Текст книги "Руководство по поиску, обработке и использованию материалов следственно-судебной практики"

Юрий Гармаев
Руководство по поиску, обработке и использованию материалов следственно-судебной практики

Автор – Гармаев Юрий Петрович, доктор юридических наук, профессор

E-mail: [email protected].

Введение

Реализуемая во всех вузах России концепция юридического образования характеризуется преобладанием форм обучения, основанных на таких дидактических средствах, как учебники, пособия, лекции, иные печатные и непечатные материалы, которые интерпретируют реальную правоприменительную практику. Такая дидактика обучения, безусловно, зарекомендовала себя и вполне востребована. Она достаточно эффективно применяется во всех юридических вузах.

Однако потенциальные работодатели (суды, прокуратура, СК РФ, МВД РФ и др.) констатируют: рядовой выпускник любого юридического вуза, приступая к должностным полномочиям по специальности, чаще всего имеет лишь самые поверхностные представления о реалиях и специфике практической деятельности организации-работодателя, корпоративной этике, документообороте. Выпускник-юрист зачастую испытывает затруднения в самых необходимых прикладных знаниях и навыках: как вести деловую переписку, составить протокол, постановление, приговор или иной правоприменительный акт; как помочь гражданам подготовить необходимые им документы, защищая их права; как оптимальным путем пройти официальные процедуры, преодолеть бюрократические препятствия.

Только послевузовский, часто многолетний опыт работы позволяет выпускнику сократить значительный разрыв между тем, чему его учили в вузе, и тем, с чем он столкнулся в профессиональной действительности. Таким образом, дисбаланс в системе приоритетов «теория – практика» у юристов-выпускников наших вузов пока очевиден и в целом по России, он имеет крен в пользу первого составляющего.

В данной работе предпринята попытка создать методические рекомендации по организации самостоятельной работы студентов, аспирантов, молодых и более опытных ученых по поиску материалов следственно-судебной практики, составлению электронных учебных уголовных дел и подборок документов[1]1
  В основу данного издания были положены материалы из следующей коллективной работы: Гармаев Ю. П., Макаров А. В. и др. Руководство для студентов по изучению следственно-судебной практики: учеб.-практ. пособие / Коллектив авторов. отв. ред. Ю.П. Гармаев (Введение – А. О. Хориноев). – Улан-Удэ: Изд-во БГУ, 2007.– 140 с. Настоящее пособие изменено концептуально, существенно дополнено и переработано автором.


[Закрыть]. В пособии последовательно описаны этапы работы по получению, обработке и использованию процессуальных документов применительно к процессу преподавания учебных дисциплин антикриминального цикла. В то же время сама методика работы с документами может использоваться при преподавании других учебных дисциплин с учетом их индивидуальных особенностей.

Для подготовки квалифицированных юристов важным является каждый из рассматриваемых этапов работы с документами. Например, при выполнении поставленных преподавателем задач по изысканию реальных документов (гл. 2)

студентам придется искать их в Интернете, а также непосредственно обращаться к практическим работникам судов и правоохранительных органов, знакомиться, общаться с ними, учиться формулировать и излагать свои просьбы, по возможности добиваться их выполнения, ответственно относиться к материалам, которые им будут передаваться (§ 1.3.) и т. д. При работе с реальными документами, помимо навыков по их составлению и переработке (деперсонификации и др.), студенты получают возможность сравнивать их между собой, выявлять особенности или неточности относительно их формы и содержания, тем самым приобретая навыки анализа процессуальных актов. Очень важно при этом обеспечить гарантированную Конституцией РФ презумпцию невиновности и охраняемую законом тайну (§ 4.2).

Особое значение настоящая методика приобретает при прохождении студентами практики в судах и правоохранительных органах. В результате полученные и обезличенные электронные документы, помимо внедрения в рамках аудиторных занятий, могут использоваться при подготовке курсовых и выпускных квалификационных работ, диссертаций или работе над докладами, рефератами. Такая работа, непременно позволит реализовать реализовывать компетенции по осуществлению научно-исследовательской деятельности. В дальнейшем молодыми исследователями эти материалы могут быть положены в основу своей практической деятельности.

Есть основания полагать, что в результате внедрения этих, по сути, относительно новых образовательных технологий будет реально повышен уровень прикладных знаний и навыков выпускников юридических вузов, больше квалифицированных молодых специалистов останется в своих регионах, успешно трудоустроятся, и будут с полной отдачей трудиться в судебных и правоохранительных органах.

Глава 1
Организация работы студентов с реальными документами во время прохождения практики

      1.1. Цели и задачи

Во время прохождения практики студенты[2]2
  Здесь и далее под терминами «студенты», студенты на практике, следует также понимать аспирантов и молодых ученых, занимающихся поиском данных правоприменительной практики.


[Закрыть] традиционно работают с процессуальными документами по уголовным делам. Жаль, когда студент вынужден только разносить повестки, вяло и без особого интереса листать материалы прекращенных и приостановленных дел, материалы об отказе в возбуждении уголовного дела (Далее – «отказные» материалы), составлять за следователя проекты несложных документов (протоколы осмотра вещественных доказательств и т.п.). Мало полезного практикант получит в таком режиме работы.

В настоящем пособии будут предложены новые формы работы студента с реальными уголовными делами. Начнем с главного:

1. Какова цель и задачи студента на практике?

2. Что он должен представить на факультет по ее окончании?

Основная цель студента на практике – получить прикладные навыки работы в правоохранительных, судебных органах, для чего следует научиться решать следующие задачи:

♦ самостоятельно составлять процессуальные и иные документы (протоколы, постановления, приговоры и т.п.), в том числе помогать в их составлении правоприменителям с небольшим опытом работы, корректно подсказывая им о возможно допущенных в спешке ошибках и т.п.;

♦ защищать ведомственные интересы организации-работодателя;

♦ завести деловые знакомства, полезные связи с практическими работниками.

Что приносит студент с практики? Кроме результатов выполнения прочих заданий, которые сформулирует руководитель практики, студент должен представить на факультет электронные обезличенные и отредактированные документы уголовных дел, по которым вступили в законную силу правовые решения.

Это должен быть не просто случайный набор каких-либо документов из каких-либо дел. Речь идет о совокупностях электронных документов, объединенных различными целями обобщения и дальнейшего использования в научно-исследовательской деятельности, – электронные учебные директории (папки в файловой системе компьютера).

1.2. Виды электронных учебных директорий

Их можно разделить на два типа:

1.2.1. Тематические подборки документов;

1.2.2. Учебные уголовные дела.

Первый тип электронных учебных директорий представляет собой подборку одного наименования или 2-10 наименований электронных документов из одного правоохранительного (иного) органа.

Задание на формирование данной электронной учебной директории представляется наиболее простым, и задача по ее созданию может быть дана студентам первых курсов обучения, направляемых на ознакомительную практику.

Вот примеры заданий на выполнение тематических подборок:

– Подготовьте 10 (иное количество) электронных документов – постановлений о возбуждении уголовного дела (постановлений о привлечении в качестве обвиняемого и др.) из практики работы ОВД (РОВД) N-ского района. Категория уголовных дел: хищения (глава 21 УК РФ). При этом, категория уголовных дел может быть расширена или, наоборот, сужена, ограничена, например, только делами о кражах (ст. 158 УК РФ), грабежах и разбоях (ст. 161-162 УК РФ) и т.п.

– Подготовьте 15 (5, 10, 20, иное количество) подборок электронных документов по вопросам производства обыска в жилище. В подборку могут в разных вариантах войти следующие процессуальные документы:

   1. Постановления о возбуждении перед судом ходатайства о производстве обыска в жилище.

   2. Судебное постановление о разрешении производства обыска в жилище.

   3. Протокол обыска.

   4. Уведомление о производстве обыска.

   5. Судебное постановление о проверке законности производства обыска в жилище и др.[3]3
  В зависимости от различных обстоятельств по конкретному делу (обыск с санкции суда; без санкции в условиях, не терпящих отлагательств, и т.п.) в материалах дела некоторые типы перечисленных документов могут быть, а могут и не быть (см. гл. 25 УПК РФ).


[Закрыть]

Из примеров видно, что задания на подборку могут различаться как минимум:

♦ по стадиям уголовного судопроизводства, видам следственных и иных процессуальных действий, оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ) и т.д.;

♦ по видам составов преступлений: одна статья УК РФ, группа статей, глава, раздел УК РФ и т.п.;

♦ по видам преступлений исходя из криминалистических классификаций, например: кражи сотовых телефонов, преступления иностранных граждан или в отношении них, «бытовые» убийства и т.п.;

♦ по количеству типов (наименований) документов в одной подборке (2-5 и более наименований);

♦ по необходимому количеству подборок (собрать 5, 10, 15 подборок и т.д.).

Задание на формирование этого типа электронных учебных директорий является более сложным, чем тематические подборки, но особенно интересным для студентов и полезным для целей дальнейшего обучения.

Учебное уголовное дело – это логически и хронологически завершенная совокупность электронных документов, сформированных на основе материалов одного реального уголовного дела. Как и в случае с тематическими подборками, задания на формирование учебных дел могут различаться по объему и степени сложности.

Типы электронных учебных дел:

1. «Краткое учебное дело. Только предварительное расследование»[4]4
  Здесь имеются в виду в том числе варианты подборок на основе прекращенных и приостановленных производством уголовных дел, «отказных» материалов и других производств. Часто такие подборки могут оказаться не менее интересными, чем дела, направленные в суд. Примеры таких заданий смотрите в гл.6.


[Закрыть];

2. «Краткое учебное дело. Предварительное расследование и судебные стадии»;

3. «Полное учебное дело. Только предварительное расследование»;

4. «Полное учебное дело. Предварительное расследование и судебные стадии».

Критерии «краткое» и «полное» означают, что в первом случае студент получает и обрабатывает только основные, ключевые документы по делу. Какие это материалы? В прилагаемой «Примерной описи материалов дела» (§ 3.3) это только те документы, названия которых выделены жирным. Во втором случае («полное учебное дело») студент представляет электронные документы, перечень которых совпадает или максимально соответствует «Примерной описи».

ВНИМАНИЕ! Задание на представление «полного дела» ни в коем случае не означает необходимость обработки всех документов реального уголовного дела. Это практически невозможно, да и не имеет смысла. Составленная нами «примерная опись» – это тоже выборка. Реальное дело всегда в несколько раз больше и по наименованию и по количеству документов.

      1.3. В каких организациях найти реальные уголовные дела и тематические подборки?

Если говорить, например, о формировании учебного электронного дела, то становится очевидным, что для студента наиболее простой по объему и сложности работы будет тип дела № 1 (краткое, только предварительное расследование). Основу для него можно найти практически у любого следователя в компьютере, почти ничего не сканируя (копируя, распознавая) дополнительно[5]5
  Исключением может быть, например, протокол осмотра места происшествия, поскольку он обычно составляется от руки.


[Закрыть]. Наиболее сложным по объему работы будет тип дела № 4 (полное, предварительное расследование и судебные стадии). И дело не только в большем количестве и объеме документов.

Проблема в том, что все реальные документы, соответствующие критериям этого типа дела, вряд ли будут находиться в одном месте[6]6
  Исключения составляют только архивы судов, где хранятся полностью завершившиеся (оконченные) производством уголовные дела, по которым принято окончательное судебное решение вступившее в законную силу. Но в этом там есть свои трудности. См. далее.


[Закрыть], тем более в наиболее удобном для студента виде – электронном.

Так, у следователя на жестком диске компьютера вероятнее всего будут сохранены только им составленные электронные документы, за исключением рукописных (протоколы допросов, осмотров и др.). Вероятно, это будут документы от постановления о возбуждении дела и принятия его к производству до обвинительного заключения (см. Примерную опись в § 3.3, например, документы под номерами 1, 19, 20 и др.).

Но большая часть документов после передачи дела в суд у следователя ни в каком виде не сохраняется. Рассмотрим вопрос на примере материалов судебных экспертиз и приговора. Следователь назначает экспертизу, а это значит, что копия постановления о ее назначении наверняка хранится у него на компьютере[7]7
  Хотя иногда экспертизы назначаются «от руки». Например, на месте происшествия – убийства – следователь письменно «набросал» стандартные вопросы на бланк постановления и отправил его вместе с трупом и вещественными доказательствами в бюро СМЭ. Электронной копии постановления о назначении просто не было.


[Закрыть]. Но далее он получает «бумажное» заключение экспертов, приобщает его к делу и направляет дело прокурору для передачи в суд. «Бумажный» приговор по этому делу будет храниться уже не у следователя, а в суде, а также у адвоката-защитника и у надзирающего прокурора (районного или вышестоящего), то есть в надзорном производстве (НП) по настоящему делу. Электронная редактируемая версия этого приговора, вероятно, сохранится только у судьи, постановившего этот приговор (его помощника, секретаря). Однако, есть еще один способ получения приговора по конкретному уголовному делу – это найти его деперсонифицированный текст на сайте того или иного суда, при условии, что таковой подлежит опубликованию (§2.2.).

Уголовное дело, в его бумажном или оригинальном виде, завершившееся вступлением в силу приговора, в полном объеме можно увидеть только в архиве суда. А вот электронные варианты документов этого дела «разбросаны» по разным органам, должностным и иным лицам, а некоторые и в Интернете.

Однако есть одна категория участников процесса, у которых уголовные дела могут храниться в виде оцифрованных или «бумажных» копий практически в полном объеме. По крайней мере документы предварительного расследования. Эта категория лиц – адвокаты-защитники.

Полностью откопированные материалы уголовных дел могут быть получены ими при выполнении требований ст. 217 УПК РФ. Какую часть дела или все дело копировать – решает сам защитник. Способы получения им копий: ксерокопирование, фотографирование на цифровой фотоаппарат, реже сканирование с помощью сканера. Итак, основными источниками первичных материалов – реальных документов – являются:

♦ Следственные подразделения и подразделения дознания органов внутренних дел.

♦ Органы прокуратуры: прокуроры, заместители по надзору за следствием, дознанием, помощники прокуроров по той же отрасли надзора, государственные обвинители.

♦ Суды, судьи, помощники судей, секретари судебного заседания.

♦ Адвокаты, адвокатские образования, иные лица, выполняющие функции защитников (ч. 1-2 ст. 49 УПК РФ).

♦ Эксперты и экспертные учреждения (только заключения экспертиз и постановления об их назначении).

Из всех правоохранительных органов самая широкая подследственность у следователей и дознавателей МВД (п. 3 ч. 2 и п. 1 ч. 3 ст. 151 УПК РФ). Самая широкая подсудность – у районных судов (ст. 31 УПК РФ). Это означает, что у них в архивах больше всего дел разных категорий. Однако, например, в отделах полиции не найдешь уголовных дел об убийствах – они подследственны следователям СК РФ (подп. «а» п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ); в районных судах бесполезно искать дела о квалифицированных убийствах (ч. 2 ст. 105 УК РФ) – они подсудны Верховному Суду республики, областному и приравненным к ним судам (п. 1 ч. 3 ст. 31 УПК РФ). Внимательно изучите названные статьи УПК РФ, чтобы точно знать, где и что можно искать и запрашивать.

Адвокаты, как правило, участвуют в производстве по любым уголовным делам. Закон их в этом не ограничивает. Но некоторые из уважаемых представителей профессионального сообщества сами определяют себе некую неформальную специализацию, например, только «общеуголовные» преступления, только налоговые, только на судебных стадиях и т.п.

Вряд ли можно утверждать, что тот или иной источник получения первичных материалов лучше или хуже, «богаче» или «беднее». Все зависит не от органа, где проходит практика, а от уровня доверия к студенту, характера взаимоотношений с руководителями и работниками, в чьем распоряжении находятся дела, материалы, электронные базы данных.

Очень многое зависит от обстоятельств конкретного дела, требований охраняемой законом тайны. Так, если электронные документы законченного производством «с приговором» несложного дела о краже (грабеже, убийстве и т.п.) следователи могут передать для изучения и копирования без особых сомнений, то, например, «нашумевшее» дело о коррупционном преступлении в отношении известных должностных лиц работники правоохранительных органов по понятным причинам могут запретить даже к изучению. Такая ситуация может сложиться, в частности, по поводу уголовных дел об изнасилованиях, о преступлениях несовершеннолетних и других.

1.4. Как получить доступ к реальным документам?

Студент, находясь на практике, может получить доступ к документам следующими способами:

1. В архиве суда. Там можно попробовать получить подшитое и пронумерованное дело с описью и вступившим в законную силу правовым решением. Дело завершено производством полностью и при наличии технической возможности из него можно скопировать (сфотографировать) подборку по любому из четырех типов учебных дел (см. 1.2.2). Придется работать с оригиналами документов, то есть с «бумагой». Это не легко. Поэтому, можно попытаться попросить у руководителя практики нужные судебные документы в электронном виде, ведь они хранятся, кроме архива суда, еще и в электронной картотеке ГАС «Правосудие», однако, доступ к ним имеют только сотрудники суда. Также можно посмотреть, какой следователь расследовал дело; кто из судей его рассматривал; какой прокурор утвердил обвинительное заключение; кто поддерживал обвинение в суде; кто из адвокатов защищал (на следствии, в суде). У этих лиц могут быть и электронные, и «бумажные» копии отдельных документов из этого дела. Электронных файлов больше всего у следователя и адвоката-защитника.

2. У следователя, дознавателя. Полностью подшитое и пронумерованное дело с описью может находиться у следователя только в тот период времени, когда он закончил расследование, знакомит с делом участников судопроизводства и составляет обвинительное заключение (ст. 215-220 УПК РФ)[8]8
  В таком объеме реальное дело является идеальной основой для учебного дела третьего типа: «Полное учебное дело. Только предварительное расследование». См. параграф 3.3.


[Закрыть]. Этот период составляет всего несколько дней. До этого дело находится в его производстве, расследование не завершено, материалы могут быть не подшиты или подшиты «в черновую». В ходе расследования, как правило, действует строгий режим охраняемой законом тайны предварительного расследования (ст. 161 УПК РФ)[9]9
  Что есть тайна, а что нет, решает сам следователь, прокурор, дознаватель (ч. 3 ст. 161 УПК РФ).


[Закрыть]. Как известно всякому юристу, за ее разглашение предусмотрена уголовная ответственность (ст. 310 УК РФ). Поэтому изучать такие материалы не всегда разрешено, да и не всегда нужно, во-первых, во избежание нарушения закона, во-вторых, не стоит забывать, что правового решения по делу еще нет. Так чего смотреть?!

После выполнения требований ст. 220 УПК РФ у следователя «бумажного» дела нет. Но, как уже отмечалось, абсолютное большинство следователей и дознавателей составляет часть[10]10
  Какие документы чаще всего составляются на компьютере см. Примечание к «примерной описи» (параграф 3). Соответствующие документы отмечены *.


[Закрыть] процессуальных документов на компьютере. В их базах данных накапливаются сотни электронных документов, как правило, сгруппированных по номерам законченных ими уголовных дел[11]11
  Обычно электронную папку называют с указанием номера дела, фамилии обвиняемого, статьи обвинения.


[Закрыть]. Постановления, обвинительные заключения (акты), представления практически всегда есть в электронном виде. В настоящее время все большее количество следователей даже протоколы следственных действий (допросов, осмотров и др.) составляет на компьютере. Это особый «шик» следователя, один из признаков его профессионализма.

3. У надзирающего прокурора, государственного обвинителя. В прокуратуре хранится надзорное производство (НП) по каждому уголовному делу. На период расследования[12]12
  А также по прекращенным, приостановленным делам.


[Закрыть] оно в канцелярии или у помощника прокурора по надзору за следствием и дознанием. На судебных стадиях эта часто уже весьма объемная папка временно хранится у государственного обвинителя. Он ходит с ней на процесс по делу. После его рассмотрения НП хранится в канцелярии прокуратуры. В НП хранятся документы, примерно соответствующие тем наименованиям, которые обозначены в «Примерной описи» как ключевые (выделены жирным). Это все постановления, уведомления, другие процессуальные и непроцессуальные документы. У помощника прокурора вряд ли будут какие-либо электронные варианты документов дела. У государственного обвинителя в электронном виде может остаться его речь в прениях.

В прокуратуре хранятся так же прекращенные, приостановленные производством дела с описью и «результирующим» правовым решением. Электронные копии таких дел хранятся у следователя (прокурора), принявшего соответствующее решение.

4. У адвоката-защитника. Что и в каком виде может остаться у него, мы уже упоминали ранее. Стоит иметь в виду, что даже если адвокат полностью сфотографировал или отсканировал материалы дела в порядке ч. 2 ст. 217 УК РФ, то цифровые фотокопии придется еще распознавать, редактировать и т.д. С базой данных следователя проще – это всегда документы, составленные в текстовом редакторе Word. То есть нет нужды распознавать.

5. У оперуполномоченного. У него могут остаться копии документов – результатов ОРД, включая электронные их варианты. Иногда оперативные подразделения запрашивают обвинительные заключения и приговоры по делам (в «бумажном» виде), в которых они участвовали в качестве органа дознания.

Совершенно очевидно, что наиболее удобной для обработки формой получения документов являются электронные копии в редактируемых форматах Word, RTF, TXT и т.п. Не нужно сканировать, распознавать электронный документ. Скачать целую подборку или даже все дело можно за пару секунд из компьютера на флэшку, цифровой фотоаппарат и т.п.

Но следует помнить следующее: не всегда так легко полученная вами электронная копия документа является окончательной – той, что была подписана и вступила в силу. Иногда в компьютере остается рабочий вариант, а окончательный затерялся или сохранен в другом месте. Всегда спрашивайте у автора реального документа, окончательные ли варианты файлов он вам передает.