Текст книги "Криминалистика"

Тема 10. Криминалистическая регистрация, использование информации о совершенных ранее преступлениях в процессе расследования по уголовным делам

Примерный план занятия семинарского типа:

1. Понятие и назначение криминалистической регистрации

2. Криминалистические учеты информационных центров МВД России (ГИАЦ, ИЦ)

Основные тезисы для самостоятельной работы:

1.1. Криминалистическая регистрация – это информационные массивы, формируемые службами и подразделениями органов внутренних дел на основе научно обоснованных положений, и направленные на необходимое и своевременное информационное обеспечение процесса выявления, раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

1.2. Все виды учетов, функционирующих в настоящее время на федеральном и региональном уровнях, сосредоточены в двух службах МВД России:

– Федеральное казенное учреждение «Главный информационно-аналитический центр Министерства внутренних дел Российской Федерации» (ФКУ «ГИАЦ МВД России»); информационные центры (ИЦ) ГУ МВД России, управлений МВД России, управления на транспорте МВД России по федеральным округам (УТ МВД России по ФО); – экспертно-криминалистические подразделения (Федеральное государственное казенное учреждение «Экспертно-криминалистический центр Министерства внутренних дел Российской Федерации» (ФГКУ «ЭКЦ МВД России»), экспертно-криминалистические центры (ЭКЦ) МВД России, ГУ МВД России, управлений МВД России, УТ МВД России по ФО.

1.3. Главный информационно-аналитический центр МВД России обеспечивает функционирование учетов на федеральном уровне, учеты на региональном уровне ведутся ИЦ ГУ МВД, управлений МВД России, УТ МВД России. В экспертно-криминалистических и иных подразделениях управлений, отделов, отделений МВД России по районам, городам и иным муниципальным образованиям, на особо важных и режимных объектах, линейных управлениях, отделах, отделениях МВД России на транспорте, территориальных органов МВД России на местном уровне ведутся местные учеты.

2.1. Централизованные учеты предназначены для оперативного обеспечения раскрытия и расследования, а также предупреждения особо опасных серийных межрегиональных и региональных преступлений. Насчитывается более 30 различных учетов, которые в зависимости от их целевого назначения, особенностей учитываемых объектов и характеризующих их признаков группируются по трем основным блокам:

– оперативно-справочные учеты;

– криминалистические и разыскные учеты;

– экспертно-криминалистические картотеки и коллекции.

2.2. Криминалистической регистрации подлежат:

1) люди (арестованные, задержанные, осужденные по приговору суда, объявленные в розыск, занимающиеся попрошайничеством и бродяжничеством, преступники, скрывшиеся с места преступления, без вести пропавшие, психически больные);

2) неопознанные трупы;

3) следы рук, изъятые с места происшествия (по нераскрытым преступлениям);

4) предметы (предметы антиквариата и культурные ценности;

5) утраченное, похищенное, изъятое и добровольно сданное огнестрельное оружие;

6) угнанный и бесхозяйный автотранспорт;

7) номерные вещи;

8) похищенные документы государственного обращения;

9) иные похищенные вещи, имеющие индивидуально-определенные признаки);

10) пули и гильзы со следами частей оружия, изъятые с мест нераскрытых преступлений;

11) животные (похищенный, бесхозяйный скот);

12) поддельные деньги и ценные бумаги;

13) документы, подделанные полиграфическим способом;

14) преступления (раскрытые и нераскрытые).

2.3. Для ведения системы криминалистической регистрации используются способы, позволяющие фиксировать информацию, такие как:

– описательный – алфавитный, по признакам внешности, по способу совершения преступления и пр.;

– изобразительный – слепки, дактилоскопические карты, фотоснимки, микрокарты, микрофиши, реплики, иные;

– коллекционный (сбор натурных коллекций объектов-оригиналов и сравнительных образцов) – вещества, материалы, изделия, орудия и следы преступлений и пр.;

– графический – схемы, чертежи, рентгенограммы, хроматограммы, профилограммы, спектрограммы;

– смешанный – объекты регистрируются двумя или несколькими перечисленными способами.

Контрольные вопросы по теме:

1. Каково назначение криминалистической регистрации?

2. Каковы правовые основы криминалистической регистрации?

3. Какие учетные органы существуют в системе МВД России?

4. В чем суть возможности использования учетных данных в практике расследования преступлений?

Раздел III
Криминалистические основы деятельности по выявлению и расследованию преступлений

Тема 11. Общая характеристика структуры деятельности по выявлению и расследованию преступлений

Примерный план занятия семинарского типа:

1. Функциональный аспект деятельности по выявлению и расследованию преступлений

2. Логический аспект деятельности по выявлению и расследованию преступлений

3. Понятие специальных познаний и формы их использования в деятельности по выявлению и расследованию преступлений

Основные тезисы для самостоятельной работы:

1.1. Утверждается единство и универсальность криминалистических основ деятельности по выявлению, расследованию и раскрытию преступлений для основных форм правоохранительной практики – оперативно-разыскной, дознавательской, следственной.

1.2. Обосновано, что все субъекты этой деятельности «следуют по следам» (все – «расследователи»), раскрывают сущность следов (все – «раскрыватели»), все – в той или иной мере – участвуют в собирании, проверке, оценке и представлении сведений, на основании которых устанавливаются обстоятельства, подлежащие доказыванию[25]25
  Так называемый «деятельностный подход» выступает методологической основой научно-педагогической концепции кафедры криминалистики НА МВД России. Эта концепция сформирована в 1987 году. См.: Лубин А.Ф. Криминалистическая методика: учебно-методическое пособие. Горький, 1987; и др.


[Закрыть];

1.3. Функциональный аспект для организаторов и руководителей деятельности по выявлению, расследованию и раскрытию преступлений означает определение необходимых и достаточных компонентов следственной, дознавательской и оперативно-разыскной работы:

1) предмета деятельности;

2) субъектов деятельности;

3) средств деятельности;

4) результата деятельности (в случае если какой-либо из этих компонентов отсутствует или недостаточно развит, то претензии на получение запланированного результата могут не оправдаться);

1.4. Предмет деятельности – то, на что направлена работа следователя и органа дознания: преступная деятельность в целом и закономерности ее механизма. Систематизированное описание этого механизма – в виде типовых версий и типичных версионных «связок» образуют криминалистическую характеристику преступления определенного вида. Если такого описания не существует (например, в литерном деле) или оно выполнено поверхностно, то деятельность правоприменителей обречена на организационные, методические и тактические ошибки.

1.5. В качестве субъектов деятельности выступают сотрудники оперативных подразделений, дознаватели, следователи, специалисты и эксперты. Возможно, что такими субъектами можно считать следователя-криминалиста или прокурора, если они приняли уголовное дело к своему производству.

1.6. Взаимодействие субъектов деятельности – это высший тип кооперации, когда каждый делает то, что не может (не имеет права) делать другой участник взаимодействия (при решении комплексных вопросов сочетаются приемы и методы разных форм и видов деятельности);

1.7. Содержанием взаимодействия является взаимный обмен информацией, при котором каждый из субъектов обладает своими информационными «входом» и «выходом» (на «входе» у каждого – исходная информация (задача), на «выходе» – результат: то, что служит результатом деятельности одного, представляет собой исходную информацию для другого.

1.8. Принципами взаимодействия являются:

1) ведущая роль следователя («одна голова – хорошо, а две – уже некрасиво»);

2) предметность – вопрос, проблема, задача, ситуация, обстоятельство, подлежащее разрешению или доказыванию, которые требуют сочетания методов, относящимся к различным формам деятельности (этот принцип причинно влияет на:

а) время возникновения и прекращения взаимодействия;

б) количество и состав взаимодействующих сторон;

в) динамику и структуру рассматриваемого явления;

г) содержание и форму этого процесса;

3) системность взаимодействия – согласование результатов по форме, срокам и месту их представления.

1.9. В качестве средств деятельности по расследованию выступают три группы:

1) информационные средства (включая концептуально-методологические, теоретические, эмпирические, базы данных, все виды учетов); 2) процедурные (внешние действия – ревизии, инвентаризации, документальные проверки, запросы, опросы, предварительные исследования источников доказательственной информации, оперативно-разыскные мероприятия, следственные действия);

3) орудийно-инструментальные (средства «полевой» криминалистики, поисковые средства, лабораторное оборудование);

1.10. Результат деятельности – система доказательств, позволяющая принять законное, справедливое и обоснованное решение по уголовному делу. Этот результат можно принять как интегрированная оценка (показатель) оперативно-служебной работы.

2.1. Логическим аспектом (логической структурой) деятельности выступает схема последовательности решения промежуточных задач (шагов):

1) выявление криминальной ситуации (поиск, обнаружение следов-признаков преступления);

2) формирование исходной информации (проведение проверочных действий, «доследственная» проверка);

3) криминалистический анализ исходной информации (анализ и оценка собранных сведений с точки зрения полноты, достоверности, относимости и допустимости для целей доказывания);

4) построение версий (суммирование информации и распределение предположений по степени вероятности, типичности и связности между собой);

5) разработка версий (выведение следствий – в виде следов – вытекающих из версий, формулирование обстоятельств, подлежащих установлению, по формуле – «если…, то, вероятно…»);

6) планирование проверки версий (составление плана: определение последовательности установления обстоятельств, подлежащих установлению; выбор адекватных процедур, выбор исполнителя и времени исполнения);

7) реализация плана проверки версий.

2.2. После выполнения плана проверки версий может быть неоднократное повторение логической структуры деятельности, пока на смену дефицита информации и множеству версий придет версия, которая полностью подтвердилась.

3.1. Классификация современных форм использования специальных познаний при выявлении и расследовании преступлений:

1) использование специальных познаний непосредственно субъектами деятельности по выявлению и расследованию преступлений; 2) получения консультаций у специалистов;

3) участия специалистов в проведении ревизий, инвентаризаций, документальных проверок и опросов (ч. 1 ст. 144 УПК РФ);

4) проведение исследований и получения справок специалистов;

5) участие специалистов в оперативно-разыскных мероприятиях (ст. 6 ФЗ «Об ОРД»);

6) получение заключений и показаний специалистов (ч. 2 п.3.1. ст. 74 УПК РФ);

7) привлечение специалиста к участию в следственных действиях и в судебных заседаниях (ст. ст. 18, 57–59, 80, 164, 168, 178, 179 и 191 УПК РФ);

8) назначение и производство судебных экспертиз в ходе проверочных действий (ч. 1 ст. 144 УПК РФ) и на различных этапах предварительного расследования и судебного разбирательства (ст. ст. 195207 УПК РФ);

9) допрос эксперта (ст. 205 УПК РФ).

3.2. В УПК РФ указаны случаи обязательного участия в качестве специалиста при производстве следственных действий:

1) участие педагога при допросе потерпевшего и свидетеля в возрасте до 14 лет (ст. 191 УПК РФ);

2) участие судебно-медицинского эксперта, врача, медика (иного специалиста) в наружном осмотре трупа и эксгумации (ст. 178 УПК РФ);

3) участие, в необходимых случаях, врача в освидетельствовании (ст. 179 УПК РФ).

3.3. Назначение и производство судебной экспертизы обязательно в случаях, если необходимо установить (ст. 196 УПК РФ):

– причины смерти;

– характер и степень вреда, причиненного здоровью;

– психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;

– психическое состояние подозреваемого, обвиняемого в совершении в возрасте старше восемнадцати лет преступления против половой неприкосновенности несовершеннолетнего, не достигшего возраста четырнадцати лет, для решения вопроса о наличии или об отсутствии у него расстройства сексуального предпочтения (педофилии);

– психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда имеются основания полагать, что он является больным наркоманией;

– психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;

– возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.

Контрольные вопросы по теме:

1. Каковы элементы функциональной структуры деятельности по выявлению и расследованию преступлений?

2. Как следует понимать предмет деятельности по выявлению и расследованию преступлений?

3. Каковы средства деятельности по выявлению и расследованию преступлений?

4. Каковы принципы взаимодействия участников деятельности по выявлению и расследованию преступлений?

5. Что означает «цель деятельности по выявлению и расследованию преступлений»?

6. В чем сущность понятий «расследование преступления», «раскрытие преступления», «доказывание по уголовному делу»?

7. Каковы признаки специальных познаний?

8. Каковы формы использования специальных познаний в выявлении и расследовании преступлений?

Тема 12. Основные положения криминалистической характеристики преступной деятельности

Примерный план занятия семинарского типа:

1. Понятие и сущность криминалистической характеристики преступной деятельности

2. Элементная структура криминалистической характеристики преступлений

3. Формы и содержание противодействия выявлению и расследованию преступлений

Основные тезисы для самостоятельной работы:

1.1. «Расследователь» (следующий по следам), «раскрыватель» (раскрывающий их сущность и значимость) и «доказыватель» (преобразующий сущность и значимость следов в доказательства) должен априорно (заранее) знать признаки и сущность криминальных проявлений. Такое знание концентрируется в научно обоснованной криминалистической модели деятельности по замышлению, подготовке, совершению и сокрытию преступлений (или – в криминалистической модели механизма преступной деятельности).

1.2. Систематизированное описание выявленных закономерностей взаимосвязей элементов этой модели – в виде версий и их версионных «связок» – называется «криминалистическая характеристика преступной деятельности»;

2.1. Целесообразно и возможно выделить минимум необходимых структурных элементов названной характеристики:

– субъект преступной деятельности;

– ситуация (условия, обстановка) преступной деятельности;

– способ совершения действий;

– следовая картина;

2.2. Закономерные отношения между элементами приобретают значение версионных связок между типовыми версиями по типу условно-вероятностного силлогизма: «если… то, вероятно…».

2.3. Предлагается более или менее универсальный перечень «субъективных факторов» (факторов субъекта преступной деятельности):

– наличие-отсутствие судимости;

– наличие-отсутствие преступных связей;

– характер пристрастий, привычек и наклонностей;

– ролевые функции (лидер, связной, казначей, «вышибала», «шестерка» и др.).

2.4. Преступная деятельность в экономической сфере обусловливается рядом объективных факторов (обстановка, условия):

– экономическими условиями в конкретном регионе, населенном пункте, предприятии (наличием ресурсов, производственных мощностей, и пр.);

– конъюнктурными характеристиками (спрос, предложение, острота конкуренции и др.);

– особенностями технологических процессов;

– спецификой документооборота;

– существующими изъянами нормативно-правовой основы;

– уровнем развития контрольно-ревизионных служб и гласности;

– кадровой политикой и степенью криминогенной зараженности предприятий, учреждений и др.;

2.5. Способ совершения действий можно определить как систему соподчиненных процедур (движений), направленных на подготовку, совершение, сокрытие преступления при заданных условиях и средствах.

2.6. Стойкая приверженность к привычному образу внешних действий есть результат столь же привычного мышления субъекта (автоматизированные способы выполнения действий называются навыками).

2.7. Блок объективных последствий преступной деятельности состоит как минимум из трех видов «следовых картин»: вещественной (предметной), документальной и образной (картина психических отражений).

2.8. Для подлинной криминалистической характеристики (модели) преступной деятельности особенно важно не только изолированное описание каждой следовой картины, но и выделение взаимных связей между ними;

3.1. К пассивным формам противодействия выявлению и расследованию преступлений относятся:

– неоказание помощи следователю;

– невыполнение требуемых действий;

– несообщение запрашиваемых сведений;

– невыдача искомых предметов;

– неявка по вызову;

– умолчание, отказ от дачи показаний и пр.

3.2. Активными формами противодействия являются:

– дача ложных показаний, обман;

– сокрытие и уничтожение необходимых следствию предметов;

– создание инсценировок и лжедоказательств;

– подстрекательство к даче ложных показаний;

– склонение к неповиновению и прямое сопротивление следователю.

3.3. В зависимости от фазы преступной деятельности – подготовка, совершение, воспроизводство – существенно варьируется формы и содержание действий субъектов по сокрытию следов.

Контрольные вопросы по теме:

1. В чем причина того, что структура криминалистической характеристики преступной деятельности может изменяться?

2. В чем состоят основные проблемы сбора и обработки эмпирического материала для формирования криминалистической характеристики преступлений?

3. Каковы основные формы противодействия выявлению и расследования преступлений?

4. Каковы особенности содержания активных форм противодействия выявлению и расследованию преступлений?

Тема 13. Выявление криминальной ситуации и содержание проверочных действий

Примерный план занятия семинарского типа:

1. Сущность криминальной ситуации

2. Проверочные действия как средства формирования исходной информации

Основные тезисы для самостоятельной работы:

1.1. На первом этапе расследования преступлений устанавливаются следы («первоследы») – признаки преступной деятельности. Иначе говоря, это симптомы ситуации противоречия, расхождение между должным и сущим, между нормой (правилом) и тем как есть; 1.2. Расхождение («ножницы») может быть квалифицировано как гражданско-правовое отношение, административное правонарушение, преступление;

1.3. Имеются основания для обобщений такого рода:

– «след» и «признак» в ряде случаев являются тождественными понятиями;

– по существу «признак» есть вероятностное толкование «следа»;

– «след» есть версия «признака»;

– при отсутствии следов не могут появиться и признаки криминальной ситуации;

2.1. Проверочные действия, независимо от формы их проведения – процессуальной или непроцессуальной – имеют одни и те же цели, а именно:

– выяснить, насколько достоверны сведения о готовящихся, совершаемых и совершенных преступлениях;

– закрепить в какой-либо форме эти сведения;

– решить вопрос о том, имеются ли повод и основания для возбуждения уголовного дела либо принятия решения об отказе в возбуждении уголовного дела, либо передаче исходных материалов по подсудности или подследственности;

2.2. В ч. 1 ст. 144 УПК РФ указано, что при проверке сообщения о преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе:

– получать объяснения;

– образцы для сравнительного исследования;

– истребовать документы и предметы, изымать их в порядке, установленном УПК РФ[26]26
  Требования, поручения и запросы прокурора, следователя, органа дознания и дознавателя, предъявленные в пределах их полномочий, установленных настоящим Кодексом, обязательны для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами (ч. 4 ст. 21 УПК РФ).


[Закрыть];

– назначать судебную экспертизу, принимать участие в ее производстве и получать заключение эксперта в разумный срок;

– производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов;

– производить освидетельствование;

– требовать производства документальных проверок, ревизий;

– требовать исследований документов, предметов, трупов, привлекать к участию в этих действиях специалистов;

– давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-разыскных мероприятий.

2.3. Любое проверочное действие возможно характеризовать, отвечая на вопросы:

а) кто уполномочен его производить;

б) какими нормами регламентировано его производство;

в) в чем его сущность и задача;

г) каково его фактическое и юридическое основание;

д) кто является его участниками;

е) какова структура и процессуальная форма;

2.4. Содержание проверочных действий:

– истребование и получение копий документов, подтверждающих или опровергающих то или иное действие;

– получение объяснений от различных лиц, причастных к операциям с товарно-материальными ценностями;

– изучение технологии производства и характера деятельности объекта;

– изучение юридических нормативов, регламентирующих деятельность организации;

– изучение особенностей товаро– и документооборота в организации;

– проверка состояния учета, хранения и расходования ценностей в организации;

– изучение материалов текущих инвентаризаций, ведомственных ревизий и отчетных аудиторских проверок;

– решение вопросов по подбору специалистов для консультаций, проведения предварительных исследований и экспертиз.

Контрольные вопросы по теме:

1. В чем сущность выявления криминальной ситуации?

2. Какое место занимает выявление криминальной ситуации в логической структуре деятельности по расследованию преступлений?

3. Каковы типичные ошибки выявления криминальной ситуации?

4. Что означает формирование исходной информации?

5. Можно ли утверждать, что объем и качество исходной информации – основа для успешного расследования?