Ягфар Фархтдинов
Арбитражный процесс. Учебник для вузов

Светлой памяти Альбины Нурулловны Мугалимовой посвящается

Предисловие

   Учебник написан с учетом нового Арбитражного процессуального кодекса РФ и Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации», подписанного Президентом РФ 24 июля 2002 г. В связи с этим оно значительно отличается как по своей структуре, так и по содержанию от прежних учебников и учебных пособий, написанных на базе АПК РФ 1995 г.
   Предлагаемый учебник соответствует программе учебной дисциплины «Арбитражное процессуальное право», но имеет некоторые особенности, так как в его структуру включены новые главы и параграфы в связи с появлением новых видов судопроизводства, предусмотренных АПК РФ 2002 г. и ранее не известных арбитражному процессуальному законодательству. Поэтому авторы предлагают свой вариант программы учебной дисциплины «Арбитражное процессуальное право», составленной с учетом изменений, внесенных в АПК РФ (приложение 1). В книгу включены таблицы по срокам в арбитражном судопроизводстве, где наглядно показаны все предусмотренные АПК РФ процессуальные сроки, основания их применения.
   Появление нового учебника обусловлено необходимостью обеспечения студентов, а также практических работников – юристов, практикующих в сфере арбитражного судопроизводства учебно-методическими материалами, подготовленным на основе нового законодательства.
   Учебник подготовлен коллективом кафедры гражданского права и процесса юридического факультета Казанского государственного университета.
   Издание предназначено для студентов юридических вузов при изучении курса «Арбитражный процесс», практикующих юристов, всех интересующихся вопросами арбитражного судопроизводства.

   От имени авторского коллектива – ответственный редактор, доктор юридических наук

Я. Ф. Фархтдинов

Список принятых сокращений

   АПК РФ – Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г.
   АПК РФ 1995 г. – Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 5 мая 1995 г.
   АПК РФ 1992 г. – Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 5 марта 1992 г.
   БВС РФ – журнал «Бюллетень Верховного Суда РФ».
   ВАС РФ – Высший Арбитражный Суд РФ.
   ВСНД и ВС – Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета.
   Вестник ВАС РФ – журнал «Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ».
   ВС РФ – Верховный Суд РФ.
   в т. ч. – в том числе.
   ГК РФ – Гражданский кодекс РФ, части первая, вторая и третья.
   КоАП – Кодекс РФ об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г.
   КС РФ – Конституционный Суд РФ.
   КТМ РФ – Кодекс торгового мореплавания РФ, 1999 г.
   НК РФ – Налоговый кодекс РФ, части первая и вторая.
   п. – пункт.
   РФ – Российская Федерация.
   СЗ РФ – Собрание законодательства РФ.
   см. – смотри.
   ст. – статья.
   ТК РФ – Трудовой кодекс Российской Федерации от 1 февраля 2002 г.
   УК РФ – Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г.
   ФЗ – федеральный закон.
   ФКЗ – федеральный конституционный закон.
   ХПК РБ – Хозяйственный процессуальный кодекс Республики Беларусь от 15 декабря 1998 г.
   ч. – часть.

Глава 1
Понятие, предмет, система арбитражного процессуального права

1.1. Понятие арбитражного процессуального права

   В соответствии со ст. 46 Конституции РФ каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод. Решения и действия (бездействие) органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и должностных лиц могут быть обжалованы в суд. Несмотря на то что эта статья включена в гл. 2 «Права и свободы человека и гражданина» Конституции РФ, по существу ее положения распространяются и на юридических лиц, которые обладают в соответствии с процессуальным законодательством равными правами на судебную защиту.
   Согласно ст. 118 Конституции РФ правосудие в Российской Федерации осуществляется только судом. Судебная власть осуществляется посредством конституционного, гражданского, административного и уголовного судопроизводства. Хотя в ч. 2 ст. 118 Конституции РФ не говорится об арбитражном судопроизводстве, однако арбитражные суды являются органами судебной власти. Арбитражные суды входят в федеральную судебную систему (ст. 4 ФКЗ от 31 декабря 1996 г. «О судебной системе Российской Федерации» [1 - СЗ РФ. – 1997. – № 1. – Ст. 1.]). Правовой статус арбитражных судов определяется Конституцией РФ, ФКЗ «О судебной системе РФ» и ФКЗ от 28 апреля 1995 г. «Об арбитражных судах в РФ». [2 - СЗ РФ. – 1995. – № 18. – Ст. 1589.] Приведенные акты устанавливают также пределы полномочий арбитражных судов.
   Арбитражные суды в Российской Федерации, таким образом, осуществляют судебную власть.
   Процессуальный порядок осуществления судебной власти арбитражными судами определяется АПК РФ и другими федеральными законами, он происходит по правилам арбитражного судопроизводства.
   Арбитражные суды являются органами правосудия. Согласно ст. 4 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ», арбитражные суды осуществляют правосудие путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции.
   Разрешение экономических споров и рассмотрение иных дел в арбитражном суде происходит по процессуальным правилам, установленным законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах: АПК РФ, ФЗ от 26 октября 2002 г. «О несостоятельности (банкротстве)», ФЗ от 24 июля 2002 г. «О введении в действие АПК РФ» и др.
   Из сказанного следует вывод о существовании арбитражного судопроизводства.
   Каждый суд выполняет задачи и функции, определенные федеральным законом. Арбитражные суды в Российской Федерации осуществляют правосудие путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции Конституцией РФ, ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», АПК РФ и иным федеральным законодательством.
   Основными задачами арбитражных судов при рассмотрении споров являются: защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности и содействие укреплению законности и предупреждению правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
   Одной из важнейших задач судопроизводства в арбитражных судах является защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность. Под лицами, осуществляющими предпринимательскую и иную экономическую деятельность, в первую очередь, следует понимать организации, являющиеся юридическими лицами, и граждан, имеющих статус предпринимателя, а в случаях, предусмотренных законом, организаций, не имеющих статуса юридического лица, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя.
   Вторую категорию лиц, права и законные интересы которых в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности защищаются в арбитражном суде, составляют Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, органы государственной власти Российской Федерации и органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные органы, должностные лица.
   Основная первостепенная задача судопроизводства в арбитражных судах – обеспечение защиты прав и законных интересов субъектов предпринимательских и иных экономических отношений. Этим она отличается от задач гражданского судопроизводства, определяемых как правильное и своевременное рассмотрение и разрешение гражданских дел в целях защиты нарушенных или оспариваемых прав, свобод и законных интересов граждан, организаций, прав и интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, других лиц, являющихся субъектами гражданских, трудовых или иных правоотношений (ст. 2 ГПК РФ). То, что в ст. 2 АПК РФ является задачей судопроизводства, в ст. 2 ГПК РФ определяется как цель гражданского судопроизводства.
   Вторая задача судопроизводства в арбитражном суде – обеспечение доступности правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Эта задача тесно связана со ст. 46 Конституции РФ, гарантирующей каждому судебную защиту прав и свобод (ч. 1), предоставляющей каждому право обжаловать в суд решения и действия или бездействия органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и должностных лиц.
   Кроме того, на осуществление этой задачи направлены предписания ст. 4 АПК РФ о праве на обращение в арбитражный суд заинтересованных лиц за защитой прав, ст. 8 АПК РФ о равноправии сторон, ст. 12 АПК РФ об обеспечении лицам, не владеющим русским языком, права знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных действиях, выступать в суде на родном языке или свободно выбранном языке общения и пользоваться услугами переводчика.
   Третья задача – справедливое публичное разбирательство в установленный законом срок независимым и беспристрастным судом. Справедливое судебное разбирательство основано на принципах независимости судей арбитражных судов, на гласности судебного разбирательства. Оно обеспечивается также правом лиц, участвующих в деле, заявлять отводы судье, арбитражному заседателю, помощнику судьи, секретарю судебного заседания, эксперту, переводчику. Основания для отвода предусмотрены ст. 21–23 АПК РФ.
   Публичное судебное разбирательство означает рассмотрение дела в открытом судебном заседании в присутствии посторонних лиц, не имеющих отношения к делу. Актуальное значение имеет рассмотрение дела в установленный АПК РФ срок. Так, в соответствии с ч. 1 ст. 127 АПК РФ вопрос о принятии искового заявления в арбитражный суд решается судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд. Дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции и решение принято в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения о назначении дела к судебному разбирательству, если АПК РФ не установлен иной срок. Разбирательство дела в установленный законом срок является одним из условий справедливого судебного разбирательства.
   Независимость судей арбитражных судов при осуществлении правосудия как условие справедливого судебного разбирательства гарантируется Конституцией РФ и другими федеральными законами, в том числе Законом РФ от 26 июня 1992 г. «О статусе судей». [3 - СЗ РФ. – 1995. – № 26. – Ст. 2399.]
   Четвертая задача арбитражного судопроизводства – укрепление законности и предупреждение правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Законность означает, с одной стороны, соответствие норм федеральных законов – Конституции РФ и предписаний подзаконных нормативных актов – положений федеральных законов.
   С другой стороны, арбитражные суды, защищая охраняемые законом права и интересы граждан и организаций, путем правильного и единообразного применения законодательства содействуют правовыми средствами укреплению законности в экономических отношениях. Принимаемые арбитражным судом решения, постановления, определения должны быть законными, обоснованными, мотивированными.
   Пятая задача арбитражного судопроизводства заключается в формировании уважительного отношения к закону и суду. Условием формирования уважительного отношения к закону и суду является объективное публичное судебное разбирательство дел в установленные сроки в строгом соответствии с нормами процессуального и материального права.
   Одной из задач арбитражного судопроизводства является содействие становлению и развитию партнерских деловых отношений, формированию обычаев и этики делового оборота. Правовыми средствами содействия, в частности, являются установление для определенной категории споров претензионного или иного досудебного порядка их урегулирования, разъяснение о возможности передачи спора, возникшего из гражданских правоотношений, по соглашению сторон на рассмотрение третейского суда (ст. 4 АПК РФ), установление примирительной процедуры (гл. 15 АПК РФ) и др.
   Рассмотрение и разрешение экономических споров арбитражными судами происходит в порядке, установленном нормами законодательства, регулирующего порядок арбитражного судопроизводства или арбитражного процесса. Другими словами, арбитражный процесс есть установленная законом форма деятельности арбитражных судов, направленная на защиту оспариваемого или нарушенного права организаций и граждан-предпринимателей. [4 - См.: Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – М., 1997. – С. 11.]
   Предметом регулирования норм арбитражного процессуального права, таким образом, является сам арбитражный процесс. Вопрос об отраслевой принадлежности правовых норм, регулирующих арбитражный процесс, в юридической литературе является дискуссионным. По мнению одних авторов, арбитражный процесс является подотраслью гражданского процессуального права. [5 - См.: Гражданское процессуальное право России / Под ред. М. С. Шакарян. – М., 1999. – С. 11–14; Викут М. А., Зайцев И. М. Гражданский процесс России. – М., 1999. – С. 356–358; Гражданский процесс / Под ред. В. А. Мусина, Н. А. Чечиной, Д. М. Чечота. – М., 1996. – С. 13–14.] Однако эта точка зрения не получила в науке широкой поддержки. Подавляющее большинство авторов считают арбитражное процессуальное право самостоятельной отраслью права. [6 - См.: Гражданский процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – М., 1998. – С. 4; Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – М., 1997. – С. 16–18; Гражданский процесс / Под ред. В. В. Яркова. – М., 1999. – С. 13; Арбитражный процесс / Под ред. В. В. Яркова. – М., 2001. – С. 17–22; Абова Т. Е. Арбитражный суд в судебной системе России // Государство и право. – 2000. – № 9. – С. 5–9 и др.] Существование арбитражного процессуального права как самостоятельной отрасли, по мнению сторонников данной точки зрения, подтверждается: а) самостоятельным предметом и методом правового регулирования; б) кодифицированным законодательством; в) системой судебных органов. Арбитражное процессуальное право имеет свои институты, свою систему, состоящую из общей и особенной частей. В них закреплены и отражены особенности арбитражного судопроизводства, характерные для данной отрасли права. Нормы, регулирующие арбитражный процесс, не регулируют отношения, возникающие в связи с правоприменительной деятельностью судов общей юрисдикции, а нормы, регулирующие деятельность судов общей юрисдикции, не распространяются на арбитражное судопроизводство. Более убедительной является последняя точка зрения. Арбитражное процессуальное право следует отнести к разряду самостоятельных отраслей процессуального права.
   В пользу признания арбитражного процессуального права в качестве самостоятельной отрасли права служит наличие самостоятельного предмета и метода регулирования, своих целей и задач, принципов судопроизводства, своей судебной системы, кодифицированного законодательства. Нормы арбитражного процессуального права находятся в определенном соотношении с нормами конституционного, гражданского, гражданского процессуального и других отраслей права, т. е. нормы арбитражного процессуального права занимают в системе права Российской Федерации самостоятельное место.

1.2. Источники арбитражного процессуального права

   Источниками арбитражного процессуального права являются те формы, в которых внешне закрепляются и функционируют соответствующие правовые нормы.
   Одним из подтверждений существования самостоятельной отрасли права, как правило, является наличие системы нормативных кодифицированных актов, регулирующих однородные общественные отношения. Этому условию полностью отвечает арбитражное процессуальное право, нормы которого облачены в форму системы федеральных законов.
   В части 1 ст. 13 АПК РФ приведен перечень нормативных правовых актов, на основании которых арбитражный суд рассматривает дела. При этом законодатель в данном перечне использует, по существу, две классификации, известные в правовой науке. Здесь представлена, во-первых, классификация нормативных правовых актов по юридической силе (основная классификация) – нормативные правовые акты расположены в порядке убывания юридической силы. Во-вторых, нормативные правовые акты сгруппированы по уровням их принятия – международный, федеральный, региональный, местный.
   Наряду с отмеченными классификациями нормативных актов, в правовой науке и практике используется и классификация по такому основанию, как характер норм соответствующего нормативного правового акта. Здесь можно выделить две группы этих актов – акты процессуального и акты материального законодательства. Арбитражные суды при рассмотрении дел применяют и те, и другие акты. [7 - О применении арбитражными судами АПК РФ см.: постановление Пленума ВАС РФ от 9 декабря 2002 г. № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» // Хозяйство и право. – 2003. – № 1.] Стоит признать, что данная классификация в известной мере носит условный характер. Так, встречаются акты, применяемые арбитражными судами, которые носят смешанный характер, включающие в себя одновременно и процессуальные, и материальные правовые нормы. К таким актам можно отнести, например, ФЗ от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», [8 - СЗ РФ. – 2002. – № 43. – Ст. 4190.] регламентирующий как материальные, так и процессуальные отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством).
   Перечень нормативных правовых актов в ч. 1 ст. 13 АПК РФ открывает Конституция РФ. В силу ч. 1 ст. 15 Конституции РФ данный акт имеет высшую юридическую силу, прямое действие и применяется на всей территории РФ и, соответственно, законы и иные правовые акты, принимаемые в РФ, не должны противоречить Конституции РФ. Далее следуют международные договоры РФ. Как указано в ч. 4 ст. 15 Конституции РФ, общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры РФ являются составной частью ее правовой системы. Если международным договором РФ установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора.
   Следующим блоком нормативных правовых актов выступают федеральные конституционные законы и федеральные законы. В соответствии с ч. 1 ст. 76 Конституции РФ, по предметам ведения РФ принимаются федеральные конституционные законы и федеральные законы, имеющие прямое действие на всей территории РФ. Кроме того, федеральные законы издаются по предметам совместного ведения РФ и субъектов РФ (ч. 2 ст. 76 Конституции РФ). Как установлено в ч. 3 ст. 76 Конституции РФ, федеральные законы не могут противоречить федеральным конституционным законам. Другими словами, последним актам законодатель отдает приоритет. Такое положение связано с тем, что федеральные конституционные законы принимаются по наиболее важным вопросам, обозначенным в Конституции РФ (ч. 1 ст. 108 Конституции РФ). Следует учитывать, что среди общего количества федеральных конституционных и федеральных законов наибольший удельный вес занимают федеральные законы. По сравнению с последними, федеральных конституционных законов не так много. В настоящее время действуют, например, ФКЗ от 17 декабря 1997 г. № 2-ФКЗ «О Правительстве РФ», [9 - СЗ РФ. – 1997. – № 51. – Ст. 5712; – 1998. – № 1. – Ст. 1.] ФКЗ от 30 января 2002 г. № 1-ФКЗ «О военном положении» [10 - СЗ РФ. – 2002. – № 5. – Ст. 375.] и ряд других.
   В числе федеральных законов особое место занимают кодифицированные акты – кодексы, которые в целом можно охарактеризовать как системообразующие акты в соответствующих отраслях законодательства. К таким актам, в частности, относятся: ГК РФ, НК РФ, КоАП и др. Специфика этих актов состоит в том, что законодатель устанавливает приоритет норм, содержащихся в этих актах, над предписаниями других федеральных законов. При этом рассматриваемые акты по своей природе являются федеральными законами. Однако Конституция РФ формально не выделяет подобные акты (кодексы) среди прочих федеральных законов. Более того, в юридической литературе высказано мнение о том, что положения кодексов, в частности ч. 2 п. 2 ст. 3 ГК РФ, устанавливающие приоритет норм этих актов над нормами иных федеральных законов, не могут быть применены как противоречащие положениям ст. 76 Конституции РФ. [11 - См., например: Курбатов А. Я. Сочетание частных и публичных интересов при правовом регулировании предпринимательской деятельности. – М.: АО «Центр ЮрИнфоР», 2001. – С. 202.]
   После федеральных конституционных и федеральных законов в ч. 1 ст. 13 АПК РФ обозначен блок федеральных подзаконных актов. К ним относятся (в порядке убывания юридической силы): нормативные правовые акты Президента РФ, нормативные правовые акты Правительства РФ, нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти.
   Согласно ст. 90 Конституции РФ, Президент РФ издает указы и распоряжения, которые обязательны для исполнения на всей территории РФ и которые не должны противоречить Конституции РФ и федеральным законам. Необходимо обратить внимание на то, что в ч. 1 ст. 13 АПК РФ речь идет лишь о нормативных актах Президента РФ. В то же время, среди актов Президента РФ (указов и распоряжений) можно выделить и акты ненормативного характера. Ненормативными являются в основном распоряжения, но такой характер может быть и у отдельных указов Президента РФ.
   Правительство РФ, в соответствии со ст. 115 Конституции РФ, издает постановления и распоряжения, обеспечивает их исполнение. Эти акты издаются на основании и во исполнение Конституции РФ, федеральных законов, указов Президента РФ. Они обязательны к исполнению в РФ. Однако постановления и распоряжения Правительства РФ в случае их противоречия Конституции РФ, федеральным законам и указам Президента РФ могут быть отменены Президентом РФ. Как и в случае с актами Президента РФ, ч. 1 ст. 13 АПК РФ указывает на акты Правительства РФ, которые имеют нормативный характер. Согласно ст. 23 ФКЗ «О Правительстве РФ», акты, имеющие нормативный характер, издаются в форме постановлений Правительства РФ. В то же время, акты по оперативным и другим текущим вопросам, не имеющим нормативного характера, издаются в форме распоряжений Правительства РФ.
   Наряду с нормативными правовыми актами Президента РФ и Правительства РФ, арбитражные суды рассматривают дела и на основании нормативных актов федеральных министерств и ведомств. Эти акты также следует отличать от соответствующих актов ненормативного характера. Например, это приказ Федеральной службы налоговой полиции РФ от 11 мая 1999 г. № 154 «Об утверждении Инструкции о порядке подготовки нормативных правовых актов в федеральных органах налоговой полиции и их государственной регистрации»; приказ ГТК РФ от 14 декабря 2000 г. № 1155 «Об утверждении Положения о нормативных правовых актах ГТК России».
   Следует указать, что предписания об актах федеральных органов исполнительной власти содержатся не только в подзаконных актах, но и в некоторых федеральных законах. Так, в соответствии со ст. 4 НК РФ, федеральные органы исполнительной власти, а также органы исполнительной власти субъектов РФ, исполнительные органы местного самоуправления, органы государственных внебюджетных фондов в предусмотренных законодательством о налогах и сборах случаях издают нормативные правовые акты по вопросам, связанным с налогообложением и сборами, которые не могут изменять или дополнять законодательство о налогах и сборах. Государственный таможенный комитет РФ при издании указанных актов руководствуется также таможенным законодательством РФ. Министерство РФ по налогам и сборам, Министерство финансов РФ, Государственный таможенный комитет РФ, органы государственных внебюджетных фондов издают обязательные для своих подразделений приказы, инструкции и методические указания по вопросам, связанным с налогообложением и сборами, которые не относятся к актам законодательства о налогах и сборах. Рассматриваемые нормы об актах федеральных органов исполнительной власти содержатся и в ст. 3 Бюджетного кодекса РФ.
   Наряду с нормативными правовыми актами арбитражные суды в своей деятельности должны применять и правовые позиции КС РФ. [12 - Подробнее о правовых позициях КС РФ, в том числе и об их правовой природе, см. в работе: Гаджиев Г. А., Пепеляев С. Г. Предприниматель – налогоплательщик – государство. Правовые позиции Конституционного Суда Российской Федерации. – М.: ФБК-ПРЕСС, 1998.] Эти правовые позиции КС РФ занимают особое место среди источников отечественного права. [13 - Об оценке постановлений КС РФ как источников права см., например: Фархтдинов Я. Ф. Источники гражданского процессуального права Российской Федерации: Автореф. дисс… докт. юрид. наук. – Екатеринбург, 2002. – С. 13–14.] При анализе правовых позиций КС РФ, в юридической литературе справедливо указывается на то, что КС РФ осуществляет правотворческую деятельность особого рода, его правовые позиции обладают нормативной силой [14 - Гаджиев Г. А., Пепеляев С. Г. Указ. соч. – С. 70.] и являются преюдициальными для судов. [15 - Там же. – С. 71.] В некоторых случаях отдельные акты КС РФ приравниваются, по существу, к нормативным правовым актам. [16 - Саматов Ф. С. Юридическая природа актов Конституционного Суда: Автореф. дисс… канд. юрид. наук. – М., 1997. – С. 12 и др.]
   Правовые позиции КС РФ выражаются в его решениях. Решения КС РФ, согласно ст. 71 ФКЗ от 21 июля 1994 г. № 1-ФКЗ «О Конституционном Суде РФ», [17 - СЗ РФ. – 1994. – № 13. – Ст. 1447; – 2001. – № 7. – Ст. 607; – № 51. – Ст. 4824.] оформляются в виде постановлений, определений и заключений. Решения по вопросам, связанным с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, оформляются в форме постановлений и определений КС РФ. Вывод о нормативной силе правовых позиций КС РФ, выраженных в его решениях, подкрепляется содержанием отмеченного ФКЗ от 21 июля 1994 г. В соответствии со ст. 79 названного ФКЗ от 21 июля 1994 г., решение КС РФ окончательно, не подлежит обжалованию и вступает в силу немедленно после его провозглашения. Оно обязательно на всей территории РФ для всех представительных, исполнительных и судебных органов государственной власти, органов местного самоуправления, предприятий, учреждений, организаций, должностных лиц, граждан и их объединений (ст. 6 ФКЗ от 21 июля 1994 г.).
   Примером правовой позиции КС РФ является введение в налогово-правовую сферу категории «добросовестный налогоплательщик», [18 - О данной категории см., например: Определение Конституционного Суда РФ от 25 июля 2001 г. № 138-О «По ходатайству Министерства РФ по налогам и сборам о разъяснении Постановления Конституционного Суда РФ от 12 октября 1998 г. по делу о проверке конституционности п. 3 ст. 11 Закона РФ “Об основах налоговой системы в РФ”» // Вестник ВАС РФ. – 2001. – № 9.] которая формально не известна законодательству о налогах и сборах. Данная категория достаточно активно используется арбитражными судами для обоснования судебных актов по налоговым спорам. [19 - См., например: Постановление Президиума ВАС РФ от 18 декабря 2001 г. № 1322/01 // Вестник ВАС РФ. – 2002. – № 4; Постановление Президиума ВАС РФ от 13 февраля 2002 г. № 6773/01 // Вестник ВАС РФ. – 2002. – № 6 и др.] Интересно обратить внимание на то обстоятельство, что иногда прямой ссылки в судебном акте на соответствующую правовую позицию может и не содержаться, т. е. могут отсутствовать реквизиты постановления или определения КС РФ, которыми введена данная правовая позиция. Однако в подобных случаях арбитражный суд использует отдельные аргументы, высказанные в решении КС РФ.
   Разрешая споры, арбитражные суды должны руководствоваться также и актами ВАС РФ, разъясняющими судебную практику по отдельным вопросам. Данные акты формально не названы в ст. 13 АПК РФ, поскольку отечественная доктрина обычно не относит эти акты к источникам права [20 - Фархтдинов Я. Ф. Указ. работа. – С. 13.] и называет их «дополнительным и вспомогательным элементом нормативно-правового регулирования». [21 - Там же.] Указанный производный характер праворазъясняющих актов ВАС РФ по отношению к нормативным правовым актам усматривается и в содержании ч. 4 ст. 170 АПК РФ, определяющей содержание мотивировочной части решения арбитражного суда. Если нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения, должны быть обязательно указаны в отмеченной части решения арбитражного суда, то ссылки на постановления Пленума ВАС РФ по вопросам судебной практики могут содержаться (но могут и не содержаться) в данной части решения. Производный характер разъяснений ВАС РФ по отношению к нормам закона видится и в том, что соответствующее судебное разъяснение не может изменять или отменять нормы закона. При утрате законом своей силы соответствующее судебное разъяснение также фактически перестает применяться, пусть даже и без формальной отмены.
   Отсутствие у актов ВАС РФ всей совокупности традиционных свойств источников права можно подтвердить также ссылкой на п. 4 определения КС РФ от 4 июля 2002 г. № 200-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы акционерного общества открытого типа “Энергомаш” на нарушение конституционных прав и свобод положениями ст. 5 Закона РФ “О дорожных фондах в РФ”», п. 5 Порядка образования и использования территориального дорожного фонда Новгородской области, п. 1 ст. 75 НК РФ и п. 2 ст. 13 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ». Здесь указано, что норма п. 2 ст. 13 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ» (об обязательности постановлений Пленумов ВАС РФ для арбитражных судов в РФ), как следует из ее содержания, регламентирует отношения между Пленумом ВАС РФ и другими арбитражными судами в РФ и, следовательно, конституционные права и свободы заявителя (коммерческой организации) ею непосредственно не затрагиваются. Другими словами, постановления Пленумов ВАС РФ формально не обязательны для подобных лиц, а значит, и для других аналогичных субъектов экономической деятельности.
   Однако в настоящее время нельзя отрицать известную нормативную силу этих актов. Более того, в юридической литературе последнего времени иногда указывается, что постановления Пленума ВАС РФ необходимо относить к источникам права. [22 - См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу РФ / Под ред. Г. А. Жилина. – М.: ООО «ТК Велби», 2003. – С. 31 (автор комментария к ст. 13 АПК РФ – Г. А. Жилин).]
   Наряду с отмеченными постановлениями, разъяснения судебной практики могут содержаться и в различных информационных письмах Президиума ВАС РФ, [23 - См., например: информационное письмо Президиума ВАС РФ от 16 февраля 2001 г. № 59 «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением ФЗ “О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним”» // Вестник ВАС РФ. – 2001. – № 4; информационное письмо Президиума ВАС РФ от 11 января 2002 г. № 66 «Обзор практики разрешения споров, связанных с арендой» // Вестник ВАС РФ. – 2002. – № 3 и др.] который, в соответствии со ст. 16 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ», рассматривает отдельные вопросы судебной практики и о результатах рассмотрения информирует арбитражные суды в РФ. Также полномочиями по изучению и обобщению судебной практики обладают федеральные арбитражные суды округов и арбитражные суды субъектов РФ (соответственно, ст. 26 и ст. 36 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ»). Однако полномочия давать разъяснения у данных судов формально отсутствуют.
   Некоторую нормативную силу, по существу, имеют и отдельные постановления Президиума ВАС РФ по конкретным делам. Эти акты (например, акты по вопросам уступки права требования) служат известным ориентиром для иной судебной практики арбитражных судов. Другие арбитражные суды принимают судебные акты с учетом соответствующих постановлений Президиума ВАС РФ по аналогичным делам. Также участники экономических отношений сообразовывают поведение с указанными судебными актами. Формально нормативная сила рассматриваемых актов может быть подтверждена, в частности, содержанием ч. 1 ст. 16 АПК РФ (см. указанную статью и комментарий к ней), установившей правило об обязательности судебных актов, вступивших в законную силу.
   С учетом всего изложенного о судебной практике, в том числе о практике КС РФ, можно сделать вывод о том, что в целом развитие отечественной правовой системы в настоящее время осуществляется в сторону нормативно-прецедентной. Здесь на первое место традиционно выходят такие источники права как нормативные правовые акты, но определенное место уже занимают также и нормы, созданные в рамках функционирования судебной системы. Хотя в любом случае прецедента в том виде, который имеется в зарубежных правопорядках, у нас не наблюдается. Речь идет лишь о прецедентной практике высших судебных инстанций.
   Кроме нормативных правовых актов и правовых позиций КС РФ, а также известного использования праворазъясняющих актов ВАС РФ, арбитражный суд применяет и еще один правовой источник – обычай делового оборота. Согласно ст. 5 ГК РФ, обычаем делового оборота признается сложившееся и широко применяемое в какой-либо области предпринимательской деятельности правило поведения, не предусмотренное законодательством, независимо от того, зафиксировано ли оно в каком-либо документе. Обычаи делового оборота не должны противоречить обязательным для участников соответствующего отношения положениям законодательства. Таким образом, по своей правовой силе обычай вторичен по отношению к действующему законодательству.
   Арбитражный суд применяет не только положения отечественного права, но и в установленных случаях нормы иностранного права. По смыслу ч. 5 ст. 13 АПК РФ применение норм иностранного права возможно в трех случаях. Во-первых, это допускается в соответствии с международным договором РФ. Во-вторых, в соответствии с ФЗ. В-третьих, в соответствии с соглашением сторон, которое заключено на основании международного договора РФ и (или) ФЗ.
   Законодатель установил один из действенных механизмов восполнения правовых пробелов – применение правовых аналогий. Предыдущий АПК РФ 1995 г. в ч. 4 ст. 11 также предусматривал возможность применения аналогии. Однако в нынешнем АПК РФ эта норма по содержанию существенно расширена и, вслед за ст. 6 ГК РФ, прямо указывается на существование двух правовых аналогий – аналогии закона и аналогии права. Причем, текстуально ч. 6 ст. 13 АПК РФ и ст. 6 ГК РФ в основе своей совпадают.
   По смыслу ч. 6 ст. 13 АПК РФ, первоначально судом применяется аналогия закона, т. е. суд применяет нормы права, регулирующие сходные отношения. Вместе с тем, следует отметить, что на практике арбитражные суды к аналогии относятся весьма осторожно, особенно к аналогии в области публичного права. В основном аналогия закона применяется ВАС РФ, а уже затем на этой основе и нижестоящими судами. Примером, когда судебная практика обращается к аналогии закона может служить п. 7 постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 8 октября 1998 г. № 13/14 «О практике применения положений ГК РФ о процентах за пользование чужими денежными средствами». [24 - Вестник ВАС РФ. – 1998. – № 11; – 2001. – № 3.] Здесь хотя об аналогии прямо и не упоминается, но закрепляется положение о возможности применения ст. 333 ГК РФ (о праве суда на снижение неустойки) к процентам по ст. 395 ГК РФ. Кроме того, аналогия закона фактически была использована и в п. 2 информационного письма Президиума ВАС РФ от 1 июня 2000 г. № 53. [25 - Хозяйство и право. – 2000. – № 8.] Здесь указано следующее: «Принимая во внимание то, что нежилое помещение является объектом недвижимости, отличным от здания или сооружения, в котором оно находится, но неразрывно с ним связанным, и то, что в ГК РФ отсутствуют какие-либо специальные нормы о государственной регистрации договоров аренды нежилых помещений, к таким договорам аренды должны применяться правила п. 2 ст. 651 ГК РФ». Как видно, все это гражданско-правовые аналогии, возможность применения которых основывается на прямом указании не только АПК РФ (ч. 6 ст. 13), но и ГК РФ (ст. 6). Аналогия закона в области публичного права (административного, налогового и др.) встречается в судебной практике крайне редко. В частности, на возможность ее использования фактически указано в п. 12 постановления Пленума ВАС РФ от 28 февраля 2001 г. № 5 «О некоторых вопросах применения части первой НК РФ». Здесь ВАС РФ допустил применение для исков налоговых органов к юридическим лицам о взыскании недоимок по налогам пресекательного срока обращения налогового органа в суд, который установлен в п. 3 ст. 48 НК РФ для отношений с участием физических лиц. При этом в законодательстве специальный пресекательный срок для указанных исков налоговых органов в отношении юридических лиц не установлен, т. е. по данному вопросу имеет место правовой пробел.
   Если же суд придет к выводу об отсутствии правовых норм, регулирующих сходные отношения, то далее используется аналогия права. Другими словами, аналогия права применяется, как указано в п. 2 ст. 6 ГК РФ, при невозможности использования аналогии закона. В рамках аналогии права дело рассматривается исходя из общих начал и смысла нормативных правовых актов. Наряду с этим, п. 2 ст. 6 ГК РФ предписывает учитывать при аналогии права еще и требования добросовестности, разумности и справедливости.
   Сравнительный и комплексный анализ ч. 6 ст. 13 АПК РФ и ст. 6 ГК РФ позволяет ответить на вопрос, который ставит ст. 6 ГК РФ: кто вправе применить аналогию? Представляется, что такую аналогию во всех сферах правового регулирования (и в частном, и в публичном праве) может использовать лишь суд. Императивность норм публичного права, традиционно не предусматривающего аналогию, не допускает ее использования иными лицами, кроме суда. В то же время, формально в сфере гражданского права нет прямого запрета для использования аналогии и непосредственными участниками экономических (гражданских) отношений.

1.3. Виды арбитражного судопроизводства и стадии арбитражного процесса

   Защита гражданских прав в Российской Федерации осуществляется в установленном порядке судами общей юрисдикции, арбитражными судами, третейскими судами и в административном порядке. Арбитражные суды по отношению к судам общей юрисдикции являются специальными судами, так как осуществляют правосудие путем рассмотрения и разрешения экономических споров, возникающих между организациями (юридическими лицами) и гражданами-предпринимателями.
   Порядок производства в арбитражных судах определяется АПК РФ, который устанавливает процессуальную форму деятельности суда. Следовательно, арбитражный процесс есть установленная нормами арбитражного процессуального права форма деятельности арбитражного суда, направленная на защиту оспариваемого или нарушенного права организации и граждан-предпринимателей. Это – система последовательно (постадийно) осуществляемых процессуальных действий по рассмотрению и разрешению конкретного дела. [26 - См.: Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – М., 1998. – С. 11; Арбитражный процесс / Под ред. В. В. Яркова. – М., 2001. – С. 18.] Предметом арбитражного процесса являются экономические споры и иные дела, отнесенные законом к компетенции арбитражных судов.
   Форма, в которой происходит деятельность по защите права, именуется процессуальной формой. Процессуальная форма выступает в качестве механизма достижения законности в правоприменительной деятельности арбитражных судов.
   Арбитражная процессуальная форма характеризуется:

   а) законодательной урегулированностью;
   б) императивностью правовых норм;
   в) обязательностью участия в качестве одного из субъектов арбитражного суда;
   г) предопределенностью процессуальных действий нормами права;
   д) правовым характером действий.

   Понятие арбитражного процесса в теории и практике отождествляется с понятием судопроизводства. [27 - Понятие арбитражного процесса в науке трактуется также как понятие одноименной отрасли права, как наука, как учебная дисциплина. При трактовке арбитражного процесса как отрасли права имеются в виду действующие нормы права, а как учебной дисциплины – также история, концепция, практика и др.] Как уже было отмечено, арбитражный процесс есть установленная нормами арбитражного процессуального права форма деятельности арбитражного суда по рассмотрению и разрешению конкретного дела. Таким образом, здесь речь идет о судопроизводстве в арбитражных судах.
   Задачами судопроизводства в арбитражном суде являются защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов юридических лиц и граждан в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности, обеспечение доступности правосудия, справедливого разбирательства дел, а также содействие укреплению законности и предупреждению правонарушений в указанной сфере.
   Законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах устанавливает порядок рассмотрения дел по экономическим спорам, возникающим из гражданских, административных и иных правоотношений. Несмотря на разнообразие характера дел АПК РФ 1995 г. предусматривал единый исковой порядок рассмотрения дел в арбитражном суде. В нем отсутствовало деление судопроизводства на отдельные виды. [28 - См.: Гражданское процессуальное право России / Под ред. М. С. Шакарян. – М., 1999. – С. 25.] В связи с этим В. В. Ярков отмечает, что единство правового регламента для всех споров, возникающих из экономических отношений, оправданно. [29 - См.: Арбитражный процесс / Под ред. В. В. Яркова. – М., 2001. – С. 23–24.] Вместе с тем он одновременно считает, что в порядке арбитражного судопроизводства рассматриваются также дела, возникающие из административных (об обжаловании отказа в государственной регистрации) и иных правоотношений. К последним относились дела, возникающие из налоговых отношений, дела особого производства (об установлении фактов, имеющих юридическое значение), дела о несостоятельности (банкротстве) юридических лиц и граждан и др.
   Порядок рассмотрения указанной категории дел существенно отличался от порядка рассмотрения дел по спорам, возникающим из гражданских правоотношений. На это обращалось внимание также в других учебниках. [30 - См.: Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. М. К. Треушникова. С. 16–18 и др.] Таким образом, юридическое закрепление деления арбитражного судопроизводства на отдельные виды стало реальной необходимостью.
   В статье 4 нового АПК РФ (п. 4) записано, что обращение в арбитражный суд осуществляется в форме:

   ♦ искового заявления по экономическим спорам и иным делам, возникшим из гражданских правоотношений;
   ♦ заявления по делам, возникшим из административных и иных публичных правоотношений; по делам о несостоятельности (банкротстве); по делам особого производства и т. д.

   О делении арбитражного судопроизводства на отдельные виды можно сделать вывод также из содержания ст. 28–33 АПК РФ. Согласно ст. 28 арбитражные суды рассматривают в порядке искового производства возникающие из гражданских правоотношений экономические споры и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, а в случаях, предусмотренных АПК РФ и федеральными законами, другими организациями и гражданами.
   К ведению арбитражного суда отнесены также дела об оспаривании нормативных и ненормативных актов, об административных нарушениях, о взыскании обязательных платежей и другие дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, которые рассматриваются в порядке административного судопроизводства (ст. 29 АПК РФ).
   Арбитражные суды рассматривают в порядке особого производства дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 30).
   Таким образом, производство в арбитражном суде первой инстанции легально состоит из трех видов: исковое производство, производство по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, а также особое (бесспорное) производство.
   Однако нельзя не учитывать, что Арбитражный процессуальный кодекс РФ также регулирует порядок рассмотрения дел об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов (гл. 30); дел о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений (гл. 31); дел с участием иностранных лиц (раздел 5). Какова же природа производства по этим делам? Как известно, виды судопроизводства обусловлены предметом и методом регулирования материальных отношений, которые являются предметом арбитражного судебного разбирательства и вызывают особенности их процедуры. Материально-правовые отношения являются основой деления судопроизводства на отдельные виды. Каждый вид судопроизводства имеет свою процессуальную сущность. Вид судопроизводства – это регулируемый нормами процессуального права порядок рассмотрения определенной категории дел, сходных по своей материально-правовой природе. [31 - Чечот Д. М. Неисковые производства. – М.: Юридическая литература, 1973. – С. 3–7; Курс советского гражданского процессуального права в 2 т. Т. 1 / Под ред. А. А. Мельникова. – М.: Наука, 1981. – С. 127.]
   Из сказанного следует сделать вывод, что не все совокупности процессуальных норм, устанавливающих особенности тех или иных категорий дел, образуют виды судопроизводства. Они по своей природе относятся к одному из известных видов судопроизводства. В частности, производство с участием иностранных лиц может приобрести форму искового или иного вида судопроизводства.
   Стадии арбитражного процесса. Деятельность арбитражного суда по рассмотрению и разрешению подведомственных ему споров осуществляется в определенной логической последовательности, по стадиям процесса. Стадией арбитражного процесса называется совокупность процессуальных действий, направленных к одной ближайшей процессуальной цели. Ближайшая цель действий арбитражного суда в каждой стадии имеет специфический характер: свои задачи, субъектный состав и методы осуществления. В арбитражном процессе, как и в гражданском процессе, можно выделить следующие стадии. Первая стадия – возбуждение производства по делу (ст. 125–127 АПК РФ). Для возбуждения данной стадии необходимыподача одним из лиц, перечисленных в ст. 4 АПК РФ, искового заявления с соблюдением правил, установленных в ст. 125–127 АПК РФ, и вынесение определения судьей о принятии искового заявления к производству арбитражного суда (ст. 127 АПК РФ). При наличии к тому оснований арбитражный судья может оставить исковое заявление без движения (ст. 128 АПК РФ) или возвратить исковое заявление без рассмотрения (ст. 129 АПК РФ).
   После возбуждения дела в арбитражном суде следует вторая стадия – подготовка дела к судебному разбирательству. В ст. 133 АПК РФ законодатель определил цель и задачи подготовки дела к судебному разбирательству. Цель этой стадии, по мнению С. Л. Дегтярева, состоит в том, чтобы обеспечить правильное и своевременное разрешение дела судом. [32 - См.: Арбитражный процесс / Под ред. В. В. Яркова. – М., 2001. – С. 19.] Со сказанным можно согласиться, задачами подготовки являются: определение характера спорного правоотношения, подлежащего применению законодательства, разрешение вопроса об участниках арбитражного процесса, оказание содействия лицам, участвующим в деле, в предоставлении необходимых доказательств; примирение сторон. Задачи и содержание подготовительных действий в арбитражном суде несколько отличаются от задач и содержания подготовительных действий в судах общей юрисдикции. Это обусловлено спецификой субъектного состава, характером правоотношений, являющихся предметом судебного разбирательства. О подготовке дела к судебному разбирательству судья выносит определение, указав действия, которые необходимо совершить лицам, участвующим в деле, и сроки их совершения.
   Подготовка дела к судебному разбирательству завершается проведением предварительного судебного заседания (ст. 136 АПК РФ), если АПК РФ не устанавливает иное. В предварительном судебном заседании судья, признав дело подготовленным, выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству.
   Основная стадия арбитражного процесса – судебное разбирательство (ст. 152–176 АПК РФ). Значение данной стадии определяется тем, что в ней рассматривается и разрешается спор по существу, дается окончательный ответ на заявленные требования в форме судебного решения. В этой стадии наиболее полно реализуются принципы арбитражного процессуального права, исследуются доказательства и дается им оценка. Разбирательство дела происходит в форме судебного заседания. В исключительных случаях судебное заседание заканчивается без разбирательства дела по существу путем вынесения определения о прекращении производства по делу или об оставлении заявления без рассмотрения.
   Указанные стадии необходимы для арбитражного процесса при рассмотрении каждого дела. Они объединяются под общим названием производства в суде первой инстанции.
   В арбитражном процессе также существуют самостоятельные стадии по пересмотру судебных актов (решений, определений, постановлений):

   а) стадия апелляционного производства (ст. 257–272) предназначена для проверки законности и обоснованности решений и определений суда первой инстанции, не вступивших в законную силу. Логичным будет сравнение данной стадии арбитражного процесса со стадиями апелляционного и кассационного производства в судах общей юрисдикции. Не вступившие в законную силу решения и определения мировых судей судов общей юрисдикции могут пересматриваться в апелляционном порядке, а решения и определения федеральных судов, не вступившие в законную силу, могут пересматриваться в кассационном порядке. В отличие от ГПК РФ АПК РФ устанавливает для решений суда первой инстанции, не вступивших в законную силу, единый порядок их пересмотра – апелляционный порядок. Такое различие отчасти обусловлено особенностями систем судов общей юрисдикции и арбитражных судов и различными подходами к определению компетенции судов. Кроме того, имеют значение существующие традиции;
   б) стадия кассационного производства по проверке решений, определений и постановлений, вступивших в законную силу (ст. 273–291 АПК РФ);
   в) стадия производства по пересмотру решений, определений и постановлений, вступивших в законную силу, в порядке надзора (ст. 292–308 АПК РФ);
   г) стадия по пересмотру по вновь открывшимся обстоятельствам судебных актов арбитражного суда, вступивших в законную силу (ст. 309–317 АПК РФ).

   Завершающей стадией арбитражного процесса является исполнительное производство. [33 - Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – М., 1997. – С. 14.; Анохин В. С. Арбитражное процессуальное право России. – М., 1999. – С. 425.] Судебные акты, вступившие в законную силу, исполняются всеми государственными органами, органами местного самоуправления, организациями, должностными лицами и гражданами на всей территории Российской Федерации. АПК РФ не регламентирует, по существу, порядок исполнения решений арбитражных судов, его нормы имеют организационный характер и регулируют процессуальные вопросы, возникающие в связи с выдачей исполнительного листа и в ходе принудительного их исполнения (ст. 318–332 АПК РФ). В связи с этим не все авторы рассматривают исполнительное производство в качестве стадии арбитражного процесса. [34 - См.: Ярков В. В. Концепция реформы принудительного исполнения в сфере гражданской юрисдикции // Российский юридический журнал. – 1996. – № 2. – С. 36–37; Валеев Д. Х. Процессуальные гарантии прав граждан и организаций в исполнительном производстве. – Казань, 2001. – С. 6.]
   Действительно исполнительное производство регламентируется не АПК РФ, а Федеральным законом «Об исполнительном производстве». В соответствии с этим законом арбитражные суды не являются участниками (субъектами) отношений по исполнению их актов. Вместе с тем арбитражные суды выполняют определенные контрольные функции.
   Все названные стадии арбитражного процесса (по пересмотру судебных актов, исполнительное производство) называются факультативными стадиями, т. е. не являются обязательными, а зависят от волеизъявления лиц, участвующих в деле.

1.4. Система арбитражного процессуального права

   В общей теории права под системой права понимается определенная его структура (строение, организация, расположение частей), которая складывается объективно, как отражение реально существующих и развивающихся общественных отношений. [35 - См.: Юридическая энциклопедия / Под ред. М. Ю. Тихомирова. – М., 2001. – С. 790; Общая теория права и государства / Под ред. В. В. Лазарева. – М., 2001. – С. 208–210.]
   Арбитражное процессуальное право, являясь самостоятельной отраслью права, имеющей свой предмет и метод правового регулирования, отличается однородностью и целостностью своего состава и, следовательно, должна быть, как и другие отрасли права, внутренне согласованной системой. [36 - См.: Шерстюк В. М. Система гражданского процессуального права. – М., 1989. – С. 6–7.]
   С философской точки зрения система – комплекс взаимосвязанных элементов, составляющих единое целое. Арбитражное процессуальное право как системное образование имеет собственную структуру, состоящую из взаимосвязанных элементов. На его структуру оказывают влияние деление арбитражного процесса на стадии, взаимодействие и взаимные связи с другими отраслями права и т. д.
   Система арбитражного процессуального права условно состоит из общей и особенной частей. Общую часть образуют нормы и институты арбитражного процессуального права, действие которых распространяется практически на все регулируемые данной отраслью права процессуальные отношения. Среди этих институтов выделяется ее основной общий институт, имеющий общезакрепляющий характер. Все общие нормы и институты закреплены в разделе «Общие положения» АПК РФ. Основные общие институты организационно закреплены в гл. 1 «Основные положения» АПК РФ. В ней содержатся нормы-задачи, нормы-принципы, нормы о законодательстве, о судопроизводстве и другие основополагающие нормы. В других главах закреплены общие нормы и институты о составе суда, о подведомственности и подсудности, о лицах, участвующих в деле, и об иных участниках арбитражного процесса, о представительстве, о доказательствах, об обеспечительных мерах арбитражного суда, о судебных расходах, о процессуальных сроках, о судебных штрафах, о судебных извещениях и др.
   Нормы и институты особенной части арбитражного процессуального права регулируют отдельные стадии арбитражного процесса. Они конкретизируют и детализируют нормы и институты общей части арбитражного процессуального права. Особенную часть представляют нормы и институты о предъявлении иска и о возбуждении производства по делу, о подготовке дела к судебному разбирательству, о судебном разбирательстве, о решении и определении арбитражного суда, о производствах по пересмотру решений в апелляционном, кассационном и надзорном порядке, а также по вновь открывшимся обстоятельствам, об исполнении судебных актов и др.
   Наиболее значимую часть в их числе составляют нормы, регулирующие производство в арбитражном суде первой инстанции. Рассматриваемая часть, в свою очередь, также может быть подразделена на общую и особенную части. К первой из них следует отнести общие правила, регулирующие исковое производство (за исключением специальных правил), в частности о приостановлении производства по делу, оставлении заявления без рассмотрения, прекращении производства по делу, судебном разбирательстве, судебном решении, определении арбитражного суда и др.
   К специальным нормам и институтам следует отнести нормы и совокупность норм, определяющих особенности рассмотрения дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, об установлении фактов, имеющих юридическое значение, дел о несостоятельности (банкротстве), с участием иностранных лиц, об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов, о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и арбитражей и др.

1.5. Межотраслевые связи арбитражного процессуального права

   Общая характеристика межотраслевых связей арбитражного процессуального права. Будучи самостоятельной процессуальной отраслью права, арбитражное процессуальное право тесно связано с иными правовыми отраслями и их отдельными частями. Указанная взаимосвязь, на существование которой указывается в юридической литературе, [37 - Об этом см., например: Арбитражный процесс. Учебник для вузов. Под ред. проф. М. К. Треушникова. – М.: БЕК, 1993. – С. 20; Анохин В. С. Арбитражное процессуальное право России: Учебник для студ. высш. учеб. заведений. – М.: Гуманит. изд. центр ВЛАДОС, 1999. – С. 18; Арбитражный процесс: Учебник для юридических вузов и факультетов / Под ред. проф. М. К. Треушникова и проф. В. М. Шерстюка. 4-е изд., исправл. и доп. – М.: Городец, 2000. – С. 26–27.] основывается на следующем.
   Во-первых, арбитражное процессуальное право находится в единой системе отечественного права, является ее элементом.
   Во-вторых, имеют место общие черты арбитражного процессуального права и иных правовых образований. В частности, отмеченную общность можно наблюдать в предмете и методе правового регулирования арбитражного процессуального права. Так, в учебной литературе в методе регулирования арбитражного процессуального права выделяют как императивные, так и диспозитивные начала. [38 - Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В. В. Яркова. – М.: Юристъ, 2001. – С. 26–27. Автор главы 2 – В. В. Ярков.] Последние, как известно, характерны и для других правовых образований, в особенности для гражданского права. Кроме того, здесь можно обратить внимание и на то обстоятельство, что, как и иные правовые образования, арбитражное процессуальное право призвано защищать и частные, и публичные интересы. Например, о защите частных интересов в арбитражном процессе свидетельствуют нормы о компетенции арбитражных судов (гл. 4 АПК РФ). С другой стороны, о защите публичных интересов речь идет, в частности, в ст. 52 (участие в деле прокурора), в ст. 53 (участие в деле государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов), в § 1 гл. 25 (рассмотрение дел об административных правонарушениях), гл. 26 АПК РФ (рассмотрение дел о взыскании обязательных платежей и налогов). Конечно, по нашему мнению, в ряде случаев нельзя четко разграничивать защиту частных и публичных интересов в арбитражном процессе. Скажем, при рассмотрении дел об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности (§ 2 гл. 25 АПК РФ) одновременно защищаются и частные интересы (например, имущественные права конкретного субъекта), и интересы публичные (в частности, правопорядок в соответствующей области общественных отношений).
   В-третьих, данное правовое образование опосредует относительно самостоятельную стадию в рамках единого процесса принудительного осуществления субъективного права или принудительной реализации интереса.
   Изучение межотраслевых связей арбитражного процессуального права позволяет уяснить его место в системе отечественного права. Кроме того, здесь усматривается и важный прикладной аспект. Дело в том, что эффективная защита нарушенных или оспариваемых субъективных прав возможна только при совместном использовании разноотраслевых правовых средств, включая и арбитражные процессуальные. В частности, материальное субъективное право может защищаться как материальными правовыми средствами, так и его принудительное осуществление может быть подкреплено такой важной процессуальной гарантией, как принятие арбитражным судом различных обеспечительных мер (гл. 8 АПК РФ). При этом по своему характеру обеспечительные меры могут быть материально-правовыми, например, в форме запрещения совершения определенных действий (отчуждение имущества и проч.).
   Межотраслевые связи арбитражного процессуального права и правовое регулирование. Межотраслевые связи арбитражного процессуального права отражаются на всех стадиях правового регулирования и во всех элементах его механизма.
   Во-первых, эти связи отражаются в правовых нормах. Так, отсылочные нормы к арбитражному процессуальному законодательству закрепляются в НК РФ (п. 5 ст. 48, п. 1 ст. 105 и т. д.). Например, как установлено в п. 1 ст. 105 НК РФ, дела о взыскании налоговых санкций по иску налоговых органов к организациям и индивидуальным предпринимателям рассматриваются арбитражными судами в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством РФ.
   Во-вторых, межотраслевые связи усматриваются в юридических фактах. В частности, в соответствии с п. 1 ст. 150 АПК РФ основаниями для прекращения производства по делу выступают отдельные гражданско-правовые юридические факты: ликвидация организации, являющейся стороной в деле; смерть гражданина, являющегося стороной в деле, при условии, что спорное правоотношение не допускает правопреемства. Кроме того, как межотраслевой юридический факт можно охарактеризовать постановленное арбитражным судом с соблюдением установленных процессуальных правил решение. Такое решение, например, в сфере гражданского права может выступать как основание возникновения гражданских прав и обязанностей (п. 1 ст. 8 ГК РФ).
   В-третьих, рассматриваемые связи имеют место в правоотношениях. Как известно, содержание любого правоотношения образуют субъективные права и обязанности его сторон. При рассмотрении арбитражным судом гражданско-правового спора такие права и обязанности гражданско-правового характера могут следовать из заключенного сторонами и утвержденного судом мирового соглашения (гл. 15 АПК РФ). Данный вывод подтверждается положениями ст. 140 АПК РФ, где, в частности, закреплены правила о содержании мирового соглашения. Такое соглашение, например, может содержать следующие гражданско-правовые условия: о прощении долга, его признании, об уступке прав требования и проч. Соответственно, можно сделать вывод о том, что мировое соглашение по гражданско-правовому спору есть, по существу, договор, но облеченный в специфическую процессуальную форму. Данный договор, в соответствии со сложившимся в цивилистической науке представлением, следует рассматривать одновременно и как сделку (юридический факт), и как правоотношение. [39 - О таком подходе к договору см., например: Брагинский М. И., Витрянский В. В. Договорное право: Общие положения. – М.: Статут, 1997. – 682 с.]
   В-четвертых, данные связи проявляются в области правореализации. Например, для того чтобы правильно реализовать некоторые нормы о приостановлении производства по делу (гл. 16 АПК РФ), арбитражный суд должен учитывать соответствующие гражданско-правовые нормы. Так, согласно ст. 144 АПК РФ арбитражный суд вправе приостановить производство по делу, в частности, в случае реорганизации организации, являющейся лицом, участвующим в деле. Из этой нормы следует, что для решения в данном случае вопроса о приостановлении производства по делу арбитражный суд должен обладать надлежащей информацией гражданско-правового характера о реорганизации указанного лица. Такую информацию можно получить из документов об осуществлении реорганизационных процедур. В приведенной ситуации конкретное правило поведения возникает, по сути, на стыке арбитражного процессуального и гражданского права.
   Здесь можно привести и еще один пример, но уже из области межотраслевых связей арбитражного процессуального института доказательств и доказывания. Сторонам, участвующим в деле, для того, чтобы правильно определить предмет доказывания по делу и, соответственно, исполнить надлежащим образом свою процессуальную обязанность по доказыванию (п. 1 ст. 65 АПК РФ), необходимо знать содержание соответствующих норм материального права, которые регулируют спорное отношение. В частности, для доказывания факта причинения убытков следует иметь представление об их составе, определенном в ст. 15 ГК РФ. Аналогичный вывод имеет значение не только в отношении сторон арбитражного спора, но и для самого арбитражного суда, что подтверждается п. 2 ст. 65 АПК РФ. В соответствии с этой нормой, обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.
   Виды межотраслевых связей арбитражного процессуального права. Проявление межотраслевых связей арбитражного процессуального права в динамике юридического конфликта. Взаимовлияние арбитражного процессуального права и иных правовых образований. Межотраслевые связи арбитражного процессуального права и иных правовых образований могут носить как внешний, так и внутренний характер. Внешние связи выражаются в форме права, в его источниках. Эту связь можно видеть непосредственно в АПК РФ, иных актах действующего законодательства. Например, в АПК РФ содержатся не только собственно арбитражные процессуальные предписания, но и органически с ними связанные нормы исполнительного процессуального права (раздел VII АПК РФ). В свою очередь, внутренние межотраслевые связи арбитражного процессуального права обнаруживаются уже на уровне системы права. Данные связи обусловлены, главным образом, органическим единством регулируемых общественных отношений. Наиболее глубокие межотраслевые связи у арбитражного процессуального права имеются с теми правовыми образованиями, которые совместно с этой отраслью опосредуют единый процесс развития соответствующего юридического конфликта. Такой конфликт проходит ряд стадий, начиная от его возникновения в области действия той или иной отрасли материального права и, как правило, заканчиваясь в сфере исполнительного производства.
   В рамках существования указанного конфликта межотраслевые связи арбитражного процессуального права наблюдаются с отраслями как материального, так и процессуального права. Так, например, к первой группе правовых образований следует отнести, прежде всего, гражданское право, а ко второй – исполнительное процессуальное право.
   Развиваясь, спорный материально-правовой конфликт переходит из материально-правовой в арбитражную процессуальную сферу. По существу, здесь арбитражное разбирательство представляет собой одну из стадий существования спорного правоотношения. В силу этого обстоятельства можно наблюдать межотраслевые связи арбитражного процессуального права и ряда отраслей материального права (их частей), которые оформляют предшествующие стадии юридического конфликта. В основном – это гражданское право, административное право, налоговое право. Данные связи проявляются, в частности, в том, что во внешней форме права, в арбитражном процессуальном законодательстве устанавливаются нормы, которые отражают процессуальную специфику тех или иных юридических конфликтов (см., например, гл. 28 АПК РФ об особенностях рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан). Другими словами, здесь устанавливаются предписания об особенностях рассмотрения тех или иных категорий дел.
   О единстве арбитражной процессуальной и иных стадий существования юридического конфликта свидетельствует и тот факт, что в арбитражном процессе находят свое развитие материально-правовые средства защиты субъективного права. Например, такой способ защиты гражданских прав, как возмещение убытков (ст. 12 ГК РФ), реализуется в рамках споров о возмещении убытков, которые разрешаются арбитражным судом в соответствии со ст. 28 АПК РФ. Конечно, попадая в процессуальную сферу, материальные правовые средства облекаются в специальную форму, что в некоторой степени отражается и на их содержании. Например, материальному правопритязанию придается форма искового заявления, которое, в свою очередь, должно отвечать установленным процессуальным требованиям (ст. 125 АПК РФ).
   Анализ межотраслевых связей арбитражного процессуального права и рассмотрение арбитражного процесса в единстве с другими стадиями существования юридического конфликта дают основания для некоторого развития высказанного в юридической литературе положения о том, что «арбитражный процесс есть форма принудительного осуществления субъективных прав…». [40 - Указ. работа под ред. В. В. Яркова. – С. 26.] По нашему мнению, арбитражный процесс выступает в некоторых случаях и как форма публичного (судебного) подтверждения субъективного права. Например, это имеет место, когда речь идет об имущественных взысканиях. В подобной ситуации, с учетом существа правовой категории «осуществление права», [41 - Об этой категории см., например: Гражданское право России: Учебник. Ч. 1 / Под ред. З. И. Цыбуленко. – М.: Юристъ, 1998. – С. 243–244. Автор главы 12 – С. Т. Максименко.] можно говорить об осуществлении субъективного права лишь в случае реального получения кредитором взыскиваемых средств. В свою очередь, такое получение средств имеет место уже за рамками арбитражного процесса, например, в области исполнительного производства. Таким образом, с изложенных позиций арбитражный процесс следует рассматривать в одних случаях как форму принудительного осуществления субъективных прав, а в других – как форму их публичного подтверждения.
   Исследование межотраслевых связей арбитражного процессуального права и ряда отраслей материального права позволяет сделать вывод о взаимовлиянии этих правовых образований. Во-первых, материально-правовая сфера влияет на процессуальную. В частности, появление в гражданском праве такого источника, как обычай делового оборота (ст. 5 ГК РФ), привело к тому, что в АПК РФ законодатель также использует эту категорию. Так, в соответствии со ст. 2 АПК РФ одной из задач судопроизводства в арбитражных судах является содействие становлению и развитию партнерских деловых отношений, формированию обычаев и этики делового оборота. На наш взгляд, закрепление подобной задачи свидетельствует о некоторой, пусть и существенно ограниченной, правотворческой функции арбитражных судов, из практики которых можно будет устанавливать содержания соответствующих обычаев делового оборота. Отсылка к обычаям делового оборота имеется и в п. 1 ст. 13 АПК РФ, где закреплено, что арбитражные суды в случаях, предусмотренных федеральным законом, применяют обычаи делового оборота.
   Кроме того, названная ст. 13 АПК РФ указывает и на еще один схожий пример воздействия гражданского законодательства на область арбитражного процесса. Согласно п. 6 ст. 13 АПК РФ, арбитражные суды могут применять либо аналогию права, либо аналогию закона, что возможно также и в соответствии со ст. 6 ГК РФ.
   Также воздействие норм ГК РФ на содержание АПК РФ, на наш взгляд, можно усматривать в содержании ст. 43 АПК РФ, где дано определение процессуальной правоспособности и процессуальной дееспособности. Отмеченные дефиниции в своей основе практически совпадают с аналогичными гражданско-правовыми категориями – правоспособностью (ст. 17 ГК РФ) и дееспособностью гражданина (ст. 21 ГК РФ).
   Наряду с этим, влияние гражданского права на арбитражное процессуальное законодательство можно также усмотреть и в решении вопроса о процессуальном правопреемстве, на которое существенное влияние оказывают отдельные гражданско-правовые юридические факты, обозначенные в рамках соответствующего открытого перечня в п. 1 ст. 48 АПК РФ (уступка требования, перевод долга и проч.).
   Достаточно ярким примером взаимовлияния материально-правовой и процессуальных сфер является институт доказательств и доказывания, основная масса норм которого сосредоточена в гл. 7 АПК РФ (о ст. 65 этой главы см. выше).
   Влияние материально-правовой сферы на процессуальную наблюдается и в содержании уже упоминавшейся выше гл. 8 АПК РФ. Анализ норм этой главы показывает, что для регламентации отношений по применению обеспечительных мер арбитражного суда законодателем могут быть использованы и гражданско-правовые средства, в частности, институты банковской гарантии, поручительства (ст. 94, ст. 96 АПК РФ), возмещения убытков (п. 6 ст. 96, ст. 98, п. 10 ст. 99 АПК РФ). Обратим внимание, что институты банковской гарантии и поручительства в АПК РФ используются и в иных случаях, когда устанавливаются правила о встречном обеспечении (ст. 182, ст. 283 АПК РФ).
   Далее, влияние материально-правовой (конкретно – гражданской) сферы на арбитражную процессуальную усматривается и в содержании п. 4 ст. 121 АПК РФ. Здесь закреплено правило об определении места нахождения организации, применяющееся для цели направления судебных извещений. Суть его в том, что место нахождения организации определяется местом ее государственной регистрации, если в соответствии с федеральным законом в учредительных документах не установлено иное. Приведенное положение АПК РФ в целом основано на предписании п. 2 ст. 54 ГК РФ.
   Наконец, воздействие материального права на область арбитражного процесса усматривается и в нормах гл. 20 АПК РФ (решение арбитражного суда), где содержание решения арбитражного суда законодатель, по существу, связывает с характером спорного материального правоотношения.
   Можно наблюдать и обратное явление, когда процессуальная сфера оказывает существенное воздействие на материально-правовую область. Например, формирование отдельных условий гражданско-правовых договоров может осуществляться под влиянием некоторых норм АПК РФ. Такие условия могут быть использованы сторонами договора для цели охраны своих субъективных прав. Открывает перечень указанных норм п. 5 ст. 4 АПК РФ, из которой следует возможность сторон установить в договоре правила о досудебном порядке урегулирования всех или части споров по данному договору. Далее, взаимосвязь норм АПК РФ и содержания гражданско-правового договора прослеживается в п. 4 ст. 36 АПК РФ. Здесь установлено, что иск, вытекающий из договора, в котором указано место его исполнения, может быть предъявлен также в арбитражный суд по месту исполнения договора. Однако тут, на наш взгляд, остается открытым вопрос о том, что понимать под местом исполнения договора. Дело в том, что ГК РФ использует категорию место исполнения обязательства (ст. 316 ГК РФ), а не договора.
   Поскольку из договора может следовать не одно, а несколько обязательств, то соответственно место исполнения договора в каждом конкретном договоре может быть определено по-разному.
   Договорное условие может возникнуть и под влиянием ст. 37 АПК РФ о договорной подсудности. Кроме того, из п. 3 ст. 75 АПК РФ вытекает правило о возможности установления в договоре случаев и порядка (процедуры) допуска в качестве письменных доказательств документов, полученных посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документов, подписанных электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи. Наряду с этим предписание п. 1 ст. 82 АПК РФ может вызвать к жизни положение договора о назначении в том или ином случае экспертизы. Также содержание п. 4 ст. 110 АПК РФ позволяет сторонам определить условие о распределении судебных расходов.
   Влияние на условия договора может оказывать и ст. 148 АПК РФ в части своих положений о третейской оговорке (условие о передаче спора на разрешение третейского суда). Схожий вывод может быть сделан и в отношении ст. 183 АПК РФ, где предусматривается возможность установления в договоре случаев и размеров индексации денежных сумм, которые присуждаются судом.
   В целом можно говорить о достаточно широком проникновении в арбитражный процесс договорных элементов. Так, содержание ст. 138–142, 148, п. 4 ст. 160, п. 3 ст. 162, ст. 249 АПК РФ позволяет сделать вывод о существовании так называемых арбитражных процессуальных договоров (соглашений). [42 - О подобных договорах (соглашениях) в настоящей работе см. также § 2 гл. 7 «Судебные доказательства и судебное доказывание».] Например, п. 3 ст. 162 АПК РФ допускает существование соглашений лиц, участвующих в деле, о договоренностях по обстоятельствам дела. Отмеченные процессуальные договоры (соглашения), на наш взгляд, уместно подразделить на две группы. Во-первых, это чисто процессуальные договоры (соглашения), например, сюда можно отнести соглашение об определении компетенции арбитражных судов в РФ (ст. 249 АПК РФ). Во-вторых, это материально-правовые соглашения, облеченные в процессуальную форму. Конечно, как представляется, основным выступает мировое соглашение. Аналогичные явления можно встретить и в области действия гражданского процессуального права.
   Наряду с этим, анализ межотраслевых связей арбитражного процессуального права и некоторых отраслей материального права в рамках развития юридического конфликта, всегда связанного в той или иной мере с субъективными правами, позволяет дать общую оценку характера соотношения арбитражного процессуального и соответствующих отраслей материального права. Последние правовые образования устанавливают субъективные права и определяют конкретные средства (способы) их защиты. В свою очередь, арбитражное процессуальное право оформляет порядок осуществления арбитражным судом защиты субъективных прав, т. е. применения указанных средств защиты. Проще говоря, арбитражное процессуальное право отвечает на вопрос «как?» – как арбитражный суд защищает субъективные права, установленные в материальном праве.
   Взаимосвязь арбитражного процессуального права со смежными процессуальными областями в рамках единой процедуры разрешения юридического конфликта несколько иного характера. Данная связь имеет место как с самостоятельным правовым образованием (исполнительным процессуальным правом), так и с процессуальными частями так называемых «смешанных» правовых образований, содержащихся, например, в административном и налоговом праве. Рассматриваемая связь носит в основном внешний характер и проявляется в источниках как арбитражного процессуального права, так и иных соответствующих правовых образований. Подобная особенность этой связи обусловлена известной самостоятельностью арбитражного процесса по отношению к доарбитражным (налоговый процесс, административный процесс) и послеарбитражной (исполнительное производство) процессуальным процедурам. Отмеченная самостоятельность выражается в том, что арбитражный процесс является относительно обособленной процессуальной стадией разрешения юридического конфликта, в рамках которой используются специфические процессуальные правовые средства.
   Нельзя, однако, не признать некоторого сходства арбитражного процесса и иных процессуальных правовых сфер. Такая ситуация обусловлена, прежде всего, известной общностью регулируемых отраслями процессуального права общественных отношений, которые носят процессуальный характер. Отмеченное обстоятельство подчеркивается в юридической литературе, где, в частности, справедливо обращается внимание на «тесные генетические и функциональные взаимосвязи» [43 - Указ. работа под ред. В. В. Яркова. С. 27. Аналогичное, по существу, мнение высказывается и иными авторами. См., например: Анохин В. С. Указ. работа. – С. 18.] арбитражного процессуального и гражданского процессуального права.
   Данное высказывание можно распространить и на иные процессуальные правовые отрасли. Выражаются подобные связи в наличии в арбитражном процессуальном праве и в других процессуальных правовых образованиях схожих правовых явлений – доказательства и доказывание, представительство (гл. 6 АПК РФ) и проч. В основном такие связи складываются вне рамок развития единого юридического конфликта. Однако в некоторых случаях имеют место и исключения. Так, согласно п. 1 ст. 143 АПК РФ арбитражный суд обязан приостановить производство по делу, в частности, в случае невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого Конституционным Судом РФ, конституционным (уставным) судом субъекта РФ, судом общей юрисдикции, арбитражным судом.
   Межотраслевые взаимосвязи арбитражного процессуального права с иными правовыми образованиями имеют место и за пределами стадий соответствующего юридического конфликта. В частности, рассматриваемые межотраслевые взаимосвязи, хотя и достаточно отдаленные, можно усматривать и с теми материальными правовыми образованиями, конфликты в области которых арбитражное процессуальное право разрешать напрямую не призвано. Например, это межотраслевые связи арбитражного процессуального и трудового права. В некоторых случаях постановленные арбитражным судом в соответствующей процессуальной форме решения оказывают некоторое влияние на трудоправовую сферу. Как указывается в юридической литературе, «деятельность арбитражных судов, принимаемые ими судебные акты оказывают прямое или косвенное воздействие на трудовые права граждан». [44 - Чуча С. Ю. Становление и перспективы развития социального партнерства в Российской Федерации. – М.: Вердикт-1М, 2001. – С. 222. В этой же работе автор далее приводит соответствующие примеры указанного воздействия.]

Глава 2
Принципы арбитражного процессуального права

2.1. Понятие и виды принципов арбитражного процессуального права

   Принципами арбитражного процессуального права называются фундаментальные его положения, основополагающие правовые идеи, пронизывающие и объединяющие всю систему арбитражного процессуального права: нормы, институты, определяющие такое построение арбитражного процесса, которое обеспечивало бы вынесение законного и обоснованного решения. [45 - См.: Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – М., 1997. – С. 23–26.] В принципах арбитражного процессуального права концентрируются взгляды законодателя на характер и содержание современного судопроизводства по рассмотрению и разрешению арбитражными судами экономических и иных отнесенных к их ведению споров. Принципы – наиболее общие, устойчивые стержневые начала арбитражного процесса. Все другие правовые нормы должны соответствовать принципам, должны базироваться на них, выражать в своем содержании сущность этих принципов и служить механизмом их реализации.
   Каждая отрасль права наряду с предметом и методом правового регулирования имеет присущие ей принципы. Принципы любой отрасли права имеют важнейшее значение для построения нормативной основы отрасли и ее применения. Эти положения распространяются и на принципы арбитражного процессуального права. Его принципы, как и принципы других отраслей права, имеют нормативный характер: закреплены в Конституции РФ, в Федеральных конституционных законах «О судебной системе Российской Федерации», «Об арбитражных судах Российской Федерации» и в АПК РФ.
   Принципы арбитражного процессуального права имеют сходство с принципами гражданского процессуального права. Это можно объяснить тем, что как суды общей юрисдикции, так и арбитражные суды осуществляют правосудие путем рассмотрения в судебных заседаниях гражданских дел о защите нарушенных и оспоренных прав. Безусловно, имеется определенное влияние гражданского процессуального права на формирование арбитражного процессуального права и, следовательно, его принципов. Существует также тенденция сближения процессуальной формы арбитражного процесса и гражданского процесса.
   Однако принципы арбитражного процессуального права имеют собственное содержание, они есть закрепленные в нормах арбитражного процессуального права правовые положения, касающиеся отправления правосудия в сфере хозяйственной юрисдикции и отражающие особенности арбитражного процессуального права.
   Значение принципов в правоприменительной деятельности заключается в том, что они позволяют арбитражному суду правильно понимать нормы арбитражного процессуального права и обеспечивают правильное их применение.
   Принципы арбитражного процессуального права между собой тесно взаимосвязаны и образуют одну логическую систему. Система принципов – это совокупность всех принципов арбитражного процессуального права и их взаимосвязи и взаимной обусловленности. Только взятые вместе в качестве системы, они характеризуют арбитражное процессуальное право как отрасль. Одни принципы в этой системе можно рассматривать в качестве гарантии реализации других. Так, принцип процессуального равноправия сторон – гарантия реализации принципа состязательности.
   В познавательных целях принято выделять состав принципов каждой отрасли права, в том числе и арбитражного процессуального права, путем установления количественного и предметного их перечня. Взгляды ученых на состав принципов арбитражного процессуального права и на основание их классификации не совпадают.
   Под классификацией принципов понимается деление их состава на отдельные группы по какому-либо признаку, называемому основанием классификации. В теории гражданского процессуального и арбитражного процессуального права существуют три основания, по которым производится классификация принципов.

   1. По функциональному признаку принципы делятся на судоустройственные (организационные) и судопроизводственные (определяющие деятельность суда и участников процесса). К организационным принято относить принцип осуществления правосудия только судом, принцип назначаемости судей на должность, принцип сочетания единоличного и коллегиального состава суда при рассмотрении арбитражным судом дел; принцип независимости судей; принцип равенства граждан и организаций перед законом и судом, принцип государственного языка, принцип гласности. Судопроизводственными принципами являются: принцип законности, принцип диспозитивности, принцип состязательности, принцип процессуального равноправия сторон, принцип сочетания устности и письменности, принцип непосредственности. Следует заметить, что такое деление является достаточно условным.

   Сравнительный анализ приведенных принципов дает основание для вывода о том, что они находятся во взаимной связи и одновременно обладают признаками как организационности, так и функциональности. Однако всякая классификация имеет важное практическое значение при определении места каждого из принципов в системе;

   2. По сфере действия принципы делятся на общеправовые, межотраслевые и отраслевые. К общеправовым принципам, в частности, следует отнести принцип законности. Однако этот принцип в арбитражном процессе имеет свое отраслевое содержание. Например, включает в себя требования, предъявляемые к судам: правильно применять нормы материального права и совершать процессуальные действия в строгом соответствии с законодательством об арбитражном судопроизводстве. Этот принцип закреплен в ст. 6 АПК РФ и находит конкретизацию в ст. 68 АПК РФ о допустимости доказательств, в ст. 270, 288 АПК РФ об основаниях к изменению или отмене решения и т. д. Нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права является основанием к отмене решения арбитражного суда в апелляционном порядке. Все другие принципы арбитражного процессуального права по сфере действия относятся к межотраслевым принципам. Практически так называемые отраслевые принципы в настоящее время имеют межотраслевой характер. К ним относятся все организационные (судоустройственные) и функциональные (судопроизводственные) принципы. Они являются основополагающим началом как гражданского, так и арбитражного судопроизводства. Отраслевые принципы, действующие только в арбитражном процессуальном праве, не существуют;

   3. Также основанием для классификации принципов являются правовые источники, в которых принципы арбитражного процессуального права закреплены. На таком основании выделяются конституционные принципы правосудия, которые закреплены в Конституции РФ и принципы, закрепленные в отраслевом арбитражном процессуальном законодательстве. Закрепление отдельных принципов в Конституции РФ связано с приданием им особого политико-правового значения. Эти принципы являются не только межотраслевыми, но и принципами осуществления правосудия. Тем самым они рассматриваются как важнейшие начала функционирования судебной власти. К конституционным относятся принципы: равенства всех перед законом и судом (ст. 19), осуществления правосудия только судом (ст. 118), независимости судей и подчинения их только Конституции РФ и федеральным законам (ст. 120), несменяемости судей (ст. 121), гласности судебного разбирательства (ст. 123), состязательности судопроизводства и равноправия сторон (ст. 19, 123). К ним же следует отнести принцип права на судебную защиту (ст. 46).

   Другие принципы: диспозитивности, государственного языка, непосредственности, руководства арбитражным судом, делопроизводства, сочетания единоличного и коллегиального рассмотрения дела закреплены в отраслевом законодательстве, в том числе в АПК РФ (ст. 5–12, 49 АПК РФ).

2.2. Конституционные принципы арбитражного процессуального права

   Конституция РФ имеет высшую юридическую силу, она устанавливает основные принципы организации государственной власти и правовой статус личности. Характерные особенности Конституции в том, что нормы, ее составляющие, представляют собой нормы-принципы, отражающие исходные отношения между государством, обществом и личностью. Они формулируются в общей форме, и на их основе формируются нормы, регулирующие различные общественные отношения, в том числе и отношения, складывающиеся в сфере арбитражного процесса. Принципы, фиксированные Конституцией, – важнейшие составные части гражданского процессуального и арбитражного процессуального права. Закрепленное в Конституции РФ положение о высшей юридической силе и прямом действии Конституции означает, что все конституционные нормы имеют верховенство над законами и подзаконными актами, в силу чего арбитражные суды при разбирательстве конкретных судебных дел должны руководствоваться Конституцией РФ и не применять законы и подзаконные акты, не соответствующие Конституции.
   Право на судебную защиту. Согласно ст. 46 Конституции РФ каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод. Право на защиту стало конституционным принципом. Нарушенные или оспоренные права организаций и граждан-предпринимателей являются предметом защиты в арбитражном суде. Из этого конституционного положения допустимы исключения лишь в случаях, предусмотренных федеральными законами.
   Если статья 46 Конституции РФ устанавливает потенциальную возможность граждан и организаций на судебную защиту, то в ст. 4 АПК РФ предусматривается право на обращение в арбитражный суд конкретного лица, право которого нарушено или оспорено.
   Заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ (гл. 13 АПК РФ).
   В случаях, предусмотренных законом, в арбитражный суд вправе обратиться и иные лица. Так, в соответствии со ст. 52, 53 АПК РФ, по определенным категориям дел прокурор вправе обратиться в арбитражный суд за защитой государственных интересов или вступить в дело, рассматриваемое арбитражным судом; государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы также вправе обратиться с исками и заявлениями в арбитражный суд в защиту публичных интересов.
   Законодатель предусматривает различные формы обращения в арбитражный суд: исковые заявления – по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений; заявления по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений; по делам о несостоятельности (банкротстве); по делам особого производства при обращении о пересмотре судебных актов в порядке надзора и иных случаях, предусмотренных АПК РФ; жалобы – при обращении в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций, а также в иных случаях, предусмотренных АПК РФ и иными федеральными законами. В ст. 4 АПК РФ предусмотрена новая форма обращения в суд – представление, при обращении Генерального прокурора РФ и его заместителей о пересмотре судебных актов в порядке надзора.
   Для всех случаев установлено общее правило – отказ от права на обращение суд недействителен. Это означает, что если при решении вопроса о принятии искового заявления или в ходе разбирательства дела будет установлено, что заинтересованная сторона, будучи стороной договора, приняла обязательство не обращаться в суд при нарушении прав, судья обязан признать такой отказ ничтожным.
   В части 5 ст. 4 АПК РФ предусматривается, что если для определенных категорий споров федеральными законами установлены претензионный или иной досудебный порядок их урегулирования как обязательное условие принятия искового заявления, спор передается на разрешение арбитражного суда после соблюдения такого порядка. Так, согласно ч. 1 ст. 403 КТМ РФ, до предъявления перевозчику иска в связи с перевозкой груза в каботаже, обязательным является предъявление перевозчику претензии.
   Досудебный порядок урегулирования спора может быть предусмотрен и договором сторон.
   Осуществление правосудия только судом. С принятием законодательства об арбитражных судах и с созданием системы арбитражных судов правосудие в области экономических, хозяйственно-правовых отношений стало осуществляться только арбитражным судом. В соответствии со смыслом ст. 1 ФКЗ «О судебной системе РФ», судебная власть в Российской Федерации в сфере экономических отношений осуществляется только арбитражными судами в лице арбитражных судей и привлекаемых в установленном законом порядке к осуществлению правосудия арбитражных заседателей. Никакие другие органы и лица не вправе принимать на себя функции по осуществлению правосудия.
   В ряде случаев дела, отнесенные к ведению арбитражных судов, могут разрешаться другими органами, например, третейскими судами, международными коммерческими арбитражами, органами административной юрисдикции. Однако деятельность указанных органов по разрешению правовых конфликтов, не является правосудием и не может лишать заинтересованных лиц права на обращение в арбитражный суд за защитой. Решения, принятые третейскими судами, в административном порядке находятся под контролем суда.
   Принцип независимости судей и подчинения их только федеральному закону. Здесь налицо сочетание двух принципов: независимости судей, который имеет юридические, организационные и экономические гарантии, и законности, предполагающий разбирательство дела в строгом соответствии с нормами арбитражного процессуального права, и разрешения спора на основании надлежащих нормативных актов.
   Гарантии независимости судей устанавливаются Конституцией РФ и федеральным законом. Принцип независимости судей и подчинение их только закону вытекает из положений ст. 14 Международного пакта о гражданских и политических правах, в котором закреплено, что каждый имеет право на справедливое и публичное разбирательство уголовных и гражданских дел компетентным, независимым и беспристрастным судом, созданным на основании закона.
   Следует различать экономические, политические и юридические гарантии независимости судей. Такие гарантии содержатся в ст. 6, 7 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ», в ст. 9–16 Закона РФ «О статусе судей в РФ», в ФЗ от 20 апреля 1995 г. «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных органов и контролирующих органов». [46 - СЗ РФ. – 1995. – № 17. – Ст. 1455]
   Запрещается какое-либо постороннее воздействие на судей арбитражных судов, вмешательство в их деятельность государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц или граждан. Указанные действия влекут за собой ответственность, установленную законом.
   В УК РФ предусмотрена уголовная ответственность за воспрепятствование осуществлению правосудия (ст. 294 УК РФ), за посягательство на жизнь судьи и иных лиц, осуществляющих правосудие (ст. 295 УК РФ), угрозу или насильственные действия в связи с осуществлением правосудия (ст. 296 УК РФ), за неуважение к суду (ст. 297 УК РФ), клевету в отношении судьи (ст. 298 УК РФ).
   Гарантией независимости судей является установленный уголовно-процессуальным законодательством особый порядок привлечения их к уголовной ответственности (гл. 52 УПК РФ).
   При рассмотрении дел, возникающих из гражданских правоотношений, с участием арбитражных заседателей, последние пользуются правами и несут обязанности судьи. Судья и арбитражный заседатель при рассмотрении дела, разрешении всех вопросов, возникающих при рассмотрении и принятии судебных актов, пользуются равными процессуальными правами (ч. 5, 6 ст. 19 АПК РФ). Таким образом, принцип независимости судей при осуществлении правосудия по арбитражным делам распространяется и на арбитражных заседателей.
   В рамках реализации принципа законности важное значение имеет установление действительных фактических обстоятельств дела и правильное применение норм материального права. При этом следует иметь в виду, что согласно ст. 13 АПК РФ арбитражный суд разрешает споры на основании Конституции РФ, международных договоров РФ, федеральных законов, нормативных актов Президента РФ и постановлений Правительства РФ, нормативных актов субъектов РФ, актов органов местного самоуправления.
   Арбитражные суды в случаях, предусмотренных федеральным законом, применяют обычаи делового оборота. Арбитражный суд, установив при рассмотрении дела несоответствие нормативного акта иному, имеющему бóльшую юридическую силу нормативному правовому акту, в том числе издание его с превышением полномочий, принимает решение в соответствии с нормативным актом, имеющим бóльшую юридическую силу.
   Если международным договором РФ установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора. Арбитражный суд в соответствии с международным договором РФ, Федеральным законом, соглашением сторон применяет нормы права других государств.
   Принцип назначаемости судей на должность также является конституционным принципом. В соответствии со ст. 128 Конституции РФ все судьи федеральных судов назначаются на должность Советом Федерации Федерального Собрания или Президентом РФ. Принцип независимости судей гарантируется также их несменяемостью, особым порядком их назначения и освобождения от должности, их неприкосновенностью. Полномочия судьи могут быть прекращены или приостановлены не иначе как в порядке и по основаниям, установленным Законом РФ «О статусе судей в РФ». Кроме того, арбитражный суд, установив при рассмотрении дела несоответствие подзаконного нормативного акта, подлежащего применению, закону, принимает решение в соответствии с законом.
   Принцип равенства организаций и граждан (участников арбитражного процесса) перед законом и судом. Данный принцип основан на конституционных началах о равенстве граждан и юридических лиц, т. е. конкретизируется смысл ст. 19 Конституции РФ. Равенство перед законом и судом обеспечивается одинаковой для всех процедурой рассмотрения дел в арбитражном суде, одинаковым объемом прав и обязанностей, а также гарантией соблюдения прав и имеет целью создание условий для обеспечения юридического равноправия участников процесса.
   Равенство перед законом определяет правовой статус гражданина Российской Федерации и означает, что суд не может применять закон в зависимости от различий пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям и других обстоятельств. Правосудие в арбитражных судах также предполагает равенство всех организаций перед законом и судом независимо от организационно-правовой формы, формы собственности, подчиненности, места нахождения и других обстоятельств.
   Принцип равенства граждан и организаций перед законом и судом означает, что правосудие в арбитражных судах осуществляется на основе единого для всех законодательства, в одном и том же процессуальном порядке, в точном соответствии с законом и с равными гарантиями для всех и для каждого.
   Законы, применяемые судом, дают равные права и возлагают на граждан равные обязанности в зависимости от их процессуального положения, поэтому любое лицо может получить в суде защиту своих прав без каких-либо ограничений.
   Арбитражный суд обеспечивает равную судебную защиту прав и законных интересов всех лиц, участвующих в деле.
   Принцип гласности судебного разбирательства. Это принцип является конституционным (ст. 123). Он воспроизведен в АПК РФ (ст. 11). Согласно данному принципу, разбирательство дел в арбитражных судах открытое. Разбирательство дел в закрытом судебном заседании допускается в случаях, если открытое разбирательство дела может привести к разглашению государственной тайны, в иных случаях, предусмотренных федеральным законом, а также при удовлетворении ходатайства лица, участвующего в деле и ссылающегося на необходимость сохранения коммерческой, служебной или охраняемой законом тайны. Так, согласно ст. 102 НК РФ, налоговую тайну составляют любые полученные налоговым органом сведения о налогоплательщике, за исключением сведений, перечисленных в части 1 данной статьи, и не подлежат разглашению. Следовательно, дело, связанное с налоговой тайной, подлежит разбирательству в закрытом судебном заседании.
   В статье 11 АПК РФ установлена общая норма об ответственности за разглашение сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну. Предостережение законодателя, в первую очередь, адресовано арбитражным судьям (ст. 167 АПК РФ), которые не вправе сообщать кому бы то ни было сведения о содержании обсуждения при принятии судебного акта, о позиции отдельных судей, входивших в состав суда, и иным способом раскрывать тайну совещания судей. Обязанность по неразглашению сведений, составляющих тайну, возлагается и на лиц, участвующих в деле.
   Сведения, составляющие служебную и коммерческую тайну являются объектом гражданско-правового регулирования (ст. 139 ГК РФ) и защищаются, в основном, гражданско-правовыми способами. В частности, лица, незаконными методами получившие такую информацию, должностные лица, работники, разгласившие ее, обязаны возместить причиненные убытки.
   Разбирательство дела на закрытом судебном заседании осуществляется с соблюдением правил арбитражного процессуального законодательства. Процессуальные акты арбитражного суда объявляются публично.
   Проявлением гласности судебного разбирательства является также право лиц, представляющих в открытом судебном заседании, делать заметки по ходу судебного заседания, фиксировать его с помощью средств звукозаписи, а с разрешения судьи, представительствующего в судебном заседании, произвести кино– и фотосъемку, видеозапись, а также трансляцию судебного заседания арбитражного суда по радио и телевидению.
   Открытое разбирательство дел оказывает дисциплинирующее воздействие на судей, участвующих в деле лиц, на их представителей, является одной из гарантий соблюдения и правильного применения ими норм арбитражного процессуального права. Этот принцип является одной из предпосылок вынесения арбитражным судом обоснованных и законных судебных актов.
   К конституционным принципам относятся также принципы состязательности судопроизводства и равноправия сторон (ст. 123 Конституции РФ). Судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе равноправия сторон (ст. 8) и состязательности (ст. 9 АПК РФ).
   Принцип состязательности – один из основополагающих принципов арбитражного процессуального права, который создает благоприятные условия для выяснения всех имеющих существенное значение обстоятельств и вынесения арбитражным судом обоснованного решения.
   Правовая норма, раскрывающая содержание состязательности адресована не только сторонам, а всем лицам, участвующим в деле. Согласно ч. 2 ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства. Каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств.
   Содержание принципа состязательности конкретизируется в ст. 41, 65, 66, 72, 82, 88, 90, 132, 162, 164–165, 257, 273 АПК РФ и др. Так, в соответствии со ст. 41 АПК РФ, лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии, заявлять отводы, представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, участвовать в исследовании доказательств, задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе разбирательства дела вопросам, знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле, знать о принятых по данному делу судебных актах, обжаловать судебные акты и т. д.
   Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. При этом каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено Кодексом (ст. 65 АПК РФ).
   Ответчик направляет или представляет лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд отзыв на исковое заявление с приложением документов, подтверждающих его возражения относительно поданного иска (ст. 131 АПК РФ), или предъявляет встречный иск для рассмотрения совместно с первоначальным иском (ст. 132 АПК РФ).
   Лица, участвующие в деле, принимают участие в исследовании доказательств арбитражным судом, в судебных прениях, вправе возбуждать производства по пересмотру судебных актов.
   Закрепляя принцип состязательности, законодатель устанавливает, что, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.
   Арбитражный суд, сохраняя независимость, объективность и беспристрастность, осуществляет руководство процессом. Следовательно, суд является координатором процесса, направляет его по необходимому руслу для достижения задач судопроизводства. В этих целях суд разъясняет лицам, участвующим в деле, их права и обязанности, предупреждает о последствиях совершения или несовершения ими процессуальных действий, оказывает содействие в реализации их прав, создает условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении дела.
   Активную роль в истребовании доказательств арбитражный суд проявляет в случаях, предусмотренных в ст. 66, 73, 135 АПК РФ и других статьях Кодекса. Однако важнейшей задачей арбитражного суда является обеспечение условий для полного, всестороннего установления фактических обстоятельств и правильное применение норм процессуального и материального права при рассмотрении дела. Принцип состязательности действует во всех стадиях арбитражного процесса.
   В статье 7 ранее действовавшего АПК РФ 1995 г. принципы состязательности и равноправия сторон излагаются вместе. Ныне действующий АПК РФ эти принципы разделил и изложил в двух статьях, хотя между ними имеется тесная связь, принцип равноправия сторон вытекает из принципа равенства граждан и организаций перед законом и судом. Однако этот принцип отличается от упомянутого принципа субъектным составом и своим содержанием.
   Согласно ст. 8 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе равноправия сторон. Речь, прежде всего, идет о процессуальном равноправии истца и ответчика. Стороны пользуются равными правами на заявление отводов и ходатайств, представление доказательств, участие в их исследовании, выступление в судебных прениях, представление арбитражному суду своих доводов и объяснений, осуществление иных процессуальных прав и обязанностей, предусмотренных действующим АПК РФ. Таким образом, закон предоставляет истцу и ответчику равные процессуальные возможности по защите прав и законных интересов. Какие-либо правовые преимущества одной стороны перед другой в арбитражном судопроизводстве исключаются. Арбитражный суд не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон.
   Процессуальное равноправие сторон обеспечивается закреплением в АПК РФ равных возможностей использования ими процессуальных норм для защиты своих прав и законных интересов.

2.3. Отраслевые принципы арбитражного процессуального права

   К иным принципам арбитражного процессуального права относятся те, которые закреплены в АПК РФ. По своим функциям они могут быть отнесены как к организационным (судоустройственным), так и функциональным (судопроизводственным) принципам.
   К первой группе относятся: принцип сочетания единоличного и коллегиального рассмотрения дел (ст. 17 АПК РФ), принцип государственного языка судопроизводства (ст. 12 АПК РФ), принцип руководства арбитражным судом судопроизводством (п. 3 ст. 9 АПК РФ).
   Ко второй группе относятся принципы: диспозитивности, устности в сочетании с письменностью, непосредственности.
   Принцип сочетания единоличного и коллегиального рассмотрения дел. Дела в первой инстанции арбитражного суда рассматриваются судьей единолично, если коллегиальное рассмотрение дела не предусмотрено АПК РФ. При этом судья действует от имени суда.
   Коллегиальное рассмотрение дел в арбитражном суде первой инстанции осуществляется в составе трех судей или судьи и двух арбитражных заседателей. Обязательный коллегиальный состав суда, состоящий из трех судей, должен быть при рассмотрении дел, относящихся к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ; дел об оспаривании нормативных правовых актов; дел о несостоятельности (банкротстве), если иное не установлено федеральным законом; дел, направленных в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение. При этом следует учитывать, что в соответствии с абз. 2 ч. 2 ст. 17 перечисленные дела подлежат рассмотрению в коллегиальном составе судей, а не с участием арбитражных заседателей.
   Экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, подлежат рассмотрению арбитражным судом первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей, если одна из сторон заявит об этом ходатайство.
   Вместе с тем, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, а также дела особого производства рассматриваются судьей единолично.
   Дела в арбитражном суде апелляционной и кассационной инстанцией, а также в порядке надзора рассматриваются коллегиально в составе трех или иного нечетного количества судей, если иное не установлено арбитражным процессуальным законом. При коллегиальном рассмотрении дела, один из судей председательствует в судебном заседании.
   В целом, в производстве суда первой инстанции заметна тенденция усиления коллегиальных начал в рассмотрении сложных категорий дел.
   Принцип государственного языка в арбитражном судопроизводстве.
   До принятия Конституции РФ 1993 г. норма о национальном языке судопроизводства была закреплена в Конституции СССР и рассматривалась как выражение принципа, право судьи, имеющего важнейшее значение для многонационального советского государства. В органах государственного и ведомственного арбитража проблема языка делопроизводства тогда не существовала, так как арбитраж не был судебным органом, и дела рассматривались на русском языке. В связи с преобразованием этих органов в суды, возникла необходимость в закреплении принципа языка арбитражного судопроизводства в законодательном порядке. Несмотря на то что Российская Федерация является многонациональным государством, невключение принципа национального языка в Конституцию РФ имеет свои причины и является оправданным. Прежде всего это обусловлено тем, что судебная система Российской Федерации имеет сложную структуру: состоит из Конституционного Суда РФ, арбитражных судов РФ и судов общей юрисдикции. Конституционный Суд РФ и арбитражные суды, являясь федеральными судами, в соответствии с ФКЗ «О судебной системе в Российской Федерации» ведут судопроизводство на русском языке – государственном, а в судах общей юрисдикции судопроизводство ведется на русском языке или на государственном языке соответствующего субъекта РФ, либо на языке большинства населения, проживающего на данной территории. Это обусловлено тем, что суды общей юрисдикции тесно связаны с многонациональным составом населения и национально-территориальным делением РФ.
   В соответствии со ст. 12 действующего АПК РФ, судопроизводство в арбитражном суде ведется на русском языке – государственном языке Российской Федерации. Однако участвующим в деле лицам, не владеющим русским языком, арбитражный суд разъясняет и обеспечивает право знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных действиях, выступать в суде на родном языке или свободно выбранном языке общения, воспользоваться услугами переводчика. Судебные документы вручаются лицам, участвующим в деле, на русском языке, а по их ходатайству – в переводе на язык, который они использовали в судебных действиях.
   Принцип руководства арбитражным судом судопроизводства. Данный принцип в теории арбитражного процессуального права не является общепризнанным. Однако с рассмотрением состязательности в судопроизводстве, диспозитивных начал, необходимость укрепления направляющей и руководящей роли суда в процессе становится бесспорным Руководство арбитражным судопроизводством начинается с момента предъявления иска. Вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично в 5-дневный срок со дня поступления заявления в арбитражный суд. О принятии искового заявления арбитражный суд выносит определение, которым возбуждается производство по делу (ст. 127 АПК РФ). Арбитражный суд вправе при нарушении заявителем требований ст. 125, 126 АПК РФ оставить заявление без движения, а при установлении обстоятельств, перечисленных в ст. 129 АПК РФ, возвратить заявление без рассмотрения.
   После принятия заявления к производству, арбитражный суд выносит определение о подготовке дела к судебному разбирательству и указывает действия, которые должны совершить лица, участвующие в деле, и сроки их совершения.
   Судья, признав дело подготовленным, выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству. Разбирательство дела осуществляется в судебном заседании с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания. Судья, председательствующий в судебном заседании, руководит судебным заседанием, обеспечивает условия для всестороннего и полного исследования доказательств и обстоятельств дела, обеспечивает рассмотрение заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле, принимает меры по обеспечению в судебном заседании надлежащего порядка (ст. 153 АПК РФ, ч. 2, п. 10, 11).
   В концентрированном виде принцип руководства арбитражным судом судопроизводством сформулирован в ч. 3 ст. 9 АПК РФ, в соответствии с которой «арбитражный суд, сохраняя независимость, беспристрастность, осуществляет руководство процессом, разъясняет лицам, участвующим в деле, их права и обязанности, предупреждает о последствиях совершения или несовершения ими процессуальных действий, оказывает содействие в реализации их прав, создает условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных актов при рассмотрении дела».
   Принцип диспозитивности. Диспозитивные начала в арбитражном процессе обусловлены его тесными связями с гражданским правом. Предметом разбирательства в порядке арбитражного судопроизводства, как правило, являются экономические споры, возникающие из гражданских правоотношений. Согласно ст. 1 ГК РФ, граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют гражданские права своей волей и в своем интересе. Они свободны в установлении своих прав и обязанностей на основе договора и в определении любых, не противоречащих законодательству, условий договора. Так, по обязательству в установленный срок должен исполнить обязательство. Кредитор вправе за просрочку в исполнении обязательства применить к должнику санкции, предусмотренные в договоре или в законе. Кредитор также может прекратить обязательство прощением долга (ст. 415 ГК РФ). Возможность распоряжаться гражданскими (материальными) правами, в случае возникновения спора в арбитражном суде, продолжает действовать в рамках процесса. Таким образом, принцип диспозитивности – это возможность участвующих в деле лиц, и в первую очередь сторон, распоряжаться своими материальными и процессуальными правами. Принцип диспозитивности определяет движение арбитражного процесса по делу, переход его из одной стадии в другую, [47 - См.: Анохин В. С. Арбитражное процессуальное право России. – М., 1999. – С. 44.] так как движение процесса зависит от воли сторон. В соответствии со ст. 4 АПК РФ, дело в арбитражном суде возбуждается по заявлению заинтересованного лица о защите нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Таким правом обладают: лицо, защищающее свое нарушенное или оспоренное право, прокурор, государственный орган, орган местного самоуправления в защиту публичных интересов.
   В соответствии с принципом диспозитивности сторон по соглашению спор, подведомственный арбитражному суду могут передать на разрешение третейского суда (ст. 4 АПК РФ).
   При обращении в арбитражный суд истец самостоятельно определяет предмет и основание иска, размер исковых требований, он вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, в арбитражном суде любой инстанции отказаться от иска полностью или частично. Истец также вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о принятии обеспечительных мер.
   Ответчик вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции признать иск полностью или частично. Ответчик также вправе до принятия арбитражным судом первой инстанции решения или иного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, предъявить истцу встречный иск (ст. 132 АПК РФ).
   Стороны могут закончить дело мировым соглашением. Порядок заключения мирового соглашения и его утверждения урегулирован гл. 15 «Примирительные процедуры. Мировое соглашение» (ст. 138–141) АПК РФ.
   Свобода распорядительных действий сторон имеет определенные пределы и находится под контролем суда. Арбитражный суд не принимает отказ от иска, уменьшения им размера исковых требований, признания ответчиком иска, не утверждает мирового соглашения сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по существу.
   Принцип устности в сочетании с письменностью. Арбитражный процесс строится на сочетании двух начал: устности и письменности. [48 - Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – М. – 1997. С. 36–37.]
   Более распространенной в литературе является точка зрения об устном характере арбитражного процесса, и, следовательно, о действии принципа устности. Представляется более аргументированным мнение о смешанном характере данного принципа. В действительности, роль письменности в арбитражном процессе более высокая, чем в гражданском процессе.
   Так, в соответствии с ч. 3 ст. 125 АПК РФ истец обязан до подачи заявления в арбитражный суд направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении. Подобные же требования предъявляются в отношении лиц, подающих жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции (ч. 3 ст. 260 АПК РФ), в суд кассационной инстанции (ч. 3 ст. 277 АПК РФ).
   Кроме того, как видно из содержания ст. 66 АПК РФ, копии документов, представленных в суд одной стороной, должны быть направлены его другой стороне, если у последней эти документы отсутствуют. Таким образом, обмен процессуальными документами является общим правилом арбитражного процесса.
   Заседание арбитражного суда проводится устно. Однако при неявке в судебном заседании арбитражного суда истца и ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, или по просьбе сторон об этом, суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие (ст. 156 АПК РФ). При рассмотрении дела в отсутствие сторон суд вправе вынести решение на основе письменных доказательств.
   Однако в АПК РФ закреплены и такие нормы, которые обязывают суд вести процесс в устной форме. Так, судья, председательствующий в заседании арбитражного суда, в устной форме открывает судебное заседание, объявляет, какое дело подлежит рассмотрению, состав суда, разъясняет лицам, участвующим в деле, их процессуальные права и обязанности, стороны дают свои объяснения устно, свидетели дают показания устно, судебные прения состоят из устных выступлений, решение арбитражного суда объявляется председательствующим устно и т. д.
   Безусловно, действие устности в арбитражном суде имеет важное практическое значение. Личное общение сторон между собой в процессе и с судом создает наилучшую возможность достижения истины в процессе обмена мнениями, облегчает восприятие доказательств по делу и вынесение законного и обоснованного решения. Устная форма общения повышает эффективность состязания сторон в процессе разрешения спора. [49 - Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – М. – 1997. – С. 37.]
   Принцип непосредственности. Арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по делу. Данный принцип определяет способы и методы восприятия арбитражным судом доказательственного материала. Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся доказательств. Каждое доказательство подлежит исследованию и оценке судом, который должен разрешить спор по существу. Суд выслушивает объяснения лиц, участвующих в деле, проверяет письменные, вещественные доказательства, исследует заключение эксперта. Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.
   Арбитражный суд должен всемерно стремиться к тому, чтобы сведения о необходимых для разрешения спора фактах были получены из первоисточников.
   В силу принципа непосредственности, доказательства, которые не были предметом исследования в судебном заседании, не могут быть положены арбитражным судом в основу принимаемого им судебного акта.
   Все принципы, в том числе принцип непосредственности, предназначены обеспечить осуществление задач арбитражного судопроизводства.

Глава 3
Подведомственность и подсудность дел арбитражному суду

3.1. Подведомственность дел арбитражному суду

   Вопросы подведомственности и подсудности структурно объединены в АПК РФ единой главой под названием «Компетенция арбитражных судов». Возникает необходимость в разграничении понятий «компетенция», «подведомственность» и «подсудность».
   В арбитражном процессуальном праве, следуя содержанию нормативных актов, ранее не исследовалось понятие компетенции арбитражных судов. Изучение ограничивалось лишь институтами подведомственности и подсудности. Такой подход был вполне обоснован, так как до принятия АПК РФ 2002 г. нормативно-правовые акты, являющиеся основными источниками арбитражного процессуального права, не выделяли самого понятия компетенции арбитражного суда. [50 - Так, гл. 3 АПК РФ от 5 марта 1992 г. № 2447-1 носила наименование «Подведомственность и подсудность споров», гл. 3 АПК РФ от 5 мая 1996 г. № 70-ФЗ носила наименование «Подведомственность и подсудность».Действовавшие ранее нормативные акты – Положение о Государственном арбитраже при Совете Министров РСФСР и Положение о государственных арбитражах при Советах Министров автономных республик, исполнительных комитетах краевых, областных и городских (г. Москвы и Ленинграда) Советах народных депутатов трудящихся РСФСР, утвержденные постановлением СМ РСФСР от 3 декабря 1960 г., Положение о ведомственном арбитраже РСФСР, утвержденное Постановлением СНК РСФСР 26 апреля 1935 г. и все положения о ведомственных арбитражах не содержали понятий «подведомственность» и «подсудность», а лишь закрепляли перечни категорий споров, отнесенных к разрешению соответствующим арбитражем.]
   Однако после принятия и вступления в действие АПК РФ 2002 г., объединившего в гл. 3 «Компетенция арбитражных судов» два самостоятельных параграфа – «подведомственность» и «подсудность», положения действующего кодифицированного акта делают необходимым определение понятия компетенции арбитражных судов и подробное исследование данного института.
   Следует отметить, что нормы гл. 3 действующего АПК РФ не содержат статьи, определяющей понятие «компетенция арбитражных судов».
   Для определения данного понятия необходимо обратиться к содержанию гл. 3 АПК РФ, а также к содержанию Конституции РФ и иных источников арбитражного процессуального права.
   Глава 3 АПК РФ представляет собой совокупность норм, в которых закреплены правила определения подведомственности и подсудности дел арбитражным судам. Здесь следует иметь в виду, что можно определить круг дел, подведомственных арбитражным судам, но невозможно определить некую универсальную подсудность без привязки к конкретному арбитражному суду или конкретному делу, подлежащему рассмотрению в арбитражных судах.
   Поскольку положения гл. 3 АПК РФ позволяют говорить о компетенции арбитражного суда как о круге дел, подведомственных арбитражным судам и подлежащих рассмотрению в конкретном арбитражном суде в соответствии с правилами подсудности, следует сделать вывод о том, что возможно определить только компетенцию конкретного арбитражного суда, так как неотъемлемым составляющим понятия компетенции арбитражного суда является круг дел, подсудных арбитражному суду.
   Статья 118 Конституции РФ, определяющая понятие судебной власти, не упоминает о производстве в арбитражных судах. При этом в ст. 126 Конституции РФ, посвященной Верховному суду РФ как высшему судебному органу среди судов общей юрисдикции, вместо термина «подведомственность» употреблен термин «подсудность». В ст. 127, посвященной Высшему Арбитражному Суду РФ, не содержится ни термин «подведомственность», ни термин «подсудность», вместо чего сделана ссылка на круг дел, рассматриваемых арбитражными судами. В ст. 47 Конституции РФ, закрепляющей право на судебную защиту, фактически говорится о правах каждого на рассмотрение его дела компетентным судом, однако употребляется только термин «подсудность».
   Названные и иные положения Конституции РФ нашли свое толкование в Постановлениях Конституционного суда РФ. В частности, в Постановлении Конституционного Суда РФ от 12 марта 2001 г. № 4-П «По делу о проверке конституционности ряда положений Федерального закона “О несостоятельности (банкротстве)”, касающихся возможности обжалования определений, выносимых арбитражным судом по делам о банкротстве, иных его положений, ст. 49 Федерального закона “О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций”, а также ст. 106, 160, 179 и 191 Арбитражного процессуального кодекса РФ в связи с запросом Арбитражного суда Челябинской области, жалобами граждан и юридических лиц». [51 - Вестник ВАС РФ. – 2001. – № 5.] Названным Постановлением предусмотрено, что распределение компетенции между арбитражными судами и судами общей юрисдикции не означает ограничения или нарушения конституционного права на судебную защиту.
   Положения Конституции РФ в свете их официального толкования, данного Конституционным судом РФ, таким образом, позволяют подтвердить вывод о том, компетенция арбитражного суда есть круг дел, подведомственных арбитражным судам и подсудных данному арбитражному суду.
   Легальное определение понятия «компетентный суд» дано в ст. 2 Федерального закона от 24 июля 2002 г. № 102-ФЗ «О третейских судах в Российской Федерации». [52 - Российская газета. – 2002. – 27 июля. – № 137.] В соответствии с указанной нормой, компетентным судом признается арбитражный суд субъекта Российской Федерации по спорам, подведомственным арбитражным судам, районный суд по спорам, подведомственным судам общей юрисдикции, в соответствии с подсудностью, установленной процессуальным законодательством РФ.
   Исходя из изложенного, подведомственность – это свойство гражданских дел, благодаря которому они относятся к компетенции того или иного органа.
   Категория подведомственности позволяет определить полномочия арбитражных судов. Тем более, что законодательство, регулирующее данный вопрос, достаточно обширно. Только комплексное исследование как процессуального (ФКЗ «Об арбитражных судах», АПК РФ), так и материального законодательства (ГК РФ, Закон «О несостоятельности (банкротстве)», др.) позволяет сформулировать вывод о компетенции арбитражного суда.
   В соответствии со ст. 127 Конституции РФ Высший Арбитражный Суд РФ является высшим судебным органом по разрешению экономических споров и иных дел, рассматриваемых арбитражными судами, осуществляет в предусмотренных федеральным законом процессуальных формах судебный надзор за их деятельностью и дает разъяснения по вопросам судебной практики. Данная норма в наиболее общем виде определяет подведомственность дел арбитражным судам.
   ФКЗ об арбитражных судах более детально определяет их компетенцию: арбитражные суды в Российской Федерации осуществляют правосудие путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции Конституцией РФ, настоящим Федеральным конституционным законом, АПК РФ и принимаемыми в соответствии с ними другими федеральными законами (ст. 4 указ. закона).
   Основными задачами арбитражных судов в Российской Федерации при рассмотрении подведомственных им споров являются: защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов предприятий, учреждений, организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; содействие укреплению законности и предупреждению правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 5 ФКЗ об арбитражных судах).
   Зачастую в законе содержится указание о возможности защиты в судебном порядке, без определения конкретного суда (суда общей юрисдикции, арбитражного суда, конституционного суда).
   Арбитражному суду подведомственны дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной деятельности (ч. 1 ст. 27 АПК РФ). Действующее арбитражное процессуальное законодательство позволяет сделать вывод, что в арбитражном процессе существуют два основных блока дел: связанные с тем или иным спором и беспорные дела, которые при этом связаны с осуществлением предпринимательской и иной деятельности. Отсюда возможно выделение отдельных видов арбитражного судопроизводства: исковое производство; публично-правовое производство; особое производство; производство по делам об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов; производство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов. По характеру спор должен вытекать из гражданских, административных и иных публичных правоотношений (ст. 28, 29 АПК РФ).
   Исковое производство. Гражданские правоотношения регулируются гражданским законодательством (ГК РФ, Закон «Об акционерных обществах», др.), которое по своему составу достаточно обширно.
   Экономический, гражданско-правовой характер спора означает максимальное обобщение рассматриваемого дела, поэтому дополнительными основаниями рассмотрения дела в арбитражном суде является связь с предпринимательской деятельностью и с предъявлением иных имущественных требований. [53 - См.: Жуйков В. М. Судебная защита прав граждан и юридических лиц. – М., 1997. – С. 280.]
   Гражданское законодательство определяет, что предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в установленном законом порядке в качестве предпринимателей (п. 1 ст. 2 ГК РФ).
   Существует мнение, что хозяйственный (экономический) спор в узком смысле – это спор, возникающий в связи с осуществлением предпринимательской деятельности и непосредственно с ней связанный, а в широком смысле – это спор, возникающий из любых имущественных отношений, а также в связи с осуществлением предпринимательской деятельности. [54 - См.: Гребенцов А. М. Развитие хозяйственной юрисдикции в России. Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. – Екатеринбург, 2001. – С. 5.]
   Между тем в ст. 28 АПК РФ конкретизируется, что арбитражные суды рассматривают в порядке искового производства возникающие из гражданских правоотношений экономические споры и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, а в случаях, предусмотренных законом, другими организациями и гражданами. Существующее законодательство и сложившаяся практика позволяют к экономическим и иным спорам, рассматриваемым в порядке искового производства, относить следующие категории дел:
   1. О разногласиях по договору, заключение которого предусмотрено законом или передача разногласий по которому на разрешение арбитражного суда согласована сторонами. Например, в п. 3 ст. 11 Федерального закона от 27 декабря 1995 г. № 213-ФЗ «О государственном оборонном заказе» [55 - СЗ РФ. – 1996. – № 1. – Ст. 6.] предусмотрено, что споры, возникшие между государственным заказчиком и головным исполнителем (исполнителем) или между головным исполнителем (исполнителем) и исполнителем (другим исполнителем) при заключении, изменении, расторжении и выполнении государственных контрактов (контрактов), а также споры по возмещению причиненных убытков рассматриваются в арбитражных судах.
   2. Об изменении условий или о расторжении договоров. Требование об изменении или о расторжении договора может быть заявлено в суд только после получения отказа другой стороны на предложение изменить или расторгнуть договор либо неполучения ответа в указанный срок в предложении или установленный законом (п. 2 ст. 452 ГК). На изменение условий договора может оказать влияние и дополнительное соглашение. В этом случае также возможно вмешательство суда. Например, споры об условиях дополнительных соглашений при выкупе государственного (муниципального) имущества по договору аренды подведомственны арбитражному суду (п. 8 Указа Президента РФ от 14 октября 1992 г. № 1230 «О регулировании арендных отношений и приватизации имущества государственных и муниципальных предприятий, сданного в аренду» [56 - Экономика и жизнь. – 1992. – № 43.]).
   3. О неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств. В п. 1 ст. 24 Федерального закона от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» [57 - СЗ РФ. – 1995. – № 8. – Ст. 609.] отмечается, что неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору поставки, купли-продажи, по другим формам обмена информационными ресурсами между организациями рассматриваются арбитражным судом.
   4. О признании права собственности. Возможность обращения в арбитражный суд с заявлением о признании права собственности вытекает из ст. 11 и 12 ГК РФ, согласно которым защита гражданских прав осуществляется судами путем признания права. Лицо, считающее, что стало собственником имущества в силу приобретательной давности, вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании за ним права собственности (п. 19 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 февраля 1998 г. № 8 «О некоторых вопросах практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав» [58 - Вестник ВАС РФ. – 1998. – № 10.]).
   5. Об истребовании собственником или иным законным владельцем имущества из чужого незаконного владения (виндикационные иски).
   6. О нарушении прав собственника или иного законного владельца, не связанном с лишением владения (негаторные иски).
   7. О возмещении убытков. В п. 3 ст. 78 Закона РСФСР от 19 декабря 1991 г. № 2060-I «Об охране окружающей природной среды» [59 - ВСНД РФ и ВС РФ. – 1992. – № 10. – Ст. 457.] закреплено, что имущественные споры, связанные с возмещением вреда, причиненного окружающей природной среде и здоровью человека, разрешаются судом или арбитражным судом в соответствии с их компетенцией. Споры о возмещении убытков, причиненных крестьянскому хозяйству в результате действий государственных или иных органов, нарушивших права крестьянского хозяйства, а также вследствие ненадлежащего осуществления такими органами предусмотренных законодательством обязанностей по отношению к крестьянскому хозяйству, решаются арбитражным судом (п. 2 ст. 2 Закона РСФСР от 22 ноября 1990 г. № 348-1 «О крестьянском (фермерском) хозяйстве» [60 - ВСНД РСФСР и ВС РСФСР. – 1990. – № 26. – Ст. 324.]).
   8. О защите чести, достоинства и деловой репутации. Например, в п. 2 ст. 8 Федерального закона от 18 июля 1995 г. № 108-ФЗ «О рекламе» [61 - СЗ РФ. – 1995. – № 30. – Ст. 2864.] предусмотрено, что физическое или юридическое лицо, которому стало известно о производстве или о распространении рекламы, содержащей сведения, порочащие его честь, достоинство или деловую репутацию, вправе обратиться за защитой нарушенных прав соответственно в суд или в арбитражный суд в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, а также вправе требовать от рекламодателя опровержения такой рекламы тем же способом, каким она была распространена, если рекламодатель не выполняет это требование в добровольном порядке. Необходимо иметь в виду, что исковые требования о защите чести, достоинства и деловой репутации не подлежат рассмотрению в арбитражном суде, если опубликованные сведения имеют автора (п. 10 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23 сентября 1999 г. № 46 «Обзор практики разрешения арбитражными судами споров, связанных с защитой деловой репутации» [62 - Вестник ВАС РФ. – 1999. – № 11.]).
   9. О понуждении поставщиков к заключению государственных контрактов (договоров) на поставку материальных ценностей в государственный резерв (п. 5 ст. 9 Федерального закона от 29 декабря 1994 г. № 79-ФЗ «О государственном материальном резерве» [63 - СЗ РФ. – 1995. – № 1. – Ст. 3.]).
   10. О ликвидации юридических лиц. Решая вопрос о принятии заявления по делу, необходимо исходить из субъектного состава возникших правоотношений (п. 27 постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря 1999 г. № 90/14 «О некоторых вопросах применения Федерального закона “Об обществах с ограниченной ответственностью”» [64 - Вестник ВАС РФ. – 2000. – № 2.]).
   В арбитражном суде в порядке искового судопроизводства могут рассматриваться и другие категории дел.
   В статье 29 АПК законодатель использует применительно к арбитражному процессу новый термин – «административное судопроизводство», по правилам которого арбитражные суды рассматривают дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений.
   Публично-правовое производство. Согласно ст. 29 АПК РФ арбитражные суды рассматривают в порядке административного судопроизводства возникающие из административных и иных публичных правоотношений экономические споры и иные дела, связанные с осуществлением организациями и гражданами предпринимательской и иной экономической деятельности:
   1. Об оспаривании нормативных правовых актов, затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда. В связи с этим указанные дела, в том числе отнесенные к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ, в соответствии с п. 1 ч. 2 ст. 34, а также названные в ст. 192 АПК РФ, подлежат рассмотрению в арбитражном суде только в тех случаях, когда арбитражный суд прямо назван в федеральном законе в качестве суда, компетентного рассматривать эти дела, в частности, в ст. 138 НК РФ, ст. 13 Федерального закона «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию», ст. 43 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».
   2. Об оспаривании ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц, затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Так, в соответствии со ст. 31 Федерального закона от 23 июня 1999 г. № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» [65 - СЗ РФ. – 1999. – № 26. – Ст. 3174.] федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов РФ и органы местного самоуправления (их должностные лица), финансовые организации (их руководители), граждане, в том числе индивидуальные предприниматели, вправе обратиться в суд или арбитражный суд с заявлением о признании недействительными полностью или частично решений и предписаний федерального антимонопольного органа либо об отмене или изменении постановлений о наложении административной ответственности в виде предупреждения или штрафа. Индивидуальный предприниматель, привлеченный к административной ответственности по решению административной комиссии в связи с ненадлежащим осуществлением им предпринимательской деятельности, вправе обратиться в арбитражный суд с иском о признании недействительным указанного акта административной комиссии (Письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 мая 1999 г. № 40 «О подведомственности арбитражным судам дел, связанных с обжалованием постановлений административных комиссий, созданных в соответствии с административным законодательством, о привлечении индивидуальных предпринимателей к административной ответственности»).
   3. Об административных правонарушениях, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда. Подведомственность арбитражным судам дел о привлечении к административной ответственности установлена абз. 3 ч. 3 ст. 23.1 КоАП. При этом в п. 9 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 27 января 2003 г. № 2 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие КоАП» отмечается, что следует обратить внимание на то обстоятельство, что в силу этой нормы дела по правонарушениям, предусмотренным перечисленными в ней статьями КоАП, подведомственны арбитражным судам только в том случае, когда соответствующие правонарушения совершены юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями. Указанные категории дел подведомственны арбитражным судам и в том случае, когда на основании ст. 28.7 КоАП по ним производится административное расследование. В п. 10 отмеченного постановления Пленума ВАС РФ разъясняется, что применение мер административной ответственности за осуществление розничной торговли алкогольной продукцией без лицензии на право торговли этой продукцией производится на основании ч. 3 ст. 14.16 КоАП. А в соответствии с правилами ст. 23.1 КоАП, дела о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.16 КоАП, арбитражным судам неподведомственны.
   4. О взыскании с организаций и граждан, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, обязательных платежей, санкций, если федеральным законом не предусмотрен иной порядок их взыскания. Например, антимонопольные органы вправе обращаться в суд с требованиями о взыскании с нарушителей штрафов за ненадлежащую рекламу (п. 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 1998 г. № 37 «Обзор практики рассмотрения споров, связанных с применением законодательства о рекламе» [66 - Вестник ВАС РФ. – 1999. – № 2.]).
   5. Другие дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда.
   В качестве примера расширительного толкования ст. 29 АПК РФ могут быть приведены дела: об обжаловании отказа в государственной регистрации либо уклонения от государственной регистрации в установленный срок организации или гражданина и в других случаях, когда такая регистрация предусмотрена законом. Например, в соответствии с ч. 3 ст. 16 Федерального закона от 3 февраля 1996 г. № 17-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР „”О банках и банковской деятельности в РСФСР”“, [67 - СЗ РФ. – 1996. – № 6. – Ст. 492.] отказ в государственной регистрации и выдаче лицензии кредитной организации, непринятие Банком России в установленный срок соответствующего решения могут быть обжалованы в арбитражный суд. Отказ в регистрации торгово-промышленной палаты может быть обжалован в арбитражный суд (п. 3 ст. 10 Закона РФ от 7 июля 1993 г. № 5340-1 «О торгово-промышленных палатах в Российской Федерации» [68 - ВСНД РФ и ВС РФ. – 1993. – № 33. – Ст. 1309.]). В некоторых случаях для государственной регистрации необходимо получение согласия соответствующего государственного органа. В этом случае также возможно обжалование. Так, отказ в выдаче согласия на регистрацию объединения страховщиков может быть обжалован в арбитражный суд (п. 7 Приказа ГКАП РФ от 29 апреля 1994 г. № 50 «Об утверждении Положения о порядке рассмотрения ходатайств о даче согласия ГКАП России на государственную регистрацию объединений страховщиков» [69 - Российские вести. – 1994. – 24 мая. – № 93.]).
   Особое производство. Арбитражному суду подведомственны также и дела особого производства. В действующем АПК РФ не выделяется в качестве самостоятельного «особое производство», однако доктрина и сложившаяся практика позволяют по аналогии с гражданским процессуальным правом выделять подобный вид судопроизводства и в арбитражном процессуальном праве. [70 - См.: Валеев Д. Х. Подведомственность дел о несостоятельности (банкротстве) // Адвокат. – 2000. – № 5. – С. 13–15.] Критерием отнесения того или иного дела к особому производству является бесспорность требований, установления специальных правил рассмотрения.
   В порядке особого производства рассматриваются дела:
   1. Об установлении фактов, имеющих значение для возникновения или прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. К юридическим фактам, которые устанавливаются арбитражным судом, в частности, относятся: факт владения и пользования юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем недвижимым имуществом как своим собственным; факт государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в определенное время и в определенном месте; факт принадлежности правоустанавливающего документа, действующего в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю, если наименование юридического лица, имя, отчество или фамилия индивидуального предпринимателя, указанные в документе, не совпадают с наименованием юридического лица по его учредительному документу, именем, отчеством или фамилией индивидуального предпринимателя по его паспорту или свидетельству о рождении (ч. 2 ст. 218 АПК РФ). Кроме того, факт добросовестного, открытого и непрерывного владения как своим собственным недвижимым имуществом в течение 15 лет либо иным имуществом в течение 5 лет (п. 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г. № 13 «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в суде первой инстанции»).
   2. О несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан. В данном случае не действует правило о субъектном составе, предусмотренное для дел искового производства. Дело о несостоятельности (банкротстве) подлежит рассмотрению в арбитражном суде и в том случае, если заявитель является иностранной организацией, организацией с иностранными инвестициями, а также физическим лицом, в том числе иностранным гражданином (п. 7 письма ВАС РФ от 25 апреля 1995 г. № С1-7/ОП-237 [71 - Вестник ВАС РФ. – 1995. – № 7.]).
   Производство по делам об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов. Ведению арбитражных судов принадлежат дела об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов.
   Появление новых категорий дел объясняется принятием Федерального закона от 24 июля 2002 г. № 102-ФЗ «О третейских судах в Российской Федерации», [72 - См.: Российская газета. – 2002. – 27 июля.] главы VII и VIII которого имеют тесную взаимосвязь с комментируемой статьей и главой 30 АПК РФ.
   В § 1 гл. 30 АПК РФ регулируются вопросы производства по делам об оспаривании решений третейских судов. Необходимо учитывать, что правила, установленные названными актами, применяются при рассмотрении арбитражным судом заявлений об оспаривании решений третейских судов и международных коммерческих арбитражей, принятых на территории Российской Федерации. Решения иностранных арбитражей могут быть оспорены в арбитражном суде при соблюдении двух условий: необходимо специальное указание в международном договоре Российской Федерации; при принятии оспариваемого решения применялись нормы законодательства Российской Федерации.
   Есть определенные противоречия в вопросах о подведомственности дел об оспаривании решений международных коммерческих арбитражей между новым законодательством о третейских судах (ст. 31, гл. 30 АПК РФ) и специальным законодательством о международном коммерческом арбитраже. Например, в соответствии со ст. 34 Закона РФ от 7 июля 1993 г. № 5338-1 «О международном коммерческом арбитраже» [73 - ВСНД РФ и ВС РФ. – 1993. – № 32. – Ст. 1240.] предусматривается возможность оспаривания арбитражных решений (в том числе решений Международного коммерческого арбитражного суда) только путем подачи ходатайства об отмене арбитражного решения в суд общей юрисдикции, наделенный правом отмены таких решений, в случаях, предусмотренных п. 2 той же статьи. В соответствии с п. 2 ст. 6 Закона РФ «О международном коммерческом арбитраже», в качестве судов, имеющих право отменять арбитражное решение, выступают Верховные Суды республик в составе Российской Федерации, краевые, областные, городские суды, суд автономной области и суд автономного округа по месту арбитража. Данное положение получило подтверждение в ряде определений Конституционного Суда РФ. [74 - См.: Определение Конституционного Суда РФ от 26 октября 2000 г. № 214-О; Определение Конституционного Суда РФ от 9 декабря 1999 г. № 191-О.] В то же время, учитывая п. 3 ст. 1 Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации», в соответствии с которым действие данного закона не распространяется на международный коммерческий арбитраж, следует руководствоваться положениями ст. 34 Закона РФ «О международном коммерческом арбитраже».
   Выдача исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов осуществлялась арбитражными судами и ранее, в соответствии со ст. 25 Временного положения о третейском суде для разрешения экономических споров. [75 - См.: Постановление ВС РФ от 24 июня 1992 г. № 3115-1 «Об утверждении Временного положения о третейском суде для разрешения экономических споров» // ВСНД РФ и ВС РФ. – 1992. – № 30. – Ст. 1790.] Сейчас положения названного нормативного акта утратили силу, но в главе VIII Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации» предусмотрены обновленные правила исполнения решений третейских судов.
   Производство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов. Исполнительное производство не является стадией арбитражного процесса, а образует самостоятельную отрасль права – исполнительное процессуальное право. [76 - См.: Валеев Д. Х. Формирование концепции исполнительного производства в юридической науке России // Юридический мир. – 2002. – № 12. – С. 4–11.] Однако современное арбитражное процессуальное законодательство по-прежнему сохранило некоторые функции арбитражного суда в исполнительном производстве. Такое взаимодействие арбитражных судов и органов принудительного исполнения можно назвать процессуальным партнерством.
   В настоящее время в ведении арбитражных судов находятся следующие вопросы: выдача исполнительного листа; восстановление пропущенного срока для предъявления исполнительного листа к исполнению; выдача дубликата исполнительного листа; отсрочка и рассрочка исполнения; поворот исполнения судебного акта; приостановление, возобновление и прекращение исполнительного производства; отложение исполнительных действий; привлечение за неисполнение судебного акта банком или иной кредитной организацией и другими лицами; признание и приведение в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений. Полагаем, что порядок разрешения указанных вопросов образует самостоятельный вид арбитражного судопроизводства.
   Вторым критерием подведомственности дел арбитражному суду является субъектный состав участников правоотношений.
   Субъектами рассматриваемых в арбитражном суде споров могут быть:

   1) организации, являющиеся юридическими лицами;
   2) граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус индиви-
   дуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке;
   3) Российская Федерация, субъекты РФ, муниципальные образования, государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы, должностные лица, образования, не имеющие статуса юридического лица, и граждане, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя;
   4) иностранные организации, международные организации, иностранные граждане, лица без гражданства, осуществляющие предпринимательскую деятельность, организации с иностранными инвестициями.

   Заявление, принятое арбитражным судом к своему производству с соблюдением правил подведомственности, должно быть рассмотрено им по существу, хотя бы в дальнейшем к участию в деле будет привлечен гражданин, не имеющий статуса индивидуального предпринимателя, в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора. Данное положение является совершенно новым и предусмотрено ч. 4 ст. 27 АПК РФ.
   В большинстве случаев субъектный состав спора позволяет определить его подведомственность, о чем нередко имеются ссылки в отраслевом законодательстве. Так, исковое заявление о взыскании налоговой санкции с организации или индивидуального предпринимателя подается в арбитражный суд, а с физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, – в суд общей юрисдикции (п. 2 ст. 104 НК РФ).
   Если гражданин, занимающийся предпринимательской деятельностью, не прошел государственную регистрацию в качестве индивидуального предпринимателя и не приобрел в связи с занятием этой деятельностью статуса предпринимателя, то споры с участием таких лиц, в том числе связанные с осуществлением ими предпринимательской деятельности, в соответствии со ст. 22 ГПК РФ подведомственны суду общей юрисдикции. С момента прекращения действия государственной регистрации гражданина в качестве индивидуального предпринимателя, в частности, в связи с истечением срока действия свидетельства о государственной регистрации, аннулированием государственной регистрации и т. п., дела с участием указанных граждан, в том числе и связанные с осуществлявшейся ими ранее предпринимательской деятельностью, подведомственны судам общей юрисдикции, за исключением случаев, когда такие дела были приняты к производству арбитражным судом с соблюдением правил о подведомственности до наступления указанных выше обстоятельств. [77 - См.: Пункт 13 постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 июля 1996 г. № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой ГК РФ» // ВВАС РФ. – 1996. – № 9.] Данное обстоятельство было предметом рассмотрения совместного Пленума Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ. [78 - См.: П. 13 постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 июля 1996 г. № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой ГК РФ» // ВВАС РФ. – 1996. – № 9.]
   Кроме того, в случаях, установленных федеральным законом, арбитражному суду подведомственны дела по экономическим спорам и иные дела с участием образований, не являющихся юридическими лицами, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя (ч. 2 ст. 27 АПК РФ). Например, в арбитражном суде рассматриваются споры об обжаловании отказа в государственной регистрации либо уклонения от государственной регистрации в установленный срок организации или гражданина и в других случаях, когда такая регистрация предусмотрена законом. Участником спорного правоотношения в данном случае выступит образование, не являющееся юридическим лицом или гражданин, не являющийся индивидуальным предпринимателем, так как подобный статус приобретается только после государственной регистрации (ч. 2 ст. 51, ч. 1 ст. 23 ГК РФ). Известны другие примеры, когда субъектами арбитражного процесса выступают граждане, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя. В соответствии с ч. 3 ст. 13 Федерального закона от 14 апреля 1995 г. «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации» [79 - СЗ РФ. – 1995. – № 16. – Ст. 1316.] споры, связанные с государственным регулированием тарифов на электрическую и тепловую энергию, в том числе разногласия, не разрешенные Федеральной энергетической комиссией, подлежат рассмотрению в арбитражном суде. В данном случае участниками такого спора могут быть потребители – физические лица.
   Субъектный состав спора, рассматриваемого в арбитражном суде, может быть осложнен «иностранным элементом». Согласно ч. 5 ст. 27 АПК РФ арбитражный суд рассматривает подведомственные ему дела с участием организаций и граждан Российской Федерации, а также иностранных организаций, организаций с иностранными инвестициями, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую деятельность, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации. Это правило нашло дальнейшее развитие в ст. 247 АПК РФ, согласно которой арбитражные суды в Российской Федерации рассматривают дела с участием иностранных лиц, если:

   1) ответчик находится или проживает на территории Российской Федерации либо на территории Российской Федерации находится имущество ответчика;
   2) орган управления, филиал или представительство иностранного лица находится на территории Российской Федерации;
   3) спор возник из договора, по которому исполнение должно иметь место или имело место на территории Российской Федерации;
   4) требование возникло из причинения вреда имуществу действием или иным обстоятельством, имевшими место на территории Российской Федерации, или при наступлении вреда на территории Российской Федерации;
   5) спор возник из неосновательного обогащения, имевшего место на территории Российской Федерации;
   6) истец по делу о защите деловой репутации находится в Российской Федерации;
   7) спор возник из отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории Российской Федерации;
   8) заявитель по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, указывает на наличие этого факта на территории Российской Федерации;
   9) спор возник из отношений, связанных с государственной регистрацией имен и других объектов и оказанием услуг в международной ассоциации сетей «Интернет» на территории Российской Федерации;
   10) в других случаях, при наличии тесной связи спорного правоотношения с территорией Российской Федерации.

   К исключительной компетенции арбитражных судов в Российской Федерации по делам с участием иностранных лиц относятся дела (ст. 248 АПК РФ):

   1) по спорам в отношении находящегося в государственной собственности Российской Федерации имущества, в том числе по спорам, связанным с приватизацией государственного имущества и принудительным отчуждением имущества для государственных нужд;
   2) по спорам, предметом которых являются недвижимое имущество, если такое имущество находится на территории Российской Федерации, или права на него;
   3) по спорам, связанным с регистрацией или выдачей патентов, регистрацией и выдачей свидетельств на товарные знаки, промышленные образцы, полезные модели или регистрацией других прав на результаты интеллектуальной деятельности, которые требуют регистрации или выдачи патента либо свидетельства в Российской Федерации;
   4) по спорам о признании недействительными записей в государственные реестры (регистры, кадастры), произведенных компетентным органом Российской Федерации, ведущим такой реестр (регистр, кадастр);
   5) по спорам, связанным с учреждением, ликвидацией или регистрацией на территории Российской Федерации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также с оспариванием решений органов этих юридических лиц.

   Вместе с тем необходимо учитывать, что в ст. 33 АПК предусмотрены новые правила специальной подведомственности дел арбитражным судам. Специфика данного вида подведомственности заключается в том, что здесь не действует правило о субъектном составе.
   Исключительно в арбитражных судах подлежат рассмотрению дела о несостоятельности (банкротстве), споры о создании, реорганизации и ликвидации организаций, споры об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, споры между акционером и акционерным обществом, участниками иных хозяйственных товариществ и обществ, вытекающие из деятельности хозяйственных товариществ и обществ (за исключением трудовых споров), а также дела о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности и другие дела, возникающие при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, в случаях, предусмотренных федеральным законом.
   Вопросам подведомственности дел, в части разграничения компетенции между Конституционным Судом РФ и арбитражными судами, уделил внимание и Конституционный Суд РФ. Например, Конституционный Суд РФ осуществил толкование ст. 127 Конституции РФ, данное в постановлении от 16 июня 1998 г. Суть данного постановления сводится к следующему: по смыслу ст. 125, 126 и 127 Конституции РФ суды общей юрисдикции и арбитражные суды не могут признавать названные в ее ст. 125 (п. «а» и «б» ч. 2 и ч. 4) акты не соответствующими Конституции РФ и потому утрачивающими юридическую силу. Поэтому суд общей юрисдикции или арбитражный суд, придя к выводу о несоответствии Конституции РФ федерального закона или закона субъекта РФ, не вправе применить его в конкретном деле и обязан обратиться в Конституционный Суд РФ с запросом о проверке конституционности этого закона. Обязанность обратиться в Конституционный Суд РФ с таким запросом, по смыслу ч. 2 и 4 ст. 125 Конституции РФ во взаимосвязи с ее ст. 2, 15, 18, 19, 47, 118 и 120, существует независимо от того, было ли разрешено дело, рассматриваемое судом, отказавшимся от применения неконституционного, по его мнению, закона, на основе непосредственно действующих норм Конституции РФ.
   Однако ст. 125, 126 и 127 Конституции РФ не исключают возможности осуществления судами общей юрисдикции и арбитражными судами вне связи с рассмотрением конкретного дела проверки соответствия перечисленных в ст. 125 (п. «а» и «б» ч. 2) Конституции РФ нормативных актов ниже уровня федерального закона иному имеющему бульшую юридическую силу акту, кроме Конституции РФ.
   Такие полномочия судов могут быть установлены федеральным конституционным законом при условии закрепления в нем видов нормативных актов, подлежащих проверке судами, правил о предметной, территориальной и инстанционной подсудности таких дел, субъектов, управомоченных обращаться в суд с требованием о проверке законности актов, обязательности решений судов по результатам проверки акта для всех правоприменителей по другим делам. Иначе суды не вправе признавать перечисленные в ст. 125 (п. «а» и «б» ч. 2) Конституции РФ акты незаконными и в связи с этим утрачивающими юридическую силу.

3.2. Подсудность дел арбитражному суду

   Подсудность – это свойство гражданских дел, благодаря которому они относятся к компетенции того или иного арбитражного суда различного или одного и того же уровня.
   Если подведомственность, являясь межотраслевым институтом, [80 - Здесь задействованы как нормы материального, так и процессуального права.] разграничивает компетенцию между различными государственными и негосударственными органами, организациями, должностными лицами, то подсудность является сугубо процессуальным институтом и имеет свои особенности в арбитражном, гражданском, уголовном процессах, иных процессуальных отраслях права.
   В арбитражном процессе можно выделить два вида подсудности: родовую (предметную) и территориальную (пространственную).
   Родовая (предметная) подсудность разграничивает предметную компетенцию между арбитражными судами различного уровня.
   В соответствии со ст. 3 ФКЗ об арбитражных судах систему арбитражных судов в Российской Федерации составляют: Высший Арбитражный Суд РФ; федеральные арбитражные суды округов; арбитражные суды республик, краев, областей, городов федерального значения, автономной области, автономных округов (арбитражные суды субъектов РФ).
   Все арбитражные суды могут быть поделены на арбитражные суды, разрешающие дела в первой инстанции (Высший Арбитражный Суд РФ; арбитражные суды субъектов РФ) и пересматривающие судебные постановления во второй инстанции (Высший Арбитражный Суд РФ; федеральные арбитражные суды округов; арбитражные суды субъектов РФ).
   В качестве судов второй инстанции арбитражные суды имеют следующие полномочия:

   ♦ Высший Арбитражный Суд РФ рассматривает дела в порядке надзора по протестам на вступившие в законную силу судебные акты арбитражных судов в Российской Федерации; пересматривает по вновь открывшимся обстоятельствам принятые им и вступившие в законную силу судебные акты (подп. 2 и 3 п. 1 ст. 10 ФКЗ об арбитражных судах).
   ♦ Федеральные арбитражные суды округов проверяют в кассационной инстанции законность судебных актов по делам, рассмотренным арбитражными судами субъектов РФ в первой и апелляционной инстанциях; пересматривают по вновь открывшимся обстоятельствам принятые им и вступившие в законную силу судебные акты (абз. 1 и 2 ч. 1 ст. 26 ФКЗ об арбитражных судах).
   ♦ Арбитражные суды субъектов РФ рассматривают в апелляционной инстанции повторно дела, рассмотренные в этом суде в первой инстанции; пересматривают по вновь открывшимся обстоятельствам принятые им и вступившие в законную силу судебные акты (п. 2 и 3 ч. 1 ст. 36 ФКЗ об арбитражных судах).

   Подсудность дел в качестве суда первой инстанции разграничивается между Высшим Арбитражным Судом РФ и арбитражными судами субъектов РФ.
   Здесь действует общее правило – все дела, подведомственные арбитражным судам, подсудны соответствующим судам субъектов РФ, за исключением дел, отнесенных к компетенции Высшего Арбитражного Суда РФ. Тем самым законодатель при определении родовой подсудности арбитражных судов первой инстанции предложил использовать метод исключения, не определяя конкретно подсудность каждого звена системы арбитражных судов.
   В соответствии с ч. 2 ст. 34 АПК РФ Высший Арбитражный Суд РФ рассматривает:

   ♦ экономические споры между Российской Федерацией и субъектами РФ, между субъектами РФ;
   ♦ дела об оспаривании ненормативных правовых актов Президента РФ, Совета Федерации и Государственной Думы Федерального Собрания РФ, Правительства РФ, не соответствующих закону и затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
   ♦ дела об оспаривании нормативных правовых актов Президента РФ, Правительства РФ, федеральных органов исполнительной власти, затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

   Указанный перечень сформулирован исчерпывающим образом, на что неоднократно указывал Высший Арбитражный Суд РФ в ряде постановлений и информационных писем.
   Несмотря на это в иных нормативных актах можно встретить нормы, наделяющие Высший Арбитражный Суд РФ правом рассмотрения и некоторых других дел. Так, в целях защиты интересов налогоплательщиков споры, возникающие между федеральными органами налоговой полиции и налоговыми органами по результатам контрольных проверок юридических и физических лиц, проведенных федеральными органами налоговой полиции, разрешаются вышестоящими органами налоговой полиции и вышестоящими налоговыми органами. В случае разногласий между указанными ведомствами решение по предмету спора принимается Министерством финансов РФ, а при несогласии одной из сторон с указанным решением окончательное решение принимает Высший Арбитражный Суд РФ. Высший Арбитражный Суд РФ принимает материалы по указанным спорам к своему производству в первоочередном порядке (ч. 7 ст. 9 Закона РФ от 24 июня 1993 г. № 5238-1 «О федеральных органах налоговой полиции» [81 - См.: ВСНД РФ и ВС РФ. – 1993. – № 29. – Ст. 1114.]).
   Высший Арбитражный Суд РФ не имеет права принимать к своему производству дела, подсудные арбитражным судам субъектов РФ.
   Хозяйственное процессуальное законодательство Республики Беларусь предусматривает некоторые другие категории дел, подсудные Высшему Хозяйственному Суду РБ. Так, кроме отмеченных категорий дел Высший Хозяйственный Суд РБ рассматривает споры, связанные с государственными секретами, а также иные споры, отнесенные законодательными актами к его подведомственности (п. 3 и 4 ч. 2 ст. 29 ХПК РБ). В отличие от Высшего Арбитражного Суда РФ Высший Хозяйственный Суд РБ имеет право в пределах подведомственности дел хозяйственным судам дополнительно определять подсудность дел, принимать к своему производству и разрешать любое дело (ч. 3 ст. 29 ХПК РБ).
   Территориальная подсудность разграничивает предметную компетенцию между арбитражными судами одного и того же уровня. Территориальная подсудность может быть общей, альтернативной, исключительной, договорной и по связи дел.
   По общему правилу иск предъявляется в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства ответчика (ст. 35 АПК РФ). Разъясняя указанное правило, в совместном постановлении Пленума Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ отмечается, что при разрешении споров следует исходить из того, что местом нахождения юридического лица является место нахождение его органов. [82 - См.: пункт 21 постановления Пленума Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 июля 1996 г. № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие части первой ГК РФ».] Аналогичные правила применяются и к обжалованию решений, действий соответствующих государственных органов. Так, жалобы на решения таможенных органов, связанные с наложением взыскания за нарушение таможенных правил, подаются в арбитражный суд по месту нахождения органа, принявшего обжалуемое решение. [83 - См.: Письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 17 июня 1996 г. № 5 «Обзор практики рассмотрения споров, связанных с применением таможенного законодательства» // ВВАС РФ. – 1996. – № 9.]
   Случаи применения правил альтернативной подсудности указаны в ст. 36 АПК РФ:

   1) иск к ответчику, место нахождения или место жительства которого неизвестно, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения его имущества либо по его последнему известному месту нахождения или месту жительства в Российской Федерации;
   2) иск к ответчикам, находящимся или проживающим на территориях разных субъектов РФ, предъявляется в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства одного из ответчиков;
   3) иск к ответчику, находящемуся или проживающему на территории иностранного государства, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения на территории Российской Федерации имущества ответчика;
   4) иск, вытекающий из договора, в котором указано место его исполнения, может быть предъявлен также в арбитражный суд по месту исполнения договора;
   5) иск к юридическому лицу, вытекающий из деятельности его филиала, представительства, расположенных вне места нахождения юридического лица, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения юридического лица или его филиала, представительства. Таким образом, законодатель предоставил истцу более широкие права в определении компетентного суда, предоставив право обращаться в суд по месту нахождения филиала, представительства юридического лица, что не было ранее предусмотрено в АПК РФ 1995 г.;
   6) иски о возмещении убытков, причиненных столкновением судов, взыскании вознаграждения за оказание помощи и спасение на море могут предъявляться в арбитражный суд по месту нахождения судна ответчика или порта приписки судна ответчика либо по месту причинения убытков. Данный пример альтернативной подсудности является новым по сравнению с ранее действовавшими правилами ст. 26 АПК РФ 1995 г.

   Выбор между несколькими арбитражными судами в этих случаях принадлежит истцу.
   Исключительная подсудность предполагает установление особых правил определения компетентного суда в зависимости от характера дела или объекта спора (ст. 38 АПК РФ):

   1) иски о правах на недвижимое имущество предъявляются в арбитражный суд по месту нахождения этого имущества;
   2) иски о правах на морские и воздушные суда, суда внутреннего плавания, космические объекты предъявляются в арбитражный суд по месту их государственной регистрации;
   3) иск к перевозчику, вытекающий из договора перевозки грузов, пассажиров и их багажа, в том числе в случае, если перевозчик
   является одним из ответчиков, предъявляется в арбитражный суд по месту нахождения перевозчика;
   4) заявление о признании должника банкротом подается в арбитражный суд по месту нахождения должника;
   5) заявление об установлении фактов, имеющих юридическое значение, подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя, за исключением заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав на недвижимое имущество, которое подается в суд по месту нахождения недвижимого имущества;
   6) заявление об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя подается в арбитражный суд по месту нахождения судебного пристава-исполнителя;
   7) заявления по спорам между российскими организациями, осуществляющими деятельность или имеющими имущество на территории иностранного государства, подаются в арбитражный суд по месту государственной регистрации на территории Российской Федерации организации-ответчика. Заявления по спорам между российскими организациями, осуществляющими деятельность или имеющими имущество на территории иностранного государства и не имеющими государственной регистрации на территории Российской Федерации, подаются в Арбитражный суд Московской области;
   8) заявления об оспаривании решения третейского суда и о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда подаются в арбитражный суд субъекта Российской Федерации, на территории которого принято решение третейского суда;
   9) заявление о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений подается стороной, в пользу которой состоялось решение иностранного суда, в арбитражный суд субъекта РФ по месту нахождения или месту жительства должника либо, если место нахождения или место жительства должника неизвестно, по месту нахождения имущества должника;
   10) встречный иск, независимо от его подсудности, предъявляется в арбитражный суд по месту рассмотрения первоначального иска.

   Новой является норма, согласно которой заявления по спорам между российскими организациями, осуществляющими деятельность или имеющими имущество на территории иностранного государства и не имеющими государственной регистрации на территории Российской Федерации, подаются в Арбитражный Суд Московской области (абз. 2 ч. 7 ст. 38 АПК РФ).
   Правила договорной подсудности предусматривают возможность изменения правил общей территориальной и альтернативной подсудности (ст. 37 АПК РФ). Стороны вправе по взаимному соглашению определить компетентный суд, с учетом того, что не могут быть изменены правила, изложенные в ст. 38 АПК РФ, а также правила родовой подсудности (исключительная подсудность).
   Подсудность нескольких связанных дел в арбитражном процессе определяется общностью субъектного состава спора. В отличие от ГПК РФ, где имеется специальная статья (ст. 31 ГПК РФ), перечисляющая примеры данного вида подсудности, в АПК РФ нет подобной нормы. Однако известны отдельные примеры, характеризующие объединенное рассмотрение первоначальных и иных требований: иск третьего лица, заявляющего самостоятельные требования на предмет спора, предъявляется в суд, рассматривающий спор между первоначальными сторонами (ст. 50 АПК РФ); встречный иск предъявляется по месту рассмотрения первоначального иска (ч. 10 ст. 38 АПК РФ). Отмеченные примеры также можно истолковать как правила исключительной подсудности. Следовательно, здесь также невозможно изменение подсудности по соглашению сторон (ст. 37 АПК РФ).
   По общему правилу дело, принятое арбитражным судом к своему производству с соблюдением правил подсудности, должно быть рассмотрено им по существу, хотя бы в дальнейшем оно стало подсудным другому арбитражному суду (ч. 1 ст. 39 АПК РФ).
   Однако арбитражным процессуальным законодательством предусмотрена возможность передачи дела из одного арбитражного суда в другой арбитражный суд.
   Арбитражный суд вправе передать дело на рассмотрение другого суда, если:

   1) ответчик, место нахождения или место жительства которого не было известно ранее, заявит ходатайство о передаче дела в арбитражный суд по месту его нахождения или месту жительства;
   2) обе стороны заявили ходатайство о рассмотрении дела по месту нахождения большинства доказательств;
   3) при рассмотрении дела в суде выяснилось, что оно было принято к производству с нарушением правил подсудности;
   4) одной из сторон в споре является тот же арбитражный суд;
   5) после отвода одного или нескольких судей либо по другим причинам невозможно сформировать состав суда для рассмотрения данного дела.

   В данном случае ч. 1, 2, 4 ст. 39 АПК РФ являются новыми, не известными ранее действовавшему арбитражному процессуальному законодательству.
   В указанных случаях дело передается в арбитражный суд того же уровня. При определении конкретного суда, в который может быть передано дело, в том числе в связи с невозможностью создания судебного состава для рассмотрения жалобы в порядке апелляционного производства, суду следует иметь в виду, что из арбитражного суда автономного округа дело передается в арбитражный суд края, области, в которые входит данный автономный округ.
   При необходимости передачи дела из арбитражного суда республики, края, области, города в другой арбитражный суд вопрос о том, в какой арбитражный суд передать дело, решает Высший Арбитражный Суд РФ по запросу соответствующего суда. [84 - См.: пункт 7 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 24 мая 1995 г. № 20 «О применении Федерального закона „О введении в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации“// ВВАС РФ. – 1995. – № 9.]
   О передаче дела на рассмотрение другого арбитражного суда выносится определение.
   При передаче дела по подсудности порядок определения даты предъявления иска не изменяется. Исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд. Это правило может иметь некоторые материально-правовые последствия.
   В этом смысле показателен следующий пример. ООО «Коммерческий банк “Финансово-промышленный капитал”» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ОАО «Сиданко» и ОАО «Варьеган-нефтегаз» о взыскании вексельных сумм, а также процентов и пеней.
   Определением от 16 марта 1999 г. суд принял исковое заявление к производству, однако впоследствии определением от 19 апреля 1999 г. передал дело по подсудности в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа.
   Определением от 12 мая 1999 г. производство по делу в отношении ОАО «Варьеганнефтегаз» прекращено, поскольку Арбитражным судом Ханты-Мансийского автономного округа вынесено определение от 22 апреля 1999 г. о принятии заявления о признании ОАО «Варьеганнефтегаз» банкротом, и в соответствии с п. 1 ст. 57 ФЗ о несостоятельности (банкротстве) с момента вынесения арбитражным судом определения о принятии заявления о признании должника банкротом имущественные требования к должнику могут быть предъявлены только с соблюдением порядка, установленного этим Законом.
   Постановлением апелляционной инстанции от 21 июля 1999 г. определение оставлено без изменения.
   При этом суды первой и апелляционной инстанций исходили из того, что моментом предъявления иска следует считать 11 мая 1999 г. – дату поступления искового заявления в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа.
   В протесте предлагается определение и постановление апелляционной инстанции отменить, дело направить на новое рассмотрение в тот же суд.
   Президиум считает, что протест подлежит удовлетворению по следующим основаниям.
   Исходя из смысла п. 1 ст. 57 ФЗ о несостоятельности (банкротстве) требования, предъявленные до вынесения арбитражным судом определения о принятии заявления о признании должника банкротом, подведомственны арбитражному суду.
   Как видно из материалов дела, банк обратился с исковым заявлением в Арбитражный суд г. Москвы 15 марта 1999 г.
   При передаче дела по подсудности порядок определения даты предъявления иска не изменяется. Следовательно, днем предъявления иска следует считать 15 марта 1999 г.
   При таких обстоятельствах вывод суда об отсутствии у истца права на обращение к ОАО «Варьеганнефтегаз» в индивидуальном порядке неправомерен. [85 - См.: Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 8 февраля 2000 г. № 5889/99 // ВВАС РФ. – 2000. – № 4.]
   Дело, направленное из одного арбитражного суда в другой, должно быть принято к рассмотрению судом, которому оно направлено. Споры о подсудности между арбитражными судами в Российской Федерации не допускаются.

Глава 4
Субъекты арбитражного процессуального права

4.1. Понятие и состав субъектов арбитражного процессуального права

   Граждане и организации, которые по закону имеют возможность или способность быть участниками правовых отношений, носителями прав и обязанностей, рассматриваются в юридической литературе как субъекты права. [86 - См.: Братусь С. Н. Общая теория советского права. – М., 1968. – С. 282.]
   В рамках отрасли права существуют особые правоотношения. В арбитражном процессуальном праве – это арбитражные процессуальные правоотношения. Необходимо отличать субъектов процессуального права от субъектов процессуального правоотношения, [87 - См.: Шакарян М. С. Понятие субъектов советского гражданского процессуального права и правоотношения и их классификация // Труды ВЮЗИ. – Т. 17. – М., 1971. – С. 146.] так как признание качества субъекта права выражает определенное положение граждан и организаций в обществе, их взаимоотношение с государством.
   Арбитражные процессуальные правоотношения по своей структуре являются многосубъектными. Однако обязательными участниками арбитражного процесса являются арбитражный суд и стороны. Поэтому не могут возникнуть арбитражные процессуальные правоотношения между арбитражным судом и свидетелем, прежде чем они не возникнут между арбитражным судом и сторонами. Кроме того, арбитражные процессуальные правоотношения не могут существовать без арбитражного суда. Отношения между иными участниками арбитражного процесса не являются арбитражными процессуальными.
   Арбитражное процессуальное законодательство не использует термин «субъекты арбитражного процесса». Однако в качестве обобщения его применение является оправданным.
   В структуре АПК РФ нормы об участниках арбитражного процесса составляют самостоятельную группу (гл. 2, 3, 5, 6). В гл. 2, 3 АПК РФ говорится о составе арбитражного суда, о порядке разрешения отводов. Нормы о лицах, участвующих в деле, и иных участниках арбитражного процесса закреплены в гл. 5 АПК РФ. Глава 6 АПК РФ посвящена вопросам представительства в арбитражном суде.
   Процессуальное положение отдельных участников арбитражного процесса отличается своеобразием и зависит от целей и функций, выполняемых ими в ходе рассмотрения и разрешения дела в арбитражном суде.
   В арбитражном процессе его участники выполняют следующие функции: функцию осуществления правосудия (арбитражный суд); функцию защиты (арбитражный суд; лица, участвующие в деле); функцию надзора (прокурор); функцию содействия сторонам и осуществлению правосудия (представитель; лица, содействующие правосудию).
   Отмеченные функции участников арбитражного процесса предопределяют и их классификацию:

   ♦ властные органы, разрешающие споры, – арбитражные суды различного уровня;
   ♦ лица, участвующие в деле;
   ♦ лица, содействующие сторонам и осуществлению правосудия.

   В науке арбитражного процессуального права учение о субъектах является дискуссионным, встречаются иные классификации участников арбитражного процесса. [88 - Например, выделяются четыре группы субъектов: 1) арбитражные суды; 2) лица, участвующие в деле; 3) представители; 4) лица, содействующие деятельности арбитражного суда. См.: Арбитражный процесс / Под ред. В. В. Яркова. – М., 1998. – С. 86.]
   Последующие параграфы данной главы посвящены характеристике отдельных субъектов арбитражного процесса.

4.2. Арбитражный суд

   Основным и обязательным субъектом арбитражных процессуальных правоотношений является арбитражный суд.
   Нормативное регулирование деятельности арбитражных судов в Российской Федерации осуществляется: Конституцией РФ (ст. 127), ФКЗ о судебной системе, ФКЗ об арбитражных судах, АПК РФ и принимаемыми в соответствии с ними другими федеральными законами. Необходимо учитывать, что в соответствии с Конституцией РФ законодательство об арбитражных судах находится в ведении Российской Федерации.
   В соответствии с действующим законодательством арбитражные суды образуют определенную систему: Высший Арбитражный Суд РФ; федеральные арбитражные суды округов; арбитражные суды республик, краев, областей, городов федерального значения, автономной области, автономных округов (субъектов РФ).
   Арбитражные суды могут быть поделены на две группы: арбитражные суды, рассматривающие дела по существу в первой инстанции (арбитражные суды субъектов РФ; Высший Арбитражный Суд РФ), и арбитражные суды, пересматривающие судебные акты во второй инстанции (арбитражные суды субъектов РФ; федеральные арбитражные суды округов; Высший Арбитражный Суд РФ).
   Высший Арбитражный Суд РФ является высшим судебным органом по разрешению экономических споров и иных дел, рассматриваемых арбитражными судами, действует в составе: Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ; Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ; судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений; судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений.
   Федеральные арбитражные суды округов действуют в составе: Президиума федерального арбитражного суда округа; судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений; судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений.
   В арбитражном суде субъекта РФ действует президиум. В арбитражном суде могут быть образованы судебные коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений, и по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений.
   Судебные полномочия осуществляют судьи арбитражных судов (ст. 8 ФКЗ об арбитражных судах).
   К рассмотрению дела могут привлечены также арбитражные заседатели (ст. 19 АПК РФ). [89 - В доктрине арбитражного процессуального права уже давно высказывалось мнение о необходимости и эффективности института арбитражных заседателей. См.: Клеандров М. И. Об эксперименте по рассмотрению арбитражными судами дел с участием заседателей // ВВАС РФ. – 1998. – № 1. – С. 101. В гражданском судопроизводстве институт народных заседателей исключен из ГПК РФ 2002 г.] Арбитражные заседатели привлекаются к осуществлению правосудия только в арбитражных судах первой инстанции.
   Для привлечения арбитражных заседателей необходима подача ходатайства. Ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей должно быть заявлено стороной не позднее чем за один месяц до начала судебного разбирательства. Такое ходатайство может быть заявлено при каждом новом рассмотрении дела.
   Суд обязан при подготовке дела к судебному разбирательству разъяснить сторонам их право заявлять такое ходатайство. Если ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей удовлетворено, каждая из сторон выбирает кандидатуру арбитражного заседателя для рассмотрения дела из списка арбитражных заседателей, утвержденного в установленном федеральным законом порядке для данного арбитражного суда, и заявляет о выбранной кандидатуре суду не позднее 10 дней до начала судебного разбирательства. Если сторона в указанный срок не заявит о выбранной кандидатуре арбитражного заседателя, суд вправе самостоятельно определить такую кандидатуру.
   При рассмотрении заявления о привлечении к рассмотрению дела выбранной кандидатуры арбитражного заседателя суд обязан проверить, имеются ли обстоятельства, при которых данный кандидат не может участвовать в качестве арбитражного заседателя в рассмотрении конкретного дела. Наличие указанных обстоятельств является основанием отказа в удовлетворении заявления о привлечении к рассмотрению дела выбранной кандидатуры арбитражного заседателя. При этом суд предлагает соответствующей стороне выбрать другую кандидатуру.
   При рассмотрении дела арбитражные заседатели пользуются правами и несут обязанности судьи. Судья и арбитражный заседатель при рассмотрении дела, разрешении всех вопросов, возникающих при рассмотрении и принятии судебных актов, пользуются равными процессуальными правами. Арбитражный заседатель не может быть председательствующим в судебном заседании.
   Правовые гарантии деятельности судей арбитражных судов определяются Законом РФ «О статусе судей в Российской Федерации», ФЗ от 26 апреля 1995 г. «О государственной защите судей, должностных лиц, правоохранительных и контролирующих органов».
   В арбитражных судах дела рассматриваются либо единолично, либо коллегиально. По общему правилу в арбитражных судах дела в первой инстанции рассматриваются судьей единолично (ст. 17 АПК РФ). Однако в ч. 2 ст. 17 АПК РФ предусмотрены случаи рассмотрения дела в суде первой инстанции коллегиально:

   1) дела, относящиеся к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ;
   2) дела об оспаривании нормативных правовых актов;
   3) дела о несостоятельности (банкротстве), если иное не установлено федеральным законом;
   4) дела, направленные в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение.

   По ранее действовавшему законодательству (ст. 14 АПК РФ 1995 г.) в коллегиальном составе рассматривались также дела о признании недействительными актов государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов. Например, дело по иску АО к администрации района об обжаловании отказа в государственной регистрации изменений и дополнений в уставе другой организации – это дело о признании недействительным акта государственного органа и оно в силу ст. 14 АПК РФ могло быть рассмотрено только коллегиально. Несоблюдение указанного правила являлось безусловным основанием к отмене решения. [90 - См.: постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 6 мая 1997 г. № 4472/96 // ВВАС РФ. – 1997. – № 7.]
   Кроме того, ранее по ст. 14 АПК РФ 1995 г. по решению председателя суда любое дело могло быть рассмотрено коллегиально.
   По новым правилам, установленным ч. 3 ст. 17 АПК РФ, арбитражный суд первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, если какая-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей.
   Вместе с тем не подлежат рассмотрению с участием арбитражных заседателей дела, предусмотренные ч. 2 ст. 17 АПК РФ, указанные выше, а также дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, и дела особого производства.
   Дела в арбитражном суде апелляционной и кассационной инстанций, а также в порядке надзора рассматриваются коллегиально в составе трех или иного нечетного количества судей. При коллегиальном рассмотрении дела один из судей председательствует в судебном заседании.
   Определяя состав арбитражного суда, рассматривающего заявление о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам судебного акта, следует руководствоваться ст. 17 АПК РФ. При этом, если в соответствии с ч. 2 ст. 17 АПК РФ арбитражный суд первой инстанции рассмотрел дело коллегиально, пересмотр его производится также коллегиально. Такой вывод можно сделать, если использовать по аналогии ранее действовавшее законодательство и практику его применения (п. 14 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 15 октября 1998 г. № 17 «О применении АПК РФ при пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам вступивших в законную силу судебных актов арбитражных судов» [91 - См.: ВВАС РФ. – 1998. – № 12.]).
   При коллегиальном рассмотрении дела в состав суда должно входить трое или другое нечетное количество судей. Например, Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ правомочен решать вопросы при наличии большинства членов Президиума (ч. 2 ст. 17 ФКЗоАС).
   В соответствии со ст. 22 АПК РФ недопустимо повторное участие судьи в рассмотрении дела в суде той же инстанции и суде другой инстанции, кроме случаев рассмотрения дела по вновь открывшимся обстоятельствам. При применении этой нормы необходимо иметь в виду:

   1) судья, принимавший участие в рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции, не может участвовать в рассмотрении этого дела в судах апелляционной и кассационной инстанций, а также в порядке надзора;
   2) судья, принимавший участие в рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции, не может участвовать в рассмотрении этого дела в судах первой и кассационной инстанций, а также в порядке надзора;
   3) судья, принимавший участие в рассмотрении дела в арбитражном суде кассационной инстанции, не может участвовать в рассмотрении этого дела в судах первой и апелляционной инстанций, а также в порядке надзора;
   4) судья, принимавший участие в рассмотрении дела в порядке надзора, не может участвовать в рассмотрении этого дела в судах первой, апелляционной и кассационной инстанций.

   В данном случае законодатель учел сложившуюся практику (см.: п. 1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г. № 13 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции»).
   Процессуальные полномочия судей арбитражных судов различаются в зависимости от стадии арбитражного процесса и регулируются АПК РФ.
   Большой объем полномочий судьи требует установления в законодательстве процессуальных гарантий защиты прав лиц, участвующих в деле. Так, закон предусматривает возможность отвода судьи (ст. 21, 24–26 АПК РФ).
   Основания для отвода перечислены в ст. 21 АПК РФ. Судья не может участвовать в рассмотрении дела и подлежит отводу, если он:

   1) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве судьи и его повторное участие в рассмотрении дела в соответствии с требованиями АПК РФ является недопустимым;
   2) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве прокурора, помощника судьи, секретаря судебного заседания, представителя, эксперта, переводчика или свидетеля;
   3) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве судьи иностранного суда, третейского суда или арбитража;
   4) является родственником лица, участвующего в деле, или его представителя;
   5) лично, прямо или косвенно заинтересован в исходе дела либо имеются иные обстоятельства, которые могут вызвать сомнение в его беспристрастности;
   6) находится или ранее находился в служебной или иной зависимости от лица, участвующего в деле, или его представителя;
   7) делал публичные заявления или давал оценку по существу рассматриваемого дела;
   8) в состав арбитражного суда, рассматривающего дело, не могут входить лица, являющиеся родственниками.

   Арбитражному заседателю отвод может быть заявлен по следующим основаниям:

   1) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве судьи и его повторное участие в рассмотрении дела в соответствии с требованиями АПК РФ является недопустимым;
   2) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве прокурора, помощника судьи, секретаря судебного заседания, представителя, эксперта, переводчика или свидетеля;
   3) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве судьи иностранного суда, третейского суда или арбитража;
   4) является родственником лица, участвующего в деле, или его представителя;
   5) в состав арбитражного суда, рассматривающего дело, не могут входить лица, являющиеся родственниками.

   Кроме того, согласно ст. 23 АПК РФ помощник судьи, секретарь судебного заседания, эксперт, переводчик не могут участвовать в рассмотрении дела и подлежат отводу по общим основаниям, рассмотренным выше и предусмотренным ст. 21 АПК РФ.
   Основанием для отвода эксперта является также проведение им ревизии или проверки, материалы которых стали поводом для обращения в арбитражный суд или используются при рассмотрении дела.
   Однако в отличие от судьи или арбитражного заседателя участие помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта, переводчика в предыдущем рассмотрении арбитражным судом данного дела в качестве соответственно помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта, переводчика не является основанием для их отвода (ч. 2 ст. 23 АПК РФ).
   При наличии оснований судья, арбитражный заседатель, помощник судьи, секретарь судебного заседания, эксперт, переводчик обязаны заявить самоотвод. По тем же основаниям отвод может быть заявлен лицами, участвующими в деле. Отвод помощнику судьи, секретарю судебного заседания, эксперту, переводчику может быть рассмотрен также по инициативе суда.
   Самоотвод или отвод должен быть мотивирован и заявлен до начала рассмотрения дела по существу. В ходе рассмотрения дела заявление о самоотводе или об отводе допускается только в случае, если основание самоотвода или отвода стало известно лицу, заявляющему самоотвод или отвод, после начала рассмотрения дела по существу. Повторное заявление об отводе по тем же основаниям не может быть подано тем же лицом.
   В соответствии со ст. 25 АПК РФ в случае заявления отвода арбитражный суд заслушивает мнение лиц, участвующих в деле, а также лица, которому заявлен отвод, если отводимый желает дать объяснения.
   Порядок разрешения вопроса об отводах различен в зависимости от того, как рассматривалось дело: единолично или коллегиально. Вопрос об отводе судьи, рассматривающего дело единолично, разрешается председателем арбитражного суда, заместителем председателя арбитражного суда или председателем судебного состава. Вопрос об отводе судьи при рассмотрении дела в коллегиальном составе разрешается этим же составом суда большинством голосов в отсутствие судьи, которому заявлен отвод. При равном числе голосов, поданных за отвод и против отвода, судья считается отведенным. Вопрос об отводе, заявленном нескольким судьям или всему рассматривающему дело составу суда, разрешается председателем арбитражного суда, заместителем председателя арбитражного суда или председателем судебного состава. Таким образом, порядок рассмотрения вопроса об отводах в арбитражном процессе сохранился без особых изменений.
   Вопрос об отводе помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта, переводчика разрешается составом суда, рассматривающим дело.
   По результатам рассмотрения вопроса о самоотводе или об отводе выносится определение.
   В статье 26 АПК РФ предусмотрены последствия удовлетворения заявления об отводе: судья, заявивший самоотвод, а также судья, в отношении которого удовлетворено заявление об отводе, заменяется другим судьей; в случае удовлетворения заявления о самоотводе или об отводе судьи, либо нескольких судей, либо всего состава суда дело рассматривается в том же арбитражном суде, но в ином составе судей; если в результате удовлетворения самоотводов и отводов невозможно сформировать новый состав суда для рассмотрения данного дела в том же арбитражном суде, дело передается в другой арбитражный суд того же уровня в порядке, установленном ст. 39 АПК РФ.

4.3. Лица, участвующие в деле

   Лица, участвующие в деле, – это все те участники арбитражного процесса, которые имеют определенную юридическую заинтересованность (материально– и (или) процессуально-правовую) и выступают в арбитражном процессе либо от своего имени, либо от имени других лиц в защиту своих интересов, интересов других лиц, государственных и общественных интересов.
   В качестве квалифицирующих признаков лиц, участвующих в деле, выступают:

   ♦ юридический интерес;
   ♦ способность выступать от своего имени в защиту своих интересов или интересов других лиц, либо способность защищать права и интересы других лиц от имени последних.

   Указанные признаки связаны между собой в силу того, что одни из лиц, участвующих в деле (стороны, третьи лица), имея юридический интерес (материальный и процессуальный), защищают свои права или интересы, а другие (представители, прокурор, представители государственных органов, органов местного самоуправления), также имея юридический интерес (процессуальный), в силу прямого указания закона защищают права и интересы других лиц.
   В состав лиц, участвующих в деле, входят: стороны, третьи лица; заявители и иные заинтересованные лица – в делах об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан; прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных законом (ст. 40 АПК РФ). Кроме того, в состав лиц, участвующих в деле, исходя из отмеченных квалифицирующих признаков, необходимо включать и представителя (гл. 6 АПК РФ).
   Для всех лиц, участвующих в деле, характерны общие права и обязанности: право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии; заявлять отводы; представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства; участвовать в исследовании доказательств; задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам; знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле; знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле, знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа; обжаловать судебные акты; пользоваться иными процессуальными правами, предоставленными законом, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами (ст. 41 АПК РФ).
   Злоупотребление процессуальными правами лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц неблагоприятные последствия.
   Лица, участвующие в деле, несут процессуальные обязанности, предусмотренные законом или возложенные на них арбитражным судом. Неисполнение процессуальных обязанностей лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц предусмотренные АПК РФ последствия.
   Совершенно новой нормой является ст. 42 АПК РФ, положения которой предусматривают, что лица, не участвовавшие в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, вправе обжаловать этот судебный акт, а также оспорить его в порядке надзора. Такие лица пользуются правами и несут обязанности лиц, участвующих в деле. Ранее подобные положения были известны лишь на уровне постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ.
   Специальные права и обязанности отдельных лиц, участвующих в деле, различны и характеризуют их особое процессуальное положение в арбитражном процессе.
   Стороны. Основными субъектами арбитражного процесса по делам искового производства являются стороны, по делам особого производства – заявители и иные заинтересованные лица (дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение; о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан).
   Сторонами в деле являются истец и ответчик (ст. 44 АПК РФ).
   Истец – это организация или гражданин, чьи субъективные права и охраняемые законом интересы были нарушены или оспариваются, вследствие чего в арбитражный суд предъявляется иск.
   Ответчик – это организация или гражданин, являющийся предполагаемым нарушителем субъективных прав или охраняемых законом интересов истца. Именно поэтому к ответчику предъявляется исковое требование.
   Сторонами в арбитражном процессе могут быть юридические лица; граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющие статус индивидуального предпринимателя; Российская Федерация; субъекты РФ; в случаях, предусмотренных федеральным законом, – образования, не являющиеся юридическими лицами, и граждане, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя; иностранные организации, организации с иностранными инвестициями, международные организации, иностранные граждане, лица без гражданства, осуществляющие предпринимательскую деятельность (ст. 27 АПК РФ).
   В тех случаях, когда стороной в арбитражном процессе является Российская Федерация, действуют правила ст. 125 и 1071 ГК РФ. Кроме того, постановлением Правительства РФ от 12 августа 1994 г. № 950 «О порядке назначения представителей интересов Правительства РФ в судах» [92 - См.: СЗ РФ. – 1994. – № 17. – Ст. 2003.] разъяснено, что представителями в судах интересов Правительства РФ в случаях предъявления к нему исковых или иных требований назначаются на основании распоряжения Правительства РФ (поручения первого заместителя, заместителя Председателя Правительства РФ) соответствующему федеральному органу исполнительной власти (в зависимости от характера заявленных требований) должностные лица указанных органов. Полномочия представителя должны быть выражены в доверенности, выданной за подписью руководителя (заместителя руководителя) соответствующего федерального органа исполнительной власти, оформленной согласно законодательству Российской Федерации.
   При удовлетворении судом исковых или иных требований, предъявленных к Правительству РФ, руководитель федерального органа исполнительной власти в установленном порядке вносит предложение об обжаловании решения суда либо о мерах по его выполнению.
   Приказом Минфина РФ от 12 февраля 1998 г. № 26 организация и ведение работы в судах по поручениям Правительства РФ возложена на управления федерального казначейства Главного управления федерального казначейства Министерства финансов РФ по республикам, краям, областям, автономной области и округам и г. Санкт-Петербургу, совместно с Юридическим департаментом.
   В соответствии со ст. 40 АПК РФ, лицами, участвующими в деле, являются также заявители и заинтересованные лица – по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных АПК РФ случаях. Тем самым в законодательстве подтверждается наличие нескольких видов арбитражного судопроизводства: искового и неискового.
   Такая категория субъектов арбитражного процесса как заявители характерна для неисковых видов судопроизводства:

   1) производства по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений (раздел III АПК РФ);
   2) особого производства, в порядке которого устанавливаются факты, имеющие юридическое значение (гл. 27 АПК РФ), и рассматриваются дела о несостоятельности (банкротстве) (гл. 28 АПК РФ);
   3) производства по делам об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов (гл. 30 АПК РФ);
   4) производства по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений (гл. 31 АПК РФ);
   5) производства по разрешению некоторых процессуальных вопросов, возникающих при исполнении судебных актов (раздел VII АПК РФ), в порядке которого могут разрешаться заявления о восстановлении пропущенного срока для предъявления исполнительного листа к исполнению (ст. 322 АПК РФ), об отсрочке или рассрочке исполнения судебного акта, изменении способа и порядка его исполнения (ст. 324 АПК РФ), о разрешении вопроса о повороте исполнения судебного акта (ст. 326 АПК РФ), о приостановлении, возобновлении и прекращении исполнительного производства (ст. 327 АПК РФ), об отложении исполнительных действий (ст. 328 АПК РФ).

   Заявители, являясь лицами, участвующими в деле, пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны, если иное не предусмотрено АПК РФ. Следовательно, заявители имеют и несут как общие права и обязанности (ст. 41 АПК РФ), так и специальные, предусмотренные иными статьями АПК РФ. Ограничения и льготы могут быть установлены только в АПК РФ. Так, например, в неисковых видах арбитражного судопроизводства нет возможности предъявить встречное заявление или жалобу, по аналогии со встречным иском. Кроме того, в соответствии с ч. 3 ст. 189 АПК РФ, по иному распределяется обязанность по доказыванию, нередко заявители освобождаются от обязанности уплатить государственную пошлину (ч. 2 ст. 329 АПК РФ).
   Следуя принципу состязательности, стороны в арбитражном процессе наделены равными процессуальными правами.
   Все процессуальные права и обязанности сторон можно поделить на две группы: общие и специальные, характерные лишь для истца и ответчика.
   Общие права сторон аналогичны общим правам всех лиц, участвующих в деле, и перечислены в ст. 41 АПК РФ.
   Среди специальных прав следует отметить правораспорядительные правомочия сторон. Так, истец вправе до принятия решения арбитражным судом изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований либо отказаться от иска. Ответчик вправе признать иск полностью или частично. Стороны могут окончить дело путем заключения мирового соглашения.
   Отмеченные полномочия сторон могут оказать существенное влияние на движение гражданского дела в арбитражном суде, на пределы и объем судебного доказывания. Поэтому изменить предмет или основание иска, увеличить размер исковых требований истец может только в суде первой инстанции до принятия решения арбитражным судом. В суде второй инстанции (апелляционной, кассационной, надзорной) истец может лишь уменьшить размер исковых требований и отказаться от иска. [93 - Возможна реализация указанных полномочий и в суде первой инстанции.] Специальное полномочие ответчика – признание иска, а также заключение мирового соглашения может быть реализовано на любой стадии арбитражного процесса. Разъясняя эти полномочия, Высший Арбитражный Суд РФ указал, что кассационная инстанция не вправе рассматривать увеличенный размер исковых требований, который не был заявлен истцом в установленном порядке в суде первой инстанции. [94 - Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 марта 1997 г. № 12 «Обзор практики применения АПК РФ при рассмотрении дел в кассационной инстанции».]
   Отмеченные полномочия как виды процессуальных действий сторон приобретают юридические последствия лишь после принятия либо утверждения их арбитражным судом. Если эти действия противоречат законам и иным нормативным правовым актам или нарушают права и законные интересы других лиц, арбитражный суд не принимает отказа от иска, уменьшения размера исковых требований, признания иска, не утверждает мировое соглашение, и спор рассматривается арбитражным судом по существу (ч. 5 ст. 49 АПК РФ).
   В арбитражном процессе возможно процессуальное соучастие. В этом случае иск предъявляется совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам. Множественность сторон предполагает наличие спорных материально-правовых отношений, в которых участники предъявляют или защищаются против однородных требований, не исключающих друг друга. Однако при этом каждый из истцов или ответчиков выступает в процессе самостоятельно. Например, отказ от иска одним из соистцов не влечет прекращения производства по делу в отношении других соистцов.
   Законодательство не устанавливает оснований для процессуального соучастия. Однако очевидно, что в арбитражном процессе возможно процессуальное соучастие, когда иск предъявляется одновременно несколькими истцами, а также к нескольким ответчикам, если:

   1) предметом спора являются общие для них права или обязанности;
   2) их права и обязанности имеют общие фактические и правовые основания;
   3) предметом спора являются однородные права и обязанности, имеющие одинаковые фактические и правовые основания.

   Норма аналогичного характера закреплена в ст. 41 ХПК РБ.
   Вместе с тем вступление в дело соучастников различается в зависимости от вида процессуального соучастия. Так, однородное требование может быть совместно предъявлено несколькими истцами по собственному усмотрению. Кроме того, арбитражный суд вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство (ч. 2 ст. 130 АПК РФ), в этом случае также возможно соучастие на стороне истца, если в одном из рассматриваемых дел уже имелось соучастие.
   Вопрос о привлечении в дело другого ответчика во всех случаях решается по усмотрению истца. Во-первых, истец вправе указать в исковом заявлении нескольких ответчиков, в случае если его права и интересы были нарушены или оспариваются несколькими субъектами. Во-вторых, арбитражный суд в случае необходимости вправе привлечь в дело до принятия решения другого ответчика, но только с согласия истца.
   Замена ненадлежащего ответчика (ст. 47 АПК РФ). Арбитражное процессуальное законодательство предусматривает возможность замены ненадлежащей стороны ответчика. В то время как по ранее действовавшему законодательству возможна была замена ненадлежащей стороны, ненадлежащим мог быть истец или ответчик.
   Полагаем ошибочным исключение норм о замене ненадлежащего истца из ныне действующего АПК РФ, поскольку ненадлежащий истец – это то лицо, в отношении которого исключено предположение о принадлежности ему спорного права или охраняемого законом интереса. Рассмотрение дела в этом случае нежелательно, а часто и невозможно.
   Так, известен следующий пример: израильская фирма «Фриц компани» была привлечена к ответственности по ст. 278 ТК РФ, хотя иск в Ростовский областной арбитражный суд об отмене решения СКТУ и Постановления Таганрогской таможни был подан израильской фирмой «Джордан ривер ликерс ЛТД». Северо-Кавказским таможенным управлением в ходе судебного заседания было заявлено ходатайство о замене ненадлежащей стороны (истца) со ссылкой на ст. 371 ТК РФ, предусматривающую, что «постановление или решение таможенного органа может быть обжаловано только лицом, в отношении которого оно вынесено». В то же время израильская фирма «Джордан ривер ликерс ЛТД», обжалуя постановление таможни и решение СКТУ, не представила документов, наделяющих ее полномочиями по обжалованию постановления таможенного органа от имени «Фриц компани», т. е. исковое заявление об отмене постановления и решения таможенных органов было подано в арбитражный суд ненадлежащим лицом, которому право требования не принадлежит. Решением Ростовского областного арбитражного суда в удовлетворении исковых требований израильской фирме «Джордан ривер ликерс ЛТД» было отказано. [95 - См.: Письмо ГТК РФ от 9 августа 1996 г. № 06–10/14380 «О судебной практике».]
   Ненадлежащий ответчик – это лицо, в отношении которого исключается предположение о его юридической ответственности перед истцом.
   В постановлении Пленума Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ от 8 октября 1998 г. «О практике применения положений ГК РФ о процентах за пользование чужими денежными средствами» отмечается, что в случае нарушения денежного обязательства третьими лицами, на которых было возложено исполнение этого обязательства, проценты, предусмотренные ст. 395 ГК РФ, взыскиваются не с этих лиц, а с должника на тех же основаниях, что и за собственные нарушения. [96 - См.: ВВАС РФ. – 1998. – № 11.]
   Замена ненадлежащего ответчика – это право, а не процессуальная обязанность арбитражного суда, и не случайно закон не предусматривает никаких юридических санкций за неприменение правил о замене ненадлежащего ответчика. Вопрос о замене ненадлежащего ответчика должен быть разрешен на стадии подготовки дела к судебному разбирательству или во время судебного разбирательства в суде первой инстанции. Следовательно, на других стадиях арбитражного процесса его замена невозможна.
   В случае, если при подготовке дела к судебному разбирательству или во время судебного разбирательства в суде первой инстанции будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, арбитражный суд может по ходатайству или с согласия истца допустить замену ненадлежащего ответчика надлежащим.
   Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом, суд может с согласия истца привлечь это лицо в качестве второго ответчика. После замены ненадлежащего ответчика или вступления в дело второго ответчика рассмотрение дела производится с самого начала. О замене ненадлежащего ответчика надлежащим или привлечении надлежащего ответчика в качестве второго ответчика арбитражный суд выносит определение.
   Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом или на привлечение этого лица в качестве второго ответчика, арбитражный суд рассматривает дело по предъявленному иску.
   Практически суды редко применяли ст. 36 АПК РФ 1995 г. в части замены ненадлежащего истца. По признанию И. Зайцева арбитражному суду проще и быстрее отказать в удовлетворении иска, предоставив тем самым заинтересованному лицу возможность заново обратиться в суд. Тождества исковых требований при этом не будет, поскольку одна из сторон будет новой. [97 - См.: Зайцев И. Надо ли суду заменять ненадлежащую сторону? // Российская юстиция. 1999. – № 8. – С. 23.] Именно поэтому законодатель и предусмотрел лишь замену ненадлежащего ответчика.
   Процессуальное правопреемство. В соответствии со ст. 48 АПК РФ в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном решением арбитражного суда правоотношении (реорганизация, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и в других случаях) суд производит замену этой стороны ее правопреемником, указывая об этом в определении, решении или постановлении. Таким образом, в законе выделяются несколько оснований для процессуального правопреемства: реорганизация юридического лица, смерть гражданина, уступка требований и перевод долга. Перечень указанных оснований не является исчерпывающим, так как в ч. 1 ст. 48 закреплено, что процессуальное правопреемство возможно и в других случаях перемены лиц в обязательствах.
   Процессуальное правопреемство тесно связано с правопреемством в материальных правоотношениях. Характерно следующее правило: процессуальное правопреемство возможно в арбитражном процессе, если правопреемство допускается в материальном правоотношении.
   Так, в соответствии со ст. 382 ГК РФ уступка требования состоит в передаче кредитором принадлежащего ему на основании обязательства права (требования) другому лицу.
   Определением от 29 сентября 1999 г. Арбитражный суд г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области на основании договора от 14 мая 1999 г. об уступке права требования по договору купли-продажи в порядке процессуального правопреемства признал стороной и взыскателем по делу компанию «Алцем (ЮК) Лимитед» и выдал ей исполнительный лист. Из соглашения об уступке требования следует, что компания «Нимонор Инвестментс Лимитед» переуступила компании «Алцем (ЮК) Лимитед» права и обязанности покупателя по договору от 27 октября 1997 г., не выполнив обязательства по оплате имущества. Из 187 млн рублей, предусмотренных договором, названной компанией уплачено всего 22 млн 440 тыс. рублей.
   Однако в соответствии со ст. 218 ГК РФ право собственности на имущество, которое имеет собственник, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи или иной сделки об отчуждении имущества.
   По данному делу был предъявлен иск о нечинении препятствий в пользовании имуществом, т. е. негаторный иск, истцом по которому в силу ст. 304 ГК РФ может выступать только собственник имущества.
   Суд вынес определение о замене истца по делу в порядке процессуального правопреемства без исследования и оценки данных о переходе к компании «Алцем (ЮК) Лимитед» права собственности на спорное имущество с учетом требований, установленных законодательством. [98 - См.: постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18 января 2000 г. № 6615/99 // ВВАС РФ. – 2000. – № 4.]
   В ряде случаев необходимо учитывать время возникновения правопреемства. Если правопреемство возникло в области материальных правоотношений еще до возникновения процесса, то в некоторых случаях это может служить основанием для замены в арбитражном процессе ненадлежащей стороны.
   Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса, а также в исполнительном производстве. Хотя последнее является самостоятельным участком правоприменения, ст. 32 Закона об исполнительном производстве допускает правопреемство. На это указывают и материалы судебной практики. Так, замена взыскателя на основании договора уступки требования после выдачи исполнительного листа, но до реального исполнения допустима. [99 - См.: постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 7 апреля 1998 г. № 4095/97 // ВВАС РФ. – 1998. – № 6.]
   При необходимости вступления в дело правопреемника и представлении соответствующих доказательств производство по делу приостанавливается (ст. 143, 144 АПК РФ). С наступлением правопреемства производство по делу возобновляется с того процессуального действия, на котором оно было приостановлено. Для правопреемника все действия, совершенные в процессе до его вступления в дело, обязательны в той мере, в какой они были бы обязательны для лица, которое правопреемник заменил.
   Третьи лица. Участие третьих лиц в арбитражном процессе широко распространено, поскольку гражданские (экономические) правоотношения обычно являются многосубъектными, затрагивающими права и интересы многих лиц.
   В статье 50, 51 АПК РФ различаются два вида третьих лиц: заявляющие самостоятельные требования на предмет спора и не заявляющие самостоятельных требований на предмет спора.
   Общим для обоих видов третьих лиц является то, что они вступают в процесс, уже возникший по спору между другими лицами (истцом и ответчиком), а также наличие материально-правовой и процессуальной заинтересованности в исходе дела. Последняя черта сходна с юридическим интересом самих сторон.
   Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования, – это граждане или организации, которые вступают в уже возникший между истцом и ответчиком процесс для защиты самостоятельных прав на предмет спора. Например, третьим лицом может быть заявлено требование о признании права собственности на имущество, по которому спор существует между сторонами в арбитражном процессе.
   Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования, вступают в дело путем предъявления иска. Они пользуются всеми правами и несут все обязанности истца. Следовательно, третье лицо обязано приложить к своему заявлению о вступлении в дело копию заявления и доказательства уплаты пошлины. Неисполнение этих обязанностей влечет за собой возвращение заявления (п. 3 письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18 мая 1995 г. № ОП-21/39).
   В отличие от предъявления иска в общем порядке вступление третьих лиц в дело имеет некоторые особенности. Так, территориальная подсудность дела зависит от места рассмотрения первоначального спора, существующего между истцом и ответчиком. Кроме того, в отличие от обычных правил, третьи лица, заявляющие самостоятельные требования на предмет спора, не несут обязанности соблюдения досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора с ответчиком, когда это предусмотрено федеральным законом для данной категории споров или договором. [100 - Другого мнения придерживался В. Н. Аргунов, считавший, что третьи лица при предъявлении иска обязаны представить документы, подтверждающие соблюдение претензионного порядка, когда это предусмотрено законом или договором (См.: Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова и В. М. Шерстюка. – М., 2000. – С. 114).]
   В случае, если третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора, вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда производится с самого начала.
   О вступлении в дело третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, выносится определение.
   Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований на предмет спора, – это граждане или организации, которые могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия арбитражным судом решения, если решение по делу может повлиять на их права и обязанности по отношению к одной из сторон. В этом случае вступают в дело третьи лица либо по собственной инициативе, либо привлекаются к участию в деле по ходатайству сторон или по инициативе суда.
   По признанию В. А. Губанова участие третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, необходимо в случаях, когда: состоявшееся в пользу одной организации (третье лицо) решение государственного или иного органа (ответчик) нарушило права и законные интересы другой организации (истец); иск о признании оспоренного или о защите нарушенного права собственности имеет своим объектом имущество, по поводу которого к тому времени состоялась сделка между лицом, считающим себя собственником (ответчик), и покупателем, арендатором, залогодержателем (третье лицо); собственник предъявил к фактическому владельцу иск об отобрании имущества, которое ответчик ранее получил не от истца, а от иной организации (третье лицо); неисполнение должником (ответчик) обязательства перед кредитором (истец) связано с нарушением своей обязанности контрагентом должника (третье лицо). [101 - См.: Губанов В. А. Третьи лица в арбитражном процессе // ВВАС РФ. – 1997. – № 9. – С. 112.]
   Необходимо учитывать, что не всегда ответственность несет виновное лицо. Так, согласно ст. 403 ГК РФ в случае нарушения денежного обязательства третьими лицами, на которых было возложено исполнение этого обязательства, проценты, предусмотренные ст. 395 ГК РФ, взыскиваются не с этих лиц, а с должника на тех же основаниях, что и за собственные нарушения, если законом не установлено, что такую ответственность несет третье лицо, являющееся непосредственным исполнителем (п. 9 постановление Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 8 октября 1998 г. № 13/14 «О практике применения положений ГК РФ о процентах за пользование чужими денежными средствами» [102 - См.: ВВАС РФ. – 1998. – № 11.]).
   Юридическая заинтересованность третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, в основном связана с защитой от предъявления к нему впоследствии регрессного иска. Непосредственно в первоначальном процессе третье лицо не может быть привлечено к ответственности. [103 - Единственное исключение, известное ранее в гражданском процессе: привлечение третьих лиц к ответственности по делу о восстановлении на работе (ст. 39 ГПК РСФСР 1964 г.), не относится к арбитражному процессу. Сейчас подобные нормы отсутствуют и в ГПК РФ.]
   В судебной практике известен следующий пример: суд удовлетворил исковые требования о признании действий ответчика по списанию акций со счета истца не соответствующими требованиям закона и об обязании совершить операцию по восстановлению на лицевом счете истца в реестре акционеров регистрационной записи о владении на праве собственности указанными акциями. При этом суд в нарушение требований ст. 34, 39 АПК РФ изъятие (списание) акций произвел за счет третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований. [104 - См.: постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 28 декабря 1999 г. № 1293/99 // ВВАС РФ. – 2000. – № 4.]
   Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны, за исключением права на изменение основания или предмета иска, увеличение или уменьшение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска или заключение мирового соглашения, предъявление встречного иска, требование принудительного исполнения судебного акта. О вступлении в дело третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, либо о привлечении третьего лица к участию в деле или об отказе в этом арбитражным судом выносится определение.
   В случае, если третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда производится с самого начала.
   Прокурор. В соответствии со ст. 52 АПК РФ прокурор вправе обратиться в арбитражный суд:

   1) с заявлениями об оспаривании нормативных правовых актов, ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
   2) с иском о признании недействительными сделок, совершенных органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов РФ, доля участия муниципальных образований;
   3) с иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки, совершенной органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов РФ, доля участия муниципальных образований.

   Кроме того, полагаем, что прокурор должен быть наделен правом обращаться в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом: когда им обнаружены признаки преднамеренного банкротства; когда у должника имеется задолженность по обязательным платежам; в интересах кредитора по денежным обязательствам Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования; в иных случаях, предусмотренных федеральным законом. Подобная норма ранее предусматривалась ст. 40 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» 1998 г.
   Участие прокурора в арбитражном процессе главным образом зависит от тех случаев, которые предусмотрены законом. В то время как в хозяйственном процессуальном законодательстве Белоруссии предусмотрено, что прокурор вправе обратиться в хозяйственный суд с иском в интересах юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и других лиц только с их согласия (ч. 2 ст. 47 ХПК РБ).
   Не предусмотрена возможность привлечения прокурора к участию в деле по инициативе арбитражного суда.
   Обращение в Высший Арбитражный Суд РФ направляет Генеральный прокурор РФ или заместитель Генерального прокурора РФ, в арбитражный суд субъекта РФ – также прокурор субъекта РФ или заместитель прокурора субъекта РФ и приравненные к ним прокуроры или их заместители.
   Таким образом, в соответствии с ч. 2 ст. 52 АПК РФ прокурор или заместитель прокурора субъекта РФ и приравненные к ним прокуроры или их заместители вправе направлять исковое заявление в арбитражный суд любого субъекта РФ. Отказ в приеме искового заявления прокурора субъекта РФ при обращении в арбитражный суд другого субъекта РФ по мотивам отсутствия у него такого права является необоснованным. [105 - См.: постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 июня 1996 г. № 8661/95 (38-425-96) // ВВАС РФ. – 1996. – № 10.]
   Согласно письму Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 июля 1996 г. № С1-7/ОП-403 «О документах, подтверждающих полномочия прокуроров на участие в заседании арбитражного суда по рассмотрению дел, возбужденных по искам прокуроров» [106 - См.: ВВАС РФ. – 1996. – № 11.] в заседании арбитражного суда субъекта РФ (в первой и апелляционной инстанциях) могут участвовать на основании служебного удостоверения прокурор субъекта РФ или заместитель прокурора субъекта РФ, предъявившие иск, старший помощник, помощник прокурора, старший прокурор, прокурор управления, отдела.
   Если прокурором предъявлен иск в арбитражный суд другого субъекта РФ, то указанный прокурор извещает соответствующего прокурора и уведомляет об этом арбитражный суд. На основании такого извещения и служебного удостоверения указанные выше прокуроры участвуют в заседании.
   В заседании федерального арбитражного суда округа при рассмотрении кассационной жалобы на судебный акт, принятый по иску, предъявленному прокурором, участвуют прокурор, предъявивший иск, или прокурор субъекта РФ по месту нахождения федерального арбитражного суда округа, либо вышеуказанные работники этих прокуратур.
   Арбитражным судом не может быть принято к производству исковое заявление прокурора, если им не представлены доказательства направления копии искового заявления ответчику. [107 - См.: Обзор практики разрешения споров арбитражными судами по искам прокуроров (приложение к письму Высшего арбитражного суда РФ от 25 июня 1993 г. № С-13/ОП-203) // ВВАС РФ. – 1993. – № 8.]
   Прокурор освобождается от уплаты государственной пошлины по арбитражным делам при предъявлении исков в защиту государственных и общественных интересов (п. 3 ст. 5 Закона о государственной пошлине). Не могут быть возложены расходы по государственной пошлине и на лицо, в интересах которого по иску прокурора было возбуждено дело в арбитражном суде. Хотя в судебной практике встречаются случаи несоблюдения указанного правила. [108 - См.: постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18 августа 1998 г. № 3344/98 // ВВАС РФ. – 1998. – № 11.]
   Прокурор, предъявивший исковое заявление, несет обязанности и пользуется правами истца, кроме права на заключение мирового соглашения.
   При отказе в иске, заявленном прокурором в интересах другого лица, государственная пошлина не может быть взыскана с истца.
   Так, в письме Высшего арбитражного суда РФ от 25 июня 1993 г. № С-13/ОП-203 отмечается такой пример: в интересах завода фильтрующего оборудования прокурор области предъявил иск о взыскании с акционерного общества сумм за оплаченную, но не поставленную продукцию. При рассмотрении дела ответчик представил документы, подтверждающие перечисление истцу исковой суммы до предъявления иска прокурором. Арбитражный суд, сославшись на то, что истец, в интересах которого был заявлен иск, не урегулировал спор с ответчиком в претензионном порядке и в связи с этим довел спор до суда, необоснованно взыскал с истца госпошлину в доход бюджета.
   Военный прокурор предъявил иск в интересах воинской части о взыскании со швейной фабрики стоимости недостающей продукции. Так как исковые требования не были подтверждены материалами дела, арбитражный суд отказал в иске, но неправомерно отнес госпошлину на истца – воинскую часть.
   В связи с недопоставкой совхозом торгово-закупочному предприятию зерна прокурор республики в составе Российской Федерации предъявил в интересах этого предприятия иск о взыскании неустойки. В иске было отказано, поскольку сторонами нарушен порядок заключения договора. С истца необоснованно взыскана в доход бюджета госпошлина в сумме 164 850 рублей.
   Отказ прокурора от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по существу.
   Отказ истца от иска, который был предъявлен в его интересах прокурором, влечет оставление иска без рассмотрения.
   Существовавшее в доктрине мнение, что в АПК РФ необходимо предусмотреть возможность вступления прокурора в арбитражный процесс и по делам, которые были возбуждены другими лицами, [109 - См.: Карлин А. Участие прокурора в арбитражном судопроизводстве как элемент многоотраслевого прокурорского надзора // Законность. – 1999. – № 6. – С. 5.] получило в законе реальное воплощение. В соответствии с ч. 5 ст. 52 АПК РФ по делам, по которым прокурор вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением или с иском (ч. 1 ст. 52 АПК РФ), прокурор вправе вступить в рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии арбитражного процесса с процессуальными правами и обязанностями лица, участвующего в деле в целях обеспечения законности. Однако в отличие от правил гражданского судопроизводства, в арбитражном процессе не предусмотрена возможность дачи прокурором заключения по делу.
   Согласно п. 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря 2002 г. № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации», в случаях, когда прокурор не участвовал в рассмотрении дела в суде первой инстанции, по делам, указанным в ч. 1 комментируемой статьи, он вправе вступить в дело при его рассмотрении судом апелляционной или кассационной инстанции, подать апелляционную или кассационную жалобу.
   Государственные органы, органы местного самоуправления. В ст. 53 АПК РФ предусмотрена возможность участия в арбитражном процессе государственных органов, органов местного самоуправления в форме обращения в арбитражный суд с иском. Процессуальное положения указанных органов и прокурора схоже. Однако их участие в арбитражном процессе связано с наличием двух условий:

   ♦ обращение в арбитражный суд с иском возможно только в случаях, предусмотренных федеральным законом;
   ♦ участие в арбитражном процессе осуществляется в защиту государственных и общественных интересов.

   Совпадение государственных и общественных интересов с правами и интересами отдельных организаций и граждан-предпринимателей не является основанием для отказа в принятии искового заявления, предъявленного государственным органом, органом местного самоуправления.
   В гражданском процессе в качестве отдельного условия рассматривается просьба заинтересованной стороны. Однако в арбитражном процессе цель участия государственных органов и органов местного самоуправления заключается в защите публичных интересов и в большинстве случаев не связана с защитой интересов конкретных физических и юридических лиц, поэтому данное условие вряд ли применимо к арбитражному процессу.
   В обращении должно быть указано, в чем заключается нарушение публичных интересов, послужившее основанием для обращения в арбитражный суд.
   Орган, предъявивший исковое заявление, несет обязанности и пользуется правами истца. Необходимо иметь в виду, что указанные органы реализуют свои функции как непосредственно, так и через подведомственные им органы и организации. Поэтому представительство органов государственной власти и органов местного самоуправления в арбитражных судах могут осуществлять по их специальному поручению подведомственные им органы и организации, а также вышестоящие по отношению к ним органы и организации посредством лиц, состоящих в штате этих органов и организаций, либо адвокатов. Полномочия таких лиц должны быть подтверждены доверенностью, выданной соответствующим органом или организацией.
   Отказ органа от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по существу.
   Отказ истца от иска, который был предъявлен в его интересах, влечет оставление иска без рассмотрения.
   В отличие от правил гражданского судопроизводства и процессуального положения прокурора в арбитражном процессе, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы не вправе вступить в рассматриваемое арбитражным судом дело без предъявления иска или заявления.

4.4. Лица, содействующие в осуществлении правосудия

   Помимо лиц, участвующих в деле, в арбитражном процессе могут участвовать свидетели, эксперты, переводчики, помощник судьи, секретарь судебного заседания, представители. Отмеченные субъекты относятся к группе лиц, содействующих в осуществлении правосудия. Не имея личной материальной заинтересованности в исходе дела, лица, содействующие правосудию, осуществляют в арбитражном процессе функцию содействия арбитражному суду или сторонам в успешном рассмотрении и разрешении спора. Все лица, содействующие правосудию, участвуют в арбитражном процессе, выполняя возложенные на них законом или договором обязанности или исполняют свой общественный долг.
   В соответствии с постановлением Правительства РФ от 20 ноября 2001 г. № 805 «О федеральной целевой программе “Развитие судебной системы России на 2002–2006 годы”», планируется создание системы гарантий для лиц, обеспечивающих своим участием правосудие в рамках выполнения гражданского долга перед обществом (в том числе для свидетелей, экспертов в арбитражном процессе).
   Свидетелем может быть любое лицо, которому известны сведения и обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора арбитражным судом. Однако в ч. 5 и 6 ст. 56 АПК РФ предусмотрены некоторые ограничения по привлечению лиц в качестве свидетелей. Так, не подлежат допросу в качестве свидетелей:

   1) лица, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания;
   2) судьи и иные лица, участвующие в осуществлении правосудия, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в рассмотрении дела;
   3) представители по гражданскому и иному делу – об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителей;
   4) никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом. Согласно ст. 14 СК РФ, близкими родственниками являются родственники по прямой восходящей и нисходящей линии (родители, дети, дедушки, бабушки, внуки), полнородные и неполнородные родственники, имеющие общих отца или мать, братьев и сестер.

   Исходя из отмеченных требований, можно предположить, что по возрастным признакам никаких ограничений свидетельских показаний арбитражное процессуальное законодательство не предусматривает. Арбитражный суд должен учитывать лишь способность свидетеля в силу психических недостатков правильно понимать факты и давать о них показания.
   Свидетель, являясь лицом, содействующим правосудию, имеет определенные процессуальные права и выполняет возложенные на него процессуальные обязанности.
   К процессуальным правам свидетеля относятся:

   1) право быть извещенным о времени и месте судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия (ст. 121 АПК РФ);
   2) право быть извещенным об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний (ч. 4 ст. 56 АПК РФ);
   3) право на возмещение расходов, связанных с вызовом в суд, и получение денежной компенсации в связи с потерей времени (ч. 7 ст. 56 АПК РФ).

   По сравнению с ранее действовавшим АПК РФ 1995 г., норма о возмещении расходов, связанных с вызовом в суд, и получением денежной компенсации в связи с потерей времени является новой. В ст. 106 АПК РФ данный вид расходов включен в состав судебных издержек. Исходя из смысла ст. 107 АПК РФ подлежат к выплате свидетелю следующие денежные суммы:

   а) расходы на проезд, найм жилого помещения и суточные;
   б) за работающими гражданами, вызываемыми в арбитражный суд в качестве свидетелей, сохраняется средний заработок по месту их работы за время отсутствия в связи с явкой в суд. Свидетели, не состоящие в трудовых отношениях, за отвлечение их от обычных занятий получают компенсацию с учетом фактически затраченного времени, исходя из установленного федеральным законом минимального размера оплаты труда.

   Указанные денежные суммы выплачиваются свидетелям по выполнении ими своих обязанностей с депозитного счета арбитражного суда (ч. 1, 2 ст. 109 АПК РФ), на который их должны были внести лица, заявившие соответствующее ходатайство о привлечении свидетеля в арбитражный процесс (ч. 1 ст. 108 АПК РФ).
   На свидетеля возложены также определенные процессуальные обязанности. В частности, свидетель обязан:

   1) по вызову арбитражного суда явиться в суд (ч. 2 ст. 56 АПК РФ);
   2) сообщить арбитражному суду сведения по существу рассматриваемого дела, которые известны ему лично (ч. 3 ст. 56 АПК РФ);
   3) ответить на дополнительные вопросы арбитражного суда и лиц, участвующих в деле (ч. 3 ст. 56 АПК РФ);
   4) нести уголовную ответственность за дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний (ч. 4 ст. 56 АПК РФ);
   5) соблюдать установленный порядок в зале судебного заседания (ч. 4 ст. 154 АПК РФ);
   6) нести уголовную или процессуальную ответственность:
   а) за дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний (ч. 4 ст. 56 АПК РФ);
   б) за нарушение порядка или не подчинение законным распоряжениям председательствующего в виде предупреждения, удаления из зала судебного заседания (ч. 4 ст. 154 АПК РФ) или наложения штрафа (ч. 5 ст. 154 АПК РФ) в размере до двадцати пяти установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда (ч. 1 ст. 119 АПК РФ);
   в) за неявку в суд по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, в виде штрафа в размере до двадцати пяти установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда (ч. 2 ст. 157 АПК РФ).

   Процессуальный порядок использования свидетельских показаний определен в ст. 88 АПК РФ. Исходя из предусмотренных норм, привлечение свидетелей в арбитражный процесс возможно либо по инициативе лиц, участвующих в деле либо арбитражного суда. Причем арбитражный суд по своей инициативе может вызвать в качестве свидетеля: а) лицо, участвовавшее в составлении документа, исследуемого судом как письменное доказательство; б) лицо, участвовавшее в создании или изменении предмета, исследуемого судом как вещественное доказательства. Во всех остальных случаях вызов в суд свидетеля арбитражным судом возможен только по ходатайству лица, участвующего в деле, т. е. одного из тех субъектов, которые указаны в ст. 40 АПК РФ. Лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель, и сообщить арбитражному суду его фамилию, имя, отчество и место жительства. По-видимому, свидетель не обязан сообщать арбитражному суду об изменении своего адреса во время производства по делу, поскольку соответствующие требования предъявляются лишь к лицам, участвующим в деле (ч. 1 ст. 124 АПК РФ).
   Экспертом в арбитражном суде может выступать лицо, обладающее специальными познаниями, необходимыми для дачи заключения, и назначенное судом в случаях, предусмотренных АПК РФ.
   Необходимо учитывать, что экспертиза проводится государственными судебными экспертами по поручению руководителя государственного судебно-экспертного учреждения и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями, в соответствии с федеральным законом (ч. 1 ст. 83 АПК РФ). Это означает, что в качестве эксперта может выступить любое дееспособное лицо, обладающее специальными знаниями по касающимся рассматриваемого дела вопросам и назначенное арбитражным судом для дачи заключения.
   Вопрос о привлечении эксперта в арбитражном судопроизводстве решается тем арбитражным судом, который рассматривает дело по собственному усмотрением или просьбе сторон.
   В соответствии со ст. 82 АПК РФ в случае, если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства либо если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе.
   Лица, участвующие в деле, вправе ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц или о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении, заявить отвод эксперту; ходатайствовать о внесении в определение о назначении экспертизы дополнительных вопросов, поставленных перед экспертом; давать объяснения эксперту; знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение; ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной экспертизы.
   Функции эксперта схожи с функциями специалиста в гражданском процессе и исполнительном производстве. Специалист должен быть лицом незаинтересованным. Наличие каких-либо обстоятельств, дающих основание для сомнений в его беспристрастности, является поводом для заявления ему отвода. Однако эксперт привлекается определением суда, а специалист – постановлением судебного пристава. Заключение эксперта носит строго установленную законом форму, а к заключению специалиста таких требований не предъявляется.
   Эксперт имеет право:
   ♦ знать о своих обязанностях;
   ♦ с разрешения арбитражного суда знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных заседаниях, задавать вопросы лицам, участвующим в деле, и свидетелям, заявлять ходатайство о представлении ему дополнительных материалов;
   ♦ получать вознаграждение за выполненную работу, проводимую в связи с рассмотрением дела в арбитражном суде;
   ♦ знать о возможности применения уголовных санкций за отказ или уклонение от дачи заключения или дачу заведомо ложного заключения (ст. 307 УК РФ);
   ♦ отказаться от дачи заключения по вопросам, выходящим за пределы его специальных знаний, а также в случае, если представленные ему материалы недостаточны для дачи заключения.
   Обязанностями эксперта являются:
   ♦ обязанность явиться по вызову арбитражного суда;
   ♦ дать объективное заключение по поставленным вопросам;
   ♦ давать пояснения по поводу выполняемых им действий.
   В статье 23 АПК РФ предусматривается возможность заявления отвода эксперту.
   Эксперту может быть заявлен отвод:
   ♦ если он является родственником одной из сторон, ее представителя или других лиц, участвующих в деле;
   ♦ лично, прямо или косвенно заинтересован в исходе дела, либо имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнение в его беспристрастности;
   ♦ если эксперт находится или ранее находился в служебной или иной зависимости от лица, участвующего в деле, или его представителя;
   ♦ делал публичные заявления или давал оценку по существу рассматриваемого дела;
   ♦ если основанием экспертизы является также проведение им ревизии или проверки, материалы которых стали поводом для обращения в арбитражный суд или используются при рассмотрении дела.
   Согласно ч. 2 ст. 23 АПК РФ, участие эксперта в предыдущем рассмотрении арбитражным судом данного дела в качестве эксперта не является основанием для его отвода.
   В арбитражном процессуальном законодательстве выделяются отдельные разновидности экспертизы: комиссионная, комплексная, дополнительная и повторная (ст. 84, 85, 87 АПК РФ).
   Переводчиком является лицо, которое свободно владеет языком, знание которого необходимо для перевода в процессе осуществления судопроизводства, и привлечено арбитражным судом к участию в арбитражном процессе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом.
   Переводчиком может быть любой дееспособный гражданин, достигший возраста 18 лет, владеющий языками, знание которых необходимо для перевода.
   Участие в исполнительном производстве переводчика реализует принцип национального языка арбитражного судопроизводства, в соответствии с которым, судопроизводство в арбитражном суде ведется на русском языке – государственном языке Российской Федерации. Лицам, участвующим в деле и не владеющим русским языком, арбитражный суд разъясняет и обеспечивает право знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных действиях, выступать в суде на родном языке или свободно выбранном языке общения и пользоваться услугами переводчика (ст. 12 АПК РФ, Закон РСФСР «О языках народов РСФСР» [110 - Закон РСФСР от 25 октября 1991 г. № 1807-I «О языках народов РСФСР» // ВСНД и ВС РФ. – 1991. – № 50. – Ст. 1740.]). Нарушение или неправильное применение данного принципа является основанием для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции арбитражным судом апелляционной инстанции, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения (ч. 3 и п. 3 ч. 4 ст. 270 АПК РФ).
   По общему правилу лицу, которому необходимы услуги переводчика, предоставляется срок для его приглашения. Однако как специальное правило в комментируемой статье предусмотрено, что если указанное лицо не обеспечит участие переводчика в установленный арбитражным судом срок, переводчик может быть назначен арбитражным судом.
   В любом случае о привлечении переводчика к участию в арбитражном процессе арбитражный суд выносит определение. По-видимому, в арбитражном суде должен быть список возможных кандидатов для выполнения функции переводчика.
   Другие участники арбитражного процесса не вправе принимать на себя обязанности переводчика, хотя бы они и владели необходимыми для перевода языками.
   В статье 23 АПК РФ предусматривается возможность заявления отвода переводчику, если он является родственником одной из сторон, ее представителя или других лиц, участвующих в деле, либо лично, прямо или косвенно заинтересован в исходе дела, либо имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнение в его беспристрастности, а также если переводчик находится или ранее находился в служебной или иной зависимости от лица, участвующего в деле или его представителя, делал публичные заявления или давал оценку по существу рассматриваемого дела (ст. 21 АПК РФ). Согласно ч. 2 ст. 23 АПК РФ, участие переводчика в предыдущем рассмотрении арбитражным судом данного дела в качестве переводчика не является основанием для его отвода.
   Переводчик в арбитражном процессе наделен рядом прав и на него возложены определенные обязанностей.
   Переводчик имеет право:
   ♦ задавать присутствующим при переводе лицам вопросы для уточнения перевода;
   ♦ знакомиться с протоколом судебного заседания или отдельного процессуального действия;
   ♦ делать замечания по поводу правильности записи перевода.
   ♦ быть предупрежденным об уголовной ответственности за заведомо неправильный перевод;
   ♦ на вознаграждение за выполненную работу.
   В обязанности переводчика входят:
   ♦ явка в суд по вызову арбитражного суда;
   ♦ полно, правильно, своевременно осуществлять перевод;
   ♦ претерпевать неблагоприятные последствия за заведомо неправильный перевод, так как переводчик несет уголовную ответственность (ст. 307 УК РФ), о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку.
   Изложенные правила распространяются также на тех лиц, которые владеют навыками сурдоперевода и привлечены арбитражным судом к участию в арбитражном процессе.
   Как уже отмечалось, переводчик получает вознаграждение за работу, выполненную им по поручению арбитражного суда. Размер вознаграждения переводчику определяется судом по соглашению с переводчиком (ч. 3 ст. 107 АПК РФ). Денежные суммы, причитающиеся переводчикам, выплачиваются по выполнении ими своих обязанностей. Оплата услуг переводчика, привлеченного арбитражным судом к участию в арбитражном процессе, выплата этому переводчику суточных и возмещение понесенных им расходов в связи с явкой в арбитражный суд производится за счет средств федерального бюджета. Правило об оплате услуг переводчика за счет средств федерального бюджета не распространяется на возмещение расходов на оплату услуг переводчика, понесенных иностранными лицами и лицами без гражданства, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (ч. 1, 3, 4 ст. 109 АПК РФ).
   Правомерное поведение переводчика стимулируется наличием мер уголовной ответственности. В случае заведомо неправильного перевода переводчик несет ответственность, установленную федеральным законом, о чем он предупреждается арбитражным судом. В данном случае необходимо использовать ст. 307 УК РФ, предусматривающую уголовную ответственность за заведомо неправильный перевод в суде.
   Помощник судьи. Важным нововведением является процессуальное закрепление должности помощника судьи и секретаря судебного заседания. Данные новшества связаны с реализацией в Российской Федерации постановления Правительства РФ от 20 ноября 2001 г. № 805 «О федеральной целевой программе “Развитие судебной системы России на 2002–2006 годы”». В соответствии с упомянутым постановлением, введение должностей помощника федерального судьи суда общей юрисдикции (в районных и приравненных к ним судах) и помощника федерального судьи арбитражного суда позволит освободить судей от технической работы и даст им возможность сосредоточиться на осуществлении основной функции – отправлении правосудия.
   Помощник судьи оказывает помощь судье в подготовке и организации судебного процесса, может вести протокол судебного заседания, совершать иные процессуальные действия в случаях и в порядке, которые предусмотрены АПК РФ. При этом он не вправе выполнять функции по осуществлению правосудия и не вправе совершать действия, влекущие за собой возникновение, изменение либо прекращение прав и обязанностей лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса.
   Должность помощника официально предусмотрена специальным законодательством. В соответствии с Перечнем государственных должностей федеральной государственной службы категории «Б», учреждаемых для непосредственного обеспечения исполнения полномочий судей арбитражных судов (с изменениями от 29 января 1998 г.) утв. Указом Президента РФ от 3 сентября 1997 г. № 981, предусмотрены должности помощника: председателя Высшего Арбитражного Суда РФ (высшая должность), первого заместителя и заместителя председателя Высшего Арбитражного Суда РФ (главная должность), судьи Высшего Арбитражного Суда РФ (ведущая должность), первого заместителя и заместителя председателя федерального арбитражного суда округа (ведущая должность), судьи федерального арбитражного суда округа (ведущая должность), первого заместителя и заместителя федерального арбитражного суда субъекта РФ (ведущая должность), судьи федерального арбитражного суда субъекта РФ (ведущая должность).
   Государство считает своей первоочередной задачей укрепление органов правосудия и аппарата судов. Поэтому, в соответствии с Федеральный законом от 28 мая 2001 г. № 61-ФЗ «Об увеличении штатной численности судей и работников аппаратов арбитражных судов в Российской Федерации» [111 - СЗ РФ. – 2001. – № 23. – Ст. 2279.] в целях создания необходимых условий для осуществления правосудия арбитражными судами в Российской Федерации, реализации конституционного права граждан на судебную защиту, в 2001 г. установлена штатная численность работников аппаратов арбитражных судов – 4459 единиц, в том числе помощников судей арбитражных судов – 1000 единиц, из них помощников судей Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации – 50 единиц. В 2002 г. была увеличена штатная численность помощников судей арбитражных судов на 1000 единиц, из них помощников судей Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации на 40 единиц.
   Секретарь судебного заседания. Новым субъектом арбитражного судопроизводства является также и секретарь судебного заседания, который относится к категории лиц, содействующих правосудию (ст. 54 АПК РФ).
   На секретаря возлагаются обязанности по ведению протокола судебного заседания. По поручению председательствующего секретарь судебного заседания может проверить явку в арбитражный суд лиц, которые должны участвовать в судебном заседании. Необходимо учитывать, что в соответствии со ст. 5 Федерального закона от 24 июля 2002 г. № 96-ФЗ «О введении в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации», [112 - Российская газета. – 2002. – 27 июля. – № 137.] обязанности по ведению протокола судебного заседания и протокола о совершении отдельного процессуального действия (в соответствии со ст. 155 АПК РФ с 1 сентября 2002 г.) могут возлагаться на судью до назначения помощника судьи, до назначения секретаря судебного заседания.

Глава 5
Представительство в арбитражном процессе

5.1. Понятие и виды представительства в арбитражном процессе

   Понятие представительства в арбитражном процессе. Вопросам представительства в арбитражном суде посвящена специальная глава 6 АПК РФ.
   Исходя из смысла основных положений указанной главы, под представительством в арбитражном процессе следует понимать выполнение представителем определенных процессуальных действий от имени и в интересах представляемого.
   Представительство в арбитражном процессе является самостоятельным институтом, отличающимся от иных правовых институтов по целям и характеру отношений между представителем и представляемым, по субъектному составу и др.
   Например, институт представительства в арбитражном процессе отличается от представительства в гражданском праве. Основной целью представительства в арбитражном процессе является обеспечение защиты в арбитражном суде прав и законных интересов представляемого, тогда как целью гражданско-правового представительства является создание, изменение и прекращение гражданских прав и обязанностей для представляемого лица (ст. 182 ГК РФ).
   Представитель в арбитражном процессе совершает различные процессуальные действия в интересах представляемого в пределах тех полномочий, которыми наделил его представитель для участия в арбитражном суде. Указанная процессуальная деятельность представителя осуществляется в соответствии с арбитражно-процессуальным законодательством.
   Представительство в арбитражном процессе следует отличать от представления в арбитражном суде интересов организаций их органами.
   Согласно п. 4 ст. 59 АПК РФ дела организаций ведут в арбитражном суде их органы, действующие в пределах полномочий, предоставленных им законами и иными нормативными правовыми актами или учредительными документами, и их представители.
   В соответствии с п. 1 ст. 53 ГК РФ порядок назначения или избрания органов юридического лица, а также порядок их деятельности определяется законом и учредительными документами.
   По общему правилу, единственным органом юридического лица, который в соответствии с законом может действовать без доверенности от имени юридического лица, является руководитель организации (директор, генеральный директор, президент и др.).
   Например, согласно п. 3 ст. 40 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки.
   Такое же правило установлено в ст. 69 Федерального закона «Об акционерных обществах», где закреплено, что единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) действует без доверенности от имени общества.
   Во всех случаях в качестве единоличного исполнительного органа общества может быть избрано только физическое лицо, за исключением случая передачи указанных функций управляющему (управляющей организации или индивидуальному предпринимателю).
   Для указанных органов организаций (юридических лиц) установлен особый порядок подтверждения своего правового статуса и своих полномочий, отличающийся от порядка подтверждения полномочий представителей в арбитражном процессе.
   Так, руководители организаций, другие лица в соответствии с учредительными документами представляют арбитражному суду документы, удостоверяющие их служебное положение или полномочия (п. 1 ст. 61 АПК РФ).
   Такими документами могут быть приказ о назначении руководителя (директора, генерального директора), протокол компетентного органа управления об избрании (образовании, утверждении и т. п.) руководителя организации, а также учредительные документы.
   Например, для подтверждения правового статуса единоличного исполнительного органа акционерного общества (директора, генерального директора) необходимо предъявить в арбитражный суд протокол общего собрания акционеров (выписку из протокола), содержащий решение об образовании исполнительного органа общества, если уставом общества решение данного вопроса не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества (ст. 48, 69 Федерального закона «Об акционерных обществах»).
   Согласно ст. 63 АПК РФ арбитражный суд обязан проверить полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей. Соответственно, в отношении руководителя акционерного общества арбитражный суд должен проверить протокол компетентного органа управления об образовании исполнительного органа, а также устав общества, для того чтобы удостовериться, к компетенции какого органа (общее собрание акционеров или совет директоров) отнесен данный вопрос.
   Поэтому, как справедливо отмечает С. А. Халатов, при определении лица, имеющего право действовать от имени юридического лица в качестве органа, следует учитывать нормы действующего законодательства об исполнительных органах и соответствующие положения учредительных документов юридического лица. [113 - См.: Халатов С. А. Представительство в гражданском и арбитражном процессе. – М.: НОРМА, 2002. – С. 80.]
   Руководитель организации действует от имени общества без доверенности в пределах полномочий, закрепленных в его учредительных документах. Полномочия руководителя организации могут быть также определены во внутренних документах (положение, инструкция и т. п.), а также в трудовом договоре, заключаемом с руководителем организации.
   В соответствии со ст. 72 ГК РФ дела полного товарищества может вести каждый его участник от имени товарищества, если учредительным договором не установлено, что все они ведут дела совместно либо ведение дел поручено отдельным участникам. Следовательно, в подобных случаях объем полномочий определяется учредительным договором, а не доверенностью. Эти правила относятся к полным товариществам и товариществам на вере (ст. 84 ГК РФ).
   Субъекты представительства. В соответствии со ст. 59 АПК РФ представителями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, могут выступать в арбитражном суде адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица.
   Новый АПК РФ, вступивший в силу с 1 сентября 2002 г., не дает четкого определения круга лиц, подпадающих под понятие «иные оказывающие юридическую помощь лица». Соответственно, остается предположить, что к указанным лицам относятся как юридические лица, оказывающие юридические услуги, так и физические лица, имеющие юридическое образование.
   Следует отметить, что в соответствии со ст. 17 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании различных видов деятельности» деятельность по оказанию платных юридических услуг отсутствует в перечне видов деятельности, подлежащих обязательному лицензированию. Соответственно, указанный вид деятельности не подлежит лицензированию.
   Права и законные интересы недееспособных граждан защищают в арбитражном процессе их законные представители – родители, усыновители, опекуны или попечители. Законные представители могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю.
   АПК РФ ограничил круг лиц, которые могут быть представителями юридических лиц (организаций). Так, согласно п. 4 ст. 59 АПК РФ представителем организации могут выступать помимо руководителей организации, лица, состоящие в штате указанных организаций, либо адвокаты.
   Соответственно, иные лица не вправе представлять интересы юридических лиц (организаций). Например, аудиторские компании, ранее представлявшие интересы своих клиентов по налоговым вопросам в арбитражном суде, по новому АПК РФ не смогут выступать в качестве представителей в арбитражном суде. В то же время лицо, состоящее в штате организации, например дворник, сможет выступать представителем организации в арбитражном суде. Не вызывает сомнений, что указанные нововведения АПК РФ требуют существенных изменений и дополнений.
   Представителями в арбитражном суде не могут быть лица, не обладающие полной дееспособностью либо состоящие под опекой или попечительством. Представителями в арбитражном суде не могут быть судьи, следователи, прокуроры и работники аппарата суда. Данное правило не распространяется на случаи, когда указанные лица выступают в процессе в качестве уполномоченных соответствующих судов, прокуратуры или как законные представители.
   Лицо, поручающее представителю представление и защиту своих интересов в арбитражном суде, именуется доверителем или представляемым.
   АПК РФ допускает ведение дел органами юридических лиц и гражданами непосредственно или через представителей, или совместно с представителями.
   Виды представительства. Существуют различные классификации представительства в арбитражном процессе. Наиболее распространенной является классификация в зависимости от основания возникновения представительства в арбитражном процессе – законное и договорное (или добровольное).
   Законное представительство основывается на прямом указании закона и не связано с волеизъявлением представляемого. Например, права и законные интересы граждан, не обладающих полной дееспособностью, защищают их законные представители – родители, усыновители, опекуны, попечители. Законные представители могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю (ст. 59 АПК РФ).
   Полномочия законных представителей подтверждаются согласно п. 2 ст. 61 АПК РФ представленными арбитражному суду документами, удостоверяющими их статус и полномочия.
   Законное представительство может возникать в случаях, прямо предусмотренных в законах. Например, законное представительство возникает в отношениях ликвидируемых юридических лиц, а также организаций, в отношении которых рассматриваются дела о несостоятельности (банкротстве). Например, согласно п. 3 ст. 62 ГК РФ с момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят полномочия по управлению делами юридического лица, в том числе по представлению интересов данного юридического лица в арбитражном суде. В соответствии с п. 4 ст. 59 АПК РФ от имени ликвидируемой организации в суде выступает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии.
   Договорное (или добровольное) представительство может возникнуть на основании соглашения сторон (представителя и представляемого) при наличии волеизъявления представляемого.
   В основном договорное (или добровольное) представительство интересов представляемого в арбитражном суде осуществляют адвокаты, действующие в соответствии с Федеральным законом от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре».
   Адвокат является участником арбитражного процесса, имея процессуальный статус представителя. Его статус отличается некоторыми дополнительными полномочиями. Так, в соответствии со ст. 6 Федерального закона «Об адвокатской деятельности» адвокат имеет право:

   1) собирать сведения, необходимые для оказания юридической помощи, в том числе запрашивать справки, характеристики и иные документы от органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений, а также иных организаций. Указанные органы и организации обязаны в порядке,
   установленном законодательством, выдавать адвокату запрошенные им документы или их заверенные копии;
   2) опрашивать с их согласия лиц, предположительно владеющих информацией, относящейся к делу, по которому адвокат оказывает юридическую помощь;
   3) собирать и представлять предметы и документы, которые могут быть признаны вещественными и иными доказательствами, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
   4) привлекать на договорной основе специалистов для разъяснения вопросов, связанных с оказанием юридической помощи;
   5) беспрепятственно встречаться со своим доверителем наедине, в условиях, обеспечивающих конфиденциальность (в том числе в период его содержания под стражей), без ограничения числа свиданий и их продолжительности;
   6) фиксировать (в том числе с помощью технических средств) информацию, содержащуюся в материалах дела, по которому адвокат оказывает юридическую помощь, соблюдая при этом государственную и иную охраняемую законом тайну;
   7) совершать иные действия, не противоречащие законодательству Российской Федерации.

   Вместе с тем адвокат не имеет право:

   1) принимать от лица, обратившегося к нему за оказанием юридической помощи, поручение в случае, если оно имеет заведомо незаконный характер;
   2) принимать от лица, обратившегося к нему за оказанием юридической помощи, поручение в случаях, если он: имеет самостоятельный интерес по предмету соглашения с доверителем, отличный от интереса данного лица; участвовал в деле в качестве судьи, третейского судьи или арбитра, посредника, прокурора, следователя, дознавателя, эксперта, специалиста, переводчика, является по данному делу потерпевшим или свидетелем, а также если он являлся должностным лицом, в компетенции которого находилось принятие решения в интересах данного лица; состоит в родственных или семейных отношениях с должностным лицом, которое принимало или принимает участие в расследовании или рассмотрении дела данного лица; оказывает юридическую помощь доверителю, интересы которого противоречат интересам данного лица;
   3) занимать по делу позицию вопреки воле доверителя, за исключением случаев, когда адвокат убежден в наличии самооговора доверителя;
   4) делать публичные заявления о доказанности вины доверителя, если тот ее отрицает;
   5) разглашать сведения, сообщенные ему доверителем в связи с оказанием последнему юридической помощи, без согласия доверителя;
   6) отказаться от принятой на себя защиты.

5.2. Полномочия представителя в арбитражном процессе

   Полномочия представителя в арбитражном процессе должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с законом (п. 2 ст. 62 АПК РФ). Основные правила оформления доверенности закреплены в гл. 10 ГК РФ.
   Доверенность от имени организации выдается за подписью ее руководителя или иного лица, уполномоченного на это ее учредительными документами, с приложением печати этой организации.
   Доверенность, выдаваемая гражданином, может быть удостоверена в нотариальном порядке, а также организацией, в которой доверитель работает или учится, жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства и администрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на излечении, командованием соответствующей воинской части, если доверенность выдается военнослужащим. Доверенности лиц, находящихся в местах лишения свободы, удостоверяются начальником соответствующего места лишения свободы.
   Полномочия адвоката удостоверяются в соответствии с федеральным законом. Так, в соответствии со ст. 6 Федерального закона «Об адвокатской деятельности» в случаях, предусмотренных законом, адвокат должен иметь ордер на исполнение поручения, выдаваемый соответствующим адвокатским образованием. Форма ордера утверждается федеральным органом юстиции. В иных случаях адвокат представляет доверителя на основании доверенности. Никто не вправе требовать от адвоката и его доверителя предъявления соглашения об оказании юридической помощи (далее также – соглашение) для вступления адвоката в дело.
   Согласно ст. 25 Федерального закона «Об адвокатской деятельности» адвокатская деятельность осуществляется на основе соглашения между адвокатом и доверителем. Соглашение представляет собой гражданско-правовой договор, заключаемый в простой письменной форме между доверителем и адвокатом (адвокатами), на оказание юридической помощи самому доверителю или назначенному им лицу.
   Адвокат выступает в качестве представителя доверителя в гражданском судопроизводстве только на основании договора поручения. Иные виды юридической помощи адвокат оказывает на основании договора возмездного оказания услуг.
   Вопросы расторжения соглашения об оказании юридической помощи регулируются ГК РФ.
   Адвокат независимо от того, в какой региональный реестр внесены сведения о нем, вправе заключить соглашение с доверителем независимо от места жительства или места нахождения последнего.
   Существенными условиями соглашения являются:

   1) указание на адвоката (адвокатов), принявшего (принявших) исполнение поручения в качестве поверенного (поверенных), а также на его (их) принадлежность к адвокатскому образованию и адвокатской палате;
   2) предмет поручения;
   3) условия выплаты доверителем вознаграждения за оказываемую юридическую помощь;
   4) порядок и размер компенсации расходов адвоката (адвокатов), связанных с исполнением поручения;
   5) размер и характер ответственности адвоката (адвокатов), принявшего (принявших) исполнение поручения.

   Право адвоката на вознаграждение и компенсацию расходов, связанных с исполнением поручения, не может быть переуступлено третьим лицам без специального согласия на то доверителя. Вознаграждение, выплачиваемое адвокату доверителем, и (или) компенсация адвокату расходов, связанных с исполнением поручения, подлежат обязательному внесению в кассу соответствующего адвокатского образования либо перечислению на расчетный счет адвокатского образования в порядке и сроки, которые предусмотрены соглашением.
   В статье 62 АПК РФ предусматривается перечень процессуальных действий представителя, совершение которых возможно только в том случае, если они специально предусмотрены в доверенности, выданной представляемым. К таковым относятся следующие процессуальные действия:

   ♦ подписание искового заявления и отзыва на исковое заявление;
   ♦ подписание заявления об обеспечении иска;
   ♦ передача дела в третейский суд;
   ♦ полный или частичный отказ от исковых требований и признание иска;
   ♦ изменение основания или предмета иска;
   ♦ заключение мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам;
   ♦ передача своих полномочий представителя другому лицу (передоверие);
   ♦ подписание заявления о пересмотре судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам;
   ♦ обжалование судебного акта арбитражного суда;
   ♦ получение присужденных денежных средств или иного имущества.

   В целом же полномочия на ведение дела в арбитражном суде дают представителю право на совершение от имени представляемого всех процессуальных действий.

Глава 6
Процессуальные сроки, судебные расходы, штрафы

6.1. Процессуальные сроки

   Правильное и своевременное рассмотрение и разрешение арбитражным судом дел является первостепенной задачей арбитражного судопроизводства. Поэтому вместе с иными процессуальными средствами сроки призваны служить данной задаче. Соблюдение сроков – важнейшее средство воздействия на недобросовестных участников, преграждающих путь к правосудию, и призвано содействовать устойчивости, ясности и определенности арбитражно-процессуальных правоотношений, соответственно, и гарантирует реальную защиту прав и интересов участников арбитражного процесса.
   Категория процессуальных сроков, как и любая правовая материя, требует определения его понятия. Так, процессуальный срок – это установленный законом или судом период времени, в течение которого должно быть совершено то или иное процессуальное действие либо завершается определенная часть производства по делу. [114 - Аналогичное определение процессуальных сроков дано в следующих работах: Арбитражный процесс. – М., 1996. С. 84; Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В. В. Яркова. – М.: Юрист, 1998. – С. 171; Арбитражный процесс: Учебник для юридических вузов и факультетов / Под ред. М. К. Треушникова и В. М. Шерстюка. – М.: Городец, 2001. – С. 223; Анохин В. С. Арбитражное процессуальное право России. – М.: Гуманит. изд. центр ВЛАДОС, 1999. – С. 240.]
   Арбитражное процессуальное законодательство говорит о различных видах сроков. АПК РФ упоминает два вида сроков, устанавливаемых: 1) АПК РФ и иными федеральными законами для арбитражного суда и лиц, участвующих в деле; 2) арбитражным судом для лиц, участвующих и не участвующих в деле. В свою очередь процессуальный срок для суда можно подразделить на сроки: 1) разрешения споров, пересмотр дела; 2) совершения отдельных процессуальных действий. Различают сроки, адресованные суду, в течение которого завершается определенная стадия процесса, и сроки совершения определенных действий. На наш взгляд, наиболее целесообразной и оправданной является классификация сроков по продолжительности. Суть которой, заключается в том, чтобы раскрыв определенный срок, уяснить, какие именно процессуальные действия должны быть совершены в его течение.
   Так какие же сроки существуют в АПК РФ:

   ♦ не позднее следующего дня после дня наступления определенного события, например, п. 1 ст. 93 АПК РФ (рассмотрение заявления об обеспечении иска), п. 6 ст. 93 (направление копии определения об обеспечении иска), п. 3 ст. 94 (срок вынесения определения о встречном обеспечении, срок направления данного определения лицам, участвующим в деле), п. 2 ст. 95 (срок рассмотрения вопроса о замене одной обеспечительной меры другой), п. 3 ст. 97 (срок рассмотрения вопроса об отмене обеспечения иска, срок направления данного определения лицам, участвующим в деле), как правило, данный срок установлен для случаев направления судебных актов лицам, участвующим в деле, вынесение которых затрагивает существенные имущественные интересы последних (ст. 117, 127–129, 182, 229, 263, 264, 265, 278, 280, 281, 299, 315), кроме перечисленных случаев данный срок применяется при подписании протокола судебного заседания и вынесении определения о принятии или об отклонении замечаний на протокол (п. 4, 7 ст. 155 АПК РФ);
   ♦ 3-дневный срок, например, п. 6 ст. 155 АПК РФ (срок ознакомления и представления замечания к протоколу судебного заседания), п. 5 ст. 206 (направление копии решения арбитражного суда о привлечении к административной ответственности), п. 6 ст. 211 (направление копии решения об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности), п. 2 ст. 275 (срок направления судом первой инстанции апелляционной жалобы и дела в суд апелляционной инстанции), п. 2 ст. 275 (срок направления судом первой инстанции кассационной жалобы и дела в суд кассационной инстанции), п. 3 ст. 283 (срок вынесения определения кассационной инстанцией о приостановления исполнения судебного акта);
   ♦ 5-дневный срок, например, п. 3 ст. 39 (срок направления дела из одного арбитражного суда в другой), п. 8 ст. 66 (срок извещения о невозможности представления доказательств), п. 2 ст. 97 (разрешение вопроса об отмене обеспечения иска), п. 4 ст. 117 (рассмотрение ходатайства о восстановлении пропущенного срока), п. 4 ст. 120 (срок направления копии определения о наложении штрафа), п. 1 ст. 127 (разрешение вопроса о принятии искового заявления), п. 4 ст. 136 (срок перерыва в предварительном заседании), п. 2 ст. 163 (срок перерыва в судебном заседании), п. 2 ст. 176 (срок отложения изготовления судебного решения), п. 1 ст. 177, п. 9 ст. 201 (срок направления решения), п. 2 ст. 186 (срок направления определения), п. 2, 3 ст. 261, п. 2 ст. 278, п. 1, 4 ст. 295, п. 2 ст. 314 (срок рассмотрения вопроса о принятии жалоб, заявлений и направления копии определения), п. 4 ст. 271, п. 4 ст. 289, п. 2 ст. 307 (направление копии постановлений), п. 4 ст. 299 (срок направления дела в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ вместе с заявлением или представлением и истребованным из арбитражного суда делом),
   ♦ 10-дневный срок, который предусмотрен в следующих статьях АПК РФ: п. 3 ст. 19 (заявление о выбранной кандидатуре арбитражного заседателя), п. 3 ст. 73 (срок выполнения судебного поручения), п. 6 ст. 120 (срок обжалования определения о наложении штрафа), п. 4 ст. 179 (срок исправления описок, опечаток и арифметических ошибок), п. 2 ст. 183 (срок рассмотрения заявления об индексации денежных сумм), п. 6 ст. 195 (направление копии решения суда по делу об оспаривании нормативного правового акта), ст. 200 (срок рассмотрения дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов), п. 4 ст. 206 (вступление в силу решения о привлечении к административной ответственности), п. 2 ст. 208 (подача заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности), п. 1 ст. 210 (срок рассмотрения дел об оспаривании решений административных органов), п. 5 ст. 211 (вступление в силу подобного решения), п. 3 ст. 223 (срок обжалования определений по делам о несостоятельности), п. 3 ст. 272, п. 1 ст. 291 (срок рассмотрения жалоб на определения арбитражного суда, препятствующие дальнейшему движению дела), п. 3 ст. 323 (срок рассмотрения заявления на выдачу дубликата исполнительного листа), п. 3 ст. 327 (срок рассмотрения заявления о приостановлении или прекращении исполнительного производства), п. 3 ст. 328 (срок рассмотрения заявления об отложении исполнительных действий);
   ♦ 15 дней – п. 3 ст. 94 АПК РФ (срок предоставления встречного обеспечения), п. 5 ст. 99 (предельный срок подачи искового заявления), п. 1 ст. 121 (срок извещения о проведении процессуального действия), п. 1 ст. 205 (срок разбирательства по делам о привлечении к административной ответственности), п. 3 ст. 228 (срок представления сторонами возражений);
   ♦ месячный срок – п. 2 ст. 19 АПК РФ (подача ходатайства о привлечении к рассмотрению дел арбитражных заседателей), п. 4, 8 ст. 141 (срок рассмотрения вопроса об утверждении мирового соглашения и обжалования судебного акта), ст. 152 (срок рассмотрения дела и принятия решения), п. 7 ст. 158 (отложение судебного разбирательства), п. 1 ст. 180 (срок вступления в силу решения суда), п. 3 ст. 188 (срок обжалования определения), п. 7 ст. 195 (срок обжалования решения суда по делу об оспаривании нормативного правового акта), п. 2 ст. 205 (срок продления рассмотрения дела о привлечении к административной ответственности), п. 2 ст. 228 (срок рассмотрения дел упрощенного производства), п. 4 ст. 229 (обжалование решений по упрощенному производству), п. 1 ст. 232 (срок рассмотрения об отмене решения третейского суда), п. 5 ст. 234 (обжалование определения по делу об оспаривании решения третейского суда), п. 2 ст. 235 (срок подачи заявления по вопросу компетенции третейского суда), п. 1 ст. 238 (рассмотрение заявлений на выдачу исполнительного листа), п. 5 ст. 240 (срок обжалования определения арбитражного суда по делу о выдаче исполнительного листа), п. 1 ст. 243 (срок рассмотрения заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения), п. 3 ст. 245 (обжалование подобных определений), п. 1 ст. 259 (подача апелляционной жалобы), ст. 267, 285 (срок рассмотрения апелляционной, кассационной жалоб), п. 1 ст. 299 (рассмотрение заявления или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора), п. 1 ст. 316 (срок рассмотрения заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам), п. 2 ст. 323 (возможный срок подачи заявления на выдачу дубликата исполнительного листа), п. 2 ст. 324 (срок рассмотрения заявления об отсрочке или о рассрочке исполнения судебного акта, об изменении способа и порядка его исполнения);
   ♦ 2 месяца – ст. 134 АПК РФ (срок подготовки дела к разбирательству), п. 1 ст. 194 (рассмотрение дел об оспаривании нормативных правовых актов), п. 1 ст. 200 (рассмотрение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц), п. 1 ст. 215 (срок рассмотрения дел о взыскании обязательных платежей и санкций), п. 1 ст. 276 (срок подачи кассационной жалобы);
   ♦ 3 месяца – п. 4 ст. 198 АПК РФ (срок обращения в суд с заявлением о признании ненормативных правовых актов недействительными, решений и действий (бездействия) незаконными), п. 3 ст. 230 (срок подачи заявления об отмене решения третейского суда), п. 3 ст. 292 (срок подачи заявления о пересмотре в порядке надзора), п. 2 ст. 303 (срок рассмотрения дел Президиумом ВАС РФ), п. 1 ст. 312 (срок подачи заявления о пересмотре решения по вновь открывшимся обстоятельствам), п. 2 ст. 321 (срок предъявления исполнительного листа к исполнению);
   ♦ 6 месяцев – п. 3 ст. 253 АПК РФ (срок, на который может быть продлено рассмотрение дел с участием иностранных лиц), п. 2 ст. 259, п. 2 ст. 276, п. 2 ст. 312 (предельный срок, в рамках которого может быть восстановлен срок подачи жалоб и заявлений);
   ♦ 3 года – п. 2 ст. 246 АПК РФ (срок предъявления решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения к принудительному исполнению), п. 1 ст. 321 (срок предъявления исполнительного листа к исполнению).
   Одним из наиболее важных моментов в порядке применения сроков в арбитражном процессе является вопрос об их исчислении. Согласно ст. 113 АПК РФ сроки для совершения процессуальных действий определяются:
   ♦ точной календарной датой;
   ♦ указанием на событие, которое обязательно должно наступить;
   ♦ или периодом времени, в течение которого действие может быть совершено.

   Течение процессуального срока, исчисляемого годами, месяцами или днями, начинается на следующий день после календарной даты или наступления события, которым определено его начало. АПК РФ содержит новое правило, согласно которому в сроки, исчисляемые днями, не включаются нерабочие дни.
   Срок, исчисляемый годами, истекает в соответствующие месяц и число последнего года установленного срока. Срок, исчисляемый месяцами, истекает в соответствующее число последнего месяца установленного срока. Если окончание срока, исчисляемого месяцами, приходится на месяц, который соответствующего числа не имеет, то срок истекает в последний день этого месяца. Сроки, исчисляемые днями, истекают в последний день установленного срока.
   В случаях, когда последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается первый следующий за ним рабочий день.
   Процессуальное действие может быть выполнено до двадцати четырех часов последнего дня установленного срока. Если апелляционная, кассационная жалобы и другие документы были сданы органу связи до двадцати четырех часов последнего дня срока, то срок не считается пропущенным (cт. 114 АПК РФ). Если процессуальное действие должно быть совершено непосредственно в арбитражном суде или другой организации, срок истекает в тот час, когда в этом суде или этой организации по установленным правилам заканчивается рабочий день или прекращаются соответствующие операции.
   Раскрывая вопрос о порядке исчисления сроков, следует упомянуть об институте перерыва сроков в качестве примера можно привести ст. 321 АПК РФ, которая устанавливает, что срок давности исполнения прерывается предъявлением исполнительного листа к исполнению, частичным исполнением судебного акта. Особенность института перерыва течения сроков заключается в том, что при возобновлении срок исчисляется заново.
   Отличным от перерыва является приостановление процессуальных сроков, которое связывается с приостановлением производства по делу. Со дня возобновления производства по делу течение процессуальных сроков продолжается. Таким образом, приостановление по делу автоматически приостанавливает течение всех процессуальных сроков и автоматически возобновляется при отмене приостановления (ст. 116 АПК РФ).
   По заявлению лица, участвующего в деле, арбитражный суд, признав причины пропуска установленного АПК РФ или иными федеральными законами процессуального срока уважительными, суд может восстановить пропущенный срок.
   О восстановлении пропущенного срока указывается в решении, определении или постановлении арбитражного суда. Об отказе в восстановлении срока выносится определение. Определение арбитражного суда об отказе в восстановлении пропущенного процессуального срока может быть обжаловано.
   В отличие от ранее действовавшего, новый АПК РФ по некоторым категориям дел установил предельный срок для обращения в арбитражный суд с ходатайством о восстановлении пропущенного срока, в частности, на подачу апелляционной и кассационной жалобы. Если жалоба возвращена ввиду пропуска срока при отсутствии ходатайства о его восстановлении, она может быть подана повторно с ходатайством о восстановлении срока.
   Ходатайство о восстановлении срока на подачу жалобы рассматривается судьей апелляционной инстанции единолично без извещения лиц, участвующих в деле, до решения вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству.
   По результатам рассмотрения ходатайства о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы выносится определение. При восстановлении пропущенного срока в этом определении может быть указано о принятии жалобы к производству. Определение о восстановлении пропущенного срока обжалованию не подлежит.
   Об отказе в восстановлении срока выносится определение в соответствии со ст. 117 АПК РФ. В определении об отказе в восстановлении пропущенного срока указывается о возвращении апелляционной жалобы.
   Определение об отказе в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы может быть обжаловано в кассационном порядке в соответствии с п. 6 ст. 117 АПК РФ. [115 - См., например: Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 19 июня 1997 г. № 11 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в апелляционной инстанции», п. 4. // Приложение к «Вестнику Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации». 2001 г. № 1.]
   Назначенные арбитражным судом процессуальные сроки могут быть им продлены. Продлеваться они могут по заявлению лиц, участвующих в деле, либо по инициативе суда. Например, в силу п. 2 ст. 205 АПК РФ суд может продлить срок рассмотрения дела о привлечении к административной ответственности. О продлении срока рассмотрения суд выносит определение.
   Закон предусматривает последствия истечения и пропуска процессуальных сроков. С истечением срока связывается погашение права на совершение процессуальных действий (ст. 115 АПК РФ).
   При пропуске срока обязанность по совершению процессуальных действий сохраняется, но возникает возможность применения всевозможных санкций.

6.2. Судебные расходы

   Институт судебных расходов в арбитражном процессе направлен на решение специфических задач и преследует определенные цели. В силу данных обстоятельств он выделен в качестве самостоятельной главы в АПК РФ.
   Как известно, осуществление правосудия связано с существенными затратами, будь то оплата всевозможных экспертиз или возмещение расходов свидетелям, переводчикам и иным лицам, участвующим в процессе, поэтому судебные расходы как институт арбитражного процесса несут в себе элементы компенсации материальных потерь.
   Конституция РФ в ст. 124 закрепила положение, согласно которому финансирование судов производится только из федерального бюджета и должно обеспечивать возможность полного и независимого осуществления правосудия в соответствии с федеральным законом. Однако в отличие от финансирования институт судебных расходов имеет еще один существенный отличительный признак – превентивную направленность. Иными словами, он связан с предотвращением случаев необоснованного обращения в суд, тем самым предупреждает всякого рода злоупотребления недобросовестной стороной правом на защиту, пресекает случаи неправомерной перегрузки судебной системы, которая в настоящее время захлебывается в потоке исковых заявлений и жалоб. В случае возникновения дела в суде уплата данных расходов возлагается на недобросовестную сторону, т. е. либо ответчика, либо истца, возможно и пропорциональное их распределение, когда присутствует вина обеих сторон, об этом будет сказано ниже.
   Виды судебных расходов. В целях уяснения существа института будем придерживаться следующего понятия: судебные расходы – это затраты, связанные с рассмотрением и разрешением дел в порядке арбитражного судопроизводства, возлагаемые на стороны, третьи лица с самостоятельными требованиями в целях их возмещения государству и побуждения заинтересованных лиц к урегулированию споров в соответствии с законодательством без вмешательства суда.
   Понятие судебных расходов является обобщающим. АПК РФ в ст. 101 раскрывает состав судебных расходов. Так, судебные расходы состоят из государственной пошлины и издержек, связанных с рассмотрением дела. Под издержками понимаются суммы, подлежащие выплате экспертам, свидетелям, переводчикам, расходы, связанные с проведением осмотра доказательств на месте, расходы на оплату услуг адвокатов и иных лиц, оказывающих юридическую помощь (представителей), и другие расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в связи с рассмотрением дела в арбитражном суде (ст. 106 АПК РФ).
   Регулированию вопросов, связанных с государственной пошлиной, посвящен Закон РФ «О государственной пошлине», Федеральный закон от 9 декабря 1991 г. № 2005-1 (в ред. от 21.03.02 г.). Согласно ст. 1 данного закона под государственной пошлиной понимается установленный обязательный и действующий на всей территории Российской Федерации платеж, взимаемый за совершение юридически значимых действий либо выдачу документов уполномоченными на то органами или должностными лицами. В связи с введением в действие с 1 января 1999 г. Налогового кодекса РФ [116 - РГ от 6 августа 1998 г., СЗ РФ от 3 августа 1998 г. – № 31. – Ст. 3824.] (НК РФ) необходимо определить понятие государственной пошлины. В силу ст. 8 НК РФ государственная пошлина признается сбором, т. е. обязательным взносом, взимаемым с организаций и физических лиц, уплата которого является одним из условий совершения в отношении плательщиков сборов государственными органами, органами местного самоуправления, иными уполномоченными органами и должностными лицами юридически значимых действий, включая предоставление определенных прав или выдачу разрешений (лицензий). [117 - Ранее аналогично была определена правовая природа государственной пошлины в п. 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 5 от 28 февраля 2001 г. «О некоторых вопросах применения части первой Налогового кодекса Российской Федерации».]
   Во исполнение ст. 8 Закона «О государственной пошлине» была издана Инструкция Госналогслужбы РФ от 15 мая 1996 г. № 42 «По применению Закона Российской Федерации “О государственной пошлине”» (в ред. от 8 августа 2001 г.).
   Государственная пошлина по всем делам, рассматриваемым арбитражными судами в Российской Федерации, уплачивается или взыскивается в федеральный бюджет. Государственной пошлиной оплачиваются исковые заявления, иные заявления и жалобы в порядке и в размерах, которые установлены федеральным законом. При увеличении размера исковых требований государственная пошлина уплачивается в соответствии с увеличенной ценой иска.
   К заявлению об увеличении размера исковых требований прилагается документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере. При непредставлении такого документа заявление об увеличении размера исковых требований возвращается по правилам ст. 129 АПК РФ. При уменьшении цены иска уплаченная государственная пошлина не возвращается.
   Вопросы установления размера государственной пошлины, освобождения от ее уплаты, отсрочки или рассрочки уплаты государственной пошлины и уменьшения ее размера решаются в соответствии с вышеупомянутым Федеральным законом «О государственной пошлине» от 9 декабря 1991 г. № 2005-1 и Инструкцией № 42.
   Исчисление государственной пошлины
   Государственная пошлина может взиматься в четырех формах:
   а) с исковых заявлений имущественного характера – в установленных законом размерах и процентах в зависимости от цены иска;
   б) с исковых заявлений по спорам, возникающим при заключении, изменении или расторжении договоров, и по спорам о признании сделок недействительными; с исковых заявлений о признании недействительными (полностью или частично) ненормативных актов государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов; неимущественного характера, в том числе с заявлений о признании права, о присуждении к исполнению обязанности в натуре; с заявлений о признании организаций и индивидуальных предпринимателей несостоятельными (банкротами); с заявлений об установлении фактов, имеющих юридическое значение; с заявлений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда;
   в) с заявлений о вступлении в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора – по размеру государственной – пошлины, взимаемой при подаче искового заявления неимущественного характера, а по спорам имущественного характера по размеру государственной пошлины, исчисленной исходя из оспариваемой третьим лицом суммы, особенность здесь в том, что сумма пошлины в втором случае определяется не в зависимости от цены иска, а в зависимости от оспариваемой суммы;
   г) в процентах – с апелляционных и кассационных жалоб.
   Кодекс, отведя цене иска существенное значение, от которого зависит правильность уплаты государственной пошлины и соответственно защита нарушенного права, определяет ее:

   1) по искам о взыскании денежных средств, исходя из взыскиваемой суммы;
   2) по искам о признании не подлежащим исполнению исполнительного или иного документа, по которому взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке, исходя из оспариваемой денежной суммы;
   3) по искам об истребовании имущества, исходя из стоимости истребуемого имущества;
   4) по искам об истребовании земельного участка, исходя из стоимости земельного участка.

   В цену иска включаются также указанные в исковом заявлении суммы неустойки (штраф, пени) и проценты. Цена иска, состоящего из нескольких самостоятельных требований, определяется суммой всех требований.
   По исковым заявлениям о признании права, в том числе права собственности, права пользования, права владения, права распоряжения, государственная пошлина уплачивается в размерах, установленных для исковых заявлений неимущественного характера. Цена иска указывается заявителем. В случае неправильного указания заявителем цены иска (умышленно или по неосторожности) она определяется арбитражным судом.
   Размер и порядок уплаты государственной пошлины
   Размер государственной пошлины установлен п. 2 ст. 4 Закона «О государственной пошлине». По делам, рассматриваемым в арбитражных судах, государственная пошлина взимается в следующих размерах (без учета деноминации):

   1) с исковых заявлений имущественного характера при цене иска:
   ♦ до 10 тыс. руб. – 5 % от цены иска, но не менее размера минимальной месячной оплаты труда;
   ♦ свыше 10 тыс. руб. до 50 тыс. руб. – 500 руб. + 4 % от суммы свыше 10 тыс. руб.;
   ♦ свыше 50 тыс. руб. до 100 тыс. руб. – 2 тыс. 100 руб. + 3 % от суммы свыше 50 тыс. руб.;
   ♦ свыше 100 тыс. руб. до 500 тыс. руб. – 3 тыс. 600 руб. + 2 % от суммы свыше 100 тыс. руб.;
   ♦ свыше 500 тыс. руб. до 1 млн руб. – 11 тыс. 600 руб. + 1 % от суммы свыше 500 тыс. руб.;
   ♦ свыше 1 млн руб. – 16 тыс. 600 руб. + 0,5 % от суммы свыше 1 млн руб., но не свыше тысячекратного размера минимального размера оплаты труда;
   2) с исковых заявлений – по спорам, возникающим при заключении, изменении или расторжении договоров, и по спорам о признании сделок недействительными – двадцатикратный размер минимального размера оплаты труда;
   3) с исковых заявлений о признании недействительными (полностью или частично) ненормативных актов государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов – 20 % от минимального размера оплаты труда – для граждан; десятикратный размер оплаты труда – для организаций;
   4) с иных исковых заявлений неимущественного характера, в том числе с заявлений о признании права, о присуждении к исполнению обязанности в натуре – десятикратный размер минимального размера оплаты труда;
   5) с заявлений о признании организаций и индивидуальных предпринимателей несостоятельными (банкротами) – десятикратный размер минимального размера оплаты труда;
   6) с заявлений об установлении фактов, имеющих юридическое значение, – пятикратный размер минимального размера оплаты труда;
   7) с заявлений о вступлении в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора, – по размеру государственной пошлины, взимаемой при подаче искового заявления неимущественного характера, а по спорам имущественного характера – по размеру государственной пошлины, исчисленной исходя из оспариваемой третьим лицом суммы;
   8) с заявлений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда – пятикратный размер минимального размера оплаты труда;
   9) с апелляционных и кассационных жалоб на решения и постановления арбитражного суда, а также на определения о прекращении производства по делу, об оставлении иска без рассмотрения, о наложении судебных штрафов, о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решений третейского суда и об отказе в выдаче исполнительного листа – 50 % от размера государственной пошлины, взимаемой при подаче искового заявления неимущественного характера, а по спорам имущественного характера – от размера государственной пошлины, исчисленной исходя из оспариваемой заявителем суммы.

   За исковые заявления, содержащие одновременно требования имущественного и неимущественного характера, взимается одновременно государственная пошлина, установленная для исковых заявлений имущественного характера и для исковых заявлений неимущественного характера.
   Инструкцией № 42 «О применении Закона “О государственной пошлине”» урегулирован и порядок уплаты пошлины. Согласно п. 6 инструкции государственная пошлина уплачивается в рублях в банки (их филиалы), а также путем перечисления сумм государственной пошлины со счета плательщика через банки (их филиалы). Прием банками (их филиалами) государственной пошлины наличными деньгами осуществляется во всех случаях с выдачей квитанции установленной формы. Платежные поручения и квитанции представляются только с подлинной отметкой банка. Ксерокопии и фотокопии платежных поручений и квитанций об уплате государственной пошлины не могут быть приняты в качестве доказательства ее уплаты. Ранее платежное поручение должно было содержать:

   ♦ по строке «Плательщик» – идентификационный номер организации, наименование организации или фамилию и инициалы гражданина, обращающегося в арбитражный суд с исковым заявлением, апелляционной или кассационной жалобой;
   ♦ по строке «Банк плательщика» – наименование и реквизиты банка, обслуживающего плательщика по месту его нахождения;
   ♦ по строке «Получатель» – идентификационный номер получателя, доходы федерального бюджета раздел 11, параграф 1, символ 31 (если владельцем счета являются налоговые органы); доходы федерального бюджета символ 99 (если владельцем счета являются органы федерального казначейства);
   ♦ по строке «Банк получателя» – наименование и реквизиты банка, обслуживающего владельца счета доходов федерального бюджета по месту нахождения плательщика (владельцем указанного счета являются органы федерального казначейства, а там, где они не созданы, – налоговые органы);
   ♦ по строке «Назначение платежа» – реквизит «Государственная пошлина», по иску к какой организации или за какие действия уплачивается госпошлина, цена иска или обжалуемая сумма. В случае, если госпошлина перечисляется через органы федерального казначейства, в этой графе указывается также «раздел 10701» Бюджетной классификации Российской Федерации.

   При возникновении споров, подлежащих рассмотрению в арбитражных судах РФ, с участием иностранных организаций и граждан платежные документы на уплату госпошлины оформляются в аналогичном порядке, только в строке «Банк получателя» необходимо указать наименование и реквизиты банка, обслуживающего владельца счета федерального бюджета по месту нахождения арбитражного суда, в который подается исковое или иное заявление, апелляционная или кассационная жалоба.
   При исполнении платежных поручений по перечислению сумм государственной пошлины ответственный исполнитель учреждения банка на лицевой или оборотной стороне экземпляра платежного поручения, выдаваемого плательщику, обязан сделать надпись следующего содержания: «Перечислено в доход бюджета _______ руб. (прописью)». Эта отметка должна быть заверена главным бухгалтером учреждения банка или его заместителем и скреплена оттиском круглой печати учреждения банка (приложение к инструкции № 42). Условия последнего абзаца приложения в настоящее время противоречат действующему законодательству. Так, в соответствии со ст. 45 НК РФ, обязанность по уплате налога считается исполненной налогоплательщиком с момента предъявления в банк поручения на уплату соответствующего налога при наличии достаточного денежного остатка на счете налогоплательщика, а при уплате налогов наличными денежными средствами – с момента внесения денежной суммы в счет уплаты налога в банк или кассу органа местного самоуправления либо организацию связи Государственного комитета РФ по связи и информатизации. Данное правило применяется и к уплате сборов, в том числе к государственной пошлине.
   Банк России в пределах полномочий, предоставленных ст. 80 Федерального закона «О Центральном банке РФ (Банке России)» от 2 декабря 1990 г. № 394-11 разработал Положение 2-П «О безналичных расчетах в Российской Федерации» от 12 апреля 2001 г., который ре-1 В настоящее время действует Федеральный закон «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)» от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ.
   гулирует осуществление безналичных расчетов между юридическими лицами в валюте Российской Федерации и на ее территории в формах, предусмотренных законодательством, определяет форматы, порядок заполнения и оформления используемых расчетных документов, а также устанавливает правила проведения расчетных операций по корреспондентским счетам (субсчетам) кредитных организаций (филиалов), в том числе открытых в Банке России, и счетам межфилиальных расчетов. Этим же положением в п. 2.7 Банком России закреплено требование, согласно которому оборотные стороны бланков расчетных документов должны оставаться чистыми, т. е. никаких дополнительных надписей не допускается. В связи с этим Центральный банк РФ Указанием «Об упорядочении нормативных актов Банка России» от 5 января 2001 г. № 897-У признал утратившим силу свое письмо от 9 августа 1993 г. № 22-2-1/059, обязывающее банки на лицевой стороне экземпляра платежного поручения на уплаты государственной пошлины делать отметку о ее перечислении. В развитие этого указания Министерство РФ по налогам и сборам в письме от 28 сентября 2001 г. № 04-3-10/2460-я729 сообщило, что подтверждением уплаты государственной пошлины при приеме арбитражными судами исковых заявлений, апелляционных и кассационных жалоб являются следующие документы: расчетные документы, содержащие штамп и календарный штемпель даты провода документов по лицевому счету; выписка из лицевого счета клиента, в которой отражаются все проведенные операции.
   Нам представляется правильной позиция тех судов, которые считают достаточным основанием и доказательством уплаты государственной пошлины направление в суд платежного поручения с отметкой банка о принятии расчетного документа к исполнению, так как в случае отсутствия средств на счете подобные отметки банком просто не проставляются.
   Освобождение от государственной пошлины
   Федеральный закон «О государственной пошлине» в п. 3 ст. 5 предоставляет льготы по уплате государственной пошлины в виде освобождения следующим лицам:

   1) прокурору, органам государственной власти, органам местного самоуправления и иным органам, обращающимся в случаях, предусмотренных законом, в защиту государственных и общественных интересов;
   2) общественным организациям инвалидов, их учреждениям, учебно-производственным организациям и объединениям;
   3) федеральным антимонопольным органам (его территориальные органы) – по искам о взыскании штрафов с хозяйствующих субъектов за невыполнение ими предписаний указанных органов, данных в пределах их компетенции;
   4) органам управления и подразделениям Государственной противопожарной службы Министерства внутренних дел РФ при осуществлении своих функций, установленных законодательством Российской Федерации, по искам, связанным с нарушением их прав, за исключением случаев, когда указанные органы являются стороной, не в пользу которой состоялось решение;
   5) налоговым, финансовым, таможенным органам и органам по валютному и экспортному контролю, выступающим в качестве истцов и ответчиков, по искам о взыскании налогов, сборов, пошлин и других обязательных платежей в соответствующий бюджет и возврате их из соответствующего бюджета, за исключением случаев, когда указанные органы являются стороной, не в пользу которой состоялось решение;
   6) государственным учреждениям, финансируемым из федерального бюджета, выступающим в качестве истцов и ответчиков;
   7) истцам по искам, связанным с нарушением прав и законных интересов ребенка.

   Особенность института освобождения от государственной пошлины состоит в том, что им могут воспользоваться только субъекты, указанные в законе. Суд по своему усмотрению не может освободить, кого бы то ни было из сторон от уплаты государственной пошлины.
   Отсрочка или рассрочка уплаты государственной пошлины.
   ФЗ «О государственной пошлине» в п. 3 ст. 5 закрепил положение о том, что арбитражный суд, исходя из имущественного положения сторон, может отсрочить или рассрочить уплату государственной пошлины или уменьшить ее размер. [118 - Аналогичное положение содержится и в ст. 102 АПК РФ.]
   В соответствии с п. 4 Постановления Пленума ВАС РФ от 20 марта 1997 г. № 6 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства о государственной пошлине» [119 - РГ от 22 апреля 1997 г.] отсрочка или рассрочка уплаты государственной пошлины, уменьшение ее размера производятся по письменному ходатайству заинтересованной стороны. Ходатайство может быть изложено в исковом заявлении (заявлении), апелляционной или кассационной жалобе либо в отдельном заявлении, приложенном к соответствующему заявлению (жалобе). Ходатайство об отсрочке или рассрочке уплаты государственной пошлины, уменьшении ее размера, поданное до обращения с исковым заявлением (заявлением), апелляционной или кассационной жалобой, возвращается арбитражным судом без рассмотрения.
   В ходатайстве должны быть приведены соответствующие обоснования с приложением документов, свидетельствующих о том, что имущественное положение заинтересованной стороны не позволяет ей уплатить государственную пошлину в установленном размере при подаче искового заявления (заявления), апелляционной или кассационной жалобы.
   К документам, устанавливающим имущественное положение заинтересованной стороны, относятся:

   ♦ подтвержденный налоговым органом перечень расчетных и иных счетов, наименования и адреса банков и других кредитных учреждений, в которых эти счета открыты (включая счета филиалов и представительств юридического лица – заинтересованной стороны);
   ♦ подтвержденные банком (банками) данные об отсутствии на соответствующем счете (счетах) денежных средств в размере, необходимом для уплаты государственной пошлины, а также об общей сумме задолженности владельца счета (счетов) по исполнительным листам и платежным документам. К ходатайству об уменьшении размера государственной пошлины прилагаются документы о находящихся на счете (счетах) денежных средствах.

   Представления документов, подтверждающих обращение истца (заявителя), лица, подающего апелляционную или кассационную жалобу, к банкам и иным организациям за получением заемных средств, а также свидетельствующих об отсутствии у них ликвидного имущества, за счет реализации которого могла быть получена денежная сумма, необходимая для уплаты государственной пошлины, не требуется.
   Ходатайство об отсрочке или рассрочке уплаты государственной пошлины, уменьшении ее размера может быть удовлетворено арбитражным судом только в тех случаях, когда представленные документы свидетельствуют об отсутствии на банковских счетах денежных средств в размере, необходимом для уплаты государственной пошлины. При отсутствии таких документов в удовлетворении ходатайства должно быть отказано.
   Арбитражный суд не может по своему усмотрению отказывать в отсрочке или рассрочке уплаты государственной пошлины и уменьшении ее размера, если имеются объективные основания для удовлетворения ходатайства.
   При наличии ходатайства об отсрочке или рассрочке уплаты государственной пошлины исковое заявление (заявление), апелляционная или кассационная жалоба не могут быть возвращены в связи с неуплатой государственной пошлины. Если ходатайство касается уменьшения размера государственной пошлины, исковое заявление (заявление), апелляционная или кассационная жалоба оплачиваются государственной пошлиной в остальной части.
   Возврат государственной пошлины
   Государственная пошлина подлежит возврату в соответствии со ст. 104 АПК РФ. Основания полного или частичного возврата данного сбора из бюджета и его порядок регулируются в п. 4 ст. 6 Федерального закона «О государственной пошлине».
   Уплаченная государственная пошлина подлежит возврату частично или полностью в случаях:
   ♦ внесения государственной пошлины в большем размере, чем это требуется по Закону РФ «О государственной пошлине». Не подлежит возврату уплаченная госпошлина, если истец после принятия искового заявления к производству уменьшил цену иска;
   ♦ возвращения или отказа в принятии искового заявления, жалобы и иного обращения судами;
   ♦ прекращения производства по делу или оставления иска без рассмотрения, если спор не подлежит рассмотрению в суде общей юрисдикции или арбитражном суде, а также когда истцом не соблюден установленный досудебный (претензионный) порядок урегулирования спора с ответчиком либо когда иск предъявлен недееспособным лицом;
   ♦ удовлетворения исковых требований арбитражным судом о возврате налогов, сборов, пошлин и других обязательных платежей из соответствующего бюджета, если ответчик – налоговый, финансовый, таможенный органы и орган по валютному и экспортному контролю, не в пользу которого состоялось решение.
   Кроме указанных АПК РФ содержит дополнительное основание для освобождения: если заявление или жалоба, оплаченные государственной пошлиной, не поступили в арбитражный суд. При этом обстоятельства, являющиеся основанием для полного или частичного возврата государственной пошлины, указываются в судебном акте арбитражного суда.
   При добровольном удовлетворении ответчиком требований истца после обращения последнего в арбитражный суд и вынесения определения о принятии искового заявления к производству государственная пошлина возврату не подлежит.
   Возврат государственной пошлины, уплаченной в федеральный бюджет, производится по заявлениям, подаваемым в налоговый орган: к заявлению о возврате государственной пошлины прилагаются решения, определения, справки суда об обстоятельствах, являющихся основанием для полного или частичного возврата пошлины, а также платежные поручения или квитанции с подлинной отметкой банка, подтверждающие уплату государственной пошлины, если пошлина подлежит возврату в полном размере. В случае возврата части уплаченной государственной пошлины к справке организации прилагаются копии платежных документов.
   По заявлениям, апелляционным или кассационным жалобам, оплаченным государственной пошлиной, но не поступившим в суд или им возвращенным, и по судебным актам, предусматривающим полный или частичный возврат пошлины, ее возврат производится на основании выданной судом справки.
   После проверки поступивших в налоговые органы заявлений и документов на возврат госпошлины налоговый орган в течение 30 дней со дня их поступления выносит решение.
   Возврат государственной пошлины по делам, рассматриваемым арбитражными судами, Конституционным Судом РФ и Верховным Судом РФ, осуществляется, органами федерального казначейства, а где они отсутствуют – налоговыми органами. Возврат государственной пошлины, уплаченной в местный бюджет, производится финансовыми органами. Возврат уплаченной государственной пошлины производится по заявлениям, подаваемым в налоговый орган, в течение трех лет со дня уплаты указанной суммы. Данное положение соответствует требованиям п. 8 ст. 78 НК РФ. Решением Верховного Суда РФ от 31 октября 2000 г. № ГКПИ 2000–1087 признано недействительным и не порождающим правовых последствий с 1 января 1999 г. (с момента введения в действие части первой НК РФ) положения абз. 1 п. 16 Инструкции № 42 в части возврата государственной пошлины из бюджета в течение года со дня принятия соответствующего решения суда и в течение года со дня поступления суммы, уплаченной в местный бюджет. В связи с этим Приказом МНС РФ от 8 ноября 2001 г. № БГ-3-04/486 были внесены соответствующие изменения в указанную Инструкцию № 42.
   Законом РФ «О государственной пошлине» не предусмотрен возврат из бюджета государственной пошлины при удовлетворении апелляционной или кассационной жалобы на определение арбитражного суда о взыскании штрафа, установленного АПК РФ. [120 - Пункт 11 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ «О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства Российской Федерации о государственной пошлине» от 20 марта 1997 г. № 6.]
   Издержки, связанные с рассмотрением дела, включают в себя суммы, подлежащие выплате экспертам, свидетелям, переводчикам, расходы, связанные с проведением осмотра доказательств на месте, расходы на оплату услуг адвокатов и иных лиц, оказывающих юридическую помощь (представителей), и другие расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в связи с рассмотрением дела в арбитражном суде. Новый АПК РФ содержит открытый перечень судебных издержек, при этом он расширил его, включив расходы на оплату услуг адвокатов и иных лиц, оказывающих юридическую помощь (представителей). Ранее к судебным издержкам относились и расходы, связанные с исполнением судебного акта. Однако полагаем, что отнесение к издержкам в числе прочих и расходов, связанных с исполнением судебного акта, не обоснованно. Вопросы, связанные с исполнением судебного акта, регулируются Федеральными законами «О судебных приставах» и «Об исполнительном производстве». Исполнительное производство, на наш взгляд, является самостоятельной отраслью права [121 - См., например: Валеев Д. Х. Исполнительное производство в системе права Российской Федерации // Правоведение. – 2001. – № 5.] и поэтому имеет собственные меры ответственности, а именно исполнительский сбор и расходы по совершению исполнительных действий, которые относятся на должника (ст. 81, 82 Закона «Об исполнительном производстве»). [122 - В юридической литературе имеются специальные исследования, посвященные особенностям ответственности в исполнительном производстве. См.: Валеев Д. Х. Ответственность в исполнительном производстве // Юридический мир. – 2001. – № 11. – С. 35–44.]
   Требует раскрытия вопрос о судебных издержках и о распределении судебных расходов. Государство гарантирует участие некоторых субъектов в арбитражном процессе, связанное с несением ими определенных расходов.
   В соответствии со ст. 107 АПК РФ экспертам, свидетелям и переводчикам возмещаются понесенные ими в связи с явкой в арбитражный суд расходы на проезд, наем жилого помещения и выплачиваются суточные.
   Эксперты получают вознаграждение за работу, выполненную ими по поручению арбитражного суда, если эта работа не входит в круг их служебных обязанностей как работников государственных судебно-экспертных учреждений. Размер вознаграждения эксперту определяется судом по согласованию с лицами, участвующими в деле, и по соглашению с экспертом.
   Переводчик получает вознаграждение за работу, выполненную им по поручению арбитражного суда. Размер вознаграждения определяется судом по соглашению с переводчиком.
   За работающими гражданами, вызываемыми в арбитражный суд в качестве свидетелей, сохраняется средний заработок по месту их работы за время отсутствия в связи с явкой их в суд. Свидетели, не состоящие в трудовых отношениях, за отвлечение их от обычных занятий получают компенсацию с учетом фактически затраченного времени, исходя из установленного федеральным законом минимального размера оплаты труда.
   Денежные суммы, подлежащие выплате экспертам и свидетелям, вносятся на депозитный счет арбитражного суда лицом, заявившим соответствующее ходатайство, в срок, установленный арбитражным судом. Если указанное ходатайство заявлено обеими сторонами, требуемые денежные суммы вносятся сторонами на депозитный счет арбитражного суда в равных частях.
   В случае, если в установленный арбитражным судом срок на депозитный счет арбитражного суда не были внесены денежные суммы, подлежащие выплате экспертам и свидетелям, арбитражный суд вправе отклонить ходатайство о назначении экспертизы и вызове свидетелей, если дело может быть рассмотрено и решение принято на основании других представленных сторонами доказательств.
   Денежные суммы, причитающиеся экспертам, свидетелям и переводчикам, выплачиваются по выполнении ими своих обязанностей.
   Денежные суммы, причитающиеся экспертам и свидетелям, выплачиваются с депозитного счета арбитражного суда.
   Оплата услуг переводчика, привлеченного арбитражным судом к участию в арбитражном процессе, выплата этому переводчику суточных и возмещение понесенных им расходов в связи с явкой в арбитражный суд, а также выплата денежных сумм экспертам, свидетелям в случае, если назначение экспертизы, вызов свидетеля осуществлены по инициативе арбитражного суда, производится за счет средств федерального бюджета.
   Правило об оплате услуг переводчика за счет средств федерального бюджета не распространяется на возмещение расходов на оплату услуг переводчика, понесенных иностранными лицами и лицами без гражданства, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации.
   Возмещение расходов экспертов, свидетелей и переводчиков по проезду производится путем выплаты им стоимости проезда к месту нахождения арбитражного суда и обратно к месту жительства железнодорожным, водным, автомобильным и воздушным транспортом на основании проездных документов, однако не выше стоимости проезда в транспортном средстве определенного класса.
   Помимо расходов по проезду этим лицам возмещаются страховые платежи по государственному страхованию пассажиров на транспорте, стоимость предварительной продажи проездных документов, а также затраты на пользование постельными принадлежностями (при представлении соответствующих документов), а также расходы по проезду автомобильным транспортом (кроме такси) к железнодорожной станции, пристани, аэродрому, если они находятся за чертой населенного пункта.
   При непредставлении проездных документов оплачивается минимальная стоимость проезда от места их жительства до арбитражного суда и обратно.
   Расходы по найму жилого помещения компенсируются по нормам, установленным для возмещения командировочных расходов.
   Согласно п. 1 ст. 82 АПК РФ для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний, арбитражный суд назначает экспертизу по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле. В случае, если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства, либо если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе. Если дополнительная экспертиза назначается по инициативе арбитражного суда, подлежащие выплате суммы уплачиваются эксперту с депозитного счета; они также взыскиваются с лиц, участвующих в деле, с зачислением на этот счет.
   Размер сумм, подлежащих выплате свидетелям, экспертам и переводчикам, устанавливается в соответствующем судебном акте арбитражного суда.
   Если установленный арбитражным судом размер сумм, подлежащих выплате свидетелям и экспертам, превышает сумму, внесенную лицом, заявившим соответствующую просьбу, недоплаченная разница должна быть с него взыскана на депозитный счет арбитражного суда. И наоборот, переплаченная сумма возвращается лицу, допустившему переплату.
   Выплата сумм экспертам, свидетелям и переводчикам производится с депозитного счета арбитражного суда, рассматривавшего дело, по выполнении ими своих обязанностей.
   Состав судебных расходов по отдельным категориям дел, подведомственных арбитражным судам, может быть увеличен. В силу ст. 54 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в их число входят расходы на выплату вознаграждения арбитражным управляющим.
   Рассмотрение вопроса о судебных расходах было бы не полным, если не осветить порядок распределения их между сторонами.
   В основу распределения судебных расходов между сторонами положен принцип возмещения их правой стороне в споре за счет неправой. При частичном удовлетворении иска судебные расходы обе стороны несут пропорционально.
   Таким образом, госпошлина по спорам, возникающим при заключении, изменении и расторжении договора, относится на сторону, которая необоснованно уклоняется от принятия предложений другой стороны, или на обе стороны, если арбитражный суд при рассмотрении подобного спора отклоняет часть предложений каждой из сторон. При этом расходы распределяются с учетом количества и содержания принятых арбитражным судом предложений каждой из сторон.
   Госпошлина по спорам, возникающим при исполнении договоров и по другим основаниям, относится на стороны пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований. Приведенные правила относятся к спорам как имущественного, так и неимущественного характера.
   В АПК РФ регулированию вопроса распределения судебных расходов посвящена самостоятельная ст. 110. Согласно нее судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом с другой стороны. В случае, если иск удовлетворен частично, судебные расходы относятся на лиц, участвующих в деле, пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований.
   Расходы на оплату услуг представителя, понесенные лицом, в пользу которого принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом с другого лица, участвующего в деле, в разумных пределах.
   Государственная пошлина, от уплаты которой в установленном порядке истец был освобожден, взыскивается с ответчика в доход федерального бюджета пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований, если ответчик не освобожден от уплаты государственной пошлины.
   Судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в связи с рассмотрением апелляционной, кассационной жалобы, распределяются в таком же порядке.
   Следует отметить, что дело в арбитражном суде может возникнуть вследствие нарушения лицом, участвующим в деле, досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора, когда это предусмотрено федеральным законом для данной категории споров или договором. Возникновение в арбитражном суде дела вследствие такого нарушения может повлечь за собой отнесение на нее судебных расходов независимо от исхода спора. Так, если в соответствии с законом или договором должник обязан дать ответ на заявленную ему претензию, но такого ответа не дал, а по предъявленному ему иску представляет арбитражному суду документы, опровергающие исковые требования, которые истцу не были и не могли быть известны, то и при отказе в удовлетворении иска расходы по госпошлине могут быть возложены на ответчика, по вине которого возникло данное дело.
   АПК РФ в законодательном порядке закрепил ранее имевшуюся практику применения мер ответственности к лицам, злоупотребляющим своими процессуальными правами. Так, в соответствии со ст. 111 АПК РФ в случае, если спор возник вследствие нарушения лицом, участвующим в деле, претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора, предусмотренного федеральным законом или договором, в том числе нарушения срока представления ответа на претензию, оставления претензии без ответа, арбитражный суд относит на это лицо судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела.
   Арбитражный суд вправе отнести все судебные расходы по делу на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами или не выполняющее своих процессуальных обязанностей, если это привело к срыву судебного заседания, затягиванию судебного процесса, воспрепятствованию рассмотрения дела и принятию законного и обоснованного судебного акта.
   По заявлению лица, участвующего в деле, на которое возлагается возмещение судебных расходов, арбитражный суд вправе уменьшить размер возмещения, если этим лицом представлены доказательства их чрезмерности.
   Как ранее разъяснил Пленум ВАС РФ от 20 марта 1997 г., если досудебный (претензионный) порядок урегулирования спора не установлен, арбитражный суд при удовлетворении ответчиком исковых требований после предъявления иска должен рассмотреть вопрос об отнесении на соответствующую сторону расходов по государственной пошлине исходя из ч. 1 ст. 95 ранее действовавшего Кодекса с учетом того, что требования истца фактически удовлетворены.
   При принятии решения по делу, возбужденному по заявлению прокурора, а также в случае, когда истец освобожден от уплаты госпошлины, пошлина взыскивается с ответчика в федеральный бюджет на общих основаниях.
   При удовлетворении арбитражным судом иска полностью или частично взыскание в федеральный бюджет госпошлины производится непосредственно с ответчика. Президиум ВАС РФ, рассмотрев протест заместителя Генерального прокурора РФ, признал неправильным решение арбитражного суда, который, удовлетворив заявление прокурора, предъявившего иск в интересах банка, взыскал госпошлину по делу с ответчика в пользу банка, а с банка – в доход бюджета.
   Если иск, возбужденный по заявлению прокурора либо истца, освобожденного от уплаты госпошлины, не удовлетворен, пошлина не взыскивается.
   Стороне, в пользу которой состоялось решение, арбитражный суд на общих основаниях возмещает расходы по госпошлине за счет другой стороны, хотя бы эта сторона и была освобождена от уплаты пошлины.
   Согласно п. 7 Постановления Пленума ВАС РФ № 6 при уменьшении арбитражным судом размера государственной пошлины и удовлетворении исковых требований заявителю возмещаются понесенные им расходы по государственной пошлине за счет ответчика. Сумма государственной пошлины, на которую она была уменьшена, подлежит взысканию с ответчика в доход федерального бюджета в общем порядке.
   Как отмечено было ранее, в Постановлении Пленума ВАС РФ № 6 указано, что Законом о государственной пошлине не предусмотрен возврат из бюджета суммы государственной пошлины при удовлетворении апелляционной или кассационной жалобы на определения арбитражного суда о взыскании штрафов, установленных АПК РФ. Понесенные при подаче жалобы расходы относятся на сторону, по заявлению которой взыскан штраф, когда основания для его взыскания не имелось.
   Принимая решение по спору, арбитражный суд согласно ст. 333 ГК РФ вправе уменьшить неустойку, если она явно несоразмерна последствиям нарушенного обязательства. Расходы истца по госпошлине в таких случаях возмещаются за счет ответчика на общих основаниях, исходя из суммы неустойки, которая подлежала бы взысканию без учета ее уменьшения.
   Согласно п. 12 Постановления Пленума ВАС РФ № 6 государственная пошлина, оплаченная по исковым заявлениям (заявлениям), апелляционным и кассационным жалобам, не подлежащим согласно закону оплате государственной пошлиной, возвращается арбитражным судом из бюджета, как излишне уплаченная, в порядке, установленном ст. 93 АПК РФ 1995 г., данное правило применимо и к АПК РФ 2002 г.
   Кодекс предусматривает право лиц, участвующих в деле, распределить судебные расходы по достигнутому ими соглашению, которое может предусматривать отличные от установленных ст. 110 АПК РФ правил. При наличии такого соглашения арбитражный суд распределяет судебные расходы в соответствии с ним и его содержание может привести в решении.
   Если в решении арбитражного суда не разрешен вопрос о судебных расходах, то он должен принять дополнительное решение в соответствии со ст. 178 АПК РФ.
   Расходы, понесенные участвующими в деле лицами в связи с подачей апелляционной, кассационной жалобы, пропорциональны размеру удовлетворенных по жалобе требований с учетом указанных правил. Кроме того, апелляционная и кассационная, а также надзорная инстанции вправе перераспределить судебные расходы, понесенные при рассмотрении спора в арбитражном суде первой инстанции, кассационная инстанция – в апелляционном суде, а надзорная – в апелляционном и кассационном судах.
   При отмене решения и передаче дела на новое рассмотрение арбитражный суд не вправе распределять расходы, поскольку это прерогатива суда, принимающего окончательное решение. Так, апелляционная инстанция арбитражного суда области, отменив решение суда первой инстанции и передав дело на новое рассмотрение в этот суд, суммы госпошлины по жалобе отнесла на одну из сторон по делу. Президиум ВАС РФ при рассмотрении протеста на данный судебный акт признал, что, поскольку расходы по уплате госпошлины относятся на стороны пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований, а дело, решение по которому было отменено, передано на новое рассмотрение, оснований для распределения судебных расходов по жалобе не имелось.
   Условия о распределении судебных расходов помимо АПК РФ содержатся и в иных федеральных законах. В частности, в соответствии со ст. 46 Закона РФ «О защите прав потребителей», одновременно с удовлетворением иска, предъявленного общественным объединением потребителей (их ассоциацией, союзом) в интересах неопределенного круга потребителей или отдельного потребителя, суд принимает решение о возмещении общественным объединениям потребителей (их ассоциациям, союзам) судебных расходов, связанных с рассмотрением дела, в том числе расходов по привлечению к участию в деле экспертов.
   В завершение следует указать, что вопросы распределения судебных расходов, отнесения судебных расходов на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами, и другие вопросы о судебных расходах разрешаются арбитражным судом, рассматривающим дело, в судебном акте, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, или в определении.

6.3. Судебные штрафы

   Понятие и правовая природа судебного штрафа. В соответствии со ст. 16 АПК РФ, вступившие в законную силу судебные акты – решения, определения, постановления арбитражных судов – обязательны для всех государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан. Неисполнение судебных актов влечет ответственность, установленную АПК РФ. Одним из отрицательных правовых последствий является наложение судебного штрафа.
   Судебный штраф, являясь мерой воздействия имущественного характера на лиц, не выполняющих предписания судебных органов, представляет собой одно из проявлений юридической ответственности, которое мы определяем как применение к правонарушителю предусмотренных санкцией юридической нормы мер государственного принуждения, выражающихся в форме лишений личного, организационного либо имущественного характера. [123 - См.: Теория государства и права / Под ред. В. М. Корельского и В. Д. Перевалова. – М.: НОРМА-ИНФРА, 1999. – С. 418 (автор главы А. С. Шабуров).] Как и любая мера ответственности, судебный штраф применяется только за совершенное правонарушение, а его основанием выступает состав совершенного правонарушения. Следует отметить, несмотря на то что рассматриваемые нами меры ответственности хоть и носят имущественный характер, но их нельзя смешивать с мерами гражданско-правовой ответственности имущественного характера. В данном случае мы имеем дело, на наш взгляд, со специфической мерой ответственности имущественного характера в арбитражном процессе. Эту ответственность не представляется возможным отнести также и к административной, так как согласно ст. 2.1 КоАП РФ [124 - См.: РГ. – 2001. – Декабрь. – № 256; СЗ. – 2002. (Часть I). – № 1. – Ст. 1.] «административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность». Однако в соответствии со ст. 119 АПК РФ судебный штраф налагается арбитражным судом в случаях и размерах, предусмотренных АПК РФ, и взыскивается в федеральный бюджет. Анализ данной формулировки дает основание для следующих выводов.
   Во-первых, штраф налагается только в случаях, прямо предусмотренных в АПК РФ. Таких случаев несколько: 1) в соответствии со ст. 66 АПК РФ за неисполнение обязанности предоставить истребованное арбитражным судом доказательство, по причинам, признанным судом неуважительными; 2) в соответствии со ст. 96 АПК РФ за несоблюдение мер по обеспечению иска, заключающихся в запрещении другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора; 3) в соответствии со ст. 154 АПК РФ за нарушение порядка в судебном заседании; 4) в соответствии со ст. 156 АПК РФ за неявку в судебное заседание вызванных иных лиц, участвующих в деле; 5) в соответствии со ст. 157 АПК РФ за неявку в судебное заседание вызванных эксперта, свидетелей, переводчика; 6) в соответствии со ст. 194, 200, 205, 210 АПК РФ за неявку в судебное заседание вызванных представителей государственных органов, органов местного самоуправления, представителей административных органов, лиц, участвующих в деле, и иных должностных лиц, принявших оспариваемый акт; 7) в соответствии со ст. 331 АПК РФ за утрату исполнительного листа; 8) в соответствии со ст. 332 АПК РФ за неисполнение судебного акта о взыскании денежных средств и за неисполнение указанным в исполнительном листе действий лицом, на которое возложено совершение этих действий.
   Во-вторых, наложение штрафа является безусловной обязанностью арбитражного суда. Поэтому суд не вправе не применять указанную санкцию или заменить ее иными мерами воздействия по своему усмотрению при наличии указанных в законе оснований для ее применения.
   АПК РФ установлены пределы штрафа, который может быть взыскан за каждый вид нарушения. Размер судебного штрафа, налагаемого на граждан, не может превышать 25 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда, на должностных лиц – 50 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда, на организации – 1000 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда.
   При определении конкретного размера штрафа арбитражный суд учитывает фактические обстоятельства, в частности, характер спора, сумму иска, последствия допущенного нарушения, степень тяжести нарушения и т. п.
   В-третьих, штраф взыскивается в федеральный бюджет.
   В-четвертых, штраф взыскивается с допустивших нарушения граждан, организаций, должностных лиц и граждан-предпринимателей, как являющихся участниками дела, так и не являющихся ими.
   Уплата штрафа не освобождает правонарушителя от выполнения возложенных на него АПК РФ или судом обязанностей. При неисполнении определения арбитражного суда об обеспечении иска (ст. 96 АПК РФ) или об обеспечении исполнения решения (ст. 100 АПК РФ) правонарушитель может быть привлечен и к гражданско-правовой ответственности за убытки, причиненные истцу таким неисполнением.
   Полагаем, что наиболее интересным среди всех штрафов, предусмотренных АПК РФ, является ст. 332. Специфика ее заключается в том, что положения п. 1, 2 данной статьи дублируются Федеральным законом «Об исполнительном производстве». Так, согласно ст. 86 данного Закона неисполнение требований, содержащихся в исполнительном документе о взыскании денежных средств с должника, банком или иной кредитной организацией, осуществляющими обслуживание счетов должника, в случае предъявления им исполнительного документа при наличии денежных средств на счетах должника является основанием для наложения судом на указанные банк или иную кредитную организацию штрафа в размере 50 % от суммы, подлежащей взысканию. Порядок наложения штрафа определяется федеральным законом. Вероятнее всего таким законом следует признать АПК РФ, в частности гл. 11.
   Следовало бы отграничить составы правонарушений, предусмотренных ст. 332 АПК РФ и ст. 86 ФЗ «Об исполнительном производстве», так как последний имеет административно-правовую природу. Однако, согласно ранее складывавшейся судебной практике, было признано, что аналогичные ст. 86 Закона «Об исполнительном производстве» и ст. 206 АПК РФ 1995 г. содержали одинаковые условия привлечения. Данное утверждение подкрепляется постановлением Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ № 7360/99 от 30 мая 2000 г. [125 - См.: Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. – № 8. – 2000. – С. 59.] Президиум отметил, что, налагая ответственность на основании ст. 206 АПК РФ (ныне ст. 332 АПК РФ), следует учитывать условия привлечения к ответственности, предусмотренные ст. 86 Закона, а именно:
   а) неисполнение требований, содержащихся в исполнительном документе о взыскании денежных средств;
   б) наличие в банке или иной кредитной организации счета должника;
   в) наличие денежных средств на этом счете.
   Соответственно, при применении указанных статей следует иметь в виду, что к банку может быть применена ответственность, предусмотренная или ст. 332 АПК РФ, или ст. 86 Закона. С учетом следующих исключений: а) в смысле ст. 332 АПК РФ штраф может налагаться как по инициативе суда, так и по инициативе взыскателя, судебного пристава-исполнителя, в то время как системный анализ Закона «Об исполнительном производстве» дает основание полагать о том, что в конкретном случае с данной инициативой суд выступить не может; б) в ст. 332 АПК РФ размер ответственности (штрафа) может колебаться до 1000 минимальных размеров оплаты труда, в законе же он фиксирован (50 % от суммы, подлежащей взысканию.); в) ст. 332 АПК РФ ограничивается одним исполнительным документом, неисполнение которого может быть основанием для привлечения к ответственности, им является исполнительный лист, в законе им может являться любой исполнительный документ, признаваемый таковым ФЗ «Об исполнительном производстве».
   Рассмотрение вопроса о наложении штрафа. Следует также сказать несколько слов о порядке рассмотрения вопроса о наложении судебного штрафа. Статья 119 АПК РФ регламентирует процессуальный порядок рассмотрения вопроса о наложении судебного штрафа. Наложить судебный штраф вправе только суд. Вопрос о наложении штрафа разрешается в заседании арбитражного суда в составе, определенном в соответствии со ст. 17 АПК РФ: единолично (в суде первой инстанции) или коллегиально (в других инстанциях).
   О времени и месте судебного заседания лица, в отношении которых рассматривается вопрос о наложении штрафа, извещаются заказным письмом с уведомлением о вручении. Уведомление судом таких лиц является обязательным.
   Однако неявка в суд надлежащим образом извещенного лица не является препятствием к рассмотрению вопроса о наложении штрафа.
   Процессуальный порядок проведения судебного заседания и принятия определения о наложении судебного штрафа регламентирован в АПК РФ достаточно полно.
   По результатам рассмотрения вопроса о наложении штрафа арбитражный суд выносит определение в виде отдельного документа, на основании которого выдается исполнительный лист для принудительного исполнения.
   В определении указываются:

   1) дата и место вынесения определения;
   2) наименование арбитражного суда, состав суда, фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания;
   3) наименование и номер дела;
   4) наименования лиц, участвующих в деле;
   5) вопрос, по которому выносится определение;
   6) мотивы, по которым арбитражный суд пришел к своим выводам, принял или отклонил доводы лиц, участвующих в деле, со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты;
   7) вывод по результатам рассмотрения судом вопроса;
   8) порядок и срок обжалования определения.

   Определение, выносимое в виде отдельного судебного акта, подписывается судьей или составом арбитражного суда, вынесшими это определение.
   Определение арбитражного суда о наложении штрафа может быть обжаловано в апелляционном порядке в течение одного месяца после его принятия. Оно может быть обжаловано и в кассационном порядке в течение двух месяцев. В качестве примера можно привести следующее постановление, принятое в соответствии с АПК РФ 1995 г:
   «Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ рассмотрел протест первого заместителя Председателя Высшего Арбитражного Суда РФ на постановление от 13 мая 1996 г. и определение от 18 октября 1996 г. Федерального арбитражного суда Московского округа по делу № 55-290 Арбитражного суда города Москвы.
   Заслушав и обсудив доклад судьи, Президиум установил следующее.
   Решением Арбитражного суда города Москвы от 14 ноября 1995 г. с акционерного банка «Деловая Россия» взыскано в пользу акционерного общества закрытого типа «Промышленная компания “Фриско”» 176 414 463 рубля.
   Определением того же суда от 26 февраля 1996 г. в связи с невыполнением решения к Центральному банку РФ (Главному управлению по городу Москве) применена ответственность в виде взыскания 90 400 278 рублей штрафа.
   Федеральный арбитражный суд Московского округа постановлением от 13 мая 1996 г. это определение отменил и во взыскании штрафа отказал. При этом суд кассационной инстанции не распределил судебных расходов по уплате государственной пошлины в связи с подачей кассационной жалобы.
   Определением от 18 октября 1996 г. кассационной инстанции суд в удовлетворении заявления Центрального банка РФ о принятии дополнительного постановления о возмещении судебных расходов отказал.
   В протесте первого заместителя Председателя Высшего Арбитражного Суда РФ предлагается постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 13 мая 1996 г. изменить, определение того же суда от 18 октября 1996 г. отменить.
   Президиум считает, что протест подлежит удовлетворению по следующим основаниям.
   Как видно из материалов дела, причиной неисполнения судебного решения Центральным банком РФ стало отсутствие средств на корреспондентском счете клиента – ответчика по делу.
   При таких условиях вины Банка России в неисполнении судебного акта не было, в связи с чем судом кассационной инстанции принято обоснованное решение об отказе во взыскании с него штрафа.
   Однако в нарушение ч. 2 ст. 177 АПК РФ постановлением от 13 мая 1996 г. не распределены судебные расходы между лицами, участвующими в деле. Не исправлена эта ошибка и при рассмотрении заявления обслуживающего банка.
   Судом сделан ошибочный вывод о том, что Законом РФ «О государственной пошлине» не предусмотрено возврата из бюджета суммы госпошлины при удовлетворении кассационной жалобы на определение суда о взыскании штрафа, установленного ст. 206 АПК РФ.
   Понесенные в связи с подачей жалобы расходы в данном случае должны быть отнесены на сторону, по заявлению которой взыскан штраф, когда оснований для его взыскания не имелось.
   Применительно к рассматриваемому делу расходы по государственной пошлине в размере 1 656 004 рублей подлежали отнесению на АОЗТ «Промышленная компания “Фриско”», по заявлению которого был взыскан штраф.
   При таких обстоятельствах определение Федерального арбитражного суда Московского округа от 18 октября 1996 г. подлежит отмене. В резолютивную часть постановления того же суда от 13 мая 1996 г. следует внести дополнение: «Взыскать с акционерного общества закрытого типа „Промышленная компания “Фриско”“ в пользу Центрального банка РФ в лице Главного управления по городу Москве 1 656 004 рубля государственной пошлины».
   Учитывая изложенное и руководствуясь ст. 187–189 АПК РФ, Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ постановил: определение Федерального арбитражного суда Московского округа от 18 октября 1996 г. по делу № 55-290 Арбитражного суда города Москвы отменить.
   Постановление того же суда от 13 мая 1996 г. изменить, дополнив резолютивную часть следующей фразой: «Взыскать с акционерного общества закрытого типа „Промышленная компания “Фриско”“ в пользу Центрального банка РФ в лице Главного управления по городу Москве 1 656 004 рубля государственной пошлины». [126 - См.: Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 19 мая 1998 г. № 5659/96. // Справочно-правовая система «Гарант».]
   Возможно опротестование и пересмотр определения в порядке надзора.
   Определение об отказе в наложении штрафа обжалованию не подлежит.
   Помимо судебного штрафа как основного вида процессуальных санкций АПК РФ предусматривает возможность применения и таких санкций, как:

   1) предупреждение (ст. 154 АПК РФ);
   2) удаление из зала судебного заседания (ст. 154 АПК РФ);
   3) отнесение судебных расходов на лицо, вследствие нарушения которым досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора возникло дело (ст. 111 АПК РФ), которые, как нам кажется, являются ярким примером мер процессуальной ответственности. [127 - См. подробнее о «процессуальной ответственности»: Викут М. А., Зайцев И. М. Гражданский процесс России: Учебник. – М.: Юристъ, 1999. – С. 122; Валеев Д. Х. Процессуальные гарантии прав граждан и организаций в исполнительном производстве. – Казань, 2001. – С. 127–141 и др.]

Глава 7
Судебные доказательства и судебное доказывание

7.1. Судебные доказательства

   Общая характеристика судебных доказательств. Согласно ч. 1 ст. 64 АПК РФ доказательствами по делу (судебными доказательствами) являются полученные в порядке, предусмотренном АПК РФ и другими федеральными законами, сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела. Как видно, давая указанное определение судебных доказательств, законодатель исходит из их информационной природы. На данное обстоятельство обращается внимание и в юридической литературе по процессуальному праву. [128 - Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В. В. Яркова. – М.: Юристъ, 1998. – С. 122. Автор главы 6 – проф. И. В. Решетникова.] Действительно, отмеченная природа судебных доказательств может быть выявлена путем сравнения приведенного определения доказательств по делу и правовой категории информации, которая используется в отечественном законодательстве. Как закреплено в ст. 2 Федерального закона от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации», [129 - СЗ РФ. – 1995. – № 8. – Ст. 609.] информация – это сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления. Кроме того, на подобную природу доказательств делается ссылка и в современной науке информационного права. Здесь доказательства относят к одному из правовых режимов, которыми наделяется информация. [130 - Огородов Д. В. Правовые отношения в информационной сфере. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. – М., 2002. – С. 18.] Однако при этом считается, что доказательства представляют собой объект, обладающий информационным содержанием, но не являющийся собственно информацией (информацией в юридическом смысле). [131 - Там же.]
   Нормативные требования к доказательствам и доказыванию [132 - О судебном доказывании см. § 2 настоящей главы.] закрепляются не только в арбитражном процессуальном праве (гл. 7 АПК РФ), но и в нормах иных процессуальных отраслей, а также в отраслях материального права (гражданского, налогового и т. д.). Например, в п. 1 ст. 162 ГК РФ содержится положение о том, что несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права приводить письменные и другие доказательства. Имеющиеся в современном арбитражном процессуальном праве нормы о доказательствах и доказывании имеют много общего с аналогичными нормами, содержащимися в иных процессуальных правовых отраслях. Для такого вывода достаточно в сравнительно-правовом аспекте обратиться, например, к разделу III («Доказательства и доказывание») Уголовно-процессуального кодекса РФ (УПК РФ). Поэтому следует признать справедливым указание в юридической литературе на межотраслевой характер института доказательственного права. [133 - Указ. работа под ред. В. В. Яркова., с. 122. Автор главы 6 – проф. И. В. Решетникова.] Кроме нормативных правовых актов, предписания о доказательствах и доказывании могут содержаться и в судебных актах, обобщающих судебную практику. [134 - См., например, п. 11, п. 29 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 февраля 2001 г. № 5 «О некоторых вопросах применения части первой Налогового кодекса Российской Федерации» // Вестник ВАС РФ. – 2001. – № 7.]
   Содержание правил гл. 7 АПК РФ позволяет указать на общие нормативные требования к доказательствам. Во-первых, доказательство должно быть получено в соответствии с федеральным законом. Иначе оно не может признаваться надлежащим и подлежит исключению из числа доказательств по конкретному делу, что следует из ч. 3 ст. 64 АПК РФ. Собственно, такие доказательства не могут вообще признаваться доказательствами. Так, не являются доказательствами те, которые добыты путем фальсификации. Фальсификация доказательств влечет за собой определенные арбитражные процессуальные и уголовно-процессуальные последствия (ст. 161 АПК РФ, ст. 303 УК РФ).
   Во-вторых, доказательства, используемые в деле, должны быть известными другим лицам, участвующим в деле. Как указано в ч. 3 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено АПК РФ. Соответственно, лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (ч. 4 ст. 65 АПК РФ).
   В-третьих, должны быть соблюдены правила об относимости и допустимости доказательств. В соответствии со ст. 67 АПК РФ (относимость доказательств) арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу. В то же время арбитражный суд не принимает поступившие в суд документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности, иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу, и отказывает в приобщении их к материалам дела. На отказ в приобщении к материалам дела таких документов суд указывает в протоколе судебного заседания.
   Как определено в ст. 68 АПК РФ (допустимость доказательств), обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами. Другими словами, отмеченные «иные доказательства» будут в данной ситуации ненадлежащими. Примером нормы материального права, которая служит основанием для применения отмеченного правила о допустимости доказательств, может служить приведенная выше ст. 162 ГК РФ. Из этой нормы следует, что при несоблюдении простой письменной формы сделки недопустимыми считаются свидетельские показания. Однако в некоторых случаях закон устанавливает из этого правила исключения, предусмотренные, например, в этой же статье ГК РФ, а также в иных нормах (см., в частности, ч. 3 п. 1 ст. 887 ГК РФ).
   В-четвертых, доказательства должны носить достоверный характер. При этом доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности (ч. 3 ст. 71 АПК РФ).
   В-пятых, законодатель исходит из принципа формального равенства всех доказательств. Согласно ч. 5 ст. 71 АПК РФ, никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.
   Судебные доказательства и средства доказывания. Отдельные виды доказательств. Судебные доказательства перечислены в ч. 2 ст. 64 АПК РФ. Вместе с тем в этой норме речь фактически идет не о доказательствах, а о средствах доказывания. Данная правовая категория, понимаемая в юридической науке как форма доказательств, [135 - Указ. работа под ред. В. В. Яркова., с. 123. Автор главы 6 – проф. И. В. Решетникова.] сформировалась, по нашему мнению, с учетом указанной выше информационной природы доказательств. Справедливо, на наш взгляд, определять средства доказывания и в качестве источников доказательств, т. е. источников получения соответствующих сведений (откуда исходят сведения). Непосредственно в АПК РФ категория «средства доказывания» не используется. Поэтому представляется формально оправданным именовать средства доказывания, названные в ч. 2 ст. 64 АПК РФ, видами доказательств. Согласно указанной норме, доказательствами в арбитражном процессе могут выступать: письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио– и видеозаписи, иные документы и материалы. Данный перечень видов доказательств носит исчерпывающий характер.
   По существу, как уже было отмечено выше, все доказательства в арбитражном процессе имеют одинаковую юридическую силу. Вместе с тем законодатель не случайно ставит на первое место именно письменные доказательства. Практика показывает, что именно этот вид доказательств занимает одно из центральных мест в арбитражном процессе. Более того, следует отметить, что и все иные доказательства в той или иной степени связаны с письменной формой. Согласно ч. 1 ст. 75 АПК РФ, письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. Отнесены к письменным доказательствам и протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (ч. 2 ст. 75 АПК РФ). В числе прочих письменных доказательств АПК РФ допускает и такие документы, которые получены посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи. Указанные документы могут служить надлежащим письменным доказательством лишь в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором (ч. 3 ст. 75 АПК РФ). В частности, указанные случаи и порядок определяются Федеральным законом от 10 января 2002 г. № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи». [136 - СЗ РФ. – 2002. – № 2. – Ст. 127.] Также в гражданско-правовом договоре может быть закреплено в качестве отдельного условия положение о том, что как письменные доказательства, подтверждающие исполнение, изменение, прекращение данного договора, допускаются документы, выполненные посредством факсимильной и электронной связи. В договоре может быть приведен и конкретный перечень указанных документов.
   При предоставлении в арбитражный суд письменных доказательств действуют определенные правила, установленные в ст. 75 АПК РФ. Эти доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. В качестве копии обычно предоставляется простая копия документа, на которой делается надпись: «копия верна», ставится подпись уполномоченного лица, для организаций, как правило, это подпись единоличного исполнительного органа организации (директора, генерального директора и проч.), совершается так называемая расшифровка подписи (фамилия, имя, отчество и должность) и проставляется печать организации (индивидуального предпринимателя). Верность копии документа или выписки из него может быть засвидетельствована и нотариально в соответствии с действующими Основами законодательства РФ о нотариате от 11 февраля 1993 г. [137 - Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. – 1993. – № 10. – Ст. 357; СЗ РФ. – 2001. – № 53 (Часть I). – Ст. 5030.] Вместо целого документа в арбитражный суд в ряде случаев представляется заверенная выписка из документа. АПК РФ допускает это в том случае, если к рассматриваемому делу имеет отношение только соответствующая часть документа. Хотя данная норма (ч. 8 ст. 75 АПК РФ) сформулирована императивно, все же представляется, что в данном случае арбитражный суд может принять и документ в целом. Выписка из документа заверяется по тем же правилам, что и документ в целом.
   В соответствии с ч. 9 ст. 75 АПК РФ подлинные документы представляются в арбитражный суд в случае, если обстоятельства дела согласно федеральному закону или иному нормативному правовому акту подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда. Содержание данной нормы позволяет сделать вывод о том, что подлинные документы передаются в суд лишь в этих указанных случаях. В иных ситуациях в суд могут быть представлены надлежащим образом оформленные копии документов. Вместе с тем арбитражный суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа или иного письменного доказательства, если имеет место совокупность следующих обстоятельств (ч. 6 ст. 71 АПК РФ): 1) утрачен или не передан в суд оригинал документа; 2) копии этого документа, представленные лицами, участвующими в деле, не тождественны между собой; 3) невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств.
   На практике зачастую возникает вопрос о возврате подлинников документов, переданных в дело. По общему правилу, подлинные документы, имеющиеся в деле, по заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, если эти документы не подлежат передаче другому лицу. Одновременно с заявлениями указанные лица представляют надлежащим образом заверенные копии документов или ходатайствуют о засвидетельствовании судом верности копий, остающихся в деле. Однако если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение подлинных документов не нанесет ущерб правильному рассмотрению дела, эти документы могут быть возвращены в процессе производства по делу до вступления судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, в законную силу.
   В отношении письменных доказательств АПК РФ не только устанавливает форму их представления в арбитражный суд (в копии или в подлиннике), но и указывает на необходимость учета специальных нормативных требований к этим документам, закрепленным в законодательстве. Так, согласно ч. 4 ст. 75 АПК РФ документы, представляемые в арбитражный суд и подтверждающие совершение юридически значимых действий, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов. Соответственно, при нарушении подобных требований документ не может быть признан надлежащим письменным доказательством. Эти нормативные требования могут касаться не только оформления, но и устанавливать особенности содержания документа. Например, в соответствии с п. 4 ст. 69 НК РФ, требование об уплате налога [138 - С предъявлением этого документа законодательство о налогах и сборах связывает важные юридические последствия. Направление данного требования, по сути, открывает соответствующие процедуры принудительного исполнения налогового обязательства (взыскания налога, сбора, пени). Кроме того, с этим требованием НК РФ связывает и некоторые сроки (см. п. 3 ст. 46 НК РФ, п. 3 ст. 48 НК РФ). Соответственно, предъявление отмеченного требования подтверждает совершение налоговым органом юридически значимого действия – открытия процедуры принудительного исполнения налогового обязательства.] должно содержать сведения о сумме задолженности по налогу, размере пеней, начисленных на момент направления требования, сроке уплаты налога, установленного законодательством о налогах и сборах, сроке исполнения требования, а также мерах по взысканию налога и обеспечению исполнения обязанности по уплате налога, которые применяются в случае неисполнения требования налогоплательщиком. Во всех случаях требование должно содержать подробные данные об основаниях взимания налога, а также ссылку на положения закона о налогах, которые устанавливают обязанность налогоплательщика уплатить налог.
   Особые предписания АПК РФ устанавливает в отношении документов, выполненных на иностранном языке, а также полученных в иностранном государстве. Как установлено в ч. 5 ст. 75 АПК РФ, к представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык. Такое заверение перевода осуществляется по правилам, установленным Основами законодательства РФ о нотариате от 11 февраля 1993 г. В свою очередь, документ, полученный в иностранном государстве, признается в арбитражном суде письменным доказательством, если он легализован в установленном порядке. Без отмеченной легализации иностранные официальные документы признаются в арбитражном суде письменными доказательствами в случаях, предусмотренных международным договором РФ. К таким договорам можно, например, отнести Конвенцию, отменяющую требование легализации иностранных официальных документов (Гаага, 5 октября 1961 г.). [139 - Отмеченная Конвенция вступила в силу для РФ 31 мая 1992 г. См.: Вестник ВАС РФ. – 1996. – № 12.] Данная Конвенция освобождает от легализации перечисленные в ней документы, например нотариальные акты. При этом на документе может быть проставлен апостиль (ст. 3 указанной Конвенции). [140 - О применении данной Конвенции в практике арбитражных судов см., например: Пункт 6 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 25 декабря 1996 г. – № 10 // СПС «ГАРАНТ»; Постановление Президиума ВАС РФ от 29 декабря 1998 г. № 3234/98 // Вестник ВАС РФ. – 1999. – № 3.] Отечественная арбитражная практика допускает обжалование отказа уполномоченного органа в проставлении апостиля. [141 - См., например: Постановление Президиума ВАС РФ от 24 июня 1997 г. № 4628/96 // Вестник ВАС РФ. – 1997. – № 10.]
   Без специального удостоверения принимаются и документы на основании Соглашения о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности (Киев, 20 марта 1992 г.), [142 - Специальное приложение к Вестнику ВАС РФ. – 1999. – № 3.] заключенного участниками СНГ. В соответствии со ст. 6 этого Соглашения, документы, выданные или засвидетельствованные учреждением или специально уполномоченным лицом в пределах их компетенции по установленной форме и скрепленные официальной печатью на территории одного из государств – участников СНГ, принимаются на территории других государств – участников СНГ без какого-либо специального удостоверения. Документы, которые на территории одного из государств – участников СНГ рассматриваются как официальные документы, пользуются на территории других государств – участников СНГ доказательной силой официальных документов.
   Другим видом доказательств выступают вещественные доказательства. К ним законодатель относит предметы, которые своими внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (ч. 1 ст. 76 АПК РФ). Приобщение к делу вещественных доказательств оформляется определением арбитражного суда (ч. 2 ст. 76 АПК РФ).
   В отношении вещественных доказательств законодатель закрепляет особенности их хранения, осмотра, исследования и распоряжения этими доказательствами. [143 - Об особенностях осмотра, исследования и распоряжения вещественными доказательствами см. в § 7.2.] По общему правилу, установленному в ч. 1 ст. 77 АПК РФ, вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения. При этом они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото– или видеопленку. Вместе с тем, возможно и хранение вещественных доказательств непосредственно в арбитражном суде. Такое хранение зависит от усмотрения суда, оно допускается лишь тогда, когда суд признает это необходимым. В любом случае лицо, осуществляющее хранение (арбитражный суд и хранитель), должно принимать меры по сохранению вещественных доказательств в неизменном состоянии. Расходы на хранение вещественных доказательств распределяются между сторонами по правилам ст. 110 АПК РФ. Здесь применяется либо общее правило (ч. 1 ст. 110 АПК РФ), либо эти расходы относятся судом на лиц, участвующих в деле, в соответствии с их соглашением (ч. 4 ст. 110 АПК РФ).
   К доказательствам, наряду с письменными и вещественными доказательствами, законодатель относит также и объяснения лиц, участвующих в деле (ст. 81 АПК РФ). Лицо, участвующее в деле, представляет арбитражному суду свои объяснения об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме. Объяснения лиц, участвующих в деле, указываются в протоколе судебного заседания (п. 10 ч. 2 ст. 155 АПК РФ). По предложению суда лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме. Объяснения, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела. Объяснения, изложенные в письменной форме участвующими в деле лицами, оглашаются в судебном заседании. После оглашения объяснения, изложенного в письменной форме, лицо, представившее это объяснение, вправе дать относительно него необходимые пояснения, а также обязано ответить на вопросы других лиц, участвующих в деле, и арбитражного суда. Объяснения лиц, участвующих в деле, по смыслу ст. 64 АПК РФ, ст. 81 АПК РФ являются самостоятельным видом доказательств. Вместе с тем, в действительности зачастую они фактически близки к письменным доказательствам, поскольку, в конечном счете, данные объяснения фиксируются в письменной форме.
   Как было указано выше, к доказательствам законодатель также относит и заключения экспертов (ч. 4 ст. 64 АПК РФ). Такие заключения появляются в результате экспертизы, которая проводится в соответствии с АПК РФ и Федеральным законом от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». [144 - СЗ РФ. – 2001. – № 23. – Ст. 2291; 2002 г. – № 1. – Ст. 2. О правилах производства судебной экспертизы см. в § 7.2.]
   Следующим видом доказательств в арбитражном процессе выступают свидетельские показания (ст. 88 АПК РФ). Это сведения, сообщаемые арбитражному суду лицами, вызванными арбитражным судом для участия в арбитражном процессе в качестве свидетелей. Данные сведения должны отвечать признакам доказательств, предусмотренным в ст. 64 АПК РФ. Вместе с тем не могут служить доказательствами такие сведения, сообщаемые свидетелем, в отношении которых он не может указать источник своей осведомленности (ч. 4 ст. 88 АПК РФ). Свидетели вызываются в арбитражный суд в двух случаях. Во-первых, вызов свидетелей осуществляется по ходатайству лица, участвующего в деле. При заявлении данного ходатайства заинтересованное лицо должно указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель, а также сообщить суду его фамилию, имя, отчество и место жительства. Во-вторых, арбитражный суд может вызвать свидетеля и по своей инициативе. Это возможно в отношении лица, участвовавшего в составлении документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо в создании или изменении предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство.
   Свидетельские показания даются в ходе допроса свидетеля. В отношении этого допроса действуют определенные правила. Свидетели, явившиеся в суд, удаляются из зала судебного заседания до начала их допроса (п. 6 ч. 2 ст. 153 АПК РФ). Непосредственно перед допросом свидетели предупреждаются об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний (п. 7 ч. 2 ст. 153 АПК РФ). Вызванный в арбитражный суд свидетель сообщает известные ему сведения устно. Устные показания свидетелей заносятся в протокол судебного заседания (п. 10 ч. 2 ст. 155 АПК РФ). По предложению суда свидетель может изложить показания, данные устно, в письменной форме. Такие показания свидетеля приобщаются к материалам дела.
   Завершают перечень доказательств в арбитражном процессе иные документы и материалы (ст. 64 АПК РФ, ст. 89 АПК РФ). Как следует из ч. 1 ст. 89 АПК РФ, иные документы и материалы допускаются в качестве доказательств, если содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Иные документы и материалы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме. К ним могут относиться материалы фото– и киносъемки, аудио– и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК РФ. Здесь следует обратить внимание на то, что ч. 2 ст. 64 АПК РФ аудио– и видеозаписи формально называет, по существу, самостоятельным видом доказательств и в то же время ч. 2 ст. 89 АПК РФ аудио– и видеозаписи фактически относит к иным документам и материалам. Документы, относящиеся к рассматриваемому виду доказательств, приобщаются к материалам дела и хранятся в арбитражном суде в течение всего срока хранения дела. По ходатайству лица, от которого они были получены, документы или их копии могут быть ему возвращены.
   Кроме приведенной выше классификации доказательств, носящей формальный характер и основанной на содержании ст. 64 АПК РФ, в юридической науке используются и иные деления доказательств на отдельные виды. При этом классификации доказательств проводятся по таким основаниям, как процесс формирования доказательств (первоначальные и производные доказательства), источник формирования доказательств (личные и вещественные доказательства), характер связи доказательств с обстоятельствами дела (прямые и косвенные доказательства). Отдельно выделяют так называемые необходимые доказательства – без которых дело не подлежит разрешению. [145 - Указ. работа под ред. В. В. Яркова, с. 124–125. Автор главы 6 – проф. И. В. Решетникова.]

7.2. Судебное доказывание

   Понятие судебного доказывания. Судебным доказыванием следует считать процедуры исполнения лицами, участвующими в деле, своей процессуальной обязанности по доказыванию, а также доказательственные процедуры, осуществляемые непосредственно арбитражным судом. В юридической литературе под доказыванием понимается «деятельность субъектов доказывания в арбитражном процессе по обоснованию обстоятельств дела с целью его разрешения». [146 - Указ. работа под ред. В. В. Яркова, с. 119. Автор главы 6 – проф. И. В. Решетникова.] Доказывание как деятельность имеет свой предмет и своих субъектов. Эта деятельность проходит определенные стадии и осуществляется при помощи специальных средств – названных выше средств доказывания. [147 - Об этих средствах см. § 7.1.]
   Предмет и субъекты доказывания. В юридической науке предметом доказывания считается «совокупность обстоятельств материально-правового характера, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела». [148 - Указ. работа под ред. В. В. Яркова, с. 127. Автор главы 6 – проф. И. В. Решетникова.] Правомерность данного определения в настоящее время подтверждается содержанием ч. 2 ст. 65 АПК РФ. В соответствии с этой нормой, обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.
   С учетом изложенного можно утверждать, что предмет доказывания в арбитражном процессе устанавливается на базе применимых к спорным отношениям норм материального права и с учетом характера (существа) спорного правоотношения. Например, в споре, возникшем на основании ст. 621 ГК РФ (преимущественное право арендатора на заключение договора аренды на новый срок), о переводе на истца прав и обязанностей по заключенному договору аренды предмет доказывания для истца определяется исходя из предписаний п. 1 ст. 621 ГК РФ. При этом истец в соответствии с данной нормой должен доказать, в частности, наличие следующих обстоятельств: истец являлся арендатором по договору аренды, арендодатель отказал арендатору в заключении договора аренды на новый срок, т. е. договор прекращен, в течение года со дня истечения срока договора аренды арендодатель заключил договор аренды с другим лицом, арендатор исполнял все свои обязанности по договору аренды надлежащим образом. Со своей стороны, ответчик в указанном споре (арендодатель) для обоснования своей позиции по делу может доказывать обратное, т. е., например, подтвердить факт ненадлежащего исполнения обязанностей арендатором (истцом) по договору аренды. Таким образом, можно сделать вывод о том, что предмет доказывания устанавливается не только для арбитражного дела в целом, как уже отмечено, на базе норм материального права и с учетом характера спорного правоотношения, но и для каждого лица, участвующего в деле, в отдельности с учетом его процессуального положения (истец, ответчик и проч.).
   Субъектами доказывания, на наш взгляд, следует считать лиц, которые участвуют в различных доказательственных процедурах (процедурах доказывания). Такими субъектами, как отмечается в юридической литературе, выступают суд, лица, участвующие в деле, их представители. [149 - Указ. работа под ред. В. В. Яркова, с. 120. Автор главы 6 – проф. И. В. Решетникова.] Содержание гл. 7 АПК РФ позволяет заключить, что суд, а также лица, участвующие в деле, вне всяких сомнений являются субъектами доказывания. Вместе с тем отнесение представителей к числу рассматриваемых субъектов, как представляется, в известной мере является дискуссионным. Дело в том, что представители, хотя и выступают отдельным процессуальным субъектом, но все же, по существу, действуют от имени представляемого лица, участвующего в деле, реализуют его волю. Поэтому при участии в процессуальном правоотношении представителя субъектом доказыванию остается лицо, участвующее в деле, от имени которого действует представитель.
   Арбитражный суд в доказательственных процедурах выполняет две функции. Во-первых, он содействует лицам, участвующим в деле, в исполнении их обязанности по доказыванию (об этой обязанности см. ниже). Во-вторых, он может участвовать в указанных процедурах по собственной инициативе. Однако следует учитывать, что активность суда на стадии собирания доказательств (об этой стадии доказывания см. ниже), по существу, носит ограниченный характер, на что обратил внимание Конституционный Суд РФ. [150 - Пункт 4 Постановления Конституционного Суда РФ от 25 января 2001 г. № 1-П «По делу о проверке конституционности положения пункта 2 статьи 1070 Гражданского кодекса Российской Федерации в связи с жалобами граждан И. В. Богданова, А. Б. Зернова, С. И. Кальянова и Н. В. Труханова» // Вестник ВАС РФ. – 2001. – № 4.]
   Лица, участвующие в деле, в рамках процессуальных правоотношений по доказыванию являются обязанными субъектами. Они несут обязанность по доказыванию, установленную в ст. 65 АПК РФ. В соответствии с ч. 1 этой статьи, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Однако из данного правила законодатель устанавливает некоторые исключения. Так, обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо (ч. 1 ст. 65 АПК РФ). Другими словами, в указанной ситуации обязанность по доказыванию фактически возлагается не на лицо, ссылающееся на соответствующие обстоятельства, а на противоположную сторону в юридическом конфликте. Аналогичная, по существу, норма предусмотрена в ч. 3 ст. 189 АПК РФ. Здесь закреплено, что обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, законности оспариваемых решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, возлагается на органы и лиц, которые приняли оспариваемый акт, решение, совершили оспариваемые действия (бездействие). Однако обратим внимание, что по этой норме органы публичной власти и должностные лица должны доказывать не только соответствующие обстоятельства, но и факт законности оспариваемых решений и действий (бездействия). Данная норма носит общий характер для основной массы арбитражных дел, возникающих из административных и иных публичных отношений. Она развивается законодателем применительно к отдельным категориям этих дел в ч. 6 ст. 194 АПК РФ (дела об оспаривании нормативных правовых актов), в ч. 5 ст. 200 АПК РФ (дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц), ч. 4 ст. 210 АПК РФ (дела об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности). Схожие, по существу, предписания о доказывании, когда обязанность по доказыванию возлагается на органы публичной власти, содержатся в ч. 5 ст. 205 АПК РФ (дела о привлечении к административной ответственности) и ч. 4 ст. 215 АПК РФ (дела о взыскании обязательных платежей и санкций).
   Кроме того, в ст. 69 АПК РФ и ст. 70 АПК РФ законодатель называет две группы обстоятельств, которые не нуждаются в доказывании (имеют преюдициальное значение). Первую группу обстоятельств можно обозначить как безусловные (императивные) обстоятельства, не подлежащие доказыванию. Существование этих обстоятельств не сопряжено с процессуальной деятельностью арбитражного суда по данному спору, т. е. не зависит от арбитражного суда, разрешающего спор, в рамках которого производится доказывание. Однако все эти обстоятельства связаны с судопроизводством, они устанавливаются в результате деятельности других судов. К отмеченной группе обстоятельств, во-первых, относятся обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу. [151 - Примеры подобных обстоятельств см. в Постановлении Президиума ВАС РФ от 9 сентября 1997 г. № 4445/96 // Вестник ВАС РФ. – 1998. – № 1; в п. 13 Информационного письма ВАС РФ от 23 апреля 2001 г. № 63 «Обзор практики разрешения споров, связанных с отказом в государственной регистрации выпуска акций и признанием выпуска акций недействительным» // Вестник ВАС РФ. – 2001. – № 7.] Эти обстоятельства не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица. Во-вторых, это обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу и имеющие отношение к лицам, участвующим в арбитражном деле. В-третьих, это обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором суда по уголовному делу. Данный приговор обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом (эти обстоятельства не доказываются).
   Вторая группа обстоятельств, которые не требуют доказывания, наоборот, связаны непосредственно с деятельностью арбитражного суда, рассматривающего спор, в процессе которого осуществляется доказывание. К этим обстоятельствам, во-первых, ч. 1 ст. 69 АПК РФ причисляет общеизвестные обстоятельства дела, которые признаны таковыми арбитражным судом. Во-вторых, это обстоятельства, которые признаны сторонами. Такие обстоятельства, удостоверенные сторонами в порядке ст. 70 АПК РФ (об этом см. ниже), в случае их принятия арбитражным судом не проверяются им в ходе дальнейшего производства по делу. Отмеченные обстоятельства могут быть признаны сторонами путем заключения соглашения в отношении оценки обстоятельств в целом или их отдельных частей. При этом арбитражные суды первой и апелляционной инстанций на всех стадиях арбитражного процесса должны содействовать достижению сторонами отмеченного соглашения, проявляя в этих целях необходимую инициативу, используя свои процессуальные полномочия и авторитет органа судебной власти. Признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания. Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания соглашение сторон по обстоятельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания. По своей правовой природе указанное соглашение следует, на наш взгляд, охарактеризовать как особый арбитражный процессуальный договор (соглашение). [152 - О таких процессуальных договорах (соглашениях) подробнее см. в настоящей работе § 5 главы 1 «Межотраслевые связи арбитражного процессуального права».]
   Признание обстоятельств дела может быть сделано не только в форме указанного выше соглашения, но и в виде единоличного действия одной из сторон. В данном случае признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств. Факт признания сторонами обстоятельств заносится арбитражным судом в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон. Признание, изложенное в письменной форме, приобщается к материалам дела. Арбитражный суд может не принять признание стороной обстоятельств. Это допустимо лишь тогда, когда у суда имеются доказательства, дающие основание полагать, что признание стороной обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения, на что арбитражным судом указывается в протоколе судебного заседания. В этом случае данные обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.
   Стадии судебного доказывания. В юридической науке стадиями доказывания именуют «определенные последовательные процессуальные действия субъектов доказывания, взаимосвязанные со стадиями арбитражного процесса». [153 - Указ. работа под ред. В. В. Яркова, с. 137. Автор главы 6 – проф. И. В. Решетникова.] К таким стадиям относят следующие: установление предмета доказывания; собирание доказательств; исследование доказательств; оценку доказательств. [154 - Там же; Звягинцева Л. М., Плюхина М. А., Решетникова И. В. Доказывание в судебной практике по гражданским делам: Учебно-практическое пособие. – М.: НОРМА-ИНФРА-М, 2000. – С. 42. О стадиях доказывания см. также: Решетникова И. В. Доказательственное право Англии и США. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Городец, 1999. – С. 162 и след. Вопрос о стадиях доказывания поднимается и в науке уголовно-процессуального права. Об этом см., например: Белкин А. Р. Теория доказывания: Научно-методическое пособие. – М.: НОРМА, 1999. – С. 29 и др.] Поскольку доказывание осуществляется в основном в рамках арбитражного дела, то данные стадии реализуются в рамках стадий развития арбитражного процесса. Соответственно, тут выделяют: доказывание при подготовке судебного дела; исследование доказательств в арбитражном суде; окончательный вывод в процессе доказывания (оценка доказательств) на стадии разрешения судебного дела. [155 - Указ. работа под ред. В. В. Яркова, с. 137 и след. Автор главы 6 – проф. И. В. Решетникова.] По нашему мнению, стадии доказывания справедливо также подразделять по такому основанию, как участие суда в этом процессе. Тут можно выделить, во-первых, внесудебное доказывание, осуществляемое лицами, участвующими в деле без посредства суда. Например, сюда можно отнести собирание доказательств истцом до подачи иска. Во-вторых, это судебное доказывание, которое осуществляется при помощи (содействии) суда или непосредственно самим судом. Анализ данных стадий доказывания по соотношению с вышеприведенными стадиями показывает, что внесудебное доказывание может осуществляться в рамках стадии установления предмета доказывания и стадии собирания доказательств. Стадии исследования и оценки доказательств с позиции АПК РФ относятся к судебному доказыванию. Однако следует учитывать, что арбитражный суд может оказывать содействие лицам, участвующим в деле, в собирании доказательств. В данной ситуации усматривается уже судебное доказывание, осуществляемое при помощи суда.
   В процедурах доказывания обычно участвуют практически все субъекты арбитражного процесса. Как правило, на практике большинство лиц, участвующих в деле, проходят все стадии доказывания. Причем это осуществляется как при посредстве арбитражного суда, так и без его участия. Например, истец, чтобы спрогнозировать возможный исход арбитражного процесса, может в рамках внесудебного доказывания не только определить предмет доказывания и собрать доказательства, но и провести их собственное исследование и дать собственную оценку. Однако с процессуальной точки зрения оценить доказательства может лишь суд (ст. 71 АПК РФ).
   На первой стадии доказывания (стадии определения предмета доказывания) лица, участвующие в деле, устанавливают предмет доказывания. Предмет доказывания определяется, как правило, не одномоментно. Обычно это в известной мере самостоятельный обособленный процесс. Дело в том, что каждое лицо, участвующее в деле, может корректировать свою доказательственную позицию в деле, исходя из требований и возражений противоположной стороны. Кроме того, предмет доказывания может измениться в связи с изменением оснований и предмета иска. Таким образом, в процессе формирования предмета доказывания по делу можно выделить, во-первых, этап первоначального установления предмета доказывания и, во-вторых, этап окончательного определения предмета доказывания. На первом этапе каждое лицо, участвующее в деле, самостоятельно определяет предмет доказывания исходя из своих задач участия в арбитражном процессе, обусловленных процессуальным положением лица. Окончательно на втором этапе определяет предмет доказывания арбитражный суд с учетом всех представленных по делу доказательств. Изложенное позволяет сделать вывод о неразрывной связи первой и второй стадии доказывания и об их несколько условном подразделении.
   После установления предмета доказывания и с учетом его содержания, на второй стадии доказывания (стадии собирания доказательств) лица, участвующие в деле, собирают доказательства и представляют их в арбитражный суд. При этом копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют (ч. 1 ст. 66 АПК РФ). [156 - О правилах, предъявляемых непосредственно к самим письменным документам, представляемым в арбитражный суд, см. в § 1 настоящей главы.] На наш взгляд, такой порядок представления доказательств (непосредственно лицами, участвующими в деле) следует считать одним из принципов доказывания, который корреспондирует правилу о состязательности в арбитражном процессе (ст. 9 АПК РФ). Вместе с тем в данной стадии доказывания непосредственное участие может принимать и арбитражный суд, который, как указано выше, окончательно определяет предмет доказывания по делу. Здесь суд может предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания (ч. 2 ст. 66 АПК РФ). Кроме того, при изменении обстоятельств, подлежащих доказыванию в связи с изменением истцом основания или предмета иска и предъявлением ответчиком встречного иска, арбитражный суд вправе установить срок представления дополнительных доказательств (ч. 3 ст. 66 АПК РФ).
   Арбитражный суд может также оказывать лицам, участвующим в деле, непосредственное содействие в собирании доказательств. Такое содействие может быть оказано судом в трех процессуальных формах. Первой такой формой является истребование судом доказательств по просьбе заинтересованного лица или по собственной инициативе. Для того чтобы инициировать соответствующую процедуру, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства (ч. 4 ст. 66 АПК РФ). В данном ходатайстве суду должна быть сообщена определенная информация: о доказательстве, которое необходимо истребовать; об обстоятельствах, имеющих значение для дела, которые могут быть установлены этим доказательством; о причинах, препятствующих получению доказательства; о месте нахождения доказательства. Отмеченное ходатайство суд может удовлетворить или отказать в его удовлетворении. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится. Об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение. В определении указываются срок и порядок представления доказательств. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство. Отказ в удовлетворении ходатайства, по нашему мнению, возможен, например, в том случае, если ходатайство не отвечает указанным выше требованиям к его содержанию.
   У лица, которое получило указанное определение об истребовании доказательств и у которого находится истребуемое судом доказательство, возникает соответствующая процессуальная обязанность. Оно должно направить это доказательство непосредственно в арбитражный суд. Возможен здесь и другой вариант представления в суд истребуемых доказательств – по запросу суда. При этом по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд (ч. 7 ст. 66 АПК РФ). Использование законодателем в отмеченной норме фразы «может быть» свидетельствует о том, что лицо, у которого находится истребуемое доказательство, может отказать в выдаче на руки доказательства по запросу суда. Однако в этой ситуации это лицо должно представить доказательство непосредственно в арбитражный суд.
   В реальной практике могут иметь место случаи, когда лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности представить доказательство в суд вообще или представить его в установленный судом срок. Здесь обязанное лицо должно известить об этом суд с указанием причин непредставления в 5-дневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства. Представляется, что такое извещение должно носить письменный характер. Нарушение лицом, от которого истребуется доказательство, указанной процедуры извещения (неизвещение или нарушение срока извещения) влечет наложение судом судебного штрафа по правилам гл. 11 АПК РФ. [157 - Об этом штрафе см. подробнее в настоящей работе § 3 главы 6 «Судебные штрафы».] Такой же штраф на указанное лицо налагается и тогда, когда имеет место полное неисполнение обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными. О наложении судебного штрафа арбитражный суд выносит определение. В определении о наложении судебного штрафа устанавливается новый срок, в течение которого должно быть представлено истребуемое доказательство. В случае невыполнения этих требований в срок, указанный в определении о наложении судебного штрафа, арбитражный суд может повторно наложить штраф по тем же правилам. Наложение судебных штрафов не освобождает лицо, у которого находится истребуемое доказательство, от обязанности представить его в арбитражный суд. Определение арбитражного суда о наложении судебного штрафа может быть обжаловано.
   Особое правило об истребовании арбитражным судом доказательств применяется при рассмотрении дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений. В данной ситуации, исходя из содержания ч. 5 ст. 66 АПК РФ, доказательства истребуются не по ходатайствам лиц, участвующих в деле, а по инициативе арбитражного суда. Такое истребование осуществляется в случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по указанным делам. Копии документов, истребованных арбитражным судом по своей инициативе, направляются судом лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют. В остальном применяются те же правила, что и при истребовании доказательств по ходатайствам лиц, участвующих в деле.
   В рамках второй стадии доказывания доказательства могут собираться и представляться в арбитражный суд в порядке выполнения судебных поручений (ст. 73 АПК РФ). По существу, эти судебные поручения представляют собой вторую процессуальную форму содействия лицам, участвующим в деле, в собирании доказательств. Согласно ч. 1 ст. 73 АПК РФ, арбитражный суд, рассматривающий дело, в случае невозможности получения доказательств, находящихся на территории другого субъекта РФ, в порядке, предусмотренном ст. 66 АПК РФ, вправе поручить соответствующему арбитражному суду произвести определенные процессуальные действия. Отмеченная ситуация, по нашему мнению, возникает тогда, когда исчерпаны возможности лиц, участвующих в деле, по представлению доказательств, а также суда по истребованию доказательства. О поручении произвести определенные процессуальные действия выносится определение. В определении кратко излагается содержание рассматриваемого дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, доказательства, которые должен получить арбитражный суд, выполняющий поручение. Копия определения направляется в суд, которому дано судебное поручение. Определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда, которому дано поручение, и должно быть выполнено не позднее чем в 10-дневный срок со дня получения копии определения.
   Судебное поручение выполняется в судебном заседании арбитражного суда по правилам, установленным АПК РФ (ст. 74 АПК РФ). В данном случае применяются правила, закрепленные в гл. 19 АПК РФ («Судебное разбирательство»). [158 - Об этих правилах см. подробнее в настоящей работе главу 11 «Судебное разбирательство».] Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием к проведению заседания, если это не противоречит существу поручения. О выполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами, собранными при выполнении судебного поручения, немедленно пересылается в арбитражный суд, направивший судебное поручение. При невозможности выполнения судебного поручения по причинам, не зависящим от суда, на это указывается в определении. Лица, участвующие в деле, свидетели, эксперты, давшие объяснения, показания или заключения арбитражному суду, выполнявшему судебное поручение, в случае своего участия в судебном заседании арбитражного суда, рассматривающего дело, дают объяснения, показания и заключения в общем порядке.
   Третьей формой содействия суда лицам, участвующим в деле, в собирании доказательств выступает экспертиза, назначаемая арбитражным судом. Экспертиза назначается арбитражным судом для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний (ч. 1 ст. 82 АПК РФ). Назначение экспертизы осуществляется по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле. В случае если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства либо если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе. При назначении экспертизы должны быть обозначены вопросы для ее проведения. Круг и содержание вопросов, по которым должна быть проведена экспертиза, определяются непосредственно арбитражным судом. Однако лица, участвующие в деле, вправе представить в арбитражный суд вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы. Отклонение вопросов, представленных лицами, участвующими в деле, суд обязан мотивировать.
   О назначении экспертизы или об отклонении ходатайства о назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение. В определении о назначении экспертизы указываются основания для назначения экспертизы; фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть проведена экспертиза; вопросы, поставленные перед экспертом; материалы и документы, предоставляемые в распоряжение эксперта; срок, в течение которого должна быть проведена экспертиза и должно быть представлено заключение в арбитражный суд. В определении также указывается на предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.
   Лица, участвующие в деле, в связи с назначением и проведением экспертизы имеют определенные права. К ним относятся следующие субъективные права: ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц или о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении, заявлять отвод эксперту; ходатайствовать о внесении в определение о назначении экспертизы дополнительных вопросов, поставленных перед экспертом; давать объяснения эксперту; знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение; ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной экспертизы.
   Общие правила проведения экспертизы определены в ст. 83 АПК РФ. Экспертиза проводится государственными судебными экспертами по поручению руководителя государственного судебно-экспертного учреждения и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями, в соответствии с федеральным законом.
   Проведение экспертизы может быть поручено нескольким экспертам. Лица, участвующие в деле, могут присутствовать при проведении экспертизы, за исключением случаев, если такое присутствие способно помешать нормальной работе экспертов, но не вправе вмешиваться в ход исследований. При составлении экспертом заключения и на стадии совещания экспертов и формулирования выводов, если судебная экспертиза проводится комиссией экспертов, присутствие участников арбитражного процесса не допускается.
   В АПК РФ установлены различные виды экспертиз. В зависимости от того, эксперты каких специальностей проводят экспертизу и их числа, выделяют обычную экспертизу, а также комиссионную и комплексную экспертизы. Обычная экспертиза проводится одним экспертом. В свою очередь, комиссионная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами одной специальности (ч. 1 ст. 84 АПК РФ). Комиссионный характер экспертизы определяется арбитражным судом. В случае если по результатам проведенных исследований мнения экспертов по поставленным вопросам совпадают, экспертами составляется единое заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших в проведении экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласия экспертов. Второй вид экспертизы – комплексная экспертиза – проводится не менее чем двумя экспертами разных специальностей (ч. 1 ст. 85 АПК РФ). При этом в заключении экспертов указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт, участвовавший в проведении комплексной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность. Общий вывод делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов и формулировании данного вывода. В случае возникновения разногласий между экспертами результаты исследований оформляются в соответствии с вышеуказанными правилами, касающимися наличия разногласий у экспертов при комиссионной экспертизе.
   Наряду с этим, на основании ст. 87 АПК РФ возможно подразделение экспертиз на первоначальную и вторичные. В свою очередь среди вторичных экспертиз законодатель выделяет дополнительную и повторную экспертизы (ст. 87 АПК РФ). Дополнительная экспертиза может быть назначена при недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств дела. Проведение такой экспертизы поручается тому же или другому эксперту. Повторная экспертиза может быть назначена в случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов. Данная экспертиза проводится по тем же вопросам, что и первоначальная экспертиза. Повторная экспертиза поручается другому эксперту или другой комиссии экспертов.
   Результаты любой экспертизы оформляются заключением, составляемым по правилам ст. 86 АПК РФ. В зависимости от числа экспертов, участвующих в проведении экспертизы, выделяют заключение эксперта и заключение комиссии экспертов. Согласно ч. 1 ст. 86 АПК РФ, на основании проведенных исследований и с учетом их результатов эксперт от своего имени или комиссия экспертов дает заключение в письменной форме и подписывает его. В соответствии с ч. 2 ст. 86 АПК РФ в заключении эксперта или комиссии экспертов должны быть отражены: время и место проведения судебной экспертизы; основания для проведения судебной экспертизы; сведения о государственном судебно-экспертном учреждении, об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которым поручено проведение судебной экспертизы; записи о предупреждении эксперта в соответствии с законодательством РФ об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения; вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов; объекты исследований и материалы дела, предоставленные эксперту для проведения судебной экспертизы; содержание и результаты исследований с указанием примененных методов; оценка результатов исследований, выводы по поставленным вопросам и их обоснование; иные сведения в соответствии с федеральным законом. Кроме того, к заключению прилагаются в качестве его составной части материалы и документы, иллюстрирующие заключение эксперта или комиссии экспертов.
   Следует обратить внимание на то, что эксперт при проведении экспертизы может установить такие обстоятельства, которые имеют значение для дела и по поводу которых ему не были поставлены вопросы. В таком случае он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение. Поэтому в подобных ситуациях содержание экспертного заключения может выходить за пределы ответов на поставленные в определении арбитражного суда вопросы.
   Заключение эксперта оглашается в судебном заседании и исследуется наряду с другими доказательствами по делу. По ходатайству лица, участвующего в деле, или по инициативе арбитражного суда эксперт может быть вызван в судебное заседание. Эксперт после оглашения его заключения вправе дать по нему необходимые пояснения, а также обязан ответить на дополнительные вопросы лиц, участвующих в деле, и суда. Ответы эксперта на дополнительные вопросы заносятся в протокол судебного заседания (ч. 3 ст. 86 АПК РФ, п. 10 ч. 2 ст. 155 АПК РФ).
   На второй стадии доказывания, обычно при предоставлении доказательств в арбитражный суд (но не обязательно), может возникнуть необходимость обеспечения доказательств. Такая необходимость появляется тогда, когда у лица, участвующего в деле, имеются основания опасаться, что представление в арбитражный суд необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным (ч. 1 ст. 72 АПК РФ). Обеспечение доказательств допускается по заявлению заинтересованного лица, участвующего в деле. Такое заявление подается в арбитражный суд, в производстве которого находится дело. В заявлении должны быть указаны доказательства, которые необходимо обеспечить, обстоятельства, для подтверждения которых необходимы эти доказательства, причины, побудившие обратиться с заявлением об их обеспечении. Обеспечение доказательств производится арбитражным судом по правилам, установленным АПК РФ для обеспечения иска. При этом также допускается и предварительное обеспечение доказательств до предъявления иска по правилам ст. 99 АПК РФ. [159 - Подробнее об обеспечении иска см. в настоящей работе главу 8 «Иск в арбитражном процессе».]
   На третьей стадии доказывания (стадии исследования доказательств) происходит исследование доказательств. При этом в судебных заседаниях, проводимых в рамках судебного разбирательства, применяются правила, предусмотренные в ст. 162 АПК РФ. [160 - Об этих правилах см. в настоящей работе § 2 главы 11 «Судебное заседание и его структура».] Однако в некоторых случаях законодатель допускает производство исследования доказательств по особым правилам. Например, осмотр и исследование вещественных доказательств могут быть осуществлены двумя путями. Во-первых, это может быть сделано непосредственно в суде. Во-вторых, отмеченные действия могут быть произведены по месту нахождения вещественных доказательств. В таком же порядке проводится осмотр и исследование письменных доказательств. Согласно ч. 1 ст. 78 АПК РФ, арбитражный суд может провести осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения в случае невозможности или затруднительности доставки в суд. Таким образом, по общему правилу осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств проводятся в арбитражном суде и только в указанном случае возможно производство указанных действий по месту нахождения доказательств.
   Осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств проводятся арбитражным судом с извещением лиц, участвующих в деле, о месте и времени осмотра и исследования. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует проведению осмотра и исследования. В случае необходимости для участия в осмотре и исследовании письменных и вещественных доказательств арбитражным судом могут быть вызваны эксперты и свидетели, а также осуществлены фотографирование, аудио– и видеозапись. Осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения оформляется двумя документами. Во-первых, выносится определение о проведении осмотра и исследования на месте. Во-вторых, непосредственно в процессе осмотра и исследования письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения арбитражным судом составляется протокол в порядке, установленном ст. 155 АПК РФ. К протоколу прилагаются составленные или проверенные при осмотре документы, сделанные фотоснимки, аудио– и видеозаписи.
   Специальные правила предусмотрены в АПК РФ в отношении осмотра и исследования вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче (ст. 79 АПК РФ). По общему правилу, здесь применяются предписания ст. 78 АПК РФ об осмотре и исследовании вещественных доказательств по месту их нахождения. Однако норма об осмотре и исследовании указанных доказательств непосредственно в арбитражном суде не предусмотрена. Данные доказательства немедленно осматриваются и исследуются арбитражным судом по месту их нахождения. После осмотра они подлежат реализации в установленном порядке. О месте и времени осмотра и исследования вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче, лица, участвующие в деле, извещаются арбитражным судом. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует осмотру и исследованию вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче.
   После осуществления процедуры доказывания при помощи вещественных доказательств возникает необходимость в распоряжении этими доказательствами. Распоряжения вещественными доказательствами осуществляется на основе определения арбитражного суда (ч. 4 ст. 80 АПК РФ). Юридическая судьба вещественных доказательств решается следующим образом. Как указано в ч. 1 ст. 80 АПК РФ, вещественные доказательства, находящиеся в арбитражном суде, после их осмотра и исследования судом возвращаются лицам, от которых они были получены, если они не подлежат передаче другим лицам. Однако арбитражный суд вправе сохранить вещественные доказательства до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, и возвратить их после вступления указанного судебного акта в законную силу. Предметы, которые согласно федеральному закону не могут находиться во владении отдельных лиц, передаются соответствующим организациям.
   На четвертой стадии доказывания (стадии оценки доказательств) производится оценка доказательств, которая завершает процесс доказывания. На данной стадии арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств (ч. 1 ст. 71 АПК РФ). Осуществляя оценку доказательств, арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. При этом каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами. Результаты оценки доказательств суд отражает в судебном акте, содержащем мотивы принятия или отказа в принятии доказательств, представленных лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений.

Глава 8
Иск в арбитражном процессе

8.1. Понятие и сущность искового производства

   Конституционное право юридических лиц и физических лиц – предпринимателей на судебную защиту в сфере предпринимательской деятельности осуществляется путем их обращения в арбитражный суд с исковым заявлением, заявлением или жалобой.
   В соответствии со ст. 4 АПК РФ правом на обращение в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном законом, обладает заинтересованное лицо. В случаях, предусмотренных данным Кодексом, в арбитражный суд вправе обратиться и иные лица. Отказ от такого обращения недействителен. Действующий АПК РФ предусмотрел и процедуру рассмотрения конкретных категорий дел с учетом характера требования заинтересованного лица: исковое производство (ст. 28 АПК РФ), производство по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений (ст. 29 АПК РФ), особое производство (ст. 30 АПК РФ), производство по делам об оспаривании решений третейских судов (ст. 31 АПК РФ), производство по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений (ст. 32 АПК РФ).
   Исковое производство в этом перечне названо первым. И это не случайно. Исковое производство – основная процедура рассмотрения экономических споров, поскольку большинство требований заинтересованных лиц вытекают из гражданских правоотношений в связи с осуществлением предпринимательской деятельности юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями. Процессуальные нормы, регламентирующие исковое производство, носят характер общих правил для всего арбитражного судопроизводства. В случае отсутствия предусмотренных арбитражным процессуальным законом специальных изъятий и дополнений, любой экономический спор рассматривается по таким правилам.
   Иск в арбитражном процессе является важнейшим процессуальным средством защиты нарушенного или оспоренного права. Определение иска как средства возбуждения искового производства является недостаточно точным, оно не позволяет полно раскрыть его содержание. [161 - Гражданский процесс: Учебник / Под ред. Ю. К. Осипова (автор главы XVI – Масленникова Н. И.). – М.: БЕК, 1995. – С. 194.] Лицо, считающее себя обладателем оспоренного или нарушенного права, ищет у суда защиты в установленном законом процессуальном порядке. Отсюда исковое производство – урегулированная арбитражным процессуальным законом деятельность арбитражного суда по рассмотрению и разрешению экономических споров, возникающих из гражданских правоотношений в связи с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, другими организациями и гражданами.
   Сущность искового производства заключается в том, что предметом судебного разбирательства является спор о субъективном праве, регулируемом нормами гражданского права, между равноправными субъектами, возникающий в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности, который подлежит рассмотрению и разрешению в арбитражном суде, в порядке, установленном арбитражным процессуальным законом.
   Несмотря на некоторые различия в исковой форме защиты права в гражданском и арбитражном процессе, им присущи общие черты:

   ♦ порядок рассмотрения и разрешения споров происходит в строго регламентированной АПК РФ процессуальной форме;
   ♦ лица, участвующие в деле, обеспечены реальными процессуальными гарантиями защиты права;
   ♦ рассмотрение спора происходит на началах равноправия сторон и состязательности;
   ♦ решение арбитражного суда должно быть законным и обоснованным.

   Понятие иска. Несмотря на широкое использование в науке, законодательстве и в правоприменительной практике термина «иск», нет единого понимания его смысла и содержания. Наиболее распространенным является определение иска как материально-правового требования истца к ответчику, обращенного через суд. [162 - Клейнман А. Ф. Советский гражданский процесс. – М. 1954. – С. 147; Добровольский А. А. Исковая форма защиты права. – М., 1955. – С. 10–15; С. 22–48; Добровольский А. А., Иванова С. А. Основные проблемы исковой формы защиты права. – М., 1979. – С. 17–19.] Согласно другой точке зрения понятие иска следует понимать в двух значениях: в материальном правовом – как материально правовое требование истца к ответчику и в процессуальном – как обращение истца в суд за защитой права. В последнем значении иск становится институтом процессуального права. [163 - Гурвич М. А. Право на иск. – М., Л., 1949. – С. 46, 195; Гурвич М. А. Учение об иске. – М., 1981. – С. 5–11.] Было высказано также мнение о том, что иск – обращение истца (предполагаемого носителя субъективного материального права) к суду с просьбой о рассмотрении и разрешении материально-правового спора с ответчиком (предполагаемым носителем субъективной обязанности) и о защите нарушенного субъективного права или охраняемого законом интереса. Далее автор данной точки зрения, уточняя свое мнение, делает заключение о том, что иск – средство и способ защиты субъективных прав в случае возникновения материально-правового спора. Одновременно это и способ возбуждения правосудия по гражданским делам. [164 - См.: Гражданский процесс / Отв. ред. Ю. К. Осипов. – М.: БЕК, 1995. – С. 95.]
   В юридической литературе существует также определение иска, как требование заинтересованного лица к суду или иному юридическому органу о защите нарушенного или оспариваемого гражданского права или охраняемого законом интереса одним из предусмотренных законом способов на основе разрешения правового спора. [165 - См. Щеглов В. Н. Иск о судебной защите гражданского права. – Томск, 1987. – С. 16; Гражданский процесс / Под ред. В. А. Мусина, Н. А. Чегиной, Д. М. Чечот (автор главы А. А. Ференц-Сороцкий). – М.: Проспект, 1997. – С. 153.]
   Из приведенных определений в одном случае вытекает вывод, что иск – это материально-правовое требование истца к ответчику, обращенное через суд (М. А. Гурвич, А. А. Добровольский), а в другом случае – обращение заинтересованного лица (требование) к суду о защите нарушенного им оспариваемого субъективного права или охраняемого законом интереса (Н. Н. Масленникова, В. Н. Щеглов, А. А. Ференц-Сороцкий и др.).
   В сущности, в основу всех этих определений положен спор о праве, возникший между субъектами материальных отношений, нуждающийся в разрешении третьим независимым от сторон государственным (общественным) органом. Спор имеет свой предмет-требование, направленное обладателем предполагаемого субъективного материального права (управомоченным лицом) против другой стороны (обязанного лица), предполагаемого нарушителя. Управомоченное лицо заинтересовано в том, чтобы его требование было удовлетворено. В связи с этим оно обращается в установленных процессуальным законом форме и порядке в суд. В своем заявлении управомоченное лицо просит суд принять заявление (иск) с требованием, направленным против ответчика, рассмотреть его и разрешить по существу с вынесением решения в пользу истца.
   Различие между приведенными определениями заключается лишь в том, что одни из их авторов делают ударение на нарушенное субъективное право, на материальное правовое требование истца к ответчику, предъявляемое через суд (материально-правовые стороны иска), а другие – на обращение к суду с требованием о защите нарушенного или оспоренного субъективного права, упуская из виду, что в основе обращения в суд всегда находится спор о материальном праве. При отсутствии материально-правовых отношений и спора, вытекающего из них, было бы бессмысленно обращение в суд (в том числе в арбитражный суд) заинтересованного лица с требованием о защите нарушенного или оспариваемого субъективного права. Поэтому неуказание в исковом заявлении требований истца к ответчикам является основанием для оставления искового заявления без движения (ст. 125, 128 АПК РФ).
   Нельзя говорить об иске как о требовании к суду о защите нарушенного права в том случае, если имеется факт нарушения субъективного права и возник спор между кредитором и должником, однако по закону, регулирующему спорные отношения, не допускается судебный порядок их разрешения. Так, в соответствии со ст. 398–418 ТК РФ рассмотрение коллективных трудовых споров происходит не в судебном порядке.
   Следовательно, иск предполагает сочетание процессуальных и материально-правовых элементов и представляет единый механизм, действующий в неразрывной связи между ними. Иск есть процессуальное средство судебной защиты субъективных прав. По справедливому мнению А. Ф. Клейнмана, «иск представляет единое понятие, но он имеет две стороны: требование к суду о защите права представляет процессуальную сторону иска, связанную с требованием истца к ответчику, которое имеет материально-правовое значение». [166 - А. Ф. Клейнман. Советский гражданский процесс. – М.: Изд-во МГУ, 1954. – С. 147.]
   Требование к суду о защите права вытекает из спорного материального правоотношения. В этой конструкции как правило участвуют субъекты спорного материального правоотношения и суд, как юрисдикционный орган:

//-- истец → суд → ответчик, а в некоторых случаях – заинтересованное лицо → суд → субъекты спорного материального отношения (истец и ответчик). --//

   В любом случае судом рассматривается требование заинтересованного лица, вытекающее из спорного материального правоотношения между субъектами этого отношения о защите субъективного права либо законного интереса.
   Следовательно, иск – это средство защиты нарушенного и/или оспоренного права, реализуемое посредством обращения в суд (в арбитражный суд) с требованием о защите своего права или права другого лица, нарушенного ответчиком. Требование о защите права адресуется суду, однако предметом судебного разбирательства является спор о праве, возникший между субъектами материального правоотношения. Поэтому материальное правовое требование (признание права, изменение или прекращение правоотношения, присуждение имущества, возмещение убытков и так далее) направляется против ответчика. В случае удовлетворения требований ответчиком добровольно спор о праве между сторонами прекращается. Иск достиг своей цели. Однако процессуальные отношения еще продолжаются. Для их прекращения нужно заявление от истца об отказе от иска.
   Такова характеристика понятия иска как процессуального механизма защиты нарушенных или оспоренных субъективных прав.
   Относительно сферы действия иска как процессуального средства защиты права А. А. Добровольский писал, что иск является средством возбуждения не только судопроизводства, но и производства в других юрисдикционных органах, которые разрешают споры о праве в определенном процессуальном порядке, относя к таким органам государственный арбитраж, постояннодействующие третейские суды (ВТАК и МАК при ТПП СССР) КТС, ФЗМК. [167 - Добровольский А. А., Иванова С. А. Основные проблемы исковой формы защиты права. – М.: Изд-во МГУ, 1979. – С. 7–11.] В связи с тем, что в настоящее время государственный арбитраж как орган, разрешающий хозяйственные споры, не существует, его правопреемниками являются арбитражные суды, производство в которых определяется АПК РФ, вопрос о характере арбитражного процесса не является дискуссионным. Как в суде общей юрисдикции, так и в арбитражном суде иск является основным процессуальным средством защиты нарушенного или оспариваемого права.
   Является ли производство в третейских судах исковым? Согласно ст. 11 ГК РФ защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляют в соответствии с подведомственностью дел, установленным процессуальным законодательством, суд, арбитражный суд или третейский суд.
   Защита гражданских прав в административном порядке осуществляется лишь в случаях, предусмотренных законом.
   В соответствии со ст. 4 АПК РФ по соглашению сторон, подведомственный арбитражному суду спор, возникающий из гражданских правоотношений, до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, может быть передан сторонами на рассмотрение третейского суда, если иное не установлено федеральным законом. Ни ГК РФ, ни АПК РФ не устанавливают характер и порядок разбирательства дел третейскими судами. Однако термин «спор», вытекающий из гражданских правоотношений и подведомственный арбитражному суду, предполагает исковый характер производства в третейском суде. Согласно ст. 18 Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации» от 24 июля 2002 г. [168 - РГ. 27 июля 2002 г.] разрешение споров в третейском суде осуществляется на началах диспозитивности, состязательности и равноправия сторон. Истец излагает свои требования в форме искового заявления, которое передается третейскому суду, а его копия – ответчику. Ответчик вправе предъявить истцу встречный иск. Основные элементы искового заявления совпадают с элементами искового заявления, подаваемого в арбитражный суд.
   Сторонам заблаговременно должно быть направлено уведомление о заседании третейского суда; копии всех заявлений, документов, других доказательств, предоставленных одной стороной третейскому суду, должны быть переданы другой стороне. О месте, времени рассмотрения и разрешения спора стороны должны быть заблаговременно извещены. Решение третейским судом принимается после исследования обстоятельств дела.
   Из всего сказанного вытекает вывод об исковом характере производства в третейском суде.
   Таким образом, исковый порядок защиты нарушенных или оспоренных прав и охраняемых законом интересов обусловленых характером требования, нуждающегося во властном разрешении, основанного на юридическом равенстве и автономии его субъектов. Спор должен быть разрешен независимым юрисдикционным органом (каковым является суд, арбитражный суд, третейский суд) с предоставлением сторонам известной свободы и равных прав, гарантий их осуществления при разбирательстве дела.
   Элементы иска. Иск как всякое явление объективной действительности, имеет внутреннюю структуру, [169 - Осокина Г. Л. Иск. Теория и практика. – М.: Городец, 2000. – С. 109.] т. е. составные части, именуемые элементами. Под элементами иска понимаются такие составные части, которые в совокупности определяют его содержание. Значение элементов иска состоит в том, что они являются средством индивидуализации каждого конкретного иска. По элементам иска один иск отличается от другого, в зависимости от элементов иска устанавливается направленность и объем исследования дела, проводится определение тождества исков. [170 - Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – М.: Городец, 1997. – С. 78.]
   Вопрос об элементах иска является одним из спорных в науке гражданского процессуального права. Споры идут, как о количественном составе элементов, так и о качественной определенности, т. е. о содержании элементов.
   Так, по мнению М. К. Треушникова, каждый иск имеет предмет и основание. [171 - Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – М., 1997. – С. 78.] И. М. Пятилетов полагает, что иск состоит из трех элементов: предмет, основание и содержание. [172 - Гражданское процессуальное право России / Под ред. М. С. Шакаряна. 2002. – С. 202–205.] Сторонники трехэлементного состава структуры иска также не единодушны. В частности, Г. Л. Осокина, наряду с предметом и основанием, в качестве третьего элемента иска рассматривает не содержание, а стороны. [173 - Осокина Г. Л. Иск. Теория и практика. – М.: Городец, 2000. – С. 110–124.] Отсутствует единство взглядов относительно смыслового содержания предмета иска. М. К. Треушников полагает, что предметом иска следует считать то материально-правовое требование истца к ответчику, которое вытекает из спорного материально-правового отношения и по поводу которого арбитражный суд должен вынести решение по делу. [174 - Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – С. 78.] Данная точка зрения не является общепризнанной. По утверждению К. С. Юдельсона, предмет иска – это требование истца к суду об удовлетворении материально-правового притязания к ответчику; оно определяет существо спора и истец обязан указать его в исковом заявлении. [175 - См.: Советский гражданский процесс / Под ред. В. М. Семенова, К. Ч. Комиссарова. – М.: Юридическая литература, 1988. – С. 233–234.] В. Н. Щеглов полагал, что поскольку иск является требованием заинтересованного лица к суду, предметом иска является защита нарушенного или оспариваемого права или охраняемого законом интереса. [176 - Гражданский процесс / Отв. ред. М. С. Шакарян. – М.: Юридическая литература, 1985. – С. 192; Советский гражданский процесс / Под ред. М. Гурвич. – М.: Высш. школа, 1975. – С. 102.] М. А. Гурвич писал, что предметом иска может быть указанное истцом субъективное право и соответствующая ему обязанность, утверждаемое истцом правоотношение в целом. [177 - Гражданский процесс / Отв. ред. М. С. Шакарян. – М.: Юридическая литература, 1985. – С. 192; Советский гражданский процесс / Под ред. М. Гурвич. – М.: Высш. школа, 1975. – С. 102.]
   По мнению Г. Л. Осокиной, предметом иска как требования о защите нарушенного или оспоренного права или законного интереса является не субъективное право (интерес), подлежащее защите (оно входит в юридическое основание иска), и не защита права, а способ его защиты. [178 - Осокина Г. Л. Указ. соч. – С. 110–129.]
   Нам представляется более правильным определение предмета иска как материально-правового требования истца, адресованного к ответчику. При рассмотрении иска как сложного явления (механизма), состоящего из процессуальных и материально-правовых элементов, материально-правовое требование истца или в интересах истца, предъявляемое к ответчику, будучи предметом иска, получает разрешение через суд с использованием известного процессуального механизма. Так, согласно ст. 130 АПК РФ, истец вправе соединить в одном исковом заявлении несколько требований, связанных между собой. В соответствии с п. 3 этой же статьи, арбитражный суд вправе выделить одно или несколько соединенных требований в отдельное производство.
   Согласно ст. 102 АПК РФ в исковом заявлении должны быть указаны требования истца со ссылкой на законы и иные нормативные акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам – требование к каждому из них. Обращение в арбитражный суд с заявлением о защите нарушенного или оспоренного права – это установленный законом процессуальный механизм, обеспечивающий рассмотрение и разрешение возникшего спора о праве. Заинтересованное лицо в исковом заявлении должно также указать обстоятельства, на которых основаны исковые требования. Необходимой частью иска является основание иска. Основание иска – второй необходимый элемент иска. Данный элемент иска в теории и практике является общепризнанным, не вызывающим дискуссий.
   Основание иска – сложный фактический состав. В основание иска входят: а) правопроизводящие факты; б) факты активной и пассивной легитимации; в) факты повода к иску. Например, правопроизводящим фактом будет наличие договорного обязательства. Фактом активной легитимации будет наличие связи между истцом и кредитором, фактом пассивной легитимации будет наличие связи между ответчиком и должником. Фактом повода к иску будет задержка должника в исполнении обязательства.
   В основание иска входят лишь факты, с которыми нормы материального права связывают возникновение, изменение или прекращение прав и обязанностей субъектов сторон материального правоотношения.
   В связи с этим, кроме фактического основания иска, важное значение имеет выделение юридического основания иска. Юридическое основание иска – это указание в исковом заявлении на законы и иные нормативные акты. Статья 124 (п. 4) АПК РФ требует от лица, подающего заявление, указать требование истца со ссылкой на законы и иные нормативные акты, на ту норму права, которая, по его мнению, нарушена ответчиком. [179 - Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – С. 78–79.]
   Таким образом, в основании иска необходимо различать две части: фактическую и юридическую, которые между собой взаимосвязаны и взаимообусловлены.
   Третьим элементом иска являются стороны, т. е. субъектный состав спорного правоотношения. [180 - Осокина Г. Л. Иск. Теория и практика. – М., 2000. – С. 112–113.]
   По мнению К. И. Комиссарова и Г. Л. Осокиной, одним из признаков исковой формы защиты права или законного интереса является наличие спора о субъективном праве или законном интересе, это в свою очередь предполагает наличие спорящих субъектов, т. е. сторон с противоположными интересами. Указанное обстоятельство означает, что при определении внутренней структуры иска нельзя обойтись без такого элемента, как стороны. Данный вывод сугубо теоретического характера находит подтверждение своей практической значимости в действующем процессуальном законодательстве, в соответствии с которым иски индивидуализируются по трем элементам: по предмету, основанию и сторонам. Так, согласно п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ, арбитражный суд прекращает производство по делу, если имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете, по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда.
   Основанием прекращения производства по делу также является (п. 3 ст. 150 АПК РФ) наличие принятого по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решения третейского суда, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда.
   Таким образом, стороны как элемент иска раскрывают его содержание, способствуют конкретизации иска, без которых было бы невозможно определить, между кем возник спор о праве.
   Виды исков. Иски классифицируются на виды по различным признакам. Традиционно иски делятся на виды либо по их процессуальной цели (процессуально-правовая классификация), либо по характеру спорного материального правоотношения (материально-правовая классификация). Существуют и иные основания классификации исков. [181 - См. Осокина Г. Л. Иск. Теория и практика. – М., 2000. – С. 63–106.]
   По своей процессуальной цели иски делятся на иски о присуждении и на иски о признании.
   Иски о присуждении (исполнительные иски) характеризуются тем, что истец требует от арбитражного суда обязать ответчика передать истцу определенное имущество, денежную сумму, совершить определенное действие. Во всех подобных исках арбитражный суд должен учитывать фактические обстоятельства дела; должен разрешить вопрос о том, существуют ли права и обязанности сторон, каким законом, договором они предусмотрены. При утвердительном ответе на этот вопрос – присудить ответчика передать истцу спорную вещь, уплатить спорную сумму и т. д.
   В случае отказа ответчика добровольно передать истцу присужденное имущество (деньги) суд выдает истцу исполнительный лист, и решение приводится к принудительному исполнению.
   Когда истцу предъявляют требование о возмещении убытков, о возврате из бюджета денежных средств, списанных органами, осуществляющими контрольные функции, в бесспорном (безакцептном) порядке с нарушением требований закона или о взыскании штрафов и это требование направлено на принуждение ответчика к совершению определенных действий в пользу истца либо к воздержанию от совершения каких-либо действий (иск о воспрещении) – это будет иск о присуждении. [182 - Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – С. 79.]
   Предметом иска о присуждении является материально-правовое требование истца к ответчику, принудительного осуществления которого добивается истец. Основание иска о принуждении составляют юридические факты, свидетельствующие о том, что право нарушено (истечение срока договора, невыполнение ответчиком обязательства, лежащего на нем в связи с заключением договора), т. е. те же обстоятельства (факты), которые создают, изменяют или погашают права и обязанности сторон или препятствуют возникновению прав и обязанностей.
   Иски о признании именуются также установительными, поскольку задача суда ограничивается установлением наличия или отсутствия спорного правоотношения, и исполнительное производство по ним не возбуждается. [183 - Добровольский Н. А., Иванова С. А. Основные проблемы исковой формы защиты права. – С. 56.] Если же, например, истец просит в арбитражном суде признать право собственности на недвижимое имущество либо предъявляет иск о признании недействительным договора аренды, то такие иски называются исками о признании. В таких исках предметом иска будет требование истца к ответчику о признании наличия или отсутствия спорного права. Истец требует, чтобы суд подтвердил, т. е. признал, что между сторонами существует или не существует правоотношение. Основание иска составляют юридические факты, с которыми истец связывает свое требование к ответчику.
   Иски о признании делятся на положительные и отрицательные. Положительные иски направлены на признание наличия спорного правоотношения (например, иски о признании права собственности, о признании сделки действительной), а иски отрицательные направлены на признание отсутствия спорного права (правоотношения). К таким искам, например, относятся иски о признании сделки недействительной.
   Преобразовательные иски, т. е. об изменении или прекращении правоотношения, основаны на ст. 12 ГК РФ. К ним относятся те случаи, когда истец просит от суда, чтобы он изменил или прекратил существующие между сторонами правоотношения. Вопрос о существовании преобразовательных исков в науке является дискуссионным. [184 - Гурвич М. А. Право на иск. – М., 1949; Гражданский процесс / Под ред. М. А. Гурвича. – С. 108; Добровольский А. А. Иванова С. А. Основные проблемы формы защиты права. – С. 70–85 и др.] Не вдаваясь в анализ научных дискуссий, отметим, что преобразовательные иски и преобразовательные решения об изменении и о прекращении существующего правоотношения – объективная реальность. [185 - Осокина Г. Л. Иск. Теория и практика. – М., 2000. – С. 78–84.]

8.2. Право на иск

   С понятием «иск» тесно связано понятие «право на иск». В понятии «право на иск», как и в понятии иска, соединены два правомочия: право на предъявление иска и право на удовлетворение иска. [186 - Клейнман А. Л. Гражданский процесс. – М.: Изд-во МГУ, 1954. – С. 155.] Таким образом, две стороны (процессуально-правовая и материально-правовая) иска единого понятия в арбитражном процессе проявляется как два правомочия в единстве права на иск, как право на предъявление иска и как право на удовлетворение иска. Право на иск – право на получение защиты нарушенного или оспоренного субъективного права в установленном процессуальным законом порядке. Право на иск состоит из двух взаимосвязанных последовательных этапов. Право на иск как разновидность реализации права на судебную защиту может быть осуществлено при наличии права на предъявление иска. Право на предъявление иска является средством защиты нарушенного или оспоренного права. В случае отсутствия у истца права на предъявление иска судья отказывает в принятии искового заявления. Право истца на удовлетворение иска (материально-правовая сторона) проверяется в ходе разбирательства дела в заседании арбитражного суда и при разрешении спора по существу. В случае обоснованности искового требования решением арбитражного суда иск будет удовлетворен. При отсутствии фактических и правовых оснований в иске будет отказано. Из сказанного видно, что право на иск в процессуальном смысле и право на иск в материальном смысле в определенной мере имеют самостоятельный характер. Осуществление права на иск как средства судебной защиты предполагаемых нарушенных прав не всегда означает возможность (и обязательность) удовлетворения требования истца к ответчику.
   Право на иск, по существу, есть право на процесс, деятельность суда по рассмотрению и разрешению спора. [187 - Добровольский А. А. Иванова С. А. Основные проблемы исковой формы защиты права. – С. 90.]
   Арбитражный суд принимает исковое заявление при наличии определенных обстоятельств, имеющих процессуальный характер, именуемых в теории науки гражданского процессуального права предпосылками права на предъявление иска. [188 - Гурвич М. А. Право на иск. – М., 1979.]
   Предпосылки права на предъявление иска были закреплены в ст. 107 АПК РФ 1995 г. Судья при принятии искового заявления был обязан проверить наличие или отсутствие предпосылок права на предъявление иска у истца в арбитражный суд. В случае установления предпосылки, препятствующей обращению за судебной защитой, судья должен был вынести определение об отказе в принятии искового заявления.
   Действующий АПК РФ не предусматривает отказ в принятия искового заявления. Согласно ч. 2 ст. 127 АПК РФ, арбитражный суд обязан принять к производству исковое заявление, поданное с соблюдением требований, предъявляемых АПК РФ к его форме и содержанию (ст. 125 АПК РФ). О принятии искового заявления арбитражный суд выносит определение, которым возбуждается производство по делу.
   Однако для последующего движения дела в арбитражном суде необходимо наличие у истца предпосылок, перечисленных в ст. 150 АПК РФ. Так, в соответствии со ст. 150 АПК РФ: а) необходимо, чтобы дело подлежало рассмотрению в арбитражном суде, в противном случае оно подлежит прекращению; б) невозможно дальнейшее движение дела, если имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда.
   Судебные акты этих судов, вступившие в законную силу, обязательны для всех, и в случае возбуждения тождественного дела производство подлежит прекращению. Такие же последствия наступают при обращении в арбитражный суд, если в это время имеется принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда. В приведенных случаях у истца отсутствовало право на судебную защиту до обращения в арбитражный суд. Право на иск (право на судебную защиту), существовавший при возбуждении дела, может быть прекращено по предпосылкам, возникшим после возбуждения производства по данному делу в арбитражном суде. К таким предпосылкам относятся: отказ истца от иска и принятие отказа арбитражным судом (п. 4 ч. 1 ст. 150 АПК РФ); ликвидация организации, являющейся стороной в деле (п. 5 ч. 1 ст. 150 АПК РФ); смерть гражданина, являющегося стороной в деле, если спорное правоотношение не допускает правопреемства (п. 6 ч. 1 ст. 150 АПК РФ).
   Во всех названных случаях у истца либо отсутствовало, либо утрачено право на иск (на судебную защиту), в связи с чем арбитражный суд выносит определение о прекращении производства по делу. Арбитражный суд также прекращает производство по делу в случае утверждения мирового соглашения. В случае прекращения производства по делу повторное обращение в арбитражный суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается (ч. 3 ст. 151 АПК РФ).

8.3. Средства защиты против иска

   Арбитражный процессуальный закон предоставляет в равной мере одинаковые возможности для защиты своих прав и охраняемых законом интересов как истцу, так и ответчику. Основными средствами защиты ответчика против предъявленного истцом иска являются различного рода возражения и встречный иск.
   Возражения против иска. Как уже указывалось выше, иск характеризуется двумя сторонами: материально-правовой и процессуальной.
   Следовательно, возражения против иска имеют как процессуальный, так и материально-правовой характер. Процессуально-правовые возражения ответчика против иска – это такие объяснения ответчика, в которых он ссылается на неправомерность возникновения процесса и которые, по его мнению, служат препятствием для дальнейшего движения дела, преграждают возможность рассмотрения дела по существу. Так, ответчик может утверждать о неподведомственности дела арбитражному суду и несоблюдении истцом досудебного порядка разрешения спора, о наличии решения арбитражного суда, принятого по тождественному спору, и т. д.
   Процессуальные возражения не направлены непосредственно на отклонение исковых требований истца по существу, а имеют своей целью прекращение производства или оставление иска без рассмотрения.
   Материально-правовые возражения ответчика направлены не против процесса, а на опровержение по существу исковых требований истца. В них ответчик возражает против фактической или правовой обоснованности иска.
   Возражения ответчика против существа исковых требований истца опираются, как правило, на нормы материального права и направлены на то, чтобы суд отказал истцу в удовлетворении исковых требований по существу.
   Встречный иск. Возможность предъявления встречного иска – одно из основных средств защиты права ответчика в арбитражном процессе. В соответствии со ст. 132 АПК РФ, ответчик может до принятия решения по делу предъявить к истцу встречный иск для рассмотрения его совместно с первоначальным иском.
   Встречный иск – это самостоятельное материально-правовое требование ответчика к истцу, предъявленное в уже возникшем процессе для совместного рассмотрения с первоначальным в целях защиты своих прав и охраняемых законом интересов. Поскольку встречный иск может быть заявлен только в уже возникшем процессе, то стороны меняют свое положение, которое у них было вначале, – ответчик по встречному иску становится истцом, а первоначальный истец превращается в ответчика по встречному иску. Встречный иск представляет собой одновременно и средство защиты ответчика против иска, и процессуальное средство удовлетворения самостоятельных требований. Поэтому ответчик может разрешить свои требования к истцу в самостоятельном порядке, однако для этого потребуется обращение в арбитражный суд по месту нахождения должника и самостоятельное разрешение спора. Институт встречного иска позволяет путем совместного и одновременного рассмотрения первоначального и встречного требований более полно учесть правоотношения сторон.
   Являясь одним из видов исков, встречный иск подчиняется всем процессуальным правилам, регулирующим институт иска (содержание искового заявления, оплата государственной пошлиной и т. д.). Предъявление встречного иска происходит по общим правилам предъявления исков в арбитражном процессе.
   Противопоставление встречного иска к первоначальному предполагает существование определенных связей между ними. При отсутствии таких связей рассмотрение в одном процессе двух исков: первоначального и встречного, было бы не только неоправданным, но и осложнило бы работу арбитражного суда. Закон предусматривает, что встречный иск может быть принят, если:

   ♦ встречное требование направлено к зачету первоначального требования;
   ♦ удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска;
   ♦ между встречным и первоначальным иском имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела (ст. 132 АПК РФ).

   Решение вопроса о совместном рассмотрении первоначального и встречного иска или о выделении его в самостоятельное производство обуславливается конкретными обстоятельствами дела. Арбитражный суд возвращает встречный иск по правилам ст. 129 АПК РФ, установив отсутствие связи между встречным и первоначальным исками или же определив нецелесообразность совместного их рассмотрения в одном процессе.
   По смыслу ст. 129 АПК РФ, по правилам, по которым возвращается встречное исковое заявление ответчику без рассмотрения, выносится определение, которое может быть обжаловано. В случае отмены определения, встречное исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд. Возвращение встречного искового заявления не препятствует повторному обращению с таким же требованием в арбитражный суд в общем порядке.

8.4. Обеспечение иска

   Институт обеспечения иска является одной из главных гарантий защиты прав граждан и организаций, предусмотренных как гражданским процессуальным, так и арбитражным процессуальным законодательством. В случае возникновения каких-либо опасений о невыполнении или затруднениях выполнения решения арбитражного суда, у истца должна быть гарантия его исполнения. Институт обеспечения иска направлен на реальное, полное восстановление имущественных прав участников арбитражного процесса, нарушенных в результате неправомерных действий других лиц. Обеспечение иска представляет собой принятие арбитражным судом предусмотренных законом срочных мер, гарантирующих возможность реального исполнения будущего решения арбитражного суда. [189 - Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. – С. 83; Анохин В. С. Арбитражное процессуальное право России. – М., 1999. – С. 263.]
   Институту обеспечения иска посвящена гл. 8 действующего АПК РФ (2002 г.). Новый АПК РФ по сравнению с АПК РФ 1995 г. существенно обновил нормы института обеспечения иска, дополнил их новыми предписаниями, ввел также изменения терминологического характера. Так, гл. 8 именуется «Обеспечительные меры арбитражного суда». Основаниями обеспечительных мер (ст. 90 АПК РФ) являются заявление участвующего в деле лица, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, и иного лица. Обеспечительные меры допускаются на любой стадии арбитражного процесса, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю. В таком же порядке и по таким же основаниям обеспечительные меры могут быть приняты арбитражным судом по заявлению сторон третейского разбирательства по месту нахождения третейского суда либо по месту нахождения или по месту жительства должника, либо по месту нахождения имущества должника. Заявление о принятии обеспечительных мер, подаваемое в арбитражный суд, оплачивается государственной пошлиной в размере, установленном для оплаты заявлений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда.
   В соответствии со ст. 91 АПК РФ обеспечительными мерами являются:

   ♦ наложение ареста на денежные средства или иное имущество, принадлежащее ответчику и находящееся у него или у других лиц;
   ♦ запрещение ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора;
   ♦ возложение на ответчика обязанности совершить определенные действия в целях предотвращения порчи, ухудшения состояния спорного имущества;
   ♦ передача спорного имущества на хранение истцу или другому лицу;
   ♦ приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному или иному документу, взыскание по которому производится в бессрочном (безакцептном) порядке;
   ♦ приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении имущества от ареста.

   В отличие от АПК РФ 1995 г., действующий Кодекс допускает возможность принятия иных мер, не указанных в ст. 91 АПК РФ. Обеспечительные меры должны быть соразмерны заявленному требованию.
   Заявление об обеспечении иска может быть включено в текст искового заявления или может быть подано одновременно с исковым заявлением, либо в ходе разбирательства дела, до принятия судебного акта. Требования, предъявляемые к содержанию заявления, подробно изложены в ст. 92 АПК РФ. В заявлении об обеспечении иска среди других сведений должны быть указаны: обоснование причины обращения с заявлением об обеспечении иска, обеспечительные меры, которые просит принять истец, перечень прилагаемых документов.
   К заявлению стороны третейского разбирательства об обеспечении иска прилагаются заверенная председателем постоянно действующего третейского суда копия искового заявления, принятого к рассмотрению третейским судом, или нотариально удостоверенная копия такого заявления и заверенная надлежащим образом копия соглашения о третейском разбирательстве.
   Заявление об обеспечении иска, поданное с нарушением требований ст. 92 АПК РФ, оставляется без движения по правилам ст. 128 АПК РФ. После устранения недостатков оно рассматривается арбитражным судом незамедлительно.
   Заявление об обеспечении иска рассматривается судьей единолично не позднее следующего дня после поступления без извещения сторон. По результатам рассмотрения судья выносит определение.
   В обеспечении иска может быть отказано, если отсутствуют основания для этого, в частности, влекущие затруднения или невозможность исполнения судебного акта. В то же время в обеспечении иска не может быть отказано, если лицо, ходатайствующее об обеспечении иска, предоставило встречное обеспечение.
   Копии определений об обеспечении иска направляются лицам, участвующим в деле, другим лицам, на которых арбитражным судом возложены обязанности по исполнению обеспечительных мер, а также в зависимости от вида принятых мер в государственные органы, иные органы, осуществляющие государственную регистрацию имущества или прав на него. Копия определения об отказе в обеспечении иска направляется лицу, обратившемуся с заявлением об обеспечении иска.
   Определение арбитражного суда по вопросу об обеспечении иска может быть обжаловано. Подача жалобы на определение об обеспечении иска не приостанавливает исполнение этого определения.
   Допуская обеспечение иска, арбитражный суд может потребовать по ходатайству ответчика от лица, обратившегося с заявлением об обеспечении иска, или предложить ему по своей инициативе предоставить обеспечение возмещения возможных для ответчика убытков (встречное обеспечение) путем внесения на депозитный счет суда денежных средств в размере предложенным судом либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму. Размер встречного обеспечения может быть установлен в пределах имущественных требований истца, указанных в его заявлении, а также в сумме процентов от этих требований. Размер встречного обеспечения не может быть менее половины размера имущественных требований.
   Встречное обеспечение может быть предоставлено также ответчиком взамен мер по обеспечению иска о взыскании денежной суммы путем внесения на депозитный счет арбитражного суда денежных средств в размере требований истца. О встречном обеспечении арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления заявления об обеспечении иска.
   В определении указывается размер встречного обеспечения и срок его предоставления, который не может превышать 15 дней. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле. Определение о встречном обеспечении может быть обжаловано.
   В случае вынесения определения о встречном обеспечении суд не рассматривает заявление об обеспечении иска до представления в арбитражный суд документа, подтверждающего произведенное встречное обеспечение. Заявление об обеспечении иска арбитражным судом рассматривается при предоставлении документа, подтверждающего произведенное встречное обеспечение. или по истечении срока, указанного в определении арбитражного суда на его представление. Заявление рассматривается по правилам, установленным (ст. 93 АПК РФ) для рассмотрения заявления об обеспечении иска.
   Предоставление ответчиком документа, подтверждающего произведенное им встречное обеспечение, является основанием для отказа в обеспечении иска или отмены обеспечения иска. Неисполнение лицом, ходатайствующим об обеспечении иска, определения арбитражного суда о встречном обеспечении в срок, указанный в определении, может быть основанием для отказа в обеспечении иска.
   Арбитражный суд вправе одновременно принять несколько обеспечительных мер, по ходатайству лиц, участвующих в деле, произвести замену одной обеспечительной меры другой. Вопрос о замене одной обеспечительной меры другой разрешается в заседании арбитражного суда. В соответствии со ст. 99 АПК РФ определение арбитражного суда об обеспечении иска приводится в исполнение немедленно в порядке, установленном для исполнения судебных актов арбитражных судов. На основании определения об обеспечении иска выдается исполнительный лист. Порядок исполнения судебных актов, в том числе актов арбитражных судов, определяется Федеральным законом от 21 июля 1997 г. «Об исполнительном производстве».
   За неисполнение определения об обеспечении иска лицом, на которое возложены обязанности по исполнению обеспечительных мер, это лицо может быть подвергнуто судебному штрафу в порядке и в размерах, которые установлены ст. 119, 120 АПК РФ.
   В случае, если при исполнении определения об обеспечении иска путем наложения ареста на денежные средства или иное имущество, принадлежащее ответчику, последний предоставил встречное обеспечение путем внесения на депозитный счет суда денежных средств в размере требований истца, либо банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму, ответчик вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело, с ходатайством об отмене обеспечительных мер, что обязывает суд рассмотреть данный вопрос в заседании суда.
   В случае удовлетворения иска обеспечительные меры сохраняют свое действие до фактического исполнения решения арбитражного суда. В случае отказа в удовлетворении иска и в других случаях окончания дела они сохраняют свое действие до вступления в законную силу соответствующего судебного акта. Заявление об отмене обеспечения иска разрешается арбитражным судом, рассматривающим дело, в 5-дневный срок, а в случае предъявления ответчиком документа, подтверждающего произведенное им встречное обеспечение – не позднее следующего дня представления указанного документа. По результатам рассмотрения ходатайства выносится определение. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, а потом определения об отмене обеспечения иска направляются также в органы, осуществляющие государственную регистрацию имущества или прав на него. Определение арбитражного суда по указанным вопросам может быть обжаловано. Отказ в отмене обеспечения иска не препятствует повторному обращению заинтересованного лица с таким же ходатайством при появлении новых обстоятельств, обосновывающих необходимость отмены обеспечения иска.
   Истец вправе обратиться с иском о возмещении убытков, причиненных неисполнением определения арбитражного суда. Ответчик и другие лица, которым причинены убытки обеспечением иска, после вступления в законную силу решения об отказе в иске вправе требовать от лица, ходатайствующего об обеспечении иска, возмещения убытков. Требования о возмещении убытков рассматриваются в том же арбитражном суде в порядке искового производства.
   Новым АПК РФ предусмотрены ранее неизвестные способы обеспечения иска – предварительные обеспечительные меры, направленные на обеспечение имущественных интересов заявителя до предъявления иска. Заявление об обеспечении имущественных интересов подается в арбитражный суд по месту нахождения заявителя, либо по месту нахождения денежных средств или иного имущества, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии мер по обеспечению имущественных интересов, либо по месту нарушения прав заявителя. Заявитель при этом должен представить в арбитражный суд документ, подтверждающий произведенное встречное обеспечение в размере указанной в заявлении суммы обеспечения имущественных интересов. В противном случае арбитражный суд оставляет заявление по правилам ст. 128 АПК РФ без движения и предлагает заявителю представить документ, подтверждающий встречное обеспечение. Об обеспечении имущественных интересов арбитражный суд выносит определение, в котором устанавливается срок до 15 дней для подачи искового заявления по требованию, в связи с которым судом приняты меры по обеспечению имущественных интересов заявителя. Исковое заявление подается заявителем в арбитражный суд по установленным АПК РФ правилам подсудности. Если оно подано в иной суд, заявитель об этом сообщает суду, вынесшему определение по обеспечению его имущественных интересов. Если заявителем в установленный арбитражным судом срок не подано исковое заявление, обеспечение отменяется судом, установившим срок для подачи искового заявления, о чем выносится определение.
   Должник по требованию, в связи с которым приняты предварительные обеспечительные меры, может ходатайствовать перед судом о замене этих мер встречным обеспечением по правилам, установленным ч. 2 ст. 94 АПК РФ.
   В случае подачи заинтересованным лицом искового заявления по требованию, в связи с которым приняты меры по обеспечению имущественного интереса этого лица, эти меры действуют в последующем как меры по обеспечению иска.
   Необходимо также отметить, что организации и граждане, которым обеспечением имущественных интересов до предъявления иска причинены убытки, вправе требовать от лица, в интересах которого приняты меры обеспечительного характера, их возмещения, при условии, если это лицо в установленный арбитражным судом срок не подало в суд исковое заявление по требованию, в связи с чем были приняты меры по обеспечению его имущественных интересов или его исковое требование судом было отклонено. Данное обстоятельство должно быть подтверждено вступившим в законную силу решением арбитражного суда.
   Правила об обеспечении иска, установленные ст. 91–96 АПК РФ, применяются также при обеспечении исполнения судебных актов арбитражного суда.

Глава 9
Возбуждение дела в арбитражном суде

9.1. Исковое заявление

   Иск в арбитражном процессе является важнейшим процессуальным средством защиты нарушенного или оспариваемого права. АПК РФ 2002 г. содержит специальную главу 13, посвященную вопросам предъявления искового заявления. Исковое заявление подается в арбитражный суд в письменной форме и подписывается истцом или его представителем.
   В исковом заявлении обязательно должны быть указаны:

   1) наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;
   2) наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
   3) наименование ответчика, его место нахождения или место жительства;
   4) требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам – требования к каждому из них;
   5) обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
   6) цена иска, если иск подлежит оценке;
   7) расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы;
   8) сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;
   9) сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска (данное требование является новым по сравнению с АПК РФ 1995 г.);
   10) перечень прилагаемых документов.

   В отличие от ранее действовавшего правила сейчас в заявлении могут быть указаны и иные сведения, в том числе номера телефонов, факсов, адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела, могут содержаться ходатайства, в том числе ходатайства об истребовании доказательств от ответчика или других лиц.
   Истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении (ст. 125 АПК РФ).
   АПК РФ 2002 г. устанавливает обязательный перечень документов, приложение которых необходимо для принятия искового заявления, к ним, в частности, относятся:

   1) уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют. При этом важно учитывать, что необходимо направлять только те документы, которые отсутствуют у других лиц, и только заказной почтой с уведомлением или нарочно;
   2) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины. Вопросы, связанные с размером государственной пошлины, порядком ее уплаты, а также порядком получения льгот, оформления ходатайства о предоставлении отсрочки, рассрочки или уменьшения ее размера, регулируются Законом РФ от 9 декабря 1991 г. № 2005-1 «О государственной пошлине», Инструкцией Государственной налоговой службы РФ от 15 мая 1996 г. № 42 «По применению Закона Российской Федерации “О государственной пошлине”» и Постановлением ВАС РФ от 20 марта 1997 г. № 6 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства Российской Федерации о государственной пошлине»;
   3) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования. Направляя в суд документы, обосновывающие исковые требования, истец должен учитывать общие условия, предъявляемые АПК РФ к доказательствам (гл. 7, ст. 64–89 АПК РФ), в частности, «…арбитражный суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа или иного письменного доказательства, если утрачен или не передан в суд оригинал документа, а копии этого документа, представленные лицами, участвующими в деле, не тождественны между собой и невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств…». Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение только часть документа, представляется заверенная выписка из него;
   4) копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя, выданные в соответствии с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц»;
   5) доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления. В целях обеспечения достижения целей представительства в суд должны быть представлены не только доверенность представителя, но и документы, удостоверяющие его служебное положение, а также учредительные и иные документы; полномочия законных представителей подтверждаются представленными суду документами, удостоверяющими их статус и полномочия; полномочия адвоката на ведение дела в арбитражном суде удостоверяются в соответствии с федеральным законом (ордером) и т. д.;
   6) копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска, произведенных в порядке ст. 90–100 АПК РФ;
   7) документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором. Например, ст. 104 НК РФ обязывает налоговый орган при взыскании налоговых санкций до обращения в суд предложить налогоплательщику (иному лицу) добровольно уплатить сумму налоговой санкции, путем направления надлежащим образом оформленного «Требования об уплате налоговых санкций»;
   8) проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор.

   Следует иметь в виду, что данные правила распространяются не только при предъявлении искового заявления. Так, дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, рассматриваются по общим правилам искового производства, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными в соответствующих разделах, если иные правила административного судопроизводства не предусмотрены федеральным законом. Например, при предъявлении заявления о признании нормативного правового акта недействующим необходимо указать также и название, номер, дату принятия, источник опубликования и иные данные об оспариваемом нормативном правовом акте.
   АПК РФ устанавливает, что в порядке искового производства рассматриваются дела, возникающие из гражданских правоотношений, возбуждаемые на основании искового заявления, а дела, возникающие из административно-правовых отношений, возбуждаются на основании заявления.

9.2. Порядок предъявления искового заявления

   АПК РФ не содержит норм, посвященных регулированию вопроса порядка предъявления искового заявления. Несмотря на это необходимо отметить, что исковое или иное заявление может быть подано истцом или заинтересованным лицом в арбитражный суд непосредственно им нарочно в канцелярию арбитражного суда. В случае же если предъявление заявления непосредственно в канцелярию суда невозможно в силу ряда причин, например, удаленность суда от места пребывания истца (заявителя), истечения рабочего дня в соответствующем суде, когда день является последним для совершения такого процессуального, то материалы могут быть направлены в арбитражный суд по почте. При этом следует учесть, что в случае возникновения спорных ситуаций потребуется представление доказательств направления искового заявления (заявления) своевременно, а также подтвердить направление всех установленных документов (доверенность, квитанции об отправке документов лицам, участвующим в деле, и т. д.), поэтому полагаем, что будет оправдано направление материалов в суд заказным письмом с уведомлением с описью вложения. В будущем возможно направление документов по электронным средствам связи. Данный способ направления документов вполне вписывался бы в рамки АПК РФ 2002 г.
   После получения искового заявления (заявления) судом подлежит разрешению вопрос о принятии его. Это действие осуществляется судьей единолично в 5-дневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд (ст. 127 АПК РФ). Арбитражный суд обязан принять к производству исковое заявление, поданное с соблюдением требований, предъявляемых АПК РФ к его форме и содержанию. О принятии искового заявления арбитражный суд выносит определение, которым возбуждается производство по делу. В определении указывается на подготовку дела к судебному разбирательству, действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, и сроки их совершения. Копии определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения.
   Истец вправе соединить в одном заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам. Арбитражный суд первой инстанции вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного рассмотрения. Арбитражный суд первой инстанции вправе выделить одно или несколько соединенных требований в отдельное производство, если признает целесообразным раздельное рассмотрение требований. Объединение дел в одно производство или выделение требований в отдельное производство допускаются до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в арбитражном суде первой инстанции. Об объединении дел в одно производство или о выделении требований в отдельное производство арбитражный суд выносит определение. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле (ст. 130 АПК РФ).
   Требует освещения также вопрос о возможности, а в некоторых случаях и необходимости предъявления встречного иска. Так, в соответствии со ст. 132 АПК РФ ответчик до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, вправе предъявить истцу встречный иск для рассмотрения его совместно с первоначальным иском. Предъявление встречного иска осуществляется по общим правилам предъявления исков.
   Если же у ответчика не имеется правовых оснований для предъявления встречного иска, он вправе, согласно ст. 131 АПК РФ, направить или представить в арбитражный суд отзыв на исковое заявление с приложением документов, которые подтверждают возражения относительно иска, а также документов, которые подтверждают направление копий отзыва и прилагаемых к нему документов истцу и другим лицам, участвующим в деле.
   Отзыв направляется в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания.
   В случаях и в порядке, которые установлены АПК РФ, иные лица, участвующие в деле, вправе направить в арбитражный суд и другим лицам, участвующим в деле, отзыв в письменной форме на исковое заявление.
   В отзыве указываются:

   1) наименование истца, его место нахождения или место жительства;
   2) наименование ответчика, его место нахождения; если ответчиком является гражданин, его место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
   3) возражения по существу заявленных требований со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а также на доказательства, обосновывающие возражения;
   4) перечень прилагаемых к отзыву документов.

   В отзыве могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные сведения, необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела.
   Отзыв подписывается ответчиком или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие его полномочия на подписание отзыва.

9.3. Последствия нарушения порядка предъявления искового заявления

   Кроме предпосылок права на предъявление иска, проверяются еще условия, при наличии которых судья принимает исковое заявление (заявление) к производству суда.
   Существуют основания, при наличии которых судья не принимает исковое заявление (заявление) и оставляет исковое заявление (заявление) без движения; возвращает исковое заявление (заявление).
   В соответствии со ст. 128 АПК РФ арбитражный суд, установив при рассмотрении вопроса о принятии искового заявления к производству, что оно подано с нарушением требований, установленных ст. 125, 126 АПК РФ, выносит определение об оставлении заявления без движения. В определении арбитражный суд указывает основания для оставления искового заявления без движения и срок, в течение которого истец должен устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения. Копия определения об оставлении искового заявления без движения направляется истцу не позднее следующего дня после дня его вынесения. В случае, если обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения, будут устранены в срок, установленный в определении арбитражного суда, заявление считается поданным в день его первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда. В случае, если указанные в ч. 2 ст. 128 АПК РФ обстоятельства не будут устранены в срок, установленный в определении, арбитражный суд возвращает исковое заявление и прилагаемые к нему документы в порядке, предусмотренном ст. 129 АПК РФ.
   Арбитражный суд возвращает исковое заявление, если при рассмотрении вопроса о принятии заявления установит, что:

   1) дело неподсудно данному арбитражному суду;
   2) в одном исковом заявлении соединено несколько требований к одному или нескольким ответчикам, если эти требования не связаны между собой;
   3) до вынесения определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда от истца поступило ходатайство о возвращении заявления;
   4) не устранены обстоятельства, послужившие основаниями для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный в определении суда.

   Арбитражный суд также возвращает исковое заявление, если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера.
   О возвращении искового заявления арбитражный суд выносит определение.
   В определении указываются основания для возвращения заявления, решается вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета.
   Копия определения о возвращении искового заявления направляется истцу не позднее следующего дня после дня вынесения определения или после истечения срока, установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, вместе с заявлением и прилагаемыми к нему документами.
   Определение арбитражного суда о возвращении искового заявления может быть обжаловано.
   В случае отмены определения исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд.
   Возвращение искового заявления не препятствует повторному обращению с таким же требованием в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возвращения.
   Возвращение искового заявления (заявления) по указанным основаниям не препятствует вторичному обращению с ним в арбитражный суд в общем порядке после устранения допущенных истцом нарушений.
   Таким образом, правовые последствия отсутствия права на предъявление иска и отсутствие условий его осуществления (реализации) состоят в следующем. Во-первых, при принятии искового заявления (заявления), в случае нарушения истцом (заявителем) требований, предъявляемых к форме и содержанию заявления, а также не приложения всех предусмотренных АПК РФ документов, суд вправе оставить заявление без движения. Во-вторых, в случаях предусмотренных ст. 129 АПК РФ, суд обязан возвратить исковое заявление (заявление). В отличие от АПК РФ 1995 г. вновь принятый лишил суд права на отказ в принятии искового заявления, тем самым приведя нормы Кодекса в соответствие с положениями Конституции РФ и международных актов.

Глава 10
Подготовка дела к судебному разбирательству

10.1. Значение, цели и задачи стадии подготовки дела к судебному разбирательству

   Для того чтобы правильно и своевременно разрешить судебный спор, по которому в арбитражном суде возбуждено дело, судья должен подготовить его к судебному разбирательству.
   В теории и практике процессуального права стадия подготовки дела к судебному разбирательству обоснованно считается фундаментом, основой всего судебного разбирательства, тем процессуальным узлом, с которого начинается осуществление целого ряда институтов процессуального права. Судебное разбирательство по конкретному делу, надлежащим образом подготовленное, признается наиболее действенным и эффективным средством в области профилактики правонарушений. [190 - См.: подраздел 2.5 Программы повышения эффективности арбитражных судов в Российской Федерации в 1997–2000 гг. // ВВАС РФ. – 1997. – № 1.]
   Высший Арбитражный Суд РФ ориентировал арбитражные суды на то, что подготовка дела к судебному разбирательству является обязательной стадией процесса. [191 - См.: Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» от 31 октября 1996 г. // ВВАС РФ. – 1997. – № 1.] Это положение нашло законодательное закрепление в новом АПК РФ. В ст. 133 п. 2 АПК РФ 2002 г. указано, что подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьей по каждому делу, находящемуся в производстве арбитражного суда первой инстанции.
   Действительно, нет таких дел, по которым не потребовалось бы до назначения их к рассмотрению в судебном заседании предварительного ознакомления с исковыми материалами. Нет дел, по которым не нужно было бы определиться с кругом исследуемых фактов и доказательств, принять меры к обеспечению их своевременного поступления в арбитражный суд, проверить, все ли заинтересованные в исходе дела лица привлечены к участию в рассмотрении, и произвести иные, необходимые по делу действия. [192 - См.: Блажеев В. В., Тараненко В. Ф. Возбуждение и рассмотрение дел в арбитражных судах. – М., 1994. – С. 27.]
   Как и в АПК РФ 1995 г., в АПК РФ 2002 г. подготовке дела к судебному разбирательству посвящена отдельная глава – это гл. 14, ст. 133–137. Данное обстоятельство позволяет говорить о том, что законодатель также придает подготовке дела особую значимость, а подготовительные действия судьи расценивает как важную, самостоятельную стадию арбитражного процесса.
   В статье 133 АПК РФ сформулированы основные цели стадии подготовки, которые сводятся к обеспечению правильного и своевременного рассмотрения дела, находящегося в производстве арбитражного суда первой инстанции.
   Таким образом, цель подготовки дела к судебному разбирательству двуедина: 1) обеспечить своевременное рассмотрение и разрешение арбитражного дела; 2) обеспечить правильное разрешение арбитражного дела. Это мнение согласуется с общепризнанным положением науки процессуального права и судебной практики о том, что цель подготовки дела как стадии процесса состоит в создании таких условий, которые позволяли бы максимально быстро, своевременно разрешить спор и вынести обоснованное и правильное решение. Надлежащая подготовка должна обеспечить полное разрешение спора в одном, первом же судебном заседании. [193 - Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации. – М., 1999. – С. 277.]
   Обеспечить своевременное рассмотрение и разрешение арбитражного дела – значит:

   ♦ подготовить и назначить в установленные процессуальным законом сроки судебное заседание;
   ♦ известить о месте и времени его проведения всех участников процесса;
   ♦ в назначенный день и в назначенное время, с участием всех вызванных в судебное заседание лиц начать рассмотрение дела;
   ♦ рассмотреть его с соблюдением правил, установленных процессуальным законом;
   ♦ завершить рассмотрение дела вынесением по спору законного и обоснованного судебного акта.

   Обеспечить правильное разрешение спора – значит: подготовить дело к судебному разбирательству в судебном заседании, при рассмотрении дела соблюсти процессуальный и материальный законы, вынести по спору законное и обоснованное судебное решение, соответствующее фактическим обстоятельствам и исследованным по делу доказательствам.
   Для осуществления целей подготовки необходимо решить те задачи, которые сформулированы законодателем в ст. 133 п. 3 АПК РФ.
   Задачами подготовки дела к судебному разбирательству являются:

   ♦ определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства;
   ♦ определение обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;
   ♦ разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса;
   ♦ оказание содействия лицам, участвующим в деле, в предоставлении необходимых доказательств;
   ♦ примирение сторон.

10.2. Процессуальные действия по подготовке дела

   Решение задач, стоящих перед арбитражным судом на стадии подготовки дела к судебному разбирательству, осуществляются путем совершения судьей определенных действий.
   Подготовить дело к судебному разбирательству значит совершить предусмотренные судебным определением процессуальные действия. Именно эти действия и составляют содержание стадии подготовки дела к судебному разбирательству.
   Подготовительные действия по судебному делу могут совершаться лишь после того, как будет решен вопрос о принятии искового заявления.
   В АПК РФ 2002 г. нет отдельной нормы об отказе в принятии искового заявления, как это было в АПК РФ 1995 г. Некоторые из оснований к отказу в принятии искового заявления, содержащиеся в ст. 107 АПК РФ 1995 г., ныне сформулированы в ст. 129 АПК РФ «Возвращение искового заявления».
   Если исковое заявление возвращено заявителю в соответствии со ст. 129 АПК РФ 2002 г., то это значит, что судебного дела в производстве арбитражного суда не появилось и, следовательно, о стадии подготовки не может быть и речи.
   Из содержания ст. 133 АПК РФ следует, что перечень процессуальных подготовительных действий по каждому делу судья определяет единолично, вне судебного заседания. Он же устанавливает, кем из участвующих в деле лиц должны быть совершены эти действия, а также определяет сроки их совершения.
   Процессуальным основанием для совершения подготовительных действий является определение судьи о подготовке дела к судебному разбирательству. На подготовку дела к судебному разбирательству может быть указано также в определении о принятии заявления к производству (п. 1 ст. 133; п. 4 ст. 127 АПК РФ).
   Названными судебными актами устанавливаются и сроки подготовки.
   АПК РФ 1995 г. сроки подготовки дела к судебному разбирательству не регулировались, устанавливался лишь общий срок рассмотрения судебного дела. В соответствии со ст. 114 АПК РФ 1995 г. дело в арбитражном суде должно было быть рассмотрено и решение принято в срок, не превышающий двух месяцев. Поэтому всякий раз судья должен был определиться, какое время в течение двухмесячного срока он может «выделить» для подготовки дела к судебному разбирательству.
   В АПК РФ 2002 г. срок подготовки дела к судебному разбирательству регулируется отдельной нормой. Согласно ст. 134 АПК РФ подготовка должна быть завершена в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд. Что касается срока рассмотрения дела и принятия судебного решения, то он устанавливается отдельной нормой. В соответствии со ст. 152 АПК РФ дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции и решение принято в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству.
   Копия определения судьи о подготовке дела к судебному разбирательству доводится до сведения лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса. Направление арбитражным судом копии указанного судебного акта участникам процесса осуществляется в порядке, предусмотренном ст. 122 АПК РФ. Определение направляется по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо путем вручения адресату непосредственно в арбитражном суде или по месту нахождения адресата, а в случаях, не терпящих отлагательства, путем направления телефонограммы, телеграммы, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи.
   Статья 135 АПК РФ возлагает обязанности по подготовке на судью. Именно он должен сориентировать участников процесса на совершение таких процессуальных действий, а в необходимых случаях и принять участие в их осуществлении, которые позволили бы уже в первом судебном заседании не только рассмотреть дело, но и принять по нему законное и обоснованное решение. Для этого судья вправе вызвать стороны и (или) их представителей на собеседование.
   Таким образом, хотя решение о тех или иных действиях, которые, по мнению судьи, надо провести до судебного разбирательства, принимается судьей единолично, негласно, в отсутствии участвующих в деле лиц, информация об этих действиях доводится до сведения участников процесса. Последние не только принимают данную информацию к сведению, но согласно ст. 135 АПК РФ обязаны принять активное участие в подготовке дела к судебному разбирательству.
   Перечень действий, которые могут совершаться судьей на стадии подготовки, содержится в ст. 135 АПК РФ и не является исчерпывающим. Отсюда можно говорить о том, что судья вправе совершать любые процессуальные действия, которые создали бы необходимые условия в предстоящем судебном заседании без каких-либо помех рассмотреть дело и разрешить его.
   Согласно ст. 135 АПК РФ при подготовке дела к судебному разбирательству судья:

   ♦ проводит собеседование со сторонами и (или) их представителями в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений; предлагает раскрыть доказательства, их подтверждающие, и представить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок; разъясняет сторонам их права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок; определяет по согласованию сторон сроки предоставления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания;
   ♦ разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора и последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирного соглашения, содействует примирению сторон;
   ♦ оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, истребует и по своей инициативе необходимые доказательства, разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, а также принимает иные меры для предоставления сторонами доказательств;
   ♦ по ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения, а также об обеспечении доказательств, направляет судебные поручения;
   ♦ рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъяснении нескольких требований, принятии встречного иска, возможности проведения выездного судебного заседания;
   ♦ совершает иные направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела действия.

   Условно перечисленные в ст. 135 АПК РФ действия можно подразделить на несколько групп.
   1. Организационные действия, которые создают условия для рассмотрения и разрешения дела в первом же судебном заседании либо позволяют прекратить производство по делу.
   Прежде всего они направлены на обеспечение участия сторон на стадии подготовки дела к судебному разбирательству, а также в судебном заседании, на выяснение круга участников процесса.
   Это действия по извещению ответчика о возбуждении производства по делу, извещение сторон о собеседовании и участии в подготовке дела к судебному разбирательству, о дне и времени судебного заседания. Выяснение вопроса о вступлении в дело других лиц и их извещение о предстоящем судебном заседании, обеспечение явки участников процесса в судебное заседание, о возможности проведения выездного судебного заседания и т. д.
   Организационные действия судьи связаны и с решением вопроса о составе суда. Если стороны при собеседовании заявят о желании рассмотреть дело с участием арбитражных заседателей, судья обязан позаботиться об обеспечении коллегиального состава суда. Организационными являются действия судьи по проведению предварительного судебного заседания в согласованные со сторонами сроки.
   К организационным действиям следует отнести действия суда по назначению дела к судебному разбирательству, а также по вызову в судебное заседание экспертов, свидетелей, переводчика.
   Если по делу имеется необходимость осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, судья должен организовать выезд на место.
   Продуманные и хорошо проведенные судьей организационные действия не только обеспечивают своевременное рассмотрение и правильное разрешение дела, но могут привести и к прекращению производства по делу. Например, при примирении сторон, при заключении по спору мирового соглашения, при передаче дела на разрешение третейского суда.
   2. Примирительные действия, которые направлены на примирение сторон и разрешение спора без вынесения по делу судебного решения.
   Арбитражный суд принимает меры для примирения сторон, содействует им в урегулировании спора (п. 1 ст. 138 АПК РФ).
   На стадии подготовки дела к судебному разбирательству судья разъясняет сторонам их право уже на этом этапе заключить по делу мировое соглашение или использовать другие примирительные процедуры в целях разрешения спора во внесудебном порядке (при условии, что эти процедуры не противоречат федеральному закону).
   За содействием в урегулировании спора судья может рекомендовать спорящим обратиться к посреднику, совершает иные примирительные действия, принимает реальные меры для заключения сторонами мирового соглашения. В случае если на стадии подготовки дела к судебному разбирательству стороны выразят желание окончить дело мировым соглашением, суд утверждает мировое соглашение.
   3. Действия, обеспечивающие всесторонность, полноту рассмотрения дела и правильность судебного решения.
   Эти действия связаны, прежде всего, с выяснением обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений, а также обеспечением необходимых по делу доказательств. Судья разъясняет сторонам их права и обязанности, решает вопрос о соединении и разъединении нескольких требований, принятии встречного иска.
   Уже при собеседовании судья вправе предложить сторонам раскрыть доказательства, подтверждающие исковые требования и возражения против них, предлагает представить дополнительные доказательства в согласованные сроки. В случае необходимости суд оказывает сторонам содействие в получении необходимых доказательств, истребует их по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, и по своей инициативе, разрешает вопросы о назначении экспертизы. Закон допускает совершение судом и иных действий, которые обеспечивали бы представление сторонами доказательств по делу (п. 3 ст. 135 АПК РФ).
   4. Обеспечительные действия, направленные на обеспечение доказательств по делу и исполнение судебного решения.
   Участвующие в деле лица могут обратиться в арбитражный суд с заявлением об обеспечении доказательств, если имеются основания опасаться, что представление необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным (ст. 72 АПК РФ). После получения такого заявления судья в порядке, предусмотренном ст. 93 АПК РФ, принимает обеспечительные меры, направляет судебные поручения (ст. 73 АПК РФ).
   По ходатайству сторон на стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд может разрешить вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения. Например, судья вправе наложить арест на денежные средства или иное имущество, принадлежащие ответчику и находящиеся у него или других лиц, запретить ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора, и применять другие обеспечительные меры, предусмотренные ст. 91 АПК РФ.
   Как видим, новое арбитражное процессуальное законодательство предоставляет участникам арбитражного процесса право активно участвовать в подготовке дела к судебному разбирательству.

10.3. Предварительное судебное заседание

   Подготовка дела к судебному разбирательству завершается проведением предварительного судебного заседания, процедура проведения которого регулируется ст. 136 АПК РФ.
   Основная задача, которая решается в данном заседании, проверить, готово ли дело к разбирательству в судебном заседании.
   В предварительном судебном заседании дело рассматривается судьей единолично.
   Стороны и другие заинтересованные лица извещаются о времени и месте его проведения. Важно, чтобы это извещение было надлежащим, т. е. участники процесса действительно знают о предстоящем предварительном заседании, а в судебном деле имеются сведения о том, что лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса получили из арбитражного суда определение о времени и месте его проведения. Если таких сведений нет и нет явки в суд участников процесса, то предварительное заседание, очевидно, должно быть отложено.
   При неявке в предварительное судебное заседание надлежаще извещенных истца и (или) ответчика, других заинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию в деле, заседание проводится в их отсутствие.
   Согласно ч. 2 ст. 136 АПК РФ арбитражный суд в предварительном судебном заседании:

   1) разрешает ходатайства сторон;
   2) определяет достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле;
   3) выносит на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству, и совершает предусмотренные АПК РФ иные процессуальные действия.

   В предварительном судебном заседании стороны вправе представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим в заседании вопросам.
   Таким образом, в предварительном судебном заседании завершается работа суда участников арбитражного процесса по подготовке дела к судебному разбирательству в суде первой инстанции.
   Если имеется необходимость в предоставлении дополнительных доказательств по делу, стороны вправе ходатайствовать перед судом об объявлении перерыва в предварительном судебном заседании, которое судья вправе удовлетворить. Продолжительность перерыва не может быть более пяти дней.
   После завершения рассмотрения всех вынесенных в предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству.
   Признав дело подготовленным, судья в соответствии со ст. 137 АПК РФ выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству.
   В названном определении указывается:

   ♦ на окончание подготовки дела к судебному разбирательству;
   ♦ о привлечении к делу третьих лиц;
   ♦ о принятии встречного иска;
   ♦ о соединении или разъединении нескольких требований;
   ♦ о привлечении арбитражных заседателей.

   В этом же определении могут быть разрешены и иные вопросы, если по ним не были вынесены соответствующие определения. В нем же указывается на время и место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции.
   В установленном ст. 122 АПК РФ порядке копии определения о назначении дела к судебному разбирательству направляются лицам, участвующим в деле.
   После завершения предварительного заседания судья может открыть судебное заседание в первой инстанции, но при соблюдении ряда условий, а именно:

   ♦ если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, т. е. стороны, заявители, заинтересованные лица, третьи лица и т. д. (см. ст. 41 АПК РФ);
   ♦ если эти лица не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции;
   ♦ если в соответствии с АПК РФ не требуется коллегиальное рассмотрение данного дела.

10.4. Судебные извещения

   Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о времени и месте судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или проведения процессуального действия, если иное не предусмотрено законом.
   В соответствии со ст. 121 АПК РФ судебный акт, которым извещаются или вызываются участники арбитражного процесса, должен содержать:
   1) наименование и адрес арбитражного суда;
   2) время и место судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия;
   3) наименование лица, извещаемого или вызываемого в суд;
   4) наименование дела, по которому осуществляется извещение или вызов, а также указание, в качестве кого лицо вызывается;
   5) указание, какие действия и к какому сроку извещаемое или вызываемое лицо вправе или обязано совершить.
   В случаях, не терпящих отлагательства, арбитражный суд может известить или вызвать лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса телефонограммой, телеграммой, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи.
   Извещения направляются арбитражным судом по адресу, указанному лицом, участвующим в деле, либо по месту нахождения организации (филиала, представительства юридического лица, если иск возник из их деятельности) или по месту жительства гражданина. Место нахождения организации определяется местом ее государственной регистрации, если в соответствии с федеральным законом в учредительных документах не установлено иное.
   Иностранные лица извещаются арбитражным судом по правилам, установленным в настоящей главе, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом или международным договором Российской Федерации.
   Копия судебного акта направляется арбитражным судом по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо путем вручения адресату непосредственно в арбитражном суде или по месту нахождения адресата, а в случаях, не терпящих отлагательства, путем направления телефонограммы, телеграммы, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи:

   ♦ если копия судебного акта вручается адресату или его представителю непосредственно в арбитражном суде либо по месту их нахождения, такое вручение осуществляется под расписку;
   ♦ если копия судебного акта направляется адресату телефонограммой, телеграммой, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи, на копии переданного текста, остающейся в арбитражном суде, указываются фамилия лица, передавшего этот текст, дата и время его передачи, а также фамилия лица, его принявшего.

   В случае если адресат отказался принять, получить копию судебного акта, лицо, ее доставляющее или вручающее, должно зафиксировать отказ путем отметки об этом на уведомлении о вручении или на копии судебного акта, которые подлежат возврату в арбитражный суд. Документы, подтверждающие направление арбитражным судом копий судебных актов и их получение адресатом в порядке, установленном настоящей статьей (уведомление о вручении, расписка, иные документы), приобщаются к материалам дела.
   Надлежащим извещением признается ситуация, при которой к началу судебного заседания, проведения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом направленной ему копии судебного акта.
   Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если:
   1) адресат отказался от получения копии судебного акта и этот отказ зафиксирован;
   2) несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд;
   3) копия судебного акта, направленная арбитражным судом по последнему известному суду месту нахождения организации, месту жительства гражданина, не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд.
   Лица, участвующие в деле, обязаны сообщить арбитражному суду об изменении своего адреса во время производства по делу. При отсутствии такого сообщения копии судебных актов направляются по последнему известному арбитражному суду адресу и считаются доставленными, хотя бы адресат по этому адресу более не находится или не проживает. В случае, если лицо, участвующее в деле, сообщало арбитражному суду номера телефонов и факсов, адреса электронной почты или иную аналогичную информацию, оно должно проинформировать арбитражный суд об их изменении во время производства по делу (ст. 124 АПК РФ).

Глава 11
Судебное разбирательство

11.1. Роль и значение судебного разбирательства

   Разбирательство дела осуществляется в судебном заседании арбитражного суда и является одной из наиболее важных и ответственных стадий арбитражного процесса. Именно во время рассмотрения дела в суде первой инстанции спор между сторонами разрешается по существу, именно на этой стадии восстанавливаются нарушенные права, осуществляется защита законных прав и интересов участников процесса.
   Важная роль и значение судебного разбирательства дела в суде первой инстанции обусловлены и тем, что на этой стадии, прежде всего, решаются сформулированные в ст. 2 АПК РФ задачи арбитражного судопроизводства. Укрепляется законность, и предупреждаются правонарушения в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, формируется уважительное отношение к закону и суду.
   Арбитражный суд содействует становлению и развитию деловых партнерских отношений, способствует формированию обычаев и этики делового оборота.
   Справедливое публичное судебное разбирательство в установленный законом срок независимым и беспристрастным судом способствует воспитанию у лиц, осуществляющих предпринимательскую и экономическую деятельность, высокой правовой культуры и правосознания.
   На этом этапе реализуются важнейшие принципы арбитражного процесса. Такие, как равенство всех перед законом и судом, принцип процессуального равноправия сторон, принцип состязательности, принципы непосредственности и гласности судебного разбирательства и т. д.
   Дела в первой инстанции арбитражного суда рассматриваются судьей единолично, если ст. 17 АПК РФ не предусмотрено коллегиальное рассмотрение дела.
   Коллегиальный состав суда состоит из трех человек: трех судей либо одного судьи и двух арбитражных заседателей.
   В первой инстанции арбитражного суда коллегиальным составом судей рассматриваются дела, перечисленные в ч. 2 ст. 17 АПК РФ, а именно:

   1) дела, относящиеся к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ;
   2) дела об оспаривании нормативных правовых актов;
   3) дела о несостоятельности (банкротстве), если иное не установлено федеральным законом;
   4) дела, направленные в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение.

   Арбитражный суд первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, если какая-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей.
   С участием арбитражных заседателей не подлежат рассмотрению дела, предусмотренные ч. 2 ст. 17 АПК РФ, а также дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, и дела особого производства.
   В арбитражном суде первой инстанции дела рассматриваются в открытом судебном заседании, гласно, устно, при неизменном составе суда.
   Закрытое судебное заседание допускается лишь в случаях, предусмотренных действующим законодательством. В частности, если открытое разбирательство дела может привести к разглашению государственной тайны, при удовлетворении ходатайства лица, участвующего в деле и ссылающегося на необходимость сохранения коммерческой, служебной или иной охраняемой законом тайны (ст. 11 АПК РФ).
   О рассмотрении дела в закрытом судебном заседании судья выносит определение, определение выносится в отношении всего судебного разбирательства или его части. Во всяком случае рассмотрение дела в закрытом судебном заседании осуществляется с соблюдением правил судопроизводства в арбитражных судах, с участием сторон, их представителей и других участвующих в деле лиц, а в необходимых случаях и в порядке, предусмотренном АПК РФ, экспертов, свидетелей и переводчиков.
   Лица, присутствующие в открытом судебном заседании, имеют право делать заметки по ходу судебного заседания, фиксировать его с помощью средств звукозаписи, с разрешения суда могут осуществлять кино– и фотосъемку, видеозапись, трансляцию судебного заседания по радио и телевидению.
   Лицам, участвующим в деле и не владеющим русским языком, арбитражный суд разъясняет и обеспечивает право знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных действиях, выступать в суде на родном языке или свободно выбранном языке общения и пользоваться услугами переводчика (ч. 2 ст. 12 АПК РФ).
   Порядок проведения судебного заседания детально регламентируется АПК РФ, отдельные положения по проведению судебного разбирательства дела имеются также в Регламенте Высшего Арбитражного Суда РФ.
   Обязанности по руководству судебным заседанием и соблюдению установленного законом порядка его проведения осуществляются при единоличном рассмотрении дела судьей, при коллегиальном рассмотрении – председательствующим.
   Его указания и распоряжения должны беспрекословно исполняться как участниками арбитражного процесса, так и лицами, присутствующими в зале судебного заседания.
   Полномочия и функции председательствующего при рассмотрении дела в судебном заседании подробно регламентированы ч. 2 ст. 153 АПК РФ.
   Председательствующий открывает судебное заседание, руководит им, обеспечивает условия для всестороннего и полного исследования доказательств и обстоятельств дела, обеспечивает рассмотрение заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле. С учетом мнений лиц, участвующих в деле, он определяет последовательность проведения процессуальных действий и т. д.
   Действующим процессуальным законодательством достаточно подробно регулируется порядок в судебном заседании.
   В соответствии со ст. 154 АПК РФ при входе судей в зал судебного заседания все присутствующие в зале встают. Решение арбитражного суда все находящиеся в зале судебного заседания лица выслушивают стоя. Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса обращаются к арбитражному суду со словами: «Уважаемый суд!». Свои объяснения и показания суду, вопросы другим лицам, участвующим в деле, ответы на вопросы они дают стоя. Отступление от этого правила может быть допущено только с разрешения суда.
   Присутствующие в зале судебного заседания обязаны соблюдать установленный порядок. Лицо, нарушающее порядок в судебном заседании или не подчиняющееся законным распоряжениям председательствующего, после предупреждения может быть удалено из зала судебного заседания. Арбитражный суд может подвергнуть лицо, нарушающее порядок в судебном заседании или не подчиняющееся законным распоряжениям председательствующего, судебному штрафу (ст. 154 АПК РФ). Порядок наложения судебных штрафов и их размеры регламентируется нормами гл. 11 АПК РФ (ст. 119, 120 АПК РФ).

11.2. Судебное заседание и его структура

   Судебное заседание имеет свою структуру. Условно его можно разделить на несколько этапов, каждый из которых имеет свои цели и задачи:
   1) подготовительный;
   2) рассмотрение дела по существу и судебные прения;
   3) принятие по делу судебного решения.
   Первая часть судебного заседания – подготовительная. На этом этапе решается вопрос о возможности слушания дела в данном судебном заседании. Его решение зависит от нескольких факторов. Прежде всего, от явки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, их представителей и иных участников арбитражного процесса, от заявления отводов (самоотводов) и последствиях их разрешения, а также от существа ходатайств сторон, заявленных до рассмотрения дела по существу и их разрешения судом.
   О лицах, участвующих в деле, и иных участниках арбитражного процесса говорится в гл. 5 АПК РФ. В соответствии со ст. 40 АПК РФ к составу лиц, участвующих в деле, относятся:

   ♦ стороны;
   ♦ заявители и заинтересованные лица – по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных настоящим Кодексом случаях;
   ♦ третьи лица;
   ♦ прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК РФ.

   Проверка явки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, их представителей и иных участников арбитражного процесса осуществляется судьей, а при коллегиальном рассмотрении дела – председательствующим в судебном заседании, после того как судебное заседании открыто и объявлено, какое дело подлежит рассмотрению.
   Судом устанавливаются личности явившихся, проверяются их полномочия. Процессуальных препятствий для дальнейшего продолжения судебного заседания не возникает, если все вызванные лица явились в судебное заседание, а полномочия их оформлены и подтверждены надлежащим образом (о надлежащем оформлении и подтверждении полномочий см. ст. 61 АПК РФ).
   При неявке участников арбитражного процесса в судебное заседание судья (председательствующий в коллегиальном составе) по материалам судебного дела устанавливает, извещены ли надлежащим образом не явившиеся в судебное заседание лица.
   Правовые последствия неявки участников процесса в судебное заседание могут быть разными:

   ♦ разбирательство дела может быть отложено,
   ♦ разбирательство дела может быть продолжено,
   ♦ разбирательство дела может быть приостановлено.

   Судебное заседание при неявке участвующих в деле лиц будет отложено, если:

   1) участники арбитражного процесса не надлежащим образом извещены о дне, времени и месте судебного заседания;
   2) если лица, участвующие в деле, не явились в судебное заседание и у суда отсутствуют сведения об их извещении о времени и месте судебного разбирательства;
   3) в судебное заседание не явились эксперты, свидетели, переводчики, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания, а стороны не заявили ходатайства о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц (п. 1 ст. 157 АПК РФ);
   4) лицо, участвующее в деле и извещенное надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, заявило ходатайство об отложении судебного разбирательства с обоснованием причины своей неявки в судебное заседание, а арбитражный суд признал причины неявки уважительными (ч. 3 ст. 158 АПК РФ);
   5) арбитражный суд удовлетворил ходатайство лица, участвующего в деле, об отложении судебного заседания в связи с неявкой в судебное заседание его представителя по уважительной причине (ч. 4 ст. 158 АПК РФ);
   6) арбитражный суд признал, что дело не может быть рассмотрено в данном судебном заседании вследствие неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, других участников арбитражного процесса (ч. 5 ст. 158 АПК РФ).

   Отложить судебное заседание арбитражный суд вправе на срок, не превышающий одного месяца. При этом явившиеся участники процесса извещаются о времени и месте нового заседания непосредственно в судебном заседании под расписку в протоколе судебного заседания. Такое извещение о предстоящем судебном разбирательстве является надлежащим.
   Неявка сторон в судебное заседание не является безусловным основанием для отложения судебного разбирательства дела.
   АПК РФ предусматривает случаи, когда судебное разбирательство дела продолжается и при неявке участников процесса в судебное заседание. Так, рассмотрение дела будет продолжено, если стороны известили арбитражный суд о возможности рассмотрения дела в их отсутствие (п. 2 ст. 156 АПК РФ), а также если истец и (или) ответчик, будучи надлежащим образом извещенными о времени и месте судебного разбирательства, в суд не явились (п. 3 ст. 156 АПК РФ).
   Точно так же арбитражный суд вправе рассмотреть дело при неявке в судебное заседание иных лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства (ч. 5 ст. 156 АПК РФ). При неявке в судебное заседание экспертов, свидетелей, переводчиков судебное заседание может быть продолжено, если стороны заявляют ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц (ст. 157 АПК РФ).
   Уже на начальном этапе судебное разбирательство дела может быть приостановлено, т. е. перенесено на более поздние сроки без указания конкретной даты судебного заседания.
   Так, арбитражный суд обязан приостановить производство по делу в случаях:

   ♦ пребывания гражданина-ответчика в действующей части Вооруженных сил РФ или ходатайство гражданина-истца, находящегося в действующей части Вооруженных сил РФ;
   ♦ смерти гражданина, являющегося стороной в деле, если спорное правоотношение допускает правопреемство;
   ♦ утраты гражданином, являющимся стороной в деле, дееспособности (п. 2–4 ч. 1 ст. 143 АПК РФ).
   Арбитражный суд вправе приостановить производство по делу при наличии обстоятельств, перечисленных в п. 2–4 ст. 144 АПК РФ:
   ♦ при реорганизации организации, являющейся участником процесса;
   ♦ при нахождении гражданина – участника процесса, в лечебном учреждении или длительной служебной командировке.

   После проверки явки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, их представителей и иных участников арбитражного процесса и выяснения вопроса о возможности слушания дела, судья (председательствующий) объявляет состав суда, сообщает, кто ведет протокол судебного заседания, кто участвует в качестве эксперта, переводчика, и разъясняет лицам, участвующим в деле, их право заявлять отводы.
   По действующему процессуальному законодательству отводы и самоотводы должны быть мотивированы и могут быть заявлены лишь в начале судебного заседания до начала рассмотрения дела по существу (п. 2 ст. 24 АПК РФ). При этом повторное заявление об отводе по тем же основаниям не может быть подано тем же лицом. Иными словами, неоднократно заявлять один и тот же отвод участник арбитражного процесса не вправе.
   Отводы могут быть заявлены судье, арбитражным заседателям, помощнику судьи, секретарю судебного заседания, эксперту и переводчику по основаниям, изложенным в ст. 21, 22, 23 АПК РФ. При наличии оснований, указанных в ст. 21–23 АПК РФ, судья, арбитражный заседатель, помощник судьи, секретарь судебного заседания, эксперт, переводчик обязаны заявить самоотвод. Отвод помощнику судьи, секретарю судебного заседания, эксперту, переводчику может быть рассмотрен также по инициативе суда (ст. 24 АПК РФ).
   Разрешение заявлений об отводах и самоотводах осуществляется в порядке ст. 25 АПК РФ и их удовлетворение может привести к отложению судебного заседания для формирования нового состава суда, либо замены отведенных лиц.
   На подготовительном этапе судебного заседания арбитражный суд вправе отложить судебное разбирательство дела, предоставив сторонам еще одну возможность разрешения спора во внесудебном порядке. Условием такого отложения является ходатайство обеих сторон (истца и ответчика), которые обращаются за содействием к суду или посреднику в целях урегулирования спора.
   После подготовительной части следует рассмотрение дела по существу. Лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса разъясняются их процессуальные права и обязанности, из зала суда удаляются явившиеся свидетели, которые не вправе присутствовать здесь до начала их допроса.
   Рассмотрение дела по существу включает процессуальные действия по непосредственному исследованию доказательств по делу, которое осуществляется арбитражным судом в порядке, предусмотренном ст. 162 АПК РФ. При этом рассмотрению дела по существу не препятствует непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые арбитражный суд предложил представить лицам, участвующим в деле. В этом случае дело рассматривается по имеющимся в деле доказательствам.
   Арбитражный суд заслушивает объяснения истца, ответчика и других участников арбитражного процесса, исследует письменные доказательства, осматривает вещественные доказательства, в том числе с выездом на место, заслушивает свидетелей, заключения экспертов, а также оглашает такие объяснения, показания, заключения, представленные в письменной форме.
   Первым объяснения по делу дает истец. Объяснения могут быть даны в письменной форме либо устно и заносятся в протокол судебного заседания. Затем слово для объяснений предоставляется ответчику, третьему лицу. Участники процесса вправе с разрешения суда задавать друг другу вопросы, а также задать вопросы вызванным в судебное заседание экспертам и свидетелям. При этом первым задает вопросы лицо, по ходатайству которого были вызваны эксперты и свидетели.
   Воспроизведение аудио– и видеозаписей проводится арбитражным судом в зале судебного заседания или в ином специально оборудованном для этой цели помещении.
   При исследовании доказательств арбитражный суд оглашает соглашения лиц, участвующих в деле, о достигнутых договоренностях по обстоятельствам дела.
   Лицо, участвующее в деле, вправе дать арбитражному суду пояснения о представленных им доказательствах и доказательствах, истребованных судом по его ходатайству, а также задать вопросы вызванным в судебное заседание экспертам и свидетелям.
   В судебном заседании может быть объявлен перерыв, инициатором которого могут быть как лица, участвующие в деле, так и сам арбитражный суд. В соответствии со ст. 163 АПК РФ срок перерыва не может превышать 5 дней, он может быть объявлен и в пределах дня судебного заседания. В протоколе судебного заседания фиксируется время перерыва, а в случае объявления его до 5 дней – определение о продолжительности перерыва. При этом лица, участвующие в деле и присутствовавшие в зале судебного заседания до объявления перерыва, считаются надлежащим образом извещенными о времени и месте судебного заседания, а их неявка в судебное заседание после окончания перерыва не препятствует продолжению судебного разбирательства.
   После перерыва судебное заседание продолжается и повторное рассмотрение исследованных до перерыва доказательств не производится, даже в том случае, если произошла замена представителей лиц, участвующих в деле.
   В процессе исследования доказательств по делу лицо, участвующее в деле, может обратиться в арбитражный суд с заявлением о фальсификации доказательств, представленных другими участниками арбитражного процесса. Такое заявление подается в письменной форме и должно быть аргументировано.
   Правовые последствия заявления о фальсификации доказательств предусмотрены ст. 161 АПК РФ: оспариваемое доказательство с согласия лица, его представившего, может быть исключено из числа доказательств по делу и, следовательно, не учитывается при принятии судебного решения. В случае возражений против исключения из числа доказательств по делу оспариваемое доказательство подвергается проверке, в том числе путем назначения арбитражным судом экспертизы. В соответствии с п. 1 ст. 144 АПК РФ на время проведения экспертизы арбитражный суд вправе приостановить производство по делу, о чем выносит определение.
   Во время рассмотрения дела судом первой инстанции может быть установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по исковому требованию. В этом случае возникает необходимость замены ненадлежащего ответчика надлежащим. Такая замена осуществляется в соответствии со ст. 47 АПК РФ по ходатайству или с согласия истца, на основании определения арбитражного суда.
   Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом, но согласен на привлечение надлежащего ответчика в качестве второго ответчика, суд привлекает к участию в деле второго ответчика.
   После замены ненадлежащего ответчика или вступления в дело второго ответчика рассмотрение дела производится с самого начала (ч. 3 ст. 47 АПК РФ). Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом или на привлечение этого лица в качестве второго ответчика, арбитражный суд рассматривает дело по предъявленному иску.
   На любой стадии арбитражного процесса возможно процессуальное правопреемство (ст. 48 АПК РФ).
   Исследование всех доказательств по делу завершается выяснением у лиц, участвующих в деле, не желают ли они чем-либо дополнить материалы дела. Дополнение может заключаться в предоставлении новых письменных и вещественных доказательств, дополнительных пояснениях, заявлении ходатайств о назначении экспертизы и т. д.
   Если дополнений не имеется, судья объявляет исследование доказательств законченным и суд переходит к судебным прениям.
   Судебные прения – это устные выступления лиц, участвующих в деле, и их представителей, в которых в достаточно лаконичной форме, со ссылкой на исследованные в судебном заседании доказательства, а также на закон участники арбитражного процесса обосновывают свою позицию по делу. При этом участники судебных прений не вправе ссылаться на обстоятельства, которые судом не выяснялись, и на доказательства, которые судом не исследовались или признаны судом недопустимыми.
   Порядок и очередность выступления в судебных прениях участников арбитражного процесса регулируются ч. 3 ст. 164 АПК РФ. Первыми в судебных прениях выступают истец и (или) его представитель, затем – третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета, ответчик и (или) его представитель. Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, выступает после истца или после ответчика, на стороне которого оно участвует в деле.
   Прокурор, представитель государственного органа, органа местного самоуправления и иного органа, обратившегося в арбитражный суд в соответствии со ст. 52 и 53 АПК РФ, выступают в судебных прениях первыми.
   После выступления всех участников судебных прений каждый из них вправе выступить с репликами. Реплика – это краткое, без повторения сказанного в судебных прениях, вторичное выступление по поводу, как правило, высказываний процессуальных противников относительно достоверности доказательств, их значения для дела и по другим вопросам, связанным с разрешением рассматриваемого дела. Очередность выступлений с репликой соответствует очередности выступлений в судебных прениях. Право последней реплики всегда принадлежит ответчику и (или) его представителю.
   После исследования доказательств по делу и судебных прений председательствующий в судебном заседании объявляет рассмотрение дела по существу законченным.
   После этого арбитражный суд удаляется для принятия решения, о чем объявляется присутствующим в зале судебного заседания.
   Судебное решение принимается в совещательной комнате, при строгом соблюдении порядка, установленного ст. 167–175 АПК РФ.
   Решение арбитражного суда объявляется председательствующим в том судебном заседании, в котором закончено рассмотрение дела по существу, после принятия решения арбитражного суда. После объявления решения или его резолютивной части председательствующий в судебном заседании разъясняет порядок его обжалования. На этом судебное разбирательство дела в суде первой инстанции объявляется законченным.

11.3. Окончание производства по делу без вынесения решения

   Арбитражное процессуальное законодательство выделяет две формы окончания дела без вынесения решения: оставление заявления без рассмотрения и прекращение производства по делу.
   В соответствии со ст. 148 АПК РФ арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если после его принятия к производству установит, что:

   1) в производстве арбитражного суда, суда общей юрисдикции, третейского суда имеется дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям;
   2) истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, если это предусмотрено федеральным законом или договором;
   3) при рассмотрении заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение, выясняется, что возник спор о праве;
   4) заявлено требование, которое в соответствии с федеральным законом должно быть рассмотрено в деле о банкротстве;
   5) имеется соглашение сторон о рассмотрении данного спора третейским судом, если любая из сторон не позднее дня представления своего первого заявления по существу спора в арбитражном суде первой инстанции заявит по этому основанию возражение в отношении рассмотрения дела в арбитражном суде, за исключением случаев, если арбитражный суд установит, что это соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено;
   6) стороны заключили соглашение о передаче спора на разрешение третейского суда во время судебного разбирательства до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, если любая из сторон заявит по этому основанию возражение в отношении рассмотрения дела в арбитражном суде, за исключением случаев, если арбитражный суд установит, что это соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено;
   7) исковое заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим права подписывать его, либо лицом, должностное положение которого не указано.

   В случае оставления искового заявления без рассмотрения производство по делу заканчивается вынесением определения.
   В определении арбитражный суд указывает основания для оставления искового заявления без рассмотрения, а также решает вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета лишь в случае, предусмотренном п. 2 ст. 148 АПК РФ.
   Копии определения направляются лицам, участвующим в деле. Определение арбитражного суда об оставлении искового заявления без рассмотрения может быть обжаловано.
   Оставление искового заявления без рассмотрения не лишает истца права вновь обратиться в арбитражный суд с заявлением в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без рассмотрения.
   Прекращение производства по делу является второй формой окончания дела без вынесения решения.
   Согласно ст. 150 АПК РФ арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что:

   1) дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде;
   2) имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда;
   3) имеется принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда;
   4) истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом;
   5) организация, являющаяся стороной в деле, ликвидирована;
   6) после смерти гражданина, являющегося стороной в деле, спорное правоотношение не допускает правопреемства;
   7) имеются основания, предусмотренные ч. 7 ст. 194 настоящего Кодекса.

   Арбитражный суд также прекращает производство по делу в случае утверждения мирового соглашения.
   О прекращении производства по делу арбитражный суд выносит определение. В определении арбитражный суд указывает основания для прекращения производства по делу, а также разрешает вопросы о возврате государственной пошлины из федерального бюджета лишь в случае, предусмотренном п. 1 ст. 150 АПК РФ, и распределении между сторонами судебных расходов.
   Копии определения направляются лицам, участвующим в деле. Определение арбитражного суда о прекращении производства по делу может быть обжаловано.
   В случае прекращения производства по делу повторное обращение в арбитражный суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается.

11.4. Протокол судебного заседания

   Протокол судебного заседания – это обязательный процессуальный документ, в котором фиксируется все то, что происходило в судебном заседании во время разбирательства дела. Протокол ведется также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания. Например, при осмотре вещественных доказательств с выездом на место.
   Протокол ведет судья, рассматривающий дело, либо секретарь судебного заседания или помощник судьи.
   Протокол составляется в письменной форме. Он может быть написан от руки, или напечатан на машинке, или составлен с использованием компьютера.
   Содержание протокола судебного заседания и его реквизиты должны соответствовать требованиям ст. 155 АПК РФ.
   В частности, в протоколе указываются:

   1) год, месяц, число и место проведения судебного заседания;
   2) время начала и окончания судебного заседания;
   3) наименование арбитражного суда, рассматривающего дело, состав суда;
   4) наименование и номер дела;
   5) сведения о явке лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса; сведения о представленных суду и предъявленных для обозрения документах, удостоверяющих личность и подтверждающих надлежащие полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей;
   6) сведения о разъяснении лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса их процессуальных прав и обязанностей;
   7) сведения о предупреждении об уголовной ответственности переводчика за заведомо неправильный перевод, свидетелей за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний, эксперта за дачу заведомо ложного заключения;
   8) устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле;
   9) соглашения сторон по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям;
   10) объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, пояснения экспертов по своим заключениям;
   11) определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания;
   12) результаты проведенных в судебном заседании осмотров и других действий по исследованию доказательств;
   13) дата составления протокола.

   В случае, если арбитражным судом проводится стенографическая запись, а также аудио– и (или) видеозапись судебного заседания, в протоколе, составленном в письменной форме, должны быть указаны сведения, предусмотренные п. 7, 8 и 11 ч. 2 ст. 155 АПК РФ, а также сделана отметка об использовании технических средств записи судебного заседания.
   Материальные носители аудио– и видеозаписи приобщаются к протоколу судебного заседания.
   В протоколе совершения отдельного процессуального действия указываются также сведения, полученные в результате совершения этого процессуального действия.
   Протокол судебного заседания подписывается председательствующим в судебном заседании и секретарем судебного заседания или помощником судьи, который вел протокол. Закон предусматривает, что подписание протокола должно осуществляться не позднее следующего дня после дняокончания судебного заседания, а протокол о совершении отдельного процессуального действия – непосредственно после совершения данного процессуального действия (ч. 4 ст. 155 АПК РФ).
   Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с протоколами судебного заседания и отдельных процессуальных действий и представлять замечания относительно полноты и правильности их составления.
   Такие замечания могут быть принесены в 3-дневный срок после подписания соответствующего протокола. К замечаниям могут быть приложены материальные носители аудио– и (или) видеозаписи судебного заседания, проведенной лицом, участвующим в деле.
   Замечания на протокол, представленные в арбитражный суд по истечении 3-дневного срока, судом не рассматриваются и возвращаются лицу, представившему эти замечания.
   О принятии или об отклонении замечаний на протокол арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления замечаний в суд. Замечания на протокол и определение суда приобщаются к протоколу.

Глава 12
Судебные постановления

Существенным вопросом процедуры осуществления правосудия является вопрос о тех актах, которыми суд оформляет достижение определенных результатов в процессе. Такие акты носят императивный (общеобязательный для участников процесса и для третьих лиц) характер и объединяются общим термином «судебных постановлений».

12.1. Понятие и виды судебных постановлений

   Под судебными постановлениями следует понимать акты реализации арбитражным судом своих полномочий по применению норм материального и процессуального права в качестве органа судебной власти. Такими судебными актами являются (п. 1 ст. 13, 15 АПК РФ):

   ♦ решение;
   ♦ определение;
   ♦ постановление.

   Решение принимается судом первой инстанции при рассмотрении дела по существу (абз. 1 ч. 2 ст. 15 АПК РФ) и является «основным актом правосудия, выносимым после рассмотрения и разрешения дела по существу». [194 - Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В. В. Яркова. – М.: Юристъ, 2000. – С. 240.] Решение должно отвечать требованиям к его форме, т. е. носит формальный характер (составляется в виде отдельного документа) в соответствии со ст. 169 действующего АПК РФ.
   Определение выносится судом первой и апелляционной инстанций в ходе судебного разбирательства и направлено на разрешение отдельных вопросов, но не всего дела по существу. Единственным случаем, когда арбитражный суд своим определением разрешает дело по существу, является утверждение мирового соглашения согласно ст. 141 АПК РФ. Определение не носит такого формального характера, как судебное решение. Определение составляется в письменной форме, но может быть выражено в виде отдельного судебного акта или протокольного определения согласно ст. 184 АПК РФ.
   Постановление выносится судом апелляционной и надзорной инстанций по результатам рассмотрения апелляционных и кассационных жалоб, а также Президиумом Высшего Арбитражного Суда РФ по результатам пересмотра судебных актов в порядке надзора (абз. 2 ч. 2 ст. 15 АПК РФ). Как и судебное решение, постановление носит формальный характер (ст. 289 АПК РФ для постановления кассационной инстанции).
   Таким образом, судебные постановления различаются в зависимости от специфики той инстанции, которая принимает соответствующее постановление:

   ♦ арбитражный суд первой инстанции принимает решения и определения;
   ♦ арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций принимает постановления и определения;
   ♦ арбитражный суд надзорной инстанции принимает постановления.

   Кроме того, судебные постановления различаются в зависимости от требования к их оформлению:

   ♦ строго формализованные (судебное решение);
   ♦ имеющие различные варианты их формального выражения (определение).

   Принципами судебных актов арбитражного суда являются их законность и обоснованность (ч. 3 ст. 15 АПК РФ). Законность предполагает, что основу судебного акта составляет соответствующий нормативный акт (Конституция РФ, федеральное законодательство; законодательство субъектов РФ, не противоречащее федеральному), т. е. положения как материального, так и процессуального права. Применение норм права по принципам аналогии закона (см. п. 1 ст. 6 ГК РФ) или аналогии права (см. п. 2 ст. 6 ГК РФ) допустимо только в исключительных случаях и требует особой осторожности с методами аналогии. Не случайно законодатель в п. 2 ст. 6 ГК РФ говорит о необходимости использовать принципы добросовестности, разумности и справедливости. В самом судебном акте суд должен привести достаточное обоснование применения норм права по аналогии.
   Обоснованность означает, что суд при вынесении судебного акта обязан руководствоваться исключительно фактическими обстоятельствами дела, интерпретированными согласно соответствующим источникам права. Для признания судебного акта обосованным необходимо, чтобы суд исследовал все юридические факты соответствующего случая, допустимые согласно закону доказательства (см. здесь гл. 7). С требованием обоснованности непосредственно связано требование о всесторонности (полноте) решения.
   Отличительным признаком судебного акта является также его общеобязательность, что подчеркивает властный характер такого акта. Вступивший в законную силу судебный акт обязателен для всех государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежит исполнению на всей территории Российской Федерации (п. 2 ст. 13, 197 АПК РФ). Изменить или отменить судебный акт может лишь суд вышестоящей инстанции и только на основаниях и в соответствии с процедурой, предусмотренных законом.
   Согласно ст. 6 Федерального конституционного закона от 31 декабря 1996 г. № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации», [195 - Собрание законодательства Российской Федерации. – 1997. – № 1. – Ст. 1.] вступившие в законную силу постановления федеральных судов, а также их законные распоряжения, требования, поручения, вызовы и другие обращения являются обязательными для всех без исключения органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений, должностных лиц, других физических и юридических лиц и подлежат неукоснительному исполнению на всей территории Российской Федерации. [196 - См. также ст. 7 («Обязательность судебных актов») Федерального конституционного закона от 28 апреля 1995 г. № 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» (Собрание законодательства РФ. – 1995. – № 18. – Ст. 1589.] При этом, согласно п. 2 ст. 6 данного закона, неисполнение постановления суда, а равно иное проявление неуважения к суду влекут ответственность, предусмотренную федеральным законом. Среди норм, предусматривающих ответственность за неисполнение решения арбитражного суда, можно выделить, например, ст. 315 («Неисполнение приговора суда, решения суда или иного судебного акта») УК РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ. [197 - Собрание законодательства Российской Федерации. – 1996. – № 25. – Ст. 2954.]

12.2. Судебное решение

   Значение судебного решения. Судебное решение является основным судебным актом, принимаемым арбитражным судом при осуществлении правосудия. [198 - Теория судебного решения нашла свое закрепление в науке арбитражного процесса. См., например: Лебедь К. А. Решение арбитражного суда (проблемы теории и практики) / Автореф. дисс… канд. юрид. наук. – М., 2002. – 24 с.]
   Правовые основы. Основы правового регулирования судебного решения составляет гл. 20 (ст. 167–183) АПК РФ. Кроме того, необходимо отметить Приказ Высшего Арбитражного Суда РФ от 26 марта 1996 г. № 7 «О введении в действие Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах РФ». [199 - Текст приказа официально опубликован не был. См. также Постановление Пленума Верховного Суда СССР от 9 июля 1982 г. № 7 «О судебном решении», Постановление Пленума Верховного Суда РСФСР от 26 сентября 1973 г. № 9 «О судебном решении».] Вопрос о признании и приведении в исполнение иностранных судебных решений разрешается среди прочего в Конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений от 29 декабря 1958 г. [200 - Подписана представителем СССР в Нью-Йорке 29 декабря 1958 г., вступила в силу 7 июня 1959 г., ратифицирована Президиумом Верховного Совета СССР 10 августа 1960 г. При ратификации сделано заявление, что «СССР будет применять положения настоящей Конвенции в отношении арбитражных решений, вынесенных на территории государств, не являющихся участниками Конвенции, лишь на условиях взаимности». Для СССР вступила в силу с 22 ноября 1960 г. Текст Конвенции опубликован в: Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. – 1993. – № 8.] в Типовом законе ЮНСИТРАЛ о международном торговом арбитраже (Комиссия Организации Объединенных Наций по праву международной торговли, 21 июня 1985 г.) (ст. 35), [201 - Текст Типового закона официально опубликован не был.] Соглашении о порядке взаимного исполнения решений арбитражных, хозяйственных и экономических судов на территориях государств – участников Содружества (Москва, 6 марта 1998 г.), [202 - Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. – 1999. – № 3.] Закон РФ от 7 июля 1993 г. № 5338-1 «О международном коммерческом арбитраже» (Раздел VIII: Признание и приведение в исполнение арбитражных решений – ст. 35). [203 - РГ. 14 августа 1993 г.]
   Принятие судебного решения. Принятием судебного решения завершается разбирательство дела. Своим решением суд отвечает на представленные в исковом заявлении требования, полностью или частично их удовлетворяя, или же полностью отказывая в их реализации.
   Решение выносится от имени государства – Российской Федерации (ч. 1 ст. 167 АПК РФ), что подчеркивает особый императивный статус данного судебного акта. При этом по каждому из требований, объединенных в одном деле, арбитражный суд может принять отдельное решение (ч. 2 ст. 167 АПК РФ).
   Решение принимается судьями, участвующими в судебном заседании, в условиях, обеспечивающих тайну совещания судей (ч. 3 ст. 167 АПК РФ). Такая тайна обеспечивается тем, что в помещении, в котором арбитражный суд проводит совещание и принимает судебный акт, могут находиться только лица, входящие в состав суда, рассматривающего дело; при этом запрещается доступ в это помещение других лиц, а также иные способы общения с лицами, входящими в состав суда (ч. 4 ст. 167 АПК РФ). Немаловажным инструментом обеспечения тайны самой процедуры принятия решения является положение ч. 5 ст. 167 АПК РФ, согласно которому судьи не вправе сообщать кому бы то ни было сведения о содержании обсуждения при принятии судебного акта, о позиции отдельных судей, входивших в состав суда, и иным способом раскрывать тайну совещания судей. Нарушение принципа тайны процедуры принятия решения является основанием для его отмены вышестоящей судебной инстанцией.
   Вопросы, разрешаемые при принятии решения. Изложение решения и его содержание. При принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению (ч. 1 ст. 168 АПК РФ).
   Оценка доводов и доказательств, представляемых участвующими в деле лицами, происходит строго в соответствии с соответствующими материальными и процессуальными требованиями (см. гл. 7 АПК РФ). Суд отбирает для решения лишь допустимые, достоверные обстоятельства. Так, например, если стороны спорят в отношении отдельных условий договора купли-продажи, который был заключен на сумму, превышающую 10 минимальных размеров оплаты труда (на ноябрь 2002 г.: 100 × 10 = 1000 руб.), [204 - См.: Федеральный закон от 19 июня 2000 г. № 82-ФЗ «О минимальном размере оплаты труда» (Собрание законодательства Российской Федерации. – 2000. – № 26. – Ст. 2729).] то суд не вправе в основу решения положить свидетельские показания (см. ст. 162 ГК РФ). В отношении доводов и доказательств, исследованных в судебном заседании, но признанных недопустимыми или недостоверными, суд должен в решении привести мотивированное обоснование их неиспользования.
   Особое внимание при принятии решения отводится определению применимого права. При этом особую сложность может представлять применение иностранного права, что в ряде случаев вменяется в обязанность судьи согласно ст. 14 АПК РФ.
   При принятии решения арбитражный суд решает вопросы о сохранении действия мер по обеспечению иска или об отмене обеспечения иска либо об обеспечении исполнения решения; при необходимости устанавливает порядок и срок исполнения решения; определяет дальнейшую судьбу вещественных доказательств, распределяет судебные расходы, а также решает иные вопросы, возникшие в ходе судебного разбирательства.
   Арбитражный суд, признав при принятии решения необходимым дополнительно исследовать доказательства или продолжить выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, возобновляет судебное разбирательство, о чем выносит определение. Тем самым до самого последнего момента (вынесения решения, прекращающего производство по делу) суд обязан быть уверенным в исследованности всех необходимых данных по делу.
   Решение арбитражного суда излагается в виде отдельного документа и должно быть написано от руки или выполнено с помощью технических средств (ст. 169 АПК РФ). В отличие от АПК РФ 1995 г. (ст. 126 АПК РФ 1995 г.), новый АПК РФ предусмотрел более детальный порядок принятия и изложения судебного решения. Новым является и положение, согласно которому в решении должны быть указаны мотивы его принятия, и оно должно быть изложено языком, понятным для лиц, участвующих в деле, и других лиц (ч. 2 ст. 169 АПК РФ). Данное положение приобретает особое значения для лиц, не имеющих юридических знаний, в том числе далеких от хитросплетений юридической техники. Данное положение нового АПК РФ предполагает и возможность изложения решения также на соответствующем национальном языке.
   Решение подписывается судьей, а в случае коллегиального рассмотрения дела – всеми судьями, участвовавшими в принятии решения, в том числе судьей, имеющим особое мнение (п. 3 ст. 169 АПК РФ). Особенности единоличного и коллегиального рассмотрения дела предусмотрены в ст. 17 АПК РФ и были рассмотрены в гл. 4 и 11 настоящего учебника.
   В случае коллегиального рассмотрения дела решение принимается судьями большинством голосов, при этом никто из судей не вправе воздержаться от голосования (ч. 1 ст. 20 АПК РФ). Председательствующий в заседании судья голосует последним. Если один из судей не согласен с мнением большинства, он обязан подписать решение, но при этом вправе изложить свое особое мнение в письменной форме, которое затем приобщается к делу, но не оглашается (ч. 2 ст. 20 АПК РФ).
   Особое значение придается четкости изложения решения, отсутствию всяческих исправлений и поправок. Вместе с тем в случае необходимости внесения в решение исправлений, исправления в решении должны быть оговорены и удостоверены подписями всех судей в совещательной комнате до объявления решения (ч. 4 ст. 169 АПК РФ).
   Решение арбитражного суда выполняется в одном экземпляре и приобщается к делу (ч. 5 ст. 169 АПК РФ). Участникам процесса (истцу, ответчику) предоставляются копии решения. Копии решения подписываются кем-нибудь из рассматривающих дело судей или удостоверяются работниками аппарата суда.
   Само решение состоит из четырех частей (ч. 1 ст. 170 АПК РФ):

   ♦ вводной;
   ♦ описательной;
   ♦ мотивировочной;
   ♦ резолютивной.

   Вводная часть решения должна содержать нименование арбитражного суда, принявшего решение; состав суда; фамилию лица, которое вело протокол судебного заседания; номер дела, дату и место принятия решения (дату оглашения результативной части решения, населенный пункт рассмотрения дела); предмет спора; наименования лиц, участвующих в деле, фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий (ч. 2 ст. 170 АПК РФ).
   Описательная часть решения должна содержать краткое изложение заявленных требований и возражений, объяснений, заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле (ч. 3 ст. 170 АПК РФ). В описательной части излагаются предмет и основания искового требования (т. е. сама позиция истца, в том числе претерпевшая изменения в ходе судебного разбирательства), затем приводится позиция ответчика (признание (полное или частичное) или отказ от иска, обоснование позиции ответчика). Кроме того, в данной части решения должны найти свое отражение позиции третьих лиц, участвующих в процессе.
   В мотивировочной части решения (ч. 4 ст. 170 АПК РФ) должны быть указаны:

   ♦ фактические и иные обстоятельства дела, установленные арбитражным судом;
   ♦ доказательства, на которых основаны выводы суда об обстоятельствах дела и доводы в пользу принятого решения; мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства, принял или отклонил приведенные в обоснование своих требований и возражений доводы лиц, участвующих в деле;
   ♦ законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения, и мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле.

   В мотивировочной части решения должны содержаться также обоснования принятых судом решений. Данная часть судебного решения должна со всей достоверностью привести к выводам результативной части решения.
   В случае признания иска ответчиком в мотивировочной части решения может быть указано только на признание иска ответчиком и принятие его судом.
   В мотивировочной части решения «могут содержаться ссылки на постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ по вопросам судебной практики». Таким образом, такие ссылки на постановления высших судебных инстанций являются не обязательными. Вместе с тем следует согласиться с тем мнением в науке гражданского права и гражданского (арбитражного) процесса, которое усматривает в решениях высших судебных инстанций «значение судебного прецедента, ориентирующего правоприменительную, а в ряде случаев и нормо-творческую практику». [205 - См. мнение В. В. Яркова в: Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В. В. Яркова. – М.: Юристъ, 2000. – С. 241.]
   Резолютивная часть решения (ч. 5 ст. 170 АПК РФ) должна содержать выводы об удовлетворении или отказе в удовлетворении полностью или в части каждого из заявленных требований, указание на распределение между сторонами судебных расходов, срок и порядок обжалования решения.
   При полном или частичном удовлетворении первоначального и встречного исков в резолютивной части решения указывается денежная сумма, подлежащая взысканию в результате зачета.
   Если арбитражный суд установил порядок исполнения решения или принял меры по обеспечению его исполнения, на это указывается в резолютивной части решения.
   В данной части судебного решения суд разрешает вопрос о распределении расходов между сторонами.
   Законодатель предусмотрел особенности составления резолютивной части решения по отдельным вопросам:
   Решение о взыскании денежных средств в резолютивной части должно содержать указание арбитражного суда на общий размер подлежащих взысканию денежных сумм с раздельным определением основной задолженности, убытков, неустойки (штрафа, пени) и процентов (ч. 1 ст. 171 АПК РФ).
   Решение о присуждении имущества в резолютивной части должно содержать наименование имущества, подлежащего передаче истцу, его стоимость и место нахождения (ч. 2 ст. 171 АПК РФ).
   Решение о признании не подлежащим исполнению исполнительного или иного документа, по которому взыскание проивзодится в бесспорном (безакцептном) порядке, в том числе на основании исполнительной надписи нотариуса, в резолютивной части должно содержать указание на наименование, номер, дату выдачи документа, не подлежащего исполнению, и денежную сумму, не подлежащую списанию (ст. 172 АПК РФ).
   Решение о заключении или об изменении договора в резолютивной части должно содержать вывод арбитражного суда по каждому спорному условию договора, а по спору о понуждении заключить договор указываются условия, на которых стороны обязаны заключить договор (ст. 173 АПК РФ).
   Решение, обязывающее ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, в резолютивной части должно содержать указание на лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения (ч. 1 ст. 174 АПК РФ).
   Решение, обязывающее организацию совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, в резолютивной части может содержать указание на руководителя или иное лицо, на которых возлагается исполнение решения, а также срок исполнения (ч. 2 ст. 174).
   Решение в пользу нескольких истцов или против нескольких ответчиков должно содержать указание на то, в какой части (доле) оно относится к каждому из них, или что право требования является солидарным (ч. 1 ст. 175 АПК РФ). При принятии решения против нескольких ответчиков арбитражный суд указывает, в какой части (доле) каждый из ответчиков должен выполнить решение, или что их ответственность является солидарной (ч. 2 ст. 175 АПК РФ).
   Объявление решения и его разъяснение. Дополнительное решение. Рассмотрев дело по существу, суд в том же судебном заседании принимает решение в окончательной форме. Решение объявляется председательствующим в том судебном заседании, в котором закончено рассмотрение дела по существу (ч. 1 ст. 176 АПК РФ). При этом, учитывая сложность дела и его юридической квалификации, в судебном заседании, в котором закончено рассмотрение дела по существу, может быть объявлена только резолютивная часть принятого решения. В этом случае арбитражный суд объявляет, когда будет изготовлено решение в полном объеме и разъясняет порядок доведения его до сведения лиц, участвующих в деле.
   В случаях оглашения только резолютивной части решения арбитражный суд объявляет день и час, когда лица, участвующие в деле, могут ознакомиться с мотивированным решением. [206 - Здесь и далее см.: Пункт 14 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г. № 13 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» (Специальное приложение к Вестнику Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. – 2001. – № 1).] Эта дата должна быть записана в протоколе судебного заседания. Мотивированное решение и ранее объявленная резолютивная часть решения подписываются всеми судьями, участвовавшими в его принятии. Резолютивная часть составленного мотивированного решения должна дословно соответствовать резолютивной части решения, объявленной в день окончания разбирательства дела. В случае объявления в заседании только резолютивной части решения датой принятия решения считается дата объявления резолютивной части решения. К делу приобщаются как объявленная резолютивная часть решения, так и решение, составленное в окончательной форме.
   Изготовление решения в полном объеме может быть отложено на срок, не превышающий пяти дней. Дата изготовления решения в полном объеме считается датой принятия решения (абз. 2 ч. 2 ст. 176 АПК РФ). Объявленная резолютивная часть решения должна быть подписана всеми судьями, участвовавшими в рассмотрении дела и принятии решения, и приобщена к делу (ч. 3 ст. 176 АПК РФ).
   Председательствующий в судебном заседании после объявления решения разъясняет порядок его обжалования (ч. 4 ст. 176 АПК РФ). Согласно ст. 181 АПК РФ, решение арбитражного суда, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. [207 - Об апелляционной инстанции см. главу 16 учебника.] При этом решение вступает в законную силу – в соответствии с ч. 1 ст. 180 АПК РФ – по истечении одного месяца после его принятия. Таким образом, обжаловать не вступившее в законную силу решение возможно в течение одного месяца после его принятия. Если решение уже вступило в законную силу, то оно (за исключением решения Высшего Арбитражного Суда РФ) может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции. [208 - О кассационной инстанции см. главу 17 учебника.]
   Арбитражный суд направляет копии решения лицам, участвующим в деле, в 5-дневный срок со дня принятия решения заказным письмом с уведомлением о вручении или вручает им под расписку (ст. 177 АПК РФ).
   Может возникнуть ситуация, когда суд, приняв соответствующее решение, допустил такие упущения, как:

   1) по какому-либо требованию, в отношении которого лица, участвующие в деле, представили доказательства, судом не было принято решение;
   2) суд, разрешив вопрос о праве, не указал в решении размер присужденной денежной суммы, подлежащее передаче имущество или не указал действия, которые обязан совершить ответчик;
   3) судом не разрешен вопрос о судебных расходах.

   В этом случае законодатель предусмотрел возможность вынесения дополнительного решения (ст. 178 АПК РФ). Такое решение может быть инициировано как самим лицом, так и лицами, участвующими в деле.
   Вопрос о принятии арбитражным судом дополнительного решения разрешается в судебном заседании. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует рассмотрению вопроса о принятии дополнительного решения. При этом само дополнительное решение принимается в соответствии с требованиями, предъявляемыми к судебному решению.
   В случае отказа в принятии дополнительного решения выносится определение. Дополнительное решение арбитражного суда и определение арбитражного суда об отказе в принятии дополнительного решения могут быть обжалованы в общем порядке.
   Возможны также ситуации, когда суд вынужден разъяснить вынесенное решение ввиду его неясности, сложности фактического и юридического состава правоотношения (ст. 179 АПК РФ). Для подобного разъяснения требуется наличие заявления лиц, участвующих в деле, судебного пристава-исполнителя и других исполняющих решение арбитражного суда органов. Разъяснение решения допускается, если оно не приведено в исполнение и не истек срок, в течение которого решение может быть принудительно исполнено. При этом арбитражный суд, принявший решение, по заявлению лица, участвующего в деле, судебного пристава-исполнителя, других исполняющих решение арбитражного суда органа, организации или по своей инициативе вправе исправить допущенные в решении описки, опечатки и арифметические ошибки без изменения его содержания.
   По вопросам разъяснения решения, исправления описок, опечаток, арифметических ошибок арбитражный суд выносит определение в 9-дневный срок со дня поступления заявления в суд, которое может быть обжаловано.

12.3. Судебные определения

   Под судебными определениями понимаются акты арбитражного суда, которые не имеют своей целью разрешение дела по существу, т. е. оформляют процессуальные действия суда, направленные на подготовку решения по делу. Как указано в ч. 1 ст. 184 АПК РФ, арбитражный суд выносит определения в случаях, предусмотренных АПК РФ, и в других случаях по вопросам, требующим разрешения в ходе судебного разбирательства.
   Правовые основы. Основу правового регулирования составляет гл. 21 (ст. 184–188) АПК РФ. Кроме того, следует отметить Приказ Высшего Арбитражного Суда РФ от 26 марта 1996 г. № 7 «О введении в действие Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации». [209 - Текст приказа официально опубликован не был.]
   Виды судебных определений. Судебные определения можно подразделить на следующие виды:
   Определения, выносимые в виде отдельного судебного акта (определение об оставлении иска без рассмотрения – ст. 149 АПК РФ; определение об отложении рассмотрения дела – ч. 1 ст. 157, ч. 8 ст. 158; определение об отложении исполнительных действий – ст. 328; определение о приостановлении производства по делу – ст. 147 АПК РФ; определение о прекращении производства по делу – ст. 151 АПК РФ [210 - См. также: Постатейный комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. проф. В. Ф. Яковлева и проф. М. К. Юкова. – Изд. 2-е, доп. и перераб. – М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ», 2000. – К ст. 140 АПК РФ 1995 г.] и др.).
   Определения, выносимые в виде протокольного определения. В этом случае судебный акт становится лишь частью протокола судебного заседания. Такие определения выносятся по процедурным вопросам судебного разбирательства и касаются порядка ведения судебного заседания, порядка исследования доказательств и приобщения их к делу и др. [211 - См. там же.]
   Кроме того, судебные определения могут быть подразделены на:

   ♦ определения, препятствующие началу или продолжению судебного разбирательства, а также прекращающие процесс (определение о возврате искового заявления – ст. 129; определение об оставлении иска без движения – ст. 128; определение об оставлении иска без рассмотрения – ст. 149; определение о прекращении производства по делу – ст. 151 АПК РФ; др.);
   ♦ определения, приостанавливающие судебное разбирательство (определение об отложении рассмотрения дела – ч. 8 ст. 158; определение о приостановлении процесса – ст. 147 АПК РФ; др.);
   ♦ определения, оформляющие начало судебного разбирательства (определение о принятии искового заявления – ч. 3 ст. 127; определение о подготовке судебного разбирательства – ч. 1 ст. 133 АПК РФ; др.);
   ♦ определения, опосредующие совершение определенных процессуальных действий (определение об обеспечении иска – ч. 5 ст. 93; определение о судебном поручении – ч. 2 ст. 73; определение об истребовании доказательств – ч. 6 ст. 66 АПК РФ; др.);
   ♦ частные определения, которые судом могут быть вынесены в порядке общей нормы ст. 184 АПК РФ и затрагивают случаи выявления судом нарушений третьими лицами (должностными лицами, организациями…) законодательства и т. п. нарушений; в отличие от АПК РФ 1995 г. (ст. 141), АПК РФ 2002 г. не содержит специальной статьи, посвященной непосредственно частному определению.

   Принятие и оформление судебного определения. В отличие от судебного решения, которое выносится судом всегда в виде отдельного акта, определение составляется в письменной форме, но может выражаться – см. выше – как в виде отдельного акта, так и протокольного определения (ч. 2 ст. 184 АПК РФ). При этом определение в виде отдельного судебного акта суд выносит во всех случаях, если АПК РФ предусмотрена возможность обжалования определения отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу (ч. 3 ст. 184 АПК РФ). Во всех остальных случаях выбор вида судебного определения принадлежит суду.
   Определение в виде отдельного акта суд выносит в условиях, обеспечивающих тайну совещания судей, по правилам, установленным для принятия решения (ч. 4 ст. 184 АПК РФ). Таким образом, суд для принятия определения должен удалиться в совещательную комнату (см. ст. 167 АПК РФ).
   Протокольное определение может быть вынесено арбитражным судом без удаления из зала судебного заседания. В случае, если дело рассматривается в коллегиальном составе, судьи совещаются по вопросам, связанным с вынесением такого определения, на месте, в зале судебного заседания. Протокольное определение объявляется устно и заносится в протокол судебного заседания (ч. 5 ст. 184 АПК РФ).
   Содержание определения. Согласно ч. 1 ст. 185 АПК РФ, в определении должны быть указаны:

   1) дата и место вынесения определения;
   2) наименование арбитражного суда, состав суда, фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания;
   3) наименование и номер дела;
   4) наименования лиц, участвующих в деле;
   5) вопрос, по которому выносится определение;
   6) мотивы, по которым арбитражный суд пришел к своим выводам, принял или отклонил доводы лиц, участвующих в деле, со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты;
   7) вывод по результатам рассмотрения судом вопроса;
   8) порядок и срок обжалования определения.

   Определение, выносимое в виде отдельного судебного акта, подписывается судьей или составом суда, вынесшими это определение. При этом копии определения, вынесенного в виде отдельного судебного акта, направляются лицам, участвующим в деле, и другим заинтересованным лицам заказным письмом с уведомлением о вручении или вручаются под расписку (ч. 1 ст. 186 АПК РФ).
   Если суд выносит протокольное определение, то законодатель требует указать в нем прежде всего вопрос, по которому выносится определение, мотивы, по которым суд пришел к своим выводам, и вывод по результатам рассмотрения вопроса (ч. 2 ст. 185 АПК РФ). Копии таких определений направляются в 5-дневный срок со дня вынесения определения (ч. 2 ст. 186 АПК РФ).
   Исполнение определения. Порядок и сроки обжалования определений. Определение, вынесенное судом, исполняется немедленно, если иное не установлено АПК РФ или самим арбитражным судом (ст. 187 АПК РФ).
   Обжалование принятых определений может быть осуществлено отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу (если АПК РФ предусмотрел саму возможность такого обжалования), а также если определение препятствует дальнейшему движению дела (ч. 1 ст. 188 АПК РФ). О возможности обжалования судебного определения говорится в ч. 12 ст. 66 и ч. 6 ст. 120 (определение о наложении судебного штрафа), ч. 7 ст. 93 (об обеспечении иска или об отказе в его обеспечении), ч. 3 ст. 94 (о встречном обеспечении), ст. 112 (о распределении судебных расходов), ч. 6 ст. 117 (об отказе в восстановлении пропущенного процессуального срока), ч. 2 ст. 118 (об отказе в продлении назначенного судом процессуального срока), ч. 4 ст. 129 (о возврате искового заявления), ч. 8 и 9 ст. 141 (об утверждении и об отказе в утверждении мирового соглашения), ч. 2 ст. 147 (о приостановлении и об отказе производства по делу), ч. 2 ст. 149 (об оставлении искового заявления без рассмотрения), ч. 2 ст. 151 (о прекращении производства по делу), ч. 4 ст. 179 (по вопросу разъяснения решения, исправления описок, опечаток и арифметических ошибок), ч. 5 ст. 182 (об обращении решения к немедленному исполнению), ч. 3 ст. 183 (об индексации присужденных денежных сумм), ч. 5 ст. 234 (об оспаривании решения третейского суда), ч. 5 ст. 240 (по делу о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда), ч. 3 ст. 245 (по делу о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения), ч. 1 ст. 263 (об оставлении апелляционной жалобы без движения), ч. 4 ст. 264 (о возвращении апелляционной жалобы), ч. 4 ст. 265 (о прекращении производства по апелляционной жалобе), ч. 3 ст. 281 (о возврате кассационной жалобы), ч. 4 ст. 282 (о прекращении производства по кассационной жалобе), ч. 3 ст. 283 (о приостановлении или об отказе в приостановлении исполнения судебного акта), ч. 3 ст. 315 (о возврате заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам), ч. 3 ст. 322 (о восстановлении пропущенного срока для предъявления исполнительного листа к исполнению), ч. 4 ст. 323 (о выдаче или об отказе в выдаче дубликата исполнительного листа), ч. 4 ст. 324 (об отсрочке или о рассрочке исполнения судебного акта, о изменении способа и порядка его исполнения либо об отказе в удовлетворении заявления об отсрочке или о рассрочке исполнения судебного акта, об изменении способа и порядка его исполнения), ч. 4 ст. 326 (о повороте исполнения судебного акта или об отказе в повороте), ч. 4 ст. 327 (о приостановлении или прекращении исполнительного производства либо об отказе в его приостановлении или прекращении) АПК РФ.
   В отношении определения, обжалование которого не предусмотрено АПК РФ, а также в отношении протокольного определения могут быть заявлены возражения при обжаловании судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу (при обжаловании решения в суде первой инстанции, постановления – кассационной и надзорной инстанций) (ч. 2 ст. 188 АПК РФ).
   Жалоба на определение может быть подана в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения (ч. 3 ст. 188 АПК РФ). Вместе с тем законом могут быть установлены иные сроки. Так, например, определение арбитражного суда о наложении штрафа, в соответствии с ч. 6 ст. 120 АПК РФ, может быть обжаловано в течение 10-дневного срока со дня получения лицом, на которое наложен соответствующий штраф, копии определения. Определение об утверждении мирового соглашения может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в течение месяца со дня вынесения определения (ч. 8 ст. 141 АПК РФ). Определение по делу об оспаривании решения третейского суда может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в течение месяца со дня вынесения определения (ч. 5 ст. 234 АПК РФ). См. также ч. 3 ст. 245 АПК РФ

12.4. Постановления арбитражных судов

   Как уже было сказано выше, постановления являются теми судебными актами, которые выносятся апелляционной и надзорной инстанциями.
   Правовые основы. Правовую основу постановлениям судов апелляционной и надзорной инстанций составляет АПК РФ, который однако не содержит специального раздела, посвященного исключительно порядку принятия таких судебных актов. Кроме того, следует отметить Приказ Высшего Арбитражного Суда РФ от 26 марта 1996 г. № 7 «О введении в действие Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации».
   Постановление апелляционной инстанции. Апелляционная инстанция (гл. 34, ст. 257–272 АПК РФ) рассматривает заявления сторон об обжаловании решения суда первой инстанции, не вступившего в законную силу. Согласно ст. 180 АПК РФ решение суда первой инстанции (за исключением решений Высшего Арбитражного Суда РФ, решений по делам об оспаривании нормативных правовых актов и решений по делам об административных правонарушениях, см. ч. 2 и 3 ст. 180 АПК РФ [212 - Решения Высшего Арбитражного Суда РФ, а также решения по делам об административных правонарушениях вступают в силу немедленно после их принятия (ч. 2 ст. 180 АПК РФ). Решение о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия (ч. 4 ст. 206 АПК РФ). Решение арбитражного суда по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия (ч. 5 ст. 211 АПК РФ).]) вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия. В этот срок может быть подана апелляционная жалоба.
   По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции принимает судебный акт, именуемый постановлением, которое подписывается судьями, рассматривавшими дело (ч. 1 ст. 271 АПК РФ).
   В постановлении арбитражного суда апелляционной инстанции должны быть указаны (ч. 2 ст. 271 АПК РФ):

   1) наименование арбитражного суда апелляционной инстанции, состав суда, принявшего постановление; фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания;
   2) номер дела, дата и место принятия постановления;
   3) наименование лица, подавшего апелляционную жалобу, и его процессуальное положение;
   4) наименования лиц, участвующих в деле;
   5) предмет спора;
   6) фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий;
   7) дата принятия обжалуемого решения арбитражным судом первой инстанции и фамилии принявших его судей;
   8) краткое изложение содержания принятого решения;
   9) основания, по которым в апелляционной жалобе заявлено требование о проверке законности и обоснованности решения;
   10) доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу;
   11) объяснения лиц, участвующих в деле и присутствующих в судебном заседании;
   12) обстоятельства дела, установленные арбитражным судом апелляционной инстанции; доказательства, на которых основаны выводы суда об этих обстоятельствах; законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии постановления; мотивы, по которым суд отклонил те или иные доказательства и не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле;
   13) мотивы, по которым суд апелляционной инстанции не согласился с выводами суда первой инстанции, если его решение было отменено полностью или в части;
   14) выводы о результатах рассмотрения апелляционной жалобы.

   В постановлении арбитражного суда апелляционной инстанции указывается на распределение между сторонами судебных расходов, в том числе судебных расходов, понесенных в связи с подачей апелляционной жалобы (ч. 3 ст. 271 АПК РФ). Копии постановления арбитражного суда апелляционной инстанции направляются лицам, участвующим в деле, в 5-дневный срок со дня принятия постановления (ч. 4 ст. 271 АПК РФ).
   Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия (ч. 5 ст. 271 АПК РФ).
   Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции (ч. 6 ст. 271 АПК РФ).
   Постановление кассационной инстанции. Кассационная инстанция (гл. 35, ст. 273–291 АПК РФ) рассматривает заявления об обжаловании решений суда первой инстанции, вступивших в законную силу, а также об обжаловании постановлений арбитражного суда апелляционной инстанции полностью или в части (ст. 273 АПК РФ). Это правило не распространяется на решения Высшего Арбитражного Суда РФ.
   Право кассационного обжалования (ст. 273 АПК РФ) принадлежит лицам, участвующим в деле, а также иным лицам в случаях, предусмотренных АПК РФ.
   По результатам рассмотрения кассационной жалобы арбитражный суд кассационной инстанции принимает судебный акт, именуемый постановлением, которое подписывается судьями, рассматривавшими дело (ч. 1 ст. 289 АПК РФ).
   В постановлении арбитражного суда кассационной инстанции должны быть указаны (ч. 2 ст. 289 АПК РФ):

   1) наименование арбитражного суда кассационной инстанции, состав суда, принявшего постановление;
   2) номер дела, дата и место принятия постановления;
   3) наименование лица, подавшего кассационную жалобу, его процессуальное положение;
   4) наименования лиц, участвующих в деле;
   5) предмет спора;
   6) фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий;
   7) наименования арбитражных судов, рассмотревших дело в первой и апелляционной инстанциях; дата принятия обжалуемых решения, постановления; фамилии судей, их принявших;
   8) краткое изложение содержания принятых по делу решения, постановления;
   9) основания, по которым в кассационной жалобе заявлены требования о проверке законности решения, постановления;
   10) доводы, изложенные в отзыве на кассационную жалобу;
   11) объяснения лиц, участвующих в деле и присутствовавших в судебном заседании;
   12) законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд кассационной инстанции при принятии постановления; мотивы принятого постановления; мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле;
   13) мотивы, по которым суд кассационной инстанции не согласился с выводами суда первой, апелляционной инстанций, если их решение, постановление были отменены полностью или в части;
   14) выводы по результатам рассмотрения кассационной жалобы;
   15) действия, которые должны быть выполнены лицами, участвующими в деле, и арбитражным судом первой или апелляционной инстанции, если дело передается на новое рассмотрение.

   Указания арбитражного суда кассационной инстанции, в том числе на толкование закона, изложенные в его постановлении об отмене решения, постановления суда первой, апелляционной инстанций, обязательны для арбитражного суда, вновь рассматривающего данное дело.
   В постановлении арбитражного суда кассационной инстанции указывается на распределение между сторонами судебных расходов, понесенных в связи с подачей кассационной жалобы.
   При отмене судебного акта с передачей дела на новое рассмотрение вопрос о распределении судебных расходов разрешается арбитражным судом, вновь рассматривающим дело.
   Копии постановления арбитражного суда кассационной инстанции направляются лицам, участвующим в деле, в 5-дневный срок со дня принятия постановления.
   Постановление арбитражного суда кассационной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.
   Постановления надзорной инстанции. Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ рассматривает дела в порядке надзора (ст. 303 АПК РФ). [213 - См. главу 18 учебника.] По результатам такого рассмотрения судом принимается постановление. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ принимается большинством голосов судей. Председательствующий в заседании голосует последним. При равенстве голосов судей заявление или представление оставляется без удовлетворения, а судебный акт – без изменения (ч. 8 ст. 303 АПК РФ).
   Вопросы, разрешаемые в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ. По результатам рассмотрения дела о пересмотре судебного акта в порядке надзора Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ вправе (ч. 1 ст. 305 АПК РФ):

   1) оставить оспариваемый судебный акт без изменения, а заявление или представление без удовлетворения;
   2) отменить судебный акт полностью или в части и передать дело на новое рассмотрение в арбитражный суд, судебный акт которого отменен или изменен. При направлении дела на новое рассмотрение Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ может указать на необходимость рассмотрения дела в ином составе суда;
   3) отменить судебный акт полностью или в части и принять новый судебный акт, не передавая дело на новое рассмотрение;
   4) отменить судебный акт полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить иск без рассмотрения полностью или в части;
   5) оставить без изменения один из ранее принятых по делу судебных актов.

   В случаях, предусмотренных п. 2–5, Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ должен указать конкретные основания для изменения или отмены судебного акта в соответствии со ст. 304 АПК РФ (ч. 2 ст. 305 АПК РФ).
   Указания Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ, в том числе на толкование закона, изложенные в постановлении об отмене решения, постановления суда, обязательны для арбитражного суда, вновь рассматривающего данное дело (ч. 3 ст. 305 АПК РФ).
   Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены или доказаны в решении, постановлении или были отвергнуты указанными судебными актами, либо предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими, о том, какая норма материального права должна быть применена и какое решение, постановление должно быть принято при новом рассмотрении дела (ч. 4 ст. 305 АПК РФ).
   Оформление постановления. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ оформляется отдельным документом и подписывается председательствующим в заседании Президиума (ч. 6 ст. 305 АПК РФ).
   Содержание постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ. В постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ указываются (ст. 306 АПК РФ):

   1) номер дела, дата и место принятия постановления; состав суда, принявшего постановление;
   2) наименование лица, обратившегося с заявлением или представлением о пересмотре судебного акта в порядке надзора, его процессуальное положение;
   3) наименования лиц, участвующих в деле; предмет спора; фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий;
   4) наименования арбитражных судов, рассматривавших дело в первой, апелляционной, кассационной инстанциях; сведения о принятых по делу судебных актах; краткое содержание оспариваемого судебного акта;
   5) доводы, содержащиеся в заявлении или представлении о пересмотре судебного акта в порядке надзора, и требования заявителя;
   6) возражения, содержащиеся в отзыве на заявление или представление о пересмотре дела в порядке надзора;
   7) объяснения лиц, участвующих в деле и присутствовавших в судебном заседании;
   8) основания для изменения или отмены судебного акта, установленные судом, со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты;
   9) мотивы принятого постановления;
   10) выводы и решения по результатам рассмотрения заявления или представления;
   11) действия, которые должны быть выполнены лицами, участвующими в деле, и арбитражным судом при направлении дела на новое рассмотрение.

   Вступление в законную силу и опубликование. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ вступает в законную силу со дня его принятия (ч. 1 ст. 307 АПК РФ).
   Копии постановления направляются лицам, участвующим в деле, а также другим заинтересованным лицам в 5-дневный срок со дня принятия постановления (ч. 2 ст. 307 АПК РФ).
   Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ подлежит опубликованию в «Вестнике Высшего Арбитражного Суда РФ» (ч. 3 ст. 307 АПК РФ).

Глава 13
Производство по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений

13.1. Производство по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений: сущность и виды дел

   В отличие от АПК РФ 1995 г. ныне действующее арбитражное процессуальное законодательство предусматривает разделение арбитражного судопроизводства на отдельные виды в зависимости от характера дела (разделы II–V), одним из примеров которого является производство по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений. Более сокращенное название дано в ст. 29 АПК РФ – административное судопроизводство. Данный вид арбитражного судопроизводства является новым и ранее не известным арбитражному процессуальному законодательству. Хотя ряд авторов уже высказывались о необходимости внедрения административного судопроизводства в арбитражный процесс. Например, еще до принятия АПК РФ 2002 г. существовало мнение, что административное судопроизводство в рамках действующей судебной системы осуществляется помимо судов общей юрисдикции и системой арбитражных судов РФ. [214 - См.: Абсалямов А. В. Проблемы административного судопроизводства в арбитражном процессе. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. – Екатеринбург, 2000. – С. 3.] Актуальность административного судопроизводства объясняется необходимостью усиления средства судебного надзора в сфере публично-правовых отношений, одним из примеров которого является надзор в исполнительном производстве в порядке гл. 24 АПК РФ. [215 - См.: Валеев Д. Х. Процессуальные формы надзора и контроля в исполнительном производстве // Законодательство и экономика. – 2001. – № 5. – С. 21–27.]
   Особенностями производства по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, являются:

   1. Субъектный состав: участниками судебного разбирательства в данном виде судопроизводства являются организации и граждане, как зарегистрированные в качестве предпринимателей, так и не зарегистрированные в качестве таковых.
   2. Основанием дела являются публично-правовые отношения: финансовые, налоговые, иные носящие характер отношений власти и подчинения.
   3. Участники предпринимательской и иной экономической деятельности посредством производства по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, могут осуществлять контроль за деятельностью государственных органов и органов местного самоуправления, что позволяет реализовать в том числе ст. 46 Конституции РФ.
   4. Дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, рассматриваются по общим правилам искового производства, с теми особенностями, которые установлены для административного судопроизводства.
   5. Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, законности оспариваемых решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, возлагается на органы и лиц, которые приняли оспариваемый акт, решение, совершили оспариваемые действия (бездействие).
   6. Экономические споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, могут быть урегулированы сторонами путем заключения соглашения или с использованием других примирительных процедур, если иное не установлено федеральным законом.

   В порядке производства по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, рассматриваются следующие категории дел: об оспаривании нормативных правовых актов; об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц; об административных правонарушениях; о взыскании обязательных платежей и санкций.

13.2. Рассмотрение дел об оспаривании нормативных правовых актов

   Дела об оспаривании нормативных правовых актов, затрагивающих права и законные интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, с особенностями, установленными в гл. 23 АПК РФ.
   Арбитражные суды наделены правом рассмотрения дел об оспаривании нормативных правовых актов как несоответствующих акту, имеющему большую юридическую силу.
   Суды по своей инициативе не могут рассматривать подобные дела, поскольку производство по делам об оспаривании нормативных правовых актов возбуждается лишь на основании заявлений заинтересованных лиц, обратившихся с требованием о признании такого акта недействующим.
   Дела об оспаривании нормативных правовых актов рассматриваются в арбитражном суде, если их рассмотрение в соответствии с федеральным законом отнесено к компетенции арбитражных судов. Так, в соответствии со ст. 125 Конституции РФ Конституционный Суд РФ разрешает дела о соответствии Конституции РФ федеральных законов, нормативных актов Президента РФ, Совета Федерации, Государственной Думы, Правительства РФ, конституций республик, уставов, а также законов и иных нормативных актов субъектов РФ, изданных по вопросам, относящимся к ведению органов государственной власти Российской Федерации и совместному ведению органов государственной власти Российской Федерации и органов государственной власти субъектов РФ.
   Кроме того, необходимо учитывать, что в ГПК РФ 2002 г. также предусмотрена возможность рассмотрения дел об оспаривании нормативных правовых актов полностью или в части (ст. 245 ГПК РФ).
   Правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании нормативного правового акта недействующим обладают: граждане, организации и иные лица, если полагают, что оспариваемый нормативный правовой акт или отдельные его положения не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту, имеющим большую юридическую силу, и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности или создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности. Прокурор, а также государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в случаях, предусмотренных законом, с заявлениями о признании нормативных правовых актов недействующими, если полагают, что такой оспариваемый акт или отдельные его положения не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту, имеющим большую юридическую силу, и нарушают права и законные интересы граждан, организаций, иных лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
   Обращение заинтересованного лица в вышестоящий в порядке подчиненности орган или к должностному лицу не является обязательным условием для подачи заявления в арбитражный суд, если федеральным законом не установлено иное.
   Заявление о признании нормативного правового акта недействующим должно соответствовать общим требованиям, предусмотренным ч. 1, п. 1, 2 и 10 ч. 2, ч. 3 ст. 125 АПК РФ, а также специальным правилам, предусмотренным ст. 193 АПК РФ.
   В заявлении должны быть также указаны:

   1) наименование органа государственной власти, органа местного самоуправления, иного органа, должностного лица, принявших оспариваемый нормативный правовой акт;
   2) название, номер, дата принятия, источник опубликования и иные данные об оспариваемом нормативном правовом акте;
   3) права и законные интересы заявителя, которые, по его мнению, нарушаются этим оспариваемым актом или его отдельными положениями;
   4) название нормативного правового акта, который имеет большую юридическую силу и на соответствие которому надлежит проверить оспариваемый акт или его отдельные положения;
   5) требование заявителя о признании оспариваемого акта недействующим;
   6) перечень прилагаемых документов.

   К заявлению должен быть обязательно приложен текст оспариваемого нормативного правового акта.
   Подача заявления в арбитражный суд не приостанавливает действия оспариваемого нормативного правового акта.
   Судебное разбирательство по делам об оспаривании нормативных правовых актов имеет следующие особенности:

   1. Дело об оспаривании нормативного правового акта рассматривается коллегиальным составом судей.
   2. Срок рассмотрения дела не должен превышать двух месяцев со дня поступления заявления в суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, в отличие от искового производства, где срок рассмотрения дела вместе с подготовкой составляет три месяца.
   3. Участники арбитражного процесса должны быть извещены о времени и месте судебного заседания, однако неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела, если суд не признал их явку обязательной. Вместе с тем арбитражный суд может признать обязательной явку в судебное заседание представителей государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, принявших оспариваемый акт, и вызвать их в судебное заседание для дачи объяснений.
   4. В случае отсутствия уважительных причин неявка указанных лиц, вызванных в судебное заседание, является основанием для наложения штрафа в порядке и в размерах, которые установлены в гл. 11 АПК РФ.
   5. При рассмотрении дел об оспаривании нормативных правовых актов арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельного положения, устанавливает соответствие его федеральному конституционному закону, федеральному закону и иному нормативному правовому акту, имеющим большую юридическую силу, а также полномочия органа или лица, принявших оспариваемый нормативный правовой акт.
   6. Арбитражный суд проверяет оспариваемое положение в полном объеме.
   7. Обязанность доказывания соответствия оспариваемого акта федеральному конституционному закону, федеральному закону и иному нормативному правовому акту, имеющим большую юридическую силу, наличия у органа или должностного лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, а также обстоятельств, послуживших основанием для его принятия, возлагается на орган, должностное лицо, которые приняли акт.
   8. В случае, если имеется вступившее в законную силу решение суда по ранее рассмотренному делу, проверившего по тем же основаниям соответствие оспариваемого акта иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, арбитражный суд прекращает производство по делу.
   9. Возможен отказ заинтересованного лица, обратившегося в арбитражный суд с заявлением об оспаривании нормативного правового акта, от своего требования, признание требования органом или лицом, которые приняли оспариваемый акт, но это обстоятельство не препятствуют рассмотрению арбитражным судом дела по существу.
   10. По результатам рассмотрения дела об оспаривании нормативного правового акта арбитражный суд принимает одно из решений:
   1) о признании оспариваемого акта или отдельных его положений соответствующими иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу;
   2) о признании оспариваемого нормативного правового акта или отдельных его положений не соответствующими иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, и не действующими полностью или в части.

   Решение арбитражного суда по делу об оспаривании нормативного правового акта вступает в законную силу немедленно после его принятия.
   Нормативный правовой акт или отдельные его положения, признанные арбитражным судом недействующими, не подлежат применению с момента вступления в законную силу решения суда и должны быть приведены органом или лицом, принявшими оспариваемый акт, в соответствие с законом или иным нормативным правовым актом, имеющими большую юридическую силу.
   Копии решения арбитражного суда в срок, не превышающий 10 дней со дня его принятия, направляются лицам, участвующим в деле, в арбитражные суды в Российской Федерации, Конституционный Суд РФ, Верховный Суд РФ, Президенту РФ, в Правительство РФ, Генеральному прокурору РФ, Уполномоченному по правам человека в РФ, в Министерство юстиции РФ. Копии решения могут быть направлены также в иные органы и иным лицам.
   Решение арбитражного суда по делу об оспаривании нормативного правового акта, за исключением решения Высшего Арбитражного Суда РФ, может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в течение месяца со дня вступления в законную силу.
   Вступившее в законную силу решение арбитражного суда по делу об оспаривании нормативного правового акта направляется арбитражным судом в официальные издания государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, в которых был опубликован оспариваемый акт, и подлежит незамедлительному опубликованию указанными изданиями. Решение арбитражного суда по делу об оспаривании нормативного правового акта публикуется в «Вестнике Высшего Арбитражного Суда РФ» и при необходимости в иных изданиях.

13.3. Рассмотрение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц

   Правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании ненормативных правовых актов недействительными, решений и действий (бездействия) незаконными обладают граждане, организации и иные лица, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности. Прокурор, а также государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если они полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы граждан, организаций, иных лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.
   Заявление может быть подано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня, когда гражданину, организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов, если иное не установлено федеральным законом. Например, в соответствии со ст. 90 Закона «Об исполнительном производстве» установлен 10-дневный срок для обжалования действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя. Пропущенный по уважительной причине срок подачи заявления может быть восстановлен судом.
   Заявление о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными должно соответствовать общим требованиям, предусмотренным ч. 1, п. 1, 2 и 10 ч. 2, ч. 3 ст. 125 АПК РФ, а также специальным правилам, указанным в ст. 199 АПК РФ.
   По ходатайству заявителя арбитражный суд может приостановить действие оспариваемого акта, решения.
   Судебное разбирательство по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц имеет следующие особенности:

   1. Дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц рассматриваются судьей единолично.
   2. Срок рассмотрения дела не должен превышать двух месяцев со дня поступления соответствующего заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, если иной срок не установлен федеральным законом. Дела об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя рассматриваются в срок, не превышающий 10 дней со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу.
   3. Арбитражный суд обязан известить о времени и месте судебного заседания заявителя, а также орган или должностное лицо, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), и иных заинтересованных лиц, однако их неявка не является препятствием для рассмотрения дела, если суд не признал их явку обязательной.
   4. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, является основанием для наложения штрафа.
   5. При рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
   6. Обязанность доказывания возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие). В случае непредставления органом или лицом, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), доказательств, необходимых для рассмотрения дела и принятия решения, арбитражный суд может истребовать их по своей инициативе.
   7. Арбитражный суд, установив, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, принимает решение о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными. В случае, если указанные в законе акты и действия соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

   Решения арбитражного суда по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц подлежат немедленному исполнению, если иные сроки не установлены в решении суда.
   Со дня принятия решения арбитражного суда о признании недействительным ненормативного правового акта полностью или в части указанный акт или отдельные его положения не подлежат применению. Копия решения арбитражного суда направляется в 5-дневный срок со дня его принятия заявителю, в государственный орган, в орган местного самоуправления, в иные органы, должностным лицам, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие). Суд может также направить копию решения в вышестоящий в порядке подчиненности орган или вышестоящему в порядке подчиненности лицу, прокурору, другим заинтересованным лицам.

13.4. Рассмотрение дел об административных правонарушениях

   Административные правонарушения предполагают возможность привлечения к административной ответственности, а также оспаривание решений административных органов о привлечении к административной ответственности. Поэтому в структуре АПК РФ в гл. 25 выделяются процессуальные особенности рассмотрения указанных видов дел.
   Рассмотрение дел о привлечении к административной ответственности. Производство по делам о привлечении к административной ответственности возбуждается на основании заявлений органов и должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях и обратившихся с требованием о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.
   Рассмотрение дела имеет следующие особенности:

   1. Подача заявления о привлечении к административной ответственности осуществляется по правилам общей подсудности: в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении.
   2. Заявление о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, должно соответствовать общим требованиям, предусмотренным ч. 1, п. 1, 2 и 10 ч. 2, ч. 3 ст. 125 АПК РФ, а также специальным правилам, предусмотренным в ст. 204 АПК РФ.
   3. Дела о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, рассматриваются в судебном заседании судьей единолично.
   4. Срок рассмотрения дела должен не превышать 15 дней со дня поступления в арбитражный суд заявления о привлечении к административной ответственности, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, если иной срок рассмотрения не установлен Федеральным законом об административных правонарушениях. Арбитражный суд может продлить срок рассмотрения дела о привлечении к административной ответственности не более чем на месяц по ходатайству лиц, участвующих в деле, или в случае необходимости в дополнительном выяснении обстоятельств дела. О продлении срока рассмотрения дела арбитражный суд выносит определение.
   5. Арбитражный суд извещает о времени и месте судебного заседания лиц, участвующих в деле. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела, если суд не признал их явку обязательной.
   6. По делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.
   7. При рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.
   8. По результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

   Решение по делу о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции. Копия решения арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности направляется арбитражным судом в 3-дневный срок со дня его принятия лицам, участвующим в деле. Арбитражный суд может направить копию решения также в вышестоящий в порядке подчиненности административный орган.
   Рассмотрение дел об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности. Производство по делам об оспаривании решений административных органов возбуждается на основании заявлений юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, привлеченных к административной ответственности в связи с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности.
   Рассмотрение дела имеет следующие особенности:

   1. Подача заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности осуществляется по правилам исключительной подсудности: в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя.
   2. Заявление может быть подано в арбитражный суд в течение 10 дней со дня получения копии оспариваемого решения, если иной срок не установлен федеральным законом. В случае пропуска указанного срока он может быть восстановлен судом по ходатайству заявителя.
   3. Заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.
   4. Заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности должно соответствовать общим требованиям, предусмотренным ч. 1, п. 1, 2 и 10 ч. 2, ч. 3 ст. 125 АПК РФ, а также специальным правилам, предусмотренным ст. 209 АПК РФ.
   5. Дела об оспаривании решений административных органов рассматриваются судьей единолично.
   6. Срок рассмотрения дела не должен превышать 10 дней со дня поступления в арбитражный суд заявления, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, если иные сроки не установлены федеральным законом.
   7. Арбитражный суд извещает о времени и месте судебного заседания лиц, участвующих в деле, и других заинтересованных лиц. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела, если суд не признал их явку обязательной.
   8. По делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.
   9. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
   10. В случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения. В случае, если арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

   Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции. Копия решения направляется арбитражным судом в 3-дневный срок со дня его принятия лицам, участвующим в деле. Арбитражный суд может направить копию решения также в вышестоящий в порядке подчиненности административный орган.

13.5. Рассмотрение дел о взыскании обязательных платежей и санкций

   Производство по делам о взыскании обязательных платежей и санкций возбуждается в арбитражном суде на основании заявлений государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, осуществляющих контрольные функции, с требованием о взыскании с лиц, имеющих задолженность по обязательным платежам, денежных сумм в счет их уплаты и санкций.
   Рассмотрение дела имеет следующие особенности:

   1. Правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о взыскании обязательных платежей и санкций обладают государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы, наделенные в соответствии с федеральным законом контрольными функциями (далее – контрольные органы).
   2. Заявление о взыскании подается в арбитражный суд, если не исполнено требование заявителя об уплате взыскиваемой суммы в добровольном порядке или пропущен указанный в таком требовании срок уплаты.
   3. Заявление о взыскании обязательных платежей и санкций должно соответствовать общим требованиям, предусмотренным ч. 1, п. 1, 2 и 10 ч. 2, ч. 3 ст. 125 АПК РФ, а также специальным правилам, указанным в ст. 214 АПК РФ.
   4. Дела о взыскании обязательных платежей и санкций рассматриваются судьей единолично.
   5. Срок рассмотрения дела не должен превышать 2 месяцев со дня поступления соответствующего заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу.
   6. Арбитражный суд извещает о времени и месте судебного заседания лиц, участвующих в деле. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела, если суд не признал их явку обязательной.
   7. Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для взыскания обязательных платежей и санкций, возлагается на заявителя.
   8. При рассмотрении дел о взыскании обязательных платежей и санкций арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имеются ли основания для взыскания суммы задолженности, полномочия органа, обратившегося с требованием о взыскании, проверяет правильность расчета и размера взыскиваемой суммы.
   9. При удовлетворении требования о взыскании обязательных платежей и санкций в резолютивной части решения должны быть указаны: 1) наименование лица, обязанного уплатить сумму задолженности, его место нахождения или место жительства, сведения о его государственной регистрации; 2) общий размер подлежащей взысканию денежной суммы с определением отдельно основной задолженности и санкций.

Глава 14
Особое производство в арбитражном процессе

   Понятие особого производства. Становление современного института особого производства в его сегодняшнем виде связано с принятием в настоящее время уже утратившего силу АПК РФ 1995 г., в котором в гл. 19 были предусмотрены две разновидности дел особого производства: дела о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан (ст. 143 АПК РФ 1995 г.) [216 - Высказываются также мнения о необходимости выделения дел о несостоятельности (банкротстве) в отдельный вид судопроизводства, наряду с исковым производством и производством об установлении фактов, имеющих юридическое значение (см., например, Шерстюк В. М. Новые положения проекта третьего Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (производство в суде первой инстанции) // Законодательство. – 2001. – № 4–5; Федоров С. И. Некоторые особенности рассмотрения арбитражными судами дел о несостоятельности (банкротстве) // Дисс… канд. юрид. наук. – М., 2001. – С. 16–17). Однако сам законодатель (см. Проект АПК) использует термин «особое производство», включая в него также дела о банкротстве.] и дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение (ст. 144 АПК РФ 1995 г.). В гражданском процессуальном законодательстве особое производство также нашло свое детальное закрепление (см. гл. 26–33 [217 - ст. 245–281] ГПК РСФСР 1964 г.). [218 - Для гражданского процесса см. Постановление Пленума Верховного Суда СССР от 21 июня 1985 года № 9 «О судебной практике по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение» (Бюллетень Верховного Суда СССР. – 1985. – № 4).] Новый АПК РФ 2002 г. категории дел особого производства закрепил в гл. 27–28 (ст. 217–225) раздела IV «Особенности производства в арбитражном суде по отдельным категориям дел».
   Существенным при этом является то обстоятельство, что АПК РФ 2002 г. впервые ввел в арбитражный процесс саму категорию «особого производства». Так, ст. 30 АПК РФ (подведомственность дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение) устанавливает, что арбитражные суды рассматривают в порядке особого производства дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
   Особенностью таких дел, послужившей для выделения их в категорию особого производства, является отсутствие обычной для искового производства фигуры ответчика. При этом здесь нет и такого субъекта, как истец. Вместо него выступает заявитель (см. ст. 40 АПК РФ). Само обращение в суд за защитой права имеет обозначение «заявление», а не «исковое заявление» (ч. 4 ст. 4 АПК РФ).

14.1. Установление фактов, имеющих юридическое значение

   Понятие фактов, имеющих юридическое значение. Под юридическими фактами здесь следует понимать факты, имеющие значение для возникновения, изменения и прекращения прав и обязанностей субъектов предпринимательских (экономических) отношений. [219 - Ср. Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В. Ф. Яковлева, М. К. Юкова. – М.: Юридическая фирма «Контракт», Инфра-М, 1997. – Ст. 144.] Высший Арбитражный Суд РФ в своем постановлении от 31 октября 1996 г. № 13 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» [220 - Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. – 1997. – № 1.] дал в п. 2 подробное разъяснение понятию дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение.
   К юридическим фактам, которые устанавливаются арбитражным судом, в частности, относятся:

   ♦ факт принадлежности строения или земельного участка на праве собственности;
   ♦ факт добросовестного, открытого и непрерывного владения как своим собственным недвижимым имуществом в течение 15 лет либо иным имуществом в течение 5 лет;
   ♦ факт регистрации организации в определенное время и в определенном месте.

   Подведомственность. Статья 30 АПК РФ относит к подведомственности арбитражного суда в качестве неэкономических споров дела об установлении фактов, имеющих значение для возникновения, изменения или прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
   Арбитражные суды принимают к своему производству и рассматривают заявления об установлении юридических фактов при наличии в совокупности следующих условий (п. 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г.):

   1) если согласно закону факт порождает юридические последствия, т. е. влечет возникновение, изменение или прекращение правоотношений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
   2) если установление юридического факта не связывается с последующим разрешением спора о праве, подведомственного арбитражному суду;
   3) если заявитель не имеет другой возможности получить либо восстановить надлежащие документы, удостоверяющие юридический факт;
   4) если действующим законодательством не предусмотрен иной (внесудебный) порядок установления юридического факта.

   Подсудность. Заявление об установлении фактов, имеющих юридическое значение, подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя, за исключением заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав на недвижимое имущество, которое подается в суд по месту нахождения недвижимого имущества (ч. 5 ст. 38 АПК РФ «Исключительная подсудность). Законодатель расширил соответствующую формулировку АПК РФ 1995 г. (см. ст. 27 АПК РФ 1995 г.), предусмотрев наряду с категорией „место нахождение“ и „место жительства“ заявителя, а также посредством введения общего термина „недвижимое имущество“ вместо простого перечисления в АПК РФ 1995 г. отдельных видов недвижимого имущества (здание, сооружение, земельный участок).
   Порядок рассмотрения дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение. Рассмотрение дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение, инициируется подачей заявления в соответствии с п. 5 ст. 38, п. 2 ст. 217, 219 АПК РФ. При этом само заявление оформляется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к форме и содержанию искового заявления (абз. 1 ч. 1 ст. 220 АПК РФ). Абзац 1 ч. 1 ст. 220 АПК РФ при этом указывает на необходимость соблюдения требований ч. 1 ст. 125: «Исковое заявление подается в арбитражный суд в письменной форме. Исковое заявление подписывается истцом или его представителем», п. 1, 2 и 10 ч. 2 ст. 125 АПК РФ: В исковом заявлении должны быть указаны: 1) наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление; 2) наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;… 10) перечень прилагаемых документов.
   Кроме того, согласно новелле процессуального законодательства (абз. 2 ч. 1 ст. 220 АПК РФ) в заявлении также указываются:

   1) факт, об установлении которого ходатайствует заявитель;
   2) нормы закона, предусматривающего, что данный факт порождает юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
   3) обоснование необходимости установления данного факта;
   4) доказательства, подтверждающие невозможность получения заявителем надлежащих доказательств или восстановления утраченных документов. [221 - См. здесь также п. 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 года (Вестник ВАС. – 1997. – № 1).]

   К заявлению об установлении фактов, имеющих юридическое значение, прилагаются при этом документы, предусмотренные п. 2–5 ст. 126 АПК РФ (ч. 2 ст. 220 АПК РФ):

   1) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;
   2) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;
   3) копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
   4) доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления.

   Дела об установлении юридических фактов рассматриваются арбитражным судом по общим правилам, предусмотренным АПК РФ, с участием заявителя и заинтересованных в исходе дела лиц (ч. 1 ст. 217 АПК РФ).
   Привлеченные арбитражным судом к участию в деле заинтересованные лица (лица, права которых может затронуть принятое решение) вправе представлять доказательства в подтверждение обоснованности или необоснованности рассматриваемого арбитражным судом заявления об установлении юридического факта, участвовать в исследовании обстоятельств дела, обжаловать принятое решение и совершать другие действия, указанные в ст. 41 АПК РФ (см. п. 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г., где сделана ссылка на соответствующую норму (ст. 33) АПК РФ 1995 г.).
   Если при рассмотрении дела об установлении юридического факта заинтересованным лицом будет заявлен спор о праве, подведомственный арбитражному суду, или сам арбитражный суд придет к выводу, что в данном деле установление факта связано с необходимостью разрешения судом спора о праве, поданное заявление оставляется без рассмотрения в соответствии с п. 3 ст. 148 АПК РФ. В этом случае заявителю и заинтересованным лицам разъясняется, что они вправе предъявить в арбитражный суд иск на общих основаниях (см. п. 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г.).
   Решение об установлении факта, имеющего юридическое значение (ст. 222 АПК РФ), принимается арбитражным судом по правилам, установленным в гл. 20 АПК РФ, которая посвящена решению арбитражного суда первой инстанции.
   При удовлетворении судом заявления об установлении факта, имеющего юридическое значение, в резолютивной части решения указывается на наличие факта, имеющего юридическое значение, и излагается установленный факт (ч. 2 ст. 222 АПК РФ). Как указано в п. 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г., «в решении арбитражного суда следует привести доказательства, подтверждающие вывод об обстоятельствах, имеющих значение для разрешения дела, а в случае удовлетворения заявления – четко изложить установленный юридический факт».
   Решение арбитражного суда об установлении факта, имеющего юридическое значение, является основанием для регистрации такого факта или оформления прав, которые возникают в связи с установленным фактом, [222 - Факт принадлежности строения или земельного участка на праве собственности; факт добросовестного, открытого и непрерывного владения как своим собственным недвижимым имуществом в течение 15 лет либо иным имуществом в течение 5 лет (см. здесь п. 1 ст. 234 ГК РФ); факт регистрации организации в определенное время и в определенном месте.] соответствующими органами и не заменяет собой документы, выдаваемые этими органами (ч. 3 ст. 222 АПК РФ).

14.2. Рассмотрение дел о несостоятельности (банкротстве)

   Дела о несостоятельности (банкротстве) субъектов частного права (граждан и организаций) представляют собой разновидность дел особого производства, подведомственных арбитражному суду в силу ст. 4 Федерального конституционного закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации» от 28 апреля 1995 г., п. 1 ч. 1 ст. 33 АПК РФ (так называемая «специальная подведомственность), ст. 6 Федерального закона „О несостоятельности (банкротстве)“ от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ [223 - РГ. – 2 ноября 2002 г.] (ранее и ст. 29 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 8 января 1998 г.). [224 - Высказываются также мнения о необходимости выделения дел о несостоятельности (банкротстве) в отдельный вид судопроизводства, наряду с исковым производством и производством об установлении фактов, имеющих юридическое значение (см., например: Федоров С. И. Некоторые особенности рассмотрения арбитражными судами дел о несостоятельности (банкротстве) // Дисс… канд. юрид. наук. – М., 2001. – С. 16–17).]
   В последние годы в науке российского процесса появляется достаточно большое количество работ, специально посвященных вопросам банкротства. Среди таких работ можно отметить как диссертационные исследования, [225 - См., например, среди последних подобных работ: Федоров С. И. Указ. соч.; Кращенко Д. А. Банкротство субъектов предпринимательства в Российской Федерации: проблемы правового регулирования. Дисс… канд. юрид. наук. – Волгоград, 2001; Щербович И. А. Проблемы конкурсного производства как процедуры банкротства в законодательстве Российской Федерации / Дисс… канд. юрид. наук. – Ростов-на-Дону, 2001.] так и монографические/учебные издания. [226 - Белых В. С. Правовые основы банкротства юридических лиц. – Екатеринбург, 1996; Попондопуло В. Ф. Конкурсное право: Правовое регулирование несостоятельности (банкротства). – Москва, 2001.]
   Понятие несостоятельности (банкротства). Под несостоятельностью (банкротством) понимается признанная арбитражным судом или объявленная должником неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей (ст. 2 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»). [227 - Категории «несостоятельность» и «банкротство» законодатель употребляет как синонимы, поэтому в дальнейшем используется единый термин «банкротство». О значении категории «банкротство», возникающих ошибках в применении соответствующего законодательства см., например, письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 января 1999 г. № С1-7/УП-61 «О применении законодательства о несостоятельности (банкротстве)».]
   Нормативная правовая база процедуры рассмотрения дел о банкротстве. Нормативную правовую базу категории банкротства в гражданском законодательстве составляют: ч. 1 ГК РФ 1994 г. (ст. 25, 56, 61–65), Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002 г. [228 - Далее: Закон о банкротстве. До принятия Закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ: Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 8 января 1998 года.] Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» от 25 февраля 1999 г. [229 - Далее: Закон о банкротстве кредитных организаций.] Федеральный закон от 24 июня 1999 г. «Об особенностях несостоятельности (банкротства) субъектов естественных монополий топливно-энергетического комплекса». [230 - Далее: Закон о банкротстве в топливно-энергетическом комплексе.] При этом основу процессуального порядка рассмотрения дел о банкротстве в арбитражном суде составляет АПК РФ (гл. 28: ст. 223–225) [231 - АПК 2002 г. расширил раздел, посвященный порядку рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве). В АПК 1995 г. данному вопросу была посвящена непосредственно лишь ст. 143.] и Закон о банкротстве (гл. III: ст. 32–61, в отношении процедур банкротства – гл. IV–VII: ст. 62– 149), а также глава VIII (ст. 150–167) в связи с заключением мирового соглашения.
   Так, ст. 223 АПК РФ предусматривает, что дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы банкротства.
   Процедуры банкротства. Процедура признания организации или гражданина банкротом состоит из следующих стадий:
   Стадии процедуры арбитражного разбирательства в суде, которая инициируется заявлением о признании должника банкротом и имеет своей завершающей стадией признание или непризнание его банкротом со стороны суда посредством вынесения об этом соответствующего решения. Здесь основная роль принадлежит арбитражному суду.
   Стадии процедур банкротства в форме (ст. 27 Закона о банкротстве):

   а) наблюдения (гл. IV Закона о банкротстве) как обеспечения процедуры арбитражного разбирательства в отношении признания банкротом юридического лица; [232 - Авторы учебника «Арбитражный процесс» под редакцией проф. В. В. Яркова (Москва: Юрист, 2000) на с. 263, например, указывают, что «такая процедура банкротства, как наблюдение, относится к первой стадии рассмотрения дела, поскольку выполняет обеспечительные функции». Вместе с тем выделение нами наблюдения во второй стадии процедур обусловлено лишь определяющей ролью фигуры арбитражного управляющего, а также содержанием ст. 23 Закона о банкротстве.]
   б) финансовое оздоровление (гл. V Закона о банкротстве);
   в) внешнего управления (или судебная санация; гл. VI Закона о банкротстве), применяемого при рассмотрении вопроса о признании банкротом юридического лица и выполняющего функции восстановления платежеспособности должника; [233 - Данная процедура не применима к кредитным организациям согласно п. 2 ст. 5 Закона о банкротстве кредитных организаций.]
   г) конкурсного производства (гл. VII Закона о банкротстве), применяемого в отношении как должника – юридического лица, так и должника – физического лица, и имеющего своей целью соразмерное удовлетворение требований кредиторов в случае признания должника банкротом;
   д) мирового соглашения (гл. VIII Закона о банкротстве), которое применимо в отношении должников – юридических лиц и должников – физических лиц и являющегося формой компромисса между кредиторами и должником. [234 - Положение о заключении мирового соглашения не применимо к кредитным организациям согласно п. 2 ст. 5 Закона о банкротстве кредитных организаций.] Немаловажное значение при этом имеет введенная законодателем ст. 225 (Примирение по делам о несостоятельности (банкротстве)) АПК РФ, согласно которой по делам о банкротстве может быть заключено мировое соглашение в соответствии с федеральным законом, а также допускаются иные примирительные процедуры, предусмотренные гл. 15 АПК РФ и другими федеральными законами, регулирующими вопросы банкротства.

   На данном этапе – при осуществлении вышеперечисленных процедур банкротства – основная роль уже отводится арбитражному управляющему (временному управляющему, административному управляющему, внешнему управляющему, конкурсному управляющему; ст. 2 Закона о банкротстве), который назначается арбитражным судом и выполняет во многом функции реализации судебного акта.

14.3. Процедура разбирательства дел о банкротстве в суде

   Подведомственность. Дела о банкротстве юридического лица и гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя и крестьянского (фермерского) хозяйства, рассматриваются только арбитражным судом (п. 1 ч. 1 ст. 33 АПК РФ, ст. 6 Закона о банкротстве). Дело о банкротстве не может быть передано на рассмотрение третейского суда (п. 3 ст. 33 Закона о банкротстве), а также быть рассмотрено судом общей юрисдикции.
   Подведомственность дел в связи с требованием физического лица к арбитражному управляющему. Если в процессе арбитражного разбирательства и назначения арбитражного управляющего последним причинен вред физическому лицу, то требования о возмещении причиненных действиями или бездействием арбитражного управляющего убытков рассматриваются согласно п. 1 ст. 22 ГПК РФ судами общей юрисдикции (см. Обзор судебной практики Верховного Суда РФ за IV квартал 2000 г. по гражданским делам (утв. постановлением Президиума Верховного Суда РФ от 11 апреля 2001 г.). [235 - Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. – 2001. – № 8. – С. 21. См. также пример: Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 февраля 1996 г. № 6852/95 (Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. – 1996. – № 6).]
   Подсудность дел о банкротстве. Нормы процессуального законодательства формулируют подсудность дел о банкротстве как исключительную (ч. 4 ст. 38 АПК РФ, ст. 6 Закона о банкротстве). То есть такие дела рассматриваются лишь по месту нахождения должника. Формулировка норм АПК РФ и Закона о банкротстве относительно «должника», но не «ответчика» подтверждают саму специфику дел о банкротстве, которые выделены в особое производство. Здесь нет истца или ответчика в общепринятом смысле, а лишь заявители о банкротстве, должник и другие лица.
   Заявление о банкротстве принимается судьей арбитражного суда единолично (см. ст. 42 и посл. Закона о банкротстве), как судьей единолично производится и подготовка дела к разбирательству (ст. 50 Закона о банкротстве). При этом само рассмотрение в дальнейшем уже осуществляется судом только коллегиально (ч. 2 ст. 223 АПК РФ). При этом к рассмотрению таких дел не могут привлекаться арбитражные заседатели (предл. 2 ч. 2 ст. 223 АПК РФ).
   Участники арбитражного разбирательства по делам о банкротстве. Согласно ст. 224 АПК РФ, посвященной праву на обращение в арбитражный суд по делам о несостоятельности (банкростве), с заявлением о признании должника банкротом в арбитражный суд по месту нахождения должника вправе обратиться должник, кредиторы и иные заинтересованные лица в соответствии с федеральным законом, регулирующим вопросы несостоятельности (банкротства). Процессуальное законодательство выделяет две группы участников арбитражного разбирательства по делам о банкротстве: лица, участвующие в деле (ст. 34 Закона о банкротстве, ст. 7 Закона о банкротстве в топливно-энергетическом комплексе, ст. 37 Закона о банкротстве кредитных организаций), и лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве (ст. 35 Закона о банкротстве, ст. 38 Закона о банкротстве кредитных организаций). Подобное деление связано с уже обозначенным выше делением рассмотрения вопроса о признании лица банкротом на две процедуры. Лица, участвующие в деле в соответствии со ст. 34 Закона о банкротстве, принимают участие как в процедуре разбирательства в суде, так и в процедурах в формах наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства и мирового соглашения. Лица же, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве согласно ст. 35 Закона о банкротстве, участвуют только на стадии процедуры арбитражного разбирательства.
//-- Лица, участвующие в деле --//
   1. Должник. Это гражданин, в том числе индивидуальный предприниматель, или юридическое лицо, неспособные удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей в течение срока, установленного Законом о банкротстве. Должниками (и соответственно банкротами) не могут быть признаны казенные предприятия, учреждения, политические партии и религиозные организации (п. 2 ст. 1 Закона о банкротстве, ст. 115 ГК РФ).
   Должниками по делу о банкротстве не могут выступать Российская Федерация, субъекты РФ, муниципальные образования.
   До внесения соответствующих изменений в ГК РФ процедура банкротства (см. гл. X Закона о банкротстве) не применима и в отношении гражданина, не являющегося предпринимателем (п. 3 ст. 1 Закона о банкротстве).
   2. Арбитражный управляющий. Это гражданин Российской Федерации, утверждаемый арбитражным судом для проведения процедур банкротства и осуществления иных установленных Законом о банкротстве полномочий и являющийся членом одной из саморегулируемых организаций (ст. 20, 2 Закона о банкротстве). [236 - См. Информационное письмо Высшего Арбитражного Суда от 28 июля 1999 г. № С1-7/УП-848 «О некоторых вопросах назначения арбитражных управляющих», а также ст. 6 Закона о банкротстве кредитных организаций, ст. 4 Закона о банкротстве в топливно-энергетическом комплексе. Кроме категории «арбитражный управляющий» законодатель использует такие, как «временный управляющий», «административный управляющий», «внешний управляющий» и «конкурсный управляющий»). Временный управляющий – арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения наблюдения; административный управляющий – арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения финансового оздоровления; внешний управляющий – арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения внешнего управления и осуществления иных установленных Законом о банкротстве полномочий; конкурсный управляющий – арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения конкурсного производства и осуществления иных установленных Законом о банкротстве полномочий (ст. 2 Закона о банкротстве).]
   Правовой статус арбитражного управляющего определяется прежде всего такими нормативными правовыми актами, как Постановление Правительства РФ от 25 декабря 1998 г. № 1544 «О лицензировании деятельности физических лиц в качестве арбитражных управляющих», [237 - Собрание законодательства РФ. – 4 января 1999 г. – Ст. 194.] Положение ЦБР от 7 августа 2001 г. № 146-П «О порядке аттестации Банком России арбитражных управляющих (ликвидаторов) кредитных организаций», [238 - РГ. – 20 сентября 2001 г.] Распоряжение ФСФО РФ от 27 августа 1999 г. № 23-р «Об осуществлении сотрудниками Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству надзора за деятельностью арбитражных управляющих», [239 - РГ. – 3 ноября 1999 г.] Распоряжение ФСФО РФ от 15 февраля 2001 г. № 48-p «О требованиях, предъявляемых к физическим лицам, осуществляющим деятельность в качестве арбитражных управляющих», [240 - Вестник Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству. – 2001 г. – № 3.] Распоряжение ФСДН РФ от 16 сентября 1998 г. № 18-р «Об утверждении Положения о системе подготовки арбитражных управляющих» [241 - Вестник Федеральной службы России по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению. – 1999 г. – № 2.] и др. Немаловажное значение в определении правового статуса арбитражного управляющего имеет также п. 5–7, 9–11, 13–14, 17–18, 21, 25–26 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 7 августа 1997 г. № 20 «Обзор практики применения арбитражными судами законодательства о несостоятельности (банкротстве)», п. 10–11 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 6 августа 1999 г. № 43 «Вопросы применения Федерального Закона „О несостоятельности (банкротстве)“ в судебной практике», [242 - Вестник ВАС. – 1999. – № 10.] п. 8, 16 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 14 июня 2001 г. № 64 «О некоторых вопросах применения в судебной практике Федерального закона “О несостоятельности (банкротстве)”». [243 - Вестник ВАС. – 2001. – № 9.]
   3. Конкурсные кредиторы. Это кредиторы по денежным обязательствам, за исключением граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью, а также учредителей (участников) должника – юридического лица по обязательствам, вытекающим из такого участия (ст. 2 Закона о банкротстве). При этом кредиторами по денежным обязательствам являются российские и иностранные физические и юридические лица, а также Российская Федерация, субъекты РФ, муниципальные образования (ст. 11 Закона о банкротстве). Такие кредиторы имеют право подачи заявления о признании должника банкротом. При проведении процедур банкротства интересы всех кредиторов представляют собрание кредиторов (ст. 12 Закона о банкротстве) и комитет кредиторов (ст. 17 Закона о банкротстве). С момента принятия арбитражным судом к производству заявления о признании должника банкротом кредиторы не вправе обращаться к должнику в целях удовлетворения своих требований в индивидуальном порядке. Все действия в отношении должника от имени кредиторов осуществляются собранием кредиторов и комитетом кредиторов.
   4. Налоговые и иные уполномоченные органы по требованиям по обязательным платежам: налогам, пошлинам, платежам и др. Наряду с налоговыми органами участвовать в деле могут также таможенные органы, органы социального страхования, органы обязательного медицинского страхования, органы пенсионного фонда и др. [244 - См.: пункт 19 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 7 августа 1997 г., № 20; пункт 4 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ 6 августа 1999 г., № 43 (Вестник ВАС. – 1999. – № 10).]
   5. Иные лица в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве. Среди таких лиц могут быть: органы государственной власти и органы местного самоуправления (см. ст. 2, 11 и др. Закона о банкротстве), государственный орган Российской Федерации по надзору за страховой деятельностью (ст. 183 Закона о банкротстве), государственный орган Российской Федерации по регулированию рынка ценных бумаг (ст. 187 Закона о банкротстве) и др.
//-- Лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве --//
   1. Представитель работников должника. Это лицо, уполномоченное работниками должника представлять их интересы при проведении процедур банкротства (ст. 2 Закона о банкротстве). Представитель работников должника избирается на собрании работников должника, что оформляется протоколом, который затем является составной частью заявления должника о своем банкротстве в соответствии со ст. 38 Закона о банкротстве. [245 - См. также п. 9 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 6 августа 1999 г. № 43 (Вестник ВАС. – 1999. – № 10).]
   2. Представитель собственника имущества должника – унитарного предприятия. См. ст. 2, п. 4 ст. 37 и др. Закона о банкротстве.
   3. Иные лица в случаях, предусмотренных АПК РФ и Законом о банкротстве. Среди таких участников, принимающих участие лишь на стадии арбитражного разбирательства, можно отметить представителя и «содействующих осуществлению правосудия лиц» – эксперта, свидетеля, переводчика (ст. 54 и др. АПК РФ, ст. 35 Закона о банкротстве).
   Возбуждение дела о банкротстве. Пункт 2 ст. 6 Закона о банкротстве предусматривает, что «если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, дело о банкротстве может быть возбуждено арбитражным судом при условии, что требования к должнику – юридическому лицу в совокупности составляют не менее 100 тыс. рублей, а к должнику-гражданину – не менее 10 тыс. рублей, а также имеются признаки банкротства, установленные ст. 3 настоящего Федерального закона». Статья 6 Закона о банкротстве в топливно-энергетическом комплексе, имеющая общее наименование «Подведомственность дел о банкротстве», содержит в ч. 1 положение, согласно которому «заявление о признании организации-должника банкротом принимается арбитражным судом, если требования к организации-должнику в совокупности составляют не менее 50 тыс. минимальных размеров оплаты труда и указанные требования не погашены в течение 6 месяцев».
   При этом Закон о банкротстве предусматривает следующие правила. Согласно п. 1 ст. 224 Закона о банкростве, в случае, если стоимость имущества должника – юридического лица, в отношении которого принято решение о ликвидации, недостаточна для удовлетворения требований кредиторов, такое юридическое лицо ликвидируется в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом. Согласно § 1 гл. 11 (ст. 227–230) Закона о банкротстве соответствующее правило применяется в отношении отсутствующего должника. [246 - В отношении отсутствующего должника см. пункт 2 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 6 августа 1999 г. № 43 (Вестник ВАС. – 1999. – № 10).] В отношении кредитных организаций действует правило, в соответствии с которым дело о банкротстве может быть возбуждено только после отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций на основании заявления уполномоченных на то лиц (ст. 35 Закона о банкротстве кредитных организаций), если требования к кредитной организации в совокупности составляют не менее 1000 минимальных размеров оплаты труда и если эти требования не исполняются в течение одного месяца с момента наступления даты их исполнения либо если после отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций стоимость ее имущества (активов) недостаточна для исполнения обязательств кредитной организации перед ее кредиторами (ст. 36 Закона о банкротстве кредитных организаций).
   Заявление о признании должника банкротом. Согласно п. 1 ст. 33, 42 Закона о банкротстве производство по делу о банкротстве возбуждается арбитражным судом на основании заявления о признании должника банкротом (см. также ст. 37 (заявление должника), ст. 39 (заявление конкурсного кредитора), ст. 41 (заявление уполномоченного органа), п. 1 ст. 203 (заявление о признании гражданина банкротом), ст. 215 (заявление о признании гражданина-предпринимателя банкротом), п. 3 ст. 224 (заявление о признании ликвидируемого должника банкротом), п. 1 ст. 227 (заявление о признании отсутствующего должника банкротом)). Круг лиц, имеющих право подачи такого заявления, четко очерчен процессуальным законодательством: это должник, кредиторы, иные заинтересованные лица (ст. 224 АПК РФ). После возбуждения производства по делу о банкротстве арбитражный суд не принимает заявление от другого кредитора о признании несостоятельным того же должника; такой кредитор вправе обратиться с заявлением об участии в деле в качестве кредитора. [247 - См. также п. 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 7 августа 1997 г. № 20 (Вестник ВАС. – 1997. – № 10).]
   Правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом обладают должник, конкурсный кредитор, уполномоченные органы (п. 1 ст. 7 Закона о банкротстве). Право на обращение в арбитражный суд возникает у конкурсного кредитора, уполномоченного органа по денежным обязательствам по истечении 30 дней с даты направления (предъявления к исполнению) исполнительного документа в службу судебных приставов и его копии должнику (абз. 1 п. 2 ст. 7 Закона о банкротстве). Право на обращение в арбитражный суд возникает у уполномоченного органа по обязательным платежам по истечении 30 дней с даты принятия решения, указанного в абз. 2 п. 3 ст. 6 Закона о банкротстве (абз. 2 п. 2 ст. 7 Закона о банкротстве). Частичное исполнение требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа не является основанием для отказа арбитражным судом в принятии заявления о признании должника банкротом, если сумма неисполненных требований составляет не менее чем размер, определяемый в соответствии с п. 2 ст. 6 Закона о банкротстве (п. 3 ст. 7 Закона о банкротстве).
   Специальные нормативные акты предусматривают особые правомочия по подаче соответствующего заявления (см., например, ст. 35 Закона о банкротстве кредитных организаций).
   Заявление о признании должника банкротом должно отвечать определенным формальным требованиям, предусмотренным ст. 37 Закона о банкротстве; ч. 2 ст. 6, ст. 39, 40 Закона о банкротстве в топливно-энергетическом комплексе. [248 - См., например, об обращении Банка России в арбитражный суд с заявлениями о признании кредитных организаций банкротами письмо ЦБ РФ от 30 мая 2000 г. № 114-Т, Письмо ЦБ РФ от 9 марта 1999 г. № 86-Т.]
   Принятие заявления о признании должника банкротом происходит по правилам ст. 42 Закона о банкротстве судьей единолично. О принятии заявления судья выносит определение не позднее 3 дней со дня поступления указанного заявления в арбитражный суд. При введении наблюдения в определении арбитражного суда о принятии заявления о признании должника банкротом указывается о назначении временного управляющего. [249 - В статье 41 Закона о банкротстве кредитных организаций содержится положение, согласно которому в определении арбитражного суда о принятии заявления о признании кредитной организации банкротом указывается о введении наблюдения и назначении временного управляющего.] В определении могут быть также указаны меры по обеспечению требований кредиторов. О принятии заявления о признании должника банкротом судья арбитражного суда выносит определение не позднее чем через 5 дней с даты поступления указанного заявления в арбитражный суд. Определение о принятии заявления о признании должника банкротом может быть обжаловано в части, касающейся мер по обеспечению требований кредиторов (п. 7 ст. 42 Закона о банкротстве, гл. 8 АПК РФ: ст. 90-100 АПК РФ). [250 - См.: пункт 22 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 6 августа 1999 г. № 43 (Вестник ВАС. – 1999. – № 10).]
   Судебное заседание по проверке обоснованности требований заявителя к должнику проводится не менее чем через 15 дней и не более чем через 30 дней с даты вынесения определения о принятии заявления о признании должника банкротом (п. 6 ст. 42 Закона о банкротстве).
   Отказ в принятии заявления о признании должника банкротом урегулирован в ст. 43 Закона о банкротстве. Так, судья арбитражного суда отказывает в принятии заявления о признании должника банкротом, если нарушено хотя бы одно из условий, предусмотренных п. 2 ст. 33 Закона о банкротстве и касающихся размера требований и срока их непогашения; кроме того, если в отношении должника арбитражным судом уже возбуждено дело о банкротстве и введена одна из процедур банкротства, а также если имеются основания для отказа в принятии заявления, предусмотренных АПК РФ. [251 - См. также статью 42 Закона о банкротстве кредитных организаций.]
   Заявление о признании должника банкротом возвращается (ст. 44 Закона о банкротстве), [252 - См. также статью 43 Закона о банкротстве кредитных организаций.] если нарушены условия о порядке оформления и подачи заявления должника (ст. 37), требования к прилагаемым к заявлению должника документам (ст. 38), нарушены условия о порядке оформления и подачи заявления конкурсным кредитором (ст. 39), требования к прилагаемым к заявлению конкурсного кредитора документам (ст. 40) или требования к заявлению уполномоченного органа (ст. 41 Закона о банкротстве).
   О возврате заявления о признании должника банкротом суд выносит определение (абз. 2 п. 1 ст. 44), которое затем направляется должнику и кредитору-заявителю (п. 2 ст. 44 Закона о банкротстве).
   Обеспечительные меры, предпринимаемые судом в отношении имущества должника. В дополнение мер, предпринимаемых судом согласно ст. 91 АПК РФ, при рассмотрении дела о банкротстве суд вправе на основе положений ст. 46 Закона о банкротстве запретить совершать без согласия арбитражного управляющего сделки, не предусмотренные п. 2 ст. 64 Закона о банкротстве.
   Меры по обеспечению заявленных требований кредиторов действуют до даты вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения, об отказе в принятии заявления, о возвращении заявления без рассмотрения или о прекращении производства по делу о банкротстве (п. 3 ст. 46 Закона о банкротстве). При этом еще до наступления таких обстоятельста суд по ходатайству лиц, участвующих в деле, вправе отменить меры по обеспечению требований кредиторов (п. 4 ст. 46 Закона о банкротстве).
   Определение о принятии мер по обеспечению требований кредиторов подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано. Обжалование указанного определения не приостанавливает его исполнение (п. 5 ст. 46 Закона о банкротстве).
   Порядок судебного разбирательства определяется АПК РФ и Законом о банкротстве. Срок рассмотрения дела о банкротстве определен в ст. 51 Закона о банкротстве и составляет 7 месяцев с даты поступления заявления о признании должника банкротом в арбитражный суд (согласно ст. 47 Закона о банкротстве 1998 г., срок рассмотрения составлял 3 месяца). В этом также проявляется отличие от общих положений АПК РФ, где в ст. 152 установлен срок в 1 месяц со дня вынесения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству.
   Правила главы 19 (ст. 114–123) АПК РФ применяются к делам о банкротстве с учетом особенностей, установленных Законом о банкротстве (см. ч. 1 ст. 223 АПК РФ).
   По делу о несостоятельности (банкротстве) организации (предпринимателя) кредитор – заявитель не вправе изменить основание и предмет своего требования по правилам ст. 49 АПК РФ. [253 - Пункт 11 Письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 апреля 1995 г. № С1-7/ОП-237 (Вестник ВАС. – 1995. – № 7).] При рассмотрении дел о несостоятельности (банкротстве) организаций принцип правопреемства стороны в процессе (ст. 48 АПК РФ) применяется лишь в случае преобразования юридического лица. [254 - Пункт 14 Письма № С1-7/ОП-237.] Арбитражный суд рассматривает дело о несостоятельности (банкротстве) организации (предпринимателя) по существу и в том случае, если на день рассмотрения дела должник полностью или частично погасил задолженность кредитору – заявителю. [255 - Пункт 16 Письма № С1-7/ОП-237.]
   При рассмотрении дела о несостоятельности (банкротстве) арбитражный суд может выносить определения, которые – согласно ч. 3 ст. 223 АПК РФ – могут быть обжалованы в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение 10 дней со дня их вынесения.
   Приостановление и прекращение производства по делу происходит по правилам, соответственно, гл. 16 и 18 АПК РФ.
   Приостановление производства по делу о банкротстве допускается по основаниям, предусмотренным ст. 143, 144 АПК РФ, а также в соответствии с иными законодательными актами, регулирующими проведение процедур банкротства. Так, арбитражный суд вправе приостановить производство по делу о банкротстве при назначении им экспертизы (п. 3 ст. 50 Закона о банкротстве). Производство по делу о банкротстве приостанавливается в случае, предусмотренном п. 2 ст. 10 Закона о банкротстве в топливно-энергетическом комплексе. Приостановление производства по делу о банкротстве означает лишь то, что по делу, по которому производство приостановлено, арбитражным судом не могут быть вынесены решения или определения, предусмотренные ст. 52 Закона о банкротстве. Примененные арбитражным судом процедуры банкротства осуществляются и тогда, когда производство по делу приостановлено. В период приостановления производства по делу о банкротстве за арбитражным управляющим сохраняется право на получение вознаграждения. [256 - Пункт 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 14 июня 2001 г. № 64 (Вестник ВАС. – 2001. – № 9).]
   Закон о банкротстве предусматривает в п. 2 ст. 204 возможность приостановления производства по делу о банкротстве гражданина на срок не более 3 месяцев как результат утверждения арбитражным судом плана погашения долгов при отсутствии возражений кредиторов.
   Арбитражный суд прекращает производство по делу о банкротстве в случаях, предусмотренных ст. 57 Закона о банкротстве:

   1) восстановления платежеспособности должника в ходе финансового оздоровления;
   2) восстановления платежеспособности должника в ходе внешнего управления;
   3) заключения мирового соглашения;
   4) признания в ходе наблюдения требований заявителя, послуживших основанием для возбуждения дела о банкротстве, необоснованными при отсутствии заявленных и признанных в порядке, установленном Законом о банкротстве, иных соответствующих положениям ст. 6 Закона о банкротстве требований кредиторов;
   5) отказа всех кредиторов, участвующих в деле о банкротстве, от заявленных требований или требования о признании должника банкротом;
   6) удовлетворения всех требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, в ходе любой процедуры банкротства;
   7) завершения конкурсного производства;
   8) в иных предусмотренных Законом о банкротстве случаях.

   По результатам судебного рассмотрения дела суд принимает один из следующих актов (ст. 52 Закона о банкротстве):

   ♦ решение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства;
   ♦ решение об отказе в признании должника банкротом;
   ♦ определение о введении финансового оздоровления;
   ♦ определение о введении внешнего управления;
   ♦ определение о прекращении производства по делу о банкротстве;
   ♦ определение об оставлении заявления о признании должника банкротом без рассмотрения;
   ♦ определение об утверждении мирового соглашения.

   Указанные судебные акты, а также иные предусмотренные Законом о банкротстве судебные акты арбитражного суда подлежат немедленному исполнению, если иное не установлено дополнительными правилами закона.
   Решение суда о признании должника банкротом подчиняется общим требованиям главы 20 АПК РФ, а также положениям ст. 53 Закона о банкротстве.
   Решение арбитражного суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства принимается в случаях установления признаков банкротства должника, предусмотренных ст. 3 Закона о банкротстве, при отсутствии оснований для оставления заявления о признании должника банкротом без рассмотрения, введения финансового оздоровления, внешнего управления, утверждения мирового соглашения или прекращения производства по делу о банкротстве (п. 1 ст. 53 Закона о банкротстве).
   В решении арбитражного суда о признании банкротом должника – юридического лица и об открытии конкурсного производства должны содержаться указания на: 1) признание должника банкротом; 2) открытие конкурсного производства (п. 2 ст. 53 Закона о банкростве). В решении арбитражного суда о признании банкротом должника – индивидуального предпринимателя указывается на признание утратившей силу государственной регистрации должника в качестве индивидуального предпринимателя (п. 3 ст. 53 Закона о банкротстве).
   В случаях, предусмотренных Законом о банкротстве, по ходатайству собрания кредиторов или конкурсного управляющего арбитражный суд вправе вынести определение о прекращении конкурсного производства и переходе к внешнему управлению (п. 5 ст. 53).
   Решение арбитражного суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства может быть обжаловано. Определение арбитражного суда о прекращении конкурсного производства и переходе к внешнему управлению может быть обжаловано. Обжалование указанного определения не приостанавливает его исполнение. [257 - Пункт 19 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 14 июня 2001 г. № 64 (Вестник ВАС. – 2001. – № 9).]

Глава 15
Упрощенное производство

15.1. Сущность упрощенного производства

   Упрощенный порядок рассмотрения споров является новой разновидностью арбитражного судопроизодства. [258 - Упрощенное производство на настоящий момент является особенностью арбитражного судопроизводства. ГПК РФ не предусматривает такой порядок разрешения споров. АПК 1992 г. и АПК 1995 г. не регулировали упрощенное производство.] Ряд дел не требует особой предварительной подготовки в силу их бесспорности или небольшой цены иска. Тем самым они не представляют сложности для их юридической квалификации, поэтому законодатель и предусмотрел достаточно простые процедурные правила для их разрешения.
   Правовую основу упрощенного порядка рассмотрения споров составляет гл. 29 (ст. 226–229) АПК РФ.
   Согласно ч.1 ст. 226 АПК РФ альтернативными предпосылками упрощенного производства являются:

   ♦ бесспорность требований истца,
   ♦ требования признаются ответчиком;
   ♦ иск заявлен на незначительную сумму.

   На практике часты случаи, когда стороны желают лишь получить судебную квалификацию их проблемы. Стороны уже знают с достоверностью, какое решение примет суд. Судебное решение необходимо им при этом лишь для документарного завершения их правоотношения. Спор на незначительную сумму, как правило, своим предметом имеет принципиальное решение спора, когда достаточным является лишь четкая юридическая квалификация.
   Содержание отдельных предпосылок определяется судьей при приеме искового заявления (ст. 127 АПК РФ) и при подготовке дела к судебному разбирательству (ст. 133 АПК РФ).
   В порядке упрощенного производства могут быть рассмотрены дела (ст. 227 АПК РФ):

   1) об имущественных требованиях, основанных на документах, подтверждающих задолженность по оплате за потребленные электрическую энергию, газ, воду, за отопление, услуги связи, по арендной плате и другим расходам, связанным с эксплуатацией помещений, используемых в целях осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности (например, энергоснабжающая организация предъявляет требование в суд о взыскании с арендатора стоимости поставленной энергии на основе квитанций о потребленной энергии и ее стоимости за каждую единицу);
   2) по искам, основанным на представленных истцом документах, устанавливающих имущественные обязательства ответчика, которые ответчиком признаются, но не выполняются (например расписка о долге);
   3) по искам юридических лиц на сумму до 200 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда (МРОТ), по искам индивидуальных предпринимателей на сумму до 20 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда (минимальный размер оплаты труда, необходимый для исчисления суммы (цены) иска, определяется в соответствии с Федеральным законом от 19 июня 2000 г. № 82-ФЗ «О минимальном размере оплаты труда»); [259 - Собрание законодательства Российской Федерации. – 2000. – № 26. – Ст. 2729.]
   4) по другим требованиям при наличии вышеназванных условий бесспорности, признания требований ответчиком, незначительности.

   Таким образом, для квалификации суммы требования истца как незначительной можно также использовать ту шкалу, которую предложил сам законодатель (200 МРОТ, когда истцом выступает юридическое лицо, и 20 МРОТ, когда истец – индивидуальный предприниматель). Вместе с тем, судом могут быть определены и другие случаи «незначительности».

15.2. Процессуальный порядок рассмотрения дел в порядке упрощенного производства

   Приведенные предпосылки не предопределяют автоматического применения процедуры упрощенного производства. Для рассмотрения дела в упрощенном порядке необходимо (ч. 2 ст. 226 АПК РФ):

   ♦ ходатайство истца;
   ♦ отсутствие возражений ответчика.

   Кроме того, рассмотрение дела может быть инициировано по предложению арбитражного суда при согласии сторон.
   Судебное разбирательство по делам упрощенного производства строится по ст. 228 АПК РФ. Так, сами дела упрощенного производства рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным АПК РФ (см. раздел II АПК РФ), с особенностями, установленными для упрощенного производства (ч. 1 ст. 228).
   Дела упрощенного производства рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий месяца со дня поступления искового заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу (ч. 2 ст. 228 АПК РФ).
   В определении о принятии искового заявления к производству (см. ст. 127 АПК РФ) арбитражный суд указывает на возможность рассмотрения дела в порядке упрощенного производства и устанавливает 15-дневный срок для представления сторонами возражений в отношении рассмотрения дела в порядке упрощенного производства, а также для представления отзыва на заявленные требования или других доказательств (ч. 3 ст. 228 АПК РФ). В случае, если должник возражает в отношении заявленных требований, а также если сторона возражает в отношении рассмотрения дела в порядке упрощенного производства, арбитражный суд выносит определение о рассмотрении этого дела по общим правилам искового производства, установленным АПК РФ (ч. 5 ст. 228, ст. 127 АПК РФ).
   При рассмотрении дел в порядке упрощенного производства судебное заседание проводится без вызова сторон. Судом исследуются только письменные доказательства, а также отзыв, объяснения по существу заявленных требований, представленные в письменной форме, другие документы (ч. 4 ст. 228 АПК РФ).
   Решение по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства (ст. 229 АПК РФ).
   Решение по результатам рассмотрения дела в порядке упрощенного производства может быть принято только в том случае, если должник не представил возражений по существу заявленных требований в установленный судом срок (ч. 1 ст. 229 АПК РФ). Такой срок судом устанавливается при приеме искового заявления и, как уже было отмечено выше, составляет 15 дней (ч. 3 ст. 228 АПК РФ).
   Решение по делу, рассмотренному в порядке упрощенного производства, принимается по правилам, установленным гл. XX (ст. 167–183) АПК РФ (ч. 2 ст. 228 АПК РФ). [260 - См. главу 12 учебника.] Копия решения направляется лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его принятия (ч. 3 ст. 228 АПК РФ).
   Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий месяца со дня его принятия, в арбитражный суд апелляционной инстанции (ч. 4 ст. 228 АПК РФ).

Глава 16
Производство в суде апелляционной инстанции

16.1. Право апелляционного обжалования

   Апелляционное производство, впервые закрепленное в АПК РФ 1995 г., получило дальнейшее развитие в гл. 34 АПК РФ 2002 г. Причем наряду с традиционно известными положениями новый АПК РФ дополнен некоторыми новыми положениями. В юридической литературе имеются исследования, специально посвященные анализируемому институту. [261 - См.: Борисова Е. А. Апелляция в гражданском (арбитражном) процессе. – М.: Городец, 2000; Подвальный И. О. О совершенствовании апелляционного производства в арбитражном процессе Российской Федерации. – СПб., 2000; Подвальный И. О. Апелляция и кассация в арбитражном процессе Российской Федерации. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. – СПб., 2001; Орлов М. А. Пересмотр решений, не вступивших в законную силу, в российском арбитражном процессе. Автореф. дисс…. канд. юрид. наук. – Саратов, 2002.]
   Под апелляционным производством следует понимать предусмотренный законом порядок пересмотра судебных постановлений арбитражных судов первой инстанции, не вступивших в законную силу. В отличие от апелляционного производства в гражданском судопроизводстве, где предметом пересмотра могут быть только судебные постановления мировых судей, в арбитражном процессе апелляционное производство является универсальным способом исправления допущенной судебной ошибки.
   В соответствии со ст. 257 АПК РФ право апелляционного обжалования принадлежит лицам, участвующим в деле, а также иным лицам в случаях, предусмотренных настоящим АПК РФ.
   Если в гражданском судопроизводстве наряду с термином жалоба используется также представление, предъявляемое прокурором, то в арбитражном процессе единственным средством возбуждения апелляционного производства является апелляционная жалоба.
   Апелляционная жалоба может быть подана в течение месяца после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения. Новым правилом является положение о том, что по ходатайству лица, обратившегося с жалобой, пропущенный срок подачи апелляционной жалобы может быть восстановлен арбитражным судом апелляционной инстанции при условии, если ходатайство подано не позднее 6 месяцев со дня принятия решения и арбитражный суд признает причины пропуска срока уважительными.
   В статье 260 АПК РФ установлены требования к форме и содержанию апелляционной жалобы. Так, апелляционная жалоба подается в арбитражный суд:

   1) в письменной форме;
   2) подписывается лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы;
   3) в апелляционной жалобе должны быть указаны: наименование арбитражного суда, в который подается апелляционная жалоба; наименование лица, подающего жалобу, и других лиц, участвующих в деле; наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, номер дела и дата принятия решения, предмет спора; требования лица, подающего жалобу, и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, со ссылкой на законы, иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства; перечень прилагаемых к жалобе документов; могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения, а также заявлены имеющиеся ходатайства; не могут быть заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции;
   4) лицо, подающее апелляционную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим в деле, или их представителям лично под расписку;
   5) к апелляционной жалобе прилагаются: копия оспариваемого решения; документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки ее уплаты или об уменьшении размера государственной пошлины; документ, подтверждающий направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий апелляционной жалобы и документов, которые у них отсутствуют; доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание апелляционной жалобы; к апелляционной жалобе на определение арбитражного суда о возвращении искового заявления должны быть также приложены возвращенное исковое заявление и документы, прилагавшиеся к нему при подаче в арбитражный суд.

   Согласно ст. 258 АПК РФ апелляционные жалобы рассматривает в порядке апелляционного производства арбитражный суд апелляционной инстанции, образованный в соответствии с Федеральным конституционным законом «Об арбитражных судах в Российской Федерации». Такими судами в настоящее время являются Арбитражные суды субъектов РФ. В науке арбитражного процессуального права ряд авторов высказывались о необходимости разделения по разным звеньям судебной системы первой и апелляционной инстанции. [262 - См., например: Клеандров М. И. Об апелляционном суде арбитражно-судебной системы Российской Федерации // Российская юридическая доктрина в XXI веке: проблемы и пути их решения / Под ред. А. И. Демидова. – Саратов: СГАП, 2001. – С. 88–90.]
   Процедурно апелляционная жалоба подается через принявший решение в первой инстанции арбитражный суд, который обязан направить ее вместе с делом в соответствующий арбитражный суд апелляционной инстанции в 3-дневный срок со дня поступления жалобы в суд.
   Апелляционная жалоба, поданная с соблюдением требований, предъявляемых настоящим Кодексом к ее форме и содержанию, принимается к производству арбитражного суда апелляционной инстанции. В случае нарушения указанных требований арбитражный суд или оставляет жалобу без движения, или возвращает ее в порядке, предусмотренном в ст. 263 и 264 АПК РФ.
   Вопрос о принятии апелляционной жалобы к производству решается судьей арбитражного суда апелляционной инстанции единолично в 5-дневный срок со дня ее поступления в арбитражный суд апелляционной инстанции. О принятии апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции выносит определение, которым возбуждается производство по апелляционной жалобе. В определении указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению апелляционной жалобы. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, в 5-дневный срок со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции.
   В законе предусмотрена возможность направления отзыва на апелляционную жалобу. При этом следует руководствоваться следующими правилами: лицо, участвующее в деле, направляет отзыв на апелляционную жалобу с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, другим лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд; к отзыву, направляемому в арбитражный суд, прилагается также документ, подтверждающий направление отзыва другим лицам, участвующим в деле; отзыв направляется заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания; отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание отзыва.
   Кроме принятия апелляционной жалобы могут наступить и неблагоприятные последствия: оставление апелляционной жалобы без движения, возвращение апелляционной жалобы и прекращение производства по апелляционной жалобе.
   Согласно ст. 263 АПК РФ оставление апелляционной жалобы без движения возможно, если арбитражный суд апелляционной инстанции установит при рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству, что она подана с нарушением требований, установленных ст. 260 АПК РФ, которое может быть обжаловано.
   В определении арбитражный суд указывает основания для оставления апелляционной жалобы без движения и срок, в течение которого лицо, подавшее апелляционную жалобу, должно устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления апелляционной жалобы без движения. Копия определения об оставлении апелляционной жалобы без движения направляется лицу, подавшему апелляционную жалобу, не позднее следующего дня после дня его вынесения.
   В случае, если обстоятельства, послужившие основанием для оставления апелляционной жалобы без движения, будут устранены в срок, указанный в определении суда, апелляционная жалоба считается поданной в день ее первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда апелляционной инстанции. В случае, если указанные обстоятельства не будут устранены в срок, указанный в определении, арбитражный суд возвращает апелляционную жалобу и прилагаемые к ней документы лицу, подавшему жалобу, в порядке, установленном ст. 264 АПК РФ.
   Арбитражный суд апелляционной инстанции возвращает апелляционную жалобу, если при рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству установит, что:

   1) апелляционная жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке апелляционного производства;
   2) апелляционная жалоба подана на судебный акт, который в соответствии с настоящим Кодексом не обжалуется в порядке апелляционного производства;
   3) апелляционная жалоба подана по истечении срока подачи апелляционной жалобы, установленного в настоящем Кодексе, и не содержит ходатайство о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы отказано;
   4) до вынесения определения о принятии апелляционной жалобы к производству суда от лица, подавшего жалобу, поступило ходатайство о ее возвращении;
   5) не устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставления жалобы без движения, в срок, установленный в определении суда.

   Арбитражный суд апелляционной инстанции также возвращает жалобу, если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или об уменьшении ее размера.
   О возвращении апелляционной жалобы арбитражный суд выносит определение. В определении указываются основания для возвращения апелляционной жалобы, решается вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета. Копия определения о возвращении апелляционной жалобы направляется лицу, подавшему жалобу, вместе с жалобой и прилагаемыми документами не позднее следующего дня после дня его вынесения или после истечения срока, установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления апелляционной жалобы без движения. Определение арбитражного суда о возвращении апелляционной жалобы может быть обжаловано. В случае отмены определения апелляционная жалоба считается поданной в день первоначального обращения в арбитражный суд.
   Возвращение апелляционной жалобы не препятствует повторному обращению с апелляционной жалобой в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для ее возвращения.
   В соответствии со ст. 265 АПК РФ прекращение производства по апелляционной жалобе возможно, если от лица, ее подавшего, после принятия апелляционной жалобы к производству арбитражного суда поступило ходатайство об отказе от апелляционной жалобы и отказ был принят арбитражным судом в соответствии со ст. 49 АПК РФ. Кроме того, в случае, если в апелляционной жалобе заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, принявшем обжалуемое решение, арбитражный суд апелляционной инстанции прекращает производство по апелляционной жалобе в части этих требований.
   О прекращении производства по апелляционной жалобе арбитражный суд выносит определение. Копии определения о прекращении производства по апелляционной жалобе направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения. Определение арбитражного суда о прекращении производства по апелляционной жалобе может быть обжаловано.
   В случае прекращения производства по апелляционной жалобе повторное обращение того же лица по тем же основаниям в арбитражный суд с апелляционной жалобой не допускается.

16.2. Рассмотрение дел в апелляционной инстанции

   Судебное разбирательство в апелляционном производстве имеет следующие особенности:
   1. Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело в судебном заседании коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными гл. 24 АПК РФ. К рассмотрению дела в порядке апелляционного производства не привлекаются арбитражные заседатели.
   2. В судебном заседании ведется протокол.
   3. Не применяются правила о соединении и разъединении нескольких требований, об изменении предмета или основания иска, об изменении размера исковых требований, о предъявлении встречного иска, о замене ненадлежащего ответчика, о привлечении к участию в деле третьих лиц, а также иные правила, установленные законом только для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.
   4. Срок рассмотрения апелляционной жалобы не должен превышать месяца со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта.
   5. Пределы рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции: арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело. Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными.
   6. В части 5 и 6 ст. 268 АПК РФ установлено новое правило о том, что в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений. Вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся в соответствии с ч. 4 ст. 270 АПК РФ основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции. Таким образом, исключено положение, содержащееся в ч. 2 ст. 155 АПК РФ 1995 г., ранее закрепляющее, что суд не связан доводами апелляционной жалобы и проверяет законность и обоснованность решения в полном объеме.
   7. Новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, не принимаются и не рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции.
   8. Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции сохранились в прежнем объеме, поскольку арбитражный суд вправе:
   а) оставить решение арбитражного суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения;
   б) отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт;
   в) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части.
   9. В статье 270 АПК РФ указаны основания для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции: неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела; недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными; несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела; нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.
   При этом в законе определяется содержание понятия неправильного применения норм материального права: неприменение закона, подлежащего применению; применение закона, не подлежащего применению; неправильное истолкование закона. Тогда как нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.
   10. В пункте 4 ст. 270 АПК РФ перечислены безусловные основания для отмены решения арбитражного суда первой инстанции по процессуальным мотивам: рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе; рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания; нарушение правил о языке при рассмотрении дела; принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле; неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписание решения не теми судьями, которые указаны в решении; отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в ст. 155 АПК РФ; нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения.
   Новым является правило о том, что в этих случаях арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.
   11. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции принимает судебный акт, именуемый постановлением, которое подписывается судьями, рассматривавшими дело.
   12. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.
   13. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции.
   14. В статье 272 АПК РФ предусмотрены правила о рассмотрении апелляционной жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции. При этом новым положением является ч. 3 ст. 272 АПК РФ, в соответствии с которым установлен срок в 10 дней, в течение которого должны рассматриваться апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции о возвращении искового заявления и на другие определения, препятствующие дальнейшему движению дела.

Глава 17
Производство в суде кассационной инстанции

17.1. Право кассационного обжалования

   Производство в арбитражном суде кассационной инстанции является одним из видов пересмотра судебных актов, принимаемых арбитражными судами. Специфика кассационного пересмотра в арбитражных судах РФ связана с тем, что пересматриваются судебные акты, вступившие в законную силу, при этом суд не использует новых доказательств, не устанавливает новые факты, что имеет сходство с классической системой кассационного пересмотра; в то же время арбитражный суд кассационной инстанции вправе изменить или отменить судебные акты нижестоящих инстанций и принять новый судебный акт, что характерно для ревизионного порядка пересмотра судебных актов (Германия, Австрия) и отечественного гражданского процесса, но не свойственно для классической системы кассации (Франция). [263 - См.: Арсенов И. Г., Абсалямов А. В. Производство в кассационной инстанции // Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В. В. Яркова. – М.: Юристъ, 1998. – С. 324–325.]
   Нормы, посвященные производству в арбитражном суде кассационной инстанции, сосредоточены главным образом в гл. III Федерального конституционного закона от 28 апреля 1995 г. «Об арбитражных судах в Российской Федерации», а также в гл. 35 АПК РФ от 24 июля 2002 г. Кроме того, в случаях, предусмотренных в законе, к указанным отношениям субсидиарно применяются нормы других глав АПК РФ. Немаловажное значение при разрешении тех или иных спорных моментов имеет и судебно-арбитражная практика в интересующей нас сфере. Разумеется, правоположения судебной практики могут быть использованы лишь в той мере, насколько они отражают тенденции в регулировании отношений, сохранившиеся после принятия нового АПК РФ. К подобным материалам могут быть отнесены Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 сентября 1999 г. (с изменениями от 28 января 2000 г.) «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде кассационной инстанции», [264 - См.: Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. – 1999. – № 11. – С. 5. – 2000. – № 3. – С. 5.] обзор практики применения АПК РФ при рассмотрении дел в кассационной инстанции, утвержденный письмом Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 марта 1997 г. № 12, [265 - См.: Сборник постановлений Пленумов Верховного Суда и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации / Составитель проф. А. П. Сергеев. – М.: Проспект, 1999. – С. 792.] постановления судов кассационной инстанции по конкретным делам, а также постановления Президиума ВАС РФ, вынесенные при пересмотре судебных актов в порядке надзора, которыми отменены или изменены постановления судов кассационной инстанции.
   Кассационное производство является стадией арбитражного процесса, основной специфической чертой которой является проверка законности вступивших в законную силу судебных актов судов субъектов РФ федеральными арбитражными судами округов.
   Первым этапом кассационного производства выступает возбуждение производства по кассационной жалобе. Именно в п. 4 ст. 4 АПК РФ установлено, что обращение в арбитражный суд осуществляется в форме жалобы при обращении в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанции, а также в иных случаях, установленных АПК РФ и другими федеральными законами.
   Правом на подачу кассационной жалобы обладают лица, участвующие в деле, а также иные лица в случаях, предусмотренных АПК РФ (ст. 273 АПК РФ). Как известно, к лицам, участвующим в деле, закон (ст. 40 АПК РФ) относит: сторон; заявителей и заинтересованных лиц по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и некоторым другим делам; третьих лиц; прокурора, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, имеющие право обращаться в арбитражный суд в соответствии с АПК РФ. Поскольку прокурор и государственные органы имеют право обращаться в арбитражный суд только в определенных законом случаях (ст. 52, 53 АПК РФ), то и подача кассационной жалобы указанными субъектами должна осуществляться только в тех случаях, когда они участвовали в рассмотрении дела, решение или постановление (в случае апелляционного пересмотра) по которому они собираются обжаловать.
   В качестве иных лиц, имеющих право на подачу кассационной жалобы, выступают лица, участвующие в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт (ст. 42 АПК РФ). Данная норма является новшеством по сравнению с ранее действовавшим АПК РФ, в котором право таких лиц на обжалование предусматривалось только в п. 5 ч. 3 ст. 176, где говорилось о безусловных основаниях для отмены судебных актов в порядке кассационного пересмотра. Ныне действующий АПК РФ отдельно регламентирует процессуальный статус такого рода лиц, указывая, что они пользуются правами и несут обязанности лиц, участвующих в деле (ст. 42).
   Объектом кассационного обжалования являются решение арбитражного суда первой инстанции, вступившее в законную силу, и (или) постановление арбитражного суда апелляционной инстанции. При этом указанные судебные акты могут быть обжалованы полностью или в части. В кассационном порядке могут быть отдельно обжалованы и дополнительные судебные акты, принятые в соответствии со ст. 178, 179 АПК РФ 2002 г. (138 и 139 АПК РФ 1995 г.). [266 - См.: Пункт 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 сентября 1999 г. (с изменениями от 28 января 2000 г.) «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде кассационной инстанции».]
   Решения Высшего Арбитражного Суда РФ вступают в законную силу немедленно после их принятия (ч. 2 ст. 180 АПК РФ), как и постановления апелляционной инстанции (ч. 5 ст. 271), однако решения ВАС РФ не могут быть обжалованы в кассационном порядке (ст. 273 АПК РФ).
   К объектам кассационного обжалования закон (ст. 290, 291 АПК РФ) также относит определения арбитражного суда первой и апелляционной инстанций, а также определения арбитражного суда кассационной инстанции. При этом кассационные жалобы на определения арбитражного суда первой и апелляционной инстанций должны подаваться по правилам, установленным АПК РФ, и рассматриваются по правилам рассмотрения жалоб на решение суда первой и постановление апелляционной инстанций.
   Жалобы на определения суда кассационной инстанции, обжалование которых предусмотрено АПК РФ (к примеру, определение о приостановлении судебного акта – ст. 283, о прекращении производства по кассационной жалобе – ст. 282, о замене стороны на правопреемника – ст. 48 и др.), кроме жалоб на определение о возвращении кассационной жалобы, рассматриваются тем же арбитражным судом кассационной инстанции в ином судебном составе. По результатам рассмотрения жалобы на определение арбитражного суда кассационной инстанции выносится определение, которое в дальнейшем может быть обжаловано только в надзорном порядке (ч. 3 ст. 291, ст. 308 АПК РФ).
   Нельзя не отметить и то обстоятельство, что кассационному пересмотру подвергаются названные выше судебные акты, принятые в пределах разных видов арбитражного судопроизводства. Например, в Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18 июля 2000 г. № 3629/99 было указано, что суд кассационной инстанции имеет право рассматривать кассационные жалобы на определения суда первой инстанции, связанные с обжалованием действий судебного пристава-исполнителя.
   Арбитражными судами, которые призваны заниматься пересмотром судебных актов в кассационном порядке, являются федеральные арбитражные суды округов (ст. 24 Федерального конституционного закона от 31 декабря 1996 г. № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации», [267 - См.: Федеральный конституционный закон от 31 декабря 1996 г. № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (с изменениями от 15 декабря 2001 г.) // Собрание законодательства РФ. – 1997. – № 1. – Ст. 1; РГ. – 2001. – 20 декабря.] ст. 24 Федерального конституционного закона от 28 апреля 1995 г. «Об арбитражных судах в Российской Федерации»). В Российской Федерации действуют:

   1) Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа, осуществляющий проверку решений, принятых арбитражными судами Владимирской области, Ивановской области, Кировской области, Республики Коми, Костромской области, Республики Марий Эл, Республики Мордовия, Нижегородской области, Чувашской Республики – Чаваш республики, Ярославской области;
   2) Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа, осуществляющий проверку решений, принятых арбитражными судами Республики Бурятия, Иркутской области, Красноярского края, Республики Саха (Якутия), Республики Тыва, Республики Хакасия, Читинской области;
   3) Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, осуществляющий проверку решений, принятых арбитражными судами Амурской области, Еврейской автономной области, Камчатской области, Магаданской области, Приморского края, Сахалинской области, Хабаровского края, Чукотского автономного округа;
   4) Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа, осуществляющий проверку решений, принятых арбитражными судами Республики Алтай, Алтайского края, Кемеровской области, Новосибирской области, Омской области, Томской области, Тюменской области, Ханты-Мансийского автономного округа, Ямало-Ненецкого автономного округа;
   5) Федеральный арбитражный суд Московского округа, осуществляющий проверку решений, принятых арбитражными судами города Москвы и Московской области;
   6) Федеральный арбитражный суд Поволжского округа, осуществляющий проверку решений, принятых арбитражными судами Астраханской области, Волгоградской области, Пензенской области, Самарской области, Саратовской области, Республики Татарстан (Татарстан), Ульяновской области;
   7) Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа, осуществляющий проверку решений, принятых арбитражными судами Архангельской области, Вологодской области, Калининградской области, Республики Карелия, Мурманской области, Новгородской области, Псковской области, города Санкт-Петербурга и Ленинградской области, Тверской области;
   8) Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа, осуществляющий проверку решений, принятых арбитражными судами Республики Адыгея (Адыгея), Республики Дагестан, Ингушской Республики, Кабардино-Балкарской Республики, Республики Калмыкия – Хальмг Тангч, Карачаево-Черкесской Республики, Краснодарского края, Ростовской области, Республики Северная Осетия, Ставропольского края;
   9) Федеральный арбитражный суд Уральского округа, осуществляющий проверку решений, принятых арбитражными судами Республики Башкортостан, Коми-Пермяцкого автономного округа, Курганской области, Оренбургской области, Пермской области, Свердловской области, Удмуртской Республики, Челябинской области;
   10) Федеральный арбитражный суд Центрального округа, осуществляющий проверку решений, принятых арбитражными судами Белгородской области, Брянской области, Воронежской области, Калужской области, Курской области, Липецкой области, Орловской области, Рязанской области, Смоленской области, Тамбовской области, Тульской области.

   В составе федерального арбитражного суда округа закон выделяет президиум, судебную коллегию по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений; судебную коллегию по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений (ст. 25 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ»). Именно коллегии призваны заниматься пересмотром соответствующих дел в порядке кассационного производства.
   Подача кассационной жалобы осуществляется через арбитражный суд, принявший решение, который обязан направить жалобу вместе с делом в соответствующий федеральный арбитражный суд округа в 3-дневный срок со дня поступления жалобы в суд (ст. 275 АПК РФ). При этом, как говорится в разъяснениях судебно-арбитражной практики, возможна ситуация, когда поступила кассационная жалоба на решение суда, а на рассмотрении апелляционной инстанции находятся жалобы на вынесенные судом первой инстанции определения по поводу принятия мер по обеспечению иска, отмены обеспечения иска, вынесения дополнительного судебного решения и разъяснения решения. В таких случаях апелляционная инстанция вправе выслать в федеральный арбитражный суд округа кассационную жалобу вместе с делом после рассмотрения жалобы (жалоб) на определение (определения) суда первой инстанции. [268 - См.: Пункт 3 письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 марта 1997 г. – № 12.]
   Срок на подачу кассационной жалобы составляет не более 2 месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемых решения и (или) постановления (ч. 1 ст. 276 АПК РФ), что отличается от правил ранее действующего АПК РФ, где говорилось о месячном сроке после вступления в силу соответствующего судебного акта (ст. 164). Согласно общим нормам АПК РФ о процессуальных сроках, последние могут быть восстановлены по ходатайству лица, участвующего в деле, если причины пропуска будут признаны уважительными. При этом новый кодекс содержит новеллу о временных пределах на восстановление сроков (ст. 117 АПК РФ). Пропущенный срок может быть восстановлен арбитражным судом кассационной инстанции, если ходатайство подано не позднее 6 месяцев со дня вступления в силу обжалуемого судебного акта, а причины пропуска будут признаны уважительными (ч. 2 ст. 276 АПК РФ). Ходатайство о восстановлении пропущенного срока подается параллельно с самой кассационной жалобой и рассматривается в 5-дневный срок со дня его поступления в арбитражный суд в судебном заседании без извещения лиц, участвующих в деле. О восстановлении срока суд указывает в определении о принятии кассационной жалобы. В случае отказа в восстановлении пропущенного срока суд кассационной инстанции выносит определение о возвращении кассационной жалобы, которое может быть обжаловано в тот же суд кассационной инстанции по правилам ст. 291 АПК РФ. Ранее на определение кассационной инстанции об отказе в удовлетворении ходатайства о восстановлении пропущенного срока на подачу кассационной жалобы могло подаваться только заявление о принесении протеста. [269 - См.: Пункт 5 письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 марта 1997 г. – № 12.]
   Кассационная жалоба, поданная до вступления судебного акта арбитражного суда в законную силу, но поступившая в суд после вступления судебного акта в законную силу, направляется по принадлежности, если нет других оснований для ее возвращения. Если к моменту рассмотрения вопроса о принятии кассационной жалобы к производству судебный акт вступил в законную силу, жалоба принимается к производству. В случаях, когда кассационная жалоба поступила в арбитражный суд после поступления апелляционной жалобы, поданной своевременно или с ходатайством о восстановлении пропущенного срока на ее подачу, и это ходатайство удовлетворено, или после принятия апелляционной жалобы к производству, кассационная жалоба возвращается со ссылкой на ст. 273 АПК РФ 2002 г. (ст. 161 АПК РФ 1995 г.). [270 - См.: Пункт 3 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 сентября 1999 г.]
   Кассационная жалоба подается в письменной форме и должна содержать следующие сведения (ч. 2 ст. 277 АПК РФ):

   1) наименование арбитражного суда, в который подается кассационная жалоба;
   2) наименования лица, подающего жалобу, с указанием его процессуального положения, а также других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;
   3) наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, постановление, номер дела и дата принятия решения, постановления, предмет спора;
   4) требования лица, подающего жалобу, о проверке законности обжалуемого судебного акта и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, постановление, со ссылкой на законы или иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства;
   5) перечень прилагаемых к жалобе документов.

   В кассационную жалобу могут быть включены разнообразные ходатайства. В качестве новшества можно отметить то обстоятельство, что АПК РФ 2002 г. говорит о возможности указания в кассационной жалобе на номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения.
   К кассационной жалобе прилагаются (ч. 4 ст. 277 АПК РФ) следующие документы:

   1) копия обжалуемого судебного акта;
   2) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленном порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера;
   3) документы, подтверждающие направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий кассационной жалобы и документов, которые у них отсутствуют;
   4) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание кассационной жалобы.

   Государственная пошлина с кассационных жалоб на решения и постановления арбитражного суда, на определения о прекращении производства по делу, об оставлении иска без рассмотрения, о наложении судебных штрафов, о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решений третейского суда и об отказе в выдаче исполнительного листа уплачивается в размере 50 % от размера государственной пошлины, взимаемой при подаче заявления неимущественного характера, а по спорам имущественного характера – от размера госпошлины, исчисленной исходя из оспариваемой заявителем суммы. [271 - См.: Пункт 9 ч. 2 ст. 4 Федерального закона от 31 декабря 1995 г. № 226-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации “О государственной пошлине”» (с изменениями от 20 августа 1996 г., 19 июля 1997 г., 21 июля 1998 г., 13 апреля 1999 г., 7 августа 2001 г.) // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1996. – № 1. – Ст. 19. – № 35. – Ст. 4128; 1997. – № 29. – Ст. 3506; 1998. – № 30. – Ст. 3613; РГ. – 1999. – 16 апреля; 2001. – 9 августа.]
   Кассационная жалоба подписывается лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы (ст. 62 АПК РФ). В соответствии с ч. 4 ст. 2 Федерального закона «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в РФ», [272 - См. Федеральный закон № 63-ФЗ от 31 мая 2002 г. «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» // РГ. – 2002. – 5 июня.] а также ч. 5 ст. 59 АПК РФ представителями организаций могут выступать в арбитражном суде по должности руководители организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом, учредительными документами, или лица, состоящие в штате указанных организаций, или адвокаты. Каких-либо ограничений в части представительства граждан АПК РФ (ч. 3 ст. 59) не содержит. [273 - См.: Андреева Т. К., Зайцева А. Г. О новеллах нового Арбитражного процессуального кодекса РФ // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. – 2002. – № 9. – С. 9.]
   В случаях, когда к кассационной жалобе организации не приложены выписка из ее учредительных документов, согласно которым конкретное лицо уполномочено на подписание жалобы, и документ, свидетельствующий о том, что жалоба подписана этим лицом, судья кассационной инстанции принимает жалобу к производству и предлагает заявителю представить соответствующие документы. Если при принятии кассационной жалобы или после ее принятия к производству у судьи возникнут сомнения в наличии у лица, подписавшего жалобу, права на ее подписание в силу учредительных документов, судья принимает кассационную жалобу к производству и предлагает заявителю представить доказательства, подтверждающие его полномочия на подписание жалобы. При непредставлении документов, подтверждающих полномочия на подписание кассационной жалобы, суд кассационной инстанции выносит определение об оставлении кассационной жалобы без рассмотрения применительно к п. 7 ст. 148 АПК РФ 2002 г. (п. 3 ст. 87 АПК РФ 1995 г.). [274 - См.: Пункт 4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 сентября 1999 г.]
   На лицо, подающее кассационную жалобу, возлагается обязанность направить другим лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить им или их представителям лично копии кассационной жалобы и прилагаемых к ней документов (ч. 3 ст. 277 АПК РФ).
   Лица, участвующие в деле, могут направить отзыв на кассационную жалобу с приложением соответствующих документов, которые подтверждают возражения относительно жалобы. Отзыв направляется другим лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд, куда необходимо направить и документы, подтверждающие высылку отзыва другим лицам. Отзыв, который высылается посредством заказного письма с уведомлением о вручении, должен обеспечивать возможность ознакомления с ним до начала судебного разбирательства, соответственно при этом отправителю отзыва следует учитывать соответствующие сроки, оставшиеся до рассмотрения дела в судебном заседании. Отзыв, как и другие обращения в арбитражный суд, подписывается соответствующим лицом или его представителем, с приложением документа, подтверждающего полномочия на подписание отзыва (ст. 279 АПК РФ).
   В свою очередь, лицо, подавшее кассационную жалобу, может ходатайствовать об отказе от жалобы после принятия ее к производству (ст. 282 АПК РФ). Такие действия могут быть совершены до момента удаления суда для принятия постановления. Отказ от жалобы может быть не принят арбитражным судом кассационной инстанции, если он противоречит закону или нарушает права других лиц (ч. 5 ст. 49 АПК РФ). В том случае, если отказ принят судом, арбитражный суд выносит определение о прекращении производства по кассационной жалобе, которое может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции. В определении могут разрешаться вопросы о распределении судебных расходов, о возврате государственной пошлины из федерального бюджета. [275 - См.: Пункт 2 ч. 4 ст. 6 Федерального закона от 31 декабря 1995 г. № 226-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации “О государственной пошлине”» (с изменениями от 20 августа 1996 г., 19 июля 1997 г., 21 июля 1998 г., 13 апреля 1999 г., 7 августа 2001 г.).]
   Последствием прекращения производства по жалобе в связи с отказом от нее является невозможность повторного обращения того же лица по тем же основаниям с кассационной жалобой (ч. 3 ст. 282 АПК РФ).
   Решение вопроса о принятии кассационной жалобы производится судьей кассационной инстанции единолично в течение 5 дней со дня поступления жалобы в суд и оформляется определением, в котором указывается о возбуждении производства, а также время и место проведения судебного заседания по рассмотрению кассационной жалобы. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания путем направления копии определения о принятии кассационной жалобы, которое осуществляется не позднее следующего дня после дня вынесения определения (ч. 2–3 ст. 278 АПК РФ).
   Какие последствия предусматриваются законом на случай нарушения требований, предъявляемых к форме и содержанию кассационной жалобы? В АПК РФ говорится о двух видах такого рода последствий: это оставление жалобы без движения (ст. 280 АПК РФ) и ее возвращение (ст. 281). Арбитражный суд кассационной инстанции выносит определение об оставлении жалобы без движения, если им будет установлено, что она подана с нарушением предъявляемых законом требований. В указанном определении устанавливается срок, в течение которого податель жалобы должен устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления жалобы без движения. Соответственно при устранении недостатков в установленный судом срок жалоба будет считаться поданной в день ее первоначального поступления в суд и принимается к производству.
   Основания для возвращения кассационной жалобы могут быть подразделены на обстоятельства, носящие объективный характер, и зависящие от усмотрения суда. К первой группе обстоятельств относятся следующие:

   1) кассационная жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке кассационного производства, или подана на судебный акт, который в соответствии с АПК РФ не обжалуется в порядке кассационного производства;
   2) кассационная жалоба подана по истечении срока подачи жалобы и не содержит ходатайства о его восстановлении;
   3) до вынесения определения о принятии кассационной жалобы к производству арбитражного суда кассационной инстанции от лица, подавшего кассационную жалобу, поступило ходатайство о ее возвращении;
   4) не устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставления кассационной жалобы без движения, в срок, установленный в определении суда;
   5) если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера.

   Из указанных выше обстоятельств от усмотрения суда зависят следующие: 1) когда жалоба подана по истечении срока на ее подачу, а в восстановлении пропущенного срока судом отказано; 2) если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера. После устранения обстоятельств, послуживших основанием для возврата жалобы, возможно повторное обращение в арбитражный суд кассационной инстанции в общем порядке. Жалобы на определение арбитражного суда кассационной инстанции о возвращении кассационной жалобы, поданные в арбитражный суд кассационной инстанции, вынесший такое определение, рассматриваются коллегиальным составом судей этого же суда в 10-дневный срок со дня поступления жалобы в суд без извещения сторон. В итоге разбирательства выносится определение, которое в дальнейшем может быть обжаловано только в надзорном порядке (ч. 3 ст. 291, ст. 308 АПК РФ).
   Таким образом, если ранее действовавший АПК РФ использовал лишь понятие «возвращение кассационной жалобы», то в новом кодексе используется традиционная для гражданского процесса терминология (оставление без движения на случай несоответствия жалобы предъявляемым требованиям), хотя такое правовое явление, как отказ в принятии жалобы, отсутствует, будучи замененным на более мягкое «возвращение», которое, как указывалось выше, дает возможность вторичного обращения с жалобой. В новом АПК РФ отсутствует такое основание для возвращения кассационной жалобы, как ее подача минуя суд, принявший обжалуемый судебный акт. В таких случаях, по-видимому, суд кассационной инстанции сам должен истребовать дело из суда нижестоящей инстанции.
   Как и в ранее действовавшем кодексе, так и в новом АПК РФ предусмотрена возможность обжалования определения о возвращении кассационной жалобы в арбитражный суд кассационной инстанции (ч. 3 ст. 281 АПК РФ).

17.2. Рассмотрение дел в кассационной инстанции

   Порядок производства в арбитражном суде кассационной инстанции определяется по правилам, предусмотренным для рассмотрения дела в первой инстанции, но с учетом специфики кассационного производства. Соответственно правила, установленные АПК РФ исключительно для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, не применяются на стадии кассационного производства, если в нормах гл. 35 АПК РФ не предусмотрено иное (ст. 284 АПК РФ). Особенности рассмотрения дела по кассационной жалобе обусловливаются специфическими задачами данной стадии арбитражного процесса и пределами рассмотрения дела в арбитражном суде кассационной инстанции.
   В отличие от положений АПК РФ 1995 г. о пределах рассмотрения дела в кассационной инстанции, где говорилось лишь о проверке правильности применения норм материального и процессуального права арбитражным судом первой и апелляционной инстанций (ст. 174), новый кодекс несколько иначе решает данный вопрос. Так, пределы рассмотрения дела в арбитражном суде кассационной инстанции (ст. 286 АПК РФ 2002 г.) ныне ограничены доводами, изложенными в жалобе и возражениях на нее, если иное не предусмотрено в кодексе. При этом независимо от доводов, содержащихся в кассационной жалобе, арбитражный суд кассационной инстанции проверяет, не произошло ли нарушение норм процессуального права, влекущее безусловную отмену судебного акта. [276 - См.: Андреева Т. К., Зайцева А. Г. О новеллах нового Арбитражного процессуального кодекса РФ // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. – 2002. – № 10. – С. 13.]
   Хотя в ч. 1 ст. 286 АПК РФ говорится о том, что арбитражный суд кассационной инстанции проверяет законность решений, постановлений, принятых арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, устанавливая правильность применения норм материального права и норм процессуального права при рассмотрении дела и принятии обжалуемого судебного акта и исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы, тем не менее в части третьей указанной статьи предусмотрена проверка арбитражным судом кассационной инстанции соответствия выводов суда первой и апелляционной инстанций о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, т. е. по существу речь идет и о проверке обоснованности судебных актов. Таким образом, в отличие от апелляционного пересмотра, в процессе кассационного производства дело по существу заново не должно рассматриваться; исследования новых доказательств здесь тоже не происходит. В то же время в АПК РФ 2002 г. отсутствует прямой запрет на ссылку в кассационной жалобе на недоказанность обстоятельств дела или на несоответствие изложенных в судебном акте выводов о фактических взаимоотношениях лиц, участвующих в деле, обстоятельствам дела, который был установлен в ст. 165 АПК РФ 1995 г. Сказанное позволяет нам сделать вывод о том, что суд кассационной инстанции не должен полностью отвергать поступившие новые доказательства. Даже если исходить из того, что в кассационном производстве проверяется только законность решения, нужно помнить о том, что для правильного применения норм права необходимо установить действительные взаимоотношения сторон и обстоятельства дела, т. е. между законностью и обоснованностью существует тесная взаимосвязь. По-видимому, следует согласиться с точкой зрения, что поскольку арбитражный суд любой инстанции должен стремиться к достижению объективной истины по делу, новые доказательства, влияющие на правильность судебного акта (актов), могут быть представлены в суд кассационной инстанции. Последний не должен сам заниматься исследованием и оценкой таких доказательств, а передать дело на новое рассмотрение [277 - См.: Арсенов И. Г., Абсалямов А. В. Производство в кассационной инстанции // Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В. В. Яркова. – М.: Юристъ, 1998. – С. 334.] в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 287 АПК РФ.
   К сожалению, законодатель напрямую не закрепил перечень правил, предусмотренных для суда первой инстанции, которые не применяются при кассационном производстве, как это сделано применительно к стадии апелляционного пересмотра (ч. 3 ст. 266 АПК РФ). Исходя из систематического и логического толкования норм ст. 266, 284, гл. 5 и раздела II АПК РФ, а также руководящих разъяснений Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ, [278 - См.: Пункт 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 сентября 1999 г.] можно прийти к выводу о том, что в суде кассационной инстанции не применяются правила о замене ненадлежащего ответчика (ст. 47 АПК РФ), об изменении оснований или предмета иска, увеличении размера исковых требований (ст. 49 АПК РФ), [279 - Материалы судебно-арбитражной практики также подтверждают, что кассационная инстанция не вправе рассматривать увеличенный размер исковых требований, который не был заявлен истцом в установленном порядке в суде первой инстанции // См. п. 8 письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 марта 1997 г. № 12.] о вступлении в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора (ст. 50 АПК РФ), о вступлении в дело (привлечении к участию в деле) третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора (ст. 51 АПК РФ), о соединении и разъединении нескольких исковых требований (ст. 130 АПК РФ), о предъявлении встречного иска (ст. 132 АПК РФ).
   Кассационная жалоба на решение арбитражного суда первой инстанции и (или) постановление апелляционной инстанции рассматривается судом кассационной инстанции в срок не более месяца со дня поступления кассационной жалобы вместе с делом в арбитражный суд кассационной инстанции. В указанный срок включается срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта.
   Исходя из содержания норм, изложенных в ст. 284 и 285 АПК РФ, вторым этапом кассационного производства после возбуждения производства по жалобе является подготовка дела к судебному разбирательству. Судья кассационной инстанции при этом совершает ряд процессуальных действий.
   Во-первых, при подготовке дела к разбирательству разрешаются ходатайства лиц, участвующих в деле, о приостановлении исполнения судебных актов нижестоящих инстанций. Поскольку в кассационную инстанцию обжалуются судебные акты, вступившие в законную силу, возникает проблема, связанная с защитой интересов лиц, участвующих в деле, которые могут быть нарушены исполнением соответствующих обжалуемых судебных актов. На этот счет закон (ст. 283 АПК РФ) предусматривает возможность приостановления исполнения судебных актов на основании ходатайства лица, участвующего в деле, если последнее обоснует невозможность или затруднительность поворота исполнения либо предоставит другой стороне обеспечение возмещения возможных убытков путем внесения на депозитный счет суда кассационной инстанции денежных средств в размере оспариваемой суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму. Тем самым АПК РФ 2002 г. устанавливает особые условия, при которых возможно приостановление исполнения обжалуемых актов, [280 - См.: Андреева Т. К., Зайцева А. Г. О новеллах нового Арбитражного процессуального кодекса РФ // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. – 2002. – № 10. – С. 13.] в отличие от соответствующих норм АПК РФ 1995 г. (ст. 170), где условия приостановления не оговаривались.
   Определение о приостановлении исполнения судебного акта выносится в 3-дневный срок со дня поступления ходатайства в суд. Приостановление производится судом на срок до принятия постановления по результатам кассационного пересмотра, однако суд может установить и иной срок приостановления (ч. 4 ст. 283 АПК РФ). Вопрос об отмене приостановления исполнения решения, постановления рассматривается арбитражным судом кассационной инстанции при принятии постановления по результатам рассмотрения кассационной жалобы, о чем выносится определение, либо об этом указывается в постановлении кассационной инстанции. [281 - См.: Пункт 8 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 сентября 1999 г.]
   Во-вторых, при подготовке дела к разбирательству в суде кассационной инстанции возможно принятие мер по обеспечению иска, поскольку они могут осуществляться на любой стадии процесса (ч. 2 ст. 90 АПК РФ).
   В-третьих, на данном этапе возможно содействие примирению сторон, так как мировое соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии арбитражного процесса и даже при исполнении судебного акта (ст. 139 АПК РФ). В обзоре судебно-арбитражной практики также указывается на то обстоятельство, что в случае необоснованного отказа в утверждении мирового соглашения судом первой или апелляционной инстанций такое соглашение может быть утверждено кассационной инстанцией. [282 - См.: Пункт 15 письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 марта 1997 г. № 12.]
   В-четвертых, при подготовке дела к разбирательству в суде кассационной инстанции может встать вопрос о замене лица, участвующего в деле, на правопреемника, ибо правопреемство, согласно содержанию ст. 48 АПК РФ, возможно на любой стадии процесса.
   С учетом логического толкования положений ст. 278 АПК РФ предварительное судебное заседание на стадии кассационного производства не проводится.
   В качестве третьего этапа кассационного производства фигурирует непосредственно судебное разбирательство по кассационной жалобе. В соответствии с требованиями ч. 1 ст. 284 и ч. 4 ст. 17 АПК РФ дело в кассационной инстанции рассматривается коллегиально в составе трех или иного количества судей. По аналогии с требованиями ст. 153 АПК РФ судебное разбирательство начинается с подготовительной части, где председательствующий судья открывает заседание, объявляет дело, подлежащее рассмотрению, а также в отношении каких судебных актов (акта) оно возбуждено. Здесь же решается вопрос о проверке явки в заседание лиц, участвующих в деле, и их представителей. Председательствующий также устанавливает, извещены ли надлежащим образом лица, не явившиеся в судебное заседание, какие имеются сведения о причинах их неявки. В силу требований ч. 3 ст. 284 АПК РФ неявка в судебное заседание арбитражного суда кассационной инстанции лица, подавшего жалобу, и других лиц, участвующих в деле, не может служить препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие, если они были надлежащим образом извещены о времени и месте судебного разбирательства. В то же время при этом нужно помнить о том, что Конституционным Судом РФ в Определении от 7 октября 1999 г. № 133-О [283 - РГ. – 1999. – 3 ноября.] по поводу содержания ст. 186 АПК РФ 1995 г. (аналогичные нормы – ст. 299, 303 АПК РФ 2002 г.), а также в Постановлении от 14 апреля 1999 г. № 6-П [284 - РГ. – 1999. – 22 апреля.] по поводу содержания ст. 325 ГПК РСФСР [285 - Гражданский процессуальный кодекс РСФСР 1964 г. // Ведомости Верховного Совета РСФСР. – 1964. – № 24. – Ст. 406 с последующими изменениями.] указанные нормы в той мере, в какой они позволяют соответствующим судам надзорной инстанции в случае извещения о судебном заседании одного из участвовавших в деле лиц рассмотреть дело без предоставления другим участвовавшим в деле лицам равных возможностей участвовать в судебном разбирательстве, а также позволяют суду надзорной инстанции определить в конкретном деле объем прав и обязанностей сторон иначе, чем это сделано судами нижестоящих инстанций, не предоставляя лицам, участвовавшим в деле, права быть выслушанными судом надзорной инстанции, не могут применяться судами, другими органами и должностными лицами. И хотя правовая позиция Конституционного Суда РФ выражена исключительно по отношению к судам надзорной инстанции, данный принцип, рассмотренный как конституционный, должен по смыслу выводов Конституционного Суда применяться и к судам кассационной инстанции. Поэтому вполне возможным, на наш взгляд, выглядит дальнейшее рассмотрение аналогичных статей, посвященных кассационному производству, на предмет соответствия нормам Конституции РФ.
   Затем в подготовительной части заседания председательствующий объявляет состав арбитражного суда, сообщает, кто ведет протокол, разъясняет лицам, участвующим в деле, их право заявлять отводы и решает вопрос об отводах в случае наличия соответствующих ходатайств. Участвующим в деле лицам также разъясняются их процессуальные права и обязанности, а после этого с учетом мнения указанных лиц судом определяется последовательность совершения процессуальных действий.
   Вторая часть заседания связана с рассмотрением жалобы и материалов дела. При этом заслушиваются доводы жалобы, а также возражения по ней. Специфика кассационного производства исключает возможность исследования новых доказательств, поэтому в заседании не допрашиваются свидетели и эксперты; суд не устанавливает обстоятельства дела и содержание взаимоотношений сторон. Соответственно судебные прения сливаются с этапом рассмотрения жалобы и материалов дела.
   Во время разбирательства дела по кассационной жалобе может возникнуть вопрос о приостановлении производства. Содержащиеся в общих положениях АПК РФ нормы о приостановлении производства по делу (гл. 16) применяются в кассационной инстанции. Арбитражный суд кассационной инстанции приостанавливает производство по делу в случаях, установленных в АПК РФ, а также в других случаях, предусмотренных федеральными законами (ч. 2 ст.143 АПК РФ).
   Если после принятия кассационной жалобы к производству будет подано заявление о пересмотре судебного акта первой или апелляционной инстанций по вновь открывшимся обстоятельствам, производство по жалобе, согласно руководящим разъяснениям Высшего Арбитражного Суда РФ, приостанавливается применительно к п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ 2002 г. (п. 1 ч. 1 ст. 81 АПК РФ 1995 г.). Если кассационная жалоба поступила в арбитражный суд после поступления заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам, первоначально рассматривается это заявление. После принятия судебного акта по результатам рассмотрения такого заявления дело с кассационной жалобой направляется в арбитражный суд кассационной инстанции или кассационная жалоба возвращается. [286 - См.: Пункт 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 сентября 1999 г.]
   После совершения указанных процессуальных действий суд удаляется для вынесения постановления.

17.3. Полномочия суда кассационной инстанции

   При рассмотрении дела в кассационной инстанции федеральный арбитражный суд округа обладает рядом полномочий (ст. 287 АПК РФ) по пересмотру соответствующих судебных актов, на основании которых должно быть установлено новое процессуальное положение дела либо последнее не изменяется при наличии определенных обстоятельств, о которых речь пойдет ниже.
   Во-первых, суд кассационной инстанции вправе оставить решение арбитражного суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции без изменения, а кассационную жалобу без удовлетворения. Такое полномочие применяется, если решение и (или) постановление апелляционной инстанции признаны законными и обоснованными.
   Во-вторых, суд кассационной инстанции вправе отменить или изменить решение арбитражного суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и, не передавая дело на новое рассмотрение, принять новый судебный акт при наличии следующих условий: 1) фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены арбитражным судом первой и апелляционной инстанций на основе полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, но этим судом неправильно применена норма права либо 2) законность решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций повторно проверяется арбитражным судом кассационной инстанции при отсутствии обстоятельств, являющихся безусловным основанием для отмены решения, постановления. В ранее действовавшем АПК РФ не оговаривались конкретные условия, при которых могло быть принято новое решение без передачи дела на новое рассмотрение (п. 2 ст. 175 АПК РФ 1995 г.).
   Принятие нового судебного акта возможно в случае, если отсутствует необходимость в исследовании новых доказательств, установлении новых обстоятельств дела. Такая ситуация имеет место, если полностью установлены обстоятельства, имеющие значение для дела, однако неправильно применены нормы права. Как указано в Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 27 июля 1999 г. № 2982/99, суд кассационной инстанции отменил постановление суда апелляционной инстанции и признал сделку недействительной, хотя этот вывод не вытекал из обстоятельств дела. Федеральный арбитражный суд Уральского округа, признавая кредитную сделку недействительной, вышел за пределы полномочий рассмотрения дела в кассационной инстанции, поскольку в этом случае кассационная инстанция вправе была отменить постановление апелляционной инстанции и передать дело на новое рассмотрение в соответствии с п. 3 ст. 175 АПК РФ 1995 г. (аналогичная норма – п. 2 ч. 1 ст. 287 АПК РФ 2002 г.) для проверки законности заключенной между сторонами сделки. Поэтому постановление кассационной инстанции подлежит отмене.
   Принятие нового акта предполагает принципиально другое разрешение спора по существу на базе установленных судами нижестоящих инстанций обстоятельств. В свою очередь, изменение судебного акта отличается от нового решения тем, что суд кассационной инстанции лишь вносит поправки в мотивировочную и резолютивную части судебного акта, не вынося принципиально другого решения.
   В-третьих, предусмотрено полномочие суда кассационной инстанции отменить или изменить решение арбитражного суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд, решение, постановление которого отменено или изменено, при наличии следующих обстоятельств: 1) если этим судом нарушены нормы процессуального права, которые предусматривают безусловную отмену решения, постановления; или 2) если выводы, содержащиеся в обжалуемых решении, постановлении, не соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам или имеющимся в деле доказательствам. Указанное полномочие также существенно отличается от полномочий, предусмотренных в АПК РФ 1995 г., где говорилось о праве отменить решение первой инстанции и постановление апелляционной инстанции и передать дело на новое рассмотрение в инстанцию арбитражного суда, решение или постановление которой отменено, только если принятое решение или постановление недостаточно обосновано (п. 3 ст. 175).
   При направлении дела на новое рассмотрение суд может указать на необходимость рассмотрения дела коллегиальным составом судей и (или) в новом судебном составе.
   Нельзя не отметить то обстоятельство, что соответствующие судебные акты могут быть отменены лишь в части. В обзоре судебно-арбитражной практики [287 - См.: Пункт 10 письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 марта 1997 г. № 12.] на этот счет приводится следующий пример: арбитражный суд области, рассмотрев исковое заявление предприятия к акционерному коммерческому банку о взыскании с последнего штрафа за нарушение правил совершения расчетных операций и убытков в виде неполученных доходов, удовлетворил требования предприятия в полном объеме. Апелляционная инстанция оставила решение суда первой инстанции без изменения, а жалобу банка без удовлетворения. Кассационная инстанция, придя в ходе рассмотрения дела к выводу, что сумма убытков, взысканных с акционерного коммерческого банка, недостаточно обоснована, решение суда первой инстанции и постановление апелляционной инстанции в этой части отменила и дело направила на новое рассмотрение.
   В-четвертых, АПК РФ 2002 г. предоставил суду кассационной инстанции новое полномочие, [288 - См.: Андреева Т. К., Зайцева А. Г. О новеллах нового Арбитражного процессуального кодекса РФ // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. – 2002. – № 10. – С. 13.] а именно право отменить или изменить решение арбитражного суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и направить дело на рассмотрение другого арбитражного суда первой или апелляционной инстанции в пределах одного и того же судебного округа, если указанные судебные акты повторно проверяются арбитражным судом кассационной инстанции и содержащиеся в них выводы не соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам или имеющимся в деле доказательствам.
   В-пятых, арбитражный суд кассационной инстанции вправе оставить в силе одно из ранее принятых по делу решений или постановлений.
   Наконец, в-шестых, суд кассационной инстанции вправе отменить решение первой инстанции и (или) постановление апелляционной инстанции полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить иск без рассмотрения полностью или в части. Применение данного полномочия возможно, если установлено наличие обстоятельств, предусмотренных ст. 148 и 150 АПК РФ, когда суд не должен рассматривать спор по существу и выносить решение.
   Закон в ч. 2 ст. 287 АПК РФ содержит указание на ряд ограничений полномочий суда кассационной инстанции. Так, арбитражный суд, рассматривающий дело в порядке кассационного производства, не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены в решении или постановлении либо были отвергнуты судом первой или апелляционной инстанции, предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств над другими, о том, какая норма материального права должна быть применена и какое решение, постановление должно быть принято при новом рассмотрении дела. Данные ограничения касаются главным образом случаев изменения решений и (или) постановлений, а также вынесения нового судебного акта, хотя некоторые из них применимы и к ситуации с отменой судебного акта (актов). Из содержания приведенной нами нормы можно сделать вывод о недопустимости переоценки фактических обстоятельств дела судом кассационной инстанции. Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ в своем Постановлении от 2 марта 1999 г. № 6746/98 указал, что суд кассационной инстанции отменил решение суда первой инстанции о взыскании неустойки за несвоевременное внесение платежа по договору, применив к отношениям положения ст. 333 ГК РФ [289 - См.: Федеральный закон от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ с последующими изменениями // Собрание законодательства. – 1994. – № 32. – Ст. 3301; 1996. – № 9. – Ст. 773; № 34. – Ст. 4026; РГ. – 1999. – 14 июля; 2001. – 28 апреля. – 31 мая; 2002. – 26 марта.] об уменьшении размера неустойки, не имея к тому достаточных оснований, допустив тем самым переоценку фактических обстоятельств дела, чем превысил пределы своих полномочий, установленных ст. 174 АПК РФ 1995 г. (аналогичная норма – ст. 287 АПК РФ 2002 г.). В итоге постановление кассационной инстанции отменено, а решение суда первой инстанции оставлено в силе.
   В качестве оснований для изменения или отмены решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций в законе закреплены следующие виды обстоятельств: 1) несоответствие выводов суда, содержащихся в решении, постановлении, фактическим обстоятельствам дела, установленным арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, и имеющимся в деле доказательствам; 2) нарушение либо неправильное применение норм материального права или норм процессуального права (ч. 1 ст. 288 АПК РФ). В АПК РФ 1995 г. под соответствующими основаниями понималось только нарушение либо неправильное применение норм материального права или норм процессуального права (ч. 1 ст. 176).
   В отличие от АПК РФ 1995 г., ныне действующий кодекс четко определяет, в чем может выразиться неправильное применение норм материального права: 1) неприменение закона, подлежащего применению;
   2) применение закона, не подлежащего применению; 3) неправильное истолкование закона (ч. 2 ст. 288 АПК РФ).
   Что касается нарушения или неправильного применения норм процессуального права, закон предусматривает два вида оснований для отмены судебных актов. Во-первых, это такое нарушение или неправильное применение норм процессуального права, которое привело или могло привести к принятию неправильного решения, постановления. Одновременно данные обстоятельства являются основанием для изменения судебных актов (ч. 3 ст. 288 АПК РФ). Вопрос о наличии или отсутствии оснований для отмены судебного акта в связи с нарушением или неправильным применением норм процессуального права, если такие нарушения не являются безусловным основанием к отмене, решается арбитражным судом в зависимости от того, могло ли привести конкретное нарушение к принятию неправильного решения. [290 - См.: Пункт 11 письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 марта 1997 г. № 12.]
   Так, в Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 сентября 1997 г. № 2334/97 было указано, что кассационная инстанция федерального арбитражного суда Московского округа, принимая постановление об оставлении иска без рассмотрения, исходила из того, что Арбитражный суд города Москвы нарушил правила о подсудности спора, а также из того, что в производстве Арбитражного суда Челябинской области находилось дело по спору между теми же лицами, о том же предмете, по тем же основаниям. Между тем кассационной инстанцией не учтено, что в соответствии с ч. 2 ст. 176 АПК РФ 1995 г. (в АПК РФ 2002 г. – ч. 3 ст. 288) нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием к изменению или отмене решения, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.
   В данном случае Арбитражный суд города Москвы правомерно признал сделку купли-продажи акций недействительной, поскольку на момент ее совершения инвестиционный фонд не имел лицензии Госкомимущества России на осуществление такой деятельности. Что касается ссылки кассационной инстанции на то, что в производстве Арбитражного суда Челябинской области имелось дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, то она является ошибочной. Арбитражный суд Челябинской области рассматривал дело о расторжении договора купли-продажи, а в данном случае заявлен иск о признании этого договора недействительным. Таким образом, допущенные нарушения не повлекли и не могли повлечь принятие неправильного решения. В итоге постановление кассационной инстанции было отменено, а решение суда первой инстанции оставлено без изменений.
   Нельзя не отметить и то обстоятельство, что положения ч. 2 ст. 176 АПК РФ 1995 г. (аналогичная норма содержится в ч. 3 ст. 288 АПК РФ 2002 г.) оспаривались в Конституционном Суде РФ. В определении КС РФ от 13 июля 2000 г. № 192-О указано, что данная норма не исключает отмену решения арбитражного суда первой инстанции, вынесенного с нарушением правил о подсудности. При разрешении таких вопросов арбитражные суды кассационной инстанции – в целях реализации прав и свобод граждан и иных субъектов права – должны исходить из требований ст. 47 Конституции РФ с учетом положений о высшей юридической силе и прямом действии Конституции РФ, закрепленных в ее ст. 15. Проверка правильности решений, которые принимаются арбитражными судами кассационной инстанции, в частности, в связи с таким возможным основанием их отмены, как нарушение правил о подсудности при применении ст. 176 АПК РФ, не входит в компетенцию Конституционного Суда РФ, установленную ст. 125 Конституции РФ и ст. 3 Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской Федерации», [291 - См. Федеральный конституционный закон от 21 июля 1994 г. № 1-ФКЗ «О Конституционном Суде Российской Федерации» // РГ. – 1994. – 23 июля. – 2001. – 10 февраля. – 20 декабря.] в итоге Конституционным Судом отказано в принятии жалобы к рассмотрению.
   Во-вторых, предусмотрен ряд оснований для безусловной отмены решения, постановления:

   1) рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;
   2) рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из лиц, участвующих в деле и не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;
   3) нарушение правил о языке при рассмотрении дела;
   4) принятие судом решения, постановления о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;
   5) неподписание решения, постановления судьей или одним из судей либо подписание решения, постановления не теми судьями, которые указаны в решении, постановлении;
   6) отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в ст. 155 АПК РФ;
   7) нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения, постановления (ч. 4 ст. 288 АПК РФ).

17.4. Постановление кассационной инстанции

   Последним этапом кассационного производства выступает вынесение и объявление постановления судом кассационной инстанции. Именно такой вид судебных актов установлен АПК РФ для случаев разрешения кассационной жалобы по существу (ст. 15, 289). Постановление кассационной инстанции выносится в совещательной комнате по результатам рассмотрения всех материалов дела, кассационной жалобы, а также доводов и возражений участвующих в деле лиц. Постановление подписывается судьями, участвовавшими в рассмотрении дела.
   Как и решение арбитражного суда первой инстанции (ст. 170 АПК РФ), постановление кассационной инстанции состоит из четырех частей: вводной (вступительной), описательной, мотивировочной и резолютивной. Вводная часть включает наименование арбитражного суда кассационной инстанции, состав суда, принявшего постановление; номер дела, дату и место принятия постановления; наименование лица, подавшего кассационную жалобу, его процессуальное положение; наименования лиц, участвующих в деле; предмет спора; фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий; наименования арбитражных судов, рассмотревших дело в первой и апелляционной инстанциях; дату принятия обжалуемых решения, постановления; фамилии судей, их принявших.
   В описательной части кратко излагается содержание принятых по делу решения, постановления; основания, по которым в кассационной жалобе заявлены требования о проверке законности решения, постановления; доводы, изложенные в отзыве на кассационную жалобу; объяснения лиц, участвующих в деле и присутствовавших в судебном заседании.
   Наиболее важной частью постановления является мотивировочная, поскольку именно в ней дается обоснование ответа на вопрос о том, являются ли пересматриваемые судебные акты законными, насколько соответствуют выводы арбитражного суда первой и апелляционной инстанций о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам. В мотивировочной части формулируются мотивы принятого постановления, законы и иные нормативные акты, которыми руководствовался суд кассационной инстанции при принятии постановления; мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле; мотивы несогласия суда кассационной инстанции с выводами суда первой, апелляционной инстанций, если их решение, постановление были отменены полностью или в части. Здесь же содержатся выводы по результатам рассмотрения жалобы. Если дело передается на новое рассмотрение, то должны быть указаны действия, которые должны быть выполнены лицами, участвующими в деле, и арбитражным судом первой и апелляционной инстанции. Причем такого рода указания арбитражного суда кассационной инстанции, в том числе на толкование закона, изложенные в его постановлении об отмене решения, постановления суда первой, апелляционной инстанций, обязательны для арбитражного суда, который вновь будет рассматривать данное дело (ч. 2 ст. 289 АПК РФ), но с учетом ограничений, изложенных выше (ч. 2 ст. 287 АПК РФ).
   Резолютивная часть постановления кассационной инстанции предполагает краткий и четкий вывод по результатам рассмотрения дела. При этом формулировка должна быть точно изложена с учетом полномочий суда кассационной инстанции (ст. 287 АПК РФ). Если же принимается новый судебный акт, то он должен соответствовать общим требованиям, предъявляемым к судебному решению суда первой инстанции (ст. 170–175 АПК РФ).
   В резолютивной части указывается порядок распределения судебных расходов, понесенных в результате подачи и рассмотрения кассационной жалобы. Распределение судебных расходов происходит по общим правилам, указанным в гл. 9 кодекса. В АПК РФ 2002 г. включена также норма о том, что при отмене судебного акта с передачей дела на новое рассмотрение вопрос о распределении судебных расходов разрешается арбитражным судом, вновь рассматривающим дело (абз. 2 ч. 3 ст. 289). Ранее данная правовая ситуация находила отражение только в обзорах судебно-арбитражной практики. [292 - См.: Пункт 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 сентября 1999 г., п. 14 письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 марта 1997 г. № 12.] В резолютивной части могут содержаться положения о повороте исполнения судебного акта (актов) – ст. 325 АПК РФ.
   После того как постановление кассационной инстанции вынесено судьями, оно объявляется председательствующим в том же судебном заседании, в котором рассматривалось дело. Поскольку нормами гл. 35 АПК РФ не предусмотрено иное, согласно положениям ч. 2 ст. 176 АПК РФ в судебном заседании может быть объявлена только резолютивная часть принятого постановления, которая подписывается всеми судьями. Председательствующий должен объявить, когда постановление будет изготовлено в полном объеме, и разъяснить порядок доведения его до сведения лиц, участвующих в деле. При этом срок изготовления постановления в полном объеме не должен превышать 5 дней со дня объявления резолютивной части.
   Постановление суда кассационной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия (ч. 5 ст. 289 АПК РФ) и может быть обжаловано в надзорном порядке в соответствии с требованиями норм гл. 36 АПК РФ. Лицам, участвующим в деле, направляются копии постановления арбитражного суда кассационной инстанции в 5-дневный срок со дня его принятия посредством заказного письма с уведомлением о вручении либо иным путем, предусмотренным ч. 1 ст. 122 АПК РФ.
   При наличии соответствующих оснований арбитражный суд кассационной инстанции вправе принять дополнительное постановление применительно к требованиям п. 2 и 3 ч. 1 ст. 178 АПК РФ, а также разъяснить принятое им постановление, исправить допущенные в нем описки, опечатки и арифметические ошибки в соответствии с предписаниями ст. 179 АПК РФ. [293 - См.: Пункт 16 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 сентября 1999 г.]
   Вопросы об отсрочке или рассрочке исполнения постановления кассационной инстанции, об изменении способа и порядка его исполнения рассматриваются арбитражным судом кассационной инстанции, если эти вопросы разрешаются одновременно с принятием названного постановления, о чем указывается в этом постановлении. Такое полномочие суд кассационной инстанции использует в отношении постановлений, изменивших судебный акт или содержащих новый акт. В иных случаях вопросы отсрочки или рассрочки исполнения постановления кассационной инстанции, изменении способа и порядка его исполнения разрешаются арбитражным судом, рассматривавшим дело в первой инстанции. По результатам рассмотрения заявления в соответствии со ст. 324 АПК РФ выносится определение, которое может быть обжаловано. [294 - См.: Пункт 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 сентября 1999 г.]

Глава 18
Пересмотр постановлений арбитражных судов в порядке надзора

18.1. Сущность надзорного производства

   Надзорное производство в арбитражных судах означает пересмотр вступивших в законную силу решений, определений, постановлений арбитражных судов в особом порядке, предусмотренном гл. 36 АПК РФ.
   Пересмотр судебных постановлений в порядке надзора – это исключительная стадия арбитражного процесса, необходимость в которой возникает в тех случаях, когда судебная ошибка иным путем уже не может быть устранена. Например, стороны исчерпали возможности апелляционного и кассационного производства или истекли сроки для подачи апелляционной, кассационной жалобы (протеста). Вместе с тем основная цель арбитражного процесса – достижение объективной истины по делу, разрешение спора, существующего между сторонами, возможно в надзорном производстве.
   Производство в надзорной инстанции существует в современном арбитражном процессе с 1992 г., появившись с принятием первого кодифицированного акта, регламентирующего арбитражное судопроизводство – АПК РФ 1992 г. Действовавшие до принятия АПК РФ 1992 г. нормативные акты, регламентировавшие порядок рассмотрения экономических хозяйственных споров – Положение о государственном арбитраже при Совете Министров РСФСР, Положение о государственных арбитражах при советах министров автономных республик, исполнительных комитетах краевых, областных и городских (г. Москвы и Ленинграда) Советов депутатов трудящихся РСФСР, утвержденные Постановлением СМ РСФСР от 3 декабря 1960 г., а также Положение о ведомственнном арбитраже РСФСР, утвержденное положением СНК РСФСР от 26 апреля 1936 г., не уделяли существенного внимания правилам пересмотра актов арбитражей. Названные нормативные акты устанавливали возможность отмены решений арбитража (п. 8 Положения о ведомственном арбитраже РСФСР) и возможность проверки решений государственных арбитражей, а также самые общие правила о порядке проверки решений арбитражей (п. 18, 19 Положения об арбитраже при СМ РСФСР, п. 19, 20 Положения о государственных арбитражах при советах министров автономных республик, исполнительных комитетах краевых, областных и городских (г. Москвы и Ленинграда) Советов депутатов трудящихся РСФСР) – правила о подаче заявления о пересмотре решений арбитражей руководителями заинтересованных предприятий, возможность пересмотра по инициативе руководителей самого арбитража, постановившего решения, правило о сроке такого обращения. Пересмотр решений арбитражей осуществлялся руководителями арбитража, постановившего решение, – Главным арбитром, или же Главным арбитром Государственного арбитража при СМ РСФСР. Правила пересмотра актов арбитражей, существовавшие до 1992 г., имели, таким образом, самый общий характер и не позволяли выделить различные способы пересмотра актов арбитражей, в т. ч. и не позволяли говорить о существовании в арбитражном процессе надзорного производства.
   Первый кодифицированный акт Российской Федерации, регламентировавший арбитражный процесс, – АПК РФ 1992 г. – закрепил производство в надзорной инстании в качестве стадии арбитражного процесса. В соответствии с правилами гл. XIV «Проверка в порядке надзора законности и обоснованности решений арбитражных судов» АПК РФ 1992 г. надзорное производство представляло собой пересмотр вступивших в законную силу судебных актов арбитражных судов по протестам высших должностых лиц Высшего Арбитражного Суда РФ и Генеральной прокуратуры РФ, направляемым в Высший Арбитражный Суд РФ (в коллегию Высшего арбитражного суда РФ по проверке в порядке надзора законности и обоснованности решений арбитражных судов, вступивших в законную силу или же в Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ – высшую надзорную инстанцию), причем с 7 июля 1993 г. надзорное производство стало возможным также и в арбитражных судах республик в составе РФ (но не иных субъектов РФ) по протестам высших должностных лиц арбитражных судов и прокуратур республик в составе РФ (ст. 133 АПК РФ 1992 г.). Лица, участвующие в деле, в соответствии с правилами гл. XIV АПК РФ 1992 г. обладали правом подачи заявлений о принесении протеста в порядке надзора (ст. 134 АПК РФ 1992 г.). Правилами АПК РФ 1992 г. срок, в течение которого возможно принесение протеста, был ограничен одним годом со дня вступления решения арбитражного суда в законную силу (ст. 135 АПК РФ 1992 г.). Основаниями для отмены судебного акта арбитражного суда АПК РФ 1992 г. называл необоснованность или несоответствие законодательству судебного акта.
   В АПК РФ 1995 г. правила надзорного производства, установленные АПК РФ 1992 г., были изменены. Единственной надзорной инстанцией стал Высший Арбитражный Суд РФ, срок принесения протеста перестал быть ограниченным времененем, правилами гл. 22 АПК РФ 1995 г. основанием для пересмотра судебного акта арбитражного суда признавались незаконность или необоснованность судебного акта. До 2000 г. правила надзорного производства, установленные АПК РФ 1995 г., применялись таким образом, что необходимым условием пересмотра судебного акта в порядке надзора являлось его апелляционное или кассационное обжалование заинтересованным лицом. В соответствии со ст. 185 АПК РФ 1995 г. применялось распоряжение Высшего Арбитражного суда РФ от 14 июля 1995 г. № 14 «О некоторых вопросах рассмотрения заявлений о принесении протестов», в котором было указано, что заявление о принесении протеста на решение арбитражного суда, принятое после 1 июля 1995 г., подлежит рассмотрению по существу только в том случае, если дело рассматривалось или в апелляционной или в кассационной инстанции по АПК РФ 1995 г. После выражения Конституционным Судом РФ правовой позиции в определении от 14 января 2000 г. № 3–0 «По жалобе ООО “Мемфис Дивижн” на нарушение конституционных прав и свобод ч. 1 ст. 185 АПК РФ» описанное правило прекратило свое действие как не соответствующее Конституции РФ.
   Однако и АПК РФ 1992 г., и АПК РФ 1995 г. надзорное производство рассматривалось как производство по протестам уполномоченных лиц в целях проверки законности и обоснованности судебных актов арбитражных судов.
   С 1 января 2003 г. производство по пересмотру судебных актов арбитражных судов в порядке надзора – это не рассмотрение протестов уполномоченных лиц, а оспаривание в Высшем Арбитражном Суде РФ в порядке надзора судебных актов арбитражных судов, вступивших в законную силу, причем правом обращения в Высший Арбитражный Суд РФ обладают не высшие должностные лица суда и прокуратуры, а целью пересмотра является не проверка законности и обоснованности судебных актов арбитражных судов.
   Таким образом, ранее надзорное производство по своему характеру имело не только судебную (процессуальную), но и административную природу. При пересмотре судебных постановлений в порядке надзора не действовали либо имели ограниченное действие некоторые традиционные принципы арбитражного процесса (состязательности, диспозитивности, др.). Например, инициатива возбуждения надзорного производства целиком зависела ранее от усмотрения высших должностных лиц арбитражного суда и прокуратуры, что не характерно было для других стадий арбитражного процесса. Это привело к тому, что появилось мнение о нецелесообразности сохранения надзорного производства в арбитражном процессе. Так, И. О. Подвальный отмечает, что «…вряд ли представляется целесообразным продолжать удерживать судебную власть под бесконечным контролем государственных органов и должностных лиц в угоду объективной истине». [295 - Подвальный И. О. Апелляция и кассация в арбитражном процессе Российской Федерации. Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – СПб., 2001. – С. 22.]
   В настоящее время современное арбитражное процессуальное законодательство изменило природу надзорного производства, внедрив в него известные принципы арбитражного процесса и сделав его достаточно доступным для лиц, участвующих в деле, других субъектов.
   В порядке надзора могут быть пересмотрены любые судебные постановления, которые вступили в законную силу, в том числе, вероятно, и постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ, носящие окончательный характер.
   Вступившие в законную силу судебные акты арбитражных судов в Российской Федерации могут быть пересмотрены в порядке надзора по заявлениям лиц, участвующих в деле, и иных указанных в ст. 42 АПК РФ, а по делам, указанным в ст. 52 АПК РФ, по представлению прокурора.
   Лица, участвующие в деле, и иные лица в случаях, предусмотренных АПК РФ, вправе оспорить в порядке надзора судебный акт, если полагают, что этим актом существенно нарушены их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности в результате нарушения или неправильного применения арбитражным судом, принявшим оспариваемый судебный акт, норм материального права или норм процессуального права.
   Ранее возбуждение надзорного производства носило бессрочный характер, соответствующий протест мог быть принесен в любое время. Сейчас в соответствии с ч. 3 ст. 292 АПК РФ заявление или представление о пересмотре в порядке надзора судебного акта может быть подано в Высший Арбитражный Суд РФ в срок, не превышающий 3 месяцев со дня вступления в законную силу последнего судебного акта, принятого по данному делу, если исчерпаны другие имеющиеся возможности для проверки в судебном порядке законности указанного акта. Согласно Федеральному закону от 24 июля 2002 г. № 96-ФЗ срок подачи заявления или представления о пересмотре в порядке надзора судебного акта, принятого до 1 января 2003 г., исчисляется с 1 января 2003 г.
   В настоящее время надзорное производство включает в свой состав две части:

   1) рассмотрение заявления или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора;
   2) рассмотрение дела в Президиуме Высшего Арбитражного Суда РФ.

18.2. Рассмотрение заявления или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора

   Правом обратиться в Высший Арбитражный Суд РФ с заявлением или представлением о пересмотре судебного акта в порядке надзора обладают:

   1. Лица, участвующие в деле: стороны; заявители и заинтересованные лица – по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных настоящим Кодексом случаях; третьи лица.
   2. Лица, не участвовавшие в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт (ст. 42 АПК РФ).
   3. Прокурор может обратиться с представлением по делам:
   а) об оспаривании нормативных правовых актов, ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
   б) о признании недействительными сделок, совершенных органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов РФ, доля участия муниципальных образований;
   в) о применении последствий недействительности ничтожной сделки, совершенной органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов РФ, доля участия муниципальных образований.

   Заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора направляется непосредственно в Высший Арбитражный Суд РФ в письменной форме. Заявление или представление должно быть подписано лицом, ходатайствующим о пересмотре судебного акта, или его представителем.
   Таким образом, основанием пересмотра судебного акта в порядке надзора являются заявления или представление, поданные в Высший Арбитражный Суд РФ, заинтересованными лицами, указанными в законе.
   В соответствии со ст. 294 АПК РФ в заявлении или представлении должны быть указаны:

   1) наименование лица, подающего заявление или представление, с указанием его процессуального положения, наименования других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;
   2) данные об оспариваемом судебном акте и наименование принявшего его арбитражного суда; данные о других судебных актах, принятых по данному делу; предмет спора;
   3) доводы лица, подающего заявление или представление, с указанием оснований для пересмотра судебного акта со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, подтверждающие, по мнению заявителя, нарушение или неправильное применение норм материального права и (или) норм процессуального права, повлекшие за собой существенные нарушения его прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
   4) перечень прилагаемых к заявлению или представлению документов.

   В заявлении или представлении могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты лиц, участвующих в деле, и их представителей и иные сведения, необходимые для рассмотрения дела. К заявлению или представлению должны быть приложены копии оспариваемого судебного акта и других судебных актов, принятых по делу, подписанному представителем, должны быть приложены доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на его подписание.
   Заявление или представление и прилагаемые к нему документы направляются в Высший Арбитражный Суд РФ с копиями в количестве экземпляров, равном количеству лиц, участвующих в деле.
   Вопрос о принятии заявления или представления к производству рассматривается единолично судьей Высшего Арбитражного Суда РФ в 5-дневный срок со дня его поступления в Высший Арбитражный Суд РФ (ст. 295 АПК РФ).
   О принятии заявления или представления к производству выносится определение, которым возбуждается надзорное производство. Копия определения направляется лицу, подавшему заявление или представление. В определении о принятии заявления или представления к производству может быть указано на истребование дела из арбитражного суда. В этом случае копия определения направляется в арбитражный суд, который должен в 5-дневный срок со дня получения копии определения направить истребованное дело в Высший Арбитражный Суд РФ.
   Неблагоприятным последствием для лица, обращающегося с заявлением или представлением о пересмотре судебного акта в порядке надзора, является возвращение заявления или представления. Высший Арбитражный Суд РФ возвращает заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора, если при решении вопроса о его принятии к производству установит, что:
   1) не соблюдены требования, предусмотренные ст. 292 и 294 АПК РФ. Согласно Федеральному закону от 24 июля 2002 г. № 96-ФЗ заявления не могут быть возвращены по основанию, предусмотренному п. 1 ч. 1 ст. 296 АПК РФ, если они поданы в соответствии со ст. 185 АПК РФ от 5 мая 1995 г. № 70-Ф3 и не рассмотрены до 1 января 2003 г.;
   2) до принятия заявления или представления к рассмотрению от заявителя поступило ходатайство о его возвращении.
   О возвращении заявления или представления выносится определение, копия которого направляется лицу, подавшему заявление или представление, вместе с заявлением или представлением и прилагаемыми к ним документами. При этом возвращение заявления или представления не препятствует повторному обращению с таким же заявлением или представлением в Высший Арбитражный Суд РФ в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для возвращения.
   Лицо, участвующее в деле, может направить отзыв на заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора с приложением документов, подтверждающих возражения относительно пересмотра, другим лицам, участвующим в деле, и в Высший Арбитражный Суд РФ. В этом случае к отзыву, направляемому в Высший Арбитражный Суд РФ, прилагается также документ, подтверждающий направление копий отзыва другим лицам, участвующим в деле. Отзыв направляется заказным письмом с уведомлением о вручении в установленный судом срок, обеспечивающий возможность ознакомления с отзывом до начала рассмотрения заявления или представления Президиумом Высшего Арбитражного Суда РФ. Отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие его полномочия на подписание отзыва (ст. 297 АПК РФ).
   Исполнение судебного акта арбитражного суда может быть приостановлено Высшим Арбитражным Судом РФ по ходатайству лица, обратившегося с заявлением или представлением о пересмотре судебного акта в порядке надзора, при условии, если заявитель обосновал невозможность поворота его исполнения или предоставил встречное обеспечение другой стороне по делу возможных убытков путем внесения на депозитный счет арбитражного суда, рассматривавшего дело по первой инстанции, денежных средств в размере оспариваемой суммы и если суд признает необходимым приостановление исполнения судебного акта в целях обеспечения баланса взаимных прав и обязанностей сторон. Вопрос о приостановлении исполнения судебного акта решается в судебном заседании коллегиальным составом судей Высшего Арбитражного Суда РФ. По результатам рассмотрения выносится определение. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле.
   Исполнение судебного акта может быть приостановлено до окончания надзорного производства, если судом не установлен иной срок.
   Приостановление исполнения судебного акта отменяется составом судей, которым вынесено определение об отказе в передаче дела в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ, либо Президиумом Высшего Арбитражного Суда РФ, которым принято постановление об отказе в удовлетворении заявления или представления. Об отмене приостановления исполнения судебного акта выносится определение, либо на это указывается в определении об отказе в передаче дела в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ или в постановлении об отказе в удовлетворении заявления или представления. Копии определения, постановления направляются лицам, участвующим в деле.
   Рассмотрение заявления или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора. Заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора рассматривается коллегиальным составом судей Высшего Арбитражного Суда РФ в судебном заседании без извещения лиц, участвующих в деле, в срок, не превышающий месяца со дня поступления заявления или представления в Высший Арбитражный Суд РФ или со дня поступления в Высший Арбитражный Суд РФ дела, если оно было истребовано из арбитражного суда.
   Состав судей для рассмотрения заявления или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора формируется по правилам, предусмотренным ст. 18 АПК РФ, с учетом очередности распределения между судьями поступающих в Высший Арбитражный Суд РФ обращений. Это значит, что состав суда для рассмотрения конкретного дела формируется с учетом нагрузки и специализации судей в порядке, исключающем влияние на его формирование лиц, заинтересованных в исходе судебного разбирательства.
   При рассмотрении заявления или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора арбитражный суд определяет, имеются ли основания для пересмотра оспариваемого судебного акта, исходя из доводов, содержащихся в заявлении или представлении, а также из содержания оспариваемого судебного акта. Для решения вопроса о наличии оснований для пересмотра судебного акта в порядке надзора суд может истребовать дело из арбитражного суда, о чем выносится определение.
   При наличии оснований, предусмотренных ст. 304 АПК РФ, суд выносит определение о передаче дела для пересмотра оспариваемого судебного акта в порядке надзора и в 5-дневный срок со дня вынесения определения направляет его в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ вместе с заявлением или представлением и истребованным из арбитражного суда делом. Копии определения в этот же срок направляются лицам, участвующим в деле, с приложением копии заявления или представления и прилагаемых к ним документов. В определении суд устанавливает срок, в течение которого лица, участвующие в деле, могут представить отзыв на заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора.
   В случае, если при рассмотрении заявления или представления будет установлено, что при отсутствии предусмотренных ст. 304 АПК РФ оснований имеются иные основания для проверки правильности применения норм материального права или норм процессуального права, суд может направить дело на рассмотрение в арбитражный суд кассационной инстанции при условии, что данный судебный акт не пересматривался в порядке кассационного производства.
   О направлении дела в арбитражный суд кассационной инстанции выносится определение. Содержание этого определения может быть изложено в определении об отказе в передаче дела в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле.
   При отсутствии оснований, предусмотренных ст. 304 АПК РФ, суд выносит определение об отказе в передаче дела для пересмотра судебного акта в порядке надзора в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ. Копия определения не позднее следующего дня после дня вынесения направляется лицу, ходатайствующему о пересмотре судебного акта в порядке надзора.
   Повторное обращение того же лица по тем же основаниям с заявлением или представлением о пересмотре судебного акта в порядке надзора не допускается.
   В соответствии со ст. 300 АПК РФ определение суда о передаче дела в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ для пересмотра судебного акта в порядке надзора должно содержать:

   1) дату вынесения определения;
   2) состав судей Высшего Арбитражного Суда РФ, вынесших определение;
   3) наименование лица, ходатайствующего о пересмотре судебного акта в порядке надзора, его процессуальное положение, место нахождения или место жительства; наименования других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;
   4) сведения об оспариваемом судебном акте, дата его принятия и вступления в законную силу; сведения о других судебных актах, принятых по делу;
   5) наименование арбитражного суда, принявшего оспариваемый судебный акт, предмет спора;
   6) основания передачи дела для рассмотрения в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ, предусмотренные ст. 304 АПК РФ, мотивы передачи с указанием конкретных норм материального права или норм процессуального права, нарушенных, по мнению суда, при принятии оспариваемого судебного акта;
   7) предложения суда, вынесшего определение.

   Согласно ст. 301 АПК РФ определение суда об отказе в передаче дела в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ для пересмотра судебного акта в порядке надзора должно содержать:

   1) дату вынесения определения;
   2) состав судей Высшего Арбитражного Суда РФ, вынесших определение;
   3) наименование лица, ходатайствующего о пересмотре судебного акта в порядке надзора, его процессуальное положение, место нахождения или место жительства; наименования других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;
   4) сведения об оспариваемом судебном акте, дату его принятия и вступления в законную силу; сведения о других судебных актах, принятых по делу;
   5) наименование арбитражного суда, принявшего оспариваемый судебный акт, предмет спора;
   6) мотивы отказа в передаче дела в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ для пересмотра судебного акта в порядке надзора;
   7) мотивы направления дела в арбитражный суд кассационной инстанции в соответствии с ч. 6 ст. 299 АПК РФ.

18.3. Рассмотрение дела в Президиуме ВАС РФ

   Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте рассмотрения дела по пересмотру судебного акта в порядке надзора Президиумом Высшего Арбитражного Суда РФ. В данном случае должны соблюдаться правила гл. 12 АПК РФ. Так, в соответствии со ст. 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о времени и месте судебного заседания путем направления копии судебного акта не позднее чем за 15 дней до начала судебного заседания. Неявка лиц, участвующих в деле и извещенных надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела Президиумом Высшего Арбитражного Суда РФ, не препятствует рассмотрению дела в порядке надзора.
   Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ принимает дело к своему рассмотрению на основании определения суда о передаче дела в Президиум; рассматривает дела в порядке очередности их поступления в Президиум, но не позднее чем в срок, не превышающий 3 месяцев со дня вынесения определения о передаче дела в Президиум; правомочен рассматривать дела в порядке надзора при наличии большинства членов Президиума.
   Лицо, обратившееся с заявлением или представлением о пересмотре судебного акта в порядке надзора, другие лица, участвующие в деле, могут участвовать в заседании Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ.
   Дело докладывается судьей Высшего Арбитражного Суда РФ – докладчиком по данному делу. Докладчик излагает обстоятельства дела, содержание оспариваемого судебного акта и других принятых по данному делу судебных актов, доводы, содержащиеся в заявлении или представлении о пересмотре судебного акта в порядке надзора, основания для пересмотра судебного акта, мотивы, содержащиеся в определении суда о передаче дела для рассмотрения в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ.
   Лица, участвующие в деле, если они явились в заседание Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ, вправе давать свои устные объяснения после выступления судьи-докладчика.
   Первым дает свои объяснения лицо, обратившееся с заявлением или представлением о пересмотре судебного акта в порядке надзора.
   После выступления лица, ходатайствующего о пересмотре судебного акта в порядке надзора, других лиц, участвующих в деле и присутствующих в заседании, Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ принимает постановление в закрытом совещании.
   Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ принимается большинством голосов судей. Председательствующий в заседании голосует последним. При равенстве голосов судей заявление или представление оставляется без удовлетворения, а судебный акт – без изменения.
   Согласно ст. 304 АПК РФ судебные акты арбитражных судов, вступившие в законную силу, подлежат изменению или отмене, если при рассмотрении дела в порядке надзора Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ установит, что оспариваемый судебный акт:

   1) нарушает единообразие в толковании и применении арбитражными судами норм права;
   2) препятствует принятию законного решения по другому делу;
   3) нарушает права и законные интересы неопределенного круга лиц или иные публичные интересы.

   По результатам рассмотрения дела о пересмотре судебного акта в порядке надзора Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ вправе:

   1) оставить оспариваемый судебный акт без изменения, а заявление или представление без удовлетворения;
   2) отменить судебный акт полностью или в части и передать дело на новое рассмотрение в арбитражный суд, судебный акт которого отменен или изменен. При направлении дела на новое рассмотрение Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ может указать на необходимость рассмотрения дела в ином составе суда;
   3) отменить судебный акт полностью или в части и принять новый судебный акт, не передавая дело на новое рассмотрение;
   4) отменить судебный акт полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить иск без рассмотрения полностью или в части;
   5) оставить без изменения один из ранее принятых по делу судебных актов.

   Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены или доказаны в решении, постановлении или были отвергнуты указанными судебными актами, либо предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими, о том, какая норма материального права должна быть применена и какое решение, постановление должно быть принято при новом рассмотрении дела.
   Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ подписывается председательствующим в заседании Президиума.
   В постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ указываются:

   1) номер дела, дата и место принятия постановления; состав суда, принявшего постановление;
   2) наименование лица, обратившегося с заявлением или представлением о пересмотре судебного акта в порядке надзора, его процессуальное положение;
   3) наименования лиц, участвующих в деле; предмет спора; фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий;
   4) наименования арбитражных судов, рассматривавших дело в первой, апелляционной, кассационной инстанциях; сведения о принятых по делу судебных актах; краткое содержание оспариваемого судебного акта;
   5) доводы, содержащиеся в заявлении или представлении о пересмотре судебного акта в порядке надзора, и требования заявителя;
   6) возражения, содержащиеся в отзыве на заявление или представление о пересмотре дела в порядке надзора;
   7) объяснения лиц, участвующих в деле и присутствовавших в судебном заседании;
   8) основания для изменения или отмены судебного акта, установленные судом, со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты;
   9) мотивы принятого постановления;
   10) выводы и решения по результатам рассмотрения заявления или представления;
   11) действия, которые должны быть выполнены лицами, участвующими в деле, и арбитражным судом при направлении дела на новое рассмотрение.

   Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ вступает в законную силу со дня его принятия. Копии постановления направляются лицам, участвующим в деле, а также другим заинтересованным лицам в 5-дневный срок со дня принятия постановления. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ подлежит опубликованию в «Вестнике Высшего Арбитражного Суда РФ».

Глава 19
Пересмотр постановлений арбитражных судов по вновь открывшимся обстоятельствам

19.1. Понятие вновь открывшихся обстоятельств

   Одним из способов устранения судебной ошибки в арбитражном процессе выступает стадия пересмотра судебных решений, определений, постановлений по вновь открывшимся обстоятельствам. [296 - В науке арбитражного процессуального права имеются специальные исследования, посвященные данной стадии, см.: Громов Н. А., Францифоров Ю. В., Байрамуков З. А. Пересмотр дел по вновь открывшимся обстоятельствам в арбитражном суде. – М.: Приор, 2001.] В отличие от всех других стадий, направленных на пересмотр судебных постановлений (апелляционного, кассационного, надзорного производства), стадия пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам возможна только при наличии особых обстоятельств, что подчеркивает ее исключительность. Данная стадия является специальной стадией, поскольку при отсутствии оснований для пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам судебное постановление может быть пересмотрено в общем порядке – в порядке надзорного производства.
   Согласно ст. 309 АПК РФ арбитражный суд может пересмотреть по вновь открывшимся обстоятельствам принятый им и вступивший в законную силу судебный акт.
   Основаниями для пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам судебного акта являются:

   1) существенные для дела обстоятельства, которые не были и не могли быть известны заявителю;
   2) установленные вступившим в законную силу приговором суда фальсификация доказательства, заведомо ложное заключение эксперта, заведомо ложные показания свидетеля, заведомо неправильный перевод, повлекшие за собой принятие незаконного или необоснованного судебного акта по данному делу;
   3) установленные вступившим в законную силу приговором суда преступные деяния лица, участвующего в деле, или его представителя либо преступные деяния судьи, совершенные при рассмотрении данного дела;
   4) отмена судебного акта арбитражного суда или суда общей юрисдикции либо постановления другого органа, послуживших основанием для принятия судебного акта по данному делу;
   5) признанная вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда или суда общей юрисдикции недействительной сделка, повлекшая за собой принятие незаконного или необоснованного судебного акта по данному делу;
   6) признание Конституционным Судом РФ не соответствующим Конституции РФ закона, примененного арбитражным судом в конкретном деле, в связи с принятием решения по которому заявитель обращался в Конституционный Суд РФ;
   7) установленное Европейским Судом по правам человека нарушение положений Конвенции о защите прав человека и основных свобод при рассмотрении арбитражным судом конкретного дела, в связи с принятием решения по которому заявитель обращался в Европейский Суд по правам человека.

   При решении вопроса о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам судебных актов арбитражным судам первой, апелляционной и кассационной инстанций следует исходить из того, что перечень оснований для такого пересмотра, приведенный в ст. 311 АПК РФ, является исчерпывающим.
   Основанием для пересмотра постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ, которым изменено или отменено решение, постановление и принято новое решение в порядке надзора, в соответствии с постановлением Конституционного Суда РФ от 3 февраля 1998 г. может являться также обнаружившаяся судебная ошибка.
   Необходимо иметь в виду, что обстоятельства, в связи с открытием которых пересматривается судебный акт, должны быть существенными, т. е. способными повлиять на выводы арбитражного суда при принятии судебного акта.
   Пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам судебного акта недопустим, когда такие обстоятельства отсутствуют, а имеются основания для пересмотра судебного акта в кассационном или надзорном порядке. В этих случаях арбитражный суд должен отказать в пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам судебного акта, обосновывая свой отказ отсутствием указанных обстоятельств.
   Так, решение арбитражного суда не может быть пересмотрено по вновь открывшимся обстоятельствам, если фактические обстоятельства возникли после принятия судебного акта, поскольку по смыслу ч. 1 ст. 311 АПК РФ основанием для такого пересмотра является открытие обстоятельств, которые хотя объективно и существовали, но не могли быть учтены, так как не были и не могли быть известны заявителю.
   Новые обстоятельства, возникшие после принятия судебного акта, могут являться основанием не для его пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам, а для предъявления нового иска.
   Перечисленные в ч. 2 и 3 ст. 311 АПК РФ обстоятельства должны быть установлены вступившим в законную силу приговором суда. При невозможности привлечения указанных в этих пунктах лиц к уголовной ответственности, в частности в случаях амнистии, смерти, истечения срока давности для уголовного наказания, судебный акт арбитражного суда может быть пересмотрен только в порядке надзора.
   Пересмотр судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам в связи с отменой судебного акта арбитражного суда по другому делу, решения, приговора суда либо постановления другого органа (ч. 4 ст. 311 АПК РФ) может быть произведен только в том случае, когда отмененные акты действительно были положены в основу пересматриваемого судебного акта арбитражного суда.
   Следует, однако, иметь в виду, что согласно ч. 2 ст. 13 АПК РФ арбитражный суд, установив при рассмотрении дела несоответствие акта государственного органа, органа местного самоуправления, иного органа закону, в том числе издание его с превышением полномочий, принимает решение в соответствии с законом. Поэтому, если такой акт, положенный в основу судебного акта арбитражного суда, впоследствии признан недействительным или отменен в установленном порядке как не соответствующий закону, данное обстоятельство не может рассматриваться как вновь открывшееся, поскольку арбитражный суд не должен был руководствоваться этим актом, а обязан был принять решение в соответствии с законом. Пересмотр судебного акта в таком случае может быть произведен в апелляционном, кассационном или надзорном порядке.
   В тех случаях, когда в основу решения, постановления арбитражного суда положен ненормативный акт соответствующего органа, отмена впоследствии этого акта может рассматриваться как вновь открывшееся обстоятельство, если указанный акт не был предметом рассмотрения суда.
   Последние три основания для пересмотра (ч. 5–7 ст. 311 АПК РФ) являются совершенно новыми обстоятельствами, не известными ранее действовавшему арбитражному процессуальному законодательству.
   Судебный акт может быть пересмотрен по вновь открывшимся обстоятельствам только после вступления его в законную силу, что предусмотрено ст. 309 АПК РФ. Это правило распространяется и на судебные акты, которые согласно ч. 2, 3 ст. 182 АПК РФ исполняются немедленно.
   При поступлении в арбитражный суд при пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам судебного акта в случаях, когда дело находится в суде кассационной инстанции, этот суд оставляет кассационную жалобу без рассмотрения до получения результатов пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам судебного акта.

19.2. Порядок пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам

   В соответствии с ч. 1 ст. 312 АПК РФ заявление о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам судебного акта может быть подано только лицами, участвующими в деле. Такое же право имеют и правопреемники лиц, участвующих в деле (ст. 48 АПК РФ), а также лица, с которых арбитражным судом взыскан судебный штраф (ст. 119 АПК РФ). Арбитражные суды по своей инициативе не могут пересматривать по вновь открывшимся обстоятельствам принятые ими судебные акты.
   В отличие от ранее действовавших норм (ст. 193 АПК РФ 1995 г.) увеличен срок подачи заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам соответственно с 1 месяца до 3 месяцев. Согласно ст. 312 АПК РФ заявление о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам подается в арбитражный суд, принявший данный судебный акт, лицами, участвующими в деле, не позднее 3 месяцев со дня открытия обстоятельств, являющихся основанием для пересмотра судебного акта. По ходатайству лица, обратившегося с заявлением, пропущенный срок подачи заявления может быть восстановлен арбитражным судом при условии, если ходатайство подано не позднее 6 месяцев со дня открытия обстоятельств, являющихся основанием пересмотра, и арбитражный суд признает причины пропуска срока уважительными. Ходатайство о восстановлении срока подачи заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам рассматривается арбитражным судом в порядке, предусмотренном ст. 117 АПК РФ.
   Вступившие в законную силу решение, определение, принятые арбитражным судом первой инстанции, пересматриваются по вновь открывшимся обстоятельствам судом, принявшим эти решение, определение. Пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам постановлений и определений арбитражного суда апелляционной и кассационной инстанций, принятых в порядке надзора постановлений и определений Высшего Арбитражного Суда РФ, которыми изменен судебный акт арбитражного суда первой, апелляционной и кассационной инстанций либо принят новый судебный акт, производится тем судом, который изменил судебный акт или принял новый судебный акт.
   Процессуальным средством возбуждения данного вида производства является заявление. Согласно ст. 313 АПК РФ заявление о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление подписывается лицом, подающим заявление, или его представителем, уполномоченным на подписание заявления.
   В заявлении о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам должны быть указаны:

   1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
   2) наименования лица, подающего заявление, и других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;
   3) наименование арбитражного суда, принявшего судебный акт, о пересмотре которого по вновь открывшимся обстоятельствам ходатайствует заявитель; номер дела, дата принятия судебного акта; предмет спора;
   4) требование лица, подающего заявление; вновь открывшееся обстоятельство, предусмотренное ст. 311 АПК РФ и являющееся, по мнению заявителя, основанием для постановки вопроса о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам, со ссылкой на документы, подтверждающие открытие или установление этого обстоятельства;
   5) перечень прилагаемых документов (копии документов, подтверждающих вновь открывшиеся обстоятельства; копия судебного акта, о пересмотре которого ходатайствует заявитель; документ, подтверждающий направление другим лицам, участвующим в деле, копий заявления и документов, которые у них отсутствуют; доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия лица на подписание заявления). В заявлении могут быть также указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты лиц, участвующих в деле, и иные сведения.

   Лицо, подающее заявление, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии заявления и приложенных документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении.
   Заявление о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам, поданное с соблюдением требований, предъявляемых законом к его форме и содержанию, принимается к производству соответствующего арбитражного суда.
   В случае нарушения указанных требований арбитражный суд возвращает заявление.
   Вопрос о принятии заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично в 5-дневный срок со дня его поступления в арбитражный суд. О принятии заявления к производству арбитражный суд выносит определение. В определении указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению заявления. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле.
   Арбитражный суд возвращает заявителю поданное им заявление о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам, если при решении вопроса о принятии его к производству установит, что:

   1) заявление подано с нарушением правил, установленных ст. 310 АПК РФ;
   2) заявление подано после истечения установленного срока и отсутствует ходатайство о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока подачи заявления отказано;
   3) не соблюдены требования, предъявляемые настоящим Кодексом к форме и содержанию заявления (ст. 315 АПК РФ). О возвращении заявления выносится определение. Копия определения направляется заявителю вместе с заявлением и прилагаемыми к нему документами не позднее следующего дня после дня его вынесения. Определение арбитражного суда о возвращении заявления может быть обжаловано.

   Заявление о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам арбитражный суд рассматривает в судебном заседании в срок, не превышающий месяца со дня его поступления в арбитражный суд. Заявитель и другие лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не является препятствием для рассмотрения заявления.
   По результатам рассмотрения заявления о пересмотре вступивших в законную силу решения, постановления, определения по вновь открывшимся обстоятельствам арбитражный суд или принимает решение, постановление об удовлетворении заявления и отмене ранее принятого им судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам, или выносит определение об отказе в удовлетворении заявления. В случае отмены судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам дело повторно рассматривается тем же арбитражным судом, которым отменен ранее принятый им судебный акт, в общем порядке, установленном АПК РФ.
   Арбитражный суд вправе повторно рассмотреть дело непосредственно после отмены судебного акта в том же судебном заседании, если лица, участвующие в деле, или их представители присутствуют в судебном заседании и не заявили возражений относительно рассмотрения дела по существу в том же судебном заседании. Копии определения об отказе в удовлетворении заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам направляются лицам, участвующим в деле.
   Решение, постановление арбитражного суда об отмене судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам и определение об отказе в удовлетворении заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам могут быть обжалованы.
   В соответствии с действующим законодательством заявления о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам судебных актов, а также жалобы на определения судей о возвращении заявлений и на определения судов об отказе в удовлетворении заявлений оплате государственной пошлиной не подлежат.

Глава 20
Исполнение постановлений арбитражных судов

20.1. Понятие исполнительного производства

   Исполнительное производство представляет собой завершающий этап в процессе принудительного осуществления субъективного гражданского права.
   Законодательство об исполнительном производстве подверглось значительным изменениям. Были приняты Федеральные законы «О судебных приставах» и «Об исполнительном производстве», которые усложнили порядок принудительного исполнения, установив новые правила.
   Вопрос о природе отношений, возникающих в исполнительном производстве и месте исполнительного производства в системе права Российской Федерации, является в юридической науке спорным. Это обстоятельство определенным образом воздействует на эффективность исполнительного производства, так как неопределенность отрицательно влияет на сам процесс принудительного исполнения.
   В современной науке большинство ученых придерживаются той точки зрения, что исполнительное производство является стадией гражданского процесса. [297 - См., например: Пугинский В. К. Понятие, предмет, источники советского гражданского процессуального права. – М., 1966. – С. 53; Осипов Ю. К. Подведомственность юридических дел. – Свердловск, 1973. – С. 14, 77–78; Сергун А. К. Принудительное исполнение судебных решений в общем процессе реализации норм права // Труды ВЮЗИ. – М., 1978. – Т. 61. – С. 70 и др.] Это направление считается традиционным, хотя некоторые авторы видели неоднородность отношений, возникающих при осуществлении правосудия, и в исполнительном производстве. Указанное мнение основывается, прежде всего, на определении предмета гражданского процессуального права, а также на том, что конечной целью рассмотрения гражданского дела является постановление законного и обоснованного судебного решения, которое после вступления в законную силу приобретает свойство общеобязательности. Из этого свойства следует, что осуществление принудительного воздействия со стороны суда и органов исполнения по исполнению судебного решения или определения в установленном законом порядке является продолжением гражданского процесса.
   Другую позицию занимает группа ученых, которые утверждают, что исполнительное производство – это не стадия гражданского процесса, а самостоятельная отрасль права. [298 - См.: Юков М. К. Самостоятельность норм, регулирующих исполнительное производство // Научные труды Свердловского юридического института. – Свердловск, 1975. – Вып. 40. – С. 91; Шерстюк В. М. Система советского гражданского процессуального права. – М., 1989. – С. 23–24; Ярков В. В. Концепция реформы принудительного исполнения в сфере гражданской юрисдикции // Российский юридический журнал. – 1996. – № 2. – С. 36–37; Валеев Д. Х. Лица, участвующие в исполнительном производстве. – Казань, 2000. – С. 15 и др.]
   Рассматривая исполнительное производство в качестве самостоятельной отрасли права, можно предположить о большей эффективности его норм.
   В условиях формирования самостоятельной Службы судебных приставов Российской Федерации, обязанностью которой и является организация правильного и своевременного исполнения предусмотренных законом юрисдикционных актов, требуется определить и характер тех отношений, которые возникают в процессе исполнительного производства.
   Исполнение судебных постановлений и иных актов, предусмотренных законом, – это правоприменительная деятельность специальных субъектов исполнительного производства – судебных приставов-исполнителей. В отличие от судебной деятельности судебный пристав-исполнитель не решает спора о праве, о правах и обязанностях, а исполняет те требования, которые были ранее определены в судебном процессе, нотариальном производстве, процессе рассмотрения трудового спора в комиссии по трудовым спорам, иным путем. Задача судебного пристава-исполнителя, не изменяя существа требований, принудительно их исполнить с помощью особого механизма исполнительного производства.
   Поэтому необходимо четко отделять судебную деятельность от деятельности судебного пристава-исполнителя, так же как обычно разграничивается деятельность судебного пристава-исполнителя и нотариуса, комиссии по трудовым спорам, административного органа, налагающего взыскание, органа, осуществляющего контрольные функции. Деятельность суда и других перечисленных субъектов в большей степени можно определить как праворазрешительную, а деятельность судебного пристава-исполнителя, как правоприменительную. Хотя в то же время, исходя из существующих взглядов, суд, например, также осуществляет правоприменительную деятельность.
   Эффективность исполнительного производства зависит от самостоятельности судебного пристава-исполнителя. Поэтому следует приветствовать дальнейшее разграничение судебной и исполнительной деятельности. Не отрицая необходимости различных форм надзора и контроля за деятельностью судебного пристава, в том числе судебного, целесообразно было бы передать некоторые полномочия, остающиеся в настоящее время в компетенции суда, в ведение судебного пристава-исполнителя, старшего судебного пристава. Подобные решения будут находиться в контексте дальнейшего развития законодательства об исполнительном производстве и повлияют на повышение эффективности его норм.
   Первый этап развития и реформирования исполнительного производства прошел относительно успешно – при Министерстве юстиции РФ была создана новая государственная служба – Служба судебных приставов РФ. В качестве дальнейших перспектив в будущем может быть изменен статус этой службы. Например, существует мнение о необходимости передать ее в подчинение Президенту РФ либо Судебному департаменту при Верховном Суде РФ.
   Основное достижение современного законодательства об исполнительном производстве заключается в том, что с созданием Службы судебных приставов в законодательном порядке было устранено двойное подчинение судебных исполнителей (судебных приставов) суду и органам юстиции, что также сказалось на эффективности исполнительного производства. В связи с этим, вариант о передаче службы судебных приставов в подчинение Судебного департамента при Верховном Суде РФ менее желателен, так как фактически означает возвращение к прежней модели исполнительного производства.
   Вторым этапом реформирования исполнительного производства должно быть дальнейшее совершенствование законодательства об исполнительном производстве. Необходимо устранить те противоречия, которые имеются и на которые уже не раз указывалось (определить формы участия в исполнительном производстве прокурора, органов государственного управления и местного самоуправления; пересмотреть перечни видов имущества, на которые не может быть обращено взыскание; др.). Возможно принятие в будущем Исполнительного кодекса РФ.
   Исполнительное производство следует рассматривать как сложное правовое явление, имеющее собственную структуру, институты, нормы.
   Виды мер принудительного исполнения – это совокупность процессуальных действий определенного характера, предусмотренных законодательством для исполнения требований исполнительного документа.
   В статье 45 Закона «Об исполнительном производстве» выделяются следующие меры принудительного исполнения:

   1) обращение взыскания на имущество должника путем наложения ареста на имущество и его реализации;
   2) обращение взыскания на заработную плату, пенсию, стипендию и иные виды доходов должника;
   3) обращение взыскания на денежные средства и иное имущество должника, находящиеся у других лиц;
   4) изъятие у должника и передача взыскателю определенных предметов, указанных в исполнительном документе.

   Законодательством могут быть предусмотрены и иные меры, обеспечивающие исполнение исполнительного документа.
   Отличие перечисленных мер принудительного исполнения заключается в их характере. Например, если требование исполнительного документа носит длящийся характер (взыскание алиментов, возмещение вреда жизни, здоровью и др.), то в большинстве случаев мерой принудительного исполнения выступает обращение взыскания на заработную плату, пенсию, стипендию и иные виды доходов должника. Однако это не значит, что не могут применяться другие меры принудительного исполнения, так как законодательством обычно такие случаи специально не предусмотрены. В некоторых случаях меры принудительного исполнения могут применяться в совокупности, а также законом предусмотрена возможность изменения способа и порядка исполнения (ст. 18 Закона «Об исполнительном производстве»).
   Стадия исполнительного производства – это совокупность процессуальных действий, которые направлены на достижение определенной цели.
   Каждая стадия исполнительного производства представляет собой группу процессуальных действий с четко определенной процессуальной целью. В большинстве случаев та или иная стадия заканчивается вынесением постановления судебного пристава-исполнителя.
   В качестве самостоятельных стадий исполнительного производства следует выделять:

   ♦ возбуждение исполнительного производства;
   ♦ подготовку судебного пристава-исполнителя к принудительному исполнению;
   ♦ применение мер государственного принуждения к должнику;
   ♦ обжалование действий судебного пристава-исполнителя.

   Стадия возбуждения исполнительного производства характеризуется такими процессуальными действиями, как: 1) предъявление исполнительного документа судебному приставу-исполнителю; 2) принятие исполнительного документа судебным приставом-исполнителем и вынесение постановления о возбуждении исполнительного производства.
   При подготовке судебного пристава-исполнителя к принудительному исполнению судебный пристав-исполнитель предоставляет должнику срок для добровольного исполнения требований исполнительного документа, а также на данной стадии возможно совершение мер по обеспечению исполнения исполнительного документа; разъяснение судебного акта или акта другого органа, подлежащего исполнению; заявление отводов судебному приставу-исполнителю.
   В случае добровольного неисполнения требований исполнительного документа, на стадии применения мер государственного принуждения к должнику, задействуется механизм принудительного исполнения через Службу судебных приставов. При этом в качестве мер принудительного исполнения выступают: обращение взыскания на имущество должника путем наложения ареста на имущество и его реализации; обращение взыскания на заработную плату, пенсию, стипендию и иные виды доходов должника; обращение взыскания на денежные средства и иное имущество должника, находящее у других лиц; изъятие у должника и передача взыскателю определенных предметов, указанных в исполнительном документе.
   Стадия обжалования действий судебного пристава завершает исполнительное производство, хотя и не обязательно является последней стадией. По действующему законодательству обжалование действий судебного пристава-исполнителя возможно в любое время в ходе принудительного исполнения.

20.2. Органы, осуществляющие исполнение актов арбитражных судов

   В соответствии со ст. 3 Закона «Об исполнительном производстве» принудительное исполнение (далее – исполнение) судебных актов и актов других органов в Российской Федерации возлагается на службу судебных приставов и службы судебных приставов органов юстиции субъектов РФ.
   Служба судебных приставов входит в систему органов Министерства юстиции РФ и возглавляет ее главный судебный пристав РФ. В субъектах РФ службы судебных приставов возглавляют главные судебные приставы субъектов РФ.
   Непосредственное осуществление функций по исполнению судебных актов и актов других органов возлагается на судебных приставов-исполнителей, объединенных в районные, межрайонные или соответствующие им согласно административно-территориальному делению субъектов РФ подразделения судебных приставов, возглавляемые старшими судебными приставами.
   Процессуальное положение судебного пристава регулируется также специальным нормативным актом – Федеральным законом «О судебных приставах». Согласно ст. 3 указанного закона судебным приставом может быть гражданин Российской Федерации, достигший двадцатилетнего возраста, имеющий среднее (полное) общее или среднее профессиональное образование (для старшего судебного пристава – высшее юридическое образование), способный по своим деловым и личным качествам, а также по состоянию здоровья исполнять возложенные на него обязанности. При этом судебный пристав является должностным лицом, состоящим на государственной службе, поэтому на него распространяется статус государственного служащего и его правовое положение определяется в том числе Федеральным законом «Об основах государственной службы в Российской Федерации». Поэтому судебным приставам присваиваются классные чины работников органов юстиции, а судебным приставам военных судов – и воинские звания, а также им выдаются служебные удостоверения единого образца, утверждаемого министром юстиции РФ. Судебные приставы при исполнении служебных обязанностей носят форменную одежду, имеют знаки различия и эмблему, образцы которых утверждаются министром юстиции РФ. Судебные приставы военных судов носят форменную одежду и имеют знаки различия, установленные для военнослужащих.
   В зависимости от исполняемых обязанностей судебные приставы подразделяются на судебных приставов, обеспечивающих установленный порядок деятельности судов, и судебных приставов-исполнителей, исполняющих судебные акты и акты других органов.
   Судебные приставы в соответствии с характером осуществляемых ими функций проходят профессиональную подготовку. Судебные приставы по обеспечению установленного порядка деятельности судов после прохождения необходимой специальной подготовки имеют право на хранение и ношение огнестрельного оружия и специальных средств.
   В Службу судебных приставов входят: Департамент судебных приставов Министерства юстиции РФ, возглавляемый заместителем главного судебного пристава РФ; служба судебных приставов Управления военных судов Министерства юстиции РФ, возглавляемая заместителем начальника Управления военных судов – главным военным судебным приставом; службы судебных приставов органов юстиции субъектов РФ, возглавляемые заместителями начальников органов юстиции субъектов РФ – главными судебными приставами субъектов РФ; районные, межрайонные или соответствующие им согласно административно-территориальному делению субъектов РФ подразделения судебных приставов, состоящие из судебных приставов по обеспечению установленного порядка деятельности судов и судебных приставов-исполнителей, возглавляемые старшими судебными приставами (ст. 5 Закона «О судебных приставах»).
   Министерство юстиции РФ осуществляет организационное и методическое руководство деятельностью службы судебных приставов через главного судебного пристава РФ. Органы юстиции субъектов РФ осуществляют организационное и методическое руководство деятельностью соответствующих служб судебных приставов через главных судебных приставов субъектов РФ (ст. 7 Закона «О судебных приставах»).
   По отношению к судебному приставу-исполнителю, в соответствии с Законом «О судебных приставах», вышестоящими должностными лицами являются главный судебный пристав РФ, главный судебный пристав субъекта РФ, старший судебный пристав подразделения.
   В процессе принудительного исполнения судебных актов и актов других органов, предусмотренных Федеральным законом об исполнительном производстве, судебный пристав-исполнитель: принимает меры по своевременному, полному и правильному исполнению исполнительных документов; предоставляет сторонам исполнительного производства или их представителям возможность знакомиться с материалами исполнительного производства, делать из них выписки, снимать с них копии; рассматривает заявления сторон по поводу исполнительного производства и их ходатайства, выносит соответствующие постановления, разъясняя сроки и порядок их обжалования; обязан взять самоотвод, если он заинтересован в ходе исполнительного производства либо имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнения в его беспристрастности.
   Судебный пристав-исполнитель имеет право: получать при совершении исполнительных действий необходимую информацию, объяснения и справки; проводить у работодателей проверку исполнения исполнительных документов на работающих у них должников и ведения финансовой документации по исполнению указанных документов; давать гражданам и организациям, участвующим в исполнительном производстве, поручения по вопросам совершения конкретных исполнительных действий; входить в помещения и хранилища, занимаемые должниками или принадлежащие им, производить осмотры указанных помещений и хранилищ, при необходимости вскрывать их, а также на основании определения соответствующего суда совершать указанные действия в отношении помещений и хранилищ, занимаемых другими лицами или принадлежащих им; арестовывать, изымать, передавать на хранение и реализовывать арестованное имущество, за исключением имущества, изъятого из оборота в соответствии с законом; налагать арест на денежные средства и иные ценности должника, находящиеся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, в размере, указанном в исполнительном документе; использовать нежилые помещения, находящиеся в муниципальной собственности, а при согласии собственника – помещения, находящиеся в иной собственности, для временного хранения изъятого имущества, возлагать на соответствующих лиц обязанность по его хранению, использовать транспорт взыскателя или должника для перевозки имущества с отнесением расходов за счет должника; в случае неясности требований, содержащихся в исполнительном документе, на основании которого совершаются исполнительные действия, просить суд или другой орган, выдавший исполнительный документ, о разъяснении порядка его исполнения; объявлять розыск должника, его имущества или розыск ребенка; вызывать граждан и должностных лиц по исполнительным документам, находящимся в производстве; совершать иные действия, предусмотренные Федеральным законом об исполнительном производстве.
   Помимо указанных выше органов имеются иные органы и организации, исполняющие требования судебных актов и актов других органов. В соответствии со ст. 5 Закона «Об исполнительном производстве» в случаях, предусмотренных федеральным законом, требования судебных актов и актов других органов о взыскании денежных средств исполняются налоговыми органами, банками и иными кредитными организациями, а также другими органами, организациями, должностными лицами и гражданами. При этом указанные органы, организации и лица не являются органами принудительного исполнения. Следовательно, не имеют право применять те процедуры, которые предусмотрены Законом «Об исполнительном производстве» (опись, арест, реализация, др.).
   В соответствии со ст. 6 Закона «Об исполнительном производстве» исполнительный документ, в котором содержатся требования судебных актов и актов других органов о взыскании денежных средств, может быть направлен взыскателем непосредственно в банк или иную кредитную организацию, если взыскатель располагает сведениями об имеющихся там счетах должника и о наличии на них денежных средств, либо судебному приставу-исполнителю, если такими сведениями он не располагает, для исполнения в порядке, предусмотренном Законом «Об исполнительном производстве».
   Банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, в 3-дневный срок со дня получения исполнительного документа от взыскателя или судебного пристава-исполнителя исполняют содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств либо делают отметку о полном или частичном неисполнении указанных требований в связи с отсутствием на счетах должника денежных средств, достаточных для удовлетворения требований взыскателя.
   Неисполнение указанных требований является основанием для наложения судом общей юрисдикции или арбитражным судом на банк или иную кредитную организацию штрафа в порядке и размере, определенных федеральным законом.

20.3. Лица, участвующие в исполнительном производстве

   Лица, участвующие в исполнительном производстве, – это все те участники исполнительного производства, которые имеют определенную юридическую заинтересованность (материально– и (или) процессуально-правовую) и выступают в исполнительном производстве либо от своего имени, либо от имени других лиц в защиту своих интересов, интересов других лиц, государственных и общественных интересов.
   В качестве квалифицирующих признаков понятия лиц, участвующих в исполнительном производстве, следует предложить два элемента:

   ♦ юридический интерес;
   ♦ способность выступать от своего имени в защиту своих интересов или интересов других лиц, либо способность защищать права и интересы других лиц от имени последних.

   Эти два признака всех лиц, участвующих в исполнительном производстве, являются связанными между собой в силу того, что одни из лиц, участвующих в исполнительном производстве (стороны), имея юридический интерес (материальный и процессуальный), защищают свои права или интересы, а другие (представители, прокурор, представители государственных органов и общественности), также имея юридический интерес (процессуальный), в силу прямого указания закона защищают права и интересы других лиц.
   Вполне обосновано разграничение юридического интереса на материально-правовой и процессуально-правовой. Так, материально-правовой и процессуально-правовой интерес существует у сторон, поскольку возникновение и реализация права взыскания у сторон обусловлены как материально-правовыми, так и процессуальными факторами. Тем самым процессуальный интерес сторон означает предусмотренную законом возможность в принудительном исполнении юрисдикционного акта, которая основывается на процессуальных нормах законодательства об исполнительном производстве. Материально-правовой интерес сторон означает стремление к положительному материальному исходу исполнительного производства.
   Представители образуют отдельную подгруппу лиц, участвующих в исполнительном производстве, поскольку защищают права и интересы других лиц от имени последних. Юридический интерес (в форме процессуально-правового) представителя сторон – это обусловленная законом (законное представительство) или волеизъявлением представляемого субъекта (договорное представительство) «потребность в защите» [299 - Осокина Г. Л. Проблемы иска и права на иск. – Томск, 1989. – С. 173.] чужого права (интереса) от имени и в интересах самого представляемого в процессе принудительного исполнения юрисдикционного акта. Эта потребность в защите подтверждается надлежаще оформленными полномочиями.
   Вторым обстоятельством, согласно которому целесообразно выделять лиц, участвующих в исполнительном производстве, в отдельную группу, является способность выступать от своего имени в защиту своих интересов или интересов других лиц, либо способность защищать права и интересы других лиц от имени последних. Действительно, указанный признак имеется как у сторон, так и у всех иных субъектов, которых мы причислили к группе лиц, участвующих в исполнительном производстве, и рассмотренных нами ранее. Следовательно, указанный критерий также может быть использован в качестве обязательного признака для рассматриваемой категории лиц. В то же время способностью выступать от своего имени в защиту своих интересов или интересов других лиц либо способностью защищать права и интересы других лиц от имени последних не обладают иные лица, также указанные в главе II Закона «Об исполнительном производстве» – «Лица, участвующие в исполнительном производстве» (переводчики, понятые и другие). Эти лица, не имеющие заинтересованности, должны составлять особую группу лиц, содействующих исполнительному производству.
   Стороны. Согласно ст. 29 Закона «Об исполнительном производстве» сторонами исполнительного производства являются взыскатель и должник. Как видно из определения, категория «стороны» в исполнительном производстве имеет иное значение, чем в общей части арбитражного процесса, так как сторонами гражданского процесса, согласно ст. 44 АПК РФ, являются истец и ответчик.
   Взыскателем являются гражданин или организация, в пользу или в интересах которых выдан исполнительный документ.
   Должником являются гражданин или организация, обязанные по исполнительному документу совершить в пользу взыскателя определенные действия (передать денежные средства и иное имущество, исполнить иные обязанности или запреты, предусмотренные исполнительным документом) или воздержаться от их совершения.
   На стороны в исполнительном производстве распространяется институт правосубъектности.
   Граждане по достижении ими возраста 18 лет могут осуществлять свои права и исполнять обязанности в исполнительном производстве самостоятельно или через представителей.
   Несовершеннолетний, достигший возраста 16 лет, может самостоятельно осуществлять свои права и исполнять обязанности в исполнительном производстве в случае объявления его полностью дееспособным (эмансипация), а также согласно ст. 21 ГК РФ в случае, когда законом допускается вступление в брак до достижения восемнадцати лет (ст. 13 СК РФ), гражданин, не достигший 18-летнего возраста, приобретает дееспособность в полном объеме со времени вступления в брак. При достижении указанного возраста граждане могут осуществлять свои права и исполнять обязанности в исполнительном производстве самостоятельно или через представителей.
   Права несовершеннолетних осуществляются в исполнительном производстве законными представителями – их родителями, усыновителями, опекунами или попечителями.
   В случаях, предусмотренных федеральным законом, при исполнении исполнительных документов, выданных на основании судебных актов и актов других органов, по делам, возникающим из гражданских, семейных, трудовых, административных правоотношений, и из сделок, связанных с распоряжением полученным заработком (доходом), несовершеннолетние могут самостоятельно осуществлять свои права и исполнять обязанности в исполнительном производстве.
   Прекращение правоспособности или утрата дееспособности влечет обязательное приостановление исполнительного производства. Так, согласно п. 1, 2 ст. 20 Закона «Об исполнительном производстве» исполнительное производство подлежит обязательному приостановлению: в случае смерти должника, объявления его умершим или признания безвестно отсутствующим, если установленное судом правоотношение допускает правопреемство, а также возбуждения арбитражным судом производства по делу о несостоятельности (банкротстве) должника; в случае утраты должником дееспособности. Причем, согласно согласно действующему законодательству о несосотоятельности (банкротству) приостанавливается исполнение исполнительных документов по имущественным взысканиям, за исключением исполнения исполнительных документов, выданных на основании судебных решений о взыскании задолженности по заработной плате, выплате вознаграждений по авторским договорам, алиментов, а также о возмещении вреда, причиненного жизни и здоровью, и морального вреда, вступивших в законную силу до момента принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом.
   В исполнительном производстве возможно соучастие сторон. Так, в исполнительном производстве, согласно Закону, могут принимать участие несколько взыскателей или несколько должников. Каждый из них по отношению к другой стороне участвует в исполнительном производстве самостоятельно или может поручить участие в исполнительном производстве одному из соучастников, поскольку требования соучастников обычно совместимы и не исключают друг друга.
   В случае выбытия одной из сторон (смерть гражданина, реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга) судебный пристав-исполнитель обязан своим постановлением произвести замену этой стороны ее правопреемником в порядке, установленном федеральным законом. В теории этот институт называется «правопреемством в исполнительном производстве».
   Для правопреемника все действия, совершенные до его вступления в исполнительное производство, обязательны в той мере, в какой они были бы обязательны для стороны, которую правопреемник заменил.
   Права и обязанности сторон урегулированы ст. 31, другими статьями Закона «Об исполнительном производстве», их можно разделить на общие и специальные.
   К общим правам и обязанностям относятся, в частности, право сторон при совершении исполнительных действий знакомиться с материалами исполнительного производства, делать из них выписки, снимать с них копии, представлять дополнительные материалы, заявлять ходатайства, участвовать в совершении исполнительных действий, давать устные и письменные объяснения в процессе исполнительных действий, высказывать свои доводы и соображения по всем вопросам, возникающим в ходе исполнительного производства, возражать против ходатайств, доводов и соображений других лиц, участвующих в исполнительном производстве, заявлять отводы, обжаловать действия либо бездействие судебного пристава-исполнителя. Стороны, по общему правилу, при совершении исполнительных действий обязаны исполнять требования, которые установлены законодательством об исполнительном производстве.
   Таким образом, объем общих прав и обязанностей, имеющихся как у взыскателя, так и у должника, является одинаковым, что определяется принципом равноправия сторон.
   Специальные права и обязанности сторон закреплены в отдельных статьях Закона «Об исполнительном производстве» и подразумевают особые условия их осуществления и использования, в этом проявляется действие принципа диспозитивности (отказ от исполнения, уменьшение требований, соглашение сторон, признание и т. п.). Например, в Законе «Об исполнительном производстве» закреплено право взыскателя направить исполнительный документ, в котором содержатся требования судебных актов и актов других органов о взыскании денежных средств, непосредственно в банк или иную кредитную организацию, если взыскатель располагает сведениями об имеющихся там счетах должника и о наличии на них денежных средств, либо судебному приставу-исполнителю, если такими сведениями он не располагает (п. 1 ст. 6 Закона «Об исполнительном производстве»). По нашему мнению, у взыскателя в вышеуказанном случае есть право на обращение при наличии сведений о счетах должника в кредитных учреждениях непосредственно к судебному приставу-исполнителю, поскольку это общий порядок исполнения.
   Среди специальных обязанностей, которые установлены иными статьями Закона «Об исполнительном производстве», следует выделить обязанность должника – уплатить исполнительский сбор и, как правило, расходы по совершению исполнительных действий. При этом полагаем, что в случае добровольного частичного исполнения акта о взыскании денежных средств со стороны должника исполнительский сбор должен взыскиваться с должника в размере 7 % лишь в той части, которая была исполнена в принудительном порядке, а не со всей суммы.
   Имеются права сторон, которые осуществляются по взаимному соглашению сторон. Например, заключение мирового соглашения возможно только при наличии обоюдного согласия сторон. При утверждении мирового соглашения судебный пристав-исполнитель должен проверить распорядительные действия сторон и соответствие их закону.
   Другие специальные права сторон могут возникать из соответствующих обязанностей государственных органов, осуществляющих принудительное исполнение. Так, обязанности судебного пристава-исполнителя известить должника о начале принудительного исполнения соответствует право должника на своевременное извещение. Обязанности суда или иного юрисдикционного органа на отсрочку, рассрочку исполнения судебного акта и актов других органов, а также изменение способа и порядка его исполнения соответствует право сторон обратиться в суд или иной юрисдикционный орган, выдавший исполнительный документ с указанной просьбой.
   Таким образом, законодательством об исполнительном производстве предусмотрен широкий круг прав и обязанностей сторон, характеризующий их как главных и активных субъектов исполнительного производства.
   Представители сторон. Граждане могут участвовать в исполнительном производстве самостоятельно или через представителей. Личное участие гражданина в исполнительном производстве не лишает его права иметь представителя. Если по исполнительному документу на должника возложены обязанности, которые он может исполнить только лично, то при их исполнении должник не вправе действовать через представителя.
   Участие организаций в исполнительном производстве осуществляется через их органы или должностных лиц, которые действуют в пределах полномочий, предоставленных им законами, иными нормативными правовыми актами или учредительными документами, либо через представителей указанных органов и должностных лиц.
   Статья 33 Закона «Об исполнительном производстве» не ограничивает круг лиц, которые могут быть представителями сторон в исполнительном производстве. Ими могут быть любые граждане, в том числе сотрудники организации, адвокаты, работники юридических фирм, любой уполномоченный гражданин, не подпадающие под исключения, предусмотренные ст. 36 Закона «Об исполнительном производстве». Единственное требование к представителям – это наличие надлежащим образом оформленных полномочий на ведение дела.
   Вместе с тем, поскольку представитель обеспечивает защиту прав и интересов доверителя, он должен обладать необходимыми познаниями как в области правовых норм, регулирующих спорные правоотношения, так и фактических обстоятельств дела, однако незнание их не является препятствием к участию в исполнительном производстве в качестве представителя.
   Представителями в исполнительном производстве, по общему правилу, могут быть лица, достигшие возраста 18 лет и не состоящие под опекой или попечительством. Несовершеннолетний, достигший 16 лет, может быть представителем, если он признан дееспособным в порядке, установленном ГК РФ (эмансипация и др.).
   Судьи, следователи, прокуроры, работники службы судебных приставов и аппарата суда также не могут быть представителями в исполнительном производстве. Это правило не распространяется на те случаи, когда указанные лица участвуют в исполнительном производстве в качестве уполномоченных соответствующих судов, прокуратур или как законные представители.
   Хотя в Законе «Об исполнительном производстве» и не указано, но представителями в исполнительном производстве не могут быть адвокаты, принявшие поручения об оказании юридической помощи с нарушением правил, установленных законодательством РФ об адвокатуре. В частности, адвокат не вправе принять поручение об оказании юридической помощи в случаях, если он по данному делу оказывает или ранее оказывал юридическую помощь лицам, интересы которых противоречат интересам лица, обратившегося с просьбой о ведении дела, или участвовал в качестве судьи, прокурора, следователя, лица, производившего дознание, эксперта, специалиста, переводчика, свидетеля или понятого, а также если в расследовании или рассмотрении дела принимает участие должностное лицо, с которым адвокат состоит в родственных отношениях.
   В исполнительном производстве необходимо различать обязательное (законное) и добровольное (договорное) представительство.
   Представители сторон имеют заинтересованность в исходе дела, которая определяется непосредственно законом (законное представительство), договором (договорное представительство) либо другим основанием, которое является юридическим. Юридический интерес (в форме процессуально-правового) судебного представителя – это обусловленная законом (законное представительство) или волеизъявлением представляемого субъекта (договорное представительство) «потребность в защите» [300 - Осокина Г. Л. Проблемы иска и права на иск. – Томск, 1989. – С. 173.] чужого права (интереса) от имени и в интересах самого представляемого в процессе принудительного исполнения юрисдикционного акта. Эта потребность в защите подтверждается надлежаще оформленными полномочиями.
   Полномочия представителя должны быть подтверждены доверенностью, выданной и оформленной в том порядке, который устанавливается законодательством.
   В соответствии со ст. 185 ГК РФ доверенность представляет письменное уполномочие, которое одно лицо выдает другому – для представительства перед третьими лицами. Доверенность – односторонняя сделка и, следовательно, подчиняется требованиям, установленным для всех такого рода сделок в ст. 155 и 156 ГК РФ. Доверенность предъявляется судебному приставу-исполнителю самим представителем либо направляется представляемым непосредственно судебному приставу-исполнителю.
   Срок действия доверенности не может превышать 3 лет. Если срок в доверенности не указан, она сохраняет силу в течение года со дня ее совершения.
   Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна.
   Лицо, которому выдана доверенность, должно лично совершать те действия, на которые оно уполномочено. Оно может передоверить их совершение другому лицу, если уполномочено на это доверенностью либо вынуждено к этому силою обстоятельств для охраны интересов выдавшего доверенность.
   Передавший полномочия другому лицу должен известить об этом выдавшего доверенность и сообщить ему необходимые сведения о лице, которому переданы полномочия. Неисполнение этой обязанности возлагает на передавшего полномочия ответственность за действия лица, которому он передал полномочия, как за свои собственные.
   Доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, должна быть нотариально удостоверена, за исключением случаев, предусмотренных п. 4 ст. 185 ГК РФ.
   Срок действия доверенности, выданной в порядке передоверия, не может превышать срока действия доверенности, на основании которой она выдана.
   Лицо, выдавшее доверенность, может во всякое время отменить доверенность или передоверие, а лицо, которому доверенность выдана, – отказаться от нее. Соглашение об отказе от этих прав ничтожно. С прекращением доверенности теряет силу передоверие.
   В законе специально не оговорено участие в исполнительном производстве адвоката, каким документом удостоверяется полномочие адвоката. По сложившейся практике, адвокат действует на основании ордера, выдаваемого юридической консультацией, в случаях, когда производится разовое обслуживание организации или гражданина. Если же с юридической консультацией заключен договор на постоянное юридическое обслуживание, то в нем указываются фамилия, имя и отчество адвоката, которому поручается исполнение договора со стороны юридической консультации. На основании этого договора организация (гражданин-предприниматель), заключившая договор с юридической консультацией, выдает указанному адвокату доверенность.
   В случаях, когда представителем является работник юридической фирмы, с которой организация или гражданин заключили соответствующий договор, этот работник может действовать по доверенности организации, гражданина или документу фирмы, содержащему поручение на ведение дела.
   Полномочия одного из соучастников, который является представителем по поручению других соучастников (п. 4 ст. 29 Закона «Об исполнительном производстве»), могут быть выражены в устном заявлении доверителя судебному приставу-исполнителю.
   Как известно, законодательство, которое регулирует сферу представительства, основанного на законе, достаточно обширно. Это могут быть и кодифицированные нормативные акты (ГПК РФ, ГК РФ, СК РФ), и отдельные законы, такие как Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах» [301 - Закон РФ от 9 июля 1993 г. № 5351-I «Об авторском праве и смежных правах» // ВСНД и ВС РФ. – 1993. – № 32. – Ст. 1242 (с изменениями, внесенными Федеральным законом от 19 июля 1995 г. № 110-ФЗ // СЗ РФ. – 1995. – № 30. – Ст. 2866).] (п. 3 ст. 9), Федеральный закон «Об акционерных обществах» [302 - Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» // СЗ РФ. – 1996. – № 1. – Ст. 1 (с изменениями, внесенными Федеральным законом РФ от 13 июня 1996 г. № 65-ФЗ // СЗ РФ. – 1996. – № 25. – Ст. 2956).] (п. 4 ст. 21), Закон РФ «О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании» [303 - Закон РФ от 2 июля 1992 г. № 3185-I «О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании» // ВСНД и ВС РФ. – 1992. – № 33. – Ст. 1913.] (ст. 39), Закон РФ «О несостоятельности (банкротстве) предприятий» (ст. 12), и некоторые другие.
   Законные представители совершают от имени представляемых все действия, право на совершение которых принадлежит представляемым, с ограничениями, предусмотренными законом.
   Права и охраняемые законом интересы недееспособных граждан и граждан, ограниченных в дееспособности, в исполнительном производстве защищают законные представители – их родители, усыновители, опекуны или попечители, которые представляют документы, удостоверяющие их полномочия.
   В исполнительном производстве, в котором должен участвовать гражданин, признанный в установленном порядке безвестно отсутствующим, в качестве его представителя выступают лица, которым передано в управление имущество безвестно отсутствующего и которые назначены представителями в порядке, установленном гражданским законодательством РФ.
   В исполнительном производстве, в котором должен участвовать наследник лица, умершего или объявленного в установленном порядке умершим, если наследство еще никем не принято, в качестве представителя наследника выступает опекун, назначенный для охраны наследственного имущества и управления им.
   Законные представители могут поручить участие в исполнительном производстве другому лицу, выбранному ими в качестве представителя.
   Добровольное (договорное) представительство основано на соглашении между стороной и лицом, осуществляющим представительство. Этот вид представительства основывается на договоре поручения (ст. 971–979 ГК РФ), на агентском договоре (ст. 1005–1011 ГК РФ), а также на трудовом договоре (контракте).
   Участие организаций в исполнительном производстве осуществляется через их органы или должностных лиц, которые действуют в пределах полномочий, предоставленных им законами, иными нормативными правовыми актами или учредительными документами, либо через представителей указанных органов и должностных лиц. Лица, представляющие организацию, обязаны иметь документы, подтверждающие их должностное положение и полномочия.
   Представитель, участвующий в исполнительном производстве, имеет право на совершение от имени представляемого всех действий, связанных с исполнительным производством, т. е. знакомиться с материалами исполнительного производства, делать из них выписки, снимать с них копии, представлять дополнительные материалы, заявлять ходатайства, участвовать в совершении исполнительных действий и другие. Поэтому случаи ограничения этих прав со стороны судебного пристава-исполнителя недопустимы. Так, определением Арбитражного суда Республики Татарстан отказ представителю стороны в ознакомлении с материалами исполнительного производства был признан неправомерным. [304 - Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 19 февраля 1998 г. по делу № А63-12/98-83-5.]
   Однако для совершения некоторых действий требуется обязательное указание возможности их осуществления представителем в доверенности: это предъявление и отзыв исполнительного документа; передача полномочий другому лицу (передоверие); обжалование действий судебного пристава-исполнителя; получение присужденного имущества (в том числе денег).
   Таким образом, анализ прав и обязанностей лиц, участвующих в исполнительном производстве, указывает на то, что имеются своеобразие и некоторые не решенные вопросы их участия в исполнительном производстве.
   Прокурор. Согласно п. 4 ст. 19 Закона «О судебных приставах» надзор за исполнением законов при осуществлении судебными приставами своих функций в соответствии с Федеральным законом «О прокуратуре Российской Федерации» [305 - Федеральный закон от 17 ноября 1995 г. № 168-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации “О прокуратуре Российской Федерации”» // СЗ РФ. – 1995. – № 47. – Ст. 4472 (с изменениями и дополнениями от 10 февраля 1999 г. // СЗ РФ. – 1999. – № 7. – Ст. 878).] осуществляют Генеральный прокурор РФ и подчиненные ему прокуроры.
   Необходимо учитывать, что в соответствии со ст. 1 Закона «О прокуратуре РФ» в целях обеспечения верховенства закона, единства и укрепления законности, защиты прав и свобод человека и гражданина, а также охраняемых законом интересов общества и государства прокуратура РФ осуществляет: надзор за исполнением законов федеральными министерствами, государственными комитетами, службами и иными федеральными органами исполнительной власти, представительными (законодательными) и исполнительными органами субъектов РФ, органами местного самоуправления, органами военного управления, органами контроля, их должностными лицами, органами управления и руководителями коммерческих и некоммерческих организаций, а также за соответствием законам издаваемых ими правовых актов; надзор за соблюдением прав и свобод человека и гражданина федеральными министерствами, государственными комитетами, службами и иными федеральными органами исполнительной власти, представительными (законодательными) и исполнительными органами субъектов РФ, органами местного самоуправления, органами военного управления, органами контроля, их должностными лицами, а также органами управления и руководителями коммерческих и некоммерческих организаций; надзор за исполнением законов судебными приставами.
   По сути, в настоящее время формируется новое направление прокурорского надзора, требующее своего последующего исследования. Согласимся с тем, что «объектом данного направления надзора являются общественные отношения, возникающие в процессе исполнительного производства, и, в первую очередь, законность принимаемых судебными приставами мер и выносимых правовых актов. Но в поле зрения прокуроров должно находиться исполнение судебными приставами и других законодательных актов, нарушение которых возможно в ходе осуществления ими своей деятельности (например, Федеральных законов “Об основах государственной службы Российской Федерации”, “Об оружии” и ряд других)». [306 - Винокуров А. Надзор за исполнением законов судебными приставами // Законность. – 2000. – № 1. – С. 34.]
   Между тем в самом Законе «Об исполнительном производстве» нормы о процессуальном положении прокурора отсутствуют. Такая ситуация недопустима, так как перечисленные выше надзорные полномочия прокурора требуют наличия процессуальных форм их реализации. [307 - Общих положений Закона «О прокуратуре РФ» для осуществления реального контроля за действиями судебного пристава-исполнителя в исполнительном производстве крайне недостаточно.] В исполнительном производстве в настоящее время нет действенного механизма реализации указанных полномочий прокурора.
   В настоящее время, в связи с изменением места исполнительного производства в системе права России, для повышения роли прокурора было бы целесообразно ввести его в состав лиц, участвующих в исполнительном производстве.
   Учитывая несовершенство законодательства об исполнительном производстве в части прокурорского надзора, Генеральным прокурором РФ было подписано указание, в котором разъясняется, что органам прокуратуры необходимо осуществлять надзор за исполнением законов и законностью правовых актов – в частности, за соблюдение закона при осуществлении судебными приставами своих функций как при обеспечении установленного порядка деятельности судов, так и при исполнении судебных актов и актов других органов; за исполнением законов, регламентирующих возбуждение исполнительного производства; законностью постановлений судов по гражданским делам – в части соответствия законам постановлений судов общей юрисдикции по вопросам исполнительного производства. [308 - См.: Указание Генерального прокурора Российской Федерации от 6 января 1999 г. № 1/7 «Об организации прокурорского надзора за исполнением законов при осуществлении полномочий судебными приставами».]
   В целях реализации приведенного указания Генерального прокурора РФ на территории Республики Татарстан были проведены масштабные проверки работы судебных приставов-исполнителей органами прокуратуры. Аналогичные мероприятия проводились и в других регионах РФ.
   Переводчиком может быть любой дееспособный гражданин, достигший возраста 18 лет, владеющий языками, знание которых необходимо для перевода.
   Участие в исполнительном производстве переводчика реализует принцип национального языка исполнительного производства, который характерен ряду процессуальных отраслей права, в том числе исполнительному производству (Закон РСФСР «О языках народов РСФСР», [309 - Закон РСФСР от 25 октября 1991 г. № 1807-I «О языках народов РСФСР» // ВСНД и ВС РФ. – 1991. – № 50. – Ст. 1740.] ст. 38 Закона «Об исполнительном производстве»).
   По общему правилу лицу, которому необходимы услуги переводчика, предоставляется срок для его приглашения. Однако, как специальное правило, в Законе «Об исполнительном производстве» предусмотрено, что если указанное лицо не обеспечит участие переводчика в установленный судебным приставом-исполнителем срок, переводчик может быть назначен постановлением судебного пристава-исполнителя. По-видимому, у судебного пристава-исполнителя должен быть список возможных кандидатов для выполнения функции переводчика.
   В статье 43 Закона «Об исполнительном производстве» предусматривается возможность заявления отвода переводчику, если он является родственником одной из сторон, ее представителя или других лиц, участвующих в исполнительном производстве, либо заинтересован в исходе исполнительного производства, либо имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнение в его беспристрастности.
   По общему правилу при наличии оснований для отвода переводчик обязан заявить самоотвод. Однако если он этого не делает, отвод может быть заявлен взыскателем или должником. Вопрос об отводе переводчика решается судебным приставом-исполнителем. По результатам рассмотрения вопроса об отводе переводчика судебный пристав-исполнитель выносит мотивированное постановление, которое утверждается старшим судебным приставом. Отказ в удовлетворении отвода переводчика не может быть обжалован в суд, так как п. 6 ст. 43 Закона «Об исполнительном производстве» такой возможности не предусматривает.
   Переводчик имеет право на вознаграждение за выполненную работу. Выплаченное ему вознаграждение относится к расходам по совершению исполнительных действий. В ст. 38 Закона «Об исполнительном производстве» не предусмотрена обязанность взыскателя произвести авансовый взнос вознаграждения переводчика на депозитный счет подразделения службы судебных приставов. Это значит, что должны применяться положения ст. 84 Закона «Об исполнительном производстве» – расходы по совершению исполнительных действий взыскиваются с должника и вносятся на депозитный счет подразделения службы судебных приставов с последующим возмещением внебюджетному фонду развития исполнительного производства. Тем более что услуги переводчика могут потребоваться и самому должнику.
   В случае заведомо неправильного перевода переводчик несет ответственность, установленную федеральным законом, о чем он предупреждается судебным приставом-исполнителем. В данном случае можно было бы использовать ст. 307 УК РФ, предусматривающую уголовную ответственность за заведомо неправильный перевод в суде либо при производстве предварительного расследования, однако исполнительное производство не связано ни с судебной деятельностью, ни с предварительным следствием, поэтому в этой части требуются изменения данной статьи УК РФ.
   Понятые – это лица, присутствие которых обязательно при совершении исполнительных действий, связанных с вскрытием помещений и хранилищ, занимаемых должником или другими лицами либо принадлежащих должнику или другим лицам, осмотром, арестом, изъятием и передачей имущества должника.
   Закон «Об исполнительном производстве» допускает участие понятых в исполнительном производстве и в иных случаях по усмотрению судебного пристава-исполнителя.
   К понятым предъявляются определенные требования: дееспособность гражданина; достижение возраста 18 лет; отсутствие заинтересованности в совершении исполнительных действий, родственных отношений, подчиненности и подконтрольности с участниками исполнительного производства или с другим понятым; количество понятых не может быть менее двух.
   Закон «Об исполнительном производстве» не предусматривает возможности отвода понятых, но наличие заинтересованности может служить основанием для устранения понятого из исполнительного производства судебным приставом-исполнителем, а если этого не происходит, то основанием для обжалования действий судебного пристава-исполнителя взыскателем или должником в суд в порядке, предусмотренном ст. 90 Закона «Об исполнительном производстве».
   В статье 40 Закона «Об исполнительном производстве» перечислены права и обязанности понятых. В частности, понятой обязан удостоверить своей подписью в акте соответствующего исполнительного действия факт, содержание и результаты исполнительных действий, при совершении которых он присутствовал. Понятой вправе знать, для совершения каких исполнительных действий он приглашается, на основании какого исполнительного документа они совершаются, а также делать замечания по поводу совершенных действий. Замечания понятого подлежат занесению в акт соответствующего исполнительного действия. По желанию понятого указанные замечания могут им заноситься собственноручно. Перед началом исполнительных действий, в которых участвуют понятые, судебный пристав-исполнитель разъясняет им их права и обязанности. Понятые имеют право на компенсацию расходов, понесенных ими в связи с исполнением обязанностей понятых. Указанные расходы относятся к расходам по совершению исполнительных действий.
   Общие положения об участии специалиста в исполнительном производстве содержатся в ст. 41 Закона «Об исполнительном производстве».
   Участие специалиста в исполнительном производстве необходимо для разъяснения возникающих при совершении исполнительных действий вопросов, требующих специальных знаний.
   Вопрос о привлечении специалиста в исполнительное производство решается судебным приставом-исполнителем, который руководствуется законом (в тех случаях, когда назначение специалиста обязательно), собственным усмотрением или просьбой сторон.
   Функции специалиста в исполнительном производстве схожи с функциями эксперта в гражданском и арбитражном процессах. Специалист должен быть лицом незаинтересованным. Наличие каких-либо обстоятельств, дающих основание для сомнений в его беспристрастности, является поводом для заявления ему отвода (ст. 43 Закона «Об исполнительном производстве»). Однако эксперт привлекается определением суда, а специалист – постановлением судебного пристава. Заключение эксперта носит строго установленную законом форму, а к заключению специалиста таких требований не предъявляется. Единственное требование – специалист дает заключение в письменной форме (п. 2 ст. 41 Закона «Об исполнительном производстве»).
   Специалист имеет право: знать о своих обязанностях; получить вознаграждение за выполненную работу, проводимую в связи с совершением исполнительных действий; знать о возможности применения уголовных санкций за отказ или уклонение от дачи заключения или дачу заведомо ложного заключения, хотя применение ст. 307 УК РФ в данном случае вызывает большие сомнения.
   Обязанностями специалиста являются: обязанность явиться по вызову судебного пристава; дать объективное заключение по поставленным вопросам; давать пояснения по поводу выполняемых им действий.
   Общие случаи участия специалиста в исполнительном производстве предусматриваются самим Законом «Об исполнительном производстве». Так, если оценка отдельных предметов является затруднительной либо должник или взыскатель возражает против произведенной судебным приставом-исполнителем оценки, судебный пристав-исполнитель для определения стоимости имущества назначает специалиста (п. 2 ст. 52 Закона «Об исполнительном произодстве»).
   В то же время имеются и частные примеры необходимого участия специалиста в исполнительном производстве. Так, согласно приказу Министерства юстиции РФ от 27 октября 1998 г. № 153, при определении стоимости арестованных ценных бумаг судебный пристав-исполнитель в обязательном порядке назначает специалиста, который составляет соответствующее заключение в письменном виде.

20.4. Исполнительный лист

   Исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом первой или апелляционной инстанции, выдается тем судом, который принял соответствующий судебный акт. Исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом кассационной инстанции или Высшим Арбитражным Судом РФ, выдается соответствующим арбитражным судом, рассматривавшим дело в первой инстанции.
   Исполнительный лист выдается после вступления судебного акта в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения. В этих случаях исполнительный лист выдается сразу после принятия такого судебного акта или обращения его к немедленному исполнению. Исполнительный лист выдается взыскателю или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом. Исполнительный лист на взыскание денежных средств в доход бюджета направляется арбитражным судом в налоговый орган, иной уполномоченный государственный орган по месту нахождения должника.
   По каждому судебному акту выдается один исполнительный лист, если настоящей статьей не установлено иное. В случаях, если судебный акт принят в пользу нескольких истцов или против нескольких ответчиков либо если исполнение должно быть произведено в различных местах, арбитражный суд по ходатайству взыскателя выдает несколько исполнительных листов с точным указанием в каждом из них места исполнения или той части судебного акта, которая подлежит исполнению по данному исполнительному листу. На основании судебного акта о взыскании денежных сумм с солидарных ответчиков по ходатайству взыскателя арбитражный суд может выдать несколько исполнительных листов по числу солидарных ответчиков с указанием в каждом из них общей суммы взыскания, наименований всех ответчиков и их солидарной ответственности.
   Согласно ст. 320 АПК РФ в исполнительном листе должны быть указаны:

   1) наименование арбитражного суда, выдавшего исполнительный лист; наименование и место нахождения иностранного суда, третейского суда или международного коммерческого арбитража, если исполнительный лист выдан арбитражным судом на основании решения такого суда;
   2) дело, по которому выдан исполнительный лист, и номер дела;
   3) дата принятия судебного акта, подлежащего исполнению;
   4) наименование взыскателя-организации и должника-организации, их место нахождения; фамилия, имя, отчество взыскателя-гражданина и должника-гражданина, их место жительства, дата, место рождения; место работы должника-гражданина или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
   5) резолютивная часть судебного акта;
   6) дата вступления судебного акта в законную силу;
   7) дата выдачи исполнительного листа и срок предъявления его к исполнению.

   Если до выдачи исполнительного листа арбитражным судом предоставлена отсрочка или рассрочка исполнения судебного акта, в исполнительном листе указывается, с какого времени начинается течение срока действия исполнительного листа.
   Исполнительный лист подписывается судьей и заверяется гербовой печатью арбитражного суда.
   Исполнительный лист может быть предъявлен к исполнению в следующие сроки: 1) в течение 3 лет со дня вступления судебного акта в законную силу, или со следующего дня после дня принятия судебного акта, подлежащего немедленному исполнению, или со дня окончания срока, установленного при отсрочке или рассрочке исполнения судебного акта; 2) в течение 3 месяцев со дня вынесения определения о восстановлении пропущенного срока для предъявления исполнительного листа к исполнению в соответствии со ст. 322 АПК РФ.
   В случае, если исполнение судебного акта было приостановлено, время, на которое исполнение приостанавливалось, не засчитывается в срок, установленный для предъявления исполнительного листа к исполнению.
   Срок предъявления исполнительного листа к исполнению прерывается предъявлением его к исполнению, если федеральным законом не установлено иное, частичным исполнением судебного акта.
   В случае возвращения исполнительного листа взыскателю в связи с невозможностью его исполнения новый срок для предъявления исполнительного листа к исполнению исчисляется со дня его возвращения.
   Взыскатель, пропустивший срок для предъявления исполнительного листа к исполнению, вправе обратиться в арбитражный суд первой инстанции, рассматривавший дело, с заявлением о восстановлении пропущенного срока, если восстановление указанного срока предусмотрено федеральным законом.
   Заявление взыскателя о восстановлении пропущенного срока рассматривается в порядке, предусмотренном ст. 117 АПК РФ. По результатам рассмотрения заявления выносится определение. Копии определения направляются взыскателю и должнику. Определение арбитражного суда по вопросу о восстановлении пропущенного срока для предъявления исполнительного листа к исполнению может быть обжаловано.
   В случае утраты исполнительного листа арбитражный суд, принявший судебный акт, может по заявлению взыскателя выдать дубликат исполнительного листа (ст. 323 АПК РФ).
   Заявление о выдаче дубликата исполнительного листа может быть подано до истечения срока, установленного для предъявления исполнительного листа к исполнению, за исключением случаев, если исполнительный лист был утрачен судебным приставом-исполнителем или другим осуществляющим исполнение лицом и взыскателю стало об этом известно после истечения срока, установленного для предъявления исполнительного листа к исполнению. В этих случаях заявление о выдаче дубликата исполнительного листа может быть подано в течение месяца со дня, когда взыскателю стало известно об утрате исполнительного листа.
   Заявление взыскателя о выдаче дубликата исполнительного листа рассматривается арбитражным судом в судебном заседании в срок, не превышающий 10 дней со дня поступления заявления в суд. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения заявления.
   Определение арбитражного суда о выдаче дубликата исполнительного листа или об отказе в выдаче дубликата может быть обжаловано.

20.5. Полномочия арбитражного суда в исполнительном производстве

   Под судебным надзором в исполнительном производстве следует понимать возможность совершения определенных процессуальных действий только при наличии санкции суда (арбитражного суда), а также обязанность суда рассматривать жалобы на действия судебного пристава-исполнителя и иски, вытекающие из отношений по принудительному исполнению.
   Следует согласиться с тем, что взаимоотношения судебных приставов-исполнителей с судами общей юрисдикции можно охарактеризовать как процессуальное взаимодействие (процессуальное партнерство) определенных законом государственных органов (судов) и должностных лиц (судебных приставов-исполнителей), направленное на обеспечение интересов правосудия, защиту прав и законных интересов граждан и организаций. [310 - Настольная книга судебного пристава: Справочно-методическое пособие / Отв. ред. проф. В. В. Ярков. – С. 58 (автор главы 4 – М. В. Мешков).]
   Процессуальное партнерство судов и судебных приставов-исполнителей складывается по нескольким направлениям.
   Во-первых, суд в ходе исполнительного производства принимает важные определения: о восстановлении пропущенного срока предъявления исполнительного документа к исполнению (ст. 16 Закона «Об исполнительном производстве»); по вопросу о разъяснении судебного акта, на основании которого выдан исполнительный документ (ст. 17 Закона «Об исполнительном производстве»); об отложении исполнительных действий на срок более 10 дней (ст. 19 Закона «Об исполнительном производстве»); об отсрочке или рассрочке исполнения выданного судом исполнительного документа, изменении способа и порядка его исполнения (ст. 18 Закона «Об исполнительном производстве»); о возобновлении исполнительного производства (п. 2 ст. 22 Закона «Об исполнительном производстве»); о сокращении установленных законом сроков приостановления исполнительного производства (п. 3 ст. 22 Закона «Об исполнительном производстве); о приостановлении исполнительного производства (ст. 24 Закона „Об исполнительном производстве“); о прекращении исполнительного производства (ст. 24 Закона „Об исполнительном производстве“); об обращении взыскания на имущество должника, находящееся у других лиц (ст. 48 Закона „Об исполнительном производстве“); о выплате работнику среднего заработка за время вынужденного прогула или разницы в заработке за все время со дня вынесения решения о восстановлении работника по день исполнения исполнительного документа (ст. 74 Закона „Об исполнительном производстве“).
   Таким образом, суд выполняет ряд процессуальных обязанностей, которые затрагивают сферу исполнительного производства. Однако эти действия суда осуществляются в рамках гражданского или арбитражного судопроизводства и они определяются гражданско– или арбитражно-процессуальными нормами, а не нормами исполнительного производства.
   Во-вторых, суд рассматривает жалобы на действия или бездействие судебного пристава-исполнителя (ст. 90 Закона «Об исполнительном производстве»). В случае подачи жалобы она подлежит рассмотрению в суде общей юрисдикции или в арбитражном суде, в зависимости от вида исполнительного документа, по месту нахождения судебного пристава-исполнителя в течение 10-дневного срока со дня совершения действия или отказа в совершении действия. Исходя из смысла Закона «Об исполнительном производстве», в суд могут быть обжалованы следующие постановления судебного пристава-исполнителя: о возбуждении исполнительного производства (ст. 9 Закона «Об исполнительном производстве»); о возвращении исполнительного документа (ст. 10, 26, 73 Закона «Об исполнительном производстве»); об отложении исполнительных действий (ст. 19 Закона «Об исполнительном производстве»); об отказе в розыске должника или его имущества и о взыскании расходов по розыску (ст. 28 Закона «Об исполнительном производстве»); обязывающее банк (иную кредитную организацию) осуществить продажу иностранной валюты или перевести денежные средства должника в иностранной валюте в банк (иную кредитную организацию), которые пользуются правом продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации (ст. 47 Закона «Об исполнительном производстве»); о взыскании расходов по совершению исполнительных действий, отнесении их на счет федерального бюджета в случаях, предусмотренных Законом «Об исполнительном производстве», а также возмещении органу или лицу, которые их понесли (ст. 84 Закона «Об исполнительном производстве»); о наложении штрафа на должника в случае неисполнения без уважительных причин исполнительного документа, обязывающего его совершить определенные действия или воздержаться от их совершения, в срок, установленный судебным приставом-исполнителем (ст. 85 Закона «Об исполнительном производстве»); о наложении штрафа за невыполнение законных требований судебного пристава-исполнителя и нарушение законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве (ст. 87 Закона «Об исполнительном производстве»).
   В-третьих, суд рассматривает исковые заявления в случае нарушения требований законодательства об исполнительном производстве. При этом эффективность судебного надзора определяется наличием особой юридической гарантии – гражданской или арбитражной процессуальной формы.
   Таким образом, судебный надзор в исполнительном производстве включает в себя три направления: принятие судом определений, оказывающих определенное влияние на исполнительное производство; рассмотрение судом жалоб на действия или бездействие судебного пристава-исполнителя; рассмотрение судом исковых заявлений по вопросам исполнительного производства.

20.6. Обжалование действий судебного пристава-исполнителя

   В соответствии с п. 1 ст. 90 Закона «Об исполнительном производстве» на действия судебного пристава-исполнителя по исполнению исполнительного документа, выданного арбитражным судом, или на отказ в совершении указанных действий, в том числе на отказ в отводе судебного пристава-исполнителя, взыскателем или должником может быть подана жалоба в арбитражный суд по месту нахождения судебного пристава-исполнителя в 10-дневный срок со дня совершения действий (отказа в совершении действий). Следовательно, также становится актуальным вопрос: в каком порядке следует рассматривать данные жалобы в арбитражном судопроизводстве?
   Заметим, что правила п. 1 ст. 90 Закона «Об исполнительном производстве» являются новыми. По сути, изменяется подведомственность арбитражных судов, так как в их компетенцию законодатель включил значительную по объему категорию дел.
   В соответствии со ст. 329 АПК РФ решения и действия (бездействие) судебного пристава-исполнителя могут быть оспорены в арбитражном суде в случаях, предусмотренных АПК РФ и другим федеральным законом, по правилам, установленным гл. 24 АПК РФ.
   В главе 24 АПК РФ установлены особенности рассмотрения дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц.
   Дела об оспаривании затрагивающих права и законные интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, в том числе судебных приставов-исполнителей, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным АПК РФ, с некоторыми особенностями, которые будут изложены ниже.
   Производство по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц возбуждается на основании заявления заинтересованного лица, обратившегося в арбитражный суд с требованием о признании недействительными ненормативных правовых актов или о признании незаконными решений и действий (бездействия) указанных органов и лиц (ст. 197 АПК РФ). При этом граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.
   Прокурор, а также государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если они полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы граждан, организаций, иных лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.
   Заявление может быть подано в арбитражный суд в течение 3 месяцев со дня, когда гражданину, организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов, если иное не установлено федеральным законом. Пропущенный по уважительной причине срок подачи заявления может быть восстановлен судом (ст. 198 АПК РФ).
   В заявлении должны быть также указаны:

   1) наименование органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение, совершили оспариваемые действия (бездействие);
   2) название, номер, дата принятия оспариваемого акта, решения, время совершения действий;
   3) права и законные интересы, которые, по мнению заявителя, нарушаются оспариваемым актом, решением и действием (бездействием);
   4) законы и иные нормативные правовые акты, которым, по мнению заявителя, не соответствуют оспариваемый акт, решение и действие (бездействие);
   5) требование заявителя о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными.

   В заявлении об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя должны быть также указаны сведения об исполнительном документе, в связи с исполнением которого оспариваются решения и действия (бездействие) судебного пристава-исполнителя.
   К заявлению прилагаются документы, указанные в ст. 126 АПК РФ, а также текст оспариваемого акта, решения.
   К заявлению об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя прилагаются, кроме того, уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление копии заявления и необходимых доказательств судебному приставу-исполнителю и другой стороне исполнительного производства. По ходатайству заявителя арбитражный суд может приостановить действие оспариваемого акта, решения.
   Заявление об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя государственной пошлиной не облагается (п. 2 ст. 329 АПК РФ).
   Дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий 10 дней со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу.
   Арбитражный суд извещает о времени и месте судебного заседания заявителя, а также орган или должностное лицо, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), и иных заинтересованных лиц. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела, если суд не признал их явку обязательной.
   Арбитражный суд может признать обязательной явку в судебное заседание представителей государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, принявших оспариваемый акт, решение или совершивших оспариваемые действия (бездействие), и вызвать их в судебное заседание. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, является основанием для наложения штрафа в порядке и размерах, которые установлены в гл. 11 АПК РФ.
   При рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
   Обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта закону или иному нормативному правовому акту, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), наличия у органа или лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, решения, совершение оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие).
   В случае непредставления органом или лицом, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), доказательств, необходимых для рассмотрения дела и принятия решения, арбитражный суд может истребовать их по своей инициативе (ст. 200 АПК РФ).
   Решение по делу об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц принимается арбитражным судом по правилам, установленным в гл. 20 АПК РФ.
   Арбитражный суд, установив, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, принимает решение о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными.
   В случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.
   В резолютивной части решения по делу об оспаривании ненормативных правовых актов, решений государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц должны содержаться:

   1) наименование органа или лица, принявших оспариваемый акт, решение; название, номер, дата принятия оспариваемого акта, решения;
   2) название закона или иного нормативного правового акта, на соответствие которому проверены оспариваемый акт, решение;
   3) указание на признание оспариваемого акта недействительным или решения незаконным полностью или в части и обязанность устранить допущенные нарушения прав и законных интересов заявителя либо на отказ в удовлетворении требования заявителя полностью или в части.

   В резолютивной части решения по делу об оспаривании действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, об отказе в совершении действий, в принятии решений должны содержаться:

   1) наименование органа или лица, совершивших оспариваемые действия (бездействие) и отказавших в совершении действий, принятии решений; сведения о действиях (бездействии), решениях;
   2) название закона или иного нормативного правового акта, на соответствие которым проверены оспариваемые действия (бездействие), решения;
   3) указание на признание оспариваемых действий (бездействия) незаконными и обязанность соответствующих государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц совершить определенные действия, принять решения или иным образом устранить допущенные нарушения прав и законных интересов заявителя в установленный судом срок либо на отказ в удовлетворении требования заявителя полностью или в части.

   В резолютивной части решения арбитражный суд может указать на необходимость сообщения суду соответствующими органом или лицом об исполнении решения суда.
   Решения арбитражного суда по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц подлежат немедленному исполнению, если иные сроки не установлены в решении суда.
   Со дня принятия решения арбитражного суда о признании недействительным ненормативного правового акта полностью или в части указанный акт или отдельные его положения не подлежат применению.
   Копия решения арбитражного суда направляется в 5-дневный срок со дня его принятия заявителю, в государственный орган, в орган местного самоуправления, в иные органы, должностным лицам, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие). Суд может также направить копию решения в вышестоящий в порядке подчиненности орган или вышестоящему в порядке подчиненности лицу, прокурору, другим заинтересованным лицам.

Глава 21
Третейское производство по экономическим спорам

21.1. Организация третейского производства в Российской Федерации

   Согласно ст. 11 ГК РФ защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляют в соответствии с подведомственностью суды общей юрисдикции, арбитражные суды и третейские суды. Условия, порядок и последствия передачи гражданско-правовых споров, подведомственных арбитражным судам, определены АПК РФ (ст. 4, 31, п. 5, 6 ст. 148, п. 3 ст. 150 и др.).
   По соглашению сторон подведомственный арбитражному суду спор, возникающий из гражданских правоотношений, до принятия судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, может быть передан сторонами на рассмотрение третейского суда, если иное не установлено федеральным законом (п. 6 ст. 4 АПК РФ). АПК РФ (ст. 4) изложил приведенную норму в полном соответствии со ст. 11 ГК РФ. Вопросы о порядке передачи гражданско-правовых споров, подведомственных судам общей юрисдикции, регулируются нормами ГПК РФ (ст. 27, 129, п. 4 ст. 142, ст. 155 и др.).
   Арбитражному суду подведомственны дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности (гл. 1 ст. 27 АПК РФ), возникшие из различных правоотношений. В частности, арбитражные суды рассматривают в порядке искового производства возникающие из гражданских правоотношений экономические споры и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономический деятельности юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, а в случаях, предусмотренных АПК РФ и иными федеральными законами – другими организациями и гражданами (ст. 28 АПК РФ).
   Сравнительный анализ приведенных норм ГК РФ и АПК РФ позволяет делать вывод о том, что из различных дел, подведомственных арбитражному суду, могут быть переданы на разрешение третейского суда лишь споры, возникающие из гражданских правоотношений между юридическими лицами (организациями, гражданами, осуществляющими предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющими статус индивидуального предпринимателя).
   Споры гражданско-правового характера, возникающие (возникшие) между гражданином (физическим лицом) и юридическим лицом (организацией), по общему правилу не подпадают под данное положение.
   Кроме третейских судов, разрешающих гражданско-правовые споры между гражданами, экономические споры гражданско-правового характера между юридическими лицами, гражданами-предпринимателями, законодательством предусмотрены третейские суды для разрешения споров в сфере международных торговых и иных внешнеэкономических отношений.
   Третейская форма защиты прав путем разрешения гражданско-правовых споров является альтернативной к государственной судебной защите. Сами третейские суды представляют негосударственные (общественные) юрисдикционные органы, наделенные правом на разрешение гражданско-правовых споров. Сущность третейского разбирательства споров, вытекающих из гражданских правоотношений, заключается в том, что стороны (субъекты) правоотношения по взаимному согласию доверяют рассмотрение и разрешение возникшего или могущего возникнуть спора третьему избранному (или назначенному ими в качестве судьи лицу и обязуются подчиниться его решению по существу спора). Тем самым они отказываются от государственного правосудия и выводят споры из юрисдикции государственных судов. Действующие в качестве негосударственного механизма разрешения споров, третейские суды, по сравнению с государственными арбитражными судами, предоставляют участникам спора ряд преимуществ: отсутствие публичности, формализма, удобство для сторон по времени, месту рассмотрения спора, по срокам, по экономичности и т. д. Третейскому производству характерны доверительность, возможность выбора судей самими сторонами, конфиденциальность.
   Третейские суды функционировали в России начиная с XIV в. В первой половине XVII в. положения об организации и деятельности третейских судов были включены в Соборное уложение 1649 г. Использование третейской формы разрешения споров было предназначено разгрузке государственных судов.
   Официальное становление правового института третейских судов было узаконено Указом императора России от 15 апреля 1831 г. «Об утверждении Положения о третейском суде». Были предусмотрены добровольные третейские суды (для рассмотрения конкретного спора) и узаконенные, т. е. постоянно действующие. Постоянно действующие (узаконенные) третейские суды были предназначены для рассмотрения споров между различными коммерческими организациями, акционерными обществами, товариществами, компаниями и т. д. В результате судебной реформы 1864 г. узаконенный (постоянно действующий) третейский суд был отменен и было предусмотрено формирование третейских судов исключительно на добровольной основе для разрешения конкретных споров.
   Институт третейского суда сохранился и после Октябрьской революции 1917 г. Декретом о суде № 1 СНК РСФСР (ст. 5) было предусмотрено право сторон на обращение «по всем спорным гражданским, а также частноуголовным делам» к третейскому суду. [311 - СУ РСФСР. – 1917. – № 4. – Ст. 50.] Порядок организации и деятельности третейского суда был определен декретом ВЦИК от 16 февраля 1918 г. [312 - СУ РСФСР. – 1918. – № 28. – Ст. 366.] В 1924 г. было утверждено новое Положение о третейском суде. [313 - СУ РСФСР. – 1924. – № 78. – Ст. 783.]
   В период НЭП институт третейского судопроизводства успешно использовался частными предпринимателями, заинтересованными в том, чтобы их коммерческие операции не становились достоянием гласности. Однако в последующем в условиях административного диктата нормы о третейском суде фактически бездействовали.
   Лишь в 30-годы прошедшего столетия в связи с налаживанием торгово-экономических связей с зарубежными организациями при Всесоюзной торговой палате были образованы два постоянно действующих третейских суда для рассмотрения споров с иностранными коммерческими организациями. Постановлениями ЦИК и СНК СССР от 13 декабря 1930 г. была учреждена Морская арбитражная комиссия (МАК), от 17 июня 1932 г. – Внешнеторговая арбитражная комиссия (ВТАК). [314 - СЗ СССР. – 1930. – № 60. – Ст. 837; 1932. – № 48. – Ст. 281.]
   Хозяйственные споры, возникающие между государственными организациями, начиная с 1922 г. рассматриваются специальными государственными органами – арбитражными комиссиями, а с мая 1931 г. по октябрь 1991 г. – органами государственного арбитража. Постановлением Совета министров СССР от 23 июля 1959 г. «Об улучшении работы государственного арбитража» было признано целесообразным рассмотрение споров по отдельным крупным и сложным делам третейскими судами, избранными сторонами для рассмотрения конкретного дела. [315 - СП СССР. – 1959. – № 15. – Ст. 105.] Госарбитраж при СМ СССР 30 августа 1960 г. утвердил «Временные правила рассмотрения хозяйственных споров третейскими судами». [316 - Сборник инструктивных указаний Госарбитража при СМ СССР. – М., 1961. – Вып. 5. – С. 72.]
   Постановлением Верховного Совета РФ от 24 июня 1992 г. было утверждено Временное положение о третейском суде для разрешения экономических споров, которое послужило юридической основной для организации третейских судов по разрешению экономических споров, возникающих в условиях рыночной экономики. Организация и порядок разрешения гражданско-правовых споров, возникающих между гражданами, регулировались Положением о третейском суде (Приложение № 3 к ГПК РСФСР 1964 г.).
   Кроме того, 7 июня 1993 г. был принят Закон РФ «О международном коммерческом арбитраже», регулирующий организацию и деятельность постоянно действующих арбитражных судов: Морской арбитражной комиссии, Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате РФ. Указанные органы имеют свою специфику, обусловленную международно-правовыми аспектами их деятельности и на них не распространялось действие Временного положения. Государственная дума РФ 21 июня 2002 г. приняла Федеральный закон «О третейских судах в Российской Федерации», который подписан Президентом РФ 24 июля 2002 г. В связи с принятием Закона признаны утратившими силу: Приложение № 3 к ГПК РСФСР (Положение о третейском суде) и Постановление Верховного Совета РФ «Об утверждении временного положения о третейском суде для разрешения экономических споров».
   Действующий федеральный закон регулирует порядок образования и деятельности третейских судов, находящихся на территории Российской Федерации. Однако его действие не распространяется на международный коммерческий арбитраж (ст. 1).
   Закон установил, что в третейский суд может по соглашению сторон передаваться любой спор, вытекающий из гражданских правоотношений, если иное не установлено федеральным законом (ч. 2 ст. 1).
   В соответствии со ст. 3 Закона в Российской Федерации могут создаваться третейские суды для рассмотрения конкретного спора и постоянно действующие третейские суды, т. е. институциональные. Третейский суд для рассмотрения конкретного спора создается сторонами, порядок образования которых определяется по их соглашению.
   Если в соглашении сторон порядок образования третейского суда для разрешения конкретного спора не определен, то применяются положения федерального закона (ст. 8–14), а правила третейского разбирательства определяются в соответствии со ст. 19 данного закона.
   Постоянно действующие третейские суды (органы, которым по соглашению сторон поручена организация третейского разбирательства конкретного спора) могут создаваться торговыми палатами, биржами, общественными объединениями предпринимателей и потребителей, иными организациями – юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством РФ и их объединениями (ассоциациями, союзами) и действуют при этих организациях – юридических лицах.
   В законе оговаривается, что постоянно действующие третейские суды не могут быть образованы при органах государственной власти и органах местного самоуправления (ст. 3). Постоянно действующий третейский суд считается образованным, когда организация – юридическое лицо:
   а) приняла решение об образовании постоянно действующего третейского суда;
   б) утвердила положение о постоянно действующем третейском суде;
   в) утвердила список третейских судей, который может иметь обязательный или рекомендательный характер для сторон.
   Организация – юридическое лицо, образовавшая постоянно действующий третейский суд и отправила в компетентный (арбитражный суд субъекта РФ по спорам, подведомственным арбитражным судам, в районный суд по спорам, подведомственным судам общей юрисдикции) суд, осуществляющий судебную власть на той территории, где расположен постоянно действующий третейский суд, копии документов, свидетельствующих об образовании постоянно действующего третейского суда в соответствии с правилами (п. 2 ст. 3) данного закона.
   Из постоянно действующих следует выделить в качестве наиболее широко распространенных постоянно действующие третейские суды при региональных Торгово-промышленных палатах и биржевые арбитражные комиссии. Биржевая арбитражная комиссия согласно ч. 2 ст. 20 Закона «О товарных биржах и биржевой торговле» от 20 февраля 1992 г. создается как орган, осуществляющий примирение сторон или выполняющий другие функции третейского суда. [317 - Ведомости СНД и ВС РФ. – 1992. – № 18. – Ст. 961.]
   В Республике Татарстан в настоящее время функционируют восемь постоянно действующих третейских судов по рассмотрению экономических споров, в том числе при Торгово-промышленной палате Республики Татарстан (в дальнейшем ТПП РТ).
   Порядок организации, деятельности и разрешения споров для постоянно действующих третейских судов определяется правилами, утверждаемыми организацией – юридическим лицом, образовавшим конкретный постоянно действующий третейский суд. Под правилами понимаются положения, уставы, регламенты и другие документы, устанавливающие порядок рассмотрения споров третейским судом. Таким актом, например, является Положение о третейском суде для разрешения экономических споров при Торгово-промышленной палате РФ, утвержденное Президиумом ТПП РФ 23 октября 1992 г., и Регламент третейского суда для разрешения экономических споров при ТПП РФ от 23 октября 1992 г. Из подобного рода региональных актов можно в качестве примера привести Положение о третейском суде для разрешения экономических споров при ТПП РТ, утвержденное Решением Административного Совета ТПП РТ от 5 декабря 1995 г., и Регламент Третейского суда для разрешения экономических споров, утвержденный решением Административного Совета ТПП РТ от 5 декабря 1996 г.
   Основанием для передачи спора на разрешение третейского суда является соглашение сторон о передаче спора третейскому суду. Согласно ст. 5 Федерального закона, соглашение о передаче спора третейскому суду – это соглашение сторон о передаче третейскому суду всех или определенных категорий споров, которые возникли или могут возникнуть между ними в связи с каким-либо конкретным правоотношением. Третейское соглашение заключается в письменной форме. Соглашение может быть заключено в виде оговорки в договоре или в виде отдельного соглашения. Третейское соглашение считается заключенным в письменной форме, если оно содержится в документе, подписанном сторонами, либо заключено путем обмена письмами, сообщениями по телетайпу, телеграфу или с использованием других средств электронной или иной связи, обеспечивающих фиксирование такого соглашения.
   Ссылка на документ, содержащий условие о передаче спора на разрешение третейского суда, является третейским соглашением, при условии что договор заключен в письменной форме и данная ссылка такова, что делает третейское соглашение частью договора.
   Третейское соглашение о разрешении спора по договору, условия которого определены одной из сторон в формулярах или иных стандартных формах и могли быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к предложенному договору (договор присоединения), действительно, если такое соглашение возникло после возникновения оснований для предъявления иска.
   Третейское соглашение в отношении спора, который находится на разрешении в арбитражном суде, может быть заключено до принятия решения по спору судом.
   Третейское соглашение по своей природе является разновидностью гражданско-правового договора и должно соответствовать всем требованиям, предъявляемым к договорам. Независимо от того, что оно может быть включено в качестве структурного элемента коммерческого договора, является самостоятельным договором. Поэтому признание третейским судом недействительным договора не влечет за собой недействительность соглашения о передаче спора третейскому суду.
   В соглашении о передаче спора третейскому суду по крайней мере должны быть указаны: наименование сторон, предмет спора, наименование третейского суда, место и время соглашения сторон. При несоблюдении норм, предусмотренных в законодательстве, соглашение признается незаключенным.
   Односторонний отказ от соглашения не допускается. Стороны могут аннулировать его лишь по взаимному соглашению.
   Третейский суд самостоятельно решает вопрос о действительности соглашения и о своей компетенции рассматривать переданный на его рассмотрение спор, в том числе по заявлению сторон, в начале разбирательства спора на заседании третейского суда. Если третейский суд признает отсутствие соглашения сторон, свою некомпетентность, спор может быть передан на разрешение арбитражного суда.
   Постоянно действующий третейский суд – это, по существу, орган или учреждение, который постоянно функционирует. Стороны не обязаны при заключении соглашения о передаче спора конкретному постоянно действующему третейскому суду уведомить его об этом. В случае возникновения спора заинтересованная сторона обращается с иском к другой стороне в постоянно действующий третейский суд в соответствии с заключенным соглашением. Вопросы принятия искового заявления, формирование состава третейского суда, разбирательства спора, вынесение решения регламентируются правилами, установленными в соответствующих положениях и правилах о постоянно действующем третейском суде. Федеральный закон о третейских судах содержит правила общего и отсылочного характера, в частности, в нем указано, что число третейских судов должно быть нечетным (ст. 9), третейский суд образуется в составе трех судей при отсутствии иного соглашения сторон (ст. 9); стороны сами определяют судей. Третейским судьей может стать только физическое лицо, обладающее дееспособностью и давшее согласие на выполнение обязанностей третейского судьи и т. д. (ст. 8). Более конкретно и детально процедура назначения третейских судей в постоянно действующих третейских судах регулируется правилами, установленными в регламентах соответствующих третейских судов.

21.2. Третейское разбирательство

   Порядок организации, деятельности и разрешения споров для третейского суда, образованного для рассмотрения конкретного спора (ad hoc), определяется Законом о третейских судах. В частности, порядок формирования состава третейского суда для разрешения конкретного спора определяется правилами ст. 8–10 Закона о третейских судах. В третейском суде, созданном для разрешения конкретного спора, порядок разрешения спора определяется по соглашению сторон, а при отсутствии такого соглашения третейский суд может определить порядок разрешения спора с учетом правил, установленных Законом о третейских судах (ст. 19).
   В третейском суде для разрешения конкретного спора стороны могут по своему усмотрению определить место разрешения спора (ст. 20 указ. Закона). При отсутствии такой договоренности место разрешения спора определяется третейским судом с учетом всех обстоятельств дела, включая фактор удобства для сторон. Сторонам предоставляется также право определить язык, который должен применяться при разрешении спора. При отсутствии соглашения об этом, третейское разбирательство ведется на русском языке. Третейский суд вправе потребовать от сторон перевода любых письменных доказательств на язык, который должен применяться при разрешении спора (ст. 21).
   В постоянно действующем третейском суде место третейского разбирательства определяется в соответствии с правилами постоянно действующего третейского суда. Правилами постоянно действующего третейского суда также определяется язык ведения третейского разбирательства в этом суде.
   В связи с изложенным необходимо отметить, что большинство норм Закона о третейских судах носит диспозитивный характер. В отличие от этого Положения и Регламенты, регулирующие порядок организации и деятельности постоянно действующих третейских судов, имеют более жесткий характер, так как они более детально регламентируют процедуру разбирательства споров в постоянно действующих третейских судах. В частности, в Регламенте третейского суда для разрешения экономических споров при ТПП РФ указано, что местом проведения его заседаний является г. Москва (ст. 8) и разбирательство дела ведется на русском языке (ст. 11). Если сторона не владеет языком, на котором происходит рассмотрение дела, третейский суд по просьбе стороны и за ее счет обеспечивает услугами переводчика. Регламент определяет срок рассмотрения дела (2 мес.), который исчисляется со дня образования состава третейского суда.
   Производство в третейском суде начинается путем предварительного заявления иска, т. е. заинтересованная сторона излагает свои требования в форме искового заявления, которое направляется в третейский суд или передается в секретариат (ответственному секретарю) третейского суда. В заявлении должно быть указано:

   ♦ дата искового заявления;
   ♦ наименования сторон и их почтовые адреса;
   ♦ обоснование компетенции третейского суда;
   ♦ требования истца, их фактические и правовые обстоятельства, на которых истец основывает свои исковые требования;
   ♦ доказательства, подтверждающие основания исковых требований;
   ♦ цена иска, если иск подлежит оценке;
   ♦ перечень прилагаемых к заявлению письменных материалов.

   Исковое заявление должно быть подписано истцом или его представителем. Представитель истца должен к исковому заявлению приложить доверенность или иной документ, удостоверяющий его полномочия.
   Правилами третейского разбирательства могут быть предусмотрены дополнительные требования к содержанию искового заявления.
   Так, Регламентом третейского суда при ТПП РТ (ст. 19) предусмотрена обязанность истца указать в исковом заявлении обоснованный расчет искового требования, законодательство, на основании которого предъявляется иск.
   К исковому заявлению прилагаются:

   ♦ копия договора, в котором содержится соглашение о передаче спора на разрешение третейского суда или соглашение о передаче спора на разрешение третейского суда;
   ♦ документы, подтверждающие исковые требования;
   ♦ заявление о назначении судьи с указанием его фамилии и имени или просьба о том, чтобы судья был назначен председателем третейского суда. Истец также может указать другого судью;
   ♦ доказательства отсылки или передачи ответчику искового заявления и приложенных к нему документов, если эти действия совершались истцом;
   ♦ документы, подтверждающие уплату третейского сбора.

   Исковое заявление и документы в третейский суд предоставляются с копиями по числу ответчиков. Копия искового заявления и документы, прилагаемые к нему, должны быть истцом направлены ответчику или переданы ему через секретариат третейского суда. Датой подачи искового заявления считается день его вручения третейскому суду, а при отправке искового заявления по почте – дата штемпеля почтового ведомства места отправления.
   После принятия искового заявления ответственный секретарь третейского суда уведомляет об этом ответчика и направляет ему копию искового заявления и приложенных к нему документов, если не отправлены истцом, а также список судей. Ответственный секретарь предлагает ответчику в 5-дневный срок по получении искового заявления представить отзыв на него с приложением соответствующих документов. В тот же срок ответчик должен сообщить имя и фамилию назначенного им судьи из лиц, включенных в список, или заявить просьбу о том, чтобы судья был назначен председателем третейского суда. Ответчик может избрать запасного судью. По соглашению сторон дело может быть рассмотрено единоличным судьей, который избирается из списка судей по взаимной договоренности сторон или, если между ними не будет достигнуто соглашение, по их просьбе назначается из этого списка председателем третейского суда.
   Подготовительные действия проводятся ответственным секретарем третейского суда.
   Состав третейского суда или единоличный судья проверяет состояние подготовки дела к судебному разбирательству и, если сочтет это необходимым, принимает дополнительные меры по подготовке дела, в частности, истребует от сторон письменные объяснения, доказательства и другие дополнительные документы. Председатель состава третейского суда может давать ответственному секретарю отдельные поручения в связи с подготовкой и проведением разбирательства дела.
   Федеральный закон «О третейских судах в Российской Федерации» предусмотрел (ст. 25) право третейского суда по просьбе любой стороны распорядиться о принятии какой-либо стороной обеспечительных мер в отношении предмета спора, которые он считает необходимым. Одновременно третейский суд может потребовать от любой стороны предоставить надлежащее обеспечение в связи с такими мерами. Об этом третейский суд выносит определение.
   Заявление об обеспечении иска, рассматриваемого в третейском суде, стороной подается в арбитражный суд по месту осуществления третейского разбирательства или по месту нахождения имущества, в отношении которого могут быть осуществлены обеспечительные меры. К заявлению прилагаются доказательства предъявления иска в третейский суд, определение третейского суда о принятии обеспечительных мер, а также доказательства уплаты государственной пошлины, в размере, предусмотренном для оплаты заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (п. 4 ст. 90 АПК РФ). Рассмотрение заявления об обеспечении иска арбитражным судом производится в порядке, установленном АПК РФ.
   При разбирательстве дел в третейском суде действуют принципы законности, независимости и беспристрастности третейских судей, равенства прав сторон, состязательности, диспозитивности и т. д. Важное значение имеют принципы конфиденциальности и содействия третейским судом достижению сторонами соглашения по спору.
   О времени и месте проведения заседания суда стороны извещаются повестками, которые должны быть направлены им с таким расчетом, чтобы каждая из сторон располагала сроком не менее 15 дней для явки в суд и подготовки к делу. По соглашению сторон этот срок может быть сокращен.
   До начала разбирательства дела стороны вправе заявлять отводы судьям, эксперту и переводчику.
   Стороны могут вести свое дело в третейском суде непосредственно сами или через своих представителей, имеющих надлежащим образом оформленные полномочия. Неявка стороны, надлежащим образом извещенной о времени и месте заседания третейского суда, не препятствует разбирательству дела, если неявившаяся сторона до окончания разбирательства дела не заявила ходатайство о его отложении по уважительной причине. В постоянно действующем третейском суде сохраняется право сторон определить порядок разрешения спора. Так, по соглашению сторон спор может быть разрешен без их участия на основе предоставленных документов и других документов. При отсутствии такого соглашения либо при недостаточности представленных материалов для разрешения спора третейский суд назначает разбирательство с участием сторон.
   Третейскому производству характерны такие правила, как предъявление встречного иска, урегулирование спора путем мирового соглашения, отложение, приостановление, возобновление, прекращение производства.
   В третейском разбирательстве каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на обоснование своих требований и возражений.
   Стороны доказывают иски возражения против иска при помощи письменных доказательств. Они обязаны предоставить суду письменные доказательства в подлиннике или в форме их надлежащим образом заверенной копии. Однако третейский суд вправе по своему усмотрению требовать представления сторонами иных доказательств. В частности, третейский суд вправе по своему усмотрению назначить экспертизу, испрашивать представление доказательств другими лицами, а также вызывать и заслушивать свидетелей. Проверка доказательств производится способами, установленными составом третейского суда, а оценка их осуществляется судьями по их внутреннему убеждению.
   Необходимо при этом отметить, что третейский суд не вправе, как арбитражный суд, применять в отношении экспертов, свидетелей, переводчиков меры принудительного характера, так как он является общественным органом.
   Если стороны не договорились об ином, то состав третейского суда рассматривает дело в закрытом заседании. Если стороны не установили иное, то в заседании третейского суда ведется протокол, который составляется председательствующим состава или судьей состава, рассматривающего дело. Протокол подписывается председательствующим судебного состава.
   Рассмотрение третейским судом может закончиться как разрешением спора по существу, так и прекращением производства по делу.
   В частности, производство по делу прекращается, если стороны заключили мировое соглашение и они обратились в третейский суд с заявлением о прекращении производства по делу. При прекращении производства по делу третейский суд выносит определение.
   В случае же разрешения спора по существу третейский суд выносит решение.
   Третейский суд вправе, если признает это необходимым, отложить принятие решения и вызвать стороны на дополнительное заседание.
   Решение третейского суда составляется в письменной форме и подписывается составом суда, в том числе судьей, имеющим особое мнение. Федеральный закон (ст. 33) не исключает подписания решения большинством судей, при наличии уважительных причин, о чем должно быть указано в решении.
   В решении третейского суда должны быть указаны:

   1. Дата его принятия, состав третейского суда, порядок его формирования, место и время рассмотрения спора. Решение третейского суда считается принятым в месте третейского разбирательства и в день, когда оно подписано судьями, входящими в состав третейского суда (п. 4 ст. 32 Федерального закона).
   2. Наименования участников спора, фамилии и должности их представителей с указанием их полномочий.
   3. Обоснование компетенции третейского суда.
   4. Сущность спора, заявления и объяснения участвующих в рассмотрении спора лиц.
   5. Обстоятельства дела, установленные судом, доказательства, на основании которых принято решение, законодательство, которым суд руководствовался при принятии решения.
   6. Резолютивная часть решения должна содержать выводы третейского суда об удовлетворении или отказе в удовлетворении каждого заявленного искового требования. В ней также должны быть указаны сумма расходов, связанных с разрешением спора в третейском суде, распределение указанных расходов между сторонами.
   7. Срок и порядок исполнения принятого решения.

   Решение третейского суда принимается большинством голосов состава третейского суда. Судья, не согласный с решением, излагает свое особое мнение в письменной форме, которое прилагается к решению. Если сторонами не достигнуто соглашение об урегулировании спора, решение принимается третейским судом с учетом этого соглашения.
   После принятия решения каждой из сторон должен быть передан экземпляр решения, подписанный третейскими судьями.
   Решение объявляется в заседании суда. Третейский суд вправе объявить только резолютивную часть решения. В этом случае, если стороны не согласовали срок для направления решения, мотивированное решение должно быть направлено сторонам в срок, не превышающий 15 дней со дня объявления резолютивной части решения.

21.3. Производство по делам об оспаривании решений третейских судов

   Временное положение о третейских судах для рассмотрения экономических споров от 27 июня 1992 г. не предусматривало обжалование решения третейского суда по результатам рассмотрения экономического спора. Решение третейского суда было окончательно, вступало в силу в срок, установленный третейским судом, или немедленно и становилось обязательным для сторон.
   По действующему Федеральному закону «О третейских судах» (ст. 40) если в третейском соглашении не предусмотрено, что решение третейского суда является окончательным, то решение третейского суда может быть оспорено участвующей в деле стороной (сторонами) путем подачи заявления об отмене решения в компетентный (арбитражный суд субъекта РФ по месту нахождения третейского суда) суд в течение 3 месяцев со дня получения стороной, подавшей заявление, решения третейского суда. Порядок оспаривания решения третейского суда по спору, подведомственному арбитражному суду, рассмотрения компетентным судом заявления об отмене решения третейского суда и принятия решения (определения) об удовлетворении или отказе в удовлетворении заявления определены ст. 230–235 АПК РФ и изложены в соответствующей теме данного учебника.
   Федеральный закон «О третейских судах» дал (ст. 42) перечень случаев, служащих основаниями для отмены решения третейского суда:

   а) решение третейского суда подлежит отмене арбитражным судом, если сторона, подавшая заявление об отмене решения третейского суда, представит доказательства того, что третейское соглашение является недействительным по основаниям, предусмотренным Федеральным законом «О третейских судах» и иными федеральными законами. Так, недействительны соглашения, не соответствующие требованиям п. 2 ст. 1, п. 3 ст. 5, ст. 6 данного закона;
   б) решение подлежит отмене также в случае, если сторона представит доказательство того, что решение третейского суда вынесено по спору, не предусмотренному третейским соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержащим постановления по вопросам, выходящим за пределы третейского соглашения. Однако при этом если постановления третейского суда по вопросам, которые охватываются третейским соглашением, могут быть отделены от постановлений по вопросам, которые не охватываются третейским соглашением, то может быть отменена только та часть решения третейского суда, которая содержит постановления по вопросам, не охватываемым третейским соглашением;
   в) основанием для отмены решения является представление стороной доказательств о несоответствии третейского судьи требованиям, предъявляемым к кандидатам в третейские судьи (ст. 8 Закона), о нарушении порядка формирования состава третейского суда (ст. 10 Закона), о нарушении порядка определения процедуры третейского разбирательства (ст. 19 Закона);
   г) сторона, против которой принято решение третейского суда, не была должным образом уведомлена об избрании (назначении) третейских судей или о времени и месте заседания третейского суда, либо по другим причинам не могла представить третейскому суду объяснения.

   Кроме того, решение третейского суда может быть отменено компетентным арбитражным судом, если суд установит, что:

   а) спор, рассмотренный третейским судом, в соответствии с Федеральным законом не может быть предметом третейского разбирательства;
   б) решение третейского суда нарушает основополагающие принципы российского права.

   В случае отмены решения третейского суда арбитражным судом любая из сторон вправе в соответствии с третейским соглашением обратиться в тот же постоянно действующий третейский суд (или в иной третейский суд). Право на вторичное обращение в третейский суд с аналогичным иском у сторон отсутствует, в случае если решение третейского суда отменено полностью или частично вследствие недействительности третейского соглашения, или потому, что решение принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержащим постановления по вопросам, не охватывающим третейским соглашением. При указанных обстоятельствах заинтересованная сторона вправе обратиться в соответствующий арбитражный суд с соблюдением правил о подсудности дела.
   Решение третейского суда должно быть законным и обоснованным. Третейский суд при разрешении спора руководствуется Конституцией РФ, федеральными конституционными и иными законами Российской Федерации, нормативными указами Президента РФ, нормативными актами федеральных органов исполнительной власти, нормативными актами субъектов РФ и органов местного самоуправления, международными договорами, действующими на территории Российской Федерации. Если международным договором РФ установлены иные правила, чем предусмотрены законом, то применяются правила международного договора.
   Третейский суд принимает решение также в соответствии с условиями договора и с учетом обычаев делового оборота.
   Согласно п. 4 ст. 6 ФЗ «О третейских судах», если отношения сторон прямо не урегулированы нормами права или соглашением сторон и отсутствует применимый к этим отношениям обычай делового оборота, то третейский суд применяет нормы права, регулирующие сходные отношения, а при отсутствии таких норм разрешает спор, исходя из общих начал и смысла законов, иных нормативно-правовых актов.
   Законодательство о третейских судах допускает возможность исправления третейским судом недостатка вынесенного решения: исправление в решении арифметических ошибок и опечаток; разъяснение решения; вынесение дополнительного решения. Недостатки исправляются в течение 10 дней третейским судом по заявлению заинтересованной стороны, предварительно уведомив об этом другую сторону. По результатам исправления арифметических ошибок, опечаток о разъяснении решения суд выносит определение. Дополнительное решение и определения о разъяснении решения, об исправлении описок, опечаток, арифметических ошибок являются составной частью решения.

21.4. Роль арбитражного суда в исполнении решения третейского суда

   Стороны, заключившие третейское соглашение, принимают на себя обязанность добровольно исполнять решение третейского суда. Решение третейского суда исполняется добровольно в порядке и в сроки, установленные в решении. Если в решении срок исполнения не установлен, оно подлежит немедленному исполнению.
   Добровольное исполнение решения вытекает из сущности третейского разбирательства споров. Стороны, заключая договор о передаче спора третейскому суду, обязуются подчиниться его решению. Третейский суд как общественный орган не располагает собственным механизмом принудительного исполнения решения, им принятого.
   В практике встречаются случаи не исполнения в добровольном порядке решения арбитражного суда. На эти случаи государство устанавливает судебно-правовые методы обеспечения исполнения решений третейского суда. Признавая третейский суд органом защиты гражданских прав (ст. 11 ГК РФ), государство устанавливает гарантии принудительного исполнения его решения.
   Федеральным законом РФ «О введении в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» от 5 мая 1995 г. было установлено, что «впредь до принятия Федерального закона о третейский судах в Российской Федерации выдача исполнительных листов по решениям третейских судов производится в порядке, установленном временным положением о третейском суде для разрешения экономических споров, утвержденным постановлением Верховного Совета РФ от 24 июня 1992 г.».
   Согласно ст. 25 Временного положения в случае неисполнения ответчиком решения в установленный срок приказ (так именовался исполнительный документ, выдаваемый арбитражным судом в соответствии со ст. 157 АПК РФ 1992 г.) на принудительное исполнение решения должен был выдаваться арбитражным судом республики в составе РФ, края, области, города, арбитражным судом автономной области, автономного округа, на территории которого находится третейский суд. Заявление о выдаче исполнительного листа должно было подаваться стороной, в пользу которой вынесено решение, в постоянно действующий третейский суд, в котором хранится дело, или в арбитражный суд, если дело передано на хранение ему.
   Заявление могло быть подано не позднее 1 месяца со дня окончания срока добровольного исполнения решения третейского суда. К заявлению прилагались документы, подтверждающие неисполнение решения третейского суда и доказательства уплаты государственной пошлины.
   ФЗ о третейских судах, действующий в настоящее время, предусмотрел, что принудительное исполнение решения третейского суда осуществляется по правилам исполнительного производства, действующим на момент исполнения решения третейского суда, на основе выданного арбитражным судом субъекта РФ исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда. Вопрос о выдаче исполнительного листа разрешается компетентным судом на основе заявления, поданного в суд стороной, в пользу которой было вынесено решение. Заявитель к своему заявлению должен приложить:

   1) оригинал или копию решения третейского суда, копия решения постоянно действующего третейского суда заверяется председателем этого третейского суда, копия решения третейского суда для разрешения конкретного спора должна быть нотариально удостоверенной;
   2) оригинал или копия третейского соглашения, заключенного в соответствии с положениями (ст. 7) ФЗ о третейских судах;
   3) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в порядке и размере, установленных федеральным законом. Размер государственной пошлины по действующему Закону РФ о государственной пошлине (п. 2 ст. 3) приравнивается 5-кратному размеру минимальной оплаты труда.

   АПК РФ дополнил перечень прилагаемых документов (п. 3 ст. 237) уведомлением о вручении или иным документом, подтверждающим направление копии заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда другой стороне третейского разбирательства.
   Заявление о выдаче исполнительного листа может быть подано не позже 3 лет со дня окончания срока для добровольного исполнения решения третейского суда. Тем самым взыскатели по решениям арбитражных (государственных) и третейских (общественных) судов законодателем поставлены в юридически равное положение.
   Заявление о выдаче исполнительного листа, поданное с пропуском 3-годичного срока, либо без документов, необходимых к принятию, возвращается судом без рассмотрения, о чем выносится определение. Определение может быть обжаловано (ст. 188 АПК РФ) в срок, не превышающий месяца со дня вынесения.
   Заявитель вправе обратиться в компетентный арбитражный суд с просьбой о восстановлении пропущенного срока. Арбитражный суд вправе восстановить срок на подачу заявления о выдаче исполнительного листа, если найдет причины пропуска указанного срока уважительными, о чем он выносит определение. Определение об отказе в восстановлении пропущенного срока может быть обжаловано.
   Заявление о выдаче исполнительного листа рассматривается судьей арбитражного суда единолично в течение 1 месяца со дня поступления в суд. Рассмотрение заявления происходит в порядке, установленном АПК РФ с уведомлением о месте и времени его рассмотрения сторон. Однако их неявка не является препятствием к рассмотрению заявления.
   По результатам рассмотрения заявления арбитражный суд выносит определение.
   Определение арбитражного суда о выдаче исполнительного листа подлежит немедленному исполнению. Определение арбитражного суда по вопросам выдачи исполнительного листа может быть обжаловано в порядке, установленном арбитражным процессуальным законодательством.
   ФЗ о третейских судах установил (ст. 46), что при рассмотрении заявления о выдаче исполнительного листа арбитражный суд не вправе исследовать обстоятельства, установленные третейским судом, либо пересматривать решение третейского суда по существу. Суд, рассмотрев заявление, отказывает в выдаче исполнительного листа, если:

   1) сторона, против которой было вынесено решение третейского суда, представит в арбитражный суд доказательства того, что третейское соглашение является недействительным, в том числе по основаниям, предусмотренным ст. 7 (форма и содержание третейского соглашения) ФЗ о третейских судах;
   2) решение третейского суда принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением или не подпадающему под его условия, или содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы третейского соглашения. Если постановления третейского суда по вопросам, охватывающимся третейским соглашением, могут быть отделены от тех, которые не охватываются таким соглашением, то в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение той части решения третейского суда, которая содержит постановления по вопросам, охватывающимся третейским соглашением, не может быть отказано;
   3) состав третейского суда или третейское разбирательство не соответствовали требованиям ст. 8 (требования, предъявляемые к третейскому судье), ст. 10 (формирование состава третейского суда), ст. 11 (основания для отвода третейского судьи), ст. 19 (определение правил третейского разбирательства) ФЗ о третейских судах; кроме того, сторона, против которой было вынесено решение третейского суда, не была должным образом уведомлена об избрании (назначении) третейских судей или о времени и месте заседания третейского суда, либо по другим причинам не могла представить третейскому суду свои объяснения.
   4) арбитражный суд установил, что:
   ♦ спор не может быть предметом третейского разбирательства в соответствии с федеральным законом;
   ♦ решение третейского суда нарушает основополагающие принципы российского права.

   Из сравнительного анализа оснований к отмене решения третейского суда (ст. 42) и оснований к отказу в выдаче исполнительного листа на основании решения третейского суда (ст. 46) свидетельствует об их тождественном характере. Однако последствия отмены решения третейского суда и последствия отказа в выдаче исполнительного листа на основании решения третейского суда имеют различный характер.
   Как уже указывалось, в соответствии со ст. 43 ФЗ о третейских судах в случае отмены решения третейского суда любая из сторон вправе в соответствии с третейским соглашением обратиться в третейский суд, за исключением споров, по которым третейское соглашение признано недействительным, либо решение принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержащим постановления по вопросам, не охватываемым третейским соглашением.
   Согласно ст. 46 (п. 3) ФЗ при отказе в выдаче исполнительного листа по аналогичным основаниям стороны вправе в соответствии с третейским соглашением обратиться в третейский суд либо в арбитражный суд.
   Думается, правило, установленное ст. 46, является более правильным и ст. 43 должна быть изложена в редакции ст. 46 ФЗ о третейских судах. Такой вывод основан на том, что, во-первых, споры, возникшие в сфере управления и в иных предусмотренных федеральным законом случаях, не подлежат рассмотрению в третейском суде.
   Кроме того, при невозможности рассмотрения спора в том же третейском суде исковое требование после отмены решения третейского суда (ст. 43) либо после отказа в выдаче исполнительного листа (ст. 46) может быть предъявлено в арбитражный суд в соответствии с установленной АПК РФ подсудностью.
   Вступившее в силу решение третейского суда, которое стороной не выполнено добровольно, или на основании которого выдан исполнительный лист на принудительное исполнение, влечет для арбитражного процесса определенные правовые последствия. Так, в соответствии со ст. 150 (п. 3) арбитражный суд прекращает производство по делу, если имеется принятое по спору между теми же сторонами, о том же предмете, по тем же основаниям решение третейского суда.

Глава 22
Производство по делам с участием иностранных лиц

   Развитие международных экономических отношений, увеличение объемов международной торговли, интеграция в международном экономическом рынке вызывают потребность в специальном регулировании отношений по рассмотрению и разрешению споров между хозяйствующим и субъектами различных государств. В связи с этим АПК РФ имеет в своем составе раздел V «Производство по делам с участием иностранных лиц». Под иностранными лицами по законодательству РФ об экспортном контроле (ст. 1) имеются в виду юридические лица и организации в иной организационно-правовой форме, гражданская ответственность которых определяется по праву иностранного государства, в котором они учреждены; физические лица, гражданская правоспособность и гражданская дееспособность которых определяется по праву иностранного государства, гражданами которого они являются; лица без гражданства, гражданская правоспособность которых определяется по праву иностранного государства, в котором данные лица имеют постоянное место жительства. [318 - СЗ. – 1999. – № 30. – Ст. 3774.]
   Сравнительный анализ показывает, что в АПК РФ 1995 г. раздел «Производство по делам с участием иностранных лиц» составлял заключительную часть кодекса. Как и в других кодексах, нормы, регулирующие производство по делам с участием иностранных лиц, были обособлены от остальных норм, регулирующих арбитражный процесс (ст. 210–215). В этих нормах, имеющих коллизионный характер, затрагивались лишь отдельные вопросы процесса с участием иностранных лиц, причем они в основном имели отсылочный характер.
   Новый АПК РФ, введенный в действие с 1 сентября 2002 г., значительно пересмотрел состав правовых норм, регулирующих производство по делам с участием иностранных лиц, их систему и место расположения. Раздел V «Производство по делам с участием иностранных лиц» включен в состав производств в суде первой инстанции и расположен после раздела IV «Особенности производства в арбитражном суде по отдельным категориям дел». Кроме этого, в состав раздела IV «Особенности производства в арбитражном суде по отдельным категориям дел» включена гл. 31 «Производство по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений. Следует отметить, что данная глава предшествует разделу V „Производство по делам с участием иностранных лиц“, хотя они взаимосвязаны, было бы более целесообразным их изложение в одном разделе.
   Несколько отлична также структура раздела V «Производство по делам с участием иностранных лиц». В АПК РФ 1995 г. соответствующий раздел состоит непосредственно из шести статей: ст. 210 – процессуальные права иностранных лиц; ст. 211 – судопроизводство с участием иностранных лиц; ст. 212 – компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по делам с участием иностранных лиц; ст. 213 – судебный иммунитет; ст. 214 – процессуальные последствия рассмотрения судом иностранного государства дела по спору между теми же лицами, о том же предмете, по тем же основаниям; ст. 215 – судебные поручения.
   В отличие от этого раздел V действующего АПК РФ состоит из двух глав: гл. 32 «Компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по рассмотрению дел с участием иностранных лиц» и гл. 33 «Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц». Подобная расстановка норм внутри раздела представляется оправданной, так как вопрос о компетенции арбитражных судов по рассмотрению дел с участием иностранных лиц имеет более общий по отношению самого производства с участием иностранцев характер. Прежде чем разрешить спор по существу, необходимо определить каким юрисдикционным органом спор подлежит разрешению и относится ли он к компетенции арбитражного суда РФ.
   С учетом изложенных замечаний структура предлагаемой темы будет построена в следующей последовательности:

   1. Компетенция арбитражных судов в РФ по делам с участием иностранных лиц.
   2. Процессуальные права иностранных лиц в арбитражном судопроизводстве.
   3. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц.
   4. Производство по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений.

22.1. Применение норм иностранного права в арбитражном процессе

   Вопрос о применении иностранного права в российском арбитражном процессе получил актуальность в связи с развитием внешнеторговых связей, с привлечением иностранного капитала в Россию, с участием иностранных физических и юридических лиц в экономических отношениях в России.
   Практика договорных отношений свидетельствует, что иностранные фирмы, заключающие договоры с российской стороной, стремятся ввести в договор условия о подсудности споров судам и о применении права государства их местонахождения, избегая таким образом применения согласно нормам международного частного права российского гражданского права и не допуская возможность разбирательства дела в российском суде. Вместе с тем можно предсказать рост арбитражных споров с необходимостью применения иностранного права.
   На настоящий момент при этом можно также констатировать, что вопрос о порядке применения иностранного права еще недостаточно представлен в теории арбитражного процесса. [319 - Среди немногочисленных работ в данной области см., например: Арсланов К. М., Фаткудинов З. М. Применение судьей иностранного права в гражданском и арбитражном процессе // Российская юстиция. – 2002. – № 4. – С. 26–28; Марышева Н. И. Принципы применения иностранного права российскими судами: процессуальный аспект // Журнал российского права. – 1997. – № 4. – С. 103–108.]
   Нормативная правовая база процедуры применения иностранного права. На настоящий момент основу применения арбитражным судом норм иностранного права составляют: раздел VI ГК РФ (III часть: 2001 г.); ст. 14 АПК РФ.
   АПК РФ 2002 г. не внес существенных новшеств в вопрос о порядке применения иностранного права, повторив в целом уже действующие положения процессуальных норм (ср. ст. 12 АПК РФ 1995 г.).
   Состояние судебной практики. В настоящее время существует достаточно обширная судебная практика Высшего Арбитражного Суда по общим вопросам применения иностранного права. Среди основополагающих разъяснений Высшего Арбитражного Суда следует отметить: Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 16 февраля 1998 г. № 29 «Обзор судебно-арбитражной практики разрешения споров по делам с участием иностранных лиц», [320 - Вестник ВАС РФ. – 1998. – № 4.] Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 1996 г. № 10 «Обзор практики рассмотрения споров по делам с участием иностранных лиц, рассмотренных арбитражными судами после 1 июля 1995 г.», [321 - Текст см.: Закон. – 1998. – № 7. – С. 79.] а также Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 11 июня 1999 г. № 8 «О действии международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса» [322 - Текст см.: Специальное приложение к «Вестнику ВАС РФ». – 2001. – № 1.] и др. Вместе с тем отсутствуют специальные разъяснения вопросов самой процедуры применения иностранного права.
   Порядок применения иностранного права. В АПК РФ отсутствует однозначное решение вопроса о порядке применения нормы иностранного государства. При этом процессуальное законодательство возлагает на судью обязанность по применению иностранного права. Так, согласно п. 1 ст. 14 АПК РФ, в случае применения иностранного права (в соответствии с нормами международного частного права) арбитражный суд устанавливает содержание этих норм в соответствии с их официальным толкованием, практикой применения и доктриной в соответствующем иностранном государстве.
   Реальная сложность с реализацией п. 1 ст. 14 АПК РФ состоит в том, что судья объективно не может в достаточной степени владеть информацией об всех правовых системах мирах и о специфике применения отдельных правовых норм и правовых институтов иностранных правопорядков или даже знать все общие принципы применения норм права отдельных государств. Здесь помощь оказывает положение п. 2 ст. 14 АПК РФ, согласно которому в целях установления содержания норм иностранного права суд может обратиться в установленном порядке за содействием и разъяснением в Министерство юстиции Российской Федерации и иные компетентные органы или организации Российской Федерации и за границей либо привлечь экспертов. Порядок такого обращения посредством вынесения судом определения регулируется разделом IX (п. 31–35) Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 11 июня 1999 г. «О действии международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса».
   Кроме того, в новом АПК РФ 2002 г. появилась новая норма, согласно которой лица, участвующие в деле, могут представлять документы, подтверждающие содержание норм иностранного права, на которые они ссылаются в обоснование своих требований или возражений, и иным образом содействовать суду в установлении содержания этих норм (абз. 2 п. 2 ст. 14 АПК РФ). При этом по требованиям, связанным с осуществлением сторонами предпринимательской и иной экономической деятельности, обязанность доказывания содержания норм иностранного права может быть возложена судом на стороны (абз. 3 п. 2 ст. 14 АПК РФ).
   Третья часть ГК РФ в разделе, посвященном международному частному праву, вводит новые интересные с точки зрения рассматриваемых вопросов положения. Так, ст. 1191 ГК РФ в п. 2 устанавливает правило, согласно которому «в целях установления содержания норм иностранного права суд может обратиться в установленном порядке за содействием и разъяснением в Министерство юстиции РФ и иные компетентные органы или организации в Российской Федерации и за границей либо привлечь экспертов»; при этом «лица, участвующие в деле, могут представлять документы, подтверждающие содержание норм иностранного права, на которые они ссылаются в обоснование своих требований или возражений, и иным образом содействовать суду в установлении содержания этих норм». Таким образом, можно констатировать расширение функции экспертов и за счет решения ими правовых вопросов. Но вызывает сомнение вопрос, правомочен ли утверждаемый приоритет норм ГК РФ в силу действия ч. 2 п. 2 ст. 3 ГК РФ («нормы гражданского права, содержащиеся в других законах, должны соответствовать настоящему Кодексу»).
   Более того, согласно той же норме ст. 1191, «по требованиям, связанным с осуществлением сторонами предпринимательской деятельности, бремя доказывания содержания норм иностранного права может быть возложено судом на стороны».
   Разрешение вопроса о применении права в ситуации отсутствия сведений об иностранном праве. Возникает вопрос, как же должен поступить судья, если отсутствуют какие-либо сведения о применимой норме иностранного правопорядка, а также нет возможности получить соответствующую информацию о применимом праве. АПК РФ в п. 3 ст. 14 содержит положение, в соответствии с которым «если содержание норм иностранного права, несмотря на принятые в соответствии с настоящей статьей меры, в разумные сроки не установлено, арбитражный суд применяет соответствующие нормы российского права». Повторяет положение нормы п. 3 ст. 14 АПК РФ и п. 3 ст. 1191 ГК РФ. В отличие от п. 3 ст. 12 АПК РФ 1995 г. новый АПК РФ ввел понятие «разумного срока», когда содержание иностранного права должно быть установлено.
   Следует отметить, что все еще остается невыясненным вопрос о том, какой характер должны носить «применимые меры», чтобы судья имел право применить российское право, которое может кардинально расходиться в своей сути с нормами соответствующего иностранного государства. При этом даже обязанность об обращении за разъяснениями в компетентные органы иностранного государства сформулирована диспозитивно («суд может»). Здесь следует отметить, что возникает проблема и о соответствии такого решения суда принципу законности, как он зафиксирован в п. 3 ст. 15 АПК РФ.
   Принцип «публичного порядка» (ordre public) в арбитражном процессе. Одним из актуальных вопросов применения иностранного права является вопрос о соответствии применения норм иностранного права принципу публичного порядка (ordre public). [323 - См. здесь, например, Информационное письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 декабря 1999 г. № С1-7/СМП-1341 «Об основных положениях, применяемых Европейским судом по правам человека при защите имущественных прав и права на правосудие» (Вестник ВАС. – 2000. – № 2).] В соответствии со ст. 1193 ГК РФ, норма иностранного права, подлежащая применению в соответствии с правилами международного частного права, в исключительных случаях не применяется, когда последствия ее применения явно противоречили бы основам правопорядка (публичному порядку) Российской Федерации. В этом случае применяется соответствующая норма российского права. При этом ст. 1193 ГК РФ воспроизводит положения Основ 1991, в той части, что отказ в применении нормы иностранного права не может быть основан только на отличии правовой, политической или экономической системы соответствующего иностранного государства от правовой, политической или экономической системы Российской Федерации.
   Вопрос о границах применения принципа «публичного порядка» возникает, например, при применении судебного прецедента англоамериканского типа; научной и религиозной доктрины, которая в ряде правопорядков (Великобритания в части научной доктрины; исламские государства, государство Израиль, государство-город Ватикан в части религиозных источников, религиозной доктрины и т. д.) является одним из основополагающих источников права. Примером могут здесь служить и отдельные гражданско-правовые институты иностранных правопорядков.

22.2. Компетенция арбитражных судов в РФ по делам с участием иностранных лиц

   Термин «компетенция судов по делам с участием иностранных лиц» является в доктрине и в законодательстве сравнительно новым. В международном частном праве при определении правомочия того или иного государства по разрешению спора, возникшего между лицами различных государств, чаще применяется термин «юрисдикция» или «международная подсудность» дел. [324 - Лунц Л. А., Марышева Н. И. Курс международного частного права: В 3 т.; Международный гражданский процесс. – М.: Юридическая литература, 1976. – С. 58–62; Международное частное право / Отв. ред. О. Н. Садиков. – М.: Юридическая литература, 1984. – С. 278–288; Международное частное право / Отв. ред. Н. И. Марышева. Инфра-М, 2001. – С. 244–249.] Вопрос о международной подсудности, равно как и вопрос о юрисдикции административных органов по гражданским делам с иностранным элементом, сводится к тому, что государство само определяет свою компетенцию. Может ли суд государства считать себя компетентным разрешить спор по определенного рода делу – на этот вопрос ответ дается лишь законодательством государства или заключенным ими международным договором. [325 - Лунц Л. А., Марышева Н. И. Указ. соч. – С. 60.]
   В более широком плане компетенция означает компетентность российского государства разрешать споры, возникающие в условиях международного гражданского оборота. Важно подчеркнуть, что при возникновении спорных отношений в области международного частного права с помощью норм о международной подсудности устанавливается не судебный орган, имеющий полномочия разрешить такой спор, а компетенция судебной системы государства в целом в отношении данной спорной ситуации. Только после подтверждения такой компетенции на основе процессуального законодательства соответствующей страны может быть определена конкретная судебная инстанция, правомочная рассматривать спор, возникающий между сторонами. Следует иметь в виду и тот факт, что нормы национального права о международной подсудности очерчивают пределы компетенции только своих собственных судебных органов и не решают вопрос о возможности и способах распределения споров с иностранным участием в судах других государств. [326 - Гаврилов В. В. Международное частное право. Норма. – М., 2001. – С. 231–233.]
   В законодательстве различных государств мира существуют значительные расхождения в подходах к разрешению вопроса о международной подсудности. В доктрине международного частного права выделяются три системы установления компетенции национальных судов в отношении рассмотрения споров с участием иностранных лиц:

   а) франко-романская (латинская) система, закрепленная в ГК Наполеона в 1804 г. В рамках данной системы подсудность определяется в зависимости от гражданства сторон;
   б) германская система, установленная Германским уложением гражданского судопроизводства 1877 г. Определение подсудности по месту жительства ответчика. В соответствии с данной системой подсудности домицилий юридического лица определяется, как правило, по месту нахождения его административного центра (правления);
   в) англосаксонская система, установленная в странах общего права. В соответствии с этой системой международная подсудность определяется по признаку «присутствия» ответчика в стране суда.

   Вопросы компетенции арбитражных судов решаются в АПК РФ 2002 г. следующим образом. В соответствии со ст. 247 АПК РФ арбитражные суды в Российской Федерации рассматривают дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности с участием иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность (далее – иностранные лица) в случае, если:

   ♦ ответчик находится или проживает на территории Российской Федерации, либо на территории Российской Федерации находится имущество ответчика;
   ♦ орган управления, филиал или представительство иностранного лица находится на территории Российской Федерации.

   Таким образом, определяющим признаком компетенции российских арбитражных судов АПК РФ избрал место нахождения или проживания ответчика, которые установлены ст. 20, ст. 54 ГК РФ. Здесь, в основном, имеет значение территориальный момент.
   Арбитражные суды вправе также рассматривать споры с участием иностранных лиц, если (ст. 247 АПК РФ):

   ♦ спор возник из договора, по которому исполнение должно иметь место или имело место на территории Российской Федерации;
   ♦ требование возникло из причинения вреда имуществу, действиям или иным обстоятельствам, имевшим место на территории Российской Федерации или при наступлении вреда на территории Российской Федерации;
   ♦ спор возник из неосновательного обогащения на территории Российской Федерации;
   ♦ истец по делу о защите деловой репутации находится в Российской Федерации;
   ♦ спор возник из отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории Российской Федерации;
   ♦ заявитель по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, указывает на наличие этого факта на территории Российской Федерации;
   ♦ спор возник из отношений, связанных с государственной регистрацией имен и других объектов и оказанием услуг в международной ассоциации сетей «Интернет» на территории Российской Федерации;
   ♦ в других случаях, при наличии тесной связи спорного правоотношения с территорией Российской Федерации.

   По некоторым делам с участием иностранных лиц арбитражные суды РФ имеют исключительную компетенцию. Так, к исключительной компетенции российских арбитражных судов относятся дела с участием иностранных лиц (ст. 248):

   ♦ по спорам в отношении находящегося в государственной собственности Российской Федерации имущества, в том числе по спорам, связанным с приватизацией государственного имущества и принудительным отчуждением имущества для государственных нужд;
   ♦ по спорам, предметом которого является недвижимое имущество, если такое имущество находится на территории Российской Федерации, или права на него;
   ♦ по спорам, связанным с регистрацией или выдачей патентов, регистрацией и выдачей свидетельств на товарные знаки, промышленные образцы, полезные модели и регистрацией других прав на результаты интеллектуальной деятельности, которые требуют регистрации и выдачи патента либо свидетельства в Российской Федерации;
   ♦ по спорам о признании недействительными записей в государственные реестры (регистры, кадастры), произведенных компетентным органом Российской Федерации, ведущих такой реестр (регистр, кадастр);
   ♦ по спорам, связанным с учреждением, ликвидацией или регистрацией на территории Российской Федерации юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, а также с оспариванием решений органов этих юридических лиц.

   Отнесены к исключительной компетенции арбитражных судов Российской Федерации (ч. 2 ст. 248 АПК РФ) дела с участием иностранных лиц, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, предусмотренных в разделе III Кодекса.
   В частности, к ним относятся дела:

   ♦ об оспаривании нормативных правовых актов (гл. 23);
   ♦ об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействий) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц (гл. 24);
   ♦ о привлечении к административной ответственности (ст. 202–206 гл. 25);
   ♦ об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности (ст. 207–211 гл. 25);
   ♦ о взыскании обязательных платежей и санкций (гл. 26).

   АПК РФ (ст. 247, 249) предусматривает также определение компетенции арбитражного суда РФ по соглашению сторон. Вопрос этот имеет две стороны: соглашением можно отнести дела, относящиеся к компетенции российского суда, к компетенции иностранного суда или договориться о передаче российскому суду дела, относящегося к компетенции иностранного суда. АПК РФ (ст. 249) регулирует лишь возможность передачи по соглашению дела, относящегося к компетенции иностранного суда, на рассмотрение российского арбитражного суда (пророгационное соглашение). При этом необходимо подчеркнуть, что в случае если стороны, хотя бы одна из сторон является иностранным лицом, заключили соглашение, в соответствии с которым арбитражный суд РФ обладает компетенцией по рассмотрению возникшего или могущего возникнуть спора, связанного с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности, арбитражный суд будет обладать исключительной компетенцией при рассмотрении данного спора, за исключением споров, относящихся к исключительной компетенции иностранного суда. Такое соглашение должно быть заключено в письменной форме. Исключительная компетенция суда не может быть изменена по соглашению сторон.
   В действующем АПК РФ сохранено правило о том, что дело с участием иностранного лица, принятое арбитражным судом к своему рассмотрению с соблюдением правил, предусмотренных положением о компетентности арбитражных судов РФ, должно быть рассмотрено по существу, хотя бы в ходе производства по делу в связи с изменением места нахождения или места жительства лиц, участвующих в деле, или иными обстоятельствами, оно станет относится к компетенции иностранного суда (ч. 4 ст. 247 АПК РФ).
   Следует обратить внимание на то, что в новом АПК РФ отсутствует норма АПК РФ 1995 г. (ч. 4 ст. 212), в соответствии с которой дела по искам к перевозчикам, вытекающим из договора перевозки, в том числе когда перевозчик является одним из ответчиков, рассматриваются по месту нахождения органа транспорта.
   Нормы, определяющие международную подсудность (компетенцию) дел с участием иностранных лиц, закреплены не только в национальном законодательстве, в том числе в АПК РФ, но и в ряде международных договоров. Одним из них является Брюссельская конвенция о юрисдикции и о признании и исполнении судебных решений по гражданским и торговым делам 1968 г., заключенная государствами – членами ЕЭС, т. е. Европейского Союза. Конвенция применима к гражданским и торговым делам независимо от природы суда. В соответствии с Конвенцией 1968 г. основной коллизионной нормой и принципом установления юрисдикции суда при разрешении международного коммерческого спора выступает закон местонахождения ответчика.
   Вопросы международной подсудности получили разрешение и в Соглашении государств – участников СНГ «О порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности» от 20 марта 1992 г.
   Подсудность спора суду той или иной страны – участницы Соглашения может быть определена договором о хозяйственных отношениях по договоренности сторон, за исключением случаев, когда Соглашением установлена исключительная подсудность. При отсутствии договоренности сторон о передаче спора на рассмотрение определенного суда, компетентным является суд государства – участника СНГ, на территории которого: а) ответчик имеет постоянное место жительства или место нахождения на день предъявления иска; если в деле участвуют несколько ответчиков, находящихся на территории разных государств – участников СНГ, спор рассматривается по месту нахождения любого ответчика по выбору истца; б) осуществляется торговля, промышленная деятельность предприятия (филиала) ответчика; в) исполнено должно быть полностью или частично использовано обязательство из договора, являющееся предметом спора; г) имело место действие или иное обстоятельство, послужившее основанием для требований о возмещении вреда; д) имеет постоянное место жительства истец по иску о защите деловой репутации; е) находится контрагент-поставщик, подрядчик или оказывающий услуги (выполняющий работы), а спор касается заключения, изменения или расторжения договоров.
   Компетентные суды государств – участников СНГ принимают иски к своему производству в соответствии с двусторонним соглашением сторон о передаче спора. При наличии такого соглашения суд другого государства – участника СНГ, принявший заявление ошибочно, прекращает производство по делу, если ответчик сделал об этом заявление до принятия решения по существу спора.
   В отношении некоторых споров Соглашение установило исключительную международную подсудность. Так, иски субъектов хозяйствования о праве собственности на недвижимое имущество рассматриваются исключительно судом государства – участника СНГ, на территории которого находится имущество. Дела о признании недействительными полностью или частично не имеющих нормативного характера актов государственных и иных органов, а также о возмещении убытков, причиненных хозяйственным субъектам такими актами или возникших вследствие ненадлежащего исполнения указанными органами своих обязанностей по отношению к хозяйствующим субъектам, рассматриваются исключительно судом по месту нахождения указанного органа.
   Встречный иск и требование о защите, вытекающее из того же правоотношения, что и основной иск, подлежат рассмотрению в том суде, который рассматривает основной иск.
   Разграничение компетенции судов государств – участников СНГ содержится также в нормах Минской конвенции 1993 г. по вопросам оказания правовой помощи и двусторонних международных договорах Российской Федерации с другими государствами.
   Некоторые вопросы международной подсудности были затронуты в двустороннем Соглашении о сотрудничестве и взаимодействии арбитражных судов Российской Федерации и Республики Казахстан от 27 марта 1992 г., заключенном между Высшими Арбитражными Судами Российской Федерации и Республики Казахстан. Аналогичные соглашения о сотрудничестве заключены с арбитражными (хозяйственными) судами других государств – участников СНГ.
   Нормы международной подсудности, как видно из изложенного, очерчивают пределы компетенции российских судов, в том числе арбитражных судов РФ. После определения компетентной судебной системы (суды общей юрисдикции и арбитражные суды) устанавливается конкретный судебный орган, которому предстоит разрешить спор. Другими словами, в данном случае происходит установление уже не международной компетенции российских судов, а предметной и территориальной компетенции различных судебных звеньев одной судебной системы, т. е. предметной и территориальной подсудности.
   Предметная и территориальная подсудность дел с участием иностранных лиц, отнесенных к компетенции российских арбитражных судов, определяются на основании правил о подсудности, установленных ст. 34–39 АПК РФ.
   К вопросу о компетенции арбитражных судов РФ в данном аспекте примыкает вопрос о процессуальных последствиях рассмотрения иностранным судом дела по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям.
   Статья 214 АПК РФ 1995 г. предусматривала, что арбитражный суд оставляет иск без рассмотрения или прекращает производство по делу, если компетентный суд иностранного государства, принявший дело к рассмотрению до предъявления иска в арбитражный суд РФ, рассматривает дело по спору между теми же лицами, о том же предмете, по тем же основаниям, или принял по этому делу решение, вступающее в законную силу. Также последствия должны были наступить, если будущее или принятое иностранным судом решение не подлежало признанию или исполнению на территории РФ, либо соответствующее дело относилось к исключительной компетенции арбитражного суда РФ.
   В статье 252 АПК РФ 2002 г. данная норма изложена в новой редакции и основания как для оставления дела без рассмотрения, так и для прекращения производства вытекают из компетенции арбитражного суда РФ и от состояния дела.
   Арбитражный суд в РФ оставляет иск без рассмотрения, если в производстве иностранного суда находится на рассмотрении дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, при условии что рассмотрение данного дела не относится к исключительной компетенции арбитражного суда РФ в соответствии со ст. 248 АПК РФ.
   Арбитражный суд в РФ прекращает производство по делу, если имеется вступившее в законную силу решение иностранного суда, принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, при условии что рассмотрение данного дела не относится к исключительной компетенции арбитражного суда в РФ или указанное решение не подлежит признанию и приведению в исполнение в соответствии со ст. 244 АПК РФ.
   Арбитражным судом РФ оставление иска без рассмотрения и прекращение производства по делу производятся по правилам, установленным гл. 18, гл. 19 АПК РФ, и завершаются вынесением определения. Определения об оставлении иска без рассмотрения и о прекращении производства по делу могут быть обжалованы.

22.3. Процессуальные права иностранных лиц в арбитражном судопроизводстве РФ

   Одной из предпосылок возникновения арбитражных процессуальных правоотношений, которые реализуются посредством обращения в арбитражный суд, является наличие у заинтересованного лица процессуальной правоспособности. В ст. 43 АПК РФ 2002 г. впервые закреплены нормы о процессуальной правоспособности и процессуальной дееспособности. Согласно ст. 43, способность иметь процессуальные права и нести процессуальные обязанности (процессуальная правоспособность) признается в равной мере за всеми организациями и гражданами, обладающими согласно федеральному закону правом на судебную защиту в арбитражном суде своих прав и законных интересов.
   По смыслу ст. 27 АПК РФ (подведомственность дел арбитражному суду) арбитражные суды разрешают споры с участием организаций, являющихся юридическими лицами, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус предпринимателя, а в случаях, предусмотренных АПК РФ и иными федеральными законами с участием Российской Федерации, субъектов РФ, муниципальных образований, государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, образований, не имеющих статуса юридического лица, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя. Из указанного следует вывод о том, что эти лица обладают арбитражной процессуальной правоспособностью, могут быть в процессе истцами, заявителями, ответчиками, третьими лицами и т. д.
   Кроме процессуальной правоспособности, лица, нуждающиеся в судебной защите своих прав, должны обладать способностью своими действиями осуществлять процессуальные права и исполнять процессуальные обязанности (процессуальная дееспособность). Правоспособность и дееспособность юридического лица возникает одновременно: в день государственной регистрации юридического лица в едином государственном реестре (ст. 49, 51 ГК РФ). С этим же моментом связаны процессуальная правоспособность и дееспособность гражданина-предпринимателя.
   Процессуальная правоспособность и дееспособность гражданина, занимающегося предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, возникает с момента государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (п. 1 ст. 23 ГК РФ).
   Арбитражная процессуальная правоспособность граждан (физических лиц) возникает с момента рождения.
   Согласно ст. 17 (п. 2) ГК РФ правоспособность гражданина возникает в момент его рождения и прекращается смертью. Правоспособность граждан в арбитражном процессе имеет специальный характер, так как правом на судебную защиту в порядке арбитражного судопроизводства они пользуются лишь в случаях, предусмотренных федеральными законами.
   В АПК РФ отсутствует норма, определяющая возраст граждан, по достижению которого наступает процессуальная дееспособность. Посредством анализа норм ст. 21, 27 ГК РФ, ст. 37 ГПК РФ, следует полагать, что арбитражная процессуальная дееспособность физических лиц по общему правилу наступает в полном объеме по достижении восемнадцатилетнего возраста. В соответствии со ст. 43 (ч. 3) АПК РФ права и интересы недееспособных граждан (в том числе малолетних) в арбитражном процессе защищают их законные представители – родители, усыновители, опекуны и попечители.
   Арбитражные суды РФ также рассматривают подведомственные им дела с участием иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую деятельность, организаций с иностранными инвестициями, если иное не предусмотрено международным договором РФ (п. 5 ст. 27 АПК РФ).
   Иностранным лицам в арбитражных судах РФ предоставляется национальный режим. Согласно ст. 254 АПК РФ иностранные лица пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности наравне с российскими организациями и гражданами.
   Иностранные лица имеют право обращаться в арбитражные суды РФ по правилам подведомственности и подсудности, установленным АПК РФ, с исками, заявлениями для защиты своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, быть ответчиками и третьими лицами.
   Как лица, участвующие в деле, они имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них; снимать копии; заявлять отводы; представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле до начала судебного разбирательства; участвовать в исследовании доказательств; задавать вопросы другими участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному делу, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам; знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле; знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле; знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа, обжаловать судебные акты; пользоваться иными процессуальными правами, предоставленными им АПК РФ и другими федеральными законами (ст. 41 АПК РФ).
   Иностранные лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами. Злоупотребление процессуальными правами лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц предусмотренные АПК РФ неблагоприятные последствия.
   Иностранные лица, участвующие в деле, несут процессуальные обязанности, предусмотренные АПК РФ и другими федеральными законами или возложенные на них арбитражным судом в соответствии с АПК РФ. Неисполнение процессуальных обязанностей иностранными лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц предусмотренные АПК РФ последствия. Процессуальные льготы предоставляются иностранным лицам, если они предусмотрены международным договором РФ.
   Правительством Российской Федерации могут быть установлены ответные ограничения (реторсии) в отношении иностранных лиц тех иностранных государств, в которых введены ограничения в отношении российских организаций и граждан.
   В АПК РФ отсутствует норма, определяющая процессуальную правоспособность иностранных лиц. Согласно ст. 254 (ч. 3) АПК РФ иностранные лица, участвующие в деле, должны представить в арбитражный суд доказательства, подтверждающие их юридический статус и право на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности. В случае непредставления таких доказательств арбитражный суд вправе истребовать их по своей инициативе. Из сказанного вытекает вывод, что иностранные, международные организации и осуществляющие предпринимательскую деятельность иностранные граждане, а также лица без гражданства должны представить доказательства о правосубъектности по своему национальному закону. Арбитражная процессуальная правосубъектность тесно связана с гражданской правосубъектностью.
   Гражданская правоспособность иностранных лиц согласно ГК РФ (ч. 3 от 26 ноября 2001 г.) определяется следующим образом:

   а) при определении возможности физического лица заниматься предпринимательской деятельностью без образования юридического лица она определяется по закону (праву) страны, где такое физическое лицо зарегистрировано в качестве индивидуального предпринимателя. Если это правило не может быть применено ввиду отсутствия обязательной регистрации, применяется право страны основного места осуществления предпринимательской деятельности (ст. 1201 ГК РФ);
   б) статус организации в качестве юридического лица, содержание правоспособности юридического лица определяются на основе личного закона юридического лица. Личным законом юридического лица считается право страны, где учреждено юридическое лицо (ст. 1202 ГК);
   в) статус иностранной организации, не являющейся юридическим лицом по иностранному праву, определяется правом страны, где эта организации учреждена. К такой деятельности, если применимым является российской право, применяются правила ГК РФ, регулирующие деятельность юридических лиц, если иное не вытекает из закона, иных правовых актов или существа отношения (ст. 1203 ГК РФ);
   г) к гражданско-правовым отношениям, осложненным иностранным элементом, с участием государства, приведенные правила применяются на общих основаниях, если иное не установлено законом (ст. 1204 ГК РФ).

   Из сказанного с необходимостью вытекает вывод о том, что гражданская правоспособность юридических лиц, граждан-предпринимателей определяется их личным законом. Это обстоятельство не может не учитываться и при определении арбитражной процессуальной правоспособности иностранных лиц. Этот вывод подкрепляется и положениями международных договоров.
   Так, согласно ст. 11 «Соглашения о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности» от 1992 г., заключенного между участниками Содружества Независимых Государств, гражданская правоспособность и дееспособность юридических лиц и предпринимателей определяется по законодательству государства – участника Содружества Независимых Государств, на территории которого учреждено юридическое лицо, зарегистрирован предприниматель. Аналогичные положения содержатся также в Конвенции о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам (ст. 23) государств – участников СНГ 1993 г. С учетом изложенных положений следует полагать, что процессуальная правоспособность иностранных лиц должна определяться по их личному закону.
   Процессуальная праводееспособность международной организации устанавливается на основе международного договора, в соответствии с которым она создана, ее учредительных документов или Соглашения с компетентным государственным органом. [327 - См.: Фархтдинов Я. Ф. Источники гражданского процессуального права Российской Федерации. – Казань: Изд-во Казанского университета, 2001. – С. 227–229.]
   Специальные правила (ст. 251 АПК РФ) установлены в отношении лиц, пользующихся судебным иммунитетом. Судебный иммунитет означает неподсудность одного государства судам другого государства. Его смысл состоит в том, что по общему правилу, одно государство не может выступать в качестве ответчика в суде другого государства. Такая ситуация возможна лишь при наличии явно выраженного согласия государства, сделанного его компетентными органами.
   В доктрине международного права существуют две теории относительно иммунитета иностранного государства: теория абсолютного иммунитета и теория ограниченного иммунитета. [328 - Гаврилов В. В. Международное частное право. – М.: Норма-М, 2001.]
   Советское законодательство следовало теории абсолютного иммунитета: иностранное государство в силу принципа суверенитета на территории другого государства пользуется иммунитетом.
   В принятых в последнее время российских законодательных актах вопросы иммунитета государства решены несколько по-иному, предусматривая возможность участия иностранного государства в международных отношениях в различных формах. Так, иностранное государство, выступающее как сторона международного гражданско-правового договора, занимает равное положение с другой стороны – юридическим лицом. В соответствии со ст. 1205 ГК РФ к гражданско-правовым отношениям, осложненным иностранным элементом, с участием государства правила раздела IV «Международное частное право» ГК РФ применяются на общих основаниях, если иное установлено законом.
   Вместе с тем иностранное государство в качестве носителя власти обладает судебным иммунитетом по отношению к предъявленному к нему иску в арбитражном суде в Российской Федерации, привлечению его к участию в деле в качестве третьего лица, наложению ареста на имущество, принадлежащее иностранному государству и находящееся на территории Российской Федерации, и принятию по отношению к нему судом мер по обеспечению иска и имущественных интересов.
   Это означает, что обращение взыскания на это имущество в порядке принудительного исполнения судебного акта арбитражного суда допускается только с согласия компетентного органа соответствующего государства, если иное не предусмотрено международным договором или федеральным законом.
   Судебный иммунитет международных организаций определяется международным договором РФ и федеральным законом.
   Отказ от судебного иммунитета вышеназванных лиц должен быть произведен в порядке, предусмотренном законом иностранного государства или правилами международного договора. В этом случае арбитражный суд рассматривает дело в порядке, установленном АПК РФ.
   Таким образом, в новом АПК РФ воспринята концепция ограниченного иммунитета.

22.4. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц

   Дела с участием иностранных лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам АПК РФ и иных федеральных законов. К иным федеральным законам следует отнести, в частности, Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 8 января 1998 г., в ст. 1 которого указано, что к отношениям, регулирующимся данным законом, с участием иностранных лиц в качестве кредиторов применяются положения этого же закона. Другим нормативным актом, определяющим отдельные вопросы судопроизводства с участием иностранных лиц, является Федеральный закон «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» от 9 июля 1999 г. В соответствии со ст. 10 указанного закона спор иностранного инвестора, возникший в связи с осуществлением инвестиционной и предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации, разрешается в соответствии с международными договорами РФ, федеральными законами в зависимости от общего статуса, в суде или в арбитражном суде, либо в международном арбитраже (третейском суде). В соответствии с п. 5 ст. 27 АПК РФ арбитражные суды рассматривают споры организаций с иностранными инвестициями, если иное не предусмотрено международным договором РФ.
   Таким образом, дела с участием иностранных лиц рассматриваются в арбитражном суде РФ по правилам подведомственности, подсудности, порядка обращения в суд, осуществления процессуальных прав и исполнения процессуальных обязанностей в ходе разбирательства дела, установленных АПК РФ и иными федеральными законами для защиты нарушенных прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 3 АПК РФ).
   Дела с участием иностранных лиц, если эти лица или их органы управления, филиалы, представительства, либо их представители, уполномоченные на ведение дела, находятся или проживают на территории Российской Федерации, рассматриваются в сроки, установленные действующим АПК РФ.
   Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц предусмотрены АПК РФ.
   Так, иностранные лица, находящиеся или проживающие на территории Российской Федерации, извещаются арбитражным судом о времени и месте судебного заседания или о проведении отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта не позднее чем за 15 дней до начала судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия (п. 5 ст. 121 АПК РФ). В случаях, не терпящих отлагательств, арбитражный суд может известить или вызвать лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса телефонограммой, телеграммой, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи. В случаях, если иностранные лица, участвующие в деле, рассматриваемом арбитражным судом РФ, находятся или проживают вне пределов Российской Федерации, такие лица извещаются о судебном разбирательстве определением арбитражного суда путем направления поручения в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства. В этих случаях срок рассмотрения дела продлевается арбитражным судом на срок, установленный договором о правовой помощи для направления поручений в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства, а при отсутствии в договоре такого срока или при отсутствии указанного договора – не более чем на 6 месяцев.
   Некоторые особенности имеются в оформлении письменных документов иностранного происхождения. В соответствии со ст. 255 АПК РФ документы, выданные, составленные или удостоверенные по установленной форме компетентными органами иностранных государств вне пределов Российской Федерации по нормам иностранного права в отношении российских организаций и граждан или иностранных лиц, принимаются арбитражными судами в Российской Федерации при наличии легализации указанных документов или проставления апостиля, если иное не установлено международным договором Российской Федерации.
   Легализация – придание юридической силы иностранному документу, имеющему доказательственное значение.
   Предназначенные для использования на территории России иностранные документы могут быть легализованы как в соответствующем иностранном государстве, так и в РФ. В первом случае действия по легализации осуществляются работниками консульских учреждений России. Согласно ст. 55 Консульского устава СССР, утвержденного Законом СССР от 29 октября 1976 г., «консул легализует документы и акты, составленные при участии властей консульского округа или исходящие от этих властей», на территории Российской Федерации консульская легализация производится Консульским управлением МИД РФ.
   Акт консульской легализации имеет два основных последствия. Во-первых, он представляет собой установление и засвидетельствование подлинности подписей иностранных должностных лиц на документе или акте. Во-вторых, легализуя документ или акт, консул устанавливает или свидетельствует его соответствие законам соответствующего иностранного государства. [329 - Гаврилов В. В. Международное частное право. – М.: Норма-М, 2001. – С. 262.]
   Консульская легализация заключается в совершении на документе специальной надписи. Хотя во многих случаях такой акт уже несет на себе различные удостоверительные надписи, совершенные властями иностранного государства, однако при рассмотрении российскими властями, в том числе арбитражными судами, вопроса о принятии иностранного документа принимается во внимание только легализационная подпись российского консула.
   Международные договоры стали предусматривать отмену легализации иностранных документов. Так, в соответствии с Гаагской конвенцией от 5 октября 1961 г. государства, подписавшие Конвенцию, обязались освобождать друг друга на взаимных началах от легализации документов, поступающих от судебных и иных органов соответствующего государства (ст. 1, 2 Конвенции). Единственной формальностью, которая может быть потребована для удостоверения подлинности подписи, качества, в котором выступало лицо, подписавшее документ, и, в надлежащем случае, подлинности печати или штампа, которыми скреплен этот документ, является проставление апостиля компетентным органом государства, в котором этот документ был совершен (ст. 3).
   В Российской Федерации право проставления апостиля предоставлено, в частности, органам юстиции, архивной службы, записи актов гражданского состояния, а также Министерству образования в отношении официальных документов об образовании, выдаваемых в России. Подпись, печать или штамп, проставленные в органах юстиции, загса и др. на апостиле, не требуют дальнейшего заверения или легализации. [330 - Сборник международных договоров Российской Федерации по оказанию правовой помощи. – М.: Спарк, 1996. – С. 15–19.]
   Проставление апостиля не может быть потребовано (ч. 2 ст. 3 Конвенции 1961 г.), если законы, обычаи, действующие в государстве, в котором представлен документ, либо договоренность между двумя или несколькими Договаривающимися Государствами, отменяют или упрощают эту процедуру или освобождают от легализации.
   В частности, в соответствии со ст. 6 «Соглашения о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности», подписанного правительствами государств – участников СНГ 9 октября 1992 г., «документы, выданные или засвидетельствованные учреждением или специально уполномоченным лицом в пределах их компетенции по установленной форме и скрепленные печатью на территории одного из государств – участников СНГ, принимаются на территории других государств – участников СНГ без какого-либо специального удостоверения. Документы, которые на территории одного из государств – участников СНГ рассматриваются как официальные документы, пользуются на территории других государств – участников СНГ доказательной силой официальных документов. Аналогичные нормы (ст. 13) содержатся также в Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, заключенной между государствами – участниками СНГ 22 июня 1993 г. и в большинстве двусторонних договоров РФ по оказанию правовой помощи с другими государствами – участниками СНГ.
   Согласно ст. 255 АПК РФ документы, составленные на иностранном языке, при представлении в арбитражный суд в Российской Федерации должны сопровождаться их надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.
   При рассмотрении экономических споров с иностранным элементом в арбитражных судах нередко возникает необходимость совершить те или иные процессуальные действия за пределами Российской Федерации, например, вручить судебную повестку ответчику, проживающему за границей, допросить свидетеля, провести за границей судебную экспертизу, получить письменные доказательства, провести осмотр на месте и т. д. Такие действия не могут быть совершены российским судом, так как его власть ограничена пределами территории Российской Федерации. В соответствии с п. 4 ст. 256 АПК РФ арбитражные суды могут в порядке, установленном международным договором РФ или федеральным законом, обращаться к иностранным судам или компетентным органам иностранных государств с поручениями о выполнении отдельных процессуальных действий. В свою очередь, арбитражный суд РФ исполняет переданные ему в порядке, установленном международным договором РФ или федеральным законом, поручения иностранных судов и компетентных органов иностранных государств о выполнении отдельных процессуальных действий.
   Согласно п. 3 ст. 256 АПК РФ исполнение арбитражным судом поручений о выполнении отдельных процессуальных действий производится в порядке, установленном ст. 73, 74 действующего АПК РФ, если иное не предусмотрено международным договором РФ.
   Поручения исполняются российскими судами на началах «международной вежливости», т. е. независимо от того, заключен ли с соответствующим государством международный договор об исполнении таких поручений. [331 - Гражданское процессуальное право России / Под ред. М. С. Шахарян (автор главы 29 – Н. Н. Марышева). – М.: Юрист. – С. 566.]
   Порядок сношений судов с иностранными судами определяется международными договорами и внутренним (российским) законодательством. Существуют три способа сношений с иностранными судами: а) сношения судов (в том числе арбитражных судов РФ) с иностранными судами дипломатическим путем, через Министерство иностранных дел РФ; б) поручения пересылаются через центральные учреждения юстиции двух государств; [332 - Конвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам (Гаага, 15 ноября 1965 г.); Конвенция о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам (Гаага, 18 марта 1970 г.). Россия присоединилась к Конвенции 1 мая 2001 г. Конвенция стран – участников СНГ «Об оказании правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам». – 1993. Сборник международных договоров по оказанию правовой помощи. – М.: Спарк, 1998.] в) наконец, простейший способ, рассчитанный только на арбитражные суды. Согласно Соглашению стран СНГ от 20 марта 1992 г. (ст. 5) «при оказании правовой помощи компетентные суды и другие органы государств – участников СНГ сносятся друг с другом непосредственно», т. е. минуя дипломатические учреждения и центральные учреждения юстиции. Например, арбитражный суд Республики Татарстан вправе направить поручение о вручении копии искового заявления, судебной повестки с вызовом на заседание суда ответчику, проживающему на территории Республики Узбекистан, непосредственно в соответствующий арбитражный суд Республики Узбекистан. Вопросы оказания правовой помощи конкретизируются в двусторонних соглашениях, заключаемых между высшими органами компетентных судов государств – участников СНГ.
   Так, в соответствии с Соглашением о сотрудничестве и взаимодействии арбитражных судов Республики Казахстан и Российской Федерации от 7 марта 1992 г. (ст. 4) арбитражные суды двух государств исполняют поручения об оказании правовой помощи, включая выполнение различных процессуальных действий по просьбе суда, в производстве которого находится дело. При исполнении поручения либо совершении процессуального действия применяется законодательство государства по месту выполнения судебного поручения. В соглашении также установлено, что допустимы изготовленные или засвидетельственные учреждением или специально уполномоченным лицом в пределах их компетенции по установленной форме на территории одного из государств, которые принимаются арбитражными судами на территории другого государства без какого-либо специального подтверждения.
   По общему правилу поручения исполняются арбитражным судом субъекта РФ, в районе деятельности которого находится или проживает лицо, которому должна быть вручена копия искового заявления, судебная повестка и т. д. При обращении об оказании правовой помощи прилагаемые документы излагаются на языке запрашивающего государства или на русском языке (ст. 5 Соглашения). Соглашение не предусматривает перевод или составление процессуальных документов на языке запрашиваемого государства, вручение документов ответчику в переводе на язык запрашиваемого государства. Думается, положения Конвенции об оказании правовой помощи 1993 г., в соответствии с которыми документы про поручениям вручаются в порядке, установленном законодательством РФ, если они изложены на русском языке или снабжены заверенным переводом на русский язык, а подлежащие вручению документы, изложенные на языке запрашивающего государства без перевода, передаются получателю, если он соглашается добровольно их принять, имеют силу также для арбитражных судов.
   Кроме того, положение (ст. 8) Конвенции 1993 г. о возможности при исполнении поручения иностранного суда применения по просьбе запрашивающего суда процессуальных норм его государства, в случае их непротиворечия законодательству государства, на территории которого исполняется поручение, также применимы при исполнении поручений иностранных судов арбитражным судом РФ.
   В исполнении поручений иностранного суда должно быть отказано (ст. 255 АПК РФ): 1) если исполнение поручения нарушает основополагающие принципы российского права или иным образом противоречит публичному порядку Российской Федерации; 2) если исполнение поручения не входит в компетенцию арбитражного суда, если не установлена подлинность документа, содержащего поручение о выполнении отдельных процессуальных действий в Российской Федерации.
   В соответствии с Конвенцией о правовой помощи 1993 г. просьба об исполнении судебного поручения не подлежит также удовлетворению, если она противоречит законодательству государства, на территории которого должно быть исполнено (ст. 19 Конвенции).
   Об отказе выполнения поручения иностранного суда арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано.
   Наиболее существенное значение в регулировании процессуальных отношений в арбитражном судопроизводстве с участием иностранных лиц имеют международные договоры, которые могут предусматривать другие правила, чем в АПК РФ. Одним из таких договоров является многостороннее Соглашение от 20 марта 1992 г., подписанное правительствами государств – участников СНГ, которые регулируют вопросы разрешения дел, вытекающих из договорных или иных гражданско-правовых отношений между хозяйствующими субъектами, из их отношений с государственными и иными органами, а также исполнения решений по ним. Под хозяйствующими субъектами в Соглашении понимаются предприятия, их объединения, организации любых организационно-правовых форм, а также граждане, обладающие статусом предпринимателя в соответствии с законодательством, действующим на территории других государств – участников СНГ, и их объединения.
   Хозяйствующие субъекты каждого из государств – участников СНГ пользуются на территории другого государства – участника СНГ правовой и судебной защитой своих имущественных и законных интересов, равной с хозяйствующими субъектами данного государства. Хозяйствующие субъекты каждого государства – участника СНГ имеют на территории других государств – участников СНГ право беспрепятственно обращаться в суды, арбитражные (хозяйственные) суды, третейские суды и другие органы, к компетенции которых относится разрешение дел, указанных в ст. 1 Соглашения (в дальнейшем – компетентные суды), могут выступать в них, возбуждать ходатайства, предъявлять иски и осуществлять иные процессуальные действия (ст. 3 Соглашения). [333 - Арбитражное процессуальное законодательство. – М., 1998. – С. 549–553.]
   Следующим актом международного характера является Соглашение государств – участников СНГ от 24 декабря 1993 г. «О размере государственной пошлины и порядке ее взыскания при рассмотрении хозяйственных споров между субъектами хозяйствования разных государств». [334 - Арбитражное процессуальное законодательство. – М., 1998. С. 553–554.]
   Отдельные вопросы арбитражного судопроизводства с участием иностранных лиц затрагиваются в Конвенции государств – участников СНГ о правовой стоимости и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г. [335 - Сборник международных договоров РФ по оказанию правовой помощи. – М., 1996. – С. 53–57.]
   Кроме того, Российская Федерация является участницей многочисленных двусторонних международных договоров и соглашений по оказанию правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам, а также по хозяйственным вопросам. Письмом Высшего Арбитражного Суда РФ от 16 августа 1995 г. всем арбитражным судам был сообщен перечень международных договоров и соглашений, в исполнении которых участвуют арбитражные суды России. Общее количество этих договоров превышает 40.
   Высшие судебные органы государств – участников СНГ также практикуют заключение двусторонних соглашений о сотрудничестве. Так, Соглашение о сотрудничестве и взаимодействии арбитражных судов Республики Казахстан и Российской Федерации от 27 марта 1992 г., Соглашение о сотрудничестве хозяйственных, арбитражных судов республики Беларусь, Российской Федерации и Украины от 21 декабря 1991 г. содержат положения о компетенции судов этих государств, об оказании взаимной правовой помощи, о признании и исполнении решений судов и т. д. Хотя эти соглашения имеют межведомственный характер, не устанавливают новые процессуальные нормы, однако их практическое значение в деятельности судов по применению норм арбитражного процесса при рассмотрении споров с участием хозяйствующих субъектов, подписавших соглашение, очень велико.
   При рассмотрении дел по экономическим спорам существенное практическое значение имеют документы Высшего Арбитражного суда РФ от 4 декабря 1992 г. «Об организации и деятельности органов, рассматривающих хозяйственные споры в государствах – участниках СНГ, Прибалтики, Грузии», в котором арбитражные суды информируются о законодательстве, применяемом судами семи государств, и о процессуальном порядке рассмотрения судами этих государств дел, возникающих из экономических отношений. [336 - Арбитражное процессуальное законодательство. – М., 1998. – С. 159–164.] Аналогичный характер имеет информационное письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 28 января 1993 г. «О порядке рассмотрения споров в Эстонской Республике». [337 - Там же. С. 424–428.] Информационным письмом от 19 декабря 1994 г. Высший Арбитражный Суд РФ разъяснил порядок взыскания государственной пошлины арбитражными судами РФ при рассмотрении хозяйственных споров с участием хозяйствующих субъектов других государств.

22.5. Производство по делам о признании и приведении к исполнению решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений

   Признание на территории государства решений судов другого государства означает придание этим решениям такой же юридической силы, какую имеют вступившие в законную силу решения судов данного государства: они приобретают свойства неопровержимости, исключительности, а решения о присуждении – также исполнимости; они обязательны для должностных лиц и органов государственной власти данного государства. Как правило, решения арбитражных судов РФ имеют правовые последствия за пределами Российской Федерации, если это только допускается государством, на территории которого решение должно быть признано и исполнено. Формы выражения согласия на это иностранного государства могут быть различными.
   АПК РФ 1995 г. не содержал норму о признании и исполнении иностранных судебных решений. Действующий АПК РФ (2002 г.) в свой состав ввел гл. 31 «Производство по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений», включив ее в раздел IV «Особенности производства в арбитражном суде по отдельным категориям дел». В соответствии со ст. 241 действующего АПК РФ решения судов иностранных государств, принятые ими по спорам и иным делам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности (иностранные суды), решения третейских судов и международных коммерческих арбитражей, принятые ими на территории иностранных государств по спорам и иным делам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности (иностранные арбитражные решения), признаются и приводятся в исполнение в Российской Федерации арбитражными судами, если признание и приведение в исполнение таких решений предусмотрено международным договором Российской Федерации и федеральным законом.
   АПК РФ также установил порядок рассмотрения заявления о признании и приведении в исполнение иностранного судебного и арбитражного решения. До этого вопрос о порядке разрешения заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или арбитража регулировался Указом Президиума Верховного Совета СССР от 21 июня 1998 г. «О признании и исполнении в СССР решений иностранных судов и арбитражей». [338 - Ведомости Верховного Совета СССР. – 1998. – № 2. – Ст. 427.]
   Вопросы признания и приведения в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения разрешаются арбитражным судом по заявлению сторон в споре, рассмотренном иностранным судом или сторонами третейского разбирательства.
   Заявление о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения подается стороной в споре, в пользу которого вынесено решение (далее взыскатель), в арбитражный суд субъекта РФ, по месту нахождения или жительства должника, либо, если место нахождения или место жительства должника не известно, по месту нахождения имущества должника. Заявление подается в письменной форме и должно быть подписано взыскателем или его представителем.
   В заявлении должны быть указаны:

   1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
   2) наименование и местонахождение иностранного суда либо наименование и состав третейского суда или международного коммерческого арбитража, место его нахождения;
   3) наименование взыскателя, его местонахождение или место жительства;
   4) наименование должника, его место местонахождение или место жительства;
   5) сведения о решении иностранного суда или об иностранном арбитражном решении, о признании и приведении в исполнение которых ходатайствует взыскатель;
   6) ходатайство взыскателя о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения;
   7) перечень прилагаемых документов.

   В заявлении о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения могут быть также указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты взыскателя, должника, их представителей и иные сведения.
   К заявлению о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда прилагается:

   1) удостоверенная надлежащим образом копия решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения, о признании и приведении в исполнение которых ходатайствует взыскатель;
   2) документ, удостоверенный надлежащим образом и подтверждающий вступление решения иностранного суда в законную силу, если это не указано в тексте самого решения;
   3) документ, удостоверенный надлежащим образом и подтверждающий, что должник должен был своевременно и в надлежащей форме извещен о разбирательстве дела в иностранном суде, о признании и приведении в исполнение которого ходатайствует взыскатель;
   4) доверенность или иной документ, удостоверенные надлежащим образом и подтверждающие полномочия лица, подписавшего заявление в арбитражный суд;
   5) документ, подтверждающий направление должнику копии заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда;
   6) заверенный надлежащим образом перевод вышеперечисленных (п. 1–5) документов на русский язык.

   К заявлению о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения, если международным договором Российской Федерации не предусмотрено иное, прилагаются:

   1) надлежащим образом заверенное подлинное иностранное арбитражное решение или его надлежащим образом заверенная копия;
   2) подлинное соглашение о третейском разбирательстве или его надлежащим образом заверенная копия;
   3) надлежащим образом заверенный перевод этих документов.

   К заявлению о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения прилагается также документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленном порядке. Размер государственной пошлины равен размеру государственной пошлины, уплачиваемой при подаче в арбитражный суд заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (т. е. в 5-кратном размере минимального размера оплаты труда (п. 8 ст. 2 Закона РФ «О государственной пошлине»).
   Документы, представленные взыскателем, считаются удостоверенными надлежащим образом, если они легализованы в соответствии с нормами международного договора РФ с государством, выдавшим документы, либо на них проставлен апостиль, если иное не предусмотрено международным договором РФ (ст. 255 АПК РФ).
   Заявление о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения рассматривается в судебном заседании судьей единолично не позднее месячного срока со дня его поступления в суд. Рассмотрение заявления производится по правилам, установленным гл. 31 АПК РФ, если иное не вытекает из международного договора РФ. Общими правилами являются те, что арбитражный суд извещает лиц, участвующих в деле о времени и месте судебного заседания и неявка лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела. В случае явки сторон, суд выслушивает их объяснения по общим правилам арбитражного судопроизводства.
   При рассмотрении заявления арбитражный суд в судебном заседании устанавливает наличие или отсутствие оснований для признания и приведения в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения, путем исследования представленных в арбитражный суд доказательств, обосновывающих заявленные требования и возражения.
   Основания для отказа в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения предусмотрены в ст. 244 АПК РФ. Арбитражный суд отказывает в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда полностью или в части в случае, если:

   1) решение по закону государства, на территории которого оно принято, не вступило в законную силу;
   2) сторона, против которой принято решение, не была своевременно и надлежащим образом извещена о времени и месте рассмотрения дела или по другим причинам не могла представить в суд свои объяснения;
   3) рассмотрение дела в соответствии с международным договором Российской Федерации или федеральным законом относится к исключительной компетенции суда в Российской Федерации;
   4) имеется вступившее в законную силу решение суда в Российской Федерации, принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям;
   5) на рассмотрении суда в Российской Федерации находится дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, производство по которому возбуждено до возбуждения производства по делу в иностранном суде, или суд в Российской Федерации первым принял к своему производству заявление по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям;
   6) истек срок давности приведения решения иностранного суда к принудительному исполнению и этот срок не восстановлен арбитражным судом;
   7) исполнение решения иностранного суда противоречило бы публичному порядку Российской Федерации.

   При рассмотрении дела арбитражный суд не вправе пересматривать решение иностранного суда по существу.
   Рассмотрев заявление о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения и решения международного коммерческого арбитража, арбитражный суд отказывает в удовлетворении заявления, если исполнение решения иностранного арбитража противоречит публичному порядку Российской Федерации (п. 7 ч. 1 ст. 244 АПК РФ). Кроме того, по аналогии может быть применена норма ч. 4 ст. 239 АПК РФ, т. е. основанием для отказа в признании и приведении в исполнение решения иностранного арбитража могут послужить обстоятельства, указанные в ч. 4 ст. 239 АПК РФ. В соответствии с данной статьей арбитражный суд может отказать в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения международного коммерческого арбитража по основаниям, предусмотренным международным договором Российской Федерации и федеральным законом о международном коммерческом арбитраже. Иное может быть предусмотрено лишь международным договором РФ. Так, Закон РФ «О международном коммерческом арбитраже» от 7 июля 1993 г. предусмотрел (ст. 36) перечень оснований для отказа в признании и приведении в исполнение арбитражного решения. В соответствии с этим законом (ст. 36), в признании или приведении в исполнение арбитражного решения, независимо от того, в какой стране оно было вынесено, может быть отказано лишь:

   1) по просьбе стороны, против которой оно направлено, если эта сторона представит компетентному суду, в котором испрашивается признание или приведение в исполнение, доказательства того, что:
   ♦ одна из сторон в арбитражном соглашении, указанном в ст. 7, была в какой-либо мере недееспособна или;
   ♦ это соглашение недействительно по закону, которому стороны его подчинили, а при отсутствии такого указания – по закону страны, где решение было вынесено; или сторона, против которой вынесено решение, не была должным образом уведомлена о назначении арбитра или об арбитражном разбирательстве или по другим причинам не могла представить свои объяснения или;
   ♦ решение вынесено по спору, не предусмотренному арбитражным соглашением или не подпадающему под его условия, или содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы арбитражного соглашения, с тем, однако, что если постановления по вопросам, охватываемым арбитражным соглашением, могут быть отделены от тех, которые не охватываются таким соглашением, то та часть арбитражного решения, в которой содержатся постановления по вопросам, охватываемым арбитражным соглашением, может быть признана и приведена в исполнение или;
   ♦ состав третейского суда или арбитражная процедура не соответствовали соглашению сторон или в отсутствие такового не соответствовали закону той страны, где имел место арбитраж или;
   ♦ решение еще не стало обязательным для сторон, или было отменено, или его исполнение было приостановлено судом страны, в которой или в соответствии с законом которой оно было вынесено;
   2) если суд найдет, что объект спора не может быть предметом арбитражного разбирательства по закону Российской Федерации; или признание и приведение в исполнение этого арбитражного решения противоречат публичному порядку Российской Федерации. [339 - Ведомости Верховного Совета СССР. – 1993. – № 32. – Ст. 1240.]

   По результатам рассмотрения заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения арбитражный суд выносит определение. Согласно ст. 245 АПК РФ, арбитражный суд выносит определение по правилам, установленным (гл. 20 АПК РФ) для вынесения решения по делу. Это означает, что такое определение суда по порядку вынесения, по содержанию и юридической силе имеет равное положение с решением арбитражного суда.
   В определении по делу о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения должно содержаться:

   1) наименование и место нахождения иностранного суда, либо наименование и состав третейского суда или международного коммерческого арбитража, принявших решение;
   2) наименование взыскателя и должника;
   3) сведения о решении иностранного суда или об иностранном арбитражном решении, о признании и приведении в исполнение которого ходатайствует взыскатель;
   4) указание на признание и приведение в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения, либо на отказ в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения.

   Определение арбитражного суда по делу может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в течение месяца со дня вынесения определения.
   Принудительное исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения производится на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом, вынесшим определение о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения, в порядке, предусмотренном АПК РФ и ФЗ «Об исполнительном производстве».
   Решение иностранного суда или иностранное арбитражное решение может быть предъявлено к принудительному исполнению не позднее 3 лет со дня вступления его в законную силу. Пропущенный срок может быть восстановлен с соблюдением правил гл. 10 АПК РФ.
   Кроме главы 31 АПК РФ отдельные вопросы порядка рассмотрения ходатайства взыскателя о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения регулируются Указом Президиума Верховного Совета СССР от 21 июня 1988 г. «О признании и исполнении в СССР решений иностранных судов и арбитражей», который применяется в части, не противоречащей АПК РФ. [340 - См. ФЗ «О введении в действие Арбитражно-процессуального кодекса Российской Федерации» от 24 июля 2002 г.]
   Кроме внутреннего законодательства вопросы о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений урегулированы Нью-Йоркской конвенцией о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений от 10 июня 1958 г., участницей которой является Российская Федерация с 1960 г.
   Важное практическое значение имеет Соглашение о порядке взаимного исполнения решений арбитражных, хозяйственных и экономических судов на территориях государств – участников Содружества Независимых Государств (СНГ) от 6 марта 1998 г.
   Согласно ст. 1 Соглашения им определяется порядок взаимного исполнения вступивших в законную силу решений арбитражных, хозяйственных и экономических судов Договаривающихся сторон по подведомственным им делам, затрагивающим экономические споры.
   Порядок взаимного исполнения судебных решений в случаях, не охватываемых данным соглашением и Соглашением о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности от 20 марта 1992 г., а также по другим категориям судебных дел определяется Минской конвенцией о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г.
   Соглашением установлено, что вступившее в законную силу решение компетентного суда одной Договаривающей стороны исполняется на территории другой Договаривающей стороны в бесспорном порядке. Соглашением предусмотрены некоторые другие особенности совершения исполнительных действий по принудительному исполнению решений государств – участников СНГ.

Приложение 1
Программа курса «Арбитражный процесс»

Раздел 1. Общие положения

   Тема 1. Понятие, предмет, система арбитражного процессуального права
   Понятие арбитражного процесса. Предмет арбитражного процессуального права. Арбитражная процессуальная форма. Метод арбитражного процессуального права. Система арбитражного процессуального права. Соотношение арбитражного процессуального права с другими отраслями права.
   Виды арбитражных судопроизводств. Стадии арбитражного процесса.
   Источники арбитражного процессуального права. Конституция РФ. Федеральные конституционные законы. АПК РФ и другие федеральные законы. Подзаконные нормативные акты. Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ. Применение норм иностранного права. Действие источников во времени, в пространстве и по кругу лиц. Аналогия права и аналогия закона.
   Тема 2. Принципы арбитражного процессуального права
   Понятие принципов арбитражного процессуального права. Состав и классификация принципов арбитражного процессуального права.
   Судоустройственные принципы арбитражного процессуального права: осуществление правосудия только судом; независимости судей и подчинения их только Конституции РФ и федеральным законам; гласность судебного разбирательства; сочетание коллегиального и единоличного рассмотрения дел в арбитражных судах; национальный язык судопроизводства; равенство участников арбитражного процесса перед законом и судом.
   Судопроизводственные принципы арбитражного процессуального права: диспозитивность; доступность судебной защиты прав и законных интересов; равноправие сторон; сочетание устности и письменности в судебном разбирательстве; непрерывность судебного разбирательства; непосредственность исследования доказательств.
   Тема 3. Подведомственность и подсудность дел арбитражному суду
   Понятие подведомственности. Виды подведомственности дел арбитражным судам. Подведомственность экономических споров и иных дел, возникающих из гражданских правоотношений. Подведомственность экономических споров и других дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений. Подведомственность дел особого производства. Подведомственность дел об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов. Подведомственность арбитражным судам дел о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений. Специальная подведомственность.
   Понятие подсудности. Виды подсудности дел арбитражным судам: общая, альтернативная, исключительная, договорная. Передача дела из одного арбитражного суда в другой арбитражный суд.
   Тема 4. Субъекты арбитражного процесса
   Арбитражное процессуальное правоотношение: понятие, особенности, основания возникновения.
   Понятие и состав субъектов арбитражного процессуального права. Арбитражный суд как участник арбитражного процесса. Арбитражные заседатели. Отводы в арбитражном процессе.
   Лица, участвующие в деле: понятие и состав. Арбитражная процессуальная правосубъектность. Стороны в арбитражном процессе. Процессуальные права и обязанности сторон. Процессуальное соучастие. Замена ненадлежащей стороны. Процессуальное правопреемство. Третьи лица в арбитражном процессе: заявляющие самостоятельные требования на премет спора и не заявляющие самостоятельных требований на предмет спора. Участие в арбитражном процессе прокурора. Основание предъявления иска прокурором в арбитражном процессе. Участие в арбитражном процессе государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов.
   Лица, содействующие правосудию: свидетели, эксперты, переводчики, помощники судьи, секретари судебного заседания.
   Представительство в арбитражном процессе. Понятие и виды представительства. Лица, которые не могут быть представителями. Полномочия представителей. Порядок оформления полномочий представителей.
   Тема 5. Судебные расходы, штрафы, процессуальные сроки
   Понятие и виды судебных расходов. Государственная пошлина: размер, порядок уплаты. Возврат государственной пошлины. Льготы по уплате государственной пошлины. Судебные издержки: понятие и состав. Распределение судебных расходов между лицами, участвующими в деле. Отнесение судебных расходов на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами.
   Судебные штрафы. Основания и порядок наложения судебного штрафа. Максимальный размер судебного штрафа. Порядок обжалования определения о наложении судебного штрафа.
   Процессуальные сроки: понятие, виды. Сроки, установленные законом для суда и для лиц, участвующих в деле. Сроки, установленные судом для участников арбитражного процесса. Установление и исчисление процессуальных сроков. Окончание процессуальных сроков. Последствия пропуска процессуальных сроков. Приостановление, восстановление и продление процессуальных сроков.
   Тема 6. Доказательства и доказывание в арбитражном процессе
   Понятие доказательств. Классификация доказательств. Относимость и допустимость доказательств.
   Доказывание в арбитражном процессе. Субъекты доказывания и распределение обязанности по доказыванию. Доказательственные презумпции. Представление и истребование доказательств. Основания освобождения от доказывания. Освобождение от доказывания обстоятельств, признанных сторонами. Оценка доказательств.
   Отдельные средства доказывания: письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио– и видеозаписи, иные документы и материалы.
   Обеспечение доказательств. Судебные поручения. Порядок выполнения судебного поручения.
   Тема 7. Иск в арбитражном процессе
   Иск: понятие, элементы, виды исков. Право на иск. Предпосылки и условия права на предъявление иска. Право на удовлетворение иска.
   Процессуальные средства защиты ответчика против иска: возражения против иска; встречный иск. Правораспорядительные полномочия истца.
   Соединение и разъединение исковых требований.
   Обеспечение иска. Основания обеспечительных мер. Порядок рассмотрения заявления об обеспечении иска. Встречное обеспечение. Отмена обеспечения. Предварительные обеспечительные меры.

Раздел 2. Производство в арбитражном суде первой инстанции

//-- I. Исковое производство --//
   Тема 8. Упрощенное производство
   Сущность упрощенного производства. Условия рассмотрения дел в порядке упрощенного производства. Дела, рассматриваемые в порядке упрощенного производства. Судебное разбирательство по делам упрощенного производства. Решение по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства.
   Тема 9. Подготовка дела к судебному разбирательству
   Сущность и значение стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Задачи подготовки дела к судебному разбирательству. Срок подготовки дела к судебному разбирательству. Действия по подготовке дела к судебному разбирательству.
   Предварительное судебное заседание. Назначение дела к судебному разбирательству.
   Тема 10. Судебное разбирательство в арбитражном суде первой инстанции
   Сущность и значение стадии судебного разбирательства. Срок рассмотрения дела и принятия решения. Части судебного разбирательства. Порядок в судебном заседании. Рассмотрение дела при непредставлении отзыва на исковое заявление, дополнительных доказательств, а также при отсутствии лиц, участвующих в деле. Последствия неявки в судебное заседание экспертов, свидетелей, переводчиков. Исследование доказательств. Судебные прения. Окончание рассмотрения дела по существу.
   Примирительные процедуры. Заключение мирового соглашения: форма и содержание. Утверждение арбитражным судом мирового соглашения. Исполнение мирового соглашения.
   Перерыв в судебном заседании. Отложение судебного разбирательства. Приостановление производства по делу. Оставление заявления без рассмотрения. Прекращение производства по делу.
   Протокол судебного заседания.
   Тема 11. Постановления арбитражного суда первой инстанции
   Понятие и виды постановлений арбитражных судов.
   Решение арбитражного суда: сущность и порядок его вынесения. Содержание решения. Дополнительное решение. Разъяснение решения. Исправление описок, опечаток и арифметических ошибок. Вступление решения в законную силу. Обжалование решения арбитражного суда. Исполнение решения. Индексация присужденных денежных сумм.
   Определения арбитражного суда: сущность и порядок их вынесения. Содержание определения. Направление определения. Исполнение определения. Порядок и сроки обжалования определений.
//-- II. Неисковые производства --//
   Тема 12. Производство по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений
   Производство по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений: сущность и виды дел. Примирение сторон.
   Рассмотрение дел об оспаривании нормативных правовых актов. Право на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании нормативного правового акта недействующим. Судебное разбирательство. Опубликование решения арбитражного суда по делу об оспаривании нормативного правового акта.
   Рассмотрение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц.
   Рассмотрение дел об административных правонарушениях. Рассмотрение дел о привлечении к административной ответственности. Рассмотрение дел об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности. Рассмотрение дел о взыскании обязательных платежей и санкций.
   Тема 13. Особое производство
   Сущность особого производства. Виды дел, рассматриваемых в порядке особого производства: дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, дела о несостоятельности (банкротстве).
   Рассмотрение дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение. Виды фактов, имеющих юридическое значение. Право на обращение в арбитражный суд. Судебное разбирательство. Решение арбитражного суда.
   Рассмотрение дел о несостоятельности (банкротстве). Законодательство о несостоятельности (банкротстве). Право на обращение в арбитражный суд по делу о несостоятельности (банкротстве). Порядок рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве). Примирение по делам о несостоятельности (банкротстве).
   Тема 14. Упрощенное производство
   Сущность упрощенного производства. Условия рассмотрения дел в порядке упрощенного производства. Дела, рассматриваемые в порядке упрощенного производства. Судебное разбирательство по делам упрощенного производства. Решение по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства.
   Тема 15. Производство по делам, связанным с третейскими судами
   Законодательство о третейском производстве. Особенности третейского производства.
   Производство по делам об оспаривании решений третейских судов. Подведомственность дел об оспаривании решений третейских судов арбитражному суду. Требования к заявлению об отмене решения третейского суда. Порядок рассмотрения заявления об отмене решения третейского суда. Основания для отмены решения третейского суда. Определение арбитражного суда по делу об оспаривании решения третейского суда. Рассмотрение заявления по вопросу компетенции третейского суда.
   Производство по делам о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда. Требования к заявлению о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда. Порядок рассмотрения заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда. Основания отказа в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда. Определение арбитражного суда.
   Тема 16. Производство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов
   Функции арбитражного суда в исполнительном производстве. Процессуальное партнерство арбитражных судов и судебных приставов-исполнителей.
   Выдача исполнительного листа. Содержание исполнительного листа. Сроки предъявления исполнительного листа к исполнению. Восстановление пропущенного срока для предъявления исполнительного листа к исполнению. Выдача дубликата исполнительного листа.
   Иные полномочия арбитражных судов в исполнительном производстве: отсрочка и рассрочка исполнения; поворот исполнения судебного акта; приостановление, возобновление и прекращение исполнительного производства; отложение исполнительных действий; оспаривание решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя.
   Ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение судебным приставом-исполнителем своих обязанностей. Ответственность за утрату исполнительного листа. Ответственность за неисполнение судебного акта банком или иной кредитной организацией и другими лицами.
   Признание и приведение в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений. Компетенция арбитражного суда. Основания отказа в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения. Принудительное исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения.

Раздел 3. Производство по пересмотру судебных актов арбитражных судов

   Тема 17. Производство в апелляционной инстанции
   Сущность апелляционного производства. Отличие апелляционного производства в гражданском процессе от арбитражного процесса.
   Право апелляционного обжалования. Арбитражный суд апелляционной инстанции. Срок подачи апелляционной жалобы. Условия восстановления пропущенного срока подачи апелляционной жалобы. Форма и содержание апелляционной жалобы.
   Принятие апелляционной жалобы к производству арбитражного суда. Отзыв на апелляционную жалобу. Оставление апелляционной жалобы без движения. Возвращение апелляционной жалобы. Прекращение производства по апелляционной жалобе.
   Порядок рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции. Срок рассмотрения апелляционной жалобы. Пределы рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции. Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции. Основания для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции. Постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. Апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции.
   Тема 18. Производство в кассационной инстанции
   Сущность кассационного производства. Отличие кассационного производства в гражданском процессе от арбитражного процесса.
   Право кассационного обжалования. Арбитражный суд кассационной инстанции. Срок подачи кассационной жалобы. Условия восстановления пропущенного срока подачи кассационной жалобы. Форма и содержание кассационной жалобы.
   Порядок подачи кассационной жалобы. Принятие кассационной жалобы к производству арбитражного суда. Отзыв на кассационную жалобу. Оставление кассационной жалобы без движения. Возвращение кассационной жалобы. Прекращение производства по кассационной жалобе. Приостановление исполнения судебных актов арбитражным судом кассационной инстанции.
   Порядок рассмотрения дела арбитражным судом кассационной инстанции. Срок рассмотрения кассационной жалобы. Пределы рассмотрения дела арбитражным судом кассационной инстанции. Полномочия арбитражного суда кассационной инстанции. Основания для изменения или отмены решения арбитражного суда первой и апелляционной инстанции. Постановления арбитражного суда кассационной инстанции. Кассационные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции. Жалобы на определения арбитражного суда кассационной инстанции.
   Тема 19. Производство в порядке надзора
   Сущность надзорного производства. Отличие надзорного производства в гражданском процессе от арбитражного процесса.
   Порядок надзорного производства. Требования к обращению в Высший Арбитражный Суд РФ. Принятие заявления или представления к производству. Возвращение заявления или представления к производству. Отзыв на заявление или представление о пересмотре судебного акта. Приостановление исполнения судебного акта Высшим Арбитражным Судом РФ.
   Рассмотрение заявления или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора. Содержание определения о передаче дела в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ. Содержание определения об отказе в передаче дела в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ. Извещение о рассмотрении дела в Президиуме Высшего Арбитражного Суда РФ.
   Порядок рассмотрения дела в Президиуме Высшего Арбитражного Суда РФ. Основания для изменения или отмены в порядке надзора судебных актов, вступивших в законную силу. Пересмотр в порядке надзора определений арбитражных судов.
   Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ. Содержание постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ. Вступление в законную силу постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ и его опубликование.
   Тема 20. Производство по пересмотру вступивших в силу судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам
   Сущность производства по пересмотру вступивших в силу судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам. Отличие производства по пересмотру вступивших в силу судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам в гражданском процессе от арбитражного процесса.
   Право арбитражного суда пересмотреть судебный акт по вновь открывшимся обстоятельствам. Арбитражные суды, пересматривающие судебные акты по вновь открывшимся обстоятельствам. Основания пересмотра судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам.
   Порядок и срок подачи заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам. Форма и содержание заявления. Принятие заявления к производству арбитражного суда. Возвращение заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам. Рассмотрение заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам. Судебные акты, принимаемые арбитражным судом по результатам рассмотрения заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам.

Раздел 4. Международный арбитражный процесс

   Тема 21. Производство по делам с участием иностранных лиц
   Понятие международного арбитражного процесса. Соотношение международного частного права, международного арбитражного процесса и арбитражного процессуального права Российской Федерации.
   Компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по делам с участием иностранных лиц. Исключительная компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по делам с участием иностранных лиц. Соглашение об определении компетенции арбитражных судов в Российской Федерации. Компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по применению обеспечительных мер по делам с участием иностранных лиц. Судебный иммунитет. Процессуальные последствия рассмотрения иностранным судом дела по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям.
   Порядок рассмотрения дел с участием иностранных лиц. Процессуальные права и обязанности иностранных лиц. Требования, предъявляемые к документам иностранного происхождения. Поручения о выполнении отдельных процессуальных действий.

Ягфар Фархтдинов Арбитражный процесс. Учебник для вузов