Текст книги "Методические указания по внесудебному урегулированию финансовых споров"

Методические указания по внесудебному урегулированию финансовых споров
Владимир Теплов

© Владимир Теплов, 2017

ISBN 978-5-4485-4772-0

Создано в интеллектуальной издательской системе Ridero

1. Пояснительная записка

Методические указания составлены на основе обобщения теоретического материала и практического опыта, накопленного специалистами Центра финансовых расследований.

Целью предлагаемых Методических указаний является создание модели проведения внесудебного урегулирования финансовых споров с участием специалистов Центра финансовых расследований.

Настоящие Методические указания призваны содействовать единому пониманию процессов внесудебного урегулирования финансовых споров, направленных на возмещение ущерба (возврат долга), достижение соглашения между сторонами и формирование этики делового оборота.

Методические указания применяются к отношениям по урегулированию финансовых споров, возникающих в сфере внутригосударственного и международного гражданского оборота и связанных с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности российскими организациями, гражданами Российской Федерации, а также иностранными организациями, международными организациями, иностранными гражданами и лицами без гражданства, организациями с иностранными инвестициями.

2. Основные термины, применяемые в Методических указаниях

Для усиления позиций сторон (мотивирования сторон конфликта к участию во внесудебном урегулировании) в рамках процедур внесудебного урегулирования финансовых споров возможно в законном порядке инициировать финансовое расследование, судебный процесс, исполнительное производство, привлечение правоохранительных органов, специалистов, свидетелей, потерпевших, партнеров сторон спора, инвесторов, организовать поиск, сбор и обмен информацией.

Специалист по внесудебному урегулированию (переговорщик) – это лицо, обладающее специальными знаниями, деятельность которого направлена на создание условий для проведения переговоров по возврату долга, возмещению ущерба.

Медиатор: независимое физическое лицо, привлекаемое сторонами в качестве посредника в урегулировании спора для содействия в выработке сторонами решения по существу спора. (Деятельность медиатора регламентирована Федеральным законом №193-ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации»).

Соглашение о проведении внесудебного урегулирования спора (процедуры медиации) – соглашение сторон, с момента заключения которого начинает применяться процедура внесудебного урегулирования спора.

Медиативное соглашение – соглашение об урегулировании спора, достигнутое сторонами в результате применения процедуры медиации и заключенное в письменной форме.

Лицо, принимающее решение (ЛПР) – субъект управления, наделённый определёнными полномочиями и несущий ответственность за последствия принятого и реализованного управленческого решения. (Примеры: генеральный директор, председатель правления, совет директоров).

Алгоритм проведения внесудебного урегулирования финансовых споров. (схема 1)

схема 1

3.1. Инициирование внесудебного урегулирования

Основания для проведения внесудебного урегулирования финансового спора могут быть получены (выявлены) в ходе проведения мероприятий финансового расследования (исследования, комплексного исследования).

Имея веские основания, специалисты Центра финансовых расследований инициируют внесудебное урегулирование. Для этого

Стороне 1 готовится презентация, где подробно излагаются (раскрываются) варианты развития проблемной ситуации и наиболее целесообразные пути выхода из нее с применением процедуры внесудебного урегулирования, ее преимущества по сравнению с другими вариантами действий. Основу презентации составляют следующие постулаты.

Судебный путь взыскания долгов – это:

– вероятность отсутствия конечного результата;

– зависимость решения судебных органов от соответствия имеющихся в распоряжении Стороны 1 доказательств требованиям, установленным законом и судебной практикой;

– низкая эффективность исполнительного производства;

– сложность, длительность и формализованность процедур банкротства.

Внесудебное урегулирование финансовых споров – это:

– нацеленность на реальный результат по возврату долга (возмещению ущерба);

– оперативность действий при взыскании долгов;

– гибкость действий сотрудников и неформальный подход по взысканию долгов;

– многоплановость (в рамках законодательства) характера воздействия на должника.

Лицо, принимающее решение от Стороны 1, оценив целесообразность проведения внесудебного урегулирования финансового спора, направляет обращение в адрес директора Центра финансовых расследований или соруководителя рабочей группы «Внесудебное урегулирование споров: процедура медиации, практика применения, формирование профессиональных стандартов» Автономной некоммерческой организации «Агентство стратегических инициатив по продвижению новых проектов» с просьбой оказать содействие в организации процедур внесудебного урегулирования сложившейся ситуации с привлечением специалиста по внесудебному урегулированию.

Для установления контакта со Стороной 2 специалист Центра финансовых расследований направляет на ее адрес предложение, с приложением письма Стороны 1, проект договора об обеспечении внесудебного урегулирования и презентацию с описанием ситуации (по аналогии презентации для Стороны 1).

Кроме того, для мотивации Стороны 2 к внесудебному разрешению финансового спора может быть использована информация о должнике, полученная из закрытых источников, могут привлекаться правоохранительные органы (на стадии до возбуждения уголовного дела), проводиться финансовые расследования, комплексные исследования.

3.2. Предварительное изучение ситуации

После установления контактов к работе подключается координатор проекта. Ему необходимо:

1. Составить, согласовать с дирекцией и утверди

...

конец ознакомительного фрагмента