Текст книги "Уголовный процесс. Конспект лекций"

Эти принципы являются общеправовыми. Их содержание различается в розыскном и состязательном уголовном процессе.

В розыскном процессе публичность означает обязанность органов розыска действовать в соответствии с должностной инициативой ради достижения государственных интересов вопреки интересам граждан. Законность в условиях розыска выражается в инструктивности – точном исполнении инструкций – законов.

Публичность в состязательном уголовном процессе означает, что производство ведется в общественных интересах, но с максимальным обеспечением интересов частных.

Публичность обеспечивается по следующим направлениям:

• Уголовное преследование и обвинение ведется государством в лице прокуратуры и органов расследования вне зависимости от просьбы заинтересованных лиц. Исключением являются дела частного и частно-публичного обвинения, которые возбуждаются только по заявлению потерпевшего. Дела частного обвинения подлежат обязательному прекращению при примирении сторон до удаления суда в совещательную комнату (ст. 20 УПК).

• Правообеспечительная деятельность возлагается на государственные органы, ведущие процесс, и адвокатуру. Суд, прокурор, следователь и дознаватель обязаны охранять права и свободы граждан в уголовном процессе. Обвиняемому (подозреваемому) обеспечивается право на защиту.

• Примирительная деятельность в уголовном процессе по восстановлению общественного (публичного) мира. По делам частного обвинения суд обязан принимать меры по примирению сторон. По остальным делам допускаются альтернативы уголовному преследованию (прекращение дела в связи с примирением с потерпевшим, деятельным раскаянием, изменением обстановки).

Законность в состязательном процессе означает соблюдение должной (надлежащей) правовой процедуры (равноправия сторон и независимости суда): а) в нормативных актах (верховенство права); б) в деятельности органов, ведущих процесс, и остальных участниках судопроизводства (общеобязательность права).

Из этих положений следует, что:

• не подлежит применению закон, противоречащий Конституции РФ и УПК;

• при несоответствии иного нормативного акта УПК РФ применяется УПК;

• нарушения норм УПК влекут отмену принятых решений и признание доказательств недопустимыми, а для граждан – применение мер принуждения;

• решения должностных лиц, осуществляющих судопроизводство, должны быть законными, обоснованными и мотивированными.

Равенство сторон и независимость суда являются основными принципами состязательного уголовного процесса, образующими должную (надлежащую) процедуру.

Равенство (равноправие) сторон означает требование предоставить им в процессе равновеликие возможности по отстаиванию своих прав и законных интересов. Однако фактически сторона защиты слабее стороны обвинения, за которой стоит вся мощь государства. Поэтому защите предоставляются дополнительные процессуальные преимущества (привилегии защиты, или принцип благоприятствования защите – лат., favor defensionis): презумпция невиновности, то есть возложение бремени доказывания на сторону обвинения и толкование всех неразрешимых сомнений в пользу обвиняемого; обязательное участие защитника, разрешение использовать для своей защиты любые средства, если они прямо не запрещены законом. Равноправие сторон обеспечивается также запретом возлагать на обвинителя судебные полномочия, а на суд – полномочия по уголовному преследованию, правом обвиняемого на защиту, принципом неприкосновенности личности.

Принцип процессуальной независимости суда – это требование беспристрастности и объективности суда по отношению к сторонам и другим участникам судопроизводства, а также оценки им доказательств, исходя лишь из своего собственного (внутреннего) убеждения.

Независимость суда обеспечивается комплексом организационных и процессуальных средств: самостоятельностью судебной власти и особым правовым статусом судей; запретом возлагать на суд функцию уголовного преследования, коллегиальностью (по наиболее сложным и значимым делам), в том числе наличием суда с участием присяжных заседателей; гласностью осуществления правосудия; институтами подсудности и отводов судей, непосредственностью исследования доказательств в судебном заседании, свободой оценки судом доказательств, процессуальными формами проверки и пересмотра судебных решений вышестоящими судебными инстанциями.

Право обвиняемого (подозреваемого) на защиту от уголовного преследования означает всю совокупность прав, им принадлежащих. Оно обеспечивает равноправие сторон в состязательном судопроизводстве.

Право на защиту принадлежит любому, в отношении кого совершаются действия в порядке уголовного преследования (осуществляется допрос в качестве свидетеля, но по обстоятельствам их участия в совершении преступления, проводится обыск в их жилище и т. д.).

Право на защиту складывается из четырех групп прав: по ознакомлению с обвинением, по выдвижению защитительного тезиса (доводов), по подкреплению его доказательствами и на помощь профессионального защитника.

Принцип обеспечения права на защиту охватывает:

• Права, которые подозреваемый и обвиняемый могут реализовать собственными действиями путем представления доказательств, участия в суде в допросах других подозреваемых и обвиняемых (подсудимых), потерпевших, свидетелей и экспертов, подачи жалоб на действия и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда.

• Права, которые могут осуществляться ими с помощью защитника и законного представителя путем реализации прав и обязанностей этих лиц.

• Обязанности дознавателя, следователя, прокурора и суда, соответствующие правам подозреваемого, обвиняемого, законного представителя и защитника, если эти права могут быть реализованы лишь путем выполнения названными должностными лицами и органами определенных встречных действий.

• Процессуальные гарантии защиты, действующие в силу закона даже при отсутствии волеизъявления заинтересованных лиц. Это презумпция невиновности, включая возложение бремени доказывания на обвинителя и толкование сомнений в пользу обвиняемого, правила о недопустимости доказательств, полученных с нарушением закона (ст. 75 УПК), правило о недопустимости поворота обвинения к худшему (385, 387, 405 УПК); нормы, обеспечивающие свободу обжалования в апелляционном и кассационном порядке приговора и других судебных решений (ст. 370, ч. 1 ст. 385 УПК).

В силу презумпции невиновности подозреваемый или обвиняемый считается невиновным, пока его виновность в совершении преступления не будет доказана в установленном уголовно-процессуальным законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда (ч. 1 ст. 14 УПК). Это опровержимая презумпция, обеспечивающая равноправие сторон.

Из предположения о невиновности вытекают следующие выводы:

• Обвиняемый не обязан доказывать свою невиновность, которая предполагается. Бремя доказывания виновности и опровержения доводов защиты лежит на стороне обвинения.

• Все неустранимые обвинителем сомнения в виновности обвиняемого толкуются в его пользу.

• Обвинительный приговор не может быть основан на предположениях, а оправдательный может опираться на предположение о невиновности.

• Недоказанная виновность (причастность к совершению преступления) означает установленную невиновность (непричастность).

Непосредственность исследования доказательств означает требование обязательного представления и исследования в суде доступных первоисточников информации. Между судом и фактами, которые он устанавливает, должно быть как можно меньше посредников.

В условиях состязательности требование непосредственности распространяется и на стороны, которые также вправе исследовать первоисточники. Это называется правом обвиняемого на очную ставку (перекрестный допрос) с любым свидетелем обвинения.

Принцип непосредственности соединяется с правилом очности (личного присутствия), поэтому в состязательном производстве идеальными первоисточниками считаются не подлинник документа или оригинал предмета, а именно лицо, составившее документ, представившее данный предмет. В силу принципа непосредственности в суде по общему правилу запрещено оглашать письменные протоколы допросов (производных доказательств), а требуется устная дача показаний (первоначальных доказательств).

Оценка доказательств по внутреннему убеждению иначе называется принципом свободы оценки доказательств. Прежде всего, он обеспечивает независимость суда, но распространяется и на других правоприменителей: прокурора, следователя, дознавателя. Внутреннее убеждение есть полная уверенность субъекта, оценивающего доказательства, относительно достоверности полученных выводов.

Свобода оценки доказательств предполагает:

• Адресованный правоприменителю запрет при оценке доказательств принимать во внимание какие-либо сведения, полученные непроцессуальными способами: посторонние мнения лиц, не участвующих в процессе, не основанные на доказательствах утверждения сторон и иных участников судопроизводства, оперативно-розыскные данные, не приобретшие форму доказательств, результаты личного восприятия тех или иных фактических обстоятельств судьей вне процессуальных действий. Внутреннее убеждение судей должно основываться только на совокупности имеющихся и исследованных в судебном заседании доказательств.

• Запрет придавать различным видам доказательств заранее установленную (большую либо меньшую) силу, поскольку различную силу могут приобретать лишь конкретные доказательства и только после итоговой оценки их всех в совокупности.

• Никакие представленные сторонами и полученные судом доказательства не могут быть судом проигнорированы при их исследовании в судебном заседании и принятии обоснованного и мотивированного решения (“Nihil habet forum ex scena” (лат.) – «Суд ничего не держит за сценой»).

• Субъекты доказывания, оценивая доказательства, должны руководствоваться законом (установленными нормами уголовно-процессуального права правилами допустимости доказательств) и совестью (то есть честностью и сознанием своей нравственной ответственности).

Тема 4. Субъекты и участники уголовного процесса

Участники уголовного судопроизводства (процесса) – это все лица, которые участвуют в уголовно-процессуальных правоотношениях, то есть имеют здесь определенные права и обязанности. Они выполняют часть уголовно-процессуальной деятельности и являются субъектами отдельных уголовно-процессуальных действий и отношений. Вместе с тем некоторые участники уголовного процесса играют в нем ведущую роль, состоя в главном, центральном процессуальном правоотношении, выполняя одну из основных процессуальных функций: обвинения, защиты или разрешения дела. Эти участники являются субъектами не только отдельных процессуальных действий, но и всего уголовного процесса. Таким образом, субъекты уголовного процесса – это такие его участники, уголовно-процессуальные права которых позволяют им влиять на ход и исход уголовного дела.

В основе классификации участников процесса лежат уголовно-процессуальные функции: юстиции (или правосудия, или разрешения дела), обвинения (уголовного преследования) и защиты. Поэтому УПК делит всех участников на тех, которые относятся к суду, к стороне обвинения, к стороне защиты и иных участников.

Таким образом, основанная на УПК РФ классификация участников процесса выглядит следующим образом:

1. Субъекты, осуществляющие функцию юстиции: суд, судья, председательствующий в судебном заседании, председатель суда, присяжный заседатель.

2. Стороны, выполняющие:

а) функцию обвинения: следователь, руководитель следственного органа, орган дознания, начальник органа (подразделения) дознания, дознаватель[5]5
  В юридической литературе распространена также и другая точка зрения о том, что указанные субъекты могут выполнять не функцию обвинения (или, по крайней мере, не только ее), но функцию расследования (розыскную по своей типологической сущности), которая требует от них всестороннего исследования обстоятельств дела и установления объективной истины в интересах не одной из сторон, а правосудия в целом (См.: Полянский Н. Н. Очерк развития советской науки уголовного процесса. М., 1960. С. 115; Рахунов Р. Д. Участники уголовно-процессуальной деятельности. М., 1961. С. 277; Савицкий В. М. Очерк теории прокурорского надзора в уголовном судопроизводстве. М., 1975. С. 43–44; Ларин А. М. Расследование по уголовному делу: процессуальные функции. М., 1986. С. 12 и др.).


[Закрыть], прокурор, государственный обвинитель, потерпевший, частный обвинитель, гражданский истец, представители потерпевшего, гражданского истца и частного обвинителя;

б) функцию защиты: подозреваемый, обвиняемый (подсудимый, осужденный, оправданный), законный представитель несовершеннолетнего обвиняемого, защитник, гражданский ответчик и его представитель.

3. Иные участники уголовного процесса, выполняющие функцию содействия уголовному судопроизводству:

а) лица, являющиеся источниками доказательств: свидетель, эксперт, специалист;

б) лица, оказывающие юридико-техническое содействие властным субъектам, ведущим процесс: переводчик, педагог, понятой, помощник судьи, секретарь судебного заседания, залогодатель, поручитель и др.

Суд как субъект уголовного процесса – это любой суд общей юрисдикции, рассматривающий уголовное дело по существу и выносящий решения, предусмотренные УПК.

Функция суда – это рассмотрение и разрешение дел, то есть правосудие (функция юстиции, или принятия решений). Правосудие по уголовным делам включает в себя (ст. 29 УПК):

• рассмотрение уголовных дел по существу и вынесение приговора;

• процессуальные формы судебного надзора (пересмотра судебных решений);

• судебный контроль над действиями органов предварительного расследования, ограничивающими конституционные права граждан (на свободу и личную неприкосновенность, тайну сообщений, неприкосновенность жилища). Судебный контроль может осуществляться в двух формах: дача судом предварительных разрешений на производство действий (перспективный контроль – ст. 108, 109, 165, 214.1 УПК) или рассмотрение жалоб граждан на уже совершенные действия (последующий контроль – ст. 125, 125.1, УПК);

• принятие иных судебных решений (об изменении территориальной подсудности – ст. 35 УПК).

Понятие суда как субъекта процесса охватывает любой суд общей юрисдикции, начиная от мирового судьи и заканчивая Верховным Судом РФ. В связи с этим следует различать звенья судебной системы. Кроме того, компетенция суда существенно различается в зависимости от той инстанции, в качестве которой он рассматривает дело. В качестве суда первой инстанции может выступать суд любого звена судебной системы[6]6
  Судья Верховного Суда Российской Федерации по первой инстанции принимает решение об изменении территориальной подсудности по чч. 4–7 ст. 35 УПК.


[Закрыть], если он впервые рассматривает дело по существу, постановляя приговор или иное решение, осуществляет судебный контроль. Суд второй инстанции проверяет законность и обоснованность судебного решения, не вступившего в законную силу в апелляционном порядке. Суд, пересматривающий приговор или иное судебное решение, вступившее в законную силу, в порядке кассационного, а также надзорного производства, иногда называют третьей инстанцией. Роль особой инстанции выполняет суд, рассматривающий дело в порядке возобновления дел по вновь открывшимся обстоятельствам.

Различные формы построения суда определяют процессуальный статус входящих в его состав лиц (мирового судьи, председателя суда, члена суда, присяжного заседателя). Без участия представителей народа суд может осуществляться единолично одним судьей или коллегиально несколькими профессиональными судьями, один из которых является председательствующим (ст. 30 УПК). С участием представителей народа теоретически могут действовать две формы суда: суд шеффенов (народных заседателей[7]7
  Институт народных заседателей в Российской Федерации упразднен с 1 января 2004 года.


[Закрыть]) и суд с участием присяжных заседателей. Народные заседатели обладали одинаковыми правами с профессиональным судьей. Все вопросы они решали вместе единой коллегией. Суд с участием присяжных заседателей разделен на две коллегии: профессиональных судей и присяжных заседателей. Считается, что первые решают вопросы «права» (квалификации и наказания), а последние вопросы «факта» (виновности или невиновности подсудимого).

Судебной власти обеспечивается самостоятельность от других ветвей власти, а суду и судье – независимость. Независимость суда как принцип состязательного процесса обеспечивает его беспристрастность по отношению к сторонам и разделение процессуальных функций.

Прокурор как субъект уголовного процесса – это должностное лицо, уполномоченное в пределах своей компетенции осуществлять от имени государства уголовное преследование в ходе уголовного судопроизводства, а также надзор за процессуальной деятельностью органов дознания и органов предварительного следствия (ст. 37 УПК).

В судебном производстве прокурор выполняет состязательную по происхождению функцию государственного обвинения (уголовного преследования). В качестве государственного обвинителя прокурор в судебном разбирательстве равноправен со стороной защиты.

В досудебном производстве на прокурора возлагается функция надзора, государственно-правовая по своему происхождению. Надзор прокурора распространяется исключительно на деятельность органов дознания и органов предварительного следствия и не затрагивает суд, а равно деятельность защитника. Однако, утверждая обвинительное заключение и направляя дело в суд, прокурор начинает осуществлять и функцию обвинения.

В досудебном производстве в качестве прокуроров выступают только прокуроры и их заместители.

При этом прокурор освобожден от руководства предварительным следствием, с тем чтобы он мог осуществлять надзор более объективно. Однако прокурор остается процессуальным руководителем дознания (он вправе давать дознавателю обязательные к исполнению указания, отменять его постановления, отстранять его от ведения дела и т. д.).

Надзорная функция прокурора на предварительном расследовании проявляется там, где он руководствуется исключительно интересами строгого и точного исполнения закона, жертвуя ради этого, если потребуется, даже эффективностью уголовного преследования.

Надзорная функция выполняется с помощью следующих полномочий:

– проверять законность приема, регистрации и разрешения сообщений о преступлениях;

– отменять незаконное или необоснованное постановление о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела;

– требовать устранения нарушений закона, допущенных в ходе предварительного расследования;

– отменять незаконные или необоснованные постановления нижестоящего прокурора, а также дознавателя;

– отменять незаконные или необоснованные постановления руководителя следственного органа или следователя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования;

– рассматривать представленную руководителем следственного органа информацию следователя о несогласии с требованиями (нижестоящего) прокурора и принимать по ней решение;

– давать согласие дознавателю на возбуждение перед судом ходатайств;

– участвовать в судебных заседаниях при рассмотрении в ходе досудебного производства ходатайств следователя, дознавателя или жалоб на их действия;

– передавать дела по подследственности;

– разрешать отводы, заявленные дознавателю;

– рассматривать жалобы на действия дознавателя и следователя;

– отстранять дознавателя от дальнейшего производства расследования, если им допущено нарушение закона;

– разрешать ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве;

– и другие полномочия.

Функция уголовного преследования реализуется в тех прокурорских полномочиях, которые нацелены на максимально эффективное и целесообразное обеспечение неотвратимости уголовной ответственности виновных. Это полномочия прокурора:

– направлять материалы в органы расследования для возбуждения ими уголовного дела;

– давать дознавателю письменные указания о направлении дознания;

– давать согласие на неуведомление родственников подозреваемого о его задержании при необходимости сохранения в интересах предварительного расследования в тайне факта задержания;

– изымать любое уголовное дело у органа дознания и передавать его следователю;

– утверждать обвинительное заключение, обвинительный акт, обвинительное постановление, а также постановление дознавателя о прекращении производства по уголовному делу;

– продлевать срок проверки дознавателем сообщения о преступлении до 30 суток, а также срок дознания;

– принимать решения по делу, поступившему с обвинительным заключением, обвинительным актом и обвинительным постановлением;

– возбуждать перед судом ходатайство о продлении срока запрета определенных действий, срока домашнего ареста или срока содержания под стражей по уголовному делу, направляемому в суд с обвинительным заключением или обвинительным актом;

– участвовать в осуществлении международной правовой помощи по уголовным делам (вносить и исполнять запросы о правовой помощи, об уголовном преследовании, об экстрадиции);

– и другие полномочия.