Текст книги "Диссертационное исследование магистранта, аспиранта, докторанта"

Рекомендации по использованию результатов. Основные положения диссертации совет рекомендует направить ______________ (название, например, направляется работа в государственный орган, в ведении которого находится данная проблема (задача), либо в общественную организацию «продвигающую» и/или координирующую данную проблематику).

Соответствие требованиям ВАК. Констатируется соответствие диссертации п.8 «Положения …» ВАК РФ. Делается вывод, что соискатель заслуживает присуждения искомой степени.

12. Письмо-согласие ведущей организации необходимо для того, чтобы подтвердить тот факт, что предлагаемая экспертной комиссией ведущая организация согласна выступить в таком качестве по представленной соискателем диссертации. Предварительно следует получить устное согласие представителя ведущей организации (так как не факт, что любая организация может выступить в качестве ведущей по рассматриваемой теме исследования) Необходимо подготовить письмо в соответствии с образцом – приложение 12 и доставить его в ведущую организацию.

Ответное письмо оформляется в одном экземпляре и визируется руководителем того подразделения, в котором будет рассматриваться диссертационная работа (например, визирует заведующий кафедрой). Подпись руководителя организации на письме заверяется печатью ведущей организации.

Заявления официальных оппонентов необходимы для того, чтобы подтвердить их согласие на оппонирование представленной диссертационной работы. Выполняются они в одном экземпляре в отношении каждого оппонента в соответствии с образцом, приведенным в приложении 13.

Сведения об официальных оппонентах, как документ, составляются в одном экземпляре в соответствии с приложением 14 и подписываются следующими лицами: председателем диссертационного совета, учёным секретарём диссертационного совета и учёным секретарём вуза. Необходимо обратить внимание на то, что публикации оппонентов должны соответствовать профилю оппонируемой работы. Таких работ должно быть не менее трёх у каждого оппонента.

Список адресов рассылки автореферата. Существует ряд организаций и лиц, которым в обязательном порядке необходимо разослать авторефераты. Их перечень утверждается на одном из заседаний диссертационного совета и оформляется в соответствии с приложением 8 к Положению о диссертационном совета (см. прил. 1.). Перед рассылкой необходимо уточнить адреса получателей у учёного секретаря диссертационного совета. Следует обратить внимание на то, что последними в списке будут официальные оппоненты и ведущая организация.

Для рассылки понадобится три экземпляра списка рассылки подписанные учёным секретарём диссертационного совета, два из которых проштампуют на почте для представления в Совет, а третий остаётся на почте.

17. Четыре маркированные конверта с указанием адреса диссертанта (на двух карточках) и совета, в котором защищается диссертация (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета в верхнем углу указываются фамилия, имя, отчество диссертанта и ученая степень, на которую он претендует.

18. Отзыв ведущей организации. Ведущая организация обязана на одном из заседаний своего учёного (научно-технического) совета или одной из кафедр обсудить диссертационную работу и автореферат. Итогом такого обсуждения становится отзыв ведущей организации на диссертационную работу (см. образец – приложение 15). Подписывается отзыв в двух экземплярах: на первой странице руководителем (проректором) ведущей организации, а на последней странице – председателем учёного совета ведущей организации (заведующим кафедрой). Последняя подпись заверяется в отделе кадров ведущей организации. Кроме того, подписи руководителя скрепляются печатью ведущей организации.

19. Отзыв официального оппонента (рекомендации см. в прил. 16) в двух экземплярах направляется в диссертационный совет. Каждый из них должен быть подписан самим оппонентом с обязательным указанием его должности, учёной степени и звания. Подпись оппонента заверяется в отделе кадров той организации, где он работает, а также ставится соответствующая печать организации.

21. Отзыв на автореферат неофициального оппонента подписывается с обязательным указанием его должности, учёной степени и звания, а также ставится печать той организации, где работает оппонент по автореферату. Каждый отзыв должен быть представлен в одном экземпляре. Отзывы на автореферат выдаются диссертанту для ознакомления, подготовки обзора отзывов и ответов на замечания не менее чем за десять дней до защиты диссертационной работы (см. образец – приложение 17).

Процедура прохождения диссертационной работы в совете. Первые девять документов (по списку, приведенному выше) представляются диссертантом ученому секретарю диссертационного совета для рассмотрения на рабочем заседании совета.

На заседании утверждается состав экспертной комиссии диссертационного совета, которая готовит свое заключение и проект заключения диссертационного совета.

Рекомендации экспертной комиссии в части предполагаемой ведущей организации должны быть подкреплены согласием самой указанной организации, поэтому перед рассмотрением заключения экспертной комиссии на совете необходимо направить запрос в обозначенную ведущую организацию и получить положительный ответ.

Рекомендации экспертной комиссии в части предполагаемых официальных оппонентов также должны быть согласованы с оппонентами и оформлены в виде заявлений о согласии на оппонирование диссертационной работы.

Диссертационный совет на своем очередном заседании рассматривает заключение экспертной комиссии и имеющиеся документы по диссертационной работе и при положительном решении утверждает ведущую организацию, оппонентов, а также дату, место и время защиты и дает разрешение на опубликование автореферата для рассылки по утвержденному перечню адресов.

Содержание первой и второй страницы автореферата выверяется ученым секретарем и скрепляется подписью в нижней части второй страницы автореферата.

Тиражирование автореферата в типографии вуза осуществляется на основании заявления соискателя (служебной записки председателя диссертационного совета) на имя ректора университета, визируется проректором и передается в издательский отдел без предварительного редактирования (в авторской редакции) для тиражирования.

Рассылка тиража автореферата осуществляется по утвержденному списку адресатов либо через канцелярию университета, либо непосредственно диссертантом с любого почтового отделения не позже, чем за месяц до предстоящей защиты.

По почте либо непосредственно самим диссертантом переплетенные экземпляры диссертационных работ и авторефераты доставляются в ведущую организацию и официальным оппонентам.

Не позже, чем за десять дней до защиты диссертант должен получить на руки отзывы, поступившие в совет, для подготовки ответов на вопросы и замечания, содержащиеся в отзывах официальных и неофициальных оппонентов.

Подготовка диссертанта к защите. Работа с оппонентами начинается еще на ранних стадиях подготовки диссертации для представления в диссертационный совет, когда идет процесс определения потенциальных оппонентов. Но когда оппоненты официально утверждены, тогда им передаются экземпляры диссертаций и авторефератов. Как правило текст диссертации возвращается оппонентом диссертанту и этот момент необходимо использовать для того, чтобы проговорить неясные для оппонента вопросы или спорные вопросы с тем, чтобы объяснить свою позицию оппоненту. Как показывает опыт, зачастую удается снять те претензии, которые оппонент выделил в ходе рассмотрения диссертации.

Ведущая организация, как коллективный оппонент, может обсудить работу на профильной кафедре заочно, но может и предложить диссертанту выступить с докладом. Такое выступление следует рассматривать как еще одну возможность провести репетицию своего выступления на официальной защите.

Отзывы официальных оппонентов и отзывы на реферат должны быть получены диссертантом не позже, чем за 10 дней до официальной защиты для того, чтобы успеть подготовить в письменной форме ответы на вопросы и замечания, отраженные в них.

Наряду с подготовкой ответов на вопросы оппонентов, следует выполнить и другие домашние заготовки. Например, составить развернутый список членов совета с пробелами, как заготовку для вписывания вопросов, задаваемых после выступления диссертанта. Проработать публикации членов совета по теме своего исследования. Освежить статистику, просмотреть последние публикации по теме исследования, чтобы использовать их при ответах на вопросы и на этапе дискуссии. Проработка специальной литературы, а также текста автореферата и самой диссертации позволяет диссертанту перед защитой более глубоко осознать то особенное, что удалось сделать в результате исследования.

Подготовки требует и само выступление. Оно не может повторить содержание автореферата в силу ограниченности времени, отводимого на выступление, но и не представляет собой абсолютно новый текст.

Начиная текст выступления с обоснования актуальности исследования, необходимо высказать дополнительные аргументы к уже отмеченным в автореферате так, чтобы стало ясно: какая крупная проблема решена.

Выступление должно содержать наиболее важные тезисы (4–5), выносимые на защиту. Применительно к каждому тезису целесообразно показывать его теоретическую состоятельность и прикладную значимость.

Сам же диссертант должен стремиться к тому, чтобы показать себя в качестве оригинального исследователя, сделавшего определенный вклад в развитие той темы диссертационного исследования.

Текст желательно не читать свободно рассказывать, опираясь на домашнюю заготовку выступления, поэтому выступление должно содержать несколько крупных блоков, которые легче запоминаются, чем длинный с многими деепричастными оборотами непрерывный текст.

Подготовка раздаточного материала важна потому, что позволяет донести в сжатой форме то основное содержание работы, которое не вошло в автореферат. Такой раздаточный материал вручается каждому члену диссертационного совета. Эти материалы могут представлять собой развитие и углубление основных тезисов, выносимых на защиту, либо в виде дополнительных к приведенным в автореферате схем, графиков, таблиц.

Подготовка к защите в психологическом плане проявляется и в стремлении диссертанта перечитать еще раз основное содержание работы и удержать в голове самое главное, и в попытке провести еще несколько репетиций выступления и ответов на замечания оппонентов, и в проверке готовности к защите аудитории, и в ободрении со стороны команды поддержки.

Принципы публичности. Защита диссертации носит публичный характер, за исключением диссертаций, содержащих государственную тайну. Принципы публичности отражены на рисунке 4.4 и проявляются в том, что диссертационный совет за месяц до защиты дает об этом объявление (вывешивает на сайте вуза автореферат и объявление о защите), вход на защиту свободный и каждый присутствующий может принять участие в обсуждении работы в свободной дискуссии.

Кроме того, автореферат и диссертация (кандидатская и докторская) за месяц до начала защиты передается в библиотеку того учреждения, при котором действует совет и с ней может ознакомиться неограниченный круг лиц.

Рис. 4.4. Принципы публичности

Процедура защиты диссертации. Перед открытием заседания: членам совета раздается проект заключения и они подтверждают свое присутствие, расписываясь в явочном листе.

1. Председатель объявляет заседание открытым. Оглашает наличие требуемого кворума и наличие требуемого количества докторов наук по профилю рассматриваемой диссертации. Решение о начале работы принимается открытым голосованием.

Зачитывается повестка заседания: защита диссертации (Ф.И.О. диссертанта, название диссертации, научная специальность, искомая степень, Ф.И.О. оппонентов, ведущая организация).

2. Ученый секретарь зачитывает документы из аттестационного дела; квалифицирует соответствие документов требованиям ВАК РФ.

3. Доклад диссертанта.

4. Ответы диссертанта на вопросы по докладу.

5. Выступает научный руководитель (зачитывает отзыв).

6. Ученый секретарь делает обзор отзывов:

ведущей организации;

другие поступившие в совет отзывы на автореферат.

Зачитывает акты внедрения.

7. Диссертант отвечает на замечания, содержащиеся в отзывах.

8. Выступают официальные оппоненты (зачитывают отзыв).

9. Диссертант отвечает на замечания оппонентов.

10. Выступления присутствующих на защите по обсуждаемой работе.

11. Заключительное слово диссертанта.

12. Ученый секретарь предлагает трех членов совета в счетную комиссию.

Открытое голосование по составу счетной комиссии.

Объявляется перерыв на голосование.

В перерыве:

Счетная комиссия выдает членам совета под расписку бюллетени.

Тайное голосование.

Счетная комиссия составляет протокол.

После перерыва:

13. Председатель счетной комиссии оглашает протокол.

Председатель совета проводит открытое голосование по протоколу счетной комиссии.

14. Обсуждение проекта заключения совета.

Ученый секретарь зачитывает окончательный вариант заключения совета.

Открытое голосование по проекту заключения.

15. Председатель закрывает заседание совета.

Регламент обсуждения диссертационной работы. Работа диссертационного совета осуществляется в рамках одного заседания (рассмотрение одной диссертационной работы) только с одним перерывом на голосование по результатам обсуждения диссертационной работы.

Регламент работы совета нормативными документами не определен, однако среднестатистическая защита по времени укладывается в 2,5 часа. Примерное распределение времени по основным этапам защиты приведено в таблице 4.2.

Ответы диссертанта на вопросы. Как видно из предыдущей таблицы, наибольшее напряжение диссертант может испытывать на 3 и 4 этапах. Но если для 3 этапа диссертанта полностью использует домашнюю заготовку, 4 этап полная импровизация, требующая специальной подготовки.

Таблица 4.2

Распределение времени по этапам защиты[76]76
  Для кандидатских диссертаций. Для докторских диссертаций добавляется еще два этапа, связанных с выступлением еще одного оппонента и ответом на его замечания. К тому же почти удваивается по времени 3 и 4 этапы, поэтому в целом продолжительность защиты вырастает процентов на 40.


[Закрыть]

На этом этапе могут помочь домашние заготовки в части отдельных примеров из практики предметной области и наработки ответов на «возможные вопросы».

Прежде, чем предоставить слово диссертанту для ответа, председательствующий на заседании совета обязан спросить о том, в каком режиме будет отвечать диссертант: вопрос-ответ или все вопросы, а затем все ответы. Отвечая в первом режиме, диссертант приближает процедуру к живой дискуссии, что всегда приветствуется членами Совета. Ответы во втором режиме позволяют сгруппировать вопросы и дать в итоге системные ответы, но подобный ход может спровоцировать второй раунд вопросов со стороны членов совета.

В любом случае, необходимо успевать записывать ключевые слова, содержащиеся вопросы. Во-первых, время записи можно использовать на продумывание ответа, а во-вторых, попытка пропустить через нервную систему суть вопроса и дать сигналы мышцам для записи позволяет сформулировать уточняющий вопрос и, получив на него ответ, отвечать по существу.

Вступать в открытую дискуссию с членами совета опасно и на этом этапе неуместно, достаточно пояснить свою позицию по заданному вопросу.

В этом плане можно дать рекомендации в части ответов на вопросы по выступлению диссертанта на защите (см. рис. 4.5).

Рис. 4.5. Рекомендации по поводу ответов на вопросы

Самые сильные вопросы, задают, как правило, те члены совета, которые активно пишут по рассматриваемым проблемам научные статьи, поэтому важно в ответах на вопросы своевременно и уместно делать отсылки к таким произведениям, что характеризует диссертанта как квалифицированного специалиста в обсуждаемой области исследования.

В ответах диссертант без мнимой скромности должен продемонстрировать все свои познания в предметной области и этого ждет от него научное сообщество, поэтому он демонстрировать свою эрудицию, отвечая в меру длинно и в то же время лаконично.

В своих ответах диссертант должен демонстрировать системное видение тех вопросов, которые ему адресуют члены совета: там, где уместно, он должен дать определение основной категории вопроса, структурировать свой ответ и показать, как предмет вопроса связан с другими аспектами предметной области.

С одной стороны, вопросы членов Совета трудно предугадать, но с другой стороны, можно выделить типовые области вопросов (см. рис. 4.6), которые практически всегда присутствуют на защите.

Рис. 4.6. Области вопросов, задаваемых диссертантам

Вопросы, предлагающие уточнить те или иные положения диссертационного исследования по материалам выступления диссертанта, автореферата, диссертации или раздаточного материала.

Вопросы, касающиеся новизны в целом и в части элементов отдельных ее пунктов, позволяют диссертанту дать развернутое толкование своих результатов, поскольку скупая конструкция автореферата не всегда позволяет развернуть все аспекты и результаты исследования.

Вопросы о полезности для науки и практики результатов исследования позволяют получить разъяснения по поводу прикладного характера диссертационной работы. К таких вопросов следует заранее готовить примеры из реальной жизни.

Вопросы по поводу литературы (да и информационной базы) часто ставят диссертанта в неловкое положение, когда диссертант не знает ни имени, ни отчества, ни национальности, ни основных работ авторов литературных источников и не может припомнить основного содержания этих работ. Такое положение обусловлено тем, что в список литературы и в раздел автореферата, касающийся степени разработанности вопроса, диссертант вставил литературные источники и фамилии ученых чисто механически.

Когда вопросы касаются реальной действительности или по конкретным примерам диссертанта просят дать комментарий, исходя из результатов его исследования, тогда ему следует активизировать свою умственную деятельность и ответить так, как он это понимает.

Перечень документов. Первый экземпляр аттестационного дела по присуждению ученой степени кандидата (доктора) наук, направляемого в ВАК РФ и содержит следующие документы (формы некоторых документов приведены в прил. 1, а примеры оформления основных доументов, вызывающих затруднение, см. в прил. 18).

1. Сопроводительное письмо на бланке той организации, в которой создан совет, подписанное председателем диссертационного совета, с указанием даты отправки обязательного экземпляра диссертации с двумя экземплярами информационной карты диссертации во ВНТИЦентр. В сопроводительном письме к аттестационному делу по присуждению ученой степени кандидата наук указывается также дата отправки первого экземпляра диссертации с одним экземпляром автореферата и информационной карты диссертации в Российскую государственную библиотеку.

2. Справка о присуждении ученой степени доктора наук или о выдаче диплома кандидата наук (2 экз.).

3. Анкета (личный листок по учету кадров) с фотокарточкой, заверенная в установленном порядке (1 экз.).

4. Автореферат диссертации (4 экз. – для кандидатской и 5 экз. – для докторской).

5. Стенограмма заседания диссертационного совета, в которой приводятся (или прилагаются) отзывы официальных оппонентов и ведущей организации, (1 экз.), подписанная председателем и ученым секретарем диссертационного совета и заверенная печатью организации, при которой создан диссертационный совет.

6. Регистрационно-учетная карточка (2 экз.).

7. Заключение организации, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель (1 экз.).

8. Заверенная в установленном порядке копия документа государственного образца о высшем профессиональном образовании для соискателя ученой степени кандидата наук (1 экз.); заверенная копия диплома кандидата наук для соискателя ученой степени доктора наук (1 экз.).

9. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (1 экз.).

10. Текст объявления о защите диссертации с указанием даты размещения на официальном сайте организации, при которой создан диссертационный совет, в сети Интернет, и автореферата диссертации – для кандидатской диссертации; текст объявления о защите диссертации с указанием номера Бюллетеня Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации, в котором он был опубликован и даты размещения на официальном сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет – для докторской диссертации (1 экз.).

11. Опись документов, имеющихся в деле (1 экз.).

Все указанные документы, помещенные в папку-скоросшиватель, направляются в ВАК РФ.

На внутреннюю сторону скоросшивателя наклеивается конверт, в который с двумя экземплярами информационной карты диссертации (для докторской диссертации) и регистрационно-учетными карточками диссертации вкладываются четыре почтовые карточки с марками с указанием адреса соискателя (на двух карточках) и диссертационного совета (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета указываются фамилия, имя, отчество соискателя, а также ученая степень, на которую он претендует.

С аттестационным делом по защите докторской диссертации дополнительно направляется первый экземпляр диссертации, предназначенный для передачи в Российскую государственную библиотеку (или Центральную научную медицинскую библиотеку Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Московской медицинской академии им. И.М. Сеченова).

Процедура подготовки документов личного дела. Диссертационный совет в 30-дневный срок после защиты направляет в Высшую аттестационную комиссию первый экземпляр аттестационного дела. Второй экземпляр аттестационного дела хранится в диссертационном совете в течение десяти лет.

Наибольшую трудоемкость представляет собой расшифровка стенограммы заседания диссертационного совета, которая после дословного отражения содержания на бумажном и электронном носителе требует литературной обработки, сохраняющей при этом содержание публичной защиты диссертации. В большей степени отмеченное относится к этапу ответов на вопросы по результатам доклада соискателя и дискуссии перед голосованием, поскольку остальные этапы достаточно формализованы и у диссертанта к моменту защиты основное содержание указанных этапов уже находится в базе данных персонального компьютера. Трудоемкость рассматриваемой стенограммы – 2–3 дня, однако редакционные правки диссертанта, руководителя, ученого секретаря совета и председателя совета кратно увеличивает названные сроки.

Для подготовки текста сопроводительного письма необходимо отправить один экземпляр диссертации вместе с одним экземпляром автореферата для постоянного хранения в Российскую государственную библиотеку. Обязательный бесплатный экземпляр диссертации также передается в установленном порядке (по почте) во Всероссийский научно-технический информационный центр.

Вместе с диссертацией в ВНТЦентр отправляется информационная карта[77]77
  Информационная карта диссертации установлена приложением № 1 к Положению о представлении обязательного экземпляра диссертации, утвержденному приказом Министерства науки и технологий Российской Федерации от 31 августа 1998 г. № 145 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25 ноября 1998 года № 1650).


[Закрыть] в двух экземплярах. Плотность бумаги должна быть вдвое выше обычной (160 кг/см. кв.).[78]78
  Электронная версия шаблона карты должна быть у ученого секретаря Совета.


[Закрыть] Карта заполняется диссертантом совместно с руководителем и подписывается у председателя совета и ректора вуза. Подписи подкрепляются печатью вуза.

Сведения об отправке указанных экземпляров впечатываются в стандартный по содержанию бланк сопроводительного письма.

Помимо очевидной информации о диссертанте, его руководителе, теме исследования и стенографических данных по защите диссертации, для составления справки о выдаче диплома необходимо заблаговременно получить информацию о следующих параметрах:

• полное название и адрес организации, в которой выполнена работа;

• сведения об оппонентах (фамилия, имя, отчество, гражданство, ученая степень, ученое звание, должность, место работы);

• сведения о ведущей организации (ее адрес, Ф.И.О. и ученая степень лица, составившего отзыв и руководителя организации);

• сведения о внедрении (названия и адреса организаций, в которых достигнут наибольший эффект использования);

• обзор отзывов с обязательным отражением содержащихся в них критических замечаний.

Регистрационная карточка выполняется на светлой плотной бумаге формата 145?105 мм (верх лицевой части должен совпадать с верхом оборотной части карточки).

Опись документов, находящихся в личном деле готовит и подписывает ученый секретарь диссертационного совета.

Рассмотрение личного дела в ВАК РФ. Учёная степень (кандидат и доктор наук) присуждается, а учёное звание (профессор, доцент) присваивается.

Учёная степень кандидата наук присуждается диссертационным советом, а затем аттестационное дело рассматривается отраслевым экспертным советом ВАК России. В случае согласия президиума ВАК с заключением экспертного совета принимается решение о выдаче диплома кандидата наук и направляется на утверждение в Федеральную службу по надзору в сфере образования и науки РФ.

Ученая степень доктора наук присуждается указанной выше службой по ходатайству диссертационного совета после экспертного заключения ВАК РФ.

Стаж кандидата наук исчисляется со дня решения Президиума ВАК России. Сроки рассмотрения диссертаций кандидатских дел в ВАК РФ не должны превышать 4 месяцев, а докторских – 6 месяцев. В особых случаях президиум ВАК РФ может продлить срок рассмотрения.