-------
| Библиотека iknigi.net
|-------
|  Виталий Пичугин
|
|  Безопасность бизнеса. Защита от уголовного преследования
 -------

   Виталий Пичугин
   Безопасность бизнеса: Защита от уголовного преследования


   Редактор Ю. Быстрова
   Руководитель проекта М. Шалунова
   Технический редактор Н. Лисицына
   Корректор Е. Чудинова
   Компьютерная верстка А. Абрамов
   © Пичугин В.Г., 2009
   © ООО «Альпина Паблишерз», 2010
   © Электронное издание. ООО «Альпина Паблишер», 2012

   Все права защищены. Никакая часть электронного экземпляра этой книги не может быть воспроизведена в какой бы то ни было форме и какими бы то ни было средствами, включая размещение в сети Интернет и в корпоративных сетях, для частного и публичного использования без письменного разрешения владельца авторских прав.


   Введение

   Думаю, у российских бизнесменов должно быть две настольные книги: первая – это Уголовный кодекс РФ, вторая – та, что вы держите в руках.
   Это книга не только о юридических аспектах ведения бизнеса, но и о психологических основах организации безопасности и защиты от уголовного преследования.
   Все очень просто: бизнес, право и психология образуют единую систему, поэтому увлечение только получением прибыли без учета права и психологии ведет либо к разорению, либо в тюрьму, а то и туда, и туда одновременно, ведь сума и тюрьма часто идут рука об руку. Надеюсь, это наблюдение не нужно подкреплять примерами.
   Развитие российского бизнеса за последние 20 лет характеризовалось, с одной стороны, появлением некоторой предпринимательской свободы, с другой – криминализацией. Достаточно вспомнить первые кооперативы, появление криминальных «крыш», грабительскую ваучерную приватизацию, залоговые аукционы, передел уже поделенной собственности…
   Сейчас вроде бы нет тех криминальных войн вокруг дележа собственности, какие были в 1990-е годы, со множеством убийств и перестрелками в центре Москвы, но есть рейдерские захваты, «цивилизованное» фиктивное банкротство, да и государство всегда готово поинтересоваться: «А как вы получили собственность в девяностые годы? И сколько налогов с тех пор забыли уплатить?» Наивные бизнесмены, как правило, отвечают: «А что я? Все так делали!» На что государство резонно возражает: «У нас индивидуальная ответственность, с других спросим потом, а сейчас за то, что сделали, ответите вы». Большинство бизнесменов оказались понятливыми и начали делиться, вспоминая, сколько же не доплатили, финансировать федеральные проекты, давать деньги на развитие спорта и т. п. Совсем непонятливые отправились думать в места не столь отдаленные или расстались со своими активами в добровольно-принудительном порядке. Это в основном касается так называемого большого бизнеса, а средний и мелкий достался на откуп местным чиновникам и бандитам. Все правильно, ведь местным властям нужно благоустраивать дороги, детские площадки, озеленять территорию, поэтому появилось много внебюджетных фондов, например, «фонд озеленения родного города», «фонд помощи правоохранительным органам», «фонд поддержки ветеранов» и т. п. Соответственно, кроме законно установленных налоговых отчислений, мелкий и средний бизнес должен «отстегивать» не маленькие деньги в указанные фонды. А если кто не хочет? Ведь встречаются же такие несознательные бизнесмены, которые не рвутся отдать деньги на озеленение родного города. С ними разговор короткий: например, прежде чем продлить аренду помещения, где арендодателем выступает администрация города, предпринимателю нужно зайти в кабинет к чиновнику, заведующему внебюджетным озеленением и договориться о сумме, добровольно отчисляемой в один из предложенных фондов. И только после этого можно идти продлевать аренду. Ну а если денег в фонд жалко, то бизнесмену предлагают подыскать новое помещение и быстренько съехать. Кроме этого, есть пожарная охрана, санэпидемнадзор, налоговая и другие контролирующие организации, которые очень не любят тех предпринимателей, которые отказываются платить деньги в разные внебюджетные фонды. Представители этих организаций своим появлением и проверками дадут понять, что чиновник из администрации не так много и просил, так что, пока не поздно, бегом к нему, может быть, он еще согласиться принять раскаяние в денежном виде.
   Но это все мелочи, обычная жизнь малого и среднего бизнеса.
   Более серьезные последствия наступают, когда в дело вмешиваются правоохранительные органы, а совсем плохие последствия бывают, когда объединяются некоторые чиновники, отдельные представители милиции, ФСБ, другие заинтересованные бизнесмены, лидеры криминальных группировок. Куда податься бедному предпринимателю? Причем, как правило, все неприятности случаются внезапно.
   Более того, опасность может происходить сразу из разных источников, о которых бизнесмен даже и не догадывается, – это может быть и двусмысленность, неточность в учредительных документах, и утечка информации, и конфликт собственников, конфликт в личных отношениях. Необходимо учесть, что представители вышеописанных организаций с интересом отнесутся к любой информации, компрометирующей бизнесмена и дающей повод для разного рода преследований.
   Все эти угрозы и опасности легко могут приводить к уголовному преследованию в отношении предпринимателя с целью давления, а также захвата его бизнеса.
   Поэтому лучше знать и быть готовым, чем не знать и подвергаться опасности.

   Предупрежден – значит вооружен!


   Часть I
   Уголовное преследование бизнеса


   Уголовно-процессуальный кодекс РФ разъясняет: «Уголовное преследование – процессуальная деятельность, осуществляемая стороной обвинения в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления». Следует уточнить, что понятие «уголовное преследование бизнеса» – это штамп, придуманный журналистами. Он подразумевает сложное положение бизнеса в нашей стране в связи с возбуждением уголовных дел по факту каких-либо действительных или мнимых правонарушений, совершенных предпринимателями. Но с юридической точки зрения бизнес не может подвергаться уголовному преследованию, поскольку не может быть подозреваемым, обвиняемым. А что на самом деле стоит за формулировкой «уголовное преследование бизнеса»? Об этом первая глава книги.


   Глава 1
   Уголовное преследование в отношении вас лично или лиц, связанных с вашим бизнесом

   Бизнес – это, как правило, организация (юридическое лицо), а подозреваемым, обвиняемым, подсудимым может быть только конкретное физическое лицо. Поэтому у меня для вас есть две новости, как всегда, хорошая и плохая. Начну с хорошей: радуйтесь, никто в отношении вашего бизнеса уголовное дело возбудить не сможет. Плохая новость: его могут возбудить в отношении вас лично.
   Уголовное право оперирует понятием «субъект преступления». Субъектом преступления, согласно статье 19 УК РФ, признается вменяемое физическое лицо, достигшее определенного законодателем возраста, которое совершило запрещенное законом общественно опасное деяние, причинившее вред объекту уголовно-правовой охраны. То есть если вы вменяемы, достигли возраста уголовной ответственности, у вас есть свой бизнес или вы управляете какой-либо частной организацией, для того, чтобы стать обвиняемым, нужно немного – совершить действия, которые при определенных обстоятельствах могут рассматриваться как запрещенные действующим Уголовным кодексом РФ. То, какие это могут быть действия, мы обсудим позже, а пока поговорим о субъектах преступления, бизнесе и жизни.
   Чем грозит возбуждение уголовного дела бизнесмену и его делу?
   Процессуальный статус подозреваемого, обвиняемого, подсудимого имеет ряд особенностей, а именно, появляются существенные ограничения в передвижении, поскольку необходимо являться в определенное время в следственные органы. Кроме того, надо организовывать защиту, находить адвоката, а это, соответственно, дополнительные финансовые расходы. Необходимо учесть, что, кроме времени и денег, потребуются и волевые усилия, и умение контролировать свои эмоции. Вложения утраиваются, если в качестве меры пресечения избрано содержание под стражей. Понятно, что это самым негативным образом отражается на деловой активности, часто бизнес просто рушится. Иногда для этого достаточно одного процессуального решения в рамках уголовного дела, например вынесения постановления об аресте банковских счетов и имущества организации. Механизм прост, поскольку сам бизнесмен является основой предпринимательской деятельности, двигателем деловой активности, то ограничения, предпринимаемые в отношении него, автоматически негативно влияют на сам бизнес.
   Для примера приведу конкретное уголовное дело, которое я условно назвал «Как не стать главбухом отпущения».

   Некая московская фирма занималась торговлей, ее деятельность была очень разносторонней и многоплановой. Кроме розничной реализации товаров, велись операции по закупке, оптовой продаже различных видов товаров, начиная от электроники, заканчивая детской одеждой, причем деятельность осуществлялась во многих регионах России. Естественно, по мере развития бизнеса появлялись конкуренты, которые очень негативно воспринимали появление в их регионе непрошеных гостей из Москвы. И вот в одном крупном городе Сибири эта московская фирма решила открыть большой торговый центр. Подготовка близилась к завершению, на открытие делегировали финансового директора и главного бухгалтера, заодно они должны были проверить документы, отчетность и т. п. Финансовый директор заболел перед самым вылетом, в результате отправился один главбух. Все началось сразу после приземления в аэропорту этого крупного сибирского города. Как говорится, главного бухгалтера «приняли». Его задержали сразу, сообщив, что в багаже обнаружены вещества, запрещенные к свободному обороту. На вопрос «Какие вещества?» последовал стандартный ответ: «Поедем в отдел разбираться». По приезде в местное ГУВД про запрещенные вещества было забыто, это оказался всего лишь надуманный предлог, а настоящие претензии были следующими.
   1. Партия электроники, доставленная в магазин, который должен открыться, не прошла должным образом таможенное оформление, не уплачены в полном объеме таможенные платежи.
   2. В учредительных документах, представленных в местную налоговую инспекцию, есть недостоверные данные.
   3. На территории магазина в гараже обнаружены две автомашины, числящиеся в угоне.
   4. На территории склада магазина обнаружена продукция без марок акцизного сбора.
   5. В налоговую инспекцию представлены заведомо ложные сведения о финансовых операциях, связанных с покупкой здания для магазина, закупкой товаров и т. п.

   На самом деле это означало, что конкуренты решили через милицию и налоговую инспекцию не дать возможности открыть торговый центр и впустить на местный рынок московскую фирму.
   Главбух пытался рассказать, что ничего не знает, нужно позвонить в Москву или поехать и там узнать. На что получил простой и ясный ответ: «А мы все уже знаем, и сейчас решается вопрос о возбуждении уголовного дела. Кстати, на документах в налоговую стоит подпись главного бухгалтера, то есть ваша».
   Самое интересное, что главного бухгалтера арестовали в тот же день. Вы никогда не догадаетесь, в чем его обвинили. Готовы? Формулировка была следующая: «…По обвинению в причастности к похищению человека, совершенного организованной группой…». Оказалось, что в подсобных помещениях магазина жили и работали граждане Таджикистана, у которых были проблемы с регистрацией. Поэтому им запретили выходить с территории магазина, да они и сами не стремились. Но у таджиков взяли показания, смысл которых сводился к тому, что их по указанию руководства московской фирмы похитили и, насильно удерживая, заставляли работать. Дело было возбуждено, потом к нему присоединили два экономических состава преступления. В итоге предварительное следствие длилось 9 месяцев, были привлечены в качестве обвиняемых еще четыре человека из руководства московской фирмы, взяты под стражу двое, в суде разбирательство проходило два года. Суд не нашел доказательств преступления – похищения человека, – но осудил всех условно, без реального лишения свободы, по экономическим составам преступления.
   Магазин так и не открыли, главный бухгалтер был человек в возрасте и после освобождения из заключения умер. Более того, пришлось продать часть бизнеса в Москве, часть оформить на других людей, а некоторые направления просто свернуть. В принципе все относительно хорошо закончилось, ведь обвиняемый мог на самом деле лишиться свободы, а срок по одному только похищению человека составляет от 8 до 20 лет лишения. Бухгалтер невольно стал «козлом отпущения» и в результате пострадал больше всех.

   Это реальная и довольно типичная история, демонстрирующая как можно эффективно устранить неугодный бизнес через привлечение к уголовной ответственности лиц, связанных с этим бизнесом.
   На одном из моих тренингов – «Безопасность бизнеса, защита от уголовного преследования» – оказался работник прокуратуры, который возразил: «А что, разве предприниматели не совершают преступлений? Ведь их привлекают за конкретные преступные действия, не надо подставляться».
   В этих словах есть правда. Если ваши действия могут потенциально быть расценены как уголовное преступление, то нужно понимать, что есть много людей, например, конкурентов, которые с удовольствием передадут информацию о ваших незаконных действиях правоохранительным органам.
   Есть еще один важный момент. Конкурентам совсем необязательно платить милиции деньги, для того чтобы она занялась расследованием предполагаемых правонарушений. У нас во всех правоохранительных органах сохранилась так называемая «галочная» система отчетности по раскрываемости преступлений. Иными словами, просто нужны раскрытые преступления, каждое новое – дополнительная «галочка» в отчетности. Так что при наличии достаточных оснований могут вами заняться просто для хорошей отчетности и выполнения священного долга борьбы с преступностью. Поэтому не всегда правильно усматривать какой-то корыстный или иной злой умысел в действиях правоохранительных органов, иногда они просто делают свое дело. Правильно, лишний раз подставляться не надо.
   Иногда дремучесть наших бизнесменов поражает. Я был свидетелем такого случая. Пришел я с клиентом в следственный отдел. Дело было возбуждено в отношении сына моего доверителя, у них был семейный бизнес, сыну предъявили обвинение и заключили под стражу. Я ненадолго отлучился, а когда вернулся, увидел следующую картину, мой клиент в коридоре следственного управления сует пачку денег следователю, который машет руками и пытается убежать, а горе-бизнесмен догоняет его и кричит: «Возьмите деньги, я же их сам заработал». Естественно, я поинтересовался: «Что происходит?» Оказывается, у клиента есть абсолютно бредовое убеждение, что если он дает следователю свои честно заработанные деньги, то это не взятка, а благодарность. Я описал клиенту возможное развитие событий: если бы следователь согласился взять деньги, а потом предложил пройти в дежурную часть и оформить «благодарность», клиент вскорости составил бы компанию собственному сыну. Он мне долго не мог поверить, возражал! Пришлось пару раз тыкнуть носом в Уголовный кодекс, после чего было много возмущений по поводу неправильности закона, беспредела и неотработанных механизмов урегулирования споров с правоохранительными органами. Добавлю, что клиент, выходец из Средней Азии, уже пять лет работал в Москве.

   Интересно, как вы оцениваете свою правовую грамотность?
   Проверьте себя, заполнив таблицу. В ней изложены ситуации, которые закончились по-разному, но все они были предметом разбирательств и источником неприятностей для конкретных бизнесменов и управленцев. Ознакомьтесь с ситуациями и ответьте, законно ли, по вашему мнению, поступили фигуранты, опишите варианты возможных последствий.

   Таблица. Тест для самопроверки юридической грамотности


   Теперь давайте вместе разберем эти ситуации.

   Ситуация 1.Ваша компания закупила новые компьютеры на Митинском рынке в Москве с установленным программным обеспечением. Документации к программам нет.
   Для тех, кто ответил, что описанное в ситуации законно, сразу отвечу – вы поторопились. Вот типичный случай. Приходят в офис оперативные работники, например, из отдела по борьбе с экономическими преступлениями, проводят осмотр места происшествия, в ходе которого изымают 10–15 компьютеров (системных блоков). После чего сообщают руководителю, что он подозревается в совершении преступления, предусмотренного ч. 2 статьи 146 УК РФ, то есть в незаконном использовании объектов авторского права или смежных прав, совершенном в крупном размере. Работа офиса, а возможно, и всего бизнеса встала, Конечно, руководитель начинает быстро соображать и выдает одну из нижеследующих версий.
   1. Я ничего не знал о необходимости лицензирования, я не знаю, откуда появились нелицензионные программы.
   2. Мне неизвестно, что в нашей компании используется нелицензионное ПО, так как я предполагал, что установленные при покупке новых компьютеров программы являются лицензионными.
   3. Я пришел работать в компанию, а нелицензионные программы были установлены до этого, я за это не отвечаю, ищите прежнего руководителя.
   4. Я поручил нашему системному администратору решить данный вопрос, но это не произошло, это вина системного администратора. Вот он в соседней комнате прячется.
   5. Стоимость лицензий для нас оказалась слишком высокой, потому что мы мало зарабатываем, поэтому используем нелицензионный софт.

   Затем начинается перекидывание ответственности с руководителя на системного администратора и обратно. То есть они «сдают» друг друга по полной программе, иногда придумывают даже то, чего не было. Когда следователь возбуждает уголовное дело и читает показания, он понимает, что обвиняемых будет двое: первый – руководитель организации, второй – системный администратор.
   Это сложившаяся практика, подтверждает Иоланта Каминскайте, юридический консультант BSA, организации, которая занимается контролирующей и наблюдательной деятельностью в сфере программного обеспечения в России: «Уголовная или административная ответственность за лицензионную чистоту используемого программного обеспечение, а также контроль за соблюдением законодательства об авторских правах полностью лежит на генеральном директоре, владельце бизнеса, главном исполнительном директоре или на управляющем директоре. У руководства компаний не должно возникать никаких иллюзий на этот счет».
   Однако наличие должностных инструкций, согласно которым системный администратор является ответственным за организацию и контроль всей компьютерной инфраструктуры предприятия, означает, что к ответственности может быть привлечен и системный администратор.
   Итого: два обвиняемых в уголовном деле, изъятые компьютеры, на которых, кстати, часто находят всю «черную» бухгалтерию, парализация работы организации, денежные потери. Повод задуматься для тех, кто ответил, что описанное в ситуации законно.
   Кстати, скорее всего обвинительное заключение и приговор по этому делу были напечатаны с использованием нелицензионного программного обеспечения. Откуда у следствия и суда средства на покупку легального софта? Допускаю, что в Москве деньги на это выделяют, а вот в других маленьких и бедных регионах – вряд ли.

   Ситуация 2.Вы являетесь посредником между двумя фирмами. Одна фирма – продавец, другая – покупатель. Фирма-продавец, лично вам выплатила деньги за помощь в сделке с выгодным покупателем без всяких договоров и формальностей.
   Тут ответ неоднозначный. Если вы как физическое лицо проделали определенную работу, то вправе получить за нее денежное вознаграждение. Это законно. Но это является доходом, поэтому ваша задача заплатить с полученной суммы налог. Кто-то посмеется и скажет, что налоговой инспекции мои доходы неизвестны, а платить государству на очередную войну я не собираюсь, пусть с олигархов сначала соберут налоги. Очень распространенная точка зрения. Моральный аспект финансовых отношений граждан и государства оставим для другой книги, обратимся к реальной ситуации, которая закончилась уголовным делом.
   Фабула та же: молодой человек регулярно оказывал посреднические услуги в сфере недвижимости, фактически он вел бизнес, нигде его не регистрируя. Известно, что клиенты не всегда довольны оказанными услугами. Так случилось, что наш герой не угодил своей клиентке, муж который был сотрудником тогда еще налоговой полиции [1 - С 1 июля 2003 года Указом президента Российской Федерации № 306 от 11 марта 2003 года Федеральная служба налоговой полиции упразднена. – Прим. авт.]. Женщина по совету мужа брала каждый раз расписки о получении денег посредником и даже один раз они составили договор на оказание посреднических услуг, где была указана сумма, полученная посредником за оказанные услуги. После произошедшего между клиенткой и посредником конфликта жена сообщила мужу, что они зря отдавали столько денег «проходимцу». Соответственно, налоговый полицейский (он же – муж) очень заинтересовался деятельностью молодого человека. Выяснилось, что посредник получал в течение года крупные суммы денег от разных клиентов, никаких деклараций о доходе никогда не подавал, к тому же имеет в собственности две квартиры, которые сдает в аренду, получая не декларируемый доход. Далее все просто: были получены объяснения у нескольких клиентов, включая жену налогового полицейского, собраны все расписки о получении денежных средств, сюда же приобщили договор на оказание посреднических услуг, допрошены лица, проживающие в сдаваемых в аренду квартирах, они также пояснили, сколько уплачивают арендодателю. Материалы передали следствию, после чего было возбуждено уголовное дело, предъявлено обвинение по ч. 2 статьи 198 УК РФ «Уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица, совершенные в особо крупном размере», было еще одно обвинение по ст. 171 УК РФ, незаконное предпринимательство, но оно до суда не дошло.
   То есть при определенных обстоятельствах законные посреднические услуги могут приводить к негативным последствиям, которые бывает трудно предвидеть или просчитать.

   Ситуация 3.В вашей организации практикуется «двойная бухгалтерия», показывается не вся прибыль в отчетных документах.
   «А где по-другому?» – спросил меня один знакомый предприниматель. Поэтому бизнесмен – будь готов! К возможному обнаружению деяний, как потом напишут, содержащих признаки состава преступления. Как быть готовым и «любимые» статьи предпринимателей рассмотрим в следующих главах, а пока простая мысль: лучший способ избежать неприятностей – не иметь «двойной бухгалтерии». Надеюсь, вы ответили правильно.

   Ситуация 4.Вы являетесь руководителем в негосударственной компании, наемным менеджером. В деловой поездке в Париж за счет компании вы совершили экскурсии в Ниццу, Канны, посетили ряд злачных мест.
   Ни для кого не секрет, что должность руководителя нравится многим, начиная с заместителей, заканчивая начальниками мелких подразделений. Я не знаю, что вы написали, заполняя тест. Приведу лишь факт, который имел место с моим клиентом. Он работал топ-менеджером в одной большой московской розничной сети магазинов. С помощницей поехал на деловые переговоры в Париж. Вдруг барышня захотела съездить к морю и подала хорошую идею – сказать, что французские партнеры порекомендовали новых клиентов, которые готовы провести переговоры по месту их проживания в Каннах. Соответственно, так и было сделано. Командировка была оплачена, в том числе проезд, проживание, питание с учетом «переговоров» в Каннах. По приезде в Москву помощница моего клиента «сдала» топ-менеджера службе безопасности фирмы как расхитителя частной собственности и нарушителя корпоративной этики. Посоветовавшись с владельцами бизнеса, служба безопасности предоставила топ-менеджеру «богатый» выбор: либо он тихо и спокойно увольняется без всяких выплат со стороны фирмы, оплачивает из своих денег причиненный ущерб, либо материалы о растрате денежных средств передаются в прокуратуру. При всем «богатстве» выбора другой альтернативы, кроме увольнения, мы не усмотрели. А честная барышня получила должность заместителя этого топ-менеджера сразу после того, как место уволенного заняла ее близкая подруга, которая и придумала весь это сценарий.

   Ситуация 5.Ваша компания производит алкогольную продукцию. Для того чтобы крупная торговая сеть закупала только вашу продукцию, вы отправили руководителей торговой сети зарубежную командировку к теплому морю на недельку отдохнуть.
   В этом случае первой возникает мысль о коммерческом подкупе. Но не правы те заинтересованные граждане, которые хотели, чтобы прокуратура усмотрела его в указанных действиях. Коммерческий подкуп – это экономическое преступление, предусмотренное ст. 204 УК РФ. Оно направлено против интересов службы коммерческой или иной организации и состоит в незаконной передаче лицу, выполняющему в ней управленческие функции (а равно в незаконном получении таким лицом), денег, ценных бумаг, иного имущества. Также коммерческий подкуп может подразумевать незаконное оказание ему услуг имущественного характера за действия (бездействие) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением.
   Здесь все дело в том, как поездку оформить. В данном случае это было «производственное совещание», то есть обмен опытом, обучение. А то, что оно проходило на берегу океана в пятизвездочном отеле, так это ввиду сложности обсуждаемых вопросов, требующих подходящих условий. Так что с точки зрения закона все правильно.

   Ситуация 6.Ваша организация занимается благоустройством и озеленением территории. Чиновники местной администрации заключили с вами договор на благоустройство территории вокруг жилых домов. Из бюджета выделили деньги с условием, что определенную часть денег вы перечислите на указанный счет.
   Говоря просто – это откат. Говоря языком Уголовного кодекса – взятка. Причем расклад сил и интересов в местной администрации бизнесменам, как правило, неизвестен. Поэтому они часто попадаются, играя «втемную». Был случай, когда сотрудники ФСБ проводили оперативную операцию, решив поймать какого-то чиновника на получении взятки. В результате бизнесмены, «откатившие» часть денег, оправдывались и утверждали что их просто попросил чиновник К. из администрации. Не помогло – пошли по делу как соучастники. Надеюсь, что и в этом случае вы правильно ответили на вопрос.


   Глава 2
   Психология опасных заблуждений

   Трудно сохранять смирение такому великому человеку, как я.
 Мохаммед Али

   Толковый словарь трактует понятие «заблуждение» следующим образом:

   Заблуждение – 1. Ошибка, неправильное, ложное мнение. 2. Состояние заблуждающегося человека. Впасть в заблуждение. Быть, находиться в заблуждении относительно чего-нибудь. 3. Порок.

   Психологический словарь дает такое определение «заблуждения»:

   Заблуждение – представление, мысль или ход мысли, относительно которых хотя и существует уверенность, что они правильны, тем не менее они не соответствуют истине, фактическим обстоятельствам, предмету (материальная ошибка) или противоречат логическим законам (формальная ошибка).

   С философской точки зрения заблуждение – это «…искаженное отражение действительности, знание, которое не соответствует тому, что есть на самом деле». Люди редко находят истину без ошибок, минуя заблуждение.
   Источниками заблуждений могут быть: предубеждение, несовершенство умственных способностей, поспешность, недостаток энергии, сосредоточенности или устойчивости мышления; недостаточный познавательный материал; субъективные настроения, предрасположения, пристрастия; беспорядочная обработка, плохое знание источников ошибок, опрометчивые обобщения и т. д.
   От заблуждений, которые возникают неумышленно, необходимо отличать заблуждения, вызываемые намеренно, являющиеся самообманом или обманом другого.
   Думаю, впасть в заблуждение – это не порок. Но пребывать в этом состоянии долгое время глупо и опасно – все равно, что бежать к пропасти, держа перед собой заслон, чтобы не видеть ее. Я знал таких бизнесменов, им были очень дороги их заблуждения, которые они называли убеждениями, принципами, верованиями. Но за все приходится платить, многие поплатились разорением, утратой бизнеса, некоторые – свободой, а иные – жизнью. Они были похожи на медведя, который свято верит, что главное в жизни – это мед, и чтобы его получить, хороши любые способы. Такое заблуждение приводит медведя к мучительной смерти. Охотники вешают на небольшой высоте бревно, обитое железом, а под бревно ставят чан с медом. Медведь, видя еду, подходит, толкает головой бревно и начинает есть мед, по закону маятника бревно возвращается и бьет животное по голове, но, желая еще меда, зверь опять отталкивает бревно, оно возвращается и снова бьет по голове. И так происходит до тех пор, пока окровавленный медведь не падает замертво. Он думает, что сильный и, видя приманку, не осознает опасности. Часто, разговаривая в тюрьме с подзащитными бизнесменами, я понимаю, что они и есть эти медведи. Какие же заблуждения их туда привели?

   Заблуждение 1.Со мной такого случиться не может!
   Наверное, так до последнего думал М.Б. Ходорковский. Разве могут посадить такого могущественного человека, за которым стоит целая империя с системой безопасности, PR-поддержкой, неограниченными финансовыми ресурсами, лояльностью Запада. Возможно, поэтому Ходорковский вернулся из-за границы, где ему настойчиво советовали остаться. Это было преподнесено как смелость и сознание своей невиновности. А может быть, это была просто глупость, основанная на твердом убеждении: «Со мной такого случиться не может!» Интересно, если бы ему тогда стало волшебным образом известно его будущее, и была предложена альтернатива: остаться за границей или получить семь лет тюрьмы и потерять бизнес (и это только для начала), – какое решение он бы принял? Думаю, лучше быть богатым и свободным, чем менее богатым и в тюрьме.

   А.Н. Леонтьев в своей работе «Деятельность. Сознание. Личность» развивает тезис о пристрастности сознания:

   Психология издавна описывала субъективность, пристрастность человеческого сознания. Ее проявления видели в избирательности внимания, в эмоциональной окрашенности представлений, в зависимости познавательных процессов от потребностей и влечений. В свое время Лейбниц выразил эту зависимость в известном афоризме: «…если бы геометрия так же противоречила нашим страстям и нашим интересам, как нравственность, то мы бы также спорили против нее и нарушали ее вопреки всем доказательствам Эвклида и Архимеда…» Трудности заключались в психологическом объяснении пристрастности сознания. Явления сознания казались имеющими двойную детерминацию – внешнюю и внутреннюю. Соответственно, они трактовались как якобы принадлежащие к двум разным сферам психики: сфере познавательных процессов и сфере потребностей, аффективности. Проблема соотношения этих сфер – решалась ли она в духе рационалистических концепций или в духе психологии глубинных переживаний – неизменно интерпретировалась с антропологической точки зрения, с точки зрения взаимодействия разных по своей природе факторов-сил.

   Именно избирательность сознания, эмоциональная окрашенность представлений ведут к заблуждению в интерпретации фактов и возможных угроз. Человек часто не хочет и не способен воспринимать доводы окружающих, если уверен, что с ним ничего негативного случиться не может. Если сажают, то это других, которые многого не знают, не понимают. Сознание своей правоты и неуязвимости очень похоже на анекдот:

   Идут два скинхеда, один другому говорит:
   – Смотри, вон «черные» стоят, пойдем, изобьем.
   – Да их много, вдруг они нас изобьют?
   – А нас-то за что?

   Один мой клиент возмущался: «Смотрю я телевизор, там люди контрафакт штампуют тоннами, их задерживают, правильно. А я всего два магазина открыл, в которых обнаружили контрафактные диски, так на меня тоже дело грозят возбудить. А меня-то за что?»
   Действительно, «тех» коммерсантов можно, они много плохого сделали, закон нарушили, а с моими-то магазинами, с моим бизнесом такого случиться не может! Оказывается, это совсем не так. Все далекое в один миг становится близким и опасным. И тем больше возмущение, чем больше заблуждение относительно собственной безопасности!
   Конечно, не стоит становиться параноиком и во всем видеть опасность, нужно реальность оценивать трезво и разумно. Просто на чужих ошибках нужно учиться. Хорошо бы, но это возможно, только когда человек расстанется с вредным и опасным заблуждением, что неприятности возможны у других, а не у него. Тогда есть шанс задуматься и поставить перед собой правильные вопросы.
   1. А чем эта неприятная ситуация с другим бизнесменом похожа на мою?
   2. Что его привело к уголовному преследованию?
   3. Что мне нужно изменить, чтобы избежать правовых конфликтов?
   4. Что надо выяснить, какую информацию получить, у кого?
   5. Какие шаги необходимо предпринять немедленно?
   Существует несколько видов заблуждений, производных от первого.

   1а.Со мной случиться не может! Потому что я не делаю ничего явно противозаконного.
   Чтобы быть уверенным в своей неуязвимости и защищенности от уголовного преследования, мало не делать ничего явно противозаконного. В этом заблуждении есть предположение о том, что имеют место неявные нарушения закона, которые при определенных обстоятельствах могут привести к уголовному преследованию. Помните, все тайное со временем становится явным. Особенно часто это происходит, когда ваш бизнес начинает мешать конкурентам, или находятся люди, например, уволенные работники, которые заинтересованы в донесении информации правоохранительным органам. Кроме того, очень трудно оценить, что входит в понятие «ничего незаконного». Всегда ли видна та грань, когда вроде бы правомерные действия превращаются в преступления?

   1б.Со мной такого случиться не может! Потому что у меня надежная «крыша».
   Нет ничего ненадежней так называемой «крыши». Неважно, криминальная это «крыша», милицейская, ФСБ или чиновничья. У всех покровителей есть главный интерес, как правило, материальный. Но есть и другие интересы, например, желание не потерять должность, желание избежать тюрьмы. Когда эти интересы начинают конфликтовать, то «крыша» легко и непринужденно «сдает» бизнесменов, свято верящих в надежных покровителей. Иногда бизнесмены надеются на «высокие» связи. Чудовищное заблуждение, потому что на всяких «высоких» покровителей всегда найдутся более «высокие», те, кому наплевать на все «крыши». Это делает веру в свою неприкасаемость просто опасной, поскольку теряется возможность реально оценивать ситуацию.

   1 в.Со мной такого случиться не может! Потому что все всегда было нормально.
   Жизнь очень изменчива, ситуация в любой момент может измениться, например, появятся молодые и голодные участники рынка и начнут делить его заново, полагая, что им тоже положен большой кусок «пирога». В этом случае вы будете надеяться, что все останется как прежде? Опыт безопасной, спокойной, успешной работы расслабляет, но ничего не бывает навсегда. Нужно быть готовым к любым переменам.

   1 г.Со мной такого случиться не может! Потому что у меня совсем мелкий бизнес, кому я нужен?
   Нужен. Размер бизнеса не имеет значения, например, для статистики раскрываемости экономических преступлений. Поэтому вами легко могут заинтересоваться оперативные работники милиции, очень нуждающиеся в раскрытии очередного преступления. Тем более, что с «мелким» бизнесом всегда легче расправится, потому что нет дорогой системы безопасности, денежных ресурсов, которые есть у более крупных компаний.

   Заблуждение 2.Все «менты» продажные, я откуплюсь.
   Это очень распространенное и опасное заблуждение. Часто в подтверждение приводят случаи, как некий бизнесмен дал в милиции денег и уголовное дело прекратили. Во-первых, то, что в милиции и других правоохранительных органах берут взятки, совсем не означает, что вы ее сможете дать. Во-вторых, бывает, что не берут, особенно если уже есть задание найти в вашей деятельности нарушение закона и возбудить уголовное дело. В-третьих, не знаю, как вы, а я встречал очень много сотрудников милиции, которые взяток не берут: кто-то просто честный, кто-то совсем не бедный и ваши деньги ему не нужны, кто-то боится и т. п. В-четвертых, если действительно есть основания для возбуждения уголовного дела, и об этом знают много заинтересованных (в пресечении преступления) людей, например, прокурор, оперативники, начальник следственного отдела, то следователь деньги не возьмет, даже если захочет. Потому что не он принимает окончательное решение. Прокурор, руководитель следственного подразделения сразу заподозрят неладное и дадут указание провести определенные следственные действия, предъявить обвинение и направить дело в суд. В-пятых, попытка откупиться часто оборачивается потерей денег и возбуждением еще одного уголовного дела – по факту дачи взятки. Есть и еще одно печальное последствие этого заблуждения. Бизнесмены часто попадают на мошенников, которые предлагают за немалые деньги урегулировать все вопросы с правоохранительными органами, берут деньги просто потому, что есть немало людей, готовых давать и верящих в то, что если заплатить продажным «ментам», то все будет нормально. Обычно все заканчивается так: ни денег, ни нужного результата.

   Заблуждение 3.Все так делают, и никто пока не сел.
   Очень похоже на русское «авось». Правозащитники, приводя аргументы невиновности Ходорковского, всегда говорят: «Все использовали схемы оптимизации налогов и поступали так же, как Ходорковский. Почему его посадили, а других нет?». В этом вопросе очень слабая логика. Если не привлекли к уголовной ответственности других лиц за похожие действия, это не значит, что Ходорковский тоже невиновен. Просто надо привлекать и других лиц. По-человечески несправедливость очевидна, но это как раз тот случай, когда «авось пронесет» не сработало. Заблуждение «Все так делают, пока никто не сел» работает до первого посаженного. Всегда есть шанс оказаться первым. Поэтому выкиньте данное заблуждение, если оно у вас еще осталось.

   Заблуждение 4.У нас все схвачено. В деле мы все партнеры.

   «Что же, разве ты не видел никогда, как ласкаются и играют друг с другом собачата, так что мог сказать: «Нет ничего дружелюбнее!»? Но чтобы ты увидел, что такое дружба, брось между ними кусок мяса, и узнаешь».
 Эпиктет

   Как правило, так рассуждают бизнесмены, связанные с обслуживанием государственного бюджета. Есть такое выражение «пилить бюджет». Конечно, его пилят не в одиночку. Происходит сращивание интересов бизнеса и чиновников. Возникает ложное ощущение безопасности: ведь интересы совпадают, поэтому «все схвачено».
   Схема проста, чиновник выделяет бизнесмену на освоение под какой-либо проект, например, 10 млн рублей, соответственно, получает свой «откат» в размере от 10 до 30 %. Применяются различные, двухзвенные и многозвенные криминальные схемы увода бюджетных денег.
   В этой деятельности есть много «подводных камней», и чем больше суммы, тем сложнее схемы. Чем сложнее механизм, тем чаще он ломается, таков закон механики. Он действует и в бизнесе. Как только чьи-то интересы оказываются ущемленными, сразу «сливается» информация о коррупционных сделках в правоохранительные органы и прессу. Тут можно надеяться, что пронесет, и действительно до поры до времени такая деятельность возможна, но все «хорошее» когда-нибудь заканчивается. Сколько уже руководителей муниципальных образований находится под следствием или осуждены, и они «тянут» за собой всю цепочку, звеньями которой являются бизнесмены. Иногда такие цепочки настолько длинные, а звенья разные, что «под раздачу» попадают вполне достойные и законопослушные предприниматели. Поэтому в бизнесе «своих» людей нет, есть разные организации, личности, со своими интересами, которые могут меняться. В этом случае «свои» удивительным образом превращаются в «чужих», начинают мстить, вредить, создавать опасность привлечения к уголовной ответственности.

   Заблуждение 5.Вокруг «дикий» бизнес, могут подставить всегда, с этим ничего не поделаешь.
   Так думать иногда полезно. Стимулирует бдительность. Но есть очень неприятное последствие этого заблуждения, – оно не может быть верным во всех ситуациях, поэтому иногда очень вредно. Например, если постоянно подозревать других людей в том, что тебя собираются подставить, то возникает соблазн сделать это первым и, соответственно, получить ответную реакцию. Так раскручиваются конфликты в бизнесе, иногда они перерастают в настоящие войны, где все средства хороши, в том числе и фабрикация уголовного дела. Есть хорошая мудрость: если ты берешь в руки молоток, то по дороге тебе обязательно будут попадаться гвозди.

   Заблуждение 6.Вот по-быстрому сделаем дело и разбежимся.
   Имеется в виду какая-либо не совсем честная схема получения денег, она не обязательно криминальная, но где-то на грани закона. Почему-то многие думают, что если все сделать быстро, то это будет являться гарантией отсутствия уголовного преследования. Опасность этого заблуждения в том, что за первым «быстрым» делом, если оно удается, следует второе, третье и т. п. И если один раз действительно все прошло успешно, то на десятый бизнесмены попадаются, и становится ясно, наблюдение за ними велось уже после пятого «быстрого дела». Это заблуждение было очень распространено в 1990-х годах, но у многих оно живо до сих пор.
   Помню, как в 1993 году двое молодых людей, пользуясь отсутствием четкого регулирования экспортной деятельности, занялись поставкой цветных металлов в Европу. Когда ушел первый состав, они стали богаты и хотели свернуть эту деятельность, но прибыль, деньги, успешный первый опыт сделали свое дело и они все-таки решили продолжать. Этот бизнес был очень криминализированным, поэтому молодых людей сразу заметили криминальные организации, занимающиеся тем же, только совсем не соблюдая ни законов, ни правил. В результате против бизнесменов организовали заказное уголовное преследование. Прекрасным летним днем их машину остановили оперативные работники и обнаружили в ней огнестрельное оружие, а в сарае на даче у одного из ребят нашли героин. Причем сотрудники милиции ничего не подбрасывали. Просто ребята подвезли двух девушек на заднем сиденье своей машины, а когда девушки вышли, машину остановила милиция и на полу обнаружили пистолет и патроны. Как наркотики попали в сарай к бизнесмену, догадайтесь сами. «Быстро сделать дело и разбежаться» у молодых людей не получилось.
   Если проанализировать любой неуспешный опыт в сфере бизнеса, то за ним лежит какое-либо убеждение, повлекшее за собой конкретные действия. Нужно видеть за каждым неправильным шагом свое заблуждение, чтобы вовремя реагировать и быть гибким при принятии решений.


   Глава 3
   Откуда возникают угрозы? Возможные причины уголовного преследования


   Заблуждения, основанные на личных верованиях и убеждениях, – это внутренняя угроза. Однако существует немало внешних угроз для возможного уголовного преследования.
   Итак, каковы они?
   1. Правонарушения, поступки, действия, привлекающие внимание правоохранительных органов.
   2. Очередные, плановые и внеплановые проверки.
   3. Действия конкурентов.
   4. Оперативно-розыскная деятельность. Оперативная проверка.
   5. Действия нелояльных сотрудников.


   Правонарушения, поступки, действия, привлекающие внимание правоохранительных органов

   Какие же правонарушения, поступки, действия могут привлекать внимание правоохранительных органов и приводить к возбуждению уголовного дела.
   Правонарушение – это довольно общее понятие, в него включены различные виды нарушений, например, административное, уголовное, в сфере гражданско-правовых отношений и т. п.
   Правонарушение – по наиболее общему определению – это причиняющее вред общественным или личным интересам конкретное противоправное деяние, которое совершено виновным деликтоспособным лицом. Для справки: деликтоспособность – предусмотренная законом способность лица нести юридическую ответственность за совершенное преступление, административное или гражданское правонарушение.
   Ясно, что не любое правонарушение является преступлением, то есть содержит действия, образующие состав преступления, которое предусмотрено действующим Уголовным кодексом.
   Деятельность человека состоит из поступков. Поступок – главный элемент человеческих взаимоотношений, в котором проявляются различные качества личности, отношение к проблемам, к окружающим людям. Всякий поступок влечет за собой неизбежные результаты: изменения в отношениях людей, в их сознании, а также последствия и для самого действующего лица. Поступок всегда связан с определенной ответственностью человека за свои действия. В сфере правовых отношений поступок может иметь двойное значение. Основную часть актов поведения личности составляют поступки правомерные, то есть соответствующие нормам права, требованиям законов. Противоположностью правомерного поведения является поведение неправомерное, то есть противоречащее нормам права. Неправомерное поведение выражается в правонарушениях, как это следует из самого термина, актах, нарушающих право, противных ему.
   Действие можно рассматривать как составляющую поступка – то есть, когда человек решает, как правильно поступить, он предусматривает конкретные действия и их очередность.
   Правонарушения различны по степени «вредности», а стало быть, по степени общественной опасности. Именно по этому критерию правонарушения разделяются на преступления и проступки.
   Преступление характеризует большая степень общественной опасности, что не исключает, однако, наличие отдельных административных, трудовых, гражданских проступков весьма высокой степени общественной опасности. Таким образом, правонарушение – это сознательное общественно опасное противоправное поведение. Общественная опасность, вредность правонарушения характеризует их как отрицательные социальные явления.
   Мы ограничимся рассмотрением самых распространенных правонарушений в сфере бизнеса, которые могут привлекать внимание правоохранительных органов и приводить к возбуждению уголовного дела.
   1. Незаконные сделки с землей. Самую значительную часть посягательств в сфере оборота земли на сегодняшний день составляют посягательства, связанные с незаконным завладением землей: самозахваты и завладение земельными участками в результате действий, которые при определенных обстоятельствах можно назвать мошенническими. Например, сейчас существует административная ответственность за самовольный захват земли. В юридической литературе высказываются мнения о необходимости возврата самовольного захвата земли в число преступлений. В любом случае все правонарушения, допускаемые при сделках с землей, при определенных обстоятельствах, могут быть основанием для уголовной ответственности. Надо еще учитывать, что стоимость земли постоянно растет, особенно в крупных городах, поэтому любой предприниматель, который так или иначе касается сделок, связанных с оборотом земли, должен быть очень внимательным и осторожным. Во-первых, чтобы ввиду некомпетентности не совершить преступление, а во-вторых, чтобы самому не стать жертвой преступления.
   2. Незаконное предпринимательство. В соответствии с п. 1 ст. 2 ГК РФ предпринимательской «является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке». Незаконное предпринимательство может быть выражено в трех самостоятельных формах.
   1. Отсутствие государственной регистрации. Под отсутствием регистрации понимается занятие предпринимательской деятельностью без образования юридического лица либо без регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица, либо если лицо подало документы на государственную регистрацию предпринимательской деятельности и занимается ею до принятия решения по данному вопросу; либо если лицо получило отказ в регистрации, но продолжает осуществлять предпринимательскую деятельность.
   2. Без специального разрешения (лицензии). Лицензия является официальным документом, который разрешает осуществление указанного в нем вида деятельности в течение установленного срока, а также определяет условия его осуществления.
   3. С нарушением условий лицензирования. К подобным нарушениям относятся, в частности: несоблюдение условий, предъявляемых к выпускаемой и реализуемой продукции (например, условия об обязательном указании срока годности продукта и даты его выпуска); несоблюдение технических требований к осуществлению лицензируемого вида деятельности (к примеру, отсутствие необходимых санитарно-гигиенических условий для выпуска продуктов питания); осуществление деятельности за пределами территории, указанной в лицензии (т. е. лицензированы конкретные помещения, где выпускается продукция, или разрешена торговля спиртными напитками, а производство или торговлю переносим в иные помещения), а также иные нарушения.

   3. Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции. Акцизы, являющиеся косвенными налогами, включаемыми в цену товара и оплачиваемые покупателями, составляют значительную долю поступлений в федеральный бюджет России. Кому же хочется платить дополнительные налоги? Приобретение подразумевает способы, посредством которых лицо становится фактическим обладателем товаров или продукции (покупка, получение в дар или в уплату долга, в обмен на другие товары и вещи и т. д.). Хранение представляет собой содержание товаров и продукции в приспособленных для этого местах (базах, складах, других нежилых и жилых помещениях), позволяющих обеспечить их сбережение. Перевозка – это перемещение товаров и продукции из одного места в другое, доставка их по назначению. Сбыт товаров или продукции есть любые акты возмездной или безвозмездной передачи, отчуждения (продажа, дарение, обмен, передача в уплату долга, возмещения причиненных лицом убытков и др.). Сбыт представляет собой последний этап незаконного оборота товаров и продукции, все предыдущие действия являются промежуточными звеньями такого оборота. В последнее время увеличилось количество возбужденных уголовных дел в связи с производством, приобретением, хранением, перевозкой или сбытом немаркированных товаров и продукции. Конечно, в основном это винно-водочная продукция. Условием для возбуждения уголовного дела являются крупные правонарушения.
   4. Лжепредпринимательство. Многие российские бизнесмены, желая минимизировать свои налоговые издержки, не думают о том, что совершают преступление, когда, следуя примеру других предпринимателей или совету неквалифицированного налогового консультанта, создают одну или несколько «левых» фирм, чтобы реализовывать товары и услуги. Уголовное дело по указанному составу преступления могут возбудить также в отношении собственников фирм, которые незаконно используют различные льготы и преференции, предоставленные государственными органами и муниципальными властями. Вот наглядный пример. Предприимчивая гражданка И. создала и возглавила общество с ограниченной ответственностью. Уже через месяц после регистрации ООО получило от крупного ОАО беспроцентный кредит в виде векселей, выданных правительством субъекта РФ. Взамен ООО обязалось поставить в адрес ОАО шерсть и автомобили. Векселя были предъявлены к оплате. После зачисления денег на счет ООО гражданка И. купила автомобили себе и своим родственникам, приобрела роскошную мебель, несколько раз съездила за рубеж, оформив эти поездки как служебные командировки, и т. д. Конечно, обещанных товаров ОАО так и не дождалось ни через полгода, ни через год… После того как ООО и его учредителем заинтересовался ОБЭП, по инициативе правоохранительных органов в ООО была проведена ревизия. Выяснилось, что деятельность этой коммерческой организации с самого момента создания была убыточна. Гражданке И. было предъявлено обвинение в лжепредпринимательстве, и она была осуждена по указанной статье. Как вы понимаете, состава преступления в действиях учредителей и менеджеров компании не обнаружится, если полученные средства заемщик в дальнейшем использует по целевому назначению, а не на собственные нужды или иные цели, не связанные с деятельностью организации.
   5. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем. Легализация – это фактически не совсем законная деятельность по выведению денежных средств («грязных» денег) из сферы «теневого» капитала и введение их в сферу законного обращения, т. е. придание денежным средствам или какому-либо имуществу статуса законной собственности определенного юридического или физического лица. Наиболее распространенным способом отмывания капиталов является открытие физическими лицами счетов в различных финансовых институтах, помещение на них больших сумм в наличной валюте и последующий их перевод из страны на счета подставных компаний, которые, в свою очередь, переводят их в другое место, создавая цепочку переводов, что затрудняет расследование такой деятельности. Также используют фальшивые счета, ведение «двойной бухгалтерии». Частый сценарий легализации – это перевод финансовых средств в валюте на счет подставной компании за границей якобы с целью финансирования коммерческой операции. Фальшивый договор на покупку товаров от несуществующей или подставной фирмы представляется в банк в качестве доказательства необходимости перевода денежных средств. Как только деньги перечислены, они становятся узаконенными средствами и могут быть свободно переведены на другой счет или конвертированы в наличность. Примерно так же поступают с государственными средствами. Кроме того, для легализации денежных средств используют банки, обменные пункты, небанковские финансовые институты, казино и компании по операциям с недвижимостью. Такая деятельность ограничивается только фантазией бизнесменов и опасностью сесть в тюрьму за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем.
   6. Незаконное получение кредита. Например, заемщик, намереваясь взять кредит, умышленно вводит кредитора в заблуждение о своем финансово-хозяйственном положении, хотя и не преследует цели присвоения получаемых денег. Например, индивидуальный предприниматель или руководитель организации может попытаться получить кредит либо добиться льготных условий кредитования, представив банку или иному кредитору заведомо ложные сведения о своем хозяйственном положении либо финансовом состоянии. К сведениям о хозяйственном положении либо финансовом состоянии следует относить информацию, которая подтверждает основание получения и гарантию возврата кредита. Такие данные обычно содержатся в бухгалтерском балансе, учредительных и регистрационных документах, в счете прибылей и убытков за последние два года, в отчете о движении кассовых поступлений, в данных внутреннего оперативного учета, в налоговой декларации, в бизнес-плане с указанием планируемых на квартал доходов и расходов, а также в технико-экономическом обосновании кредита, в документах, гарантирующих надлежащее исполнение обязательства (поручительство, банковская гарантия, договор залога), в разрешительных документах (лицензия, документы на право пользования или владения, например, помещением и т. д.).
   7. Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности. Кредиторская задолженность представляет собой любой вид неисполненного или просроченного обязательства должника перед кредитором. Злостность уклонения следует, исходя из ряда обстоятельств, например, из наличия у должника денежных и иных средств, позволяющих погасить кредиторскую задолженность, совершения должником сделок по отчуждению имущества, уклонения от явки в структуры, взыскивающие кредиторскую задолженность, создания препятствий к взысканию кредиторской задолженности, фактов незаконного воздействия на кредитора. Далеко не всегда просроченные обязательства по кредитному договору являются достаточным основанием для возбуждения уголовного дела, но количество таких дел из года в год увеличивается.
   8. Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения. Такие действия встречаются нечасто, но все же имеют место. Принуждение – это доведение до потерпевшего сведений, содержащих в себе такую угрозу совершения указанных в статье действий, которая способна влиять на волю потерпевшего и определить несоответствие волеизъявления лица его воле. Принуждение может состоять в устной или письменной передаче сведений как непосредственно потерпевшему, так и третьим лицам, если сведения будут ими заведомо переданы потерпевшему либо заведомо станут ему известны любым другим путем.
   9. Незаконное использование товарного знака. Товарный знак – особый символ товарной собственности, обозначающий, кому принадлежит исключительное право распоряжаться данным товаром, получать прибыль и обязанность нести убытки за поставку некачественного товара. Незаконное использование товарного знака редко становится поводом для возбуждения уголовного дела. Как правило, если факт незаконного использования доказан, наступает гражданско-правовая или административная ответственность, но потерпевшая сторона может подать заявление с ходатайством о возбуждении уголовного дела.
   10. Контрабанда. Незаконное перемещение через государственную границу товаров, ценностей и иных предметов. Многие бизнесмены жалуются на неоправданно высокие ставки отдельных видов налогов и пошлин. Это подталкивает некоторых к контрабандному ввозу, например, табачных изделий. Известно, что во Владивостоке в 1990-х годах существовал очень прибыльный бизнес по ввозу подержанных японских машин без всякого оформления. В настоящее время не так часто встречаются бизнесмены, сознательно занимающиеся контрабандой.
   11. Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица. В последнее время очень часто правоохранительные органы пытаются квалифицировать как уклонение от уплаты таможенных платежей действия лиц, которые никакого отношения к этому не имеют. Они не должны платить таможенные платежи, а соответственно, не могут быть привлечены к ответственности за то, чего делать не обязаны и не делают. Тут надо быть очень внимательными. Так, одна фирма, занимающаяся поставками различных товаров, по совету консультанта по таможенным платежам пользовалась предложенной им схемой перемещения товаров через таможню. Консультант был хорошим теоретиком, но к уголовной ответственности за уклонение от уплаты таможенных платежей исходя из сложившейся судебной практики привлекли руководителя фирмы.
   12. Уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица. Помните? Заплати налоги и спи спокойно. Интересно, есть ли в нашей стране бизнесмены, зарабатывающие деньги и выплачивающие все налоги как физические лица? Наверное, есть. А еще больше тех, кто вообще не подозревает, сколько он должен государству. Способов уклонения от налогов всего два. Первый – это непредставление декларации или иных документов, представление которых в соответствии с законодательством РФ о налогах и сборах является обязательным. Сроки подачи декларации и иных документов устанавливаются налоговым законодательством. Вторым способом уклонения является включение в налоговую декларацию или иные документы заведомо ложных сведений. Под этими действиями следует понимать умышленное указание в декларации любых не соответствующих действительности сведений о размерах доходов и расходов, например, о количестве объектов налогообложения с полным или частичным сокрытием сведений о налогооблагаемой базе в сторону ее уменьшения, о затратах в сторону их завышения, о налоговых льготах, не подлежащих применению, и т. д.
   13. Уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации. Как правило, за уклонение фирмы от уплаты налогов к уголовной ответственности привлекают ее руководителя (генерального директора, директора), потому что именно он отвечает за законность всех хозяйственных операций. Если же удастся доказать, что руководитель и главный бухгалтер действовали по предварительному сговору, отвечать им придется вдвоем. Чтобы доказать предварительный сговор, необходимо документально подтвердить, что главный бухгалтер помогал директору скрывать доходы и был материально в этом заинтересован. Привлечь только бухгалтера (без руководителя) можно, если будет доказано, что главбух совершил преступление по собственной инициативе, а руководитель оставался в неведении.
   14. Мошенничество. Мошенничество – это хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием. Но чаще встречается обман, который невозможно квалифицировать как преступление, хотя в житейском понимании это называют мошенничеством. Например, некоторые страховые компании пользуются тем, что люди не очень хорошо разбираются в терминах «кража со взломом», «грабеж», «разбойное нападение», «хищение имущества». Я читал один договор, где страховой случай наступал, если совершена «кража со взломом». Что это такое, в Уголовном кодексе не написано, в договоре тоже. Вообще непонятно, от чего собирались страховать гражданина. Вряд ли страховщиков можно в данном случае привлечь к уголовной ответственности, если договор будет подписан и соблюдена его форма. Но если появляется много возмущенных потерпевших с заявлениями о мошенничестве, то рано или поздно прокуратура заинтересуется происходящим.

   Это лишь некоторые распространенные действия бизнесменов, которые при определенных обстоятельствах могут являться основанием для уголовного преследования. В главе 9 мы подробно рассмотрим конкретные составы преступления так, как они изложены в Уголовном кодексе РФ.


   Очередные плановые и внеплановые проверки

   Существует много организаций – от пожарной инспекции до налоговой, – которые что-нибудь проверяют и контролируют. Государство пытается проверяющие инстанции хоть как-то «построить в очередь», но они под разными предлогами все проверяют и проверяют… Захожу как-то в магазин к директору, он сидит, пьет валерьянку с коньяком. Оказывается за один день к нему пришли проверяющие из санэпидемнадзора, «пожарники», из торгинспекции, из местной администрации, а ближе к вечеру забежал участковый. Им всем было что-то нужно. Окончательно здоровье директору магазина подорвал участковый, который заглянул, чтобы взять колбасы и водки, сообщил, что у них сегодня праздник, а денег при этом не заплатил.
   Как правило, проверки предпринимателей, ведущих, например, торговую деятельность, проводятся по отлаженному сценарию. Вначале некие граждане закупают определенное количество товара, затем из обычных граждан превращаются в необычных, достают из карманов удостоверения сотрудников милиции и объявляют, что ими была проведена контрольная закупка. Потом следует заявление о начале проверки соответствия деятельности компании «действующему законодательству», после чего – требование предоставить документы, дальше идет большой список необходимых разрешений и лицензий. Сегодня милиция руководствуется Приказом Министерства внутренних дел РФ от 12 августа 2005 г. № 665 «О внесении изменений в приказ МВД России от 16 марта 2004 г. № 177». Там сказано:

   Начальникам департаментов, подразделений непосредственного подчинения МВД России, начальникам главных управлений МВД России по федеральным округам, министрам внутренних дел, начальникам главных управлений и управлений внутренних дел субъектов Российской Федерации обеспечить безусловное соблюдение установленных ею требований при проведении проверок организаций и физических лиц при наличии достаточных данных, указывающих на признаки преступления, связанного с нарушением законодательства Российской Федерации о налогах и сборах.

   А наличие достаточных данных можно всегда «обеспечить» или найти их во время проведения проверки. Поэтому требуйте документы, дающие право на проведение проверки, например, распоряжение на право проверки.

   В распоряжении обязательно должны быть указаны:
   1) его номер и дата;
   2) наименование уполномоченного органа, осуществляющего мероприятие по контролю;
   3) фамилия, имя, отчество должностного лица уполномоченного органа, осуществляющего мероприятие по контролю;
   4) правовые основания проведения мероприятия по контролю;
   5) вид мероприятия по контролю (плановое, внеплановое);
   6) наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя, в отношении которого проводится мероприятие по контролю;
   7) объект проверки;
   8) цели, задачи и предмет мероприятия по контролю;
   9) дата начала и окончания мероприятия по контролю.

   Полезно убедиться, что проводит проверку именно то должностное лицо, которое указано в распоряжении (приказе).
   Проверки объектов торговой деятельности осуществляются работниками контролирующих органов только при предъявлении служебного удостоверения и направления на проведение проверки, выданного в пределах компетенции контролирующего органа, с указанием даты и цели ее проведения, должности и фамилии проверяющих. Это значит, что без ведома руководства соответствующего контролирующего органа никакие проверки невозможны, а значит, у предпринимателя есть право при отсутствии направления на проверку не допускать проверяющих и связываться с их руководством для выяснения вопроса.
   Федеральный закон «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» предусматривает также проведение внеплановых проверок, цель которых – проконтролировать исполнение предписания о выявленных нарушениях, установленных в ходе проведения планового мероприятия.
   Внеплановые проверки могут проводиться исключительно в определенных законом случаях.
   1. Если получена информация об обстоятельствах (авария, выход из строя сооружения, оборудования и т. д.), которые могут причинить вред жизни, здоровью, окружающей среде и имуществу граждан, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
   2. Если возникает угроза жизни, здоровью, окружающей среде, имуществу юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
   3. В случае обращений граждан, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с жалобами на нарушения их прав и законных интересов иными юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями. При этом необходимо учитывать, что обращения, не позволяющие установить лицо, обратившееся в орган государственного контроля, не могут служить основанием для внеплановой проверки.

   Обычно, если уж проверку начали, то обязательно что-то найти надо, иначе это будет называться «проведение мероприятия без достаточных на то оснований».

   Должностные лица органов государственного контроля «надзора» при проведении мероприятий по контролю имеют право:
   ● своевременно и в полной мере исполнять предоставленные в соответствии с законодательством РФ полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений обязательных требований;
   ● соблюдать законодательство РФ, права и законные интересы юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
   ● проводить мероприятия по контролю на основании и в строгом соответствии с распоряжениями уполномоченных органов о проведении мероприятий по контролю;
   ● посещать объекты территории и помещения, в том числе в нерабочее время, используемые юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, в целях проведения мероприятия по контролю только во время исполнения служебных обязанностей при предъявлении служебного удостоверения и распоряжения уполномоченного органа о проведении мероприятия по контролю;
   ● не препятствовать должностным лицам и (или) представителям юридического лица, индивидуальным предпринимателям и (или) их представителям присутствовать при проведении мероприятия по контролю, давать разъяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;
   ● предоставлять должностным лицам и (или) представителям юридического лица, индивидуальным предпринимателям и (или) его представителям, присутствующим при проведении мероприятия по контролю, относящуюся к предмету проверки необходимую информацию;
   ● не препятствовать осуществлению хозяйственной деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя;
   ● обеспечивать сохранность и возврат оригиналов документов, полученных в ходе мероприятия по контролю от юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
   ● не разглашать сведения, отнесенные к коммерческой и иной охраняемой законом тайне;
   ● составлять акт по результатам мероприятия по контролю;
   ● ознакомить должностное лицо и (или) представителей юридического лица, индивидуального предпринимателя и (или) его представителей с результатами мероприятия по государственному контролю;
   ● учитывать при определении мер, принимаемых по фактам выявленных нарушений, соответствие указанных мер тяжести нарушений, их потенциальной опасности для жизни, здоровья людей, окружающей среды и имущества.

   В период проведения мероприятия по контролю должностные лица уполномоченного органа имеют право:
   ● посещать территорию и помещения объекта проверки на основании распоряжения о проведении мероприятия по контролю;
   ● требовать от должностного лица и (или) представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя и (или) его представителя во время проведения мероприятия по контролю присутствия их сотрудников для своевременного ответа на поставленные вопросы и предоставления соответствующих документов;
   ● требовать от должностного лица и (или) представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя и (или) его представителя и их сотрудников необходимые оригиналы документов или их копии, делать копии документов;
   ● требовать от должностного лица и (или) представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя и (или) его представителя и их сотрудников необходимые по существу проверки справки в письменной форме, в том числе справки, составленные на основании имеющихся документов, устные разъяснения, а также письменные объяснения по существу проверяемых вопросов;
   ● приостанавливать полностью или частично эксплуатацию зданий, сооружений, помещений, проведение отдельных видов работ при выявлении нарушения требований пожарной, технической, санитарной безопасности;
   ● налагать административные взыскания, в том числе штрафы, за нарушение требований технической, экологической, санитарной и иной безопасности, в том числе за уклонение от исполнения или несвоевременного исполнения предписаний и постановлений контролирующих органов;
   ● проверять документы, относящиеся к предмету мероприятия по контролю.

   С такими-то правами и полномочиями проверяющие могут запросто парализовать работу проверяемой организации, а при определенной заинтересованности – найти (создать) основания для возбуждения уголовного дела.


   Действия конкурентов

   Как выражаются деятели, занимающиеся захватом чужого бизнеса: «Легче возбудить уголовное дело, чем применять физическое устранение; результативность – та же, если не более высокая». В этих словах есть большая правда. Некоторые даже говорят о «гуманности» такого метода устранения конкурентов: человек-то жив, хотя и в тюрьме, пусть радуется, могло быть хуже. В действительности же результативность привлечения к ответственности в конечном счете может быть вообще нулевой – возможно, не будут найдены признаки состава инкриминируемого деяния. Но это выясняется много позже, иногда – через много месяцев предварительного расследования. А за это время разбегутся привычные партнеры по бизнесу, сотрудники без руководителя имеют свойство разворовывать все, что можно и нельзя, появится реальная возможность утраты собственности. Как пишет Г.Л. Афанасьев:

   Любой, кто всерьез начинает заниматься каким-либо бизнесом, приносящим доход, должен отчетливо понимать: рано или поздно на его пути встанут конкуренты. И – будем называть вещи своими именами – либо он задавит конкурента, либо конкурент задавит его, либо установится некое динамическое равновесие. Иначе и быть не может. Потому что конкурентная борьба – основа рыночной экономики. Не бывает рынка без конкуренции. То есть без работы против своих конкурентов не обойдется ни одно предприятие в рыночной экономике. Если оно этого не хочет и не делает даже по самым высоким «моральным» соображениям – значит, через некоторое время оно просто перестанет существовать. Таковы объективные закономерности рынка.

   Именно действия конкурентов становятся самой частой причиной уголовного преследования бизнесменов. Это может быть «честное стукачество», когда конкуренты собирают информацию о не совсем законной деятельности какого-либо бизнесмена и передают ее в правоохранительные органы, которые, в свою очередь, возбуждают уголовное дело. Может иметь место фабрикация уголовного преследования, грубая и сама по себе преступная. Представители партии «Яблоко» на одной из пресс-конференций рассказали следующую историю:

   С помощью закона наркотики становятся универсальным средством для преследования неугодных лиц, будь то экономические конкуренты или политические противники. Им подбрасывают наркотики, и это становится поводом для возбуждения уголовного дела.
   В 1998 году к уголовной ответственности по ст. 220 ч. 1, 2, 4 УК РФ (незаконное изготовление, приобретение, хранение наркотиков) был привлечен тульский фермер Николай Дубина – бывший председатель колхоза, отец многодетной семьи, никогда не замеченный в правонарушениях. В Москве Дубине было подброшено небольшое количество героина в тот момент, когда он прибыл на встречу со своими партнерами по бизнесу, которые должны были вернуть ему крупный долг. Он стоял, ждал партнера. К нему подошли люди в штатском. Скрутили руки, надели наручники, посадили в машину. А в машине у него «обнаружили» наркотики. Дубина был задержан якобы «в результате оперативных мероприятий», в которых принимали участие сотрудники ОУР, ОНОП, УВД ЦАО. По их показаниям, они видели у него в руках какие-то пакетики. Дубина считает, что арест и уголовное преследование спланировали органы милиции по заказу его партнера по бизнесу Баранова и его компаньона Сочина, чтобы не возвращать проценты по кредиту, взятому Дубиной в «Тулабанке». Если б не было впоследствии снято обвинение, то партнеры по бизнесу лет десять могли бы не отдавать долги кредитору.
   Фабрикация уголовного дела Н. Дубины, к сожалению, лишь один из примеров «заказного» использования бизнесменами органов милиции в своих «разборках». Представители «Яблока» отмечают, что в России складывается система массового попрания прав рядовых граждан теми органами, которые призваны защищать их от преступных посягательств.

   В соответствии с законом поводом к возбуждению уголовного дела может служить заявление о совершенном преступлении. Оно может быть письменным или устным, в последнем случае составляется протокол устного заявления. Есть еще вариант, конкуренты не пишут никаких заявлений о преступлении. Они сообщают оперативному работнику известные им сведения на какого-либо неугодного бизнесмена, и сотрудник милиции может оформить их как агентурные сведения, написать рапорт о том, что в результате проведения оперативных мероприятий были установлены факты, которые дают основание для возбуждения уголовного дела. Здесь есть нюанс: если конкуренты просто спать не могут, когда где-то совершается преступление, поэтому «честно стучат» оперативному работнику, то это в рамках закона. А если они при этом материально стимулируют активную деятельность этого работника, то это похоже на преступление.
   Оперативно-розыскная деятельность. Оперативная проверка

   Задачами оперативно-розыскной деятельности являются:
   ● выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;
   ● осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших;
   ● добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.
   Оперативная проверка – это стадия оперативно-розыскного процесса, в ходе которой оперативный работник либо стремится удостовериться в правильности результатов оперативно-аналитического поиска, сигнализирующих о причастности конкретных физических лиц и их сообществ к противоправным деяниям, посягательстве на важные для государства интересы, либо получить сведения о лицах, виновных в противоправных деяниях-инцидентах.
   Все в этом мире взаимосвязано, например, действия бизнесмена, которые привлекают внимание правоохранительных органов, могут закончиться оперативной проверкой и в конечном итоге возбуждением уголовного дела.
   Оперативная проверка, как правило, проводится негласно – как часть оперативно-розыскной деятельности. Это могут быть следующие действия.
   ● опрос граждан, должностных лиц, сотрудников с целью получения от них информации;
   ● получение документов и данных, характеризующих деятельность предприятий, учреждений и организаций (независимо от подчиненности и форм собственности);
   ● наведение справок по учетам органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а также проверка по информационным системам учреждений, предприятий и организаций (независимо от подчиненности и форм собственности);
   ● получение информации из автоматизированных справочных систем и банков данных, создаваемых органами судебной системы, органами прокуратуры, правоохранительными органами, а также министерствами, ведомствами и другими государственными органами;
   ● изъятие в помещении и на территории интересующих объектов материалов, документов, сырья, образцов продукции и других объектов для исследования, в том числе без сообщения об их изъятии;
   ● проникновение с использованием методов конспирации в квартиру, помещения, транспортные средства и другие, недоступные для публики, объекты с целью выявления, фиксации, изъятия следов преступления, документов и других предметов – носителей информации об его совершении, предварительного исследования этих объектов, а также для обеспечения проведения оперативно-розыскных мероприятий;
   ● произведение проверочной закупки, а также собирание в иной форме образцов для сравнительного исследования, осуществление предварительного исследования обнаруженных и негласно зафиксированных либо изъятых следов противоправных деяний, иных предметов и документов, сырья, образцов продукции и других объектов для выявления фактов противоправной деятельности;
   ● проведение оперативного обследования физического лица, осуществление визуального наблюдения в общественных местах с применением фото-, кино-, видеосъемки, оптических и радиоприборов и других технических средств;
   ● установление оперативного наблюдения и проведение документирования с использованием современных методов и технических средств;
   ● осуществление оперативного контроля поставок, товаров, веществ и иных материальных ценностей, являющихся предметами противоправной деятельности и предназначенных к провозу, вывозу или ввозу на территорию государства;
   ● контролирование путем отбора по отдельным признакам телеграфно-почтовых отправлений;
   ● осуществление оперативного прослушивания телефонных и иных переговоров, а также получение информации с использованием технических средств, обеспечивающих специальный контроль электросвязи;
   ● организация проведения и участие в проверке финансово-хозяйственной деятельности предприятий, учреждений, организаций (независимо от форм собственности);
   ● получение на основании письменного требования от банков, кредитных, таможенных, финансовых и других учреждений, предприятий и организаций (независимо от форм собственности) немедленно, а в исключительных случаях не позднее 10 суток информацию и документы об операциях, счетах, вкладах, внутренних и внешних экономических соглашениях физических и юридических лиц;
   ● другие действия, определенные Законом «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ».


   Действия нелояльных сотрудников и знакомых

   Нелояльные сотрудники – это не только потеря клиентов и возможной прибыли, но и опасность уголовного преследования. Механизм прост: нелояльный сотрудник часто добровольно становится осведомителем как конкурентов, так и правоохранительных органов, а бывает, и сам совершает правонарушения.
   Знакомые бывают очень разговорчивыми. Может быть, они вам не желают зла, но вот реальная ситуация. Некий человек, назовем его Вася, очень любил ходить с мужиками в баню, где за чашечкой не только чая велись разные разговоры. Вот в такой мужской компании Вася начал рассказывать про бизнес своего хорошего приятеля, о том, как последний умудряется провозить через таможню большие партии товара без надлежащего оформления. Были упомянуты конкретные таможенные терминалы, а также даты провоза партий и наименования товара. Все оценили находчивость Васиного знакомого, при этом один скромный и тихий молодой человек оказался оперуполномоченным ОБЭП. Потом Васин знакомый долго удивлялся тому, как быстро он попал за решетку.



   Глава 4
   Общие правила безопасности бизнеса

   Рассмотрим полезные правила, которые позволяют сделать бизнес более безопасным.
   1. Распределяйте обязанности между своими заместителями, если вы руководитель. Подписывайте меньше документов, поручайте это вашим заместителям в рамках их компетенции. Чем больше вы на себя берете, чем больше ответственность. Руководитель по определению наделен как правами, так и ответственностью, начиная от удостоверения своей подписью правильности отражения финансовой деятельности, заканчивая пожарной безопасностью. Зачем отвечать за все?
   2. Каждая подписанная бумага может быть доказательством в уголовном деле. Анализируйте последствия своих действий. В потоке документов руководитель часто подписывает все подряд. Когда возникает необходимость найти «крайнего», или ответственного, как правило, им становится тот, чьих подписей на бумажках оказывается больше всего.
   3. Старайтесь не совершать действий, явно выходящих за рамки закона, привлекающих внимание правоохранительных органов. А не явно – можно? Можно, но лучше не нужно. Другими словами, там, где есть возможность закон не нарушать, делать этого не надо. Нужно еще знать закон, поскольку его незнание не освобождает от ответственности, а знание иногда помогает этой ответственности избежать.
   4. Не храните в столе, сейфе, дома документы с компрометирующей вас информацией. А где хранить? Нигде. Лучше, чтобы таких документов не было, или чтобы они уничтожались при первой возможности. Один мой знакомый бизнесмен «вторую» бухгалтерию хранил в гараже. Это детская наивность – полагать, что гараж – то место, где нельзя провести обыск. Самое интересное, что в гараже его и задержали, когда он ставил туда свою машину, соответственно, сразу начали интересоваться: «А что это за бумажечки вы тут прячете?»
   5. Сотрудники не должны владеть всей информацией о деятельности фирмы, достаточно той, которая нужна им для работы. Не вводите сотрудников в искушение. Меньше знаешь – крепче спишь.
   6. Секретарь не должна знать все аспекты вашей деятельности и возможные недочеты, нарушения, имеющиеся в компании. Обычно первыми допрашивают секретарей, которые в милиции становятся очень откровенными. Так уж повелось, что секретари – это почти всегда женщины. А у женщин принято хранить секреты сообща. Очень большая ошибка, когда мужчины-руководители предпочитают видеть в качестве секретаря молоденькую девушку «без мозгов» и с хорошей фигурой. Это идеальный субъект для передачи всех деталей и тонкостей вашего бизнеса посторонним людям. Не секрет, что внедрение таких девиц в конкурирующие фирмы в качестве секретарей – обычное дело в наше время.
   7. Избегайте конфликтов с конкурентами. Конфликт опасен не сам по себе, а теми последствиями, которые бывает невозможно просчитать и оценить заранее. В словаре Ожегова слово «конфликт» толкуется как столкновение, серьезное разногласие, спор. Если рассматривать слово «столкновение» как метафору, то можно представить последствия столкновения: это потеря равновесия, падение, стресс. Если вы в этом столкновении – сторона «с бо́льшим весом», скорее всего, «победа» будет за вами. Однако побежденный всегда имеет возможность отомстить, и тогда мнимая «победа» обернется реальным поражением. Мстят в личных отношениях близким людям, а уж в бизнесе мстят по-крупному, и уголовное дело – это еще не самая страшная месть.
   8. На случай проверки всегда имейте документальное подтверждение правомерности своих действий. Помните выражение: «Без бумажки ты букашка, а с бумажкой – человек». Имейте договора, счета, приказы, другие документы, которые могут подтвердить законность ваших действий. Слова не работают там, где должны быть письменные документы. Может быть, это немного затрудняет работу, но обеспечивает безопасность.
   9. Будьте очень осторожны в телефонных разговорах и конфиденциальных переговорах в офисе. Просто знайте, что технические средства получения информации настолько совершенны, что позволяют контролировать все ваши разговоры – как по телефону, так и непосредственно в офисе. Для этого не обязательно даже устанавливать подслушивающие устройства в телефон или под крышку рабочего стола, контролировать разговоры можно и на расстоянии. Вывод один: не говорите ничего такого, что потом может быть использовано против вас.

   Важное слово для безопасности бизнеса – «своевременно». Что нужно делать вовремя?
   1. Отслеживать и распознавать источники угроз, просчитывать всевозможные риски.
   2. Понимать и правильно оценивать степень опасности угрозы – возможности источника опасности, его ресурсы, задачи и т. п.
   3. Разграничивать угрозы по степени опасности и расставлять приоритеты, чтобы принять оптимальное решение.
   4. Найти и организовать необходимые ресурсы для предупреждения или локализации угроз.

   Если приведенные рекомендации выполняются с опозданием, это означает, что системы безопасности не существует вовсе. Не стоит руководствоваться поговоркой «Лучше поздно, чем никогда». Тут больше подходит выражение: «Поздно пить боржом, когда почки отвалились». Поэтому общие меры безопасности должны быть выработаны своевременно, чтобы не было обидно за бестолково организованное дело, которое закончилось привлечением к уголовной ответственности и, соответственно, уголовным делом.


   Глава 5
   Если «процесс пошел», или Как не потеряться в уголовном процессе


   Итак, уголовное дело возбуждено. Допустим, пока по какому-либо установленному факту, а не в отношении конкретного лица. «Что делать шеф, все пропало!» – эти слова персонажа из кинофильма «Бриллиантовая рука» произносят в панике многие бизнесмены. Паника – это самое опасное, что может быть, потому что в таком состоянии делается много глупостей, которые потом исправить нельзя. Нужно быть готовым к любому развитию ситуации. Конечно, лучше всего – обратиться к адвокату, но и бизнесмену самому нужно ориентироваться в уголовном процессе, тогда и с адвокатом общаться будет легче.
   Уголовное производство начинается с возбуждения уголовного дела, после чего проводятся следственные действия.
   Возбуждение уголовного дела – этап, который не может миновать ни одно расследование. Именно возбуждение уголовного дела является процессуальной основой всего уголовного судопроизводства.
   Поводами к возбуждению уголовного дела являются:
   1) заявления и письма граждан;
   2) сообщения профсоюзных и комсомольских организаций, народных дружин по охране общественного порядка, товарищеских судов и других общественных организаций;
   3) сообщения предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц;
   4) статьи, заметки и письма, опубликованные в печати;
   5) явка с повинной;
   6) непосредственное обнаружение органом дознания, следователем, прокурором или судом признаков преступления.

   После возбуждения уголовного дела возможно проведение следственных действий.
   Следственные действия – действия по собиранию и проверке доказательств, осуществляемые следователем, органом дознания, прокурором, судом в установленном законом порядке. Следственные и судебные действия по собиранию и проверке доказательств могут производиться только на предварительном или, соответственно, судебном следствии.
   Следственными действиями являются: допрос, очная ставка, обыск и выемка, арест имущества, осмотр и освидетельствование, предъявление для опознания людей и предметов, следственный эксперимент и т. д.
   Будучи одним из самых действенных инструментов в руках следователя по поиску доказательств и осуществления предварительного расследования в целом, следственные действия имеют четко очерченные законом границы.
   Ю.Н. Белозеров и В.В. Рябоконь в своей работе «Производство следственных действий» говорят о том, что следственное действие представляет собой первичный элемент уголовно-процессуальной деятельности, подчиненный, как и вся эта деятельность, строгому правовому регулированию. Правильно и важно знать, чем регулируются действия следствия и как себя вести при производстве конкретных следственных действий.


   Общие сведения о производстве следственных действий

   Некоторые следственные действия, например, задержание, обыск, выемка, представляют собой меры процессуального принуждения. Если даже какое-либо следственное действие не является одновременно мерой процессуального принуждения, тем не менее оно так или иначе затрагивает или может затронуть чьи-то права и интересы.
   Поэтому первое непременное требование, предъявляемое к любому следственному действию, состоит в том, чтобы оно совершалось только при наличии к тому достаточных оснований. Обоснованность следственного действия предполагает, в частности, что любое принуждение, ограничение либо стеснение прав и законных интересов осуществляются лишь в меру их действительной необходимости. Например, недопустимо проведение следственных действий с целью оказания психологического давления, запугивания, лишения любых законных прав граждан. Отсюда следует, что все должно быть основано на законе. А это значит, что в ходе производства любого следственного действия является обязательным строгое соблюдение установленного законом процессуального порядка его осуществления. Этим самым не только гарантируются права и законные интересы участвующих в производстве следственного действия лиц, но одновременно обеспечивается и процессуальная легитимность получаемых при этом фактических данных, то есть их допустимость в качестве доказательств по конкретному делу. Следует учитывать также, что производство следственных действий должно основываться на общих нравственных принципах и нормах, принятых в современном обществе.
   Итак, какие же условия необходимы для проведения следственных действий?
   1. Наличие возбужденного уголовного дела. Всегда полезно поинтересоваться, по какому уголовному делу вас собираются, например, допрашивать.
   2. Наличие специального основания для производства именно конкретного следственного действия. Нельзя, например, проводить выемку документов у организации просто так, на всякий случай.
   3. Следственное действие осуществляется лицом, принявшим дело к производству, либо по его поручению. Часто оперативные работники пытаются допрашивать по собственной инициативе. Если дело находится у следователя, а он не поручал проведение следственного действия, то самодеятельность оперативного работника по меньшей мере незаконна.
   4. Протоколирование. Результаты и ход производства следственного действия оформляются протоколом. Без составления соответствующего протокола производство следственного действия бессмысленно, потому что протокол – единственный документ, по которому можно в суде делать заключения о ходе проведенного следственного действия и его законности. Часто суды делают следующее: если протокол оформлен с нарушением закона и не может являться доказательством по делу, то в судебное заседание вызывают следователя, допрашивают его в качестве свидетеля о содержании показаний, данных, например, обвиняемым в ходе предварительного следствия. Получается, что сам протокол доказательством не является, а пересказ содержания показаний, изложенных в протоколе, которые следователь озвучивает в суде, уже есть доказательство по делу, которое, как думает суд, можно использовать для доказывания вины подсудимого.

   Следственные действия можно условно разделить на три категории.
   1. Действия, которые можно проводить без предварительного вынесения постановления, например допрос, очная ставка, проверка показаний на месте и т. д.
   2. Действия, проведение которых требует вынесения постановления следователем, но без утверждения, например, прокурором. Это осмотр и эксгумация трупа, освидетельствование, некоторые виды выемки.
   3. Следственные действия, требующие постановления следователя, а также утверждения его прокурором, или санкция суда, например осмотр жилища при отсутствии согласия проживающего в нем лица, обыск и выемка в жилище и др.

   Следственные действия в ночное время, которое установлено законом с 22 до 6, не допускаются, за исключением случаев, не требующих отлагательства. Эти случаи также определены законом:
   1) если при производстве одного следственного действия появляются основания для проведения другого;
   2) если только что совершенное преступление требует неотложных следственных действий для фиксации всех доказательств на месте совершения преступления;
   3) если следственное действие необходимо для пресечения дальнейшей преступной деятельности или промедление позволит скрыться лицам, подозреваемым в совершении преступлений;
   4) если существует угроза сокрытия или уничтожения доказательств.

   При следственных действиях недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, создание опасности для жизни и здоровья участвующих в нем лиц. Запрещаются любые действия, унижающие честь и достоинство гражданина.
   В следственных действиях могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств, о чем в протоколе должна быть сделана отметка.
   Весь ход и результаты следственного действия должны быть отражены в протоколе.
   То, что написано в протоколе, важно, но еще важнее то, как протокол оформлен, ведь если он оформлен неправильно, это может служить основанием для признания доказательства недопустимым. Для защиты очень важно уметь находить все нарушения уголовно-процессуального закона.
   Протокол о производстве следственного действия составляется в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания следователем (лицом, производящим дознание). Протокол может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств. При производстве следственных действий могут применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио-, видеозаписи, которые в дальнейшем хранятся при уголовном деле. В протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в производстве следственного действия, заранее уведомлены о применении технических средств.
   В протоколе должны быть указаны:
   1) место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты;
   2) должность и фамилия лица, составившего протокол;
   3) фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях – его адрес и другие данные.

   В протоколе описываются процессуальные действия в том порядке, в каком они производились, выявленные при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства, а также излагаются заявления лиц, участвующих в следственном действии.
   Протокол прочитывается всем лицам, участвующим в производстве следственного действия, причем им должно быть разъяснено право делать замечания о его дополнении и уточнении, подлежащие занесению в протокол. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц.
   Протокол подписывается следователем (лицом, производящим дознание), допрошенным лицом, переводчиком, специалистом, понятыми и другими лицами, если они участвуют в производстве следственного действия.
   К протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственных действий. Они являются частью протокола следственного действия и поэтому не требуют дополнительного закрепления факта их приобщения к делу.
   Иногда допрашиваемый отказывается подписать протокол следственного действия, это мало помогает в защите, поскольку «если подозреваемый или иное лицо, участвующее в следственном действии, откажется подписать протокол следственного действия, следователь вносит в него соответствующую запись, которая удостоверяется подписью следователя, а также подписями защитника, законного представителя, и понятых, если они участвуют в следственном действии».
   Отказавшемуся подписать протокол должна быть предоставлена возможность дать объяснение о причинах отказа, которое заносится в протокол. Соответственно, нужно предложить данному лицу удостоверить подписью его объяснения по поводу отказа подписать протокол и разъяснить, что наличие подписи по этим объяснениям не есть факт подтверждения правильности всех остальных записей, содержащихся в протоколе. Объяснение, поясняющее причину такого поведения обвиняемого, может быть составлено на отдельном листе. Не обязательно вносить его непосредственно в протокол следственного действия.
   Если подозреваемый, обвиняемый, свидетель и потерпевший не могут по этим же причинам подписать протокол допроса, следователь приглашает постороннее лицо, которое с согласия допрошенного удостоверяет своей подписью правильность записи его показаний. Этот протокол подписывает и лицо, производившее допрос.


   Виды следственных действий


   Осмотр места преступления

   В соответствии со ст. 176 УПК РФ осмотр места происшествия, местности, жилища, иного помещения, предметов и документов производится в целях обнаружения следов преступления, выяснения других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.
   В случаях, не терпящих отлагательства, осмотр места происшествия может быть произведен до возбуждения уголовного дела.
   Осмотр места преступления часто показывают в новостях, комментируя очередное уголовное дело в отношении какого-либо бизнесмена. Обычно там присутствуют люди в масках, охрана предприятия, лежащая на полу, и вежливый следователь, переступающий через этих людей на полу и проводящий осмотр места происшествия. Для чего нужно это «маски-шоу»? Для того, чтобы никто не мешал находить следы преступления и выяснять другие обстоятельства, имеющие значение для дела. В ходе осмотра, как правило, что-то изымается, например, вещи, документы, деньги, в любом случае – предметы, запрещенные к обороту. Часто осмотр места происшествия похож на обыск, хотя это два совершенно разных следственных действия.


   Как себя вести во время проведения следственных действий

   1. Не стоит сопротивляться, ругаться, и впадать в истерику.
   2. Поинтересуйтесь, кто пришел, с какой целью, на основании чего?
   3. Попросите документы, запишите имя, фамилию, должность следователя, подразделение. Попросите номер телефона, вдруг чего забудут найти, вы потом позвоните и сами принесете. Стоит отметить, что некоторое чувство юмора полезно, но оно не должно быть направлено на следователя и лиц, пришедших с ним. Просто оно помогает сохранять спокойствие.
   4. Не факт, что вам ответят на все заданные вопросы, может быть, даже положат на пол. Будьте вежливы – лежите спокойно. Не стоит кричать, что вы сейчас встанете и всех их… Если к вам обратятся с вопросом, сообщите, что предпочитаете разговаривать стоя.
   5. Запоминайте все действия следователя и лиц, его сопровождающих. Если возможно это зафиксировать, например, записать на видео– или аудионоситель, постарайтесь это сделать.
   6. Помните, что осмотр проводится с участием понятых. Если понятые пришли со следователем, полезно поинтересоваться, «чьи холопы они будут». Часто приводят своих «штатных» понятых, которые потом в суде подтверждают все и всегда. Настаивайте на том, чтобы понятые были приглашены, как говорится, «с улицы».
   7. По возможности постарайтесь договориться. О чем? Например, о порядке осмотра помещения, чтобы толпы оперативников не расхаживали свободно и не могли чего-нибудь запрещенное к обороту «случайно» оставить у вас в шкафу. Скажите, что все покажете сами, но пусть в помещении останутся понятые, вы и следователь.
   8. Настаивайте на том, чтобы всех присутствующих в помещении включили в протокол. Как правило, после этого лишние люди удаляются.
   9. Если в ходе осмотра следователь решает что-нибудь изъять, например компьютер, то не стоит хвататься двумя руками и кричать – не отдам, у меня там «черная бухгалтерия».
   10. Все изымаемое должно быть описано в протоколе с указанием индивидуальных признаков предметов, например, если это системный блок компьютера, то указывается его номер, отличительные признаки.
   11. Читайте протокол. Вы имеете право вносить замечание, если не согласны с какими-либо действиями следователя. Все нарушения закона, которые были допущены, по вашему мнению, можете также отразить в протоколе.
   12. Помните, что изъяты могут быть только те предметы, которые имеют отношение к уголовному делу, то есть все, нужные следователю. Хотя в протоколе вы также можете указать, что изъятие вашей любимой пепельницы незаконно, так как этот предмет не относится к уголовному делу.
   13. Протокол подписывается следователем, понятыми, иными участниками осмотра, если таковые были указаны.
   14. В ходе следственного действия могут применяться технические средства, например фотоаппарат, видеокамера, что также должно быть отражено в протоколе.

   Если, по вашему мнению, при производстве следственного действия были допущены нарушения закона, после проведения осмотра необходимо сразу обратиться с жалобой в прокуратуру.


   Процедура освидетельствования

   Ст. 179 УПК РФ говорит об этой процедуре следующее:

   1. Для обнаружения на теле человека особых примет, следов преступления, телесных повреждений, выявления состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела, если для этого не требуется производство судебной экспертизы, может быть произведено освидетельствование подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, а также свидетеля с его согласия, за исключением случаев, когда освидетельствование необходимо для оценки достоверности его показаний.
   2. О производстве освидетельствования следователь выносит постановление, которое является обязательным для освидетельствуемого лица.
   3. Освидетельствование производится следователем. При необходимости следователь привлекает к участию в производстве освидетельствования врача или другого специалиста.
   4. При освидетельствовании лица другого пола следователь не присутствует, если освидетельствование сопровождается обнажением данного лица. В этом случае освидетельствование производится врачом.
   5. Фотографирование, видеозапись и киносъемка в случаях, предусмотренных частью четвертой настоящей статьи, проводятся с согласия освидетельствуемого лица.


   Как себя вести во время процедуры освидетельствования

   1. Если вынесено постановление о проведении освидетельствования, то оно обязательно, если вы подозреваемый или обвиняемый. Свидетель, не дававший показаний, может отказаться от участия в данной процедуре.
   2. Главный вопрос заключается в том, что у вас собрались обнаружить. Если речь идет об особых приметах, например, татуировки и т. п., а это никакого отношения к данному уголовному делу не имеет, то волноваться не стоит.
   3. Часто освидетельствование применяется для того, чтобы удостоверить состояние алкогольного или наркотического опьянения. Если вы не принимали наркотики и трезвы, ведите себя спокойно.
   4. Иногда полезно даже настаивать на проведении освидетельствования – например, если вас при задержании избили и вы уверены, что имеются телесные повреждения.
   5. Помните, что должен быть составлен протокол, обязательно его прочитайте, чтобы вы были уверены в правильности фиксации обнаруженных у вас телесных повреждений. Был случай, когда подзащитный рассказал мне, что его освидетельствовали, так как подозревали, что он находится в состоянии наркотического опьянения. С его слов, он не употребляет наркотики, был уверен, что в протоколе так и напишут, поэтому подписал не глядя. А потом в деле я увидел этот протокол, где было указано, что у него выявили состояние наркотического опьянения. Будьте внимательны.


   Обыск

   В соответствии со ст. 182 УПК РФ, основания и порядок производства обыска таковы.

   1. Основанием производства обыска является наличие достаточных данных полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления, предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела.
   2. Обыск производится на основании постановления следователя.
   3. Обыск в жилище производится на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном статьей 165 настоящего Кодекса.
   4. До начала обыска следователь предъявляет постановление о его производстве, а в случаях, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, – судебное решение, разрешающее его производство.
   5. До начала обыска следователь предлагает добровольно выдать подлежащие изъятию предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела. Если они выданы добровольно и нет оснований опасаться их сокрытия, то следователь вправе не производить обыск.
   6. При производстве обыска могут вскрываться любые помещения, если владелец отказывается добровольно их открыть. При этом не должно допускаться не вызываемое необходимостью повреждение имущества.
   7. Следователь принимает меры к тому, чтобы не были оглашены выявленные в ходе обыска обстоятельства частной жизни лица, в помещении которого был произведен обыск, его личная и (или) семейная тайна, а также обстоятельства частной жизни других лиц.
   8. Следователь вправе запретить лицам, присутствующим в месте, где производится обыск, покидать его, а также общаться друг с другом или иными лицами до окончания обыска.
   9. При производстве обыска во всяком случае изымаются предметы и документы, изъятые из оборота.
   10. Изъятые предметы, документы и ценности предъявляются понятым и другим лицам, присутствующим при обыске, и в случае необходимости упаковываются и опечатываются на месте обыска, что удостоверяется подписями указанных лиц.
   11. При производстве обыска участвуют лицо, в помещении которого производится обыск, либо совершеннолетние члены его семьи. При производстве обыска вправе присутствовать защитник, а также адвокат того лица, в помещении которого производится обыск.
   12. При производстве обыска составляется протокол в соответствии со статьями 166 и 167 настоящего Кодекса.
   13. В протоколе должно быть указано, в каком месте и при каких обстоятельствах были обнаружены предметы, документы или ценности, выданы они добровольно или изъяты принудительно. Все изымаемые предметы, документы и ценности должны быть перечислены с точным указанием их количества, меры, веса, индивидуальных признаков и по возможности стоимости.
   14. Если в ходе обыска были предприняты попытки уничтожить или спрятать подлежащие изъятию предметы, документы или ценности, то об этом в протоколе делается соответствующая запись и указываются принятые меры.
   15. Копия протокола вручается лицу, в помещении которого был произведен обыск, либо совершеннолетнему члену его семьи. Если обыск производился в помещении организации, то копия протокола вручается под расписку представителю администрации соответствующей организации.
   16. Обыск может производиться и в целях обнаружения разыскиваемых лиц и трупов.

   Обыск часто предшествует привлечению к уголовной ответственности. Основанием для привлечения являются, например, документы, изъятые в ходе обыска. Есть очень полезное правило, которое спасло многих бизнесменов, проходивших мои тренинги: вы должны быть всегда готовы к проведению обыска.
   Что это значит? Когда бы к вам ни пришли с обыском, а приходят всегда неожиданно, у вас не должно быть ничего, что даже потенциально может стать основанием для уголовного преследования. Классический недопустимый случай: в офисе находится сейф с миллионами рублей (долларов), происхождение которых никто не может объяснить. Конечно, их изымут, и есть большая вероятность, что вы этих денег уже никогда не увидите. Не помогут даже последующие объяснения о том, что это теща, родственник, друг продал квартиру и положил в ваш сейф деньги на хранение.


   Как себя вести во время обыска

   1. Помните, что приходят с обыском, скорее всего, не просто так, а при наличии информации о том, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления, предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела. Поэтому, если у вас действительно имеются какие-либо документы, например, фиктивные договора, и при этом они лежат на столе, то лучше отдайте их лицам, производящим обыск, сами. При этом придумайте правдоподобную версию о происхождении этих документов. Обычно именно на этом этапе все бизнесмены вспоминают золотое правило: вы должны быть всегда готовы к проведению обыска.
   2. Если у вас действительно нет ничего, чтобы могло бы вызвать интерес следствия, то нужно быть просто внимательным, чтобы в ходе обыска у вас ничего предосудительного «случайно» не нашли.
   3. Предложите проводить обыск последовательно, переходя от одного объекта к другому, или из одного помещения в другое. Главное, чтобы вы могли видеть все передвижения следователя, понятых и оперативных работников.
   4. Иногда обыск может проводиться не самим следователем, а иными сотрудниками правоохранительных органов, например оперативными работниками, в этом случае у них должно быть поручение от следователя.
   5. Также важно, чтобы понятые действительно участвовали в проведении обыска, то есть видели все действия, производимые следователем, а не сидели где-нибудь в коридоре вне осматриваемого помещения.
   6. Если следователь требует открыть помещение, сейф, ящик стола, это нужно сделать, иначе указанные объекты могут быть вскрыты.
   7. Если вы считаете, что во время следственного действия допускаются нарушения закона, то спорить не надо, их надо запомнить и все указать в протоколе, который должен быть оформлен сразу после окончания следственного действия.
   8. Если в ходе обыска были изъяты какие-либо вещи, предметы, документы, то они все должны быть указаны в протоколе.
   9. Особое внимание стоит обратить на запись в протоколе, если изымаются деньги. Необходимо, чтобы все купюры были описаны, включая номера, указана конкретная сумма и достоинство купюр.
   10. Копия протокола должна быть вручена вам после проведения следственного действия, подписанная следователем и понятыми.


   Выемка

   Согласно ст. 183 УПК РФ выемка осуществляется в следующих случаях.

   1. При необходимости изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, и если точно известно, где и у кого они находятся, производится их выемка.
   2. Выемка производится в порядке, установленном статьей 182 настоящего Кодекса, с изъятиями, предусмотренными настоящей статьей.
   3. Выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, производится следователем с санкции прокурора.
   4. Выемка документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, производится на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном статьей 165 настоящего Кодекса.
   5. До начала выемки следователь предлагает выдать предметы и документы, подлежащие изъятию, а в случае отказа производит выемку принудительно.

   Выемка похожа на обыск, но она проводится, в отличие от обыска, если точно известно, где и у кого находятся предметы или документы, имеющие значение для уголовного дела. Для производства выемки следователь должен вынести мотивированное постановление. Если вам еще не известно, что по какому-либо факту, касающемуся деятельности вашей организации, возбуждено уголовное дело, то производство выемки будет свидетельствовать об этом печальном обстоятельстве. Без возбуждения уголовного дела выемку проводить нельзя.


   Как себя вести при процедуре выемки

   Так же, как и при производстве обыска.
   Помните, что у вас пришли изымать что-то конкретное, поэтому сначала следователь должен сообщить, зачем пришел, потом предложить выдать добровольно то, что собирается изымать. Поэтому, если у вас действительно есть указанные следователем документы или предметы, и понятно, что их изымут и без вашего участия, то иногда стоит выдать их добровольно.
   Не стоит бросаться к сейфу и пытаться уничтожить документы. Зачем? Разорванный документ склеят, съесть быстро бумагу не получится, поэтому категорически не рекомендуется совершать такие необдуманные поступки.
   Исходя из закона, следователь не может прийти за одними документами, а произвести выемку других. Если у вас начинают изымать все подряд, то в протоколе укажите на данный факт как на беззаконие и произвол.
   Важно помнить, что при проведении выемки могут осматриваться любые помещения. Не рекомендуется ссылаться на то, что помещения невозможно открыть. Поскольку по закону в случае, если владелец откажется добровольно открыть помещение, допускается вызываемое необходимостью вскрытия повреждение имущества.


   Личный обыск

   Согласно ст. 184 УПК РФ личный обыск производится в следующих случаях.

   1. При наличии оснований и в порядке, которые предусмотрены частями первой и третьей статьи 182 настоящего Кодекса, производится личный обыск подозреваемого, обвиняемого в целях обнаружения и изъятия предметов и документов, могущих иметь значение для уголовного дела.
   2. Личный обыск может быть произведен без соответствующего постановления при задержании лица или заключении его под стражу, а также при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в помещении или ином месте, в котором производится обыск, скрывает при себе предметы или документы, которые могут иметь значение для уголовного дела.
   3. Личный обыск лица производится только лицом одного с ним пола и в присутствии понятых и специалистов того же пола, если они участвуют в данном следственном действии.

   Понятно, что если вы спрячете документы, например, в одежде, обыск в помещении может перейти в личный обыск. В данном случае, думаю, нет необходимости подробно описывать варианты поведения при личном обыске. Варианта два. Первый – то, что ищут, находится у вас в кармане. Отдайте сами, нет смысла ждать, пока залезут в карман. Второй вариант – у вас нет того, что ищут. Тут можно немного «покачать права», требуйте составления протокола личного обыска. А то ведь как бывает. Карманы обшарили, ничего не нашли, и протокол не составляется. А вам как раз нужно в протоколе указать, что личный обыск был проведен без достаточных на то оснований, незаконно и т. п. Пусть нарушений закона со стороны следствия будет больше, вы не обязаны исправлять их ошибки, напротив, ваша задача – зафиксировать их в протоколе.


   Допрос

   И.Н. Кожевников дал следующее определение допроса:

   Допрос – самое распространенное в следственной и судебной практике процессуальное действие, способ сбора и проверки доказательств. Его цель состоит в получении от допрашиваемого лица полных и достоверных сведений об обстоятельствах, имеющих значение для установления истины по делу.

   Закон регламентирует место проведения допроса, время, порядок вызова, общие правила проведения, составление протокола.

   На основании ст. 187 190 УПК РФ:

   1) допрос проводится по месту производства предварительного следствия. Следователь вправе, если признает это необходимым, провести допрос в месте нахождения допрашиваемого;
   2) допрос не может длиться непрерывно более четырех часов;
   3) продолжение допроса допускается после перерыва не менее чем на один час для отдыха и принятия пищи, причем общая продолжительность допроса в течение дня не должна превышать восемь часов;
   4) при наличии медицинских показаний продолжительность допроса устанавливается на основании заключения врача.


   Порядок вызова на допрос

   1. Свидетель, потерпевший вызываются на допрос повесткой, в которой указывается, кто и в каком качестве вызывается, к кому и по какому адресу, дата и время явки на допрос, а также последствия неявки без уважительных причин.
   2. Повестка вручается лицу, вызываемому на допрос, под расписку либо передается с помощью средств связи. В случае временного отсутствия лица, вызываемого на допрос, повестка вручается совершеннолетнему члену его семьи либо передается администрации по месту его работы или по поручению следователя иным лицам и организациям, которые обязаны передать повестку лицу, вызываемому на допрос.
   3. Лицо, вызываемое на допрос, обязано явиться в назначенный срок либо заранее уведомить следователя о причинах неявки. В случае неявки без уважительных причин лицо, вызываемое на допрос, может быть подвергнуто приводу либо к нему могут быть применены иные меры процессуального принуждения, предусмотренные статьей 111 настоящего Кодекса.
   4. Лицо, не достигшее возраста шестнадцати лет, вызывается на допрос через его законных представителей либо через администрацию по месту его работы или учебы. Иной порядок вызова на допрос допускается лишь в случае, когда это вызывается обстоятельствами уголовного дела.
   5. Военнослужащий вызывается на допрос через командование воинской части.


   Общие правила проведения допроса

   1. Перед допросом следователь выполняет требования, предусмотренные частью четвертой ст. 164 УПК РФ. Если у следователя возникают сомнения, владеет ли допрашиваемое лицо языком, на котором ведется производство по уголовному делу, то он выясняет, на каком языке допрашиваемое лицо желает давать показания.
   2. Задавать наводящие вопросы запрещается. В остальном следователь свободен при выборе тактики допроса.
   3. Допрашиваемое лицо вправе пользоваться документами и записями.
   4. По инициативе следователя или по ходатайству допрашиваемого лица в ходе допроса могут быть проведены фотографирование, аудио– и (или) видеозапись, киносъемка, материалы которых хранятся при уголовном деле и по окончании предварительного следствия опечатываются.
   5. Если свидетель явился на допрос с адвокатом, приглашенным им для оказания юридической помощи, то адвокат присутствует при допросе, но при этом пользуется правами, предусмотренными частью второй ст. 53 УПК РФ. По окончании допроса адвокат вправе делать заявления о нарушениях прав и законных интересов свидетеля. Указанные заявления подлежат занесению в протокол допроса.


   Протокол допроса

   1. Ход и результаты допроса отражаются в протоколе, составляемом в соответствии со ст. ст. 166 и 167 УПК РФ.
   2. Показания допрашиваемого лица записываются от первого лица и по возможности дословно. Вопросы и ответы на них записываются в той последовательности, которая имела место в ходе допроса. В протокол записываются все вопросы, в том числе и те, которые были отведены следователем или на которые отказалось отвечать допрашиваемое лицо, с указанием мотивов отвода или отказа.
   3. Если в ходе допроса допрашиваемому лицу предъявлялись вещественные доказательства и документы, оглашались протоколы других следственных действий и воспроизводились материалы аудио– и (или) видеозаписи, киносъемки следственных действий, то об этом делается соответствующая запись в протоколе допроса. В протоколе также должны быть отражены показания допрашиваемого лица, данные при этом.
   4. Если в ходе допроса проводились фотографирование, аудио– и (или) видеозапись, киносъемка, то протокол должен также содержать:
   1) запись о проведении фотографирования, аудио– и (или) видеозаписи, киносъемки;
   2) сведения о технических средствах, об условиях фотографирования, аудио– и (или) видеозаписи, киносъемки и о факте приостановления аудио– и (или) видеозаписи, киносъемки, причине и длительности остановки их записи;
   3) заявления допрашиваемого лица по поводу проведения фотографирования, аудио– и (или) видеозаписи, киносъемки;
   4) подписи допрашиваемого лица и следователя, удостоверяющие правильность протокола.
   5. Допрашиваемым лицом в ходе допроса могут быть изготовлены схемы, чертежи, рисунки, диаграммы, которые приобщаются к протоколу, о чем в нем делается соответствующая запись.

   6. По окончании допроса протокол предъявляется допрашиваемому лицу для прочтения либо по его просьбе оглашается следователем, о чем в протоколе делается соответствующая запись. Ходатайство допрашиваемого о дополнении и об уточнении протокола подлежит обязательному удовлетворению.
   7. В протоколе указываются все лица, участвовавшие в допросе. Каждый из них должен подписать протокол, а также все сделанные к нему дополнения и уточнения.
   8. Факт ознакомления с показаниями и правильность их записи допрашиваемое лицо удостоверяет своей подписью в конце протокола. Допрашиваемое лицо подписывает также каждую страницу протокола.
   9. Отказ от подписания протокола допроса или невозможность его подписания лицами, участвовавшими в допросе, удостоверяется в порядке, установленном ст. 167 УПК РФ.


   Как себя вести при допросе

   1. Полезно помнить, что свидетель или потерпевший вызывается на допрос повесткой, где должны быть указано, кто и в каком качестве вызывается, к кому и по какому адресу. То есть вы можете не являться, если нашли повестку в ящике без указания, в качестве кого вас вызывают и к кому. Конечно, если нет опасений, и вы знаете причину вызова, то можете и пойти. Кстати, свидетель имеет право идти на допрос с адвокатом.
   2. Если вас вызывают в качестве подозреваемого, обвиняемого, лучше заранее позаботиться о защитнике и обязательно идти на допрос с адвокатом, даже если вы не собираетесь давать показания. Следователь может неожиданно предъявить обвинение, если вы подозреваемый, поэтому необходимо, чтобы адвокат имел возможность ознакомиться с постановлением о привлечении вас в качестве обвиняемого. После этого можно решать вместе с адвокатом, давать показания или нет, и если давать, то какие.
   3. Тактика поведения и построения линии защиты при допросе зависит от многих обстоятельств. Например, от процессуального положения допрашиваемого (допрос свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого); возраста допрашиваемого (допрос взрослого, допрос несовершеннолетнего, допрос малолетнего); состава участников допроса (с защитником или без, переводчик, эксперт и т. п.); характера следственной ситуации (бесконфликтная или конфликтная): а также того, были ли ранее проведены допросы. Все эти обстоятельства нужно учитывать, анализировать, чтобы выработать правильную позицию защиты.
   4. Следователю запрещается задавать наводящие вопросы, вы, соответственно, можете на них не отвечать. Например: «Во сколько времени вчера вечером вы встречались с Ивановым и передали ему документы?» В указанном вопросе предполагается, что, во-первых, вы встречались с Ивановым, во-вторых, это было вчера, в-третьих, вы передали документы, это уже как бы установлено. Вопрос заключается в том, во сколько это конкретно было? А если вы не встречались с Ивановым, не передавали ему документы, то необходимо указать в протоколе, что вопрос содержит в себе якобы «установленные» факты, поэтому является наводящим, и вы на него отвечать не будете. Конечно, любой ответ, или отсутствие такового, необходимо продумывать с учетом возможных последствий. Как отвечать на вопросы – будет подробно описано во второй части книги.
   5. Вы можете вообще отказаться от дачи показаний, в зависимости от вашего процессуального статуса, воспользовавшись правом, предоставленным ст. 51 Конституции РФ. Приведу текст статьи, его полезно выучить:

   1. Никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом. 2. Федеральным законом могут устанавливаться иные случаи освобождения от обязанности давать свидетельские показания.

   6. Вам следователь, конечно, должен разъяснить ваши права, но правильнее – знать о них самому и пользоваться, когда это необходимо.
   7. Если вас допрашивают непрерывно более четырех часов, требуйте перерыв. Законом оговорено, что допрос не может длиться дольше указанного времени. При этом допускается продолжение допроса после перерыва для отдыха и принятия пищи, но при этом общая продолжительность допроса в течение одних суток не может превышать восьми часов. Перерыв для отдыха и принятия пищи не должен быть меньше одного часа, о том, что в ходе допроса сделан перерыв, делается отметка в протоколе допроса, там же указывается продолжительность этого перерыва.
   8. Весь ход допроса, вопросы, ответы должны быть зафиксированы в протоколе, по возможности, дословно. Это очень важно, потому что вы можете не понимать юридическое значение сказанного, а следователь понимает и формулирует в протоколе изложенное вами так, чтобы это соответствовало описанию какого-либо преступления (диспозиции), по возможности, более точно.
   9. И, как всегда, полезно внимательно читать протокол, даже если вы отказались от дачи показаний. Если вы подписываете его, то не оставляйте свободного места, на котором впоследствии можно что-либо дописать.


   Очная ставка

   Согласно ст. 192 УПК РФ очная ставка проводится в соответствии со следующим порядком и в следующих случаях.
   1. Если в показаниях ранее допрошенных лиц имеются существенные противоречия, то следователь вправе провести очную ставку. Очная ставка проводится в соответствии со ст. 164 УПК РФ.
   2. Следователь выясняет у лиц, между которыми проводится очная ставка, знают ли они друг друга и в каких отношениях находятся друг с другом. Допрашиваемым лицам поочередно предлагается дать показания по тем обстоятельствам, для выяснения которых проводится очная ставка. После дачи показаний следователь может задавать вопросы каждому из допрашиваемых лиц. Лица, между которыми проводится очная ставка, могут с разрешения следователя задавать вопросы друг другу.
   3. В ходе очной ставки следователь вправе предъявить вещественные доказательства и документы.
   4. Оглашение показаний допрашиваемых лиц, содержащихся в протоколах предыдущих допросов, а также воспроизведение аудио– и (или) видеозаписи, киносъемки этих показаний допускаются лишь после дачи показаний указанными лицами или их отказа от дачи показаний на очной ставке.
   5. В протоколе очной ставки показания допрашиваемых лиц записываются в той очередности, в какой они давались. Каждое из допрашиваемых лиц подписывает свои показания, каждую страницу протокола и протокол в целом.
   6. Если свидетель явился на очную ставку с адвокатом, приглашенным им для оказания юридической помощи, то адвокат участвует в очной ставке и пользуется правами, предусмотренными частью второй ст. 53 УПК РФ.

   Таким образом, очная ставка – это допрос двух лиц, уже допрошенных ранее по отдельности, в присутствии друг друга. Проводится в том случае, если в показаниях участников процесса имеются так называемые существенные противоречия. Существенными противоречиями являются те, которые затрагивают обстоятельства или предмет доказывания, а также такие противоречия, которые следователь сочтет существенными.
   Обычно в показаниях противоречия есть всегда. Даже описывая один и тоже простой и очевидный факт, потерпевший и обвиняемый рассказывают о нем по-разному. Это зависит от многих причин, например, от особенностей восприятия, позиции, занимаемой по делу, наличия собственных интересов и т. п. Очная ставка производится для устранения противоречий, имеющихся в показаниях. Конечно, устранить противоречия в показаниях не всегда возможно, но очную ставку проводят даже тогда, когда понятно, что каждый останется при своих показаниях и не добавит ничего нового. Просто после очной ставки никто не сможет упрекнуть следователя в том, что он не предпринял мер для устранения противоречий.
   Считается, что результатом очной ставки может быть следующее:
   ● каждый участник подтверждает ранее данные им показания;
   ● допрашиваемый, ранее дававший ложные показания, изменяет их и начинает давать правдивые показания;
   ● допрашиваемый, который ранее давал правдивые показания, стал давать ложные показания;
   ● один из участников очной ставки отказался давать показания;
   ● оба участника следственного действия отказались давать показания.


   Как вести себя на очной ставке

   1. Нужно учитывать, что очная ставка – это допрос, который призван устранить противоречия в ранее данных показаниях. Поэтому это следственное действие не лучший момент для спонтанного изменения показаний или отказа от ранее данных показаний, поскольку такой шаг может быть расценен как попытка уйти от ответственности. Вообще, к любому изменению показаний нужно подходить осторожно, очень хорошо продумывая последствия этого шага. На очной ставке лучше отказаться от дачи показаний, чем «на ходу» менять их. Это общая рекомендация, хотя ситуации бывают разные.
   2. В ходе очной ставки вам в лицо могут говорить неправду, что вызывает законное возмущение. Но не стоит проявлять агрессию по отношению к следователю и другому допрашиваемому лицу, нельзя допускать нецензурные выражения. Ни в коем случае не пытайтесь применить физическую силу. Ведите себя спокойно, ведь часто в состоянии гнева, агрессии человек не контролирует свою речь, а все сказанное попадает в протокол. Поэтому нужно контролировать свои эмоции.
   3. Следователь задаст вам вопрос о наличии неприязни к другому лицу, участвующему в следственном действии. Ответ нужно продумать заранее, он должен быть связан с вашей позицией по делу. Например, если вы раньше утверждали, что между вами сложились неприязненные отношения, поэтому вас оговаривают, то, естественно, на указанный вопрос следователя нужно ответить положительно. В других случаях ваше утверждение о наличии неприязненных отношений может свидетельствовать о том, что вы даете неправдивые показания с целью оговора и ухода от ответственности.
   4. К очной ставке, как и к любому другому следственному действию, нужно быть готовым, что предполагает знание ответов на все возможные вопросы. Чем больше вариантов своих ответов вы продумаете заранее в зависимости от показаний другого участника очной ставки, тем проще будет отвечать.
   5. Полезно помнить, что «оглашение показаний участников очной ставки, содержащихся в протоколах предыдущих допросов, а также воспроизведение звукозаписи этих показаний допускается лишь после дачи ими показаний на очной ставке и записи их в протокол. В протоколе очной ставки показания допрашиваемых лиц записываются в той очередности, в какой они давались. Каждый участник очной ставки подписывает свои показания и каждую страницу в отдельности». Поэтому, если следователь оглашает каким-либо образом ранее данные показания другому лицу якобы с целью их напомнить, то требуйте зафиксировать это в протоколе, если откажут, то напишите собственноручно, когда будете подписывать протокол.
   6. Очередность задаваемых вопросов определяется следователем, поэтому не стоит настаивать на своем порядке задавания вопросов. У вас будет возможность задать свои вопросы другому лицу, участвующему в очной ставке. Но будьте осторожны с вопросами – вы должны знать, как человек ответит на заданный вами вопрос. Если задавать вопросы с непредсказуемым ответом, то можно получить два или три листа показаний в протоколе, которые будут подтверждать вашу вину.
   7. В начале очной ставки задается вопрос о желании дать показания в настоящее время, а также о подтверждении ранее данных показаний, указывается, каких именно. Вы можете воспользоваться ст. 51 Конституции РФ и отказаться от дачи показаний.


   Предъявление для опознания (ст. 193 УПК РФ)

   1. Следователь может предъявить для опознания лицо или предмет свидетелю, потерпевшему, подозреваемому или обвиняемому. Для опознания может быть предъявлен и труп.
   2. Опознающие предварительно допрашиваются об обстоятельствах, при которых они видели предъявленные для опознания лицо или предмет, а также о приметах и особенностях, по которым они могут его опознать.
   3. Не может проводиться повторное опознание лица или предмета тем же опознающим и по тем же признакам.
   4. Лицо предъявляется для опознания вместе с другими лицами, по возможности внешне сходными с ним. Общее число лиц, предъявляемых для опознания, должно быть не менее трех. Это правило не распространяется на опознание трупа. Перед началом опознания опознаваемому предлагается занять любое место среди предъявляемых лиц, о чем в протоколе опознания делается соответствующая запись.
   5. При невозможности предъявления лица опознание может быть проведено по его фотографии, предъявляемой одновременно с фотографиями других лиц, внешне сходных с опознаваемым лицом. Количество фотографий должно быть не менее трех.
   6. Предмет предъявляется для опознания в группе однородных предметов в количестве не менее трех. При невозможности предъявления предмета его опознание проводится в порядке, установленном частью пятой настоящей статьи.
   7. Если опознающий указал на одно из предъявленных ему лиц или один из предметов, то опознающему предлагается объяснить, по каким приметам или особенностям он опознал данные лицо или предмет. Наводящие вопросы недопустимы.
   8. В целях обеспечения безопасности опознающего предъявление лица для опознания по решению следователя может быть проведено в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым. В этом случае понятые находятся в месте нахождения опознающего.
   9. По окончании опознания составляется протокол в соответствии со ст. 166 и 167 УПК РФ. В протоколе указываются условия, результаты опознания и по возможности дословно излагаются объяснения опознающего. Если предъявление лица для опознания проводилось в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознаваемым опознающего, то это также отмечается в протоколе.

   Опознающие предварительно допрашиваются об обстоятельствах, при которых они наблюдали соответствующее лицо или предмет, и о приметах и особенностях, по которым они могут произвести опознание. Невыполнение этого требования является существенным нарушением уголовно-процессуального закона, что ставит под сомнение законность проведения опознания.
   В процессе предварительного допроса должны быть получены ответы на следующие вопросы.
   1. Когда и при каких обстоятельствах допрашиваемый впервые наблюдал объект, который ему предстоит опознавать?
   2. Сколько раз и при каких обстоятельствах (освещение, расстояние и пр.) допрашиваемый видел объект?
   3. Кто еще видел или мог видеть объект?
   4. В связи с чем допрашиваемый наблюдал за объектом, как долго он на него смотрел?
   5. Какие дополнительные факторы наблюдения могут оказать (или уже оказали) влияние на восприятие объекта?
   6. Каковы субъективные характеристики допрашиваемого (зрение, слух, образование, жизненный опыт, возраст и пр.)?
   7. Хорошо ли свидетель помнит объект?
   8. Обратил ли он внимание на какие-либо индивидуальные или специфические особенности объекта (например: повреждения, нестандартные колеса на автомобиле, нервный тик на лице опознаваемого и т. д.) и может ли он это достоверно описать?

   В соответствии с законом лицо, опознание которого производится, предъявляется опознающему вместе с другими лицами, по возможности сходными по внешности с опознаваемым. Общее число лиц, предъявляемых для опознания, должно быть не менее трех. Что значит «сходный по внешности»? Например, если вас посадили для опознания в хорошем костюме посреди двух бомжей, то вы явно будете выделяться в этой «композиции». Схожесть возможна по следующим параметрам:
   ● по сложению тела, возрасту, росту;
   ● по форме и цвету лица, волос, глаз, прическе;
   ● по цвету и фасону одежды;
   ● по особым приметам (наличие усов, бороды, родимых пятен, очков и пр.).
   Часто следствие мотивирует наличие совсем непохожих на вас статистов невозможностью подобрать похожих. Это проблемы следствия и нарушение закона, поэтому вы обязательно должны указать данный факт в протоколе.
   Перед началом процедуры опознаваемому лицу предлагается занять любое место среди предъявляемых лиц, что отмечается в протоколе. Фразы типа «Займите свое место посередине» недопустимы и являются нарушением закона. Опознающему предлагается указать лицо или предмет, о котором он дал показания. Наводящие вопросы не допускаются. Если опознающий указал на одно из предъявленных ему лиц или один из предметов, ему предлагается объяснить, по каким приметам или особенностям он узнал данное лицо или предмет. Причем объяснения: «Я опознал его по чертам лица» не подтверждают, что опознание действительно произошло. Поскольку черты лица имеются у всех людей.
   Предъявление лиц и предметов для опознания производится в присутствии понятых, которые удостоверяют факт опознания или не опознания. Для вас важно, что можно обратиться к понятым с просьбой указать в протоколе на нарушения закона в случае, если они имели место при проведении следственного действия. Если следователь откажется предоставить такую возможность, то данный факт также необходимо отразить в протоколе. Все, что вы укажете в протоколе, будет предметом изучения в судебном заседании. Поэтому если нарушения не будут вами зафиксированы в документе, то в суде не на что будет ссылаться.





   Часть II
   Психология защиты и практика безопасности


   Знание законов – необходимое, но не достаточное условие безопасного ведения бизнеса. Человек может и должен предвидеть последствия своих действий или бездействия, знать, как вести себя в сложной ситуации, уметь контролировать свои эмоции, чувствовать себя психологически защищенным, влиять на людей и процессы и защищаться от психологического давления. Все это в совокупности со знанием закона позволяет безопасно вести бизнес.
   Люди склонны менять окружающий мир. Это, конечно, в разумных пределах делать нужно, но, чтобы чувствовать себя психологически комфортно, полезно начинать с себя. По этому поводу приведу историю-метафору.


   Как изменить мир?

   Давным-давно в одном городе жил-был человек. Жил себе и жил, пока не понял в один прекрасный момент, что наш мир несовершенен. Мысли о несовершенстве мира приходят рано или поздно в головы многих людей. Но наш герой был совершенно особенным человеком – он решил сделать мир красивым, дружелюбным и совершенным. Он сказал: «Дайте мне семь лет, и я изменю мир!» И семь лет этот человек встречался с руководителями государств, организовывал масштабные акции по изменению мира, привлекал сотни и сотни тысяч людей к духовным практикам, работал не покладая рук. Он стал очень известным и уважаемым. Но семь лет прошли, и мир остался прежним.
   Тогда он сказал себе: «Наверное, изменить весь мир очень сложно. Поэтому я изменю для начала свою страну, а остальные страны увидят, насколько у нас хорошо, и тоже изменятся. Это займет больше времени, но это точно изменит мир. Дайте мне 700 дней, и я изменю страну».
   Он пришел к президенту страны, получил все необходимые полномочия, так как был уважаемым и известным человеком. Все эти сотни дней человек работал почти круглосуточно, он встречался с руководителями крупных заводов, с лидерами политических партий, руководителями регионов и просто популярными актерами и известными людьми. Но через семьсот дней его страна осталась прежней.
   «Черт побери! – воскликнул этот человек. – Если у меня не получилось изменить свою страну, то я изменю хотя бы свой родной город! Дайте мне семь месяцев, и я изменю город!» Он встретился за это время с каждым жителем своего родного города, он почти не спал, он проявил нечеловеческую активность, но город остался прежним.
   Тогда человек окончательно разозлился – он столько делал для этого мира, для этой страны, для этого города, а они остались прежними. Тогда он решил изменить свою жену. И взял себе для этого семь недель. И вы уже, наверное, знаете результат. Его жена осталась прежней.
   Тогда человек впервые за эти многие годы сел и подумал: «Может быть, изменить сначала себя? Он взял для себя семь дней. И через семь дней он изменился, а за ним изменились его жена, его город, его страна и мир вокруг него.


   Глава 6
   Психологическая защищенность предпринимателя. Способы психологической защиты

   Психологический словарь определяет психологическую защищенность как относительно устойчивое положительное эмоциональное переживание и осознание индивидом возможности удовлетворения своих основных потребностей и обеспеченности собственных прав в любой, даже неблагоприятной ситуации, при возникновении обстоятельств, которые могут блокировать или затруднять их реализацию.
   Психологическая защищенность предпринимателя – это положительное эмоциональное переживание, получаемое в процессе предпринимательской деятельности, при условии реализации своих потребностей в сфере бизнеса, а также при условии своевременного осознания и преодоления возникающих трудностей и угроз.
   Угрозой чаще всего выступает тревога, которая может быть вызвана внутренним конфликтом, эмоциональным напряжением, фрустрацией какой-либо потребности, неопределенностью ситуации.
   Человек подсознательно и осознанно применяет различные способы психологической защиты, которые имеют свою специфику в связи с определенным видом деятельности, в данном случае – предпринимательской.
   Способы психологической защиты

   Чтобы сохранить чувство психологической защищенности, человек задействует защитные механизмы психики, применяя определенные шаблоны поведения или реагирования на ту или иную травмирующую ситуацию.
   Тут важно пояснить, что психологическая защита ничего не меняет в объективной реальности, она лишь помогает избавиться от тревоги и дискомфорта, что искажает суть событий в угоду нашей эмоциональной устойчивости.

   1. Отрицание – это стремление избежать новой или непонятной информации, противоречащей сложившемуся мнению о себе, своих способностях, навыках, умениях, компетенции.
   Защита проявляется в установлении «фильтра», через который тревожная информация просто не пропускается, она игнорируется, не замечается. Это подобно ситу, через которое проходят только мелкие частицы содержимого, а крупные просто фильтруются. В таком случае теряется большое количество информации, и часто человек ее не в состоянии осознать, так как просто не воспринял.
   Позиция отрицания следующая: «ничего и не было», «ничего не происходит», «все нормально». Включается принцип: «если я этого не признаю, значит, это не происходило или не происходит». Нежелательные события не воспринимаются как действительные.
   Так, например, опасаясь уголовного преследования, один мой клиент доказывал мне, что ничего незаконного он не делал и не делает. Он так был в этом уверен, что даже злился на меня, когда я показывал Уголовный кодекс и рассказывал, чем все может для него закончиться. Отрицание реальности было настолько сильно, что осознание моей правоты пришло только тогда, когда возбудили уголовное дело и задержали финансового директора организации.
   Оценка информации как потенциально опасной для оберегаемого психологического комфорта производится на уровне эмоций (я чувствую, что происходит что-то «не то»). После чего это «нежелательное» исключается из последующего размышления, анализа, как бы перестает для человека существовать.

   2. Подавление – защитная реакция, проявляющаяся в блокировании неприятной, нежелательной, неинтересной, опасной информации в процессе восприятия и запоминания, а также при вспоминании и сознательном воспроизведении. Так как информация уже запомнена, то она просто подавляется, и человек не может вспомнить то, что он решил забыть. При этом эмоциональные переживания по поводу этой информации могут оставаться, иногда они проявляются в навязчивых движениях или состояниях, непроизвольных ошибках, оговорках. Часто бизнесмены просто отгоняют мысль о каких-то новых направлениях развития, поскольку ранее имели место различные, уже частично забытые, но от этого не менее неприятные обстоятельства при попытке сделать что-то новое. Они так и говорят себе: «Мне это не нужно».

   3. Вытеснение – форма психологической защиты, при которой неприятные переживания устраняются из сознания. Причем исключается не вся информация, а часть ее, например истинный мотив определенного поступка, хотя сам поступок человек может помнить хорошо. Это приводит к придумыванию ложных мотивов своих действий или влечений. Например, многие бизнесмены действительно верят, что в 1990-е годы они не крали деньги, а развивали демократию и рыночную экономику.
   У этой формы психологической защиты есть особенность. Иногда вытеснение происходит не полностью, и появляется внутренний конфликт, следствием чего может быть невроз, повышенная тревожность, психосоматические заболевания.

   4. Рационализация – форма психологической защиты, при котором в мышлении используется только та часть воспринимаемой информации, которая помогает представить собственное поведение как хорошо контролируемое и не противоречащее объективным обстоятельствам. Интересная особенность рационализации состоит в попытке объяснить произошедшее событие, создав при этом гармонию между желаемым и реальным положением, и тем самым поднять свою самооценку. Рационализация – это выработка оправдания своему поведению и принципам. При этом человек может быть уверен в своей искренности. Мотив поступка не обязательно совпадает с причиной, предшествовавшей действию, поскольку оправдательные мотивы часто выдвигаются и осознаются после совершения действия.

   5. Реактивные образования – форма психологической защиты, при которой происходит трансформация в сознании эмоционального отношения к объекту на противоположное.
   Классический пример: «От любви до ненависти – один шаг». При социальных или внутренних личностных запретах некоторые чувства могут трансформироваться в противоположные: симпатия – антипатия, любовь – ненависть, нежность – грубость и т. п.
   Например, когда собственный бизнес вступает в противоречие с личными убеждениями, может возникнуть острое желание бросить ранее любимое дело. Часто это проявление данной формы психологической защиты.

   6. Замещение – это механизм психологической защиты от неприятной ситуации, в основе которого лежит перенос реакции с недоступного объекта на доступный или замена неприемлемого действия приемлемым. Это помогает снять психологическое напряжение, вызванное неудовлетворенностью какой-либо потребности. Данная форма психологической защиты очень свойственна людям бизнеса. Например, при невозможности наказать или как-то ответить чиновнику, партнеру по бизнесу, очередному проверяющему, за их несправедливые поступки или некорректное поведение, человек ищет «громоотвод» среди своих близких или подчиненных, на которых выплескивается злость от нерешенных проблем с другими людьми. Негативная реакция как бы «перебрасывается» на другой, более доступный для этого объект.

   7. Ирония, высмеивание другого человека часто является формой психологической защиты.
   Слово «ирония» в древнегреческом языке имело значение «говорить ложь», «насмехаться», «притворяться». С помощью иронии можно выразить свое отношение к событию или человеку без прямой агрессии, а мягко и с юмором, используя формулу «По форме хвалю, по сути – порицаю». Механизм психологической защиты срабатывает за счет обесценивания смехом объекта, на который направлена ирония.

   8. Перенос – это защитный механизм, который обеспечивает удовлетворение потребности с помощью каких-либо замещающих объектов.
   Приведу всем знакомую ситуацию. Утро, совещание. Начальник кричит, его красное лицо искажено праведным гневом, он с трудом находит слова, заменяющие всем понятный русский мат. Сотрудники слушают не потому, что им нравится, а потому, что от руководителя зависит их зарплата. Но внутри рождаются ответные эмоции, находятся слова, которые внутренний голос проговаривает без всякой цензуры. В результате эмоционально негативно заряженные сотрудники идут к клиентам и выплескивают на них все содержимое своего «душевного подвала». Клиенты недовольны, поэтому эмоционально передают свое возмущение плохим обслуживанием тому самому начальнику. И далее – по кругу.

   9. Проекция – способ психологической защиты, при котором происходит бессознательный перенос собственных неприемлемых чувств, желаний, и стремлений на другое лицо. Основан данный механизм защиты на неосознанном неприятии своих переживаний, сомнений, убеждений, верований и приписывание их другим людям с целью перекладывания ответственности за то, что происходит во внутреннем мире человека, на окружающий мир.
   Такой способ психологической защиты встречается на каждом шагу. Человек, обманывающий других, считает, что вокруг – одни мошенники. Или когда человек сам неправ, он готов винить всех, кроме самого себя. Часто руководители обвиняют подчиненных в своих собственных слабостях и недостатках, приписывая им не существующие прегрешения.
   Таким образом, проекция проявляется в стремлении человека считать, что все окружающие люди имеют такие же мотивы поведения, чувства, переживания, желания, ценности, убеждения, черты характера, которые присущи ему самому.

   10. Интроекция – это способ психологической защиты, при котором человек присваивает убеждения, ценности, установки других людей без критического осмысления, без попыток соотнести их с реалиями собственной жизни. Другими словами, происходит наделение себя чертами, свойствами, ценностями, верованиями других людей. Например, молодой руководитель берет на себя роль занудного наставника, поскольку видел, как это происходит у другого, уважаемого им начальника, хотя сама роль занудного наставника вызывает у него чувство неприязни.

   11. Деперсонализация – способ психологической защиты, при котором люди воспринимаются как обезличенная, лишенная индивидуальности масса. Если человек думает о других как о людях, которые не имеют чувств, переживаний и индивидуальности, то он защищает себя от их восприятия на эмоциональном уровне. Это иногда полезно, например, хирург должен относиться к пациенту только как к пациенту, чтобы спокойно оперировать и не переживать страдания больного человека. Когда в руке скальпель, эмоции не нужны. С другой стороны, когда руководитель не воспринимает людей как личностей, а только как подчиненных, то может позволить себе о них не заботиться вообще. А чтобы жалобы, претензии и прочие трудности подчиненных не доходили до сознания, происходит деперсонализация.

   В этой главе перечислены не все способы психологической защиты, на самом деле их намного больше. Используйте их для самодиагностики, оцените, какие способы психологической защиты вы используете, занимаясь своим бизнесом? Как это может угрожать вашей безопасности? На что нужно обратить внимание? Что поменять? Главное, чтобы никакая защита не мешала видеть реальность, чтобы вы могли вовремя принимать нужные решения для безопасности бизнеса, а значит и своей личной.


   Глава 7
   Как не рассказать лишнего? Способы манипуляций и реагирования на них в опасных ситуациях


   Пока событие не описано, его не существует. Что это значит? Мы создаем реальность, рассказывая о ней. Если у вас спрашивают о каком-либо событии, оно появляется в субъективной реальности спрашивающего человека только после того, как вы о нем расскажете. А если событие не описано вербально, то его не существует. Многие бизнесмены, привлеченные к уголовной ответственности, сами рассказывали и создавали события, о которых ранее не было известно следственным органам. Конечно, чистосердечное признание смягчает вину, но удлиняет срок. Поэтому важно помнить о следующем.
   1. НЕ говорить того, что будет использовано потом против вас.
   Думаю, не надо пояснять древнюю мудрость: «Слово не воробей, вылетит – не поймаешь». Скажу только: если не знаете, что говорить – молчите, если вам кажется, что вы знаете, что говорить – молчите, ведь молчание – золото. И только если уверены в каждом своем слове, тогда говорите.

   2. Говорить только то, что не создает новой реальности, в которой вы – преступник.
   Тут нужно хорошо знать Уголовный кодекс. Многим кажется, что они рассказывают про мелкие проступки, а на самом деле на языке уголовного права – описывают состав преступления.

   3. Слушать вопросы, понимать их и отвечать, только когда знаете, зачем вы говорите то, что говорите. И к чему это может привести.
   Если вопрос не услышан правильно, не будет понимания того, что от вас хотят услышать, соответственно, невозможно ответить правильно с учетом своих интересов.

   4. Важно помнить, что сказанное записывается, интерпретируется и почти всегда не в вашу пользу. Поэтому говорить нужно так, чтобы ваши слова не могли быть истолкованы против вас.

   5. Не называть новых имен, фамилий, событий, дат, времени. Есть хорошая фраза – «Не помню». Следователь или оперативный работник должен добыть информацию обо всех людях, которые были упомянуты в ходе допроса, а также взять с них объяснение или допросить. Вы уверены в том, что они не наговорят чего-либо, совсем не нужного вам?

   Итак, для того чтобы правильно отвечать на вопросы любых «контрольно-наезжающих», следственных, оперативных и других правоохранительных органов необходимо:
   ● отслеживать любые манипуляции, в том числе все «хитрые» вопросы;
   ● понимать суть происходящего;
   ● давать правильные ответы, то есть нужные и полезные для вас.

   Проанализируем варианты возможных манипуляций, которым нужно уметь противостоять, чтобы создать субъективную реальность, нужную нам.
   Перечислим возможные манипуляции и способы психологического давления на подозреваемых, задержанных, свидетелей, обвиняемых.


   Программирование восприятия событий, процессов, явлений


   Здесь все просто: вам дают представление о человеке, событии, процессе, явлении, с которыми вы ранее знакомы не были. Это делается невербально – с помощью мимики, жестов, эмоций, которые формируют негативное или позитивное отношение, а также вербально – с помощью аналогий, метафор, нужного описания, определенным голосом и т. п.
   Так, следователь разъяснит, если вы не знаете, что признание вины смягчает ответственность. Само это заявление уже содержит предположение, что вина есть, речь идет только о признании. При этом рассказ о непризнании вины будет сопровождаться негативными эмоциями, описанием ужасных последствий, голос будет печальным и заботливым. Конечно, следователь говорит правду, но не всю: иногда признание вины, смягчая ответственность, удлиняет срок, и это особенно неприятно, когда никакой вины нет.
   Приведем пример. Человека задержали и посадили в изолятор, у него нет информации о том, что говорят свидетели, потерпевшие, подельники. Но каждый день оперативник или следователь создают для него реальность, в которой все доказано, потерпевшие опознали его по фотографии, свидетели дали показания не в его пользу, а подельники валят все на задержанного.
   Догадайтесь с трех раз, зачем создается такая реальность? Зачем программируется такое восприятие событий? Подсказка. Через неделю человек начинает рассказывать что было и чего не было. Потом выясняется, что единственный человек, который дал показания против задержанного, – это он сам. Оказывается, никаких изобличающих свидетельских показаний не существует, потерпевших не нашли, а подельников вообще нет, а есть просто свидетели, а не подозреваемые. Интересная ситуация? Чтобы в нее не попасть, желательно владеть проверенной информацией, а не воспринимать все на веру. Если нет никакой информации, то и говорить не о чем. Например, вам сообщают, что свидетели дали показания против вас, поэтому вам пора признаваться. Простой ответ: «Покажите эти показания, может, действительно пора? Нет, не покажете? Ну на нет, сами знаете…» Даже если вам предъявят какие-то показания, это всего лишь информация, а вот о том, как ее интерпретировать, нужно посоветоваться, например, с адвокатом.
   Итак, способ защиты от программирования восприятия событий, – это получение альтернативной информации, критический анализ получаемой и отказ от дачи показаний.


   Создание первого впечатления

   Часто хорошо срабатывает трогательно заботливое отношение оперативника или следователя к подозреваемому. Сначала специально создается впечатление, что у вас огромные, неразрешимые проблемы, а вот эти должностные лица призваны помочь во всем разобраться и избавить невиновного человека от неприятностей. Таким людям хочется рассказать все, они производят хорошее впечатление. Есть одно НО. У вас задачи разные: у них – посадить, у вас не сесть. Поэтому первое впечатление создается именно для того, чтобы получить признательные показания и предъявить обвинение. Вам это нужно?
   Помните народную мудрость – первое впечатление обманчиво? Думаю, не должно быть вообще никакого впечатления, а в голове должны быть следующие вопросы: почему ко мне столько заботы и внимания? Чего хотят? А что выгодно мне? Может быть, действительно хотят помочь? Но что требуют от меня? Задавать себе такие вопросы полезнее, чем поддаваться первому впечатлению и не контролировать свои действия.


   Ограничение во времени при отсутствии информации

   «Ну, давайте показание быстрее, либо вы их сдадите первыми, либо они вас, торопитесь! Думать некогда!» Это обычная манипуляция, когда от вас требуют отказаться от обдумывания своих действий, а также ограничивают во времени, чтобы вы не смогли ничего обдумать. Да и думать-то не над чем – информации нет…
   Что делать? Ничего. Если вы отследили указанную манипуляцию, то вы уже все сделали. После этого полезно поинтересоваться: «А кто меня собирается сдать? Почему я должен верить? Расскажите, ведь если вы правы, то, возможно, дать признательные показания в моих интересах». В любом случае вам должны обеспечить право на получение информации и дать время для принятия решения.


   Утверждения, выводы без представления материала, на основании которого они сделаны

   Следователь смотрит в некие бумажки, читает и говорит:
   – А вот тут у меня есть показания Сидорова. Из них следует, что вы мошенник.
   – А кто такой Сидоров? Дайте и мне посмотреть на его показания, – резонно возражаете вы.
   – Не важно, у меня есть его показания, поэтому доказательств вашей вины достаточно, лучше вам во всем признаться.

   То есть следователь уже выводы сделал, вам предлагается присоединиться к его мнению без анализа оснований, на которых его вывод базируется.
   Если вы не считаете себя виновным, а Сидорова не знаете, то почему должны в чем-то признаваться?
   Конечно, у следователя есть право не показывать материалы, что не исключает вашего права требовать этого, если предлагается принять решение на основе этих документов.


   Запрет на дачу любых показаний кроме требуемых

   – Я хочу сказать, что ничего такого не совершал, могу рассказать, как все было.
   – Не надо мне рассказывать «как было», мне нужны правдивые показания!
   – Так у меня правдивые…
   – Мне лучше знать, правдивые они или нет, я уже правильные показания написал, будете подписывать или нет?!
   – Но я хочу…
   – Нечего тут хотеть, подписывайте показания!

   Бывает, следователь копирует показания из предыдущих протоколов или составляет из показаний других лиц, так, чтобы они выглядели нужным образом, после этого предлагает подписать. На все возражения реакция одна: запрет говорить что-то, отличное от уже написанного и требование подписать протокол.
   Ответная реакция должна быть такой: берете ручку и собственноручно пишете, что таких показаний не давали, а написанные не соответствуют действительности.


   «Клянусь, как только дашь правильные показания – отпустим…»

   Большинству задержанных очень хочется на свободу, и смотрит узник в честные глаза опера и подписывает все бумажки, не читая. А на следующий день происходит суд, который никаких обещаний не давал и применяет меру пресечения – содержание под стражей. После чего опер с честными глазами сообщает: я старался, но суд… он же независимый, поэтому – сиди.
   Нужны советы? Или все понятно? На всякий случай – строчка из песни, которую, как говорится, не выкинешь: «Пустым обещаньям и клятвам не верьте».


   Выдергивание части информации из контекста

   В этом случае зачитывается якобы изобличающее предложение из показаний, например, свидетеля и предъявляется как доказательство вины задержанного (подозреваемого). Может иметь место такая ситуация.
   Следователь: Вот, зачитываю из протокола допроса Сидорова: «Иванов (подозреваемый) предложил мне обманным путем похитить денежные средства, принадлежащие организации, я отказался».
   Эту фразу могут даже дать подозреваемому Иванову прочитать, но скроют, что в протоколе есть продолжение: «Однако, поскольку я отказался, то не стал этого делать и Иванов. Больше мне ничего не известно».
   Что делал Иванов (или не делал), следствие не знает, но очень хочет узнать, поэтому у Иванова стараются сформировать уверенность, что он уже изобличен показаниями Сидорова. Делается это для того, чтобы Иванов так же дал признательные показания, как и (якобы) Сидоров.
   Если вам предлагают ознакомиться с цитатой, требуйте «продолжения банкета» – часть информации, вырванная из контекста, может вводить в заблуждение о смысле написанного. Поэтому надо прочитать все и только после этого можно сделать для себя какие-то выводы.


   Выборочное предоставление фактов

   В этом случае в качестве аргументов приводятся некоторые фактические материалы, а часть умалчивается. Поэтому создается впечатление, что следствие знает все фактические обстоятельства дела, вам остается только все рассказать самостоятельно, запираться бесполезно.
   Что делать? Просто примите к сведению все сказанное, не торопитесь делать выводы.
   Часто имеет смысл отказаться от дачи показаний вообще, пока не будет ясна вся картина дела.


   Предоставление слишком большого объема информации

   Когда в течение двух-трех часов допроса человека перегружают разноплановой информацией, предлагают вспомнить даты, время, людей, обстоятельства, то он может начать путаться, сбиваться, ошибаться. Потом в суде это назовут – противоречия в показаниях.
   Как действовать? Перестаньте отвечать на вопросы, если не уверены, что знаете правильный ответ.


   Использование специальных терминов

   Следователь: Хорошо, не надо признавать свою вину, нам это и не требуется, просто ваши действия охватываются диспозицией статьи, содержащей определенный состав преступления, вы хоть это признаете?
   Обвиняемый: Ну, это, наверное, да.
   Следователь: Так и запишем: признает, что совершил действия, изложенные в обвинении.
   Ну а вину установит суд.
   Что делать, если неизвестно значение употребляемых терминов?
   Требовать разъяснения того, о чем идет речь. Это нужно делать до тех пор, пока не станет понятной вся специальная терминология. Только тогда можно критически воспринимать информацию и отвечать (или отказаться от ответа).


   Требование уступок по нарастанию, от маленьких к большим

   Как правило, люди соглашаются сделать то, что им сделать легко. Например, рассказать о мелком эпизоде из жизни. Начав уступать в малом, человек может не заметить, как начинает уступать в большом. Согласившись сделать что-либо несколько раз, трудно отказаться от продолжения.
   Например:
   – Вы же не хотите сидеть в тюрьме за всех?
   – Не хочу.
   – На свободе-то лучше?
   – Да, конечно.
   – Вам надо как-то защищаться, чтобы не сесть.
   – Да, надо.
   – Поэтому давайте показания первым, пока вас другие не сдали.
   – Эээ…


   Высокий темп проведения допроса

   Если кто-то начинает говорить очень быстро, громко, не давая возможности другому человеку задать вопрос, то это сбивает, дезориентирует собеседника, не позволяет обдумывать то, что происходит.
   Этот метод психологического воздействия часто применяется при допросе сразу после задержания, когда человек и так плохо ориентируется в ситуации, а высокий темп допроса полностью подавляет возможность анализировать свою речь. В результате задержанные дают показания быстро, сразу и не думая.
   Что делать?
   Ответ прост – ничего. Скажите честно, что вы не можете сейчас соображать в таком темпе, вам нужно время, чтобы подумать, и пока все не обдумаете, ничего не подписывайте.


   Большое число вопросов

   Это похоже на вышеописанный метод психологического воздействия, но вопросы не обязательно задаются в высоком темпе, просто их много и, не успев ответить на первый, человек получает второй и т. д.
   Смысл этого метода – запутать, вынудить делать логические ошибки, путать детали, ошибаться в фактах. Потом можно будет указывать на противоречия в показаниях и делать вывод об их недостоверности.
   Что делать?
   Если вы решили давать показания, то не нужно отвечать на следующий вопрос, не ответив на предыдущий. На все уточняющие вопросы также отвечайте в порядке очереди.


   Использование лозунгов, расхожих штампов, призывов

   «Чистосердечное признание смягчает вину», «вор должен сидеть», «сколько веревочке ни виться…» Такие лозунги не подвергаются логическому осмыслению, поэтому выдаются как истина. Предполагается, что единственное разумное решение – сделать так, как призывает лозунг. Если чистосердечное признание смягчает вину, то что должен сделать человек? Правильно, написать это признание. Логично? Нет. Полезно спросить: «А что еще смягчает вину? А что, вина уже установлена? Кем, когда? А если вины вообще нет, что тогда должно смягчать чистосердечное признание?»
   Как только услышите призывы и лозунги, знайте, вами пытаются манипулировать.


   Использование домыслов

   Вся информация делится на факты, домыслы и вымысел.
   Домыслы – это субъективные выводы человека, которые могут быть основаны на каких-либо фактах – как проверенных, так и сомнительных. Данный прием манипуляции характеризуется тем, что под видом фактов человеку предъявляют домыслы. Например:
   – Понятно, что это вы сделали. Это факт.
   – Почему вы так решили?
   – Потому что все говорит об этом.
   – Что конкретно?
   – Все материалы дела.
   – Какие?
   – Я же говорю, что их достаточно, поэтому нечего отпираться, лучше признаться самому.
   За каждым домыслом может стоять какой-либо факт, а может и не стоять, поэтому требуйте предъявления фактов, а не мнений о них.


   Указание на заинтересованность «больших людей»

   Иногда следователь, оперативный сотрудник начинает рассказывать, что в деле вы – «пешка», что есть «большие люди», у которых есть свои «большие интересы, и главное для вас – не помешать им, а для этого надо дать нужные показания.
   В таком случае полезно поинтересоваться: «А вам должно быть дело до этих людей, если они вообще существуют, скорее всего, их мало волнуют чужие интересы, а почему их проблемы должны интересовать вас?
   Думаю, что «больших людей» вообще не существует, по крайней мере, если речь идет об уголовном преследовании. В уголовном деле участвуют лица, которые имеют свои интересы, и неважно, «большие» они или «маленькие».


   Плохие известия, создание ощущения опасности

   Помните реакцию на знаменитую фразу: «К нам едет ревизор!». Это растерянность, замешательство, испуг. Как раз те эмоции, которые мешают логически мыслить, рассуждать, и побуждают к принятию опрометчивого решения. Если следователь заявляет – плохие новости, против вас дали показания, Петров, Иванов, Сидоров и уборщица тетя Маша, шансов нет, пора признаваться, а дальше истерика, как в известном фильме: «Все пропало, шеф!» – то первое, что нужно сделать, это понять – зачем, с какой целью сообщена вам информация. Правда ли, что это забота следователя, его стремление помочь, подсказать правильное решение? Если нет, то проверяйте и перепроверяйте информацию, анализируйте ее и самостоятельно принимайте решение.


   Игнорирование просьб, требований, заявлений

   Игнорирование создает впечатление, что ничего нельзя предпринять, все просьбы, заявления, ходатайства – бессмысленны, можно больше ничего не заявлять. Бороться с этим просто. В любом документе, где понадобится ваша подпись, – пишите свои ходатайства, жалобы, указывайте, что не будете ничего говорить, пока не примут ваши заявления. Иногда настойчивость бывает полезной, только не истеричная с потоком неконтролируемой лексики, а хорошо продуманная, ведущая к поставленной цели.


   Многократное повторение вопросов

   Есть такой анекдот:
   Следователь: Вы узнаете этот нож?
   Обвиняемый: Конечно, вы мне его уже десятый раз показываете.
   Многократно повторенная информация воспринимается как некая истина. Если вам сто раз говорят одно и то же, то это похоже на заклинание. Как ни странно, на некоторых людей такой прием действует как внушение, и они начинают верить в то, что им повторяют. Что делать? Займитесь своеобразным самовнушением – лечите подобное подобным. Если вас называют мошенником, отвечайте, что вы честный человек. Тем более, что пока вина не доказана в суде вступившим в законную силу приговором, любой человек по определению честный.


   Пресуппозиции

   Пресуппозиция – скрытое высказывание, которое подается как истинное. Оно часто не отслеживается в речи, на него не делается ударение, поэтому воспринимается как нечто заранее установленное и правильное. Зачем акцентировать внимание на том, что и так (якобы) понятно? Смысл пресуппозиции в том, что ответ человека не важен, в любом случае скрытое высказывание остается «истинным». Например, вам могут задать вопрос: «Когда вы прекратили свою преступную деятельность, в феврале или марте?» Не важно, что вы ответите (в феврале или в марте), главное, что преступная деятельность была.
   Или еще пример: «Кто еще участвовал с вами в этом преступлении?»
   В этом вопросе заложены три пресуппозиции:
   1) преступление было;
   2) вы его совершили;
   3) в нем принимал участие еще кто-то.

   Отвечая: «Никого больше не было», – вы как бы соглашаетесь с тем, что установлены первые два обстоятельства – преступление было и совершили его вы.
   Приведем несколько примеров.
   «Что вы делали после того, как совершили преступление?» Предполагается, что преступление совершено.
   «Сколько раз в течение месяца вы пользовались подложными документами?» Предполагается, что вы пользовались подложными документами, осталось выяснить – сколько раз.
   «После того, как вы дадите признательные показания, я разрешу вам покурить». Предполагается, что показания вы наверняка дадите, и они будут признательные.
   На самом деле таких лингвистических конструкций очень много. Главное, уметь правильно их отслеживать в разговоре и своевременно реагировать:

   – Что вы делали, после того, как совершили преступление?
   – А с чего вы взяли, что я совершил преступление?
   – Сколько раз в течение месяца вы пользовались подложными документами?
   – Откуда у вас информация, что я ими вообще пользовался?
   – После того, как вы дадите признательные показания, я разрешу вам покурить.
   – Спасибо. Лучше, после того, как вы мне разрешите покурить, я подумаю о том, нужно ли мне вообще давать показания.


   Сформированные ожидания

   У каждого человека есть сформированные жизненным опытом ожидания касательно поведения других людей. Например, есть большой круг ожиданий, который условно можно назвать «все мы люди». Мы ожидаем, что на нас без причины не бросятся с ножом, если наступят на ногу – извинятся, просто так бить не должны и т. п. Многие люди также имеют свои ожидания относительно сотрудников правоохранительных органов, иногда, насмотревшись американских боевиков про справедливых и честных полицейских или отечественных сериалов про «ментов», стоящих на страже закона, граждане создают себе иллюзии, что в милиции, прокуратуре, ФСБ работают киношные герои. Таким стражам закона можно рассказать все, они разберутся, помогут установить истину. Часто сами сотрудники милиции делают серьезные лица, изображают «крутых», но справедливых. Если подозреваемый бизнесмен с ожиданием «они помогут, я не виновен, разберутся» встречается с «крутым ментом», то результат такого общения будет скорее всего не в пользу подозреваемого. Поэтому лучше жить не иллюзиями и ожиданиями, а суровой реальностью, которая бывает очень разной и непредсказуемой.


   Лесть

   Лесть – это умышленное преувеличение и выдумывание достоинств объекта (человека, группы, организации и пр.) с целью добиться особого расположения и получить от этого определенную выгоду. Лесть является действенным и эффективным способом манипуляции:

   – Ну вы-то как умный и грамотный человек понимаете, что лучше первым дать показания на вашего директора.
   – Другому бы не сказал, а вам скажу, потому что считаю вас самым умным в вашей компании. Дело плохо у них, поэтому вам лучше все рассказать прямо сейчас.
   – Что вас связывает с этими идиотами, вы умный и порядочный человек, думайте, как не сесть, давайте на них показания первым.

   Как себя вести? Поблагодарите за высокую оценку ваших качеств, дайте понять, что свои положительные характеристики знаете. Думайте и принимайте решение самостоятельно.


   Доверительное отношение. «Секретная» информация

   Доверие порождает доверие, поэтому умелые манипуляторы этим пользуются:

   – Никому не говорил, но вам скажу, только между нами: Иванова и Петрова все равно посадят, решение принято, лучше дать на них показания прямо сейчас.

   Как только вам начинают давать «секретную» информацию, задумайтесь – зачем. Чего хотят взамен? Почти всегда «страшная тайна» оказывается пустышкой, но это способ вызвать доверие. Если к вам хотят таким образом «втереться» в доверие, то полагают, что и вы поделитесь какой-либо нужной информацией. Разве это в ваших интересах?


   Навешивание ярлыков

   Помните, как в советское время развешивались ярлыки, которые формировали отношение общества к их носителям, например: «подлые шакалы буржуазии», «враги народа», «расхитители социалистической собственности», часто с прилагательными «подлые», «гадкие», «наглые» и т. п. Таким способом формируется эмоциональное отношение к человеку, на которого вешается ярлык. Сейчас этот прием также активно применяется с целью создать у человека ощущение неполноценности, ущербности, отверженности.
   Например: «Вы все барыги, ваше место в тюрьме». Полезно поинтересоваться, есть ли другие слова для обращения, кроме «барыги». Сообщите, что предпочитаете другое обращение, назовите его. Будьте подчеркнуто вежливы. Обычно манипуляторы после неоднократного напоминания перестают навешивать ярлыки.


   Подсказка-навязывание

   Суть приема в том, что задается вопрос и сразу дается подсказка:
   – Сколько раз вы совершали хищение денежных средств?
   – Эээ… я…
   – Вы, наверное, хотите сказать, что… (и далее излагается явно не то, что вам нужно).
   Затем в протокол все записывается, чего вы не говорили, но создается впечатление, что это ваши показания. Данная манипуляция может сопровождаться высоким темпом задавания вопросов, и, соответственно, «подсказок» и ответов.
   Что делать? Перестать отвечать, если все равно это делают за вас. Поэтому лучше молчать и заявить ходатайство о записи своих показаний собственноручно.


   Припоминание прошлых судимостей, привлечений к уголовной ответственности

   Логика этой манипуляции проста. Если у вас уже была пусть даже погашенная судимость или ее вовсе не было, но вас привлекали к уголовной ответственности, то значит и в этот раз вы виновны. Простой вопрос: а может, это еще что-то значить, например, что прошлое дело никак не связано с рассматриваемым сейчас, поэтому не надо ссылаться на прошлое, а расследовать настоящее?


   «Убеждение» со ссылкой на неконкретные источники

   Типичные выражения, используемые в данной манипуляции:
   – «По сообщениям из достоверных источников…» (Каких?)
   – «У нас есть проверенная информация, что вы…» (Откуда?)
   – «Нам известно, что…» (Откуда?)
   – «Есть определенные данные, что вы…» (Какие?)
   В результате создается впечатление, что о вас все достоверно известно. Но если нет источника информации, то это просто слухи. Надо ли реагировать на них? Полезно принять их к сведению, но вряд ли стоит хвататься за голову и восклицать: «О, вы меня раскусили!»


   Прямая наглая ложь

   Ничто так не ошеломляет, как прямая и наглая ложь, особенно если она подкреплена мнимыми доказательствами. Например, в фильме «Криминальный талант» прокурорский следователь сообщает девушке, подозреваемой в мошенничестве и кражах, что она убила человека, в доказательство приводит то обстоятельство, что делом занимается прокуратура. Подозреваемая начинает плакать и рассказывать, что она не убийца, ну, украсть может, ну, обмануть, но не убивать! И в таких чувствах барышня написала чистосердечное признание в кражах и мошенничестве, что и нужно было следователю. После чего привели якобы убиенного, и девушка поняла, что ее обманули, но было уже поздно, чистосердечное признание лежало в столе у следователя.
   Вывод: не торопитесь верить на слово. В уголовном производстве у вас друзей нет, есть люди с разными интересами, они, может быть, даже говорят правду, но нужную им.


   Угроза применения властных полномочий

   «Не дашь показания – посажу». Эту фразу задержанные очень часто слышат от оперативных работников и следователей. Цель приема – создать ощущение беззащитности, обреченности, чтобы выбить нужные показания. Во-первых, такие угрозы не имеют ничего общего с законом, во-вторых, дача «правильных» показаний является основанием для ходатайства перед судом о заключении подозреваемого под стражу, в-третьих, не все решает следователь, который обещает не арестовывать. Есть начальник следственного отдела, и у него может быть свое мнение, прокурор, который, прочитав признательные показания, тоже может вынести решение о взятии подозреваемого под стражу. Самое оптимальное решение – посоветоваться с адвокатом. Так и надо объяснить, что очень хотите дать показания, как только поговорите с адвокатом, так сразу после этого их дадите, но не ранее.


   Призыв к совести

   Как ни странно, многие работники правоохранительных органов очень любят рассуждать о справедливости, сострадании, смирении, хотя это уместнее для священника. Хоть и смешно выглядят призывы «Верните похищенное, стране нужны деньги», но многие начинают оправдываться: «Да не крал я миллион». В ответ получают вроде бы логичный вопрос: «А сколько украли?» Другими словами, это способ разговорить человека, заставить оправдываться, глядишь, и что-нибудь интересное расскажет, разговор-то душевный. А вот протокол может получиться совсем не душевный.


   Создание ложных альтернатив

   Обычно в этом случае вам предлагают: «Выбирайте: вы подписываете эти показания, и мы вменяем вам только часть похищенного, или вы не подписываете показания и тогда получаете на “полную катушку”».
   Из чего тут выбирать? Вообще говоря, выбора здесь нет – это дилемма. Чтобы человек ни выбрал, он все равно себе навредит. Полезно подумать, а есть ли другие варианты. Можно ли, например, ничего не подписывать и не давать показаний, ведь поскольку доказательств вины нет, то ничего предъявить не смогут? Конечно, все нужно просчитывать с учетом сложившихся обстоятельств, но надо помнить, что если вам предлагают дилемму, то не стоит торопиться принимать решение и делать «выбор».
   Это далеко не полный список всех манипуляций и способов психологического давления на подозреваемого, задержанного, свидетеля. Жизнь и повседневная практика гораздо богаче и разнообразнее, чем любое описание, поэтому просто будьте внимательней, а описанные случаи помогут быстро сориентироваться и принять правильные решения в сложной ситуации. Хочу отметить еще один важный аспект: вам полезно знать, как должны быть сформулированы вопросы, чтобы они не были манипуляцией и психологическим давлением.
   К вопросам, задаваемым следователем, предъявляются следующие требования.
   1. Вопрос должен быть конкретным, касающимся какого-либо одного обстоятельства, лаконичным и не допускающим двусмысленного толкования.
   2. Вопрос должен исключать предположительные ответы.
   3. Формулировка вопроса должна полностью исключать возможность извлечения из его содержания информации, необходимой для ответа.
   4. Вопросы должны задаваться в определенной последовательности и взаимосвязи (вытекать один из другого) и иметь ясную логическую структуру.
   5. Вопрос задается в прямой форме.
   6. Вопросы должны учитывать умственное и культурное развитие допрашиваемого, а также знание им тех или иных сфер деятельности.

   Пусть эти требования будут критерием, по которому можно различить правильный вопрос от «неправильного», который является манипуляцией.



   Общие способы противодействия психологическому давлению


   Способы противостояния психологическому давлению в процессе допроса определяются конкретной ситуацией. Рассмотрим некоторые из них.


   Выход из ситуации

   Это просто физический уход с места события под любым предлогом. Если оказывается психологическое давление, которому на данный момент вы не можете противостоять, лучший вариант – просто уйти из помещения. Причины для ухода могут быть разные, например, ухудшение здоровья, ссылка на то, что вам нужно время вспомнить, подумать, сформулировать. Не стоит говорить, что вы не хотите давать показания (если это не является стратегией защиты), а просто не помните, нужно время чтобы вспомнить, тогда обязательно все расскажете. Уход даст вам возможность проконсультироваться с защитником, заключить соглашение, проанализировать ситуацию, в конце концов успокоиться. Ни в коем случае нельзя давать показания под психологическим давлением. Потом невозможно доказать, что оно на вас оказывалось. Протокол будет подписан, но никто и никогда не отображает в протоколе ваше эмоциональное состояние в момент дачи показаний. Суд будет рассматривать то, что написано. Можно потом долго рассказывать, что на столе стоял утюг, а следователь все время рассказывал истории, как пытают тех, кто не «колется». Суд расценит такие истории как попытку уйти от ответственности, а показания, записанные в протоколе, посчитает полученными в соответствии с законом. Вот вам пример из приговора суда:

   «Подсудимый Петров В.В. (фамилии изменены) в судебном заседании показал, что ему было ничего неизвестно о расчетах наличными деньгами с поставщиками продукции, он лично в этом участия не принимал, также не видел, передавал ли денежные суммы наличными Иванов В.В., не смог ничего пояснить по поводу 12 000 000 (12 миллионов) рублей, неучтенных денежных средств, изъятых в ходе протокола осмотра места происшествия от 12 мая 2005 года (т. 1, л.д. 8). Петров В.В. сообщил в судебном заседании, что на предварительном следствии на него оказывалось следователем Сидоровым А.А. психологическое давление, в результате чего он (Петров) давал неверные показания, просил считать правильными те, которые дал в судебном заседании. Однако будучи ранее допрошенным в качестве подозреваемого 13 мая 2005 (т. 1 л.д. 14) показал, что работает в фирме «…» шесть месяцев, за время работы всегда с поставщиками расплачивался наличными денежными средствами, так было заведено, другие сотрудники поступали так же… Суд, оценивая показания подсудимого Петрова В.В. в совокупности с другими, исследованными в судебном заседании доказательствами, приходит к выводу, что соответствуют действительности показания, данные подсудимым Петровым В.В. на предварительном следствии в качестве подозреваемого (т. 1 л.д. 14), в качестве обвиняемого (т. 1 л.д. 58). К версии, заявленной подсудимым в судебном заседании, суд относится критически, считает ее не соответствующей действительности, противоречащей другим материалам дела, показаниям свидетелей, расценивает ее как попытку уйти от ответственности и избежать наказания…»

   В результате был вынесен обвинительный приговор. Что интересно, этот менеджер фирмы Петров В.В. не был под стражей в ходе предварительного следствия на момент допроса в качестве подозреваемого, он не был задержан, поэтому мог воспользоваться возможностью взять время для того, чтобы подумать, не давать показания, посоветоваться с адвокатом. Но не сделал этого, и как результат – обвинительный приговор.


   Отказ от дачи показаний, как вариант защиты от психологического давления

   Он может быть заявлен в такой форме: «Я хочу давать показания в присутствии моего адвоката». Подозреваемый может и просто отказаться от дачи показаний, но до тех пор, пока ситуация не прояснена, лучше проявить горячее желание давать показания, но после консультации с защитником и в его присутствии. На этом следователь должен закончить допрос и дать время на консультацию с защитником.


   Полный отказ от дачи показаний

   Просто заявите, что на вас оказывается психологическое давление, попросите занести это в протокол и откажитесь от дачи показаний, воспользовавшись этим правом подозреваемого. Помните, что вы являетесь невиновным, пока обратное не будет установлено приговором суда, вступившим в законную силу. Как бы вас ни обвинял следователь, рассказывая о кошмарах уголовного наказания, на вашей стороне презумпция невиновности.
   В чем состоит презумпция невиновности?
   Презумпция невиновности получила детальное отражение в ст. 49 Конституции РФ:

   «Каждый обвиняемый в совершении преступления считается невиновным, пока его виновность не будет доказана в предусмотренном законе порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда».

   Из презумпции невиновности вытекают четыре правила следствия, которые имеют важное практическое значение и в совокупности верно и полно отражают ее глубинный юридический и нравственный смысл.
   1. Никто не может быть осужден на предположениях о виновности в совершении преступления.
   2. Бремя доказывания виновности лежит не на обвиняемом, а на обвинителе.
   3. Все сомнения, возникшие по поводу виновности и объема обвинения, толкуются в пользу обвиняемого.
   4. Недоказанная виновность юридически абсолютно равнозначна доказанной невиновности.

   Содержание презумпции невиновности раскрывается через систему правовых установлений, закрепленных в законе.
   ● Вина лица в совершении преступления должна быть бесспорно доказана и сформулирована в установленном законом акте: постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, обвинительном заключении, приговоре.
   ● Все сомнения в отношении доказанности обвинения, если их не удалось устранить, толкуются в пользу обвиняемого (п. 3 ст. 49 Конституции РФ).
   ● Обязанность доказывания не может возлагаться на обвиняемого (ст. 29 Конституции РФ).
   ● Запрещается домогаться показаний обвиняемого и других участвующих в деле лиц путем насилия, угроз и иных незаконных мер (ст. 21 Конституции РФ).
   ● Никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом (ст. 51, п. 9, п. 1 Конституции РФ).
   ● Признание обвиняемым своей вины может быть положено в основу обвинения лишь при подтверждении признания совокупностью имеющихся доказательств по делу.
   ● Никакие доказательства для суда, прокурора, следователя и лица, производящего дознание, не имеют заранее установленной силы.
   ● Обвиняемый наделяется правом на защиту, содержанием которого является совокупность предусмотренных УПК процессуальных прав (ст. 48 Конституции РФ).
   ● Суд, прокурор, следователь и лицо, производящее дознание, обязаны обеспечить обвиняемому возможность защищаться установленными законом средствами и способами от предъявленного ему обвинения и обеспечить охрану его личных и имущественных прав (ст. 2 Конституции РФ).
   ● Обвинительный приговор не может быть основан на предположениях и постановляется лишь при условии, если в ходе судебного разбирательства виновность подсудимого в совершении преступления доказана.
   ● Обеспечивается правильное применение закона с тем, чтобы каждый совершивший преступление был подвергнут справедливому наказанию и ни один невиновный не был привлечен к уголовной ответственности и осужден.
   ● Никто не может быть привлечен в качестве обвиняемого иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

   Ст. 18–26, 45–55, 123 Конституции РФ предусматривают как систему прав человека и гражданина, так и систему способов их защиты. Строгое соблюдение этих норм есть обеспечение реализации принципа презумпции невиновности.
   Презумпция невиновности выражает не личное отношение какого-либо конкретного человека к обвиняемому, а объективное правовое положение. Государство, общество считают гражданина добросовестным, добропорядочным до тех пор, пока иное не доказано и не установлено законным порядком компетентной судебной властью. Человек, привлеченный в качестве обвиняемого, не занимает в обществе положение преступника. Он лишь обвинен в преступлении. Он может быть оправдан судом, быть признан виновным в менее тяжком преступлении, чем то, в котором его изначально обвиняли, да и обвинительный приговор может быть отменен по его жалобе или жалобе других участников процесса.
   Обвиняемый – это человек, против которого собраны доказательства, дающие основания утверждать, что именно он совершил конкретное преступление, и который официально обвиняется в этом преступлении компетентным должностным лицом.
   Но к обвиняемому исходя из принципа презумпции невиновности не могут применяться ограничения прав и свобод, допустимые в отношении преступника. Обвиняемый, находясь под стражей, сохраняет жилищные права, право на участие в выборах, он не может быть уволен с работы или отчислен из учебного заведения. Все ограничения конституционных прав и свобод обвиняемого, допускаемые по закону, должны применяться лишь при действительной необходимости, осмотрительно. Принуждение к даче показаний обвиняемого, подозреваемого путем применения угроз, шантажа или иных незаконных действий со стороны следователя или лица, производящего дознание, является преступлением и наказывается лишением свободы.
   Очень важно самому обвиняемому понимать этот принцип, а также другие права, предусмотренные законом.
   Какие права имеет обвиняемый?
   Если вас допрашивают в качестве обвиняемого и оказывают при этом психологическое давление, то полезно знать и уметь пользоваться своими правами для успешного противодействия незаконным методам допроса.
   Право обвиняемого на защиту закреплено в ст. 47 УПК РФ.
   Обвиняемый вправе защищать свои права и законные интересы и иметь достаточное время и возможность для подготовки к защите.
   Обвиняемый имеет право:
   1) знать, в чем он обвиняется. Если следователь разговаривает с вами «загадками», намеками, требуйте, чтобы вам сформулировали, в чем вас обвиняют, и предоставили постановление о привлечении в качестве обвиняемого. До этого момента вы не являетесь в юридическом смысле обвиняемым, поэтому по тех пор, пока не понятно, какие незаконные действия вам инкриминируют, разговаривать не о чем;
   2) получить копию постановления о привлечении его в качестве обвиняемого, копию постановления о применении к нему меры пресечения, копию обвинительного заключения или обвинительного акта. Нужно знать, что вам должны не просто зачитать документ, но предоставить его копию;
   3) возражать против обвинения, давать показания по предъявленному обвинению либо отказаться от дачи показаний. При согласии обвиняемого дать показания он должен быть предупрежден о том, что его показания могут быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу, в том числе и при его последующем отказе от этих показаний, за исключением случая, предусмотренного п. 1 ч. 2 ст. 75 УПК РФ;
   4) представлять доказательства. Нужно очень хорошо продумать, какие оправдывающие доказательства вы можете предъявить следствию;
   5) заявлять ходатайства и отводы. Все незаконные действия следствия могут и должны быть обжалованы, поскольку потом ссылаться на незаконные действия, психологическое давление будет невозможно;
   6) давать показания и объясняться на родном языке или языке, которым он владеет;
   7) пользоваться помощью переводчика бесплатно;
   8) пользоваться помощью защитника, в том числе бесплатно в случаях, предусмотренных настоящим законом. Конечно, лучше пользоваться услугами адвоката, которому вы доверяете, но, если нужно срочно посоветоваться, требуйте от следователя «бесплатного» защитника, это лучше, чем вообще никакого;
   9) иметь свидания с защитником наедине и конфиденциально, в том числе до первого допроса обвиняемого, без ограничения их числа и продолжительности;
   10) участвовать с разрешения следователя в следственных действиях, производимых по ходатайству обвиняемого или его защитника либо законного представителя, знакомиться с протоколами этих действий и подавать на них замечания;
   11) знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы, ставить вопросы эксперту и знакомиться с заключением эксперта;
   12) знакомиться по окончании предварительного расследования со всеми материалами уголовного дела и выписывать из уголовного дела любые сведения и в любом объеме;
   13) снимать за свой счет копии с материалов уголовного дела, в том числе с помощью технических средств;
   14) приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда и принимать участие в их рассмотрении судом;
   15) возражать против прекращения уголовного дела по нереабилитирующим основаниям;

   16) участвовать в судебном разбирательстве уголовного дела в судах первой, второй и надзорной инстанций, а также в рассмотрении судом вопроса об избрании в отношении его меры пресечения и в иных случаях;
   17) знакомиться с протоколом судебного заседания и подавать на него замечания;
   18) обжаловать приговор, определение, постановление суда и получать копии обжалуемых решений;
   19) получать копии принесенных по уголовному делу жалоб и представлений и подавать возражения на эти жалобы и представления;
   20) участвовать в рассмотрении вопросов, связанных с исполнением приговора;
   21) защищаться иными средствами и способами, не запрещенными законом;
   22) участие в уголовном деле защитника или законного представителя обвиняемого не служит основанием для ограничения какого-либо права обвиняемого.

   При первом допросе обвиняемого прокурор, следователь, дознаватель разъясняют ему права, предусмотренные настоящей статьей. При последующих допросах обвиняемому повторно разъясняются его права. Часто это не делается или делается формально, поэтому свои права нужно знать самому, не надеяться, что кто-то разъяснит и подскажет. Если вы знаете процедуру допроса, свои права и можете спокойно и аргументированно ответить на все необоснованные претензии правоохранительных органов, вас трудно запугивать и оказывать на вас психологическое давление.



   Свидетель и его права

   Часто перед тем как стать обвиняемым, человек выступает в качестве свидетеля. При этом на самом деле его подозревают в совершении преступления. Почему важно понимать разницу между допросом в качестве свидетеля и подозреваемого? Дело в том, что у подозреваемого и свидетеля разные права и обязанности. Если права подозреваемого почти аналогичны правам обвиняемого, то у свидетеля все по-другому.
   Свидетель, получивший вызов к следователю, обязан явиться. При неявке без уважительных причин он может быть подвергнут приводу и денежному взысканию, а также при определенных обстоятельствах привлечен к уголовной ответственности за уклонение от дачи показаний. При неявке свидетеля без уважительных причин лицо, производящее дознание, вправе подвергнуть его приводу, а суд – наложить на свидетеля денежное взыскание.
   Свидетель обязан дать показания: сообщить все известные ему по делу обстоятельства и ответить на поставленные вопросы. Подозреваемый или обвиняемый не обязан давать показания. За отказ или уклонение от дачи показаний, а также за дачу заведомо ложных показаний свидетель может быть привлечен к уголовной ответственности. В виде исключения из этого правила закон установил, что никто не обязан свидетельствовать против самого себя, своего супруга и близких родственников (ст. 51 Конституции РФ). Закон допускает также, что от дачи показаний могут отказаться священнослужители, если представляющие интерес сведения были получены им во время исповеди. Запрет допрашивать кого-то или право отказаться от дачи показаний нередко с известной долей условности называют свидетельским иммунитетом.
   Свидетель обязан дать правдивые показания. У подозреваемого или обвиняемого такой обязанности нет. За заведомо ложные показания свидетель несет уголовную ответственность. Указанная ответственность наступает тогда, когда свидетель заведомо говорит неправду. Если же свидетель добросовестно заблуждается и в силу этого искажает истину, то уголовная ответственность за дачу таких показаний не предусмотрена. Возбуждение дела в отношении свидетеля, давшего заведомо ложные показания, может состояться лишь одновременно с постановлением приговора.
   Порядок допроса свидетеля, условия фиксации его показаний, право собственноручной записи являются существенными гарантиями получения правдивых показаний. В соответствии с п. 18 постановления Пленума Верховного Суда РФ № 8 от 31 октября 1995 года, положения ст. 51 Конституции РФ права и обязанности свидетеля должны быть разъяснены супругу или близкому родственнику перед допросом этого лица в качестве свидетеля или потерпевшего. Если этим лицам не было разъяснено указанное конституционное положение, показания этих лиц должны рассматриваться судом как полученные с нарушением закона и не могут являться доказательствами виновности обвиняемого.
   Свидетель имеет право давать показания без принуждения. Запрещается домогаться показаний свидетеля путем насилия, угроз и иных незаконных мер, за что производящий расследование несет уголовную ответственность.
   Важно отметить то обстоятельство, что свидетель может просто не помнить произошедшее. Поэтому, если вы понимаете, что вам как свидетелю начинают задавать вопросы как подозреваемому, то вы можете указать на ст. 51 Конституции РФ и отказаться свидетельствовать против себя, а можете заявить о том, что не помните каких-либо событий.



   Глава 8
   Управление эмоциями при обыске, внезапной проверке, задержании, аресте

   Знание своих прав, уверенность в занятой позиции являются основой управления эмоциональным состоянием в ситуации внезапной проверки, обыска, задержания, ареста. Аффективные эмоции проявляются, когда есть неопределенность, которая может наверняка принести большие неприятности, но непонятно, какие именно. Ожидание и неизвестность, при наличии явной угрозы вызывают такие эмоции и состояния, как страх, злость, отчаяние, безволие, беспокойство, волнение, ужас, подавленность. Каждый менеджер должен понимать, что уголовное преследование бизнеса – это преследование конкретных людей, то есть управленцев, руководящих этим бизнесом. Поэтому важно знать алгоритм действий в трудных ситуациях, чтобы сохранить спокойствие для принятия правильных решений.
   Обычно все глупости менеджеры совершают в первые минуты и часы при возникновении сложной ситуации, связанной с действиями правоохранительных органов. Негативные эмоции, состояние аффекта не позволяют включить голову и действовать разумно. Даются показания, которые потом ложатся в основу обвинения. Иногда в состоянии депрессии подписываются пустые бланки, или люди ставят подписи, не прочитав, что изложено в протоколе.
   ● Что написано пером, не вырубишь топором.
   Потом ничего исправить нельзя. И даже если вы будете рассказывать, что были в состоянии крайнего волнения и не понимали, что делали, это ничего не изменит. У вас правомерно поинтересуются: ваша подпись? Да. То есть показания оформлены в соответствии с законом, и они могут являться доказательством по уголовному делу. А то, что не понимали, что делаете, – это ваши проблемы.
   Пример из жизни.
   В фирму, назовем ее «Рога и копыта», пришли проверяющие – оперативные работники из отдела по борьбе с экономическими преступлениями местного УВД. В сейфе нашли неучтенные по кассе деньги. В офисе были две девушки, принимали звонки. Фирма не занималась ничем явно незаконным, они организовывали банкеты, праздники, вечеринки и т. п. Две сотрудницы «Рогов и копыт» были настолько напуганы большими серьезными дядьками, что дали примерно следующие свидетельские показания. Деньги в фирме принимаются «черным налом», они ничего не знают, во всем виноват начальник. Допрос проводился именно на протоколы допроса свидетеля, это важно, не объяснения, а допрос свидетелей. Просто по другому, ранее возбужденному уголовному делу по заданию следователя проводились следственные действия. В результате в отношении руководителя возбудили уголовное дело, заодно и девушки впоследствии тоже стали обвиняемыми. Они потом рассказывали про страх, что не понимали, что подписывали, были в состоянии аффекта и т. п. Поздно.
   ● Негативные эмоции, мешающие трезвому мышлению, стоят дорого.
   В прямом смысле этого слова. Изъятые деньги, расходы на адвоката, не полученная прибыль. Прибавьте к этому и оцените в деньгах свое потраченное здоровье, нервы, время. Хорошо, что в данном случае руководитель фирмы «Рога и копыта», а также две сотрудницы получили условное наказание. А ведь бывает, что дают и реальный срок наказания, небольшой, но в любом случае: сколько вы готовы дать денег, чтобы не находиться два года за решеткой?
   Поэтому чтобы управлять эмоциями и не делать ошибок, полезно знать свои права и алгоритм конкретных действий в сложных ситуациях.

   Итак, если к вам пришли проверяющие…
   1. Не позволяйте себе эмоционального реагирования на этот факт. Знайте, проверяющий, пришедший в организацию, всего лишь гость, которого вы не приглашали. Он не хозяин. Ведите себя спокойно. Иногда водители, остановленные сотрудником ГИББД для проверки документов, выбегают из машины и трясущимися руками достают права. То есть показывают свое волнение, как будто везут труп в багажнике. Не повторяйте этой ошибки, не показывайте свое волнение проверяющему. Он просто выполняет свою работу, разрешите это делать в пределах его компетенции, которую не мешает выяснить.
   2. Попросите у каждого проверяющего удостоверение или документы, подтверждающие их компетенцию, перепишите данные, чтобы знать, с кем вы общаетесь. Если пришедшие люди отказывается показать свое служебное удостоверение, смело вызывайте милицию, пожарных, МЧС. Может быть, это террористы, грабители, бандиты. Звоните в милицию, ФСБ и сообщайте, что к вам пришли подозрительные люди, которые отказываются представиться, но собираются залезть в сейф. При этом ведите себя по-деловому, полезно показать свою уверенность и спокойствие. Категорически не рекомендуется кричать и возмущаться, этим самым вы показываете свою слабость. Проявление аффективных эмоций сообщает проверяющим, что они пришли по адресу. Часто размышляют так: кричит, выражает недовольство, значит – боится, чувствует себя виноватым.
   3. Если проверяющих много, то общайтесь только со старшим. Он должен обладать всей полнотой информации о цели прихода, полномочиях проверяющих. Если старший проявляет эмоциональную агрессивность, важно противопоставить ей свое спокойствие. Есть вероятность, что, видя вашу уверенность, старший проверяющий будет проявлять более конструктивные эмоции.
   4. Спокойным голосом задайте вопросы, выяснив законность визита проверяющих, необходимо составить протокол официального визита как дополнение к Журналу регистрации проверок. Кстати, заполнение бумаг бывает хорошим успокоительным средством, помогает отвлечься и заниматься не переживанием ситуации, а целенаправленными действиями.
   5. Если выясните, что нет законных оснований для проверки, то не стоит возмущаться и спорить, а спокойно оформляйте письменно отказ на проверку с приложением копии протокола.
   6. Потребуйте, чтобы проверяющие подписали Соглашение о сохранении коммерческой тайны и конфиденциальных сведений, которые станут известны им в ходе проверки. Как правило, они ничего не хотят подписывать и начинают возмущаться такими непристойными предложениями. В этом случае ваша задача просто, без эмоций настаивать на подписании соглашения.
   7. Не стоит позволять проверяющим свободно перемещаться по территории. Они пришли проверять конкретные документы, проведите пришедших в комнату переговоров и общайтесь с ними только в ней. Вам будет спокойнее, если проверяющие не будут свободно бродить по территории.
   8. Возьмите чистый лист бумаги и фиксируйте все действия проверяющих. Назовите это дополнением к Протоколу официального визита. Меньше реагируйте на эмоциональные претензии проверяющих, занимайтесь делом записывайте всё, что видите, тогда вам будет не до переживаний, вы будете заняты работой, а не эмоциями.

   Иногда в результате проверки происходят задержания. Бывает так, что проверка является поводом для задержания. Во всяком случае лучше быть готовым к любому развитию ситуации, в том числе и к задержанию. Сама проверка часто служит способом эмоционального давления, которое вызывает подавленность, волнение, чувство вины, депрессию. В таком состоянии люди не склонны трезво оценивать ситуацию, ее реальную опасность, значимость предъявляемых претензий. Иногда, кажется, что все кончено, «пора сдаваться». Как раз в этот момент объявляют: «Вы задержаны по подозрению в совершении преступления».

   Действия при задержании
   1. Убедитесь, что с вами разговаривают лица, имеющие право задерживать, например, сотрудники милиции, прокуратуры, ФСБ. Люди в штатском – это просто граждане, они должны подтвердить свои полномочия наличием документов.
   2. Сотрудник милиции обязан представиться, назвать свою должность и фамилию и показать служебное удостоверение, как и иные представители правоохранительных органов. Иначе представители правоохранительных органов ничем не будут отличаться от бандитов, которые делают что им хочется, по праву сильного. Такие действия к закону не имеют никакого отношения, поэтому вызывают возмущение, негодование, чего как раз делать нельзя.
   3. Предъявите свое удостоверение личности, представьтесь, может быть, они ошиблись? Лучше паспорт не показывать, предъявите, например, пропуск на работу с фотографией.
   4. Если в ходе задержания проводится осмотр, обыск, то делайте, что описано выше, но не препятствуйте осмотру, обыску. Не стоит упрашивать, угрожать, показывать волнение. Если у вас есть веские аргументы противозаконности действий сотрудников милиции, то излагать их нужно спокойно, твердым голосом, уверенно. Только так они, возможно, будут услышаны.
   5. Иногда в состоянии аффекта при задержании люди пытаются бежать. Этого делать не нужно, вас могут просто застрелить. Поэтому важно контролировать свои эмоции, иначе это может стоить жизни.
   6. Еще часто аффект проявляется в оказании сопротивления, нападении на сотрудников милиции. В состоянии стресса в кровь выбрасывается адреналин, который моментально мобилизует организм к активной физической работе. Этим объясняется агрессивное и неадекватное поведение задерживаемого. В результате можно получить еще одну статью и телесные повреждения.
   7. Если вас доставили в отделение милиции, не стоит особо выражать там недовольство, обращаться к окружающим и искать поддержки. Там таких видят каждый день и в лучшем случае не обращают внимание, а если очень надоедают своим криком и претензиями – бьют.
   8. Никогда ничего не подписывайте, не прочитав. Даже если вам скажут, что это формальности, которые ничего не значат. Также нельзя подписывать пустые бланки документов. Там потом могут появиться ваши признательные показания, которых вы в действительности не давали. Многих «покупают» тем, что обещают отпустить, как только подпишут бумаги. Когда человек находится в состоянии стресса, такое предложение часто кажется привлекательным, поскольку нет возможности подумать и принять взвешенное решение. На самом деле, получив ваши подписи, сотрудник милиции может просто уйти, придет другой, который скажет, что отпускать не обещал, а за слова своего коллеги не отвечает, и вообще – вам послышалось.
   9. Проявляйте решительность. Если ваши слова записаны в протокол неправильно, то не подписывайте, настаивайте на внесении дополнений в протокол. Вы можете собственноручно дописать, что считаете правильным и указать на неточности в протоколе. Тут не должно быть эмоциональных высказываний, таких как: «Всё враньё, всё неправда». Если неправильно изложены факты, укажите на это, потребуйте чтобы их записали именно так, как вы говорили.
   10. Если осталось незаполненным место на странице, то перечеркните его, чтобы задним числом не смогли внести дополнений в протокол.
   11. Если сотрудники правоохранительных органов заявляют о вашем задержании, поинтересуйтесь об основаниях, если, например, милиция ссылается на какие-либо документы, постановления, попросите предъявить их. Лучше в момент задержания ничего не комментировать и не давать показания. Требуйте предоставления адвоката, лучше своего знакомого. В такой ситуации лишние эмоции не нужны вообще, они мешают думать и сосредоточиться.
   12. Бывает, что сразу после задержания предъявляют обвинение и избирают меру пресечения. Однозначно требуйте адвоката, отказывайтесь давать показания без участия защитника. Защитник помимо профессиональной помощи по делу поможет разобраться в ситуации, выработать правильную стратегию поведения, позицию по делу, и будет просто поддержкой в трудной ситуации.

   Если вызывают на беседу в милицию…
   Вызов в милицию страшен неизвестностью, а зачем вызывают? Что у них есть? Такие размышления бывают очень эмоциональными, поэтому они малопродуктивны, приводят к повышению тревожности.
   Тревожность – это свойство человека приходить в состояние повышенного беспокойства, испытывать страх или тревогу, такое состояние может быть вызвано отсутствием контроля над ситуацией или непониманием ее. Если у вас нет информации, то незачем переживать заранее, а вот подготовиться стоит. Для принятия правильного решения полезно знать следующее.
   1. Вы имеете право не являться по звонку сотрудника милиции, особенно переданного через секретаря. Нет никакой ответственности за это. Другое дело, если секретарю через курьера передали повестку (или вам лично) под расписку, где указано, что вас вызывают по конкретному уголовному делу, например, в качестве свидетеля. Тогда как минимум стоит позвонить, уточнить время или договориться на другое время, если есть такая необходимость и возможность.
   2. Следует понимать терминологию: «Вызов на беседу» по поводу уголовного дела, даже если он сопровождается какой-нибудь бумагой (например, повесткой, где указывается цель вызова – беседа, но не допрос), не является для вас обязательным, и, соответственно неявка по такому вызову не влечет никакой ответственности. Беседовать можно и по телефону. В Уголовно-процессуальном кодексе РФ отсутствует понятие «беседа».
   3. Если вас вызвали надлежащим способом, то есть повесткой, то вы обязаны явиться в милицию в назначенное время. Если известно, что будет произведен допрос в качестве свидетеля, можно заключить соглашения с адвокатом, который будет участвовать в следственном действии.
   4. Полезно также знать, что вы не обязаны свидетельствовать против себя или своих близких, это право закреплено в ст. 51 Конституции РФ.

   Бывает так, что на допрос не вызывают, а приезжают к вам домой без приглашения. Обычно из дома везут в отделение милиции. Поэтому:

   Если милиционеры пришли «побеседовать» к вам домой…
   1. Не открывайте и не отзывайтесь, если не хотите с ними общаться. В крайнем случае можете поговорить через дверь. Они же хотели побеседовать, вот и беседуйте. При этом не стоит употреблять нецензурные выражения и проявлять лишние эмоции, иначе у сотрудников милиции появится непреодолимое желание войти в помещение.
   2. Вы имеете право не открывать дверь и не впускать пришедших. Помните, без вашего согласия милиционеры не имеют права войти в вашу квартиру. «Откройте – милиция» – это фраза для кино, вы не знаете, кто за дверью, с какой целью пришли, может быть, это бандиты решили совершить квартирный разбой.
   3. Если вы все-таки решили открыть дверь, потребуйте у пришедших служебные удостоверения и перепишите их данные, вы должны знать, с кем общаетесь. Мотивируйте это тем, что вы человек воспитанный, а память на имена плохая, поэтому надо записать, чтобы обращаться по имени и отчеству.
   4. Полезно позвонить соседям, или знакомым, предупредить, что к вам пришли (или за вами). Общайтесь с милиционерами в присутствии соседей (им бывает интересно), в данном случае свидетели вам не помешают.
   5. Отвечать нужно только на те вопросы пришедших, на которые у вас ответы есть. Или вообще не отвечать, помните, что вы это делаете добровольно. Вы можете не хотеть отвечать, не помнить, забыть и т. п. Отсюда можно сделать вывод, если вы не хотите разговаривать с сотрудниками милиции, то не надо открывать дверь.
   6. Если последуют угрозы со стороны сотрудников милиции, то сообщите, что обратитесь с жалобой к прокурору на превышение ими должностных полномочий или за злоупотребление служебным положением. Говорите это спокойно, уверенно, без повышения голоса.

   Вас вызвали на допрос…
   1. Не ходите. По крайней мере не торопитесь. Постарайтесь собрать информацию, кто вызывает, зачем, в качестве кого, свидетеля, подозреваемого. Обладание информацией дает больше спокойствия. Сразу полезно вспомнить правило: меньше эмоций, больше дела. Если времени мало, постарайтесь перенести встречу, позвоните лицу, которое вызывает, сообщите, что болеете, назначьте другой день. Заодно можно выяснить какую-либо информацию.
   2. Если вы решили идти, предупредите родственников и знакомых. Расскажите к кому идете и куда. Придя в кабинет, уточните имя, фамилию, должность человека.
   3. Проследите, чтобы допрашивающий заполнял все графы протокола, особенно те, где указывается, кто осуществлял допрос, когда, в каком месте, время.
   4. Если при осуществлении допроса присутствуют посторонние люди, попросите, чтобы следователь занес в протокол всех присутствующих. В противном случае настаивайте, чтобы они не присутствовали при допросе. Особенно это важно, если посторонние люди начинают задавать вам вопросы, во-первых, поинтересуйтесь кто они, во-вторых, можете отказаться под предлогом, что в протоколе указан только один человек, соответственно, отвечать будете только на его вопросы. В-третьих, лучше все-таки знать, кто с вами общается, что за люди.
   5. Полезно помнить, что вы можете вообще отказаться от дачи показаний в отношении себя и своих близких. Бывает так, что допрашивают в качестве свидетеля, но вопросы задают как обвиняемому или подозреваемому. В таком случае может не отвечать и не свидетельствовать против себя.
   6. Конечно, лучше вообще не давать никаких показаний. Событие, которое не описано, – не существует. Если вы как-то рассказали о чем-то, то это уже реальность, которая может быть оценена с точки зрения соответствия закону.
   7. Важно помнить, что вы имеете право собственноручно записывать свои показания. Сообщите, что показания дать хотите, только записывать будете их сами.
   8. После окончания допроса обязательно прочитайте протокол. Если обнаружите неточности, укажите на них и требуйте внесения исправлений.
   9. Может быть, самое главное. Для вашего спокойствия полезно заключить соглашение с адвокатом, который знает все тонкости поведения во время допроса.


   Глава 9
   Статьи предпринимателей, или За что вас могут посадить

   Полезно также знать конкретные статьи Уголовного кодекса РФ, «рассчитанные» на бизнесменов и менеджеров разного уровня, чтобы не делать того, что в них написано. Очень помогает для сохранения уверенности и спокойного сна. На практике большинство привлеченных к уголовной ответственности бизнесменов и управленцев никогда не открывали настольную книгу бизнесмена и управленца – Уголовный кодекс Российской Федерации. Поэтому лучше сделать это сейчас, не дожидаясь, когда для вас это сделает кто-то другой, в погонах, при других обстоятельствах, в другом месте. Также то, что написано ниже, пусть будет для вас своего рода тестом. Примеряйте к себе содержание статей Уголовного кодекса, каждый раз спрашивая себя: а ко мне это подходит?
   Если не про вас – хорошо, если узнали свои действия – тоже хорошо, но подумайте, может быть, пора что-то менять? Очень способствует уверенности в себе, эмоциональной неуязвимости, психологической устойчивости знание, что вы не совершаете ничего, что изложено в Уголовном кодексе. Итак, Уголовный кодекс Российской Федерации с комментариями.

   Статья 171. Незаконное предпринимательство
   1. Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или с нарушением правил регистрации, а равно представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, либо осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением лицензионных требований и условий, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.
   Наказывается штрафом в размере до трехсот тысяч рублей либо в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев.

   2. То же деяние:
   а) совершенное организованной группой;
   б) сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере,

   – наказывается штрафом в размере от 100 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере до 80 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

   Статья 171.1. Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции
   1. Производство, приобретение, хранение, перевозка в целях сбыта или сбыт немаркированных товаров и продукции, которые подлежат обязательной маркировке марками акцизного сбора, специальными марками или знаками соответствия, защищенными от подделок, совершенные в крупном размере, наказываются штрафом до 200 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев либо лишением свободы на срок до трех лет со штрафом в размере до 80 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев.

   2. Те же деяния, совершенные:
   а) организованной группой;
   б) в особо крупном размере,

   – наказываются штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет либо лишением свободы на срок от двух до шести лет со штрафом в размере до 1 млн руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

   Пояснение к ст. 171.1
   1. Закон не связывает с регистрацией заключение разовых сделок гражданско-правового характера. Однако занятие предпринимательской деятельностью требует обязательной регистрации, а осуществление определенных видов предпринимательской деятельности – получения специального разрешения (лицензии).
   2. Объективная сторона преступления связана с осуществлением предпринимательской деятельности без регистрации либо без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно, или с нарушением условий лицензирования, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.
   3. Преступление совершается умышленно, т. е. виновный осознает незаконный характер своей деятельности.
   4. Преступление налицо только при наступлении последствий, указанных в законе, – причинении крупного ущерба гражданам, организациям или государству или извлечении дохода в крупном размере.
   5. При определении понятия «доход в крупном размере» следует руководствоваться примечанием к ст. 169 УК РФ. В этом же примечании содержится и понятие крупного ущерба, который должен составлять не менее 250 тыс. руб.
   6. Субъектом преступления является физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

   Статья 173. Лжепредпринимательство
   Лжепредпринимательство, то есть создание коммерческой организации без намерения осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность, имеющее целью получение кредитов, освобождение от налогов, извлечение иной имущественной выгоды или прикрытие запрещенной деятельности, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству, наказывается штрафом в размере до 200 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев либо лишением свободы на срок до четырех лет со штрафом в размере до 80 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

   Пояснение к ст. 173
   1. Объективная сторона лжепредпринимательства состоит в создании законной по форме коммерческой организации без намерения осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность, цель которой – получение кредитов, освобождение от налогов, извлечение иной имущественной выгоды или прикрытие запрещенной деятельности, причинившей крупный ущерб гражданам, организациям или государству.
   2. Субъективная сторона характеризуется косвенным умыслом.
   3. Преступление совершается с корыстной целью. Виновный сознает, что создаваемая коммерческая организация образовывается фиктивно, не для занятия законной предпринимательской деятельностью, а для прикрытия запрещенной деятельности с целью извлечения материальной выгоды, предвидит возможность причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству и желает либо сознательно допускает наступление такого последствия.
   4. Субъект преступления – лицо, достигшее 16-летнего возраста, являющееся учредителем финансовой коммерческой организации.

   Статья 176. Незаконное получение кредита
   1. Получение индивидуальным предпринимателем или руководителем организации кредита либо льготных условий кредитования путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии индивидуального предпринимателя или организации, если это деяние причинило крупный ущерб, наказывается штрафом в размере до 200 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до пяти лет.
   2. Незаконное получение государственного целевого кредита, а равно его использование не по прямому назначению, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству наказываются штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет либо лишением свободы на срок от двух до пяти лет.

   Пояснение к ст. 176
   1. В соответствии со ст. 819 ГК РФ по кредитному договору банк или иная кредитная организация (кредитор) обязуются предоставить денежные средства (кредит) заемщику в размере и на условиях, предусмотренных договором, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты на нее.
   2. Объективная сторона преступления характеризуется тем, что заемщик (индивидуальный предприниматель или руководитель организации) получает кредит либо льготные условия кредитования путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии индивидуального предпринимателя или организации.
   3. Эти деяния признаются преступными, если ими причинен крупный ущерб.
   4. Ч. 2 комментируемой статьи предусмотрена уголовная ответственность за незаконное получение государственного целевого кредита, а равно за его использование не по прямому назначению, если этими деяниями причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству.
   5. Субъектом преступления, предусмотренного ч. 1 комментируемой статьи, является индивидуальный предприниматель, совершивший противоправные указанные в законе действия при получении кредита, а также руководитель организации, имеющий право на заключение кредитных договоров.
   6. Субъективная сторона преступления характеризуется прямым или косвенным умыслом.
   7. Причинение крупного ущерба – обязательное условие уголовной ответственности по комментируемой статье. Размер указанного ущерба определен в примечании к ст. 169 УК РФ, согласно которому крупным ущербом признается ущерб, превышающий 250 тыс. руб.
   8. Незаконное получение кредита следует отличать от мошенничества (ст. 159 УК РФ).

   При мошенничестве обман или злоупотребление доверием служит средством изъятия имущества в свою собственность или в собственность других лиц.
   При незаконном получении кредита цель обращения денежных средств в свою собственность не преследуется, так как виновный рассчитывает на временное пользование полученными обманным путем деньгами.
   Можно добавить, что ложными признаются сведения, оформленные документально и имеющие документальную видимость своей достоверности, способные ввести кредитора в заблуждение.

   Статья 177. Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности
   Злостное уклонение руководителя организации или гражданина от погашения кредиторской задолженности в крупном размере или от оплаты ценных бумаг после вступления в законную силу соответствующего судебного акта наказывается штрафом в размере до 200 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.

   Пояснение к ст. 177
   1. Кредиторская задолженность возникает при неисполнении заемщиком обязательств по кредитному и иным договорам.
   2. Объективная сторона преступления характеризуется злостным уклонением руководителя организации или гражданина от погашения кредиторской задолженности в крупном размере или от оплаты ценных бумаг (государственная облигация, чек, сберегательная книжка на предъявителя, акция и др.) после вступления в законную силу судебного акта, подтверждающего кредиторскую задолженность и обязывающего должника ее погасить.
   3. Уголовная ответственность возможна только при злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности, каковым является неисполнение вступившего в законную силу судебного решения при возможности должника погасить долг.
   4. Обязательное условие наступления уголовной ответственности – крупный размер задолженности, составляющий сумму, превышающую 250 тыс. руб. (примечание к ст. 169 УК РФ).
   5. Субъектами преступления могут быть руководитель любой организации, а также гражданин, являющийся должником, обязанные в соответствии с судебным решением обеспечить погашение кредиторской задолженности или оплату ценных бумаг.

   Злостным уклонением признается неисполнение судебного акта предпринимателем без причин, которые могут быть признаны уважительными. При этом неисполнение должником своих коммерческих обязательств в результате несостоятельности не может быть признано уважительной причиной. Кредиторской задолженностью в крупном размере признается задолженность гражданина в сумме, превышающей 500 минимальных размеров оплаты труда.

   Статья 178. Недопущение, ограничение или устранение конкуренции
   1. Недопущение, ограничение или устранение конкуренции путем установления или поддержания монопольно высоких или монопольно низких цен, раздела рынка, ограничения доступа на рынок, устранения с него других субъектов экономической деятельности, установления или поддержания единых цен, если эти деяния повлекли причинение крупного ущерба, наказываются штрафом в размере до 200 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.
   2. Те же деяния, совершенные лицом с использованием своего служебного положения либо группой лиц по предварительному сговору, наказываются штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет либо лишением свободы на срок до пяти лет.
   3. Деяния, предусмотренные ч. 1 и ч. 2 настоящей статьи, совершенные с применением насилия или с угрозой его применения, а равно с уничтожением или повреждением чужого имущества либо с угрозой его уничтожения или повреждения, при отсутствии признаков вымогательства, либо организованной группой, наказываются лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до 1 млн руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

   Примечание. Крупным ущербом в настоящей статье признается ущерб, сумма которого превышает 1 млн руб.

   Пояснение к ст. 178
   1. Объективная сторона преступления выражается в установлении монопольно высоких или монопольно низких цен, в ограничении конкуренции путем раздела товарного рынка, в ограничении доступа на товарный рынок, в устранении с него других субъектов экономической деятельности, в установлении или поддержании единых цен.
   2. Общественная опасность преступления в том, что указанные действия существенно сужают возможности конкуренции либо делают ее невозможной, нанося тем самым ущерб рыночной экономике.
   3. Обязательным условием наступления ответственности по комментируемой статье является совершение указанных в ней действий путем сговора или согласования действий между руководителями коммерческих и некоммерческих организаций, занимающихся предпринимательской деятельностью, индивидуальными предпринимателями, должностными лицами органов федерального и других уровней исполнительной власти.
   4. Для наступления уголовной ответственности необходимо, чтобы совершенные деяния, предусмотренные диспозицией ч. 1 комментируемой статьи, повлекли причинение крупного ущерба.
   5. Преступление умышленное, т. е. виновный осознает, что совершаемые им действия ведут к ограничению или устранению конкуренции, и желает этого.
   6. Ч. 3 комментируемой статьи наряду с действиями, совершенными организованной группой, устанавливает ответственность за деяния, совершенные с применением насилия или с угрозой его применения, а равно с уничтожением или повреждением чужого имущества либо с угрозой его уничтожения или повреждения, при отсутствии признаков вымогательства. В этих случаях совершается посягательство не только на законную экономическую деятельность, но и на личность или на собственность.
   7. Применение насилия предполагает причинение легкого или средней тяжести вреда здоровью, иных насильственных действий, не повлекших вреда для здоровья.
   8. Посягательство на чужое имущество может быть связано с его уничтожением и повреждением любым способом.

   Статья 179. Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения
   1. Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения под угрозой применения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких, при отсутствии признаков вымогательства наказывается ограничением свободы на срок до трех лет либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до 80 тыс. руб. или в размере заработной платы, или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

   2. То же деяние, совершенное:
   а) с применением насилия;
   б) организованной группой,

   – наказывается лишением свободы на срок от пяти до десяти лет.

   Пояснение к ст. 179
   1. В соответствии со ст. 153 ГК РФ сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление или прекращение гражданских прав и обязанностей.
   2. Объективная сторона преступления связана с принуждением к совершению сделки или к отказу от ее совершения под угрозой применения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких.
   3. Если в содеянном присутствуют признаки вымогательства, налицо преступление, предусмотренное ст. 163 УК РФ.
   4. В отличие от вымогательства принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения будет иметь место, когда указанные в комментируемой статье угрозы насилия, уничтожения или повреждения имущества, распространение сведений, которые могут причинить вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких, не связаны с требованиями совершить действия имущественного характера. Это могут быть сделки по выполнению работ и оказанию услуг, предоставлению информации и т. п.
   5. Преступление считается оконченным с момента совершения указанных в комментируемой статье действий, отсутствие результата на их квалификацию не влияет.
   6. Субъектом преступления может быть любое лицо, достигшее 16-летнего возраста.
   7. Преступление совершается с прямым умыслом, мотивы преступления могут быть различными и на квалификацию действий не влияют.
   8. Под насилием, предусмотренным в п. б ч. 2 комментируемой статьи с учетом ее санкции понимается: нанесение побоев (ст. 116 УК РФ), истязание (ст. 117 УК РФ), умышленное причинение легкого вреда здоровью (ст. 115 УК РФ), средней тяжести (ст. 112 УК РФ) и тяжкого вреда здоровью (ч. 1 ст. 111 УК РФ), кроме причинения тяжкого вреда здоровью (ст. 111 УК РФ) и убийства (ст. 105 УК РФ).

   Принуждением признается такое склонение к совершению сделки или отказу от ее совершения, которое способно стать препятствием для деятельности потерпевшего, существенным фактором его коммерческого поведения.

   Статья 194. Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица
   1. Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица, совершенное в крупном размере, наказывается штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо лишением свободы на срок до двух лет.

   2. То же деяние, совершенное:
   а) группой лиц по предварительному сговору;
   б) в особо крупном размере,

   – наказывается штрафом в размере от 100 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

   Примечание. Уклонение от уплаты таможенных платежей признается совершенным в крупном размере, если сумма неуплаченных таможенных платежей превышает 500 тыс. рублей, а в особо крупном размере – 1,5 млн руб.

   Пояснение к ст. 194
   1. Данная норма является бланкетной [2 - Бланкетная норма – правовая норма, предоставляющая государственным органам, должностным лицам право самостоятельно устанавливать нормы поведения, запреты и т. п.].
   2. Преступление посягает на финансовую систему России, так как в бюджет не поступают денежные средства от таможенных платежей.
   3. В соответствии с Законом РФ от 21.05.93 № 5003-1 «О таможенном тарифе» «товары, перемещенные через таможенную границу РФ, подлежат обложению таможенной пошлиной. Ставки таможенных пошлин устанавливаются Правительством РФ».
   4. Объективная сторона преступления выражается в уклонении (путем действия или бездействия) от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица, в крупном размере.
   5. Субъектом преступления являются лица, достигшие 16-летнего возраста, декларанты и иные лица (см. ст. 112, 115, 116, 126, 127, 144 Таможенного кодекса РФ и др.).
   6. Преступление умышленное, т. е. виновный сознательно уклоняется от уплаты таможенных платежей в крупном либо особо крупном размере.

   Под данным преступлением понимаются все виды действий или бездействия, которые имеют или могут иметь своим результатом неуплату в определенный срок и в установленном размере таможенных платежей лицом, обязанным обеспечить такую уплату. Обязательным условием состава является умышленное совершение указанных действий.

   Статья 199. Уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации
   1. Уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации путем непредставления налоговой декларации или иных документов, представление которых в соответствии с законодательством РФ о налогах и сборах является обязательным, либо путем включения в налоговую декларацию или такие документы заведомо ложных сведений, совершенное в крупном размере, наказывается штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
   2. То же деяние, совершенное:

   а) группой лиц по предварительному сговору;
   б) в особо крупном размере,

   – наказывается штрафом в размере от 200 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы, или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до шести лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

   Примечание. Крупным размером в настоящей статье, а также в статье 199.1 УК РФ признается сумма налогов и (или) сборов, составляющая за период в пределах трех финансовых лет подряд более 500 тыс. руб. при условии, что доля неуплаченных налогов и (или) сборов превышает 10 % подлежащих уплате сумм налогов и (или) сборов, либо превышающая один 1,5 млн руб.; а особо крупным размером – сумма, составляющая за период в пределах трех финансовых лет подряд более 2,5 млн руб., при условии, что доля неуплаченных налогов и (или) сборов превышает 20 % подлежащих уплате сумм налогов и (или) сборов, либо превышающая 7,5 млн руб.

   Статья 199.1. Неисполнение обязанностей налогового агента
   1. Неисполнение в личных интересах обязанностей налогового агента по исчислению, удержанию или перечислению налогов и (или) сборов, подлежащих в соответствии с законодательством РФ о налогах и сборах исчислению, удержанию у налогоплательщика и перечислению в соответствующий бюджет (внебюджетный фонд), совершенное в крупном размере, наказывается штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
   2. То же деяние, совершенное в особо крупном размере, наказывается штрафом в размере от 200 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы, или иного дохода осужденного за период от двух до пяти лет либо лишением свободы на срок до шести лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

   Статья 199.2. Сокрытие денежных средств либо имущества организации или индивидуального предпринимателя, за счет которых должно производиться взыскание налогов и (или) сборов
   Сокрытие денежных средств либо имущества организации или индивидуального предпринимателя, за счет которых в порядке, предусмотренном законодательством РФ о налогах и сборах, должно быть произведено взыскание недоимки по налогам и (или) сборам, совершенное собственником или руководителем организации либо иным лицом, выполняющим управленческие функции в этой организации, или индивидуальным предпринимателем в крупном размере, наказывается штрафом в размере от 200 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от 18 месяцев до трех лет либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

   Пояснение к ст. 199.2
   1. К организациям, о которых говорится в комментируемой статье, относятся все указанные в налоговом законодательстве плательщики налогов и страховых взносов, за исключением физических лиц.
   2. Налоговый кодекс РФ в разделе IV «Общие правила исполнения обязанности по уплате налогов и сборов» гл. 7 «Объекты налогообложения» определил, что объектами налогообложения могут являться операции по реализации товаров (работ, услуг), имущество, прибыль, доход, стоимость реализованных товаров (выполненных работ, оказанных услуг) либо иной объект, имеющий стоимостную, количественную или физическую характеристики, с наличием которого у налогоплательщика законодательство о налогах и сборах связывает возникновение обязанности по уплате налога.
   3. Сокрытие указанных и других объектов налогообложения может выражаться как во включении в бухгалтерские документы и налоговую отчетность заведомо искаженных сведений, относящихся к этим объектам, так и в умышленном непредставлении в налоговые органы отчетной документации о таких объектах.
   4. Обязанности и права налогоплательщиков установлены ст. 21 и 23 Налогового кодекса РФ.
   5. Налогоплательщик при наличии у него объекта налогообложения обязан уплачивать налоги в размере установленной законом налоговой ставки (нормы налогового обложения) и в определенные сроки.
   6. Преступление признается оконченным с момента представления плательщиком налогов в налоговый орган документов, содержащих искаженные данные об объектах налогообложения, доходах или расходах, или умышленной неуплаты в соответствующие сроки в установленном законом порядке страховых взносов.
   7. По смыслу закона уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации может быть признано совершенным в крупном размере, которым признается сумма налогов и (или) сборов, составляющая за период в пределах трех финансовых лет подряд более 500 тыс. руб., при условии, что доля неуплаченных налогов и (или) сборов превышает 10 % подлежащих уплате сумм налогов и (или) сборов, либо превышающая 1,5 млн руб. Указанная сумма может быть как одним видом налога или сбора, так и результатом неуплаты нескольких различных налогов или сборов.
   8. Аналогичным образом решается вопрос в случае с понятием «особо крупный размер». Согласно примечанию к комментируемой статье особо крупным размером признается сумма, составляющая за период в пределах трех финансовых лет подряд более 2,5 млн руб., при условии, что доля неуплаченных налогов и (или) сборов превышает 20 % подлежащих уплате сумм налогов и (или) сборов, либо превышающая 7,5 млн руб.
   9. Субъекты преступления – руководители коммерческих и иных организаций, виновные в совершении деяний, предусмотренных комментируемой статьей.
   10. К ответственности по комментируемой статье, помимо руководителей организаций-налогоплательщиков, могут быть привлечены главный (старший) бухгалтер, лица, фактически выполняющие обязанности руководителя и главного (старшего) бухгалтера, а также иные служащие организации-налогоплательщика, включившие в бухгалтерские документы заведомо искаженные данные о доходах или расходах либо скрывшие другие объекты налогообложения, а равно виновные в неуплате страховых взносов.
   11. Преступления совершаются с прямым умыслом.
   12. Действия должностных лиц органов государственной власти и органов местного самоуправления, умышленно содействовавших уклонению от уплаты налогов или страховых взносов гражданином или организацией, надлежит квалифицировать как соучастие в совершении преступления по ст. 33 УК РФ и соответствующей части ст. 198 УК РФ или комментируемой статьи, а если при этом они действовали из корысти или иной личной заинтересованности, то и по соответствующим статьям УК РФ, предусматривающим ответственность за совершение преступления против интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления (ст. 285, 290, 292 УК РФ).

   Статья 201. Злоупотребление полномочиями
   1. Использование лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства, наказывается штрафом в размере до 200 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет, либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет.
   2. То же деяние, повлекшее тяжкие последствия, наказывается штрафом в размере от 100 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до пяти лет.

   Примечания.
   1. Выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации в статьях главы 23 УК РФ признается лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности в коммерческой организации независимо от формы собственности, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением.
   2. Если деяние, предусмотренное настоящей статьей либо иными статьями настоящей главы, причинило вред интересам исключительно коммерческой организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, уголовное преследование осуществляется по заявлению этой организации или с ее согласия.
   3. Если деяние, предусмотренное настоящей статьей либо иными статьями настоящей главы, причинило вред интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства, уголовное преследование осуществляется на общих основаниях.

   Пояснение к ст. 201
   1. Уголовная ответственность по указанной статье наступает в случае использования лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесение вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства.
   2. Коммерческие организации – это организации, преследующие извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности. Они могут создаваться в форме хозяйственных товариществ и обществ, производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий, а некоммерческие организации – в форме потребительских кооперативов, общественных или религиозных организаций (объединений), финансируемых собственником учреждений, благотворительных или иных фондов и в других формах, предусмотренных законом. И коммерческие, и некоммерческие организации могут создавать объединения в форме ассоциаций или союзов (ст. 50 ГК РФ).
   3. В отличие от коммерческих некоммерческие организации не имеют в качестве основной своей цели извлечение прибыли.
   4. В примечании 1 к комментируемой статье дано понятие лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации.
   Таковым признается лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности в коммерческой организации независимо от формы собственности, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением.
   5. В примечании 2 к комментируемой статье законодатель сформулировал принцип диспозитивности – новый для УК РФ и относящийся в большей степени к положениям процессуального характера. Этот принцип действует, когда какое-либо деяние из числа предусмотренных в этой главе причинило вред интересам исключительно коммерческой организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием.
   В этих случаях уголовное преследование осуществляется по заявлению этой организации или с ее согласия.
   6. Если же деяние, предусмотренное комментируемой статьей, причинило вред интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства, уголовное преследование осуществляется на общих основаниях (примечание 3 к комментируемой статье).
   7. Существенный вред, причиненный злоупотреблением полномочиями, может выражаться как в потерях материального (имущественного) характера, так и в виде физического вреда, в нарушениях прав и законных интересов граждан, интересов общества и государства.
   8. Тяжкими могут быть признаны последствия, выразившиеся в экономическом разорении потерпевших, в крупных авариях, в причинении смерти или тяжкого вреда здоровью, в срыве осуществления государственными органами или общественными организациями экономических, социальных и других значимых для общества функций.
   9. Субъектами преступления являются лица, выполняющие управленческие функции в коммерческой или иной организации.
   10. Преступление совершается умышленно, с прямым или косвенным умыслом, с целью извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам.

   Статья 204. Коммерческий подкуп
   1. Незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением наказываются штрафом в размере до 200 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет, либо ограничением свободы на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет.
   2. Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, наказываются штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо ограничением свободы на срок до трех лет, либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до четырех лет.
   3. Незаконное получение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное пользование услугами имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением наказываются штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет, либо ограничением свободы на срок до трех лет, либо лишением свободы на срок до трех лет.
   4. Деяния, предусмотренные частью третьей настоящей статьи, если они:

   а) совершены группой лиц по предварительному сговору или организованной группой;

   в) сопряжены с вымогательством,

   – наказываются штрафом в размере от 100 тыс. до 500 тыс. руб. или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до пяти лет.

   Примечание. Лицо, совершившее деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, освобождается от уголовной ответственности, если в отношении него имело место вымогательство или если это лицо добровольно сообщило о подкупе органу, имеющему право возбудить уголовное дело.

   Пояснение к ст. 204
   1. Комментируемая статья является новой по субъекту преступления и кругу правоохраняемых ценностей, но имеет много общих признаков объективной стороны со взяточничеством. Разница состоит в том, что в последнем случае вознаграждение имущественного характера получает должностное лицо.
   2. Комментируемая статья предусматривает уголовную ответственность фактически за два преступления:
   а) за незаконную передачу лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, вознаграждения имущественного характера за совершение действия (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением (ч. 1 и 2);

   б) за незаконное получение этим лицом такого вознаграждения (ч. 3 и 4).

   3. Субъектами передачи подкупа могут быть любые лица, достигшие 16-летнего возраста.
   4. Субъектами получения подкупа являются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию выполняющие организационно-распорядительные либо административно-хозяйственные функции в коммерческих организациях независимо от формы собственности, а также в некоммерческих организациях, не относящихся к государственным органам, органам местного самоуправления, государственным и муниципальным учреждениям.
   5. Преступление совершается с прямым умыслом. Обе стороны подкупа сознают, что вознаграждение имущественного характера передается и принимается незаконно за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением.
   6. Мотивы передающего подкуп могут быть различны. Мотив у лица, принимающего подкуп, всегда корыстный.
   7. В соответствии с примечанием к комментируемой статье лицо, совершившее деяния, предусмотренные ч. 1 или ч. 2 этой статьи, освобождается от уголовной ответственности, если в отношении его имело место вымогательство или если это лицо добровольно сообщило о подкупе органу, имеющему право возбудить уголовное дело.

   Статья 327. Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков
   1. Подделка удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях его использования либо сбыт такого документа, а равно изготовление в тех же целях или сбыт поддельных государственных наград РФ, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков наказываются ограничением свободы на срок до трех лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.
   2. Те же деяния, совершенные с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение, наказываются лишением свободы на срок до четырех лет.
   3. Использование заведомо подложного документа наказывается штрафом в размере до 80 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок от трех до шести месяцев.

   Статья 327.1. Изготовление, сбыт поддельных марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия либо их использование
   1. Изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия, защищенных от подделок, наказываются штрафом от 100 тыс. до 300 тыс. рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет либо лишением свободы на срок до трех лет.
   2. Использование заведомо поддельных марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия, защищенных от подделок, наказывается штрафом от 100 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до пяти лет.

   Пояснение к ст. 327.1
   1. Комментируемая статья в значительной мере воспроизводит содержание ст. 196 УК РСФСР. Общественная опасность деяния состоит в том, что оно нарушает установленный порядок обращения с официальными документами, штампами, бланками, печатями, а также права граждан.
   Предметом преступления в ч. 1 комментируемой статьи являются официальные документы, в том числе и удостоверения, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, государственные награды РФ, РСФСР, СССР, штампы, печати, бланки (лист бумаги с оттиском штампа или частично напечатанным типографским текстом, подлежащий последующему заполнению). Рассматриваемый состав преступления отсутствует, если подделан, изготовлен, сбыт документ, который не предоставляет никаких прав и не освобождает от обязанностей, а равно документ, исходящий от частного лица, даже если он и заверен нотариусом, должностным лицом.
   2. Объективную сторону преступления образуют: подделка официального документа (изготовление фальшивого документа любым способом и в любом объеме); сбыт поддельных официальных документов, государственных наград РФ, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков (любая форма передачи этих предметов другим лицам); изготовление государственных наград РФ, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков (создание их целиком со всеми реквизитами либо внесение в подлинные штампы, печати, бланки изменений, искажающих их суть). Преступление считается оконченным с момента выполнения хотя бы одного из действий, образующих объективную сторону.
   3. Субъективная сторона выражается в прямом умысле. Лицо осознает общественную опасность совершаемых им действий в отношении конкретных предметов и желает их осуществить. Подделка официального документа и изготовление поддельных государственных наград, штампов, печатей и бланков осуществляются в целях их использования как самим подделывателем, так и иным лицом.
   4. Субъект преступления – частное вменяемое лицо, достигшее 16 лет. Обычно это лицо, подделавшее документ. Подделку официальных документов должностным лицом при наличии всех необходимых признаков следует квалифицировать по ст. 292 УК.
   5. Ч. 2 комментируемой статьи предусматривает ответственность за те же действия, совершенные с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение
   6. В ч. 3 комментируемой статьи содержится самостоятельный состав преступления. Его предметом является заведомо подложный документ (а не штампы, печати, бланки) – как официальный, так и личный. Использование означает предъявление подложного документа (показ) либо представление его (на предприятие, должностным лицам) в качестве подлинного. Если вместо своего удостоверения лицо предъявляет документ своего сослуживца, данный состав отсутствует. Использование подложного документа может быть одноразовым, а может быть и длящимся преступлением. Это обстоятельство следует учитывать при исчислении сроков давности уголовного преследования.

   С субъективной стороны преступление совершается с прямым умыслом. Лицо осознает общественную опасность использования заведомо подложного документа, осознает, что использует заведомо подложный документ и это позволит ему приобрести какие-либо права или освободиться от каких-то обязанностей, и желает этого.
   Субъектом преступления является лицо, которое не подделывает, а лишь использует заведомо подложный документ. Использование заведомо подложного документа самим подделывателем охватывается ч. 1 комментируемой статьи и дополнительной квалификации по ч. 3 этой статьи не требует.

   Статья 319. Оскорбление представителя власти
   Публичное оскорбление представителя власти при исполнении им своих должностных обязанностей или в связи с их исполнением наказывается штрафом в размере до 40 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех месяцев, либо обязательными работами на срок от 120 до 180 часов, либо исправительными работами на срок от шести месяцев до одного года.

   Пояснение к ст. 319
   1. В комментируемой статье объединены три состава преступления, предусматривавшиеся в ст. 192, 192.1, 192.2 УК РСФСР. Данная норма является специальной нормой по отношению к общей, содержащейся в ст. 130 УК РФ. Оскорбление представителя власти общественно опасно потому, что оно нарушает нормальную деятельность органов власти и их авторитет, а также честь и достоинство представителя власти.
   Потерпевшими в данном преступлении являются только представители власти.
   2. Объективная сторона преступления состоит в оскорблении представителя власти.
   Специфичным для данного преступления является публичность оскорбления. Это означает, что сведения, унижающие честь и достоинство представителя власти, выраженные в неприличной форме (явно не соответствуют общепринятым нормам поведения, грубо попирают человеческое достоинство), становятся достоянием многих лиц, например из публичного выступления, публично демонстрирующегося произведения или из средств массовой информации. Такие выступления могут иметь место перед аудиторией, на улице. Признаком публичности обладают всевозможные листовки, обращения, содержащие оскорбительные сведения о представителе власти и вывешиваемые в доступных для чтения местах. Если нанесенное представителю власти оскорбление не становится достоянием третьих лиц, оно не может подорвать авторитет соответствующих органов. Такое деяние квалифицируется по ст. 130 УК РФ.
   В законе подчеркнуто, что преступлением является публичное оскорбление как при исполнении представителем власти своих должностных обязанностей, так и в связи с их исполнением (в том числе и в прошлом).
   Оконченным преступление считается уже в момент высказывания слов оскорбительного характера или иных действий. Фактически наступившие в результате оскорбления последствия лежат за пределами данного состава преступления и могут быть учтены при назначении наказания. Если в содеянном дополнительно имеются признаки другого состава преступления, все совершенное образует совокупность преступлений и квалифицируется по комментируемой статье и соответствующей статье УК РФ.
   3. Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом. Лицо осознает общественно опасный характер публичного оскорбления представителя власти, осознает, что оскорбляет представителя власти в связи с исполнением им своих должностных обязанностей, и желает сделать это. Если лицо не осознает, что оскорбляет представителя власти в связи с выполнением им своих должностных обязанностей, ответственность наступает по ст. 130 УК.
   4. Субъектом преступления, предусмотренного комментируемой статьей, является вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

   Статья 130. Оскорбление
   1. Оскорбление, то есть унижение чести и достоинства другого лица, выраженное в неприличной форме, наказывается штрафом в размере до 40 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех месяцев, либо обязательными работами на срок до 120 часов, либо исправительными работами на срок до шести месяцев.
   2. Оскорбление, содержащееся в публичном выступлении, публично демонстрирующемся произведении или средствах массовой информации, наказывается штрафом в размере до 80 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок до 180 часов, либо исправительными работами на срок до одного года.

   Пояснение к ст. 130
   Понятие оскорбления в ч. 1 комментируемой статьи сохранилось традиционным: унижение чести и достоинства другого лица, выраженное в неприличной форме. Наибольшую сложность для судебной практики составляло установление именно неприличной формы унижения чести и достоинства конкретного лица. Исходя из рекомендаций, дававшихся ранее в практике ВС РФ по этому вопросу, неприличной следует считать циничную, глубоко противоречащую нравственным нормам, правилам поведения в обществе форму унизительного обращения с человеком. Оскорбление может быть нанесено устно, письменно и путем различных действий (пощечина, плевок, непристойный жест и т. д.).
   В квалифицирующем признаке оскорбления (как и в клевете) акцент сделан на публичный характер действия.

   Статья 160. Присвоение или растрата
   1. Присвоение или растрата, то есть хищение чужого имущества, вверенного виновному, наказываются штрафом в размере до 120 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо обязательными работами на срок до ста двадцати часов, либо исправительными работами на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.
   2. Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору, а равно с причинением значительного ущерба гражданину, наказываются штрафом в размере до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо обязательными работами на срок до 180 часов, либо исправительными работами на срок до одного года, либо лишением свободы на срок до пяти лет.
   3. Те же деяния, совершенные лицом с использованием своего служебного положения, а равно в крупном размере, наказываются штрафом в размере от 100 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок от двух до шести лет со штрафом в размере до десяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного месяца либо без такового.
   4. Деяния, предусмотренные ч. 1, 2 или 3 настоящей статьи, совершенные организованной группой либо в особо крупном размере, наказываются лишением свободы на срок от пяти до десяти лет со штрафом в размере до 1 млн руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет либо без такового.

   Пояснение к ст. 160
   Статья предусматривает ответственность за самостоятельные, хотя и очень близкие по содержанию, формы хищения.
   1. Как присвоение следует рассматривать неправомерное удержание (невозвращение) чужого имущества, вверенного виновному с целью обращения его в свою пользу.
   2. Растрата представляет собой в любой форме отчуждение третьим лицам или потребление виновным вверенного ему чужого имущества.
   3. Имущество может быть вверено виновному в связи с его работой (для хранения, перевозки, временного пользования и т. д.). Виновный в силу служебного положения может быть наделен правом распоряжаться вверенным ему или находящимся в его ведении чужим имуществом.
   4. Переход от правомерного владения чужим имуществом к неправомерному при наличии других объективных и субъективных признаков хищения определяет момент совершения преступления.
   5. Характеризуя отличие присвоения (растраты) от кражи, Пленум ВС СССР в Постановлении от 11.07.72 № 4 разъяснил: «Как присвоение либо растрата вверенного или находящегося в ведении государственного или общественного имущества должно квалифицироваться незаконное безвозмездное обращение в свою собственность или в собственность другого лица имущества, находящегося в правомерном владении виновного, который в силу должностных обязанностей, договорных отношений или специального поручения… осуществлял в отношении этого имущества полномочия по распоряжению, управлению, доставке или хранению (кладовщик, экспедитор, агент по снабжению, продавец, кассир и другие лица).
   Хищение государственного или общественного имущества, совершенное лицом, не обладающим указанными выше полномочиями, но имеющим к нему доступ в связи с порученной работой либо выполнением служебных обязанностей, подлежит квалификации как кража».
   6. Присвоение как форму хищения следует отличать от временного заимствования чужого имущества лицом, в ведении которого оно находилось. Если вверенное имущество использовано незаконно, но без намерения обратить его в свою собственность либо в собственность третьих лиц, действия не должны рассматриваться как хищение. Действия виновного при наличии соответствующих признаков могут быть квалифицированы как самоуправство по ст. 330 УК РФ или по ст. 285 УК РФ (для должностного лица).
   Об отсутствии корыстных устремлений виновного может свидетельствовать намерение впоследствии возвратить изъятое имущество или его эквивалент.
   7. Квалифицирующие признаки присвоения или растраты в основном совпадают с квалифицирующими признаками кражи и мошенничества.
   8. Особенностью является то, что при совершении данного преступления группой лиц по предварительному сговору отдельные участники хищения, не являющиеся ни должностными лицами, ни лицами, которым имущество было вверено или передано в ведение, несут ответственность по комментируемой статье со ссылкой на ст. 33 УК РФ.

   Статья 285. Злоупотребление должностными полномочиями
   1. Использование должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы, если это деяние совершено из корыстной или иной личной заинтересованности и повлекло существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства, наказывается штрафом в размере до 80 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до четырех лет.
   2. То же деяние, совершенное лицом, занимающим государственную должность в РФ или государственную должность субъекта РФ, а равно главой органа местного самоуправления, наказывается штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет либо лишением свободы на срок до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
   3. Деяния, предусмотренные ч. 1 или 2 настоящей статьи, повлекшие тяжкие последствия, наказываются лишением свободы на срок до десяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

   Примечания.
   1. Должностными лицами в статьях главы 30 УК РФ признаются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, государственных корпорациях, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях РФ.
   2. Под лицами, занимающими государственные должности РФ, в статьях главы 30 УК РФ и других статьях УК РФ понимаются лица, занимающие должности, устанавливаемые Конституцией РФ, федеральными конституционными законами и федеральными законами для непосредственного исполнения полномочий государственных органов.
   3. Под лицами, занимающими государственные должности субъектов РФ, в статьях главы 30 УК РФ и других статьях УК РФ понимаются лица, занимающие должности, устанавливаемые конституциями или уставами субъектов РФ для непосредственного исполнения полномочий государственных органов.
   4. Государственные служащие и служащие органов местного самоуправления, не относящиеся к числу должностных лиц, несут уголовную ответственность по статьям настоящей главы в случаях, специально предусмотренных соответствующими статьями.

   Статья 285.1. Нецелевое расходование бюджетных средств
   1. Расходование бюджетных средств должностным лицом получателя бюджетных средств на цели, не соответствующие условиям их получения, определенным утвержденными бюджетом, бюджетной росписью, уведомлением о бюджетных ассигнованиях, сметой доходов и расходов либо иным документом, являющимся основанием для получения бюджетных средств, совершенное в крупном размере, наказывается штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
   2. То же деяние, совершенное:
   а) группой лиц по предварительному сговору;
   б) в особо крупном размере,

   – наказывается штрафом в размере от 200 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

   Примечание. Крупным размером в настоящей статье, а также в статье 285.2 УК РФ признается сумма бюджетных средств, превышающая 1,5 млн руб., а особо крупным размером – 7,5 млн руб.

   Статья 285.2. Нецелевое расходование средств государственных внебюджетных фондов
   1. Расходование средств государственных внебюджетных фондов должностным лицом на цели, не соответствующие условиям, определенным законодательством РФ, регулирующим их деятельность, и бюджетам указанных фондов, совершенное в крупном размере, наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
   2. То же деяние, совершенное:
   а) группой лиц по предварительному сговору;
   б) в особо крупном размере,

   – наказывается штрафом в размере от 200 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

   Пояснение к ст. 285.2
   1. Состав данного преступления предполагает наличие следующих признаков, характеризующих его объективную и субъективную стороны:
   а) использование должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы;

   б) совершение деяния из корыстной или иной личной заинтересованности;

   в) наступление конкретных последствий деяния, а именно: существенного нарушения прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства;

   г) наличие причинной связи между действием либо бездействием должностного лица и указанными выше последствиями.

   Отсутствие хотя бы одного из этих признаков исключает ответственность по комментируемой статье.

   2. При решении вопроса о наличии либо отсутствии в действиях (бездействии) должностного лица состава данного преступления необходимо устанавливать круг и характер его служебных прав и обязанностей, закрепленных в законодательных и иных нормативных правовых актах, в уставах, положениях, инструкциях и т. п. В соответствующих процессуальных документах (в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, обвинительном заключении, приговоре) должны содержаться ссылки на эти правовые акты, в силу которых должностное лицо наделено теми или иными полномочиями, а также конкретные обязанности и права, злоупотребление которыми вопреки интересам службы ставится ему в вину.
   Необходимость такой конкретизации формулировки обвинения обусловлена тем обстоятельством, что комментируемая статья (в отличие от ранее действовавшей ст. 170 УК РСФСР) предусматривает ответственность за злоупотребление именно должностными полномочиями, а не за злоупотребление служебным положением, которое занимает должностное лицо в соответствующем государственном органе, органе местного самоуправления, государственных или муниципальных учреждениях.
   3. Формы и способы злоупотреблений должностными полномочиями могут быть самыми разнообразными: издание противоречащих закону либо иному нормативному правовому акту приказов и распоряжений, повлекших указанные в комментируемой статье последствия; неосновательное расходование денежных и других ресурсов без признаков хищения; сокрытие совершенных в государственном органе, органе местного самоуправления либо в государственном или муниципальном учреждении хищений, недостач, злоупотреблений по службе (например, сокрытие должностными лицами органов расследования преступлений в целях создания видимости благополучия в криминогенной обстановке в районе, городе и т. д.).
   Одной из форм злоупотребления должностными полномочиями может явиться попустительство совершению преступлений иными лицами (например, должностное лицо, в полномочия которого входит контроль за хранением и расходованием товарно-материальных ценностей, сознательно не выполняет этой обязанности, что приводит к существенному нарушению интересов государственного либо муниципального учреждения).
   4. Ответственность за злоупотребление должностными полномочиями может наступить лишь при наличии у должностного лица корыстной или иной личной заинтересованности
   Злоупотреблением должностными полномочиями из корыстной заинтересованности следует считать такие неправомерные действия должностного лица, которые совершены им с целью получить имущественную выгоду без незаконного безвозмездного обращения чужого имущества в свою собственность или собственность других лиц (например, сокрытие путем запутывания учета образовавшейся в результате халатности недостачи с целью избежать материальной ответственности, так называемое «временное заимствование денежных и иных средств», производство работ лично для себя или своих близких за счет государственного или муниципального учреждения, использование для личных нужд рабочей силы или транспорта соответствующего учреждения).
   Если злоупотребление должностными полномочиями явилось способом хищения чужого имущества, содеянное должно рассматриваться как хищение и квалифицироваться по ст. 160 УК РФ.
   Иная личная заинтересованность как мотив злоупотребления должностными полномочиями может выражаться в стремлении извлечь выгоду неимущественного характера, обусловленном такими побуждениями, как карьеризм, протекционизм, семейственность, желание приукрасить действительное положение дел, получить взаимную услугу, заручиться поддержкой в решении какого-либо вопроса и т. п.
   5. Под существенным нарушением прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства как обязательном элементе объективной стороны злоупотребления должностными полномочиями понимается такое нарушение, которое повлекло причинение существенного материального либо иного вреда (нарушение конституционных прав и свобод граждан, подрыв авторитета органа государственной власти, органов местного самоуправления, государственного или муниципального учреждения, создание серьезных помех и сбоев в их работе, сокрытие хищений в крупном размере, других преступлений и т. п.).
   Решение вопроса о том, явилось ли нарушение указанных в комментируемой статье прав и законных интересов существенным, зависит от конкретных обстоятельств злоупотребления должностными полномочиями, в частности, от степени отрицательного влияния противоправного деяния на нормальную работу органов и учреждений, характера и размера понесенного ими ущерба, числа потерпевших граждан, тяжести причиненного им морального или имущественного вреда.
   Во всяком случае, если лицо признается виновным в злоупотреблении должностными полномочиями, в соответствующих процессуальных документах должно содержаться обоснование существенности нарушения прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства.
   6. Ч. 2 комментируемой статьи предусмотрена ответственность за злоупотребление должностными полномочиями, совершенное лицом, занимающим государственную должность в РФ или государственную должность в субъекте РФ, а равно главой органа местного самоуправления.
   Установление повышенной ответственности такого должностного лица за злоупотребление своими полномочиями объясняется как самим характером правомочий, которыми оно наделено в отношении широкого круга физических и юридических лиц, так и теми серьезными последствиями, которые могут наступить в результате противоправных действий. К таким последствиям относится прежде всего подрыв авторитета государственных органов либо органов местного самоуправления и связанное с ним существенное нарушение охраняемых законом интересов общества и государства.
   7. Квалификация злоупотребления должностными полномочиями по ч. 3 комментируемой статьи по признаку наступления тяжких последствий возможна, когда установлено, что в результате противоправных действий (бездействия) причинен такой вред, как крупные аварии, длительная дезорганизация работы государственного или муниципального учреждения, нанесение материального ущерба в крупных размерах, причинение смерти или тяжких телесных повреждений хотя бы одному человеку и т. п. При этом необходимо, чтобы кроме этих вредных последствий имелись и другие предусмотренные законом признаки данного состава преступления.

   Статья 286. Превышение должностных полномочий
   1. Совершение должностным лицом действий, явно выходящих за пределы его полномочий и повлекших существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства, наказывается штрафом в размере до 80 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до четырех лет.
   2. То же деяние, совершенное лицом, занимающим государственную должность в РФ или государственную должность в субъекте РФ, а равно главой органа местного самоуправления, наказывается штрафом в размере от 100 тыс. до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо лишением свободы на срок до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
   3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, если они совершены:
   а) с применением насилия или с угрозой его применения;
   б) с применением оружия или специальных средств;
   в) с причинением тяжких последствий,

   – наказываются лишением свободы на срок от трех до десяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

   Пояснение к ст. 286
   1. Объективная сторона данного преступления заключается в совершении должностным лицом действий по службе, которые, во-первых, явно выходят за пределы его полномочий; во-вторых, повлекли существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства и, в-третьих, эти действия находились в причинной связи с наступившими последствиями.
   Отделяя злоупотребления должностными полномочиями от их превышения, следует учитывать, что в первом случае должностное лицо незаконно, вопреки интересам службы использует предоставленные ему права и полномочия, а во втором – совершает действия, явно выходящие за пределы его служебной компетенции. Речь идет о действиях, которые относятся к полномочиям другого должностного лица, либо о действиях, совершаемых должностным лицом только при наличии особых обстоятельств, указанных в законе или подзаконном акте (совершение действий при обоснованном риске либо в целях предупреждения более значительного вреда без превышения пределов крайней необходимости), а также о действиях, которые никто и ни при каких обстоятельствах не вправе совершить (например, превышение мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступление, либо совершение противоправных действий, выразившихся в применении насилия в отношении подчиненного).
   Совершенные должностным лицом действия могут быть признаны явно выходящими за пределы его полномочий в случае, когда такое превышение было очевидным, бесспорным для самого виновного.
   2. Применительно к данному составу преступления под существенным нарушением прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства понимаются последствия, связанные с причинением морального, физического или имущественного вреда личности, нарушением конституционных прав гражданина, нарушением нормальной работы предприятия, учреждения, организации, которое привело к длительному перерыву либо приостановлению их деятельности и т. п. Вопрос о существенности нарушения указанных прав и интересов решается исходя из конкретных обстоятельств дела.
   3. Для установления факта превышения должностных полномочий следует в обязательном порядке выяснять, каким законом либо иным нормативным правовым актом регламентированы полномочия должностного лица и в чем конкретно выразилось их противоправное превышение. Отсутствие в соответствующих процессуальных документах такого обоснования исключает ответственность по комментируемой статье.
   4. Превышение должностных полномочий может иметь место как при осуществлении должностным лицом функций представителя власти, так и при выполнении им организационно-распорядительных либо административно-хозяйственных функций. В этом заключается отличие рассматриваемого состава преступления от других уголовно наказуемых деяний, также связанных с превышением должностных полномочий (например, принуждение к даче показаний, ответственность за которое предусмотрена ст. 302 УК РФ).
   5. Данное преступление совершается только путем действия, причем как с прямым, так и с косвенным умыслом.
   Мотивы превышения должностных полномочий могут быть различными (корысть, карьеризм, зависть, совершение незаконных действий в так называемых «интересах дела» либо в целях создания видимости благополучия и т. п.).
   6. Ответственность за квалифицированные виды превышения должностных полномочий предусмотрена ч. 2 и 3 комментируемой статьи. Одним из таких видов является совершение указанных действий лицом, занимающим государственную должность в РФ или государственную должность в субъекте РФ, а равно главой органа местного самоуправления. Повышенная ответственность названных лиц за данное преступление предусмотрена как ввиду самого характера их должностного положения и обладания широким кругом полномочий, так и тем, что превышение этих полномочий чревато существенным нарушением охраняемых законом прав и интересов большого числа граждан и организаций.
   7. К другому квалифицированному виду превышения должностных полномочий (ч. 3 комментируемой статьи) закон относит деяния, предусмотренные ч. 1 и 2 комментируемой статьи, если они совершены: с применением насилия или с угрозой его применения; с применением оружия или специальных средств; с причинением тяжких последствий.
   Под применением насилия при превышении должностных полномочий подразумевается как причинение гражданину физического вреда (побои, истязание, причинение иного вреда здоровью, ограничение свободы), так и психическое воздействие на него, которое может выражаться в угрозах физической расправы с целью подавления воли потерпевшего.
   Согласно ст. 1 Закона об оружии под оружием следует понимать устройства и предметы, конструктивно предназначенные для поражения живой или иной цели, подачи сигналов.
   В соответствии со ст. 14 Закона о милиции в качестве специальных средств могут применяться в предусмотренных законом случаях резиновые палки, слезоточивый газ, наручники и т. д.
   Под применением оружия или специальных средств, связанным с превышением должностных полномочий, понимается использование их с целью причинения как физического вреда (выстрел на поражение, удар рукояткой пистолета или резиновой палкой и т. д.), так и психического воздействия, когда использование оружия или специальных средств представляло реальную угрозу жизни или здоровью гражданина; например, выстрел из огнестрельного оружия произведен в непосредственной близости от потерпевшего, у которого имелись основания считать, что его жизни и здоровью грозила реальная опасность.
   Если противоправные действия должностного лица сопровождались лишь демонстрацией оружия или специальных средств и не представляли реальной угрозы жизни и здоровью гражданина, то содеянное при наличии к тому оснований может быть расценено как превышение должностных полномочий с угрозой применения насилия (п. а ч. 3 комментируемой статьи).
   Под причинением тяжких последствий как одним из квалифицирующих признаков превышения должностных полномочий понимаются действия, приведшие, например, к самоубийству потерпевшего, а также случаи, когда результатом явились крупные аварии, длительная дезорганизация работы учреждения, организации, причинение им материального ущерба в крупных размерах и т. п.
   8. Если превышение должностных полномочий было сопряжено с умышленным убийством, содеянное следует квалифицировать по совокупности преступлений, предусмотренных п. в ч. 3 комментируемой статьи и ст. 105 УК РФ.
   9. Определенную трудность вызывает квалификация рассматриваемого деяния, если его последствием явилось причинение тяжкого вреда здоровью потерпевшего. Представляется, что в этом случае правовая оценка содеянного будет зависеть от конкретных обстоятельств совершения преступления. При этом следует учитывать, что ч. 3 комментируемой статьи устанавливает ответственность за причинение любого вреда здоровью потерпевшего, кроме тяжкого, ответственность за причинение которого предусмотрена ч. 3 и 4 ст. 111 УК РФ. В этом случае деяние следует квалифицировать по совокупности преступлений, ответственность за которые предусмотрена соответствующим пунктом (пунктами) ч. 3 комментируемой статьи и ч. 3 или ч. 4 ст. 111 УК.
   10. В случаях, когда должностное лицо совершает убийство либо причиняет тяжкий или средней тяжести вред здоровью при превышении пределов необходимой обороны либо при превышении мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступление, содеянное должно квалифицироваться только по ст. 108 или только по ст. 114 УК РФ.

   Статья 290. Получение взятки
   1. Получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе наказывается штрафом в размере от 100 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.
   2. Получение должностным лицом взятки за незаконные действия (бездействие) наказывается лишением свободы на срок от трех до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.
   3. Деяния, предусмотренные ч. 1 или 2 настоящей статьи, совершенные лицом, занимающим государственную должность в РФ или государственную должность в субъекте РФ, а равно главой органа местного самоуправления, наказываются лишением свободы на срок от пяти до десяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.
   4. Деяния, предусмотренные ч. 1, 2 или 3 настоящей статьи, если они совершены:
   а) группой лиц по предварительному сговору или организованной группой;

   в) с вымогательством взятки;

   г) в крупном размере,

   – наказываются лишением свободы на срок от семи до 12 лет со штрафом в размере до 1 млн руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

   Примечание. Крупным размером взятки признаются сумма денег, стоимость ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера, превышающие 150 тыс. рублей.

   Пояснение к ст. 290
   1. Получение взятки – один из самых опасных видов должностных преступлений. Посягая на нормальное функционирование аппарата управления государством, распространение этого вида преступлений дезорганизует деятельность органов управления, дискредитирует государственные институты в глазах населения.
   2. Субъектом указанного преступления в соответствии с примечанием к ст. 285 УК РФ может быть лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее функции представителя власти либо выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах РФ и в воинских формированиях РФ.
   3. Не являются должностными лицами поверенные, представляющие в соответствии с договором интересы государства в органах управления акционерных обществ (хозяйственных товариществ), часть акций (доли, вклада) которых закреплена (находится) в собственности государства.
   В случае незаконного получения ими ценностей или материальных выгод за совершение действия (бездействия) в интересах дающего они могут быть привлечены к ответственности по ст. 204 УК РФ.
   4. Объективная сторона получения взятки выражается:
   а) в действиях (бездействии) должностного лица в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица;

   б) в способствовании указанным действиям (бездействию) в пользу тех же лиц со стороны должностного лица в силу его должностного положения;

   в) в общем покровительстве или попустительстве по службе по отношению к взяткодателю и представляемым им лицам;

   г) в совершении должностным лицом незаконных действий либо в его противоправном бездействии в пользу указанных лиц.

   Таким образом, особенность данного состава преступления состоит в том, что взятка может быть получена как за незаконные действия (бездействие) должностного лица, так и за действия (бездействие), которые входят непосредственно в его компетенцию. В последнем случае должностное лицо вправе в установленном порядке выполнить в пользу взяткодателя или представляемых им лиц то или иное действие либо, напротив, не принимать никаких мер.
   Другой особенностью получения взятки является то, что ее субъектом может быть признано должностное лицо, которое не обладает полномочиями для выполнения в интересах взяткодателя соответствующих действий, но в силу своего должностного положения может за взятку принять меры к совершению этих действий другими должностными лицами.
   Использование должностным лицом в интересах дающего вознаграждение личных отношений, если они не связаны с занимаемой им должностью, не может рассматриваться как использование должностного положения и не образует состава преступления, предусмотренного комментируемой статьей.
   5. К общему покровительству по службе могут быть отнесены, в частности, действия, связанные с незаслуженным поощрением, внеочередным необоснованным повышением в должности, совершением иных действий, не вызываемых необходимостью.
   К попустительству по службе следует относить, например, непринятие должностным лицом мер в случае упущений или нарушений в служебной деятельности взяткодателя или представляемых им лиц, нереагирование на его неправомерные действия (п. 4 Постановления Пленума ВС РФ от 10.02.2000 № 6).
   Особенностью взяток за общее покровительство и попустительство по службе является то, что между взяткодателем и взяткополучателем могут не оговариваться конкретные действия, которые за вознаграждение должно совершить должностное лицо, однако в любом случае этот вид взяток предполагает совершение должностным лицом в пользу взяткодателя определенных действий по службе.
   6. Предметом взятки, как указывает сама норма, могут быть деньги, ценные бумаги, иное имущество или выгоды имущественного характера, под которыми понимаются оказываемые безвозмездно, но подлежащие оплате услуги, например предоставление санаторных и туристических путевок, производство ремонтных, строительных и других работ.
   Как выгоды имущественного характера следует понимать, в частности, занижение стоимости передаваемого имущества по сравнению со стоимостью аналогичного имущества для других покупателей, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование банковскими ссудами и т. д. В приговоре суда должна быть указана денежная оценка такой выгоды.
   Если деньги и иные имущественные выгоды предоставляются родным и близким должностного лица, и он согласился с этим либо не возражал против такого предоставления выгоды и использовал свои должностные полномочия в интересах взяткодателя, действия должностного лица квалифицируются как получение взятки.
   7. Судам надлежит выяснять и отражать в приговоре, за выполнение или невыполнение каких действий должностным лицом получена взятка. При этом следует иметь в виду, что ответственность за получение взятки не зависит от того, до или после получения взятки совершены действия (бездействие) в пользу взяткодателя.
   Ст. 575 ГК РФ позволяет государственным и муниципальным служащим получать обычный подарок стоимостью не свыше пяти минимальных окладов в связи с их должностным положением или в связи с исполнением ими служебных обязанностей. Но если вручение «подарка» предшествовало действиям должностного лица либо если такие действия были обусловлены последующим вознаграждением в виде «подарка», его следует квалифицировать как взятку.
   8. Уголовная ответственность лица, посредничающего во взяточничестве, наступает лишь в случаях, предусмотренных ст. 33 УК РФ.
   В зависимости от того, в чьих интересах (взяткополучателя или взяткодателя) действует посредник, его действия квалифицируются как соучастие в получении либо даче взятки.
   9. Ч. 2 комментируемой статьи предусматривает повышенную ответственность в случаях получения должностным лицом взятки за незаконные действия (бездействие). Если эти незаконные действия (бездействие) должностного лица образуют самостоятельные составы преступлений (злоупотребление должностными полномочиями, превышение должностных полномочий, соучастие в хищении чужого имущества, выразившееся, например, в получении в качестве взятки имущества, похищенного по подстрекательству взяткополучателя, и т. д.), содеянное надлежит квалифицировать по совокупности преступлений.
   10. Диспозицией ч. 3 комментируемой статьи предусмотрена повышенная ответственность за получение взятки лицами, занимающими государственную должность РФ или субъекта РФ, а равно главой местного самоуправления.
   Организаторы, подстрекатели или пособники этого преступления несут ответственность по ст. 33 УК РФ и ч. 3 комментируемой статьи.
   11. К квалифицирующим признакам рассматриваемого состава преступления относится совершение его: а) группой лиц по предварительному сговору или организованной группой; б) с вымогательством взятки; в) в крупном размере.
   12. Взятку надлежит считать полученной группой лиц по предварительному сговору, если в нем участвовало два и более должностных лица, заранее договорившихся о совместном совершении данного преступления. Преступление должно признаваться оконченным с момента принятия взятки хотя бы одним из должностных лиц.
   При получении взятки группой лиц по предварительному сговору размер этого незаконного вознаграждения определяется общей стоимостью полученных ценностей и услуг, а при взыскании в доход государства неосновательно приобретенного следует исходить из денежной суммы или размера материальной выгоды, которая пришлась на долю каждого из взяткополучателей.
   Должностное лицо, получившее взятку без предварительной договоренности с другим должностным лицом, а затем передавшее последнему в интересах взяткодателя часть полученного, несет ответственность по совокупности преступлений, т. е. за получение и дачу взятки.
   Если в получении взятки группой лиц по предварительному сговору участвует частное лицо либо государственный служащий или служащий органа местного самоуправления, не являющийся должностным лицом, содеянное этими лицами рассматривается как соучастие в получении взятки. Причем, если в указанном преступном сговоре участвовало наряду с частным лицом одно должностное лицо, то действия первого при отсутствии иных отягчающих обстоятельств данного преступления должны быть квалифицированы по ст. 33 и ч. 1 комментируемой статьи, а если в указанном сговоре наряду с частным лицом состояло несколько должностных лиц, о чем было заведомо известно частному лицу, содеянное последним квалифицируется по ст. 33 и п. а ч. 4 комментируемой статьи.
   В отличие от участников получения взятки по предварительному сговору члены организованной группы, независимо от той роли, которая была отведена каждому из них в совершении указанного преступления, признаются его соисполнителями и несут ответственность при отсутствии других отягчающих обстоятельств по п. а ч. 4 комментируемой статьи без ссылки на ст. 33 УК РФ.
   13. Вымогательство означает требование должностного лица дать взятку под угрозой совершения действий, которые могут причинить ущерб законным интересам граждан, либо создание для гражданина таких условий, когда он вынужден дать взятку с целью предотвращения вредных последствий для его правоохраняемых интересов.
   Не может рассматриваться как вымогательство угроза со стороны взяткополучателя совершить в отношении взяткодателя законные действия, хотя и ущемляющие его интересы.
   14. В соответствии с примечанием к комментируемой статье крупным размером взятки (п. г ч. 4 комментируемой статьи) признаются сумма денег, стоимость ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера, превышающие 150 тыс. руб.
   Четкое определение в рассматриваемой норме крупного размера взятки имеет существенное значение для деятельности соответствующих правоохранительных органов и судов, которые при применении прежнего закона (ст. 173 УК РСФСР), не устанавливавшего конкретных размеров взятки, были вынуждены полагаться при решении данного вопроса лишь на данные судебной практики.
   Если незаконное вознаграждение в крупном размере получено частями, но эти действия представляли собой эпизоды одного продолжаемого преступления, налицо получение взятки в крупном размере.
   15. Квалифицирующие признаки данного преступления – получение должностным лицом взятки за незаконные действия (бездействие), вымогательство, крупный размер взятки – должны вменяться в вину и соучастникам получения взятки, если эти обстоятельства охватывались их умыслом.
   16. Получение взятки считается оконченным преступлением с момента принятия должностным лицом хотя бы части взятки. Если взятка не была получена по обстоятельствам, не зависящим от воли взяткополучателя, содеянное им должно квалифицироваться как покушение на получение взятки.
   17. Данное преступление совершается только с прямым умыслом.

   Статья 291. Дача взятки
   1. Дача взятки должностному лицу лично или через посредника наказывается штрафом в размере до 200 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет, либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет.
   2. Дача взятки должностному лицу за совершение им заведомо незаконных действий (бездействие) – наказывается штрафом в размере от 100 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до восьми лет.
   Примечание. Лицо, давшее взятку, освобождается от уголовной ответственности, если имело место вымогательство взятки со стороны должностного лица или если лицо добровольно сообщило органу, имеющему право возбудить уголовное дело, о даче взятки.

   Пояснение к ст. 291
   1. Объективная сторона данного преступного деяния заключается в даче (незаконном вручении, пересылке и т. д.) должностному лицу лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера.
   2. Дачей взятки лицо преследует цель извлечь соответствующую пользу для себя либо для представляемых им лиц, осознавая при этом, что получившее взятку должностное лицо может или должно совершить соответствующие действия по службе либо, напротив, не должно принимать мер, которые следовало принять.
   Если взяткодатель, передавая должностному лицу деньги или иное имущество, склоняет его к совершению противоправных действий, образующих иной состав преступления (например, превышение должностных полномочий, служебный подлог), содеянное взяткодателем должно квалифицироваться по совокупности как дача взятки и соучастие в совершении соответствующего преступления.
   3. В п. 12 Постановления Пленума ВС РФ от 10.02.2000 № 6 разъяснено, что действия лица, давшего взятку за получение каких-либо преимуществ для государственных или общественных организаций, должны квалифицироваться как дача взятки, а при наличии оснований – по совокупности с другими преступлениями (хищение, злоупотребление должностными полномочиями и др.).
   Должностное лицо, предложившее подчиненному ему по службе работнику добиваться желаемого действия или бездействия путем дачи взятки другому должностному лицу, несет ответственность как взяткодатель, а работник, договорившийся о выполнении за взятку обусловленных действий и вручивший взятку, должен нести ответственность как соучастник дачи взятки.
   4. Квалифицирующими признаками рассматриваемого преступления является дача взятки должностному лицу за совершение им заведомо незаконных действий (бездействия).
   Первый из указанных признаков предполагает, что лицо, давая взятку, осознает, что склоняет должностное лицо к совершению незаконных действий (бездействия) по службе, и желает наступления конкретного результата таких действий (бездействия) – выдачи подложного документа, постановки вне очереди на получение жилья в нарушение установленного порядка, отказа в возбуждении уголовного дела либо его прекращение вопреки требованиям уголовно-процессуального закона и т. д.
   5. Дача взятки считается оконченным преступлением с момента принятия должностным лицом хотя бы части взятки. В случаях, когда предлагаемая взятка не принята, действия взяткодателя следует квалифицировать как покушение на дачу взятки, а действия его посредника – как соучастие в покушении на дачу взятки.
   6. Согласно примечанию к комментируемой статье, лицо, давшее взятку, освобождается от уголовной ответственности, если имело место вымогательство взятки со стороны должностного лица или если лицо добровольно сообщило органу, имеющему право возбудить уголовное дело, о даче взятки.
   Заявление о даче взятки (устное или письменное), поданное в орган, имеющий право возбудить уголовное дело (прокурор, следователь, орган дознания), должно признаваться добровольным независимо от мотивов, которыми руководствовался заявитель. Не может признаваться добровольным заявление, сделанное в связи с тем, что о даче взятки стало известно органам власти.
   Добровольное заявление о даче взятки может быть подано в силу конкретных обстоятельств (стихийное бедствие, отдаленность органа, который вправе возбудить уголовное дело, болезнь заявителя и т. д.) представителям иных органов власти (например, депутату), которые должны сообщить о поступившем заявлении в орган, имеющий право возбудить уголовное дело.
   Заявление о даче взятки должно быть не только добровольным, но и соответствующим действительности. Во избежание оговора невиновного должностного лица заявителю должна быть разъяснена ответственность за заведомо ложный донос.
   Вопрос о том, не связано ли добровольное сообщение о даче взятки с имевшей место провокацией взятки, решается в ходе расследования дела.
   7. Освобождение взяткодателя от уголовной ответственности по указанным выше основаниям не означает отсутствия в его действиях состава преступления, а поэтому он не может быть признан потерпевшим и претендовать на возвращение ему денег или иных ценностей, переданных в качестве взятки.
   Подлежат возвращению владельцу деньги и другие ценности, переданные им взяткополучателю, если лицо до передачи этих ценностей добровольно сообщило о предстоящей даче взятки органу, имеющему право возбуждать уголовное дело, и их передача происходила под контролем с целью изобличения взяткополучателя.
   Также подлежат возврату владельцу деньги и другие ценности, если он вынужден был передать их в качестве взятки в результате вымогательства для предотвращения вредных последствий для своих правоохраняемых интересов либо правоохраняемых интересов представляемых им лиц.
   Деньги и другие ценности, явившиеся предметом взятки и признанные вещественными доказательствами, подлежат обращению в доход государства. Если полученные должностным лицом предметы взятки не обнаружены, неосновательно приобретенное взыскивается судом в доход государства в силу требований ст. 1102 ГК РФ.
   8. Субъектом данного преступления могут быть как частные, так и должностные лица, достигшие 16-летнего возраста.
   9. С субъективной стороны дача взятки характеризуется только прямым умыслом. Давая взятки, лицо осознает общественную опасность своих действий, предвидит, что тем самым совершается подкуп должностного лица, и желает этого, рассчитывая на то, что должностное лицо совершит обусловленные взяткой действия (бездействие) по службе.
   Это основные «статьи предпринимателей», но не все. Есть еще насильственные преступления, вымогательства и т. п. Если думаете, что они не для «серьезного бизнеса», вспомните бывшего владельца «Евросети», его как раз обвиняют в похищении человека. К сожалению, в нашей стране до сих пор работает старое правило: был бы человек, а статья найдется. Поэтому предлагаю вам другое полезное правило: незнание закона не освобождает от ответственности, а вот знание предотвращает возможность ответственности. Поздравляю – теперь вы знаете!