Текст книги "Криминалистика"

Криминалистическая идентификация

Понятие идентификация происходит от латинского identicus («тождественный», «тот же самый») и означает установление тождества того или иного объекта (человека, вещи и т. п.). В криминалистике идентифицировать (отождествить) объект означает выяснить, является или не является данный объект искомым. Время от момента образования отображений в момент совершения преступления до момента изучения этих отображений называется идентификационным периодом. Идентификацией также принято называть и сам процесс сравнительного исследования, позволяющий решить вопрос о тождестве.

Таким образом, термин употребляется как название одного из разделов криминалистической теории, как один их используемых методов, как цель исследования, как процесс исследования. Но обычно речь идет именно о методе идентификации.

Основоположником практических методов идентификации был на заре криминалистики А. Бертильон. Но в основе теории идентификации лежат работы С. М. Потапова, не потерявшие своей актуальности по сей день.

Криминалистическая идентификация имеет свои особенности:

1. Перед криминалистами при применении метода идентификации стоят особые задачи. Главная задача – установление конкретного единичного объекта. Сравнивая археологию и криминалистику, они поясняют, что и судебное, и археологическое познание направлены в прошлое, имеют ретроспективный характер, но между ними есть различие в предмете доказывания: обе науки выясняют время, место, способ изготовления, например, монет, но если для археологов не имеет значения, кто их изготовил, то для криминалистов это важно.

2. Криминалисты дают строгое логическое истолкование понятия идентификации.

3. Криминалисты оперируют длительным идентификационным периодом, который или ограничивается сроком давности, или ничем не ограничивается, учитывая все изменения, что произошли.

4. Криминалисты изучают объекты идентификации по их отображениям, которые произошли в момент совершения преступления (по остаточным явлениям, которые остались в тех или иных следах).

5. Криминалисты проводят криминалистическую идентификацию в рамках уголовно-процессуального доказывания, получая все материалы только из процессуальных источников. Все методы должны соответствовать требованиям УПК, а результаты идентификации оформляются процессуальным документом.

Результаты идентификации имеют огромное значение для разработки следственных версий, они позволяют точно установить время и место совершения преступления, применяемые орудия преступления, личность преступника. Криминалистическая идентификация используется в общетеоретических вопросах (криминалистическая техника, криминалистическая тактика, методики расследования и предупреждения преступлений), в следственной и судебной деятельности, в работе экспертных криминалистических учреждений.

Согласно С. М. Потапову, объекты криминалистической идентификации делятся на идентифицируемые и идентифицирующие. К идентифицируемым он относит объекты, в отношении которых решается вопрос о тождестве (оружие, применявшееся на месте преступления, и оружие, найденное у подозреваемого при обыске). К идентифицирующим – объекты, отображающие свойства других объектов, но сами отождествлению не подвергающиеся (пули, найденные на месте преступления, и пули, которыми был произведен выстрел из оружия, найденного у подозреваемого).

Объекты криминалистической идентификации делятся на изменяемые и относительно устойчивые, что зависит от степени устойчивости (стабильности) признаков, определяющих индивидуальность исследуемых объектов. Отождествление объектов, признаки которых подвержены скоротечным изменениям (изменяемые объекты), ограничивается кратким периодом времени, в течение которого они не претерпевают существенных изменений, в результате которых объект может обрести иное качественное состояние, стать фактически иным объектом. Поэтому практическая идентификация осуществляется обычно в отношении относительно устойчивых объектов.

В процессе идентификации, указывает Потапов, необходимо сочетание детального анализа и синтеза. Детальный анализ свойств объектов возможен, если в процессе идентификации применяется совокупность различных приемов и методов, позволяющая всесторонне изучить сравниваемые объекты, проверить и подтвердить результаты одного метода другим: только в этом случае идентификация будет научной, а ее результаты – достоверными.

Потапов предлагает исследовать каждый сравниваемый признак в динамике, чтобы выявить причины, вызвавшие появление данного признака или его изменение. Это диктуется тем, что в ходе судебного доказывания тождества идентифицируемый объект может выступать в разных состояниях и проявлениях, поскольку с момента образования отображений до момента идентификации обычно проходит большой промежуток времени, а объекты идентификации часто имеют небольшую степень устойчивости отдельных свойств, или же преступник мог предпринять преднамеренное изменение признаков объектов идентификации (в попытке уничтожить улики, что должен учитывать следователь при установлении тождества объектов).

Согласно Колдину, дополнившему разработки Потапова, объекты криминалистической идентификации делятся на проверяемые и искомые, а итогом идентификации может быть сходство и тождество. Последнее утверждение вызвало многочисленные возражения, поскольку идентификация имеет дело только с установлением тождества.

По свойствам (признакам) идентифицируемых объектов криминалистическая идентификация делится на идентификацию:

1) объектов по признакам, характеризующим их внешнее строение, что возможно, если внешнее строение идентифицируемого объекта обладает познаваемым индивидуальным комплексом, составными частями которого являются размеры, форма, рельеф и микрорельеф поверхности;

2) по функционально-двигательным комплексам, что определяется тем, что индивидуальностью могут обладать не только сам объект, но и взаимодействие его частей;

3) по структуре или составу объектов, где выделяются две группы объектов – суммарные целые (пистолет и кобура, листы одного блокнота, сигареты одной пачки) и аморфные (сыпучие и жидкие); изготовление, создание, совместное пребывание и одновременное воздействие на объект различных внешних факторов может придавать таким объектам комплекс свойств, позволяющий провести идентификацию.

По природе идентифицирующего объекта идентификацию объектов можно подразделить на пять групп:

1. Идентификация объектов по их материально-фиксированным отображениям применяется тогда, когда в идентифицирующем объекте отобразилось внешнее строение идентифицируемого объекта. Это идентификация по следам рук, ног, зубов человека, орудий взлома, фотоснимкам, содержащим зафиксированную в материальной форме информацию об искомом объекте.

2. Идентификация целого по частям: признаками, составляющими идентификационный комплекс, обладают края линии разделения этих частей, поверхности плоскостей разделения и внутренняя структура разделенных частей.

3. Идентификация объектов по мысленному образу основана на том, что объект идентификации может быть запечатлен не только в следе, но и в памяти человека. Это позволяет отождествить объект, например, в случае предъявления для опознания.

4. Идентификация объектов по описанию их признаков. Многочисленная информация по уголовному делу фиксируется и хранится в форме словесных описаний, что позволяет в ряде случаев положить описание в основу идентификации.

5. Идентификация объектов по их запаховым следам заключается в обнаружении с помощью служебно-розыскной собаки по запаховым следам предметов и людей, находившихся на месте происшествия.

Процесс криминалистической (экспертной) идентификации имеет несколько стадий: 1) подготовительная стадия; 2) аналитическое исследование; 3) сравнительное исследование; 4) синтез (обобщение) результатов исследования и формулирование выводов; 5) фиксация результатов исследования.

Любое официальное исследование, проводимое в экспертном учреждении, начинается после: а) получения всех материалов экспертизы; б) назначения конкретного эксперта; в) вручения эксперту данных материалов.

На подготовительной стадии эксперт совершает действия в следующем порядке: изучает постановление о назначении экспертизы и сопровождающие документы, удостоверяется в целостности самой упаковки; вскрывает пакет, проверяет наличие всех указанных в описи материалов, их пригодность для сравнительного исследования, и если необходимо направляет запрос о предоставлении дополнительных материалов лицу, назначившему экспертизу. Итогом предварительной стадии является составление плана исследования.

На аналитической стадии каждый объект исследуется раздельно. Задачей эксперта является выявление по следу, обнаруженному на месте происшествия, его признакам свойств искомого идентифицируемого объекта. Сначала идентифицируемые проверяемые объекты изучаются непосредственно, но для проведения дальнейшего исследования требуется наличие отображений объектов, адекватных следам: поэтому либо проводится экспертный эксперимент для получения экспериментальных отображений проверяемых объектов (например, экспериментальный отстрел патронов из огнестрельного оружия), либо ведущий дело следователь предоставляет необходимые образцы (например, дактилокарты, слепки зубов). Итогом аналитической стадии является установление идентификационных комплексов признаков для искомого и для проверяемых объектов.

На стадии сравнительного исследования эксперт устанавливает совпадения или различия сравниваемых объектов по комплексам признаков. Сравнительное исследование распадается на два этапа: сначала ведется сравнение групповых признаков, и в случае их совпадения проводится сравнение индивидуальных признаков. Итогом сравнительного исследования является установление наличия или совпадения идентификационных комплексов признаков как в целом, так и по отдельным признакам.

На стадии синтеза результатов исследования эксперт должен объяснить выявленные им совпадения, а также охарактеризовать, чем могут быть вызваны изменения или различия, обнаруженные им в исследуемых комплексах, о чем они говорят – о тождестве или о несовпадении признаков. На этой стадии эксперт делает вывод, опровергающий или подтверждающий версию следствия.

На последней стадии экспертизы эксперт должен зафиксировать результаты исследования и дать заключение по представленным материалам. На самом деле фиксация начинается с аналитической стадии, поскольку эксперт в ходе работы проводит фотографирование исследуемых объектов и другие необходимые действия. Но на стадии фиксации результаты исследования сводятся воедино.

Криминалистическая трасология

Одним из основных разделов криминалистической техники является учение о следах – трасология. Название этому разделу криминалистики дал профессор И. Н. Якимов в 1920-х гг. Трасология, по Шевченко, это отрасль уголовной техники, изучающая различные следы как отображения внешнего строения материальных объектов с целью выяснения обстоятельств возникновения таких следов и идентификации указанных объектов.

Разные криминалисты понятие следов применяют как в узком, так и в широком смысле. В узком смысле под следами имеются в виду отображения внешнего строения материальных объектов, с помощью которых можно понять родовую принадлежность объектов, идентифицировать следообразующие предметы, выявить обстоятельства, при которых появились данные отображения. В широком смысле под следами понимают любые изменения, происходящие в окружающей обстановке в результате физических, химических, физиологических и иных явлений под воздействием на нее преступника (пятна крови, капельки слюны на окурках, следы помады, разбросанные спички, разлитые жидкости и т. д.).

В основном криминалисты понимают следы как следы-отображения, то есть в традиции уголовной практики, сложившейся еще до официального рождения криминалистики. Один из известных зарубежных специалистов, немецкий криминалист профессор А. Кангер, считает недопустимым относить к «следам» всевозможные иные изменения, которые могут происходить в окружающей обстановке в результате действий преступника; он именует подобные изменения остаточными явлениями. Для него след в криминалистическом понимании может быть только пластическим отображением контактной поверхности соответствующего объекта в форме оттиска в предмете или отпечатка в нем, которое и может быть использовано для идентификации самого объекта.

Некоторые ученые (например, немецкий криминалист Э. Анушат) относят к следам любые изменения, воспринимаемые органами чувств, связанные с преступным фактом или действиями преступника. Вопрос о расширении границ понятия «след» не однозначен: если слишком расширить это понятие, можно усложнить процесс расследования преступлений, если слишком сузить, можно упустить важную для расследования информацию. Следует придерживаться «золотой середины» и включать в трасологию как учение о следах-отображениях, так и учение об изменениях, появляющихся в результате воздействия преступника на месте преступления, на жертве или на самом преступнике.

Следы являются одним из основных доказательств участия того или иного лица в совершении преступления, именно поэтому они имеют огромное значение для разработки той или иной версии следователя. Следы позволяют установить и найти орудие преступления, выявить характерные особенности применившего это орудие лица, восстановить картину преступления в целом.

В трасологии выделяют следообразующие объекты (человек, животные) и следовоспринимающие объекты (поверхность, на которой остаются следы).

Существует несколько классификаций следов, предложенных ведущими отечественными специалистами. Наиболее полно классифицировал следы Б. И. Шевченко; в основу классификации он положил механизм образования следов.

1. В зависимости от природы явления, которое принимает участие в механизме образования следов, он выделяет термическое (ожог от утюга); химическое; фотохимическое; механическое воздействие; действие взрывных устройств, радиацию.

2. В зависимости от того, производит ли следообразующий объект деформацию, разрушения следопринимающего объекта, он выделяет следы поверхностные: а) следы наслоения (потожировые следы пальцев рук) на следовоспринимающей поверхности; б) следы отслоения (следы истончения вещества на поверхности или же следы отслоения вещества на пальцах рук преступника в виде частиц со следовоспринимающей поверхности); и объемные (за счет деформации следовоспринимающей поверхности или деформации пальцев или иной части тела преступника от соприкосновения с этой поверхностью). Объемные следы предполагают, что следовоспринимающий объект сохраняет деформацию, и имеют три измерения – длину, ширину, глубину (высоту).

3. В зависимости от направления силы воздействия следообразующего объекта на следопринимающий объект следы можно разделить на:

1) статические (следы ног) – сила воздействия направлена перпендикулярно;

2) динамические (следы ног при скольжении, следы торможения) – сила воздействия распадается по векторам;

3) взаимодействие в условиях качения.

4. В зависимости от того, где происходит воздействие от преобразования следов, в пределах контакта или за его пределами, Шевченко выделяет следы локальные – то есть образованные за счет изменений, возникающих в пределах контактной поверхности воспринимающего объекта (большинство следов); и периферические — то есть вызывающие изменения за пределами контактной поверхности (в результате проникновения посторонних веществ за пределы контакта двух объектов – например, брызги крови).

Шевченко разделил следы на следующие типы:

1. Объемные следы локального механического воздействия: а) оттиски; б) разрезы; в) пробоины.

2. Поверхностные следы механического воздействия: а) отпечатки статические; б) отслоения статические; в) отпечатки и отслоения динамические.

3. Объемные и поверхностные следы локального химического и термического воздействий.

4. Объемные и поверхностные следы периферического воздействия.

Классификация Шевченко охватывает широкий круг явлений, но многими криминалистами делались соответствующие уточнения или дополнения.

Классификация Г. Л. Грановского.

Система видов объектов, которые оставляют следы:

– гомоскопические (следы человека);

– мехагомоскопические (от протезов зубных, ножных);

– механоскопические (от механизмов, транспорта).

Особенности отображения признаков объекта в следах:

1) точечное (точка изображается точкой); линейное (точка изображается линией);

2) объемное; плоскостное;

3) позитивное; негативное (при надавливании пальцем).

Характеристика самих следов:

– видимые;

– невидимые (следы коррозии).

Классификация А. В. Попова:

– следы передвижения (следы ног животных, следы транспорта, следы волочения);

– следы действия (следы рук, следы орудий взлома, следы применения оружия, следы крови, следы зубов, следы ногтей).

Эта классификация предназначена для оперативного работника, так как в его обязанность входит выявить следы действия для преследования по горячим следам. Отрицательным моментом является то, что нет единого критерия, одни и те же следы можно отнести и к той и к другой группе (следы ног).

Классификация Г. Шнейкерта:

– объективные следы (относящиеся к событию преступления);

– субъективные следы (относящиеся к личности преступника).

Оба типа следов (как объективные, так и субъективные) различаются также по месту обнаружения:

– следы на месте преступления: а) ведущие к месту происшествия; б) ведущие от места происшествия;

– следы на преступнике;

– следы на жертве преступления.

Особенностью следов является то, что многие из них имеют свойство разрушаться. Поэтому требуется применять правила, которые позволяют их не только выявлять, но и сохранять, чтобы затем можно было их использовать для доказательства вины преступника. Для обнаружения следов существует немало специальных методов. Задача криминалиста – применять тот, который позволит максимально выявить следы и наименее может их повредить. Поэтому криминалист должен придерживаться следующих правил:

1. Первыми должны применяться неразрушающие методы. Необходимо начинать с микрометодов: не осталось ли каких-либо жировых следов, мельчайших клеточек отслоившейся кожи.

2. Далее применяются неразрушающие методы, которые позволяют обнаружить макроследы: разные режимы освещения.

Если следы рук находятся на прозрачном объекте, необходимо применить освещение на просвет. Если это объемные следы, то высветить их рельеф можно при режиме косо падающего освещения или использовании разных углов зрения. Если необходимо усилить контраст между фоном и светом, надо направить сфокусированный пучок света на место, где находится след. Если следовоспринимающая поверхность рельефна, то используют бестеневое освещение.

3. Если эти методы не дали положительных результатов, применяют невидимые лучи. Ультрафиолетовые лучи используются, когда вещество способно люминесцировать (все биологические вещества, кроме крови, все минеральные смазки). Используется электрооптический преобразователь, инфракрасные лучи позволяют выделить следы рук (указывают на вещества, содержащие углерод).

4. Методы, которые могут привести к разрушению следов. Это методы механического воздействия: порошки, аэрозоли, кисточки.

Использование порошков эффективно, если используются такие порошки, которые прилипают к потожировому веществу, но оно быстро высыхает и теряет липкость. Если следообразующая поверхность обладает липкостью, порошок оседает на всю поверхность; результат – забитые потожировые следы.

5. Химические методы позволяют выделить старые следы (например, десятилетней давности). Эти методы могут разрушить не только след, но и вещественное доказательство. Химические методы применяются только в лабораторных условиях.

6. Биологические методы. Микроорганизмы более избирательно выявляют потожировые следы, чем порошки. Микроорганизмы «любят» аминокислоты и «не любят» сахар. Но этот метод не внедрен на практике.

7. Между оптическими и механическими методами существует метод вакуумного напыления, в котором применяются тонкодисперсные порошки, не повреждающие след. Выявляется рельеф с помощью вакуумных установок.

8. Окуривание следов парами йода (метод между механическим и химическим) окрашивает потожировые вещества в желто-коричневый цвет. Происходит быстрое обесцвечивание, поэтому используются способы закрепления.

Нередко выявленные следы обладают крайней неустойчивостью и легко разрушаются под действием света или температуры, поэтому сразу после их выявления требуется очень оперативно их зафиксировать. Для этой цели разработаны методы фиксации следов, которые предполагают следование ряду установленных правил:

1. Если предметы переносимы и транспортабельны, обнаруженный след изымается вместе с носителем; например, если след находится на двери или на оконном стекле, то необходимо вырезать часть стекла, двери.

2. Вся работа со следами сопровождается фотосъемкой и описанием в протоколе.

Описание в протоколе составляется по типовой схеме:

– указывается, где конкретно расположены следы относительно двух постоянных ориентиров (то есть деталей или особенностей обстановки, которые обладают наибольшей степенью постоянства и закреплены в пространстве в виде реперных точек, например, угол дверного проема);

– указываются форма и размер следа, его видовая принадлежность;

– дается описание следа в соответствии с классификацией Б. Шевченко;

– дается описание следа в соответствии со специальной классификацией;

– описывается состояние следа, его отдельные мелкие особенности;

– указываются примененные методы фиксации.

3. Если следы нетранспортабельны, делается изготовление копий, отпечатков, слепков и т. д.

Плоскостные средства фиксации (увлажненная фотобумага, липкие ленты, прошкуренная резина) используются, если следы поверхностные. Слепочные материалы: гипс, полимерные материалы, воск, пластилин применяются, если следы объемные. Предпочтение при изготовлении слепков отдается полимерным материалам, которые эластичны и позволяют снимать слепки в сложных полостях или с носителей со сложным внутренним строением; не разрушаются при упаковке, транспортировке; не изменяют своих размеров и структуры в любой внешней среде, хорошо передают строение микроуровня любых следов; позволяют извлечь след из сыпучих материалов (песок, глина), легко подвергающихся разрушению.

4. В некоторых случаях применяется лазерное излучение – обычно для выявления потожировых отпечатков пальцев, когда обычные методы дактилоскопии результата не дали.