Текст книги "Проверка полицией: практические рекомендации по защите бизнеса"

Александр Селютин
Проверка полицией: практические рекомендации по защите бизнеса

Предисловие

В настоящее время уголовное право все чаще используется для давления на представителей бизнес-среды. К сожалению, предприниматели не всегда готовы к подобному натиску со стороны правоохранительных органов. Из-за неподготовленности руководства и сотрудников ущерб для компании может стать невосполнимым.

Один из ужасов современности, о котором только недавно заговорили во всеуслышание с высоких трибун, – это полицейский произвол. Причем произвол этот касается не только граждан, но зачастую и бизнеса, о чем мы могли слышать даже в знаменитой речи «Хватит кошмарить бизнес».

И хотя в нашей стране сейчас уже действует полиция, а не милиция, от этого не стало легче. Министр внутренних дел признает, что реформа МВД провалилась и ожидаемых результатов от переименования милиции в полицию мы не получили. Ощущают это и предприниматели, на которых все еще лежит постоянный груз необходимости «договориться по-хорошему». А ведь во многих случаях у полиции нет оснований для проверки и истребования документов.

Опираясь на многолетний опыт в данной сфере, я пришел к выводу, что разработка комплексных программ по защите бизнеса от полицейских и налоговых проверок, а также уголовного преследования руководителей, структурирование бизнеса и выстраивание корпоративной защиты – это неотъемлемая часть успешной предпринимательской деятельности.

В данной книге я раскрыл понятие и причины возникновения полицейской проверки, порядок выбора цели ее проведения, технологию работы с запросами о предоставлении документации, тактику защиты при получении повесток, причины возникновения уголовно-правовых рисков и уголовной ответственности.

Уверен, моя книга поможет предпринимателям понять, как обезопасить свой бизнес и выработать эффективную стратегию его защиты.

Управляющий партнер юридической группы «Селютин и партнеры»

Александр Викторович Селютин

Синопсис книги

Проверки бизнеса полицией сегодня явление, к сожалению, регулярное.

Для руководителей компаний любого уровня – от малого до среднего бизнеса – подобные оперативные мероприятия становятся неожиданным и крайне неприятным событием.

Из данной книги-практикума вы узнаете:

– Что делать, если к вам пришли первый раз.

– Что делать, если полиция все-таки пришла с проверкой снова.

– Как не поддаться панике и поступить правильно и грамотно.

– Как подготовиться к проверке полицией.

– Как вести себя во время полицейского рейда.

– Как обезопасить сотрудников от давления представителей правопорядка.

– Как все-таки защитить бизнес, даже если вы слабо разбираетесь в юридических вопросах.

– Как отбиться юридически грамотно так, чтобы у сотрудников полиции не было желания к вам приходить снова и снова.

– Почему руководителям компаний не рекомендуется появляться в офисе по пятницам.

На эти и многие другие вопросы подробно отвечает управляющий партнер юридической группы «Селютин и партнеры», адвокат, кандидат юридических наук, доцент и ведущий программы «Федеральный судья» Александр Селютин.

Методическое пособие по защите от проверки полицией адресовано прежде всего: генеральным директорам и руководителям компаний малого и среднего бизнеса, топ-менеджерам, собственникам предприятий и компаний, оказывающим услуги, а также руководителям служб безопасности компаний, финансовым и бухгалтерским службам. Информация актуальна как для фирм Москвы, так и для регионов России и СНГ – в общем, на всей территории действия юрисдикции Российской Федерации.

Безопасность бизнеса: миф или реальность?

Под полицейскую проверку может попасть любой и каждый. Без преувеличения это так.

Самый простой пример: вы заключаете договор с фирмой, которая оказывает услуги. И оплачиваете по безналичному расчету. Сдаете отчетность, указывая это в расход. Налоговая решает проверить ту компанию, которая оказала услуги. А услуги – это «самый криминал», по мнению контролирующих органов, поскольку такие фирмы зачастую являются однодневками. Если они в результате проверки приходят к выводу, что фирма, которая оказала вам услуги – однодневка, и у вас имеются с ней взаимоотношения, тогда они сливают эту информацию в полицию: «Прошу проверить вашу компанию, поскольку имеется подозрение в уклонении от уплаты налогов в виду взаимоотношений с фирмой-однодневкой». В результате к вам приходит полицейская проверка.

Услуги проверяются в первую очередь. Кроме того, полиция может заинтересоваться и реальным бизнесом. Объем – абсолютно любой. Совсем маленький, может быть, и не трогают. Если вы работаете до трех лет, вряд ли к вам придут. Если только вы не даете большие обороты и хорошую прибыль.

Допустим, можно работать одному с оборотом в размере одного миллиона рублей в месяц, и тогда вас заметят. А можно работать десять лет, давать достаточно много – допустим, сто миллионов в месяц, – но вас все равно не заметят. При этом может быть и прибыль.

Вся опасность полицейской проверки состоит в том, что невозможно знать наперед, откуда она прилетит. Она внезапная. Причинами инициации проверки могут быть запросы банка, налоговой, другие дела, контрагенты, транзакции, финансовый мониторинг и т. д. Происходит обмен информацией, в результате чего заинтересованность у правоохранительных органов либо остается, либо пропадает.

Самые громкие полицейские проверки. Кто следующий?

Под проверкой полицией может скрываться все что угодно. Но факт остается фактом – когда в офисе «нежданные гости», то последствия всегда одни и те же:

– стресс руководителя, а в худшем случае его арест;

– демотивация персонала;

– остановка бизнеса, а значит, фирма перестает получать прибыль.

Про следы грязных сапог и выпотрошенные шкафы и говорить не стоит. Это просто неприятно.

Вот как описывает полицейскую проверку, закончившуюся, как мы помним, печально, экс-сотрудница фирмы «Санрайз»[1]1
  «Компьютерный гипермаркет Sunrise в Москве обыскали»: http://lenta.ru/news/2009/07/16/sunrise


[Закрыть] в социальной сети «Фейсбук»:

«…В центре Москвы я, 25-летняя девушка, обычный менеджер по продажам, лежу, уткнувшись головой в пол. По офису, где еще час назад мы пили кофе со сливками, ходят люди с автоматами и в масках. Ничего не объясняют. Что происходит? Где мы живем? Боюсь за свою жизнь…»

Вот список самых громких полицейских проверок за последние годы.

– Обыски в компании «Евросеть». Все помнят, чем закончилось это дело: одному из ярких российских бизнесменов пришлось продать бизнес и уехать из страны.

– Обыски в банке бизнесмена Александра Лебедева («Национальный резервный банк»[2]2
  «Маски-шоу в банке Александра Лебедева»: http://www.alebedev.ru/media/6954.html


[Закрыть]). Тогда сотрудники милиции подверглись острой критике в прессе за «клоунское поведение»[3]3
  «Московскую милицию критикуют за «клоунский» рейд в банке Лебедева»: http://www.alebedev.ru/media/6955.html


[Закрыть].

– Обыски в офисе «Аэрофлота» и турфирмы «Санрайз»[4]4
  «Аэрофлот» налетел на обыски»: http://www.kommersant.ru/doc/2214728


[Закрыть].

– Обыски у фирм – подрядчиков системы «ГЛОНАСС»[5]5
  «Миллионы ГЛОНАСС уходили в фирмы-«однодневки»: http://www.interfax.ru/russia/274683


[Закрыть].

Нередки проверки полицией и в регионах. Особенно часто в новостях фигурирует столица Урала и связанные с ней дела: фонд «Город без наркотиков», «Ура. ру», «Югория», «Саратовгесстрой», обыски в московском офисе Siemens по делу о нарушениях при закупках томографов в Екатеринбурге и т. д.

Подробности несложно найти в прессе и Интернете и самостоятельно убедиться в том, что полицейские проверки – это дело крайне стрессовое.

А о скольких проверках полицией бизнеса мы не знаем? Кто следующий? Порой я удивляюсь величине аппетитов полиции.

На моем последнем семинаре было два бизнесмена из Волгограда, двое из Оренбурга, двое из Липецка и один из Нижнего Новгорода. Причем один из них – крупный ритейлер наподобие «Пятерочки», другой владеет нефтеперерабатывающей компанией, третий – металлургическим комбинатом, также присутствовал представитель компании по консалтингу в сфере IT-услуг. Как подтверждают их слова, полицейские проверки случаются везде.

Бизнесмены думают так: «Если у меня прибыль и обороты небольшие, то мне ничего не грозит». Или, к примеру, сфера бизнеса социально значимая или, наоборот, незаметная.

Все не так. Вы думаете, что полиция сидит, разглядывает весь список и думает: «Из этого списка сейчас проверим вот этих». Нет! Полиция не имеет сведений обо всех существующих компаниях. Такой информации у них нет, и получить они ее не могут. И уж тем более не могут выбирать.

Нужно отличать налоговые проверки от полицейских. У налоговой инспекции перед глазами находится весь реестр и перечень юридических лиц. Они смотрят по аналитике, какая компания сколько сдает, и что в ней происходит. У полиции ничего нет. Однажды им поступает какая-то информация, и только тогда они начинают действовать. Поэтому говорить о том, что есть какая-то закономерность в полицейских проверках, не стоит.

Закономерность может быть в том, что вы хорошо зарабатываете, и у вас появился жирок. Либо вы работаете с однодневками. Компания может зарабатывать три копейки, может закупить канцелярские товары на «помойке» (так иногда называют фирмы-однодневки) или сделать вид, что она их закупила. Оказалось, что эту «помойку» уже давно проверяют. Всё, вы попались – статья 159 «Мошенничество».

Ко мне приходил человек, который только-только зарегистрировал фирму, и, окрыленный, он в первый раз подал заявку на участие в конкурсе. Компания выиграла торги, но договор подписывать не стала. В отношении их деятельности началась полицейская проверка по заявлению о совершении преступления, предусмотренного ст. 178 «Недопущение, ограничение или устранение конкуренции».

Это случилось в первый месяц работы. Молодая фирма еще ничего не представляет из себя в бизнес-среде. А есть такие, кто выстроил свою систему безопасности так, что на встречи они носят с собой оловянный бокс, в который складывают телефоны (в том числе и мой), чтобы точно не было никакой прослушки. Раз в неделю телефон просто выкидывают. Но и к ним все равно приходят, потому что несмотря на детекторы лжи, на которых обязывают проходить всех сотрудников, иногда появляются недовольные и кто-то все-таки пишет заявления.

Вы можете быть в «белой» компании, которая идеально сдает отчетность, но и тут нет никаких гарантий. Откуда? Как? Вы можете платить налоги, никак себя не проявлять, но однажды могут прийти полицейские, забрать документацию и вывезти ее на грузовике.

В зоне риска может оказаться каждый. Верным признаком этого станет появление полицейского запроса в банке, у ваших контрагентов и т. д. Есть два вида оперативной работы: гласная и негласная. Запросы и визиты в офис – это гласная оперативная работа. Негласная оперативная работа может быть длительной. Например, в компании может быть сотрудник, который является доверенным лицом и получил секретный приказ. Однажды вы можете заказать в какой-то фирме услуги для обналичивания денежных средств, а это будет контрагент, работающий под прикрытием.

Общая проблема у тех, кого проверяют, одна – они бизнесмены. Люди являются предпринимателями, и это уже проблема. Невозможно предусмотреть, почему проверка возникает и откуда она прилетает. Можно лишь выстроить планомерную систему безопасности, когда профессионал приводит в порядок твои дела, выстраивает систему входа и безопасности, учит ваших сотрудников и всегда находится с вами на связи.

Будем говорить прямо: проверки полицией могут привести к тюрьме. Это привлечение к уголовной ответственности. Надо понимать, какие могут быть риски. Либо у вас не будет бизнеса, либо отнимут время, либо отнимут время и деньги, либо вас посадят. Это все последствия полицейской проверки.

По чьим наводкам приходит полиция?

За время проведения проверочных мероприятий руководитель компании может потерять не только время и деньги, но и бизнес в целом, клиентуру, личные накопления, и, наконец, самое ценное – свободу.

Предприниматели – это лакомый кусок для правоохранительных органов. Но что становится причиной их уголовного преследования? Как показывает практика, проведению проверок «способствуют» следующие факторы.

Конкуренты

Даже если вы уверены, что конкурентов у вас нет и с партнерами вы в дружеских отношениях, не стоит думать, что причиной полицейской проверки они послужить не могут. Это бизнес, а друзей в бизнесе нет. Любая информация, которой вы без задней мысли поделитесь во время дружеских посиделок за вечерним коктейлем, может обернуться для вас уголовным делом.

Инициируемое вашими недоброжелателями заказное уголовное дело обычно также начинается с полицейской проверки и финансируется конкурентами.

В большинстве случаев знание своих прав, обязанностей и полномочий сотрудников правопорядка снижает вероятность неблагоприятного исхода проверки.

Недовольные сотрудники

С сотрудниками, какими бы они ни были, бывшими или настоящими, нужно быть особенно внимательным. Как показывает практика, именно они являются одной из самых частых причин возникновения полицейской проверки.

Даже разработка автоматизированной системы управления и прозрачность бизнес-процессов не смогут вас спасти. Особое внимание нужно уделить совершенствованию кадровой политики. Ваша задача – создать для работников условия, при которых совершать действия, способные нанести ущерб компании, будет невыгодно. Под условиями здесь подразумевается программа морального и материального стимулирования, заинтересованности в результатах труда, формирования лояльности к компании, заботе о ее внешнем и внутреннем имидже.

Сотрудники фирмы несут множество угроз. Мошенничество, откаты, махинации с финансовой отчетностью, работа одновременно в нескольких конкурирующих фирмах и, самое страшное, разглашение конфиденциальной информации – все это ставит компанию под удар.

Еще большую опасность представляют бывшие сотрудники. Нужно уметь с ними расставаться. Решив сократить сотрудника, подумайте, насколько опасными могут быть последствия для компании и как их предотвратить.

Одно государственное бюджетное учреждение, руководителем которого является заместитель министра, на протяжении нескольких лет практиковало ежеквартальное увольнение топовых сотрудников, имеющих доступ ко всей информации. Как ни убеждали адвокаты об опасности данной процедуры, изменять традиции компания не желала. После очередного увольнения к ним поступил полицейский запрос. Как оказалось, старший юрист, которого недавно лишили рабочего места, подал заявление о невыплате заработной платы за три месяца. Данное нарушение является поводом для возбуждения уголовного дела против компании.

Полицейские, получив сообщение, обязаны проверить организацию. При возбуждении уголовного дела представители правопорядка проводят обыск помещения и могут изъять любые документы, где с высокой вероятностью будут найдены свидетельства «незаконной» деятельности.

Бывшие супруги

Бывшие супруги не менее опасны, чем собственные сотрудники. Обычно они в курсе самых потаенных секретов вашего бизнеса. А жажда получить большую часть при разделе имущества порой доводит до уголовных дел.

Однажды ко мне пришел бизнесмен, желающий минимизировать затраты при разводе с супругой. Ему было предложено несколько путей решения: структурировать владение бизнесом и недвижимостью, провести комплекс мер по защите имущества, чтобы свести к минимуму вероятность законного отъема средств. Обосновав свое решение тем, что супруга – тихий, спокойный, совершенно несмыслящий в бизнесе и добрейшей души человек, бизнесмен отказался от «бесполезных трат» на подобные мероприятия. Вскоре после этой встречи поступила информация, что его жена решила подать на развод сама, а спустя месяц с ее стороны появилось исковое заявление. Более того, к этому моменту были подделаны документы по предприятию: незнакомый представитель ЧОП не пропустил предпринимателя в офис компании, заявив, что тот якобы не является ее учредителем. После этого он снова обратился ко мне, но предложенные ранее меры уже были неэффективны. Со стороны супруги был совершен ряд мошеннических действий: она подделала учредительные документы, заявления, договор купли-продажи долей. Произошел настоящий захват бизнеса. В рамках этой истории со стороны женщины было два покушения на убийство, одно из которых было организовано в лучших традициях кинематографа: взрывотехники, ФСБ, робот, разминирование. За три года работы все имущество вернули законному владельцу. Однако силы и средства, вложенные в этот процесс, были несоизмеримы с предлагаемыми при первой встрече затратами.

Аудиторы / банки / налоговые органы

Аудиторы знают все изъяны вашей отчетности. На сегодняшний день они не обязаны сообщать о несоблюдении требований закона или о своих подозрениях в этом. Но подобные случаи в моей практике встречались.

Что касается банков, то в рамках обмена с налоговыми органами и полицией они предоставляют информацию о проведенных транзакциях. Может оказаться, что ваши расчеты произведены с каким-то не тем контрагентом. Возможно, вы просто покупали чернила, но фактически это будет представлено как взаимодействие с фирмами-однодневками. Также уголовное преследование может возникнуть на основании результатов налоговой проверки.

Расследуемые уголовные дела / материалы проверок контрагентов

Причиной проверки может стать деятельность не только вашей организации, но и контрагентов. Тщательно проверяйте документы подрядчиков, прежде чем заключать соглашения, а также внимательно наблюдайте за их поведением во время переговоров и при оформлении сделки.

В процессе расследования уголовных дел часто всплывают нарушения других компаний, которые когда-либо сотрудничали с подозреваемой фирмой. Сливание информации и клевета часто становятся причиной уголовного преследования.

Внутрикорпоративные конфликты

В последнее время участие правоохранительных органов в решении внутрикорпоративных конфликтов становится все шире. В рамках этих конфликтов одна из сторон может инициировать возбуждение уголовного дела с целью достижения собственных интересов. Предлогом может стать реструктуризация компании другой стороной. При этом может быть найден вполне законный повод – вывод активов руководителем компании. Правоохранительными органами это может быть квалифицировано как совершение преступления. Кроме того, возбудить уголовное дело против любого предпринимателя можно и по надуманным основаниям, особенно когда с противоборствующей стороны имеется финансовая поддержка. В такой ситуации уголовные дела инициируются очень быстро и чаще всего возбуждаются по статье «Мошенничество». Для их прекращения придется потратить много времени, сил и средств.

На основании постановления следователя сотрудники полиции вправе производить обыск и выемку документов, которые, по их мнению, могут послужить доказательствами по уголовному делу.

В одной из страховых организаций в прошлом году было прекращено шесть уголовных дел в отношении руководителя.

Госзаказы

Сотрудничество с государством довольно опасно. Выполнение работ за счет бюджетных средств всегда чревато дополнительными проверками и пристальным интересом со стороны правоохранительных органов как в процессе реализации проекта, так и после его сдачи. Обычная стратегия работы с государством: получил заказ, сдал проект, сел. Именно поэтому многие предприниматели постепенно отказываются от такого сотрудничества. Последнее вряд ли вписывается в их перспективы.

Кстати, госструктуры тоже подвергаются полицейским проверкам. Однако там режим защиты несколько другой. Моя система работает и для них, но в этой книге речь исключительно о защите бизнеса.

Рейдерство

Методы захвата предприятий с каждым годом становятся все более открытыми и опираются по большей части на коррупцию правоохранительных органов.

Рейдер намеренно собирает компромат на компанию и направляет заявление в полицию. Когда полиция «обнаруживает» признаки преступления и возбуждает уголовное дело, в большинстве случаев руководству компании ничего не остается, кроме как согласиться на условия рейдера.

Психологический портрет налогового преступника

Цели у налоговых преступников различны: кому-то катастрофически не хватает денег, кому-то нужно заработать, а некоторым просто не хватает драйва. Для последних подобная игра с законом – аттракцион, суть которого заключается в попытке отстоять свою позицию в противостоянии с государством.

Налоговых преступников можно разделить на три категории.

«Умники и умницы»

Первый тип – умные, образованные, думающие люди. Их цель – не уклонение от уплаты налогов как таковое, а сам процесс разработки плана и его реализации. В России Налоговый кодекс – самый часто меняющийся закон. С момента его принятия в 1998 году в него внесено огромное количество поправок. Такое количество изменений нередко вступает друг с другом в противоречие. Преступники, относящиеся к первому типу, досконально изучают все тонкости действующего законодательства, строят схемы, производят расчеты, проигрывают различные варианты развития событий.

Однако таких проворных нарушителей мало, так как реализовать схему налогового преступления довольно сложно. Но тех, кому это действительно удается, уличить в совершении преступления нелегко.