Текст книги "Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»"

Статья 6. Требования к органам управления и работникам клиринговой организации

1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, руководитель ее филиала, главный бухгалтер, иное должностное лицо, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, должностное лицо или руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, должны иметь высшее образование и соответствовать иным требованиям, предусмотренным настоящим Федеральным законом. Если клиринговая организация является кредитной организацией, то требования настоящей части применяются только к руководителю структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

2. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, руководитель ее филиала, должностное лицо или руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, должны соответствовать установленным федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту. Если клиринговая организация является кредитной организацией, то требования настоящей части применяются только к руководителю структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

3. Клиринговая организация обязана иметь совет директоров (наблюдательный совет), к компетенции которого должны относиться:

1) утверждение правил клиринга;

2) утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;

3) утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;

4) утверждение документа, определяющего меры, принимаемые клиринговой организацией в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления клиринговой деятельности;

5) решение иных вопросов, отнесенных настоящим Федеральным законом к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации.

4. Клиринговая организация обязана иметь коллегиальный исполнительный орган.

5. Лицами, указанными в части 1 настоящей статьи, а также членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа клиринговой организации не могут являться:

1) лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа, входили в состав коллегиального исполнительного органа или осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства. При этом под финансовой организацией для целей настоящего Федерального закона понимаются профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, валютная биржа, товарная биржа;

2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

3) лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

4) лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

6. Руководителем службы внутреннего контроля (контролером) клиринговой организации не могут являться лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, и руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

7. В случае принятия решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа клиринговая организация обязана одновременно с принятием указанного решения принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа. При этом функции временного единоличного исполнительного органа могут осуществляться только лицом, которое состоит в штате работников клиринговой организации либо входит в состав ее совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа. Лицо, осуществляющее функции временного единоличного исполнительного органа клиринговой организации, должно отвечать требованиям, установленным частями 1 и 2 настоящей статьи. Требования, установленные настоящей частью, не распространяются на кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность.

8. Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (временного единоличного исполнительного органа), руководителя службы внутреннего контроля (контролера), руководителя службы управления рисками (лица, осуществляющего управление рисками) клиринговой организации, за исключением кредитной организации, а также функции руководителя структурного подразделения клиринговой организации, созданного для осуществления клиринговой деятельности (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности), допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

9. Клиринговая организация обязана направить уведомление в письменной форме в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных частями 1, 2 и 6 настоящей статьи. Требования к порядку и форме предоставления указанного уведомления определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного уведомления дает в письменной форме согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность или отказ в его избрании (назначении). Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным частями 1, 2 и 6 настоящей статьи, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.

10. Если федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков ранее было дано согласие на избрание (назначение) кандидата на должность, указанную в части 8 настоящей статьи, согласие федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков на избрание (назначение) этого кандидата на ту же должность не требуется. Клиринговая организация в этом случае обязана направить уведомление, указанное в части 9 настоящей статьи.

11. Клиринговая организация, за исключением кредитной организации, обязана уведомлять в письменной форме федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о назначениях на должности руководителя филиала, главного бухгалтера или иного должностного лица клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, не позднее пяти дней со дня принятия соответствующего решения. Клиринговая организация обязана в порядке и сроки, которые предусмотрены настоящей частью, уведомить федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о лице, на которое возложены функции единоличного исполнительного органа на срок более одного месяца.

12. Клиринговая организация обязана уведомлять в письменной форме федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об освобождении от должности лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.

13. Клиринговая организация обязана направить уведомление в письменной форме в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа клиринговой организации в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.

1. Комментируемая статья Закона № 7-ФЗ определяет требования к органам управления и работникам клиринговой организации.

2. В части 1 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлены требования к следующим категориям должностных лиц клиринговой организации:

лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа;

руководителю филиала;

главному бухгалтеру, иному должностному лицу, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

должностному лицу или руководителю отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками;

контролеру (руководителю службы внутреннего контроля);

руководителю структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.

Названные должностные лица должны:

иметь высшее образование;

соответствовать иным требованиям, предусмотренным Законом № 7-ФЗ.

Для клиринговых организаций, являющихся кредитными организациями, перечисленные выше требования применяются только по отношению к руководителю структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

3. Из части 2 ст. 6 Закона № 7-ФЗ следует, что работника! клиринговой организации, рассмотренные выше (за исключением главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета), должны соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту, установленным ФСФР России.

Систему требований к квалификации и к профессиональному опыту должностным лицам клиринговых организаций определяет Положение о специалистах финансового рынка, утв. приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. № 10-4/пз-н[7]7
  БНА ФОИВ. – 2010. – № 21


[Закрыть]. Такая система требований представлена в таблице ниже[8]8
  Квалификационные требования к заместителю единоличного исполнительного органа, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением, не распространяются на кредитные организации.


[Закрыть]:

В клиринговых организациях, являющихся кредитными организациями, соответствовать требованиям к квалификации и профессиональному опыту должен только руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

4. В части 3 ст. 6 Закона № 7-ФЗ клиринговой организации предписывается иметь совет директоров (наблюдательный совет). При этом к компетенции этого органа управления отнесено:

утверждение правил клиринга;

утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;

утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;

утверждение документа, определяющего меры, принимаемые клиринговой организацией в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления клиринговой деятельности;

решение иных вопросов, отнесенных Законом № 7-ФЗ к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации.

5. В части 4 ст. 6 Закона № 7-ФЗ определено, что клиринговая организация помимо единоличного исполнительного органа должна иметь коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и т. п.).

6. В части 5 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлены ограничения на возможность замещения ряда должностей в клиринговой организации, а также на участие в ее органах управления отдельных категорий граждан, в том числе:

лиц, осуществлявших функции единоличного исполнительного органа, входивших в состав коллегиального исполнительного органа или осуществлявших функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций[9]9
  Для целей Закона № 7-ФЗ финансовой организацией признается профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, валютная биржа, товарная биржа.


[Закрыть] в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;

лиц, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

лиц, имеющих судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

лиц, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

Перечисленные выше категории граждан на могут занимать в клиринговой организации следующие должности:

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

руководителя филиала;

главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля); руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.

Также эти категории граждан не могут входить в состав коллегиального исполнительного органа и быть членами совета директоров клиринговой организации.

7. Из части 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ следует, что замещать должность руководителя службы внутреннего контроля (контролера) клиринговой организации не могут:

лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации;

руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

8. В части 7 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлено, что при принятии решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа клиринговая организация обязана одновременно с принятием указанного решения принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа.

Функции временного единоличного исполнительного органа могут осуществляться только лицом, которое состоит в штате работников клиринговой организации либо входит в состав ее совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа.

Лицо, осуществляющее функции временного единоличного исполнительного органа клиринговой организации, должно отвечать требованиям, которые установлены ч. 1 и 2 ст. 6 Закона № 7-ФЗ по отношению к единоличному исполнительному органу.

Рассмотренные требования не распространяются на кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность.

9. В части 8 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлена норма, согласно которой только с предварительного согласия ФСФР России осуществляется избрание (назначение) следующих категорий должностных лиц клиринговой организации:

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (временного единоличного исполнительного органа);

руководителя службы внутреннего контроля (контролера);

руководителя службы управления рисками (лица, осуществляющего управление рисками) клиринговой организации, за исключением кредитной организации;

руководителя структурного подразделения клиринговой организации, созданного для осуществления клиринговой деятельности (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности).

10. Нормой, установленной вч. 9 ст. 6 Закона № 7-ФЗ, клиринговая организация обязывается уведомить ФСФР России о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица.

Такая обязанность исполняется путем направления в ФСФР России уведомления в письменной форме. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных ч. 1, 2, 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ. Требования к порядку и форме предоставления указанного уведомления определяются нормативными правовыми актами ФСФР России[10]10
  На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.


[Закрыть].

ФСФР России в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного уведомления дает в письменной форме согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность или отказ в его избрании (назначении). Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным ч. 1, 2 и 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.

11. Согласно ч. 10, если ФСФР России ранее было дано согласие на избрание (назначение) кандидата на должность, указанную вч. 8 ст. 6 Закона № 7-ФЗ, то согласие ФСФР России на избрание (назначение) этого кандидата на ту же должность не требуется.

Клиринговая организация обязана уведомить ФСФР России об избрании (назначении) соответствующего должностного лица.

Такая обязанность исполняется путем направления в ФСФР России уведомления в письменной форме.

Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных ч. 1, 2, 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ. Требования к порядку и форме предоставления указанного уведомления определяются нормативными правовыми актами ФСФР России[11]11
  То же.


[Закрыть].

12. Часть 11 ст. 6 Закона № 7-ФЗ обязывает клиринговую организацию (за исключением кредитной организации) уведомлять ФСФР России о принятии соответствующего решения о назначениях следующих категорий должностных лиц:

руководителя филиала;

главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета.

Уведомление осуществляется в письменной форме не позднее пяти дней со дня принятия соответствующего решения.

В таком же порядке и в тот же срок клиринговая организация обязана уведомить ФСФР России и о лице, на которое возложены функции единоличного исполнительного органа на срок более одного месяца.

13. Часть 12 ст. 6 Закона № 7-ФЗ обязывает клиринговую организацию уведомлять в письменной форме ФСФР России об освобождении от должности следующих категорий должностных лиц:

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

руководителя филиала;

главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля); руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.

Такое уведомление должно быть направлено в ФСФР России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.

14. В части 13 ст. 6 Закона № 7-ФЗ содержится предписание клиринговой организации направлять уведомление в письменной форме в ФСФР России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа клиринговой организации. При этом установлено, что такое уведомление должно быть направлено в ФСФР России в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.

Статья 7. Требования к учредителям (участникам) клиринговой организации

1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, не может являться:

1) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации;

2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

3) физическое лицо, указанное в части 5 статьи 6 настоящего Федерального закона.

2. Лицо, указанное в абзаце первом части 1 настоящей статьи, обязано направить уведомление в клиринговую организацию и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков:

1) о приобретении им права прямо или косвенно распоряжаться

5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;

2) об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организации и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли более чем на 5 процентов – независимо от суммы сделки, в результате которой произошло такое снижение;

3) о своем соответствии (несоответствии) требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи.

3. Если уведомление, предусмотренное частью 2 настоящей статьи, не получено клиринговой организацией или из указанного уведомления следует, что лицо, которое вправе прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, не соответствует требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 5 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для проведения общего собрания участников клиринговой организации не учитываются.

4. Клиринговая организация в случае отсутствия уведомления, предусмотренного частью 2 настоящей статьи, обязана направить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков сообщение об этом.

1. Комментируемая статья Закона № 7-ФЗ определяет требования к учредителям (участникам) клиринговой организации.

2. В части 1 ст. 5 Закона № 7-ФЗ установлено, что клиринговой организацией может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством РФ.

Основополагающие требования к хозяйственным обществам, в том числе и к их учредителям (участникам), определены в ГК РФ. Так, вч. 4 ст. 66 ГК РФ установлено, что учредителями (участниками) такого юридического лица могут быть граждане и юридические лица (резиденты и нерезиденты). Также в случаях, установленных законом, учредителями (участниками) могут выступать государственные органы и органы местного самоуправления. Если иное не установлено законом, то учредителями (участниками) хозяйственного общества также могут выступать и учреждения. Следует отметить, что законом может быть запрещено или ограничено участие отдельных категорий граждан в хозяйственных обществах, за исключением открытых акционерных обществ.

В части 2 ст. 5 Закона № 7-ФЗ установлены ограничения, распространяющиеся на следующие категории юридических и физических лиц:

юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны). Перечень таких государств и территорий утвержден приказом Минфина России от 13 ноября 2007 г. № 108н[12]12
  БНА ФОИВ. – 2007. – № 50.


[Закрыть]. По состоянию на 1 мая 2011 г. в него включено 42 государства и территории, в том числе:

юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

физическое лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа, входило в состав коллегиального исполнительного органа или осуществляло функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;

физическое лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;

физическое лицо, имеющее судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

физическое лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

Такие лица не могут выступать в качестве лица, которое вправе прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами на основе договоров (доверительного управления имуществом, простого товарищества, поручения) и (или) соглашений (акционерного и (или) иного) распоряжаться 5 % и более голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации.

3. Согласно ч. 2 ст. 7 Закона № 7-ФЗ лицо, указанное выше, обязано направлять в клиринговую организацию и ФСФР России уведомление, содержащее информацию:

о приобретении им права прямо или косвенно распоряжаться 5 % и более голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;

об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организации и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 %, а в случае снижения указанной доли более чем на 5 % – независимо от суммы сделки, в результате которой произошло такое снижение;

о своем соответствии (несоответствии) требованиям, установленным ч. 1 ст. 7 Закона № 7-ФЗ.

Порядок и сроки направления указанного выше уведомления определяются нормативными правовыми актами ФСФР России[13]13
  На момент подготовки комментария соответствующий нормативный правовой акт не был принят.


[Закрыть].

4. Согласно ч. 3 ст. 7 Закона № 7-ФЗ, если указанное выше уведомление не получено клиринговой организацией или из него следует, что соответствующее лицо не соответствует установленным требованиям, такое лицо может распоряжаться только количеством голосов, не превышающим 5 % голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. При этом остальные акции (доли), принадлежащие ему, при определении кворума для проведения общего собрания участников клиринговой организации не учитываются.

5. В части 4 ст. 7 Закона № 7-ФЗ предусмотрена обязанность клиринговой организации при отсутствии уведомления направить в ФСФР России сообщение об этом факте.