Текст книги "Криминалистика"

Александр Федорович Лубин, Сергей Александрович Лубин
Криминалистика

© Лубин А. Ф., Лубин С. А., 2019

© Оформление. ООО «Бук», 2019

Введение

По Александру Бэну, ошибки молодости двояки: 1) путь, открытый теперь, кажется будет открыт всегда; 2) как чувствуем сейчас, кажется, что будем так и чувствовать всегда и везде. Отсюда вывод: если не понимали криминалистику до сих пор, тогда нет в этом трагедии. Выручал же до сих в наших ситуациях безнадеги здравый смысл. Абсолютная правда!

Но, во-первых, правда и в том, что здравый смысл и науку нельзя противопоставлять. Но нельзя и смешивать. Во-вторых, криминалистике абсолютно все равно, знают ли ее оперативники, дознаватели и следователи или нет. Кто не знает, им же хуже. Особенно тогда, когда в России взаправду начнется война с организованной преступностью. Как в 90-е годы прошлого века в Италии. Тогда 20 тыс. мафиози оказались в тюрьмах. Обет молчания («омерту») нарушили 1200 человек – «пентито», те, кто раскаялись и оказались на гособеспечении и под охраной государства…. Война – дорогое предприятие! Тогда в Италии было убито несколько десятков прокуроров, полицейских и налоговых инспекторов[1]1
  Мумин Шакиров, Евгений Гнатенко. «Коза нострой руководит выскочка с внешностью бухгалтера», ЛГ, 17.01.96.


[Закрыть].

Опасное это дело – воевать с мафиози! Неважно, в каком они мундире. Острота противоборства бывает такова, что начальник Поволжского РУБОПа Владимир Еремкин (г. Саратов) застрелился, оставив посмертную записку: «…Не вижу… как оградить людей от произвола». В. Еремкин начал борьбу с коррупцией в тогдашней милиции. Главарь местной банды – кличка Король – собирал дань с торгующих, ежедневно выплачивая дань семи офицерам муниципальной милиции по 42 тыс. руб. в день каждому за милицейскую «крышу»[2]2
  Гамаюнов И. Чужой среди своих. ЛГ, 17.01.96.


[Закрыть].

Пока же в криминалистике по-своему прогрессирует простота, которая хуже воровства, Само появление серьезных методологических разработок в криминалистической науке воспринимается иногда как негативное обстоятельство. «Этим больна криминалистика, – писал И. И. Карпец, – теоретическая криминалистика. Чего в ней только нет – и теория игр, и теория информации, и моделирования, и теория знаков, и бог знает что там еще найдется, только собственно криминалистики вы там не найдете. Теория криминалистики усложнена безмерно»[3]3
  Карпец И. И. Развитие наук криминального цикла // Вопросы борьбы с преступностью. М., 1987. Вып. 45. С. 9.


[Закрыть].

Концептуальная статья М.К. Каминского, посвященная методологическим положениям в криминалистической науке, не только не получила позитивной оценки, но и была подвергнута жесткой субъективной критике[4]4
  Каминский М.К. Что есть, что может быть и чего быть не может для системы «Криминалистика» // Вестник криминалистики / Отв. ред. А.Г. Филиппов. 2002. – Вып. 1 (3). – С. 8–14. Филиппов А.Г. Субъективные заметки (о статье М.К. Каминского) // Вестник криминалистики / Отв. ред. А.Г. Филиппов. 2002. – Вып. 1 (3). – С. 15–18. «Субъективный» по словарю русских синонимов имеет только два варианта: «личный» и «пристрастный».


[Закрыть].

Поскольку удары по организованной преступности являются точечными, то можно сказать, что сейчас ставка делается на элиту оперативного состава и следователей, а не на «средний класс» сыщиков и «следаков». Средний класс знает правду, но сейчас выгодно не высовываться. Впрочем, это требует особого разговора с переходом в высший регистр мышления.

Пока же предлагаются основные криминалистические правила, которые доведены до простейших формул, не вылетающих из головы.

Читатель имеет большую степень свободы, чем слушатель. Перед ним – учебно-методическое пособие «Криминалистика». Задачи этого пособия:

1) конкретизировать планы семинарских и практических занятий по каждой теме;

2) за счет основных тезисов для самостоятельной работы получить возможность ответить на контрольные вопросы по каждой теме; 3) повысить уровень остаточных знаний по учебному курсу криминалистики («базовая комплектация»);

4) содействовать успешной сдаче зачета и семестрового экзамена.

В итоге можно рассчитывать на один из трех уровней обученности:

1) «удовлетворительно» – проявление способности простого («механического») воспроизводства учебного материала (нет целостного понимания механизма преступной деятельности и системы деятельности по выявлению и расследованию преступлений);

2) «хорошо – отлично» – проявление способности распознавания и практического решения типичных ситуаций (имеется осмысленная связка между основаниями и предметом процедуры расследования, между предметом и тактическими приемами производства этой процедуры;

3) «отлично» – проявление эвристической способности выхода в рефлексивную позицию (творческая возможность модификации средств деятельности применительно к решению не типичной ситуации расследования).

Раздел I
Теоретические основы криминалистики

Тема 1. История возникновения, становления и развития криминалистической науки

Примерный план семинара (практического занятия):

1. Краткий исторический очерк возникновения, становления и развития криминалистической науки

2. Предмет, задачи и система науки криминалистики

Основные тезисы для самостоятельной работы[5]5
  Здесь и далее, если не указано иное, нумерация тезисов связана с пунктами плана семинара (практического занятия).


[Закрыть]:

1.1. «Систематизированного научного изложения истории отечественной криминалистики не существует»[6]6
  По мнению Р.С. Белкина, историография криминалистики «весьма небогата: всего несколько работ И.Ф. Крылова, А.В. Дулова, А.И. Винберга». Белкин Р.С. История отечественной криминалистики. М., 1999. С. 9.


[Закрыть], потому каждый автор в попытке выстроить генезис (происхождение и последующий процесс развития) по-своему понимает признаки появления криминалистической науки.

1.2. Рабовладельческий и феодальный строй не создают ситуации, в которой бы сложилась общественная потребность в формировании науки криминалистики.

1.3. Для потерпевшего буржуа было совершенно необходимо установить преступника, вернуть похищенные ценности, сохранить свою жизнь, то станет понятной главная причина, по которой буржуазное государство создало криминальную полицию, для которой нужны правила и приемы расследования.

1.4. Важная линия развития криминалистической науки шла по пути изучения практического опыта работы полиции и судебных следователей, в результате чего возникали различные руководства по ведению предварительного следствия, организация проведения полицейских мероприятий, направленных на выявление и раскрытие преступлений.

1.5. В практическом отношении криминалистические рекомендации по расследованию возникают по мере криминализации тех или иных явлений, то есть когда усиливается государство и укрепляется уголовно-процессуальное право.

1.6. Метод антропометрической регистрации и отождествления преступников (Альфонс Бертильон), метод дактилоскопирования (Вильям Гершель (1877), Генри Фолдс (1879, 1880), Френсис Гальтон, Эдвард Генри, Жуан (Иван) Вучетич, в России – первая инструкция по «пальцепечатанию» В.И. Лебедева, 1909)

1.7. Первым криминалистическим судебно-экспертным учреждением в России стала фотографическая лаборатория Е.Ф. Буринского, организованная им в 1889 году на собственные средства.

2.1. В 1892 году австрийский профессор Ганс Гросс, более 20 лет проработавший судебным следователем, выпускает фундаментальный труд: «Руководство для судебных следователей чинов общей и жандармской полиции как система криминалистики» (русский перевод издан в 1908 году с 4-го немецкого издания)[7]7
  Более ранняя книга Г. Гросса «Руководство для судебных следователей» на русском языке была издана в Смоленске тремя выпусками – в 1895, 1896, 1897 годах.


[Закрыть]. Г. Гросс формулирует круг вопросов, изучаемых криминалистикой. «Криминалистика по природе своей начинается лишь там, где уголовное право так же по своей природе, прекращает изучение преступного деяния и наказания. Формальное уголовное право (процесс) заключает в себе правила применения материального уголовного права. Но каким именно способом совершается преступление? Как исследовать эти способы и раскрыть их, какие были мотивы в совершении такового, какие имелись в виду цели – обо всем этом нам не говорят ни уголовное право, ни процесс. Это составляет предмет криминалистики»[8]8
  Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики / пер. с нем. СПб., 1908.


[Закрыть];

2.2. С.Н. Трегубов отмечал, что задачей науки криминалистики является «изучение и приложение естественных наук и технических знаний к исследованию преступлений и установлению личности преступника»[9]9
  Трегубов С.Н. Основы уголовной техники. Научно-технические приемы расследования преступлений: практическое руководство для судебных деятелей. Петроград, 1915. С. 15.


[Закрыть].

2.3. В 1925 году И.Н. Якимов указывал, что криминалистика «имеет своим предметом изучение наиболее целесообразных способов и приемов применения методов естественных, медицинских и технических наук к расследованию преступлений и изучению физической и моральной личности преступника, а своей целью ставит помощь правосудию в раскрытии материальной истины в уголовном деле»[10]10
  Якимов И.Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. М., 2003.


[Закрыть].

2.4. По определению Р.С. Белкина, предметом криминалистики являются закономерности механизма преступления, возникновения информации о преступлении и преступнике, закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанные на познании этих закономерностей специальные средства и методы предотвращения и судебного исследования преступлений[11]11
  Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. М., 1987.


[Закрыть].

2.5. Существует редакция одного из авторов данного пособия: «Криминалистика – это наука, изучающая четыре типа закономерностей: закономерности механизма преступной деятельности, преступления; закономерности следообразования (локализация, форма отображения, ценность информации и ее относимость); закономерности установления следов (поиск, обнаружение, фиксация и изъятие); закономерности преобразования и использования «следовой информации» для формирования системы доказательств по уголовному делу»[12]12
  Криминалистика: расследование преступлений в сфере экономики: учебник / под ред. В.Д. Грабовского, А.Ф. Лубина. Н. Новгород, 1995. С. 5.


[Закрыть].

2.6. По мнению некоторых исследователей, консолидация криминалистических знаний шла по трем направлениям:

а) разработка и совершенствование средств уголовной регистрации (как тогда именовалась криминалистическая регистрация) и розыска преступников, в чем особенно были заинтересованы органы полиции;

б) разработка научных методов исследования вещественных доказательств;

в) разработка и систематизация приемов и методов организации и планирования расследования, средств, приемов и методов обнаружения, фиксации и использования доказательств[13]13
  Аверьянова Т. В., Белкин Р. С., Корухов Ю. Г., Российская Е. Р. Криминалистика. Учебник для вузов. Под ред. Заслуженного деятеля науки Российской Федерации, профессора Р. С. Белкина. – М.:Издательство НОРМА (Издательская группа НОРМА-ИНФРА М). 2000. С. 9.


[Закрыть];

2.7. А.И. Винберг обосновал, что в криминалистике должно быть четыре части:

1) введение в науку (здесь могут фигурировать теоретические, методологические, исторические и науковедческие проблемы);

2) криминалистическая техника;

3) криминалистическая тактика;

4) криминалистическая методика[14]14
  Цит. по Белкин Р.С. Курс криминалистики: учебное пособие для вузов. 3-е изд., доп. М., 2001. С. 255.


[Закрыть].

2.8. Наука становится наукой только тогда, когда наблюдается ее проникновение в самою себя, ведется слежение за собственным процессом развития и за появлением научных продуктов – технических, тактических средств и методических разработок.

Контрольные вопросы по теме:

1. Что послужило отправной точкой создания науки криминалистики?

2. Что общего среди многочисленных определений криминалистики?

3. Какова система криминалистической науки?

Тема 2. Криминалистические категории и методы криминалистической науки

Примерный план занятия семинарского типа:

1. Криминалистические категории

2. Методы криминалистики

Основные тезисы для самостоятельной работы:

1.1. Криминалистические категории – это наиболее общие, устоявшиеся, наиболее значимые для науки и практики понятия криминалистики. К ним относятся: понятия технико-криминалистического средства, криминалистического приема, криминалистической рекомендации, тактической комбинации (операции), следственной ситуации, тактического решения, способа совершения и сокрытия преступления, криминалистической характеристики преступления, а также криминалистическое понятие следа и др..

1.2. Условиями применения технико-криминалистических средств и криминалистических приемов являются их научная обоснованность и допустимость.

1.3. Тактическая комбинация (иногда употребляют семантически менее точный термин – «операция») – это определенное сочетание тактических приемов или следственных действий, преследующее цель решения конкретной задачи расследования и обусловленное этой целью и следственной ситуацией.

1.4. Оперативно-тактическая комбинация осуществляется путем взаимодействия между следователем и оперативным работником, каждый из которых действует строго в пределах своей компетенции и своими методами.

1.5. Следственная ситуация – это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, то есть та обстановка, в которой протекает процесс выявления признаков преступления, его раскрытия и доказывания по уголовному делу.

1.6. Следственные ситуации могут быть разделены на исходные, промежуточные и конечные, на конфликтные и бесконфликтные, а с точки зрения их значения для расследования – на благоприятные и неблагоприятные.

1.7. Тактическое решение есть выбор цели воздействия на следственную ситуацию в целом или на ее отдельные компоненты, на ход и результаты расследования и его элементы и определение методов, приемов и средств достижения этой цели.

1.8. Действия по сокрытию преступления могут быть составной частью способа совершения преступления, но могут и образовывать самостоятельную категорию – «способ сокрытия преступления».

1.9. Криминалистическая характеристика преступления (преступной деятельности) выступает целью и научным результатом, а средством служит исследовательская модель механизма преступления.

2.1. Р.С. Белкин разделил методы криминалистики на две группы:

1) частные методы познания; 2) специальные методы науки. К частным методам относятся: а) наблюдение; б) измерение; в) описание; г) сравнение; д) эксперимент. Специальные методы, в свою очередь, подразделяются на собственно криминалистические и специальные методы других наук, которые используются в криминалистике. При этом последние не становятся собственно криминалистическими[15]15
  Белкин Р.С. Курс криминалистики: учебное пособие для вузов. 3-е изд., доп. М., 2001. С. 223–224.


[Закрыть].

2.2. Вопрос о методах в настоящее время относится к числу дискуссионных. Особенно это касается собственно криминалистических методов. Среди них выделяется группа технико-криминалистических методов:

1) фотографические методы исследования (цветоделение, методы усиления контрастов, фотометрические методы и т. д.);

2) методы трасологических исследований;

3) методы судебной баллистики;

4) методы почерковедения;

5) габитологические методы; и др.

2.3. Критериями оценки существующих и вновь возникающих методов криминалистики являются следующие требования:

1) эффективность;

2) простота и надежность;

3) безопасность;

4) допустимость;

5) экономичность;

6) научность.

Контрольные вопросы по теме:

1. Для чего используются криминалистические категории?

2. Каковы современные методы исследования в криминалистике?

Тема 3. Основы криминалистической идентификации и диагностики

Примерный план занятия семинарского типа:

1. Понятие и научные основы идентификации

2. Понятие и задачи криминалистической диагностики

Основные тезисы для самостоятельной работы:

1.1. Термином «идентификация» обозначают: цель (задачу) и результат самого исследования, процесс исследования как систему действий, выполняемых в определенной последовательности для решения задачи отождествления; и наконец, теоретическую концепцию (саму теорию) об общих принципах и приемах отождествления материальных объектов как способа установления существенных обстоятельств в процессе (уголовном, административном, гражданском, арбитражном).

1.2. «Бесследных» преступлений не бывает. В результате каждого преступления образуется следовая картина. По этой картине восстанавливается расследуемое событие. По следам организуется розыск тех объектов, которые оставили эти следы. Эти объекты принято называть идентифицируемыми, а те объекты, на которых имеются отображения, – идентифицирующими.

1.3. Существуют две основные следовые картины – материальная и психофизиологическая. Первая – вещественная, материальная – следовая картина: следы рук, ног, орудий взлома, огнестрельного оружия, транспортных средств, а также документы и фотоснимки, трупы и микрочастицы, видеозаписи, фонограммы и т. д. Другая – психофизиологическая – следовая картина носит субъективный характер. Она состоит из мысленных образов любых объектов в памяти конкретных лиц.

1.4. Важными условиями идентификации выступает, во-первых, раздельное исследование самих «проверяемых» объектов, а, во-вторых, их сравнительное исследование.

1.5. Различия могут быть вызваны намеренными действиями по сокрытию преступления; могут быть следствием изменения объекта под влиянием различных условий, связанных с воздействием на объект (например, чистка наждачной шкуркой канала ствола пистолета, затачивание рубящей кромки топора и т. п.).

1.6. При оценке результатов сравнительного исследования приходят к одному из четырех возможных выводов:

1) об установлении искомого объекта, о факте его взаимодействия с отображением;

2) об отсутствии контакта проверяемого объекта с отображением;

3) о невозможности – в конкретной ситуации – решить задачу идентификации;

4) правомерен и вероятностный вывод как положительный, так и отрицательный.

1.7. Следователь и суд не должны переоценивать категорический положительный идентификационный вывод: во-первых, он не должен противоречить иным доказательственным материалам, а во-вторых, вывод должен быть обоснован;

1.8. Идентификация может осуществляться и специалистом (не экспертом) при производстве предварительных исследований (не экспертиз). Обычно они проводятся по заданию оперативного сотрудника и по материалам, полученным оперативным путем (при определенных условиях вывод специалиста может иметь доказательственное значение);

1.9. При решении задачи установления целого по его частям (фрагментам) сопоставляют между собой фрагментированные части объекта (осколки, обломки, детали, клочки бумаги и др.); исследуют их физические и химические свойства, определяют наличие общей поверхности разделения, совпадение микрорельефа на совмещаемых частях и т. д.

1.10. Широкое распространение в криминалистической идентификации получило установление групповой принадлежности объекта, то есть его принадлежности к некоторому множеству однородных объектов.

2.1. Термин «диагностика» (лат. diagnosis) понимается как «распознавание», «различение», «определение». Каждый из этих терминов, не являющихся синонимами, способен охарактеризовать один из аспектов сложного процесса диагностирования.

2.2. В.А. Снетков сформулировал криминалистическую диагностику как «учение о закономерностях распознавания криминалистических объектов по их признакам»[16]16
  Снетков В.А. Проблемы криминалистической диагностики // Труды ВНИИ МВД СССР. М., 1972. С. 103–106. См. также: Винберг А.И. Идентификационная, диагностическая и ситуационная криминалистические экспертизы // Советское государство и право. 1978. С. 71–75.


[Закрыть].

2.3. Характерным отличием диагностики от идентификации является то, что при идентификации проверяемый объект всегда существует материально, а при диагностировании он может отсутствовать как материальная субстанция.

2.4. К числу диагностических задач при расследовании преступлений относятся:

1) установление (выявление, толкование, познание) изменений, происшедших в результате совершения преступления;

2) исследование причин и условий следообразования;

3) изучение свойств и состояний взаимодействующих объектов;

4) определение механизма преступного события в целом или отдельных его фрагментов[17]17
  См.: Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений: монография. М., 1998. С. 98.


[Закрыть].

Контрольные вопросы по теме:

1. Каково содержание криминалистической идентификации?

2. Если идентификация – это процесс, то каков его итог?

3. В чем сущность установления групповой принадлежности объекта?

4. Укажите, по каким данным можно отождествить человека?

5. Каково содержание криминалистической диагностики?

Раздел II
Криминалистическая техника

Тема 4. Общие положения криминалистической техники

Примерный план занятия семинарского типа:

1. Система основных понятий криминалистической техники

2. Технико-криминалистические средства и методы обнаружения, фиксации и изъятия вещественных доказательств, применяемые при производстве следственных действий

Основные тезисы для самостоятельной работы:

1.1. Научная разработка вопросов, связанных с обнаружением, фиксацией, исследованием и использованием материальных следов, применение для этих целей современных достижений естественных и технических наук привели к формированию особой области криминалистических знаний – криминалистической техники.

1.2. Криминалистическая техника как раздел криминалистики состоит из элементов, образующих собственную систему, в которую входят:

1) общие положения, включающие систему и задачи криминалистической техники, элементы частных криминалистических теорий и учений (например, учения о навыках, о механизме следообразования, теории идентификации и др., общую характеристику технико-криминалистических средств, правовые основания их применения);

2) криминалистическая фотография и видеозапись;

3) трасология (криминалистическое следоведение);

4) криминалистическое исследование огнестрельного и холодного оружия, патронов, взрывных устройств и следов их применения (судебная баллистика, взрывотехника, исследование холодного оружия); 5) криминалистическое исследование документов (судебное почерковедение; судебное автороведение; технико-криминалистическая экспертиза документов (технико-криминалистическое исследование документов);

6) криминалистическая габитоскопия (исследование внешних признаков человека);

7) криминалистическое исследование веществ и материалов;

8) криминалистическая одорология (исследование запаховых следов человека);

9) криминалистическая фоноскопия (установление источников звука человека по фонограммам);

10) криминалистическая регистрация.

2.1. В материальных следах возникает следующая информация об орудиях преступлении и его участниках:

– класс, род, вид, групповая принадлежность и модель;

– индивидуальные особенности объекта;

– место, время, способ совершения действий, количество действий, направление действий и их профессионализм;

– фактическое состояние объекта в момент совершения преступления;

– условия, в которых было возможно совершение действий;

– первоначальное состояние объекта, измененное в процессе преступления.

2.2. Осветительную аппаратуру, используемую в криминалистических целях, можно подразделить на три вида:

а) дающую общее освещение;

б) дающую направленное освещение;

в) специальные источники света.

2.3. Для обнаружения следов и других объектов применяются различные лупы: складные, штативные, измерительные, бинокулярные, дактилоскопические, лупы с подсветкой и др.

2.4. Светофильтры – это устройства, служащие для выделения или устранения определенной области спектра. Различают абсорбционные, селективные, субстрактивные, интерференционные, дисперсионные, поляризационные и другие светофильтры.

2.5. Современные методы обнаружения и выявления следов рук подразделяются на:

– визуально-оптические;

– физические;

– химические;

– физико-химические;

– микробиологические.

2.6. Особую группу средств обнаружения следов и других объектов составляют поисковые приборы и инструменты.

Контрольные вопросы по теме:

1. Что следует понимать под термином «техника»?

2. Каково прикладное назначение криминалистической техники? Почему эта техника называется криминалистической?

3. Каково соотношение науки криминалистики и криминалистической техники?

4. Из каких стадий складывается работа с материальными следами преступления?