Текст книги "Конспект лекций по криминалистике"

Задачи, которые решаются в ходе технико-криминалистического исследования документов, подразделяются на группы и виды в зависимости от вида исследования.

Среди задач технико-криминалистической экспертизы реквизитов документов выделяют:

1) определение способа и давности изготовления документа и его фрагментов;

2) установление факта и способа изменения его содержания;

3) выявление слабовидимых и невидимых записей;

4) установление факта, не составляли ли обрывки документа ранее единое целое (идентификационная задача).

Во время технико-криминалистической экспертизы оттисков печатных форм (исследования полиграфической продукции, машинописных текстов, отпечатанных на иных аппаратах, оттисков печатей и штампов) решаются следующие задачи:

1) установление способа изготовления бланка документа, денежного билета, ценной бумаги, печатной формы;

2) определение наименования и марки полиграфического шрифта, конструктивных особенностей печатного оборудования, репрографического аппарата;

3) установление класса, типа, вида, марки, модели пишущей машинки (принтера персонального компьютера и т. п.), периода выполнения текста на ней;

4) отождествление конкретных технических средств, использованных для изготовления документов (полиграфическое оборудование, множительная техника, пишущая машинка, принтер и т. п.), а также исполнителя машинописного текста (идентификационные задачи).

Задачи технико-криминалистической экспертизы материалов можно подразделить на две группы:

1) установление групповой принадлежности материалов документов;

2) установление источника происхождения материалов документов.

Раздел III. Организация раскрытия и расследования преступлений

Лекция 12. Общие положения организации раскрытия и расследования преступлений

В настоящее время криминалистика располагает самостоятельным разделом – «Организация раскрытия и расследования преступлений», который состоит из научных положений, разработок и рекомендаций по планированию расследования, взаимодействию следователя с работниками оперативно-розыскных и других служб органов внутренних дел, использованию помощи общественности и другим направлениям деятельности следователя, которые в основном носят организационный характер, иными словами, следователь обеспечивает максимальную эффективность работы при раскрытии, расследовании и профилактике преступлений независимо от их вида и групп, в целом.

Раздел «Организация раскрытия и расследования преступлений» имеет свой предмет, отличающийся от предмета других разделов криминалистики, частью которой данный раздел является; при помощи положений и рекомендаций, заложенных в его основу, решаются вопросы, отличающиеся от технико-криминалистических, тактико-криминалистических и методико-криминалистических.

Несмотря на самостоятельный статус, раздел криминалистики, рассматривающий порядок организации раскрытия и расследования преступлений, тесно взаимодействует с другими разделами. Следователь в процессе своей деятельности при подготовке и проведении тех или иных мероприятий, носящих организационный характер, должен хорошо знать и умело применять на практике технические достижения современной криминалистики. Без этого невозможна организация эффективного взаимодействия со специалистом-криминалистом, затруднено пользование системой криминалистических учетов, ведение целенаправленного розыска преступников. При неумелом применении на практике криминалистической тактики и методики трудно планировать производство отдельных следственных действий и расследование отдельных видов и групп преступлений. А знание общих основ взаимодействия между субъектами раскрытия и расследования преступлений, криминалистической регистрации, теории оперативно-розыскной работы дает большой эффект при решении технико-криминалистических, тактико-криминалистических и методико-криминалистических задач.

Организация раскрытия и расследования преступлений как раздел криминалистики наиболее тесно связана с уголовным процессом, уголовным правом, теорией оперативно-розыскной деятельности, криминологией и т. д. Источники в основном те же, что и у криминалистической тактики и методики: нормы уголовно-процессуального и уголовного права; положения других разделов криминалистики; опыт, накопленный при раскрытии, расследовании и профилактике преступлений; положения и рекомендации других наук, задействованных в работе правоохранительных органов.

В структуре организации раскрытия и расследования преступлений, как и в других разделах криминалистики, следует выделить подраздел, раскрывающий общие положения, и подразделы, которые составляют основное содержание этого раздела.

Как самостоятельная часть криминалистики организация раскрытия и расследования преступлений в настоящее время претерпевает стадию становления и формирования. Но, несмотря на это, в ее структуру можно включить целый ряд подразделов или частных криминалистических теорий:

1) криминалистические версии и планирование расследования;

2) криминалистическую регистрацию;

3) взаимодействие следователя с работниками уголовного розыска, специалистами – криминалистами и сотрудниками других служб органов внутренних дел;

4) розыскную работу следователя;

5) использование помощи населения и средств массовой информации при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений;

6) изучение личности подозреваемого и обвиняемого;

7) профилактическую работу следователя;

8) основы применения ЭВМ в раскрытии и расследовании преступлений;

9) доследственную и досудебную проверку материалов, содержащих признаки преступления.

Этот перечень не является исчерпывающим, он может пополняться или убавляться по мере разработки в криминалистике других вопросов, относящихся к организации следственной работы.

Лекция 13. Учение о криминалистических версиях

Раскрытие преступлений есть процесс установления объективной истины, познавательный процесс, обращенный в прошлое. Событие преступления уже совершилось, и непосредственное восприятие его невозможно. Процесс познания преступления не может протекать без применения диалектической логики, соблюдения законов и форм логического мышления. При расследовании преступлений, как и при любой другой познавательной деятельности, происходит не простая констатация фактов, а сложный диалектический процесс. В расследовании уголовного дела следователь от внешней стороны события идет к установлению и уяснению связей, существующих между отдельными фактами и обстоятельствами исследуемого события, от знания о настоящем – к знанию о прошлом. Ориентиром в этой познавательной деятельности служит криминалистическая версия.

Под криминалистической версией понимают основанное на фактических данных предположение, касающееся сущности расследуемого события или отдельных фактов, имеющих значение для его расследования, объясняющее происхождение, содержание и связь между этими фактами, содержащими признаки преступления и принятыми к проверке следователем либо иным уполномоченным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследовании или судебном разбирательстве по делу.

Криминалистические версии в зависимости от субъекта выдвижения классифицируются на:

1) следственные, которые выдвигает и проверяет следователь в целях уяснения сущности события и всех обстоятельств его совершения;

2) оперативно-розыскные, которые выдвигает оперативный работник, проводящий проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу;

3) экспертные, которые выдвигает эксперт и проверяет при производстве экспертного исследования;

4) судебные, которые выдвигает суд при рассмотрении дела.

По объему различают общие и частные версии. Общая версия – это предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления в целом (что произошло – убийство или самоубийство, умышленное или неосторожное причинение тяжкого телесного повреждения). Частная – предположительное объяснение отдельных сторон, элементов этого события (мотива, способа, времени, и места совершения преступления и т. д.). При расследовании конкретного преступления криминалистические версии должны образовать систему. Системность версий состоит в том, что для раскрытия преступления предлагается не одна, а несколько общих версий, внутри которых выдвигается система частных версий, охватывающая все элементы предмета доказывания по данному преступлению, причем ни одна из частных версий не должна противоречить общей. По степени определенности выдвигаемых предположений криминалистические версии делятся на типичные (типовые) и конкретные (специфические). Типичные версии – это наиболее общее, типичное объяснение события, когда конкретной информации о нем еще мало, эта информация противоречива, не вполне достоверна. Типичные версии выдвигаются на первых этапах расследования. В ходе последующей проверки ошибочные варианты отбрасываются, а подтверждающаяся типовая версия детализируется и конкретизируется и на ее базе строятся специфические версии.

Существуют и другие классификационные группы: по времени построения версии делятся на первоначальные и последующие. Ни те ни другие не имеют приоритетного значения. При расследовании преступлений в процессе проверки криминалистических версий приходится обращаться к «старым», первоначальным версиям.

По отношению к предмету доказывания криминалистические версии делятся на обвинительные и оправдательные. Обвинительная версия – лишь одно из вероятных объяснений совершенного преступного акта, альтернативой которой является оправдательная версия (контрверсия), предполагающая невиновность данного лица. Обе версии требуют равнозначной объективной проверки[7]7
  Россинская Е.Р. Криминалистика. М., 2003. С. 206.


[Закрыть].

При классификации версий иногда выделяют т. н. рабочие версии. К ним относят версии, которые, получив подтверждение или опровержение, отпадают в процессе расследования. Это определение условно, т. к. следователь не работает над одной версией, он проверяет одновременно не менее двух версий.

Построение версии – это прежде всего мыслительный процесс, составляющий этап многоступенчатого перехода от отрывочных вероятных знаний к полным и достоверным. Построение следственной версии – сложный процесс, требующий от следователя большого умственного напряжении, жизненного и профессионального опыта, юридических и других познаний. Построение версий нельзя изолировать от практической деятельности по собиранию и исследованию доказательств. Обе стороны процесса познания – логическая и практическая – здесь взаимосвязаны.

Исходной основой для построения версий являются образующие преступление и связанные с ним факты. Сведения о фактах (информация) могут быть получены как из процессуальных, так и из непроцессуальных источников. Возможность использования для построения версий любых источников информации объясняется сущностью версий.

При построении следственных версий используются такие логические приемы, как анализ, синтез, индукция, дедукция и аналогия.

Анализ как логический метод исследования заключается в мысленном расчленении фактов, явлений, событий, выделении их составных частей и раздельном осмысливании каждого из них путем логической абстракции. Синтез – это противоположный анализу прием, состоящий в изучении предмета в его целостности, в единстве и взаимосвязи его частей, расчлененных посредством анализа. Индукция – это предположительный вывод от частного к общему, а дедукция – вывод от общего к частному. При расследовании преступлений уже в начальной стадии обобщение выявленных фактов позволяет сделать, хотя и в предположительной форме, те или иные выводы. Конструирование предположительного умозаключения о событии преступления в целом или об отдельных его обстоятельствах по фактам, установленным в процессе расследования, и является использованием индуктивного метода при построении версий. Аналогия – прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков. В результате такого сопоставления делается вывод – если признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одной причиной.

Проверка версий состоит в обнаружении фактических данных, подтверждающих либо опровергающих версию. Начинается проверка версий с мысленного выведения с помощью дедукции всех реально возможных выводов, вытекающих из проверяемой версии. Эти выводы являются предположительными суждениями. Их разработка составляет процесс дальнейшей конкретизации версии. При согласованности выводов с фактами версия становится все более и более правдоподобной, пока не превратится в достоверное знание. В случае же несогласия выводов с фактами версия видоизменяется или опровергается. Согласованность выводов с фактами проверяется не только в процессе проведения следственных или судебных действий, но и путем оперативно-розыскных мероприятий, проведение которых поручается органам дознания.

При проверке версий необходимо соблюдать следующие условия:

1) использовать все возможные в данном случае источники и способы собирания доказательств;

2) если полученные выводы с одними фактами согласуются, а другими опровергаются, то необходимо расширить пределы собирания доказательств до устранения или объяснения противоречий;

3) при проверке двух или более взаимосвязанных выводов в первую очередь проверяется вывод, относящийся к обстоятельствам более позднего происхождения;

4) все построенные по делу версии проверяются параллельно;

5) если факт установлен с достоверностью, то сбор дальнейшего материала можно прекратить.

Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия проводятся в следующей последовательности:

1) в первую очередь проводятся действия, направленные на задержание преступника;

2) также в первую очередь проводятся следственные действия, опоздание с проведением которых может привести к утрате доказательств;

3) ранее других должны выполняться следственные действия, результаты которых имеют значение для проверки нескольких версий, а также действия, требующие значительного времени для их проведения;

4) из нескольких возможных следственных действий раньше проводятся те, от которых ожидаются более эффективные результаты. Обеспечить целенаправленную проверку всех версий, полноту, объективность и всесторонность расследования невозможно, если следователь не будет планировать свою работу. «Версия является сердцевиной, стержнем планирования, ибо, во-первых, именно версия обеспечивает целенаправленность намеченных для ее проверки действий, во-вторых, она определяет характер следственных, оперативно-розыскных и организационно-подготовительных мероприятий и, в-третьих, предопределяет объем планируемой проверки, которая должна обеспечить полное и всестороннее исследование обстоятельств преступления»[8]8
  Степанов В.В. Криминалистическая версия в системе криминалистики. Межвузовский научный сборник: Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы. Выпуск 2. Саратов, 1978. С. 57.


[Закрыть].

Лекция 14. Криминалистическое учение о тактической операции

Огромное влияние на развитие учения о тактических операциях оказали идеи А.В. Дулова[9]9
  Дулов А.В. О разработке тактических операций при расследовании преступления. В кн.: 50 лет советской прокуратуры и проблемы совершенствования предварительного следствия. Л., 1972. Тактические операции при расследовании преступлений. Минск, 1979.


[Закрыть], Р.С. Белкина[10]10
  Белкин Р.С. Указ. соч.


[Закрыть], Р.Л. Акофа[11]11
  Акоф Р.Л. Системы, организации и междисциплинарные исследования. В кн.: Исследования по общей теории систем. М., 1969.


[Закрыть] и Ф.Ф. Аунапу[12]12
  Аунапу Ф.Ф. Научные методы принятия решений в управлении производством. М., 1974.


[Закрыть], Л.Я. Драпкина[13]13
  Драпкин Л.Я. Особенности информационного поиска в процессе расследования и тактика следствия. В кн.: Проблемы повышения эффективности предварительного следствия. Л., 1976.


[Закрыть], В.И. Шиканова[14]14
  Шиканов В.И. Разработка теории тактических операций – важнейшее условие совершенствования методики расследования преступлений. В кн: Методика расследования преступлений (общие положения). М., 1976.


[Закрыть].

На сегодняшний день в учении о тактической операции наметились некоторые сдвиги. Последнее осуществляется на общем, групповом и видовом уровнях. На уровне общего подхода рассматриваются понятие, научные основы, структура, классификация тактической операции, история развития, место этого учения в системе криминалистики, связи с другими областями криминалистического и иного научного знания, практикой, нормами права. На групповом и видовом уровнях изучаются особенности определенных типов и видов тактических операций, форм и возможностей реализации полученных знаний в целях создания и применения на практике соответствующих моделей указанных операций, проводимых для решения типичных задач расследования по делам различных категорий, а также при расследовании определенных групп тех или иных сходных видов, отдельных видов и разновидностей общественно опасных деяний.

На сегодняшний день, определяя то, что следует понимать под тактической операцией, рекомендуется учитывать ряд ключевых моментов, касаемых в первую очередь того, что:

1) тактическая операция представляет собой сложную организованную структуру, являющуюся составной частью следственно-розыскной деятельности;

2) тактическая операция проводится для решения какой-либо задачи расследования, выступающей в качестве цели данной операции;

3) следственно-розыскные действия, реализуемые в рамках тактической операции, образуют определенным образом упорядоченный комплекс, все элементы которого тесно связаны между собой, взаимодополняя и развивая друг друга;

4) в круг указанных действий включаются не любые, а только такие действия, которые допускаются в уголовном процессе;

5) тактическая операция организуется и проводится под руководством и с участием следователя, в производстве которого находится уголовное дело;

6) общим объектом тактического воздействия при проведении указанной операции является следственная ситуация, сложившаяся в ходе незавершенного расследования.

С учетом изложенного тактическую операцию можно определить как сложную организованную структуру, являющуюся составной частью следственно-розыскной деятельности, организуемой и проводимой следователем, в производстве которого находится уголовное дело, и воплощение которой необходимо для решения какой-либо задачи расследования.

Поскольку в практическом плане тактическая операция представляет собой частный случай целенаправленной деятельности, следователь в процессе разработки и осуществления тактической операции основывается также на положениях логики, психологии, гносеологии, науки управления и организации труда, иных областей научного знания. Учение о тактической операции как составная часть криминалистической теории поисково-познавательной деятельности имеет тесные связи с другими областями криминалистического научного знания. В нем широко и продуктивно используются достижения самых различных направлений и отраслей криминалистики, положения, разрабатываемые в теориях криминалистической идентификации, моделирования, классификации и т. д. В то же время разработки в области учения о тактической операции обогащают другие теории, учения, отрасли, направления криминалистики, способствуют их развитию.

Задача расследования может быть полностью и на должном уровне решена не путем производства отдельного действия или случайного набора действий, а лишь на основе взаимосвязанного комплекса различных действий, оплодотворенных общей идеей, общим замыслом и соединенных в одно целое в рамках тактической операции. В связи с этим и возникает необходимость классификации последней, целью которой является более тщательное изучение рассматриваемого явления и выработка рекомендаций его практического применения.

В основу классификации тактических операций могут быть положены самые различные факты, явления, обстоятельства.

В качестве непосредственных объектов тактического воздействия на ситуацию могут выступать люди, вещи, документы, отношения, связи, относящиеся к числу познаваемых при расследовании систем. Наряду с этим в качестве указанных объектов выступают носители и источники собираемой информации, которые могут рассматриваться как особого вида системы средств познания.

Тактические операции проводятся для достижения самых различных целей, поскольку весьма разнообразна номенклатура задач расследования:

1) выявление преступления;

2) установление какого-либо обстоятельства, включенного в уголовно-процессуальный предмет доказывания, и вспомогательных фактов (способа совершения преступления, личности неизвестного потерпевшего по его трупу, лица, совершившего преступление, скрывшегося с места происшествия, и т. д.);

3) изобличение виновного;

4) обнаружение похищенного, орудия преступления, использованных преступником транспортных средств;

5) розыск скрывшегося от следователя обвиняемого.

Инициатором тактической операции может быть надзирающий за следствием прокурор, руководитель следственного подразделения и органа дознания, судья, член и руководитель следственной группы. Однако организует тактическую операцию, руководит ею и участвует в ней всегда только тот работник правоохранительных органов, в производстве которого находится уголовное дело.

Некоторые тактические операции проводятся путем производства только следственных действий. Однако нередко в структуру тактических комплексов наряду со следственными включаются и другие действия. В одних случаях они проводятся в автономном режиме силами работников органа дознания, комиссиями специалистов, отдельными специалистами, действующими в рамках единого согласованного плана, по инициативе и под контролем руководителя операции. При необходимости к участию в тактической операции привлекаются потерпевший, иные участники уголовного процесса, представители общественности.

Тактическая операция может развиваться в одном или одновременно в нескольких направлениях как в рамках одного административно-территориального региона, так и в различных регионах, как в одной социальной, экономической сфере, так и в различных сферах человеческого бытия и деятельности.

В ходе тактических операций могут применяться как общекриминалистические и оперативные средства и методы, так и специфические средства и методы решения задач, в т. ч. использоваться средства и возможности контролирующих органов, а также специальные технические средства некриминалистического профиля.

В связи с изложенным можно провести следующую классификацию тактических операций:

1) по характеру следственных ситуаций, в условиях которых проводятся тактические операции принято, различать:

а) проводимые в простых ситуациях;

б) проводимые в условиях сложной ситуации (проблемной, конфликтной и т. д.);

2) по отношению к предмету доказывания:

а) способствующие установлению обстоятельств, входящих в предмет доказывания;

б) способствующие установлению вспомогательных фактов;

3) по характеру и содержанию действий:

а) состоящие только из следственных действий;

б) состоящие из различных действий (следственных, ревизионных, оперативно-розыскных и т. д.);

4) по отношению к этапам расследования:

а) проводимые на первоначальном этапе;

б) проводимые на промежуточном этапе;

в) проводимые на заключительном этапе;

5) по содержанию решаемых задач:

а) способствующие поиску людей;

б) способствующие обнаружению вещей и т. д.;

6) по организационной структуре:

а) проводимые работниками, объединенными в постоянно действующие организационные структуры;

б) проводимые временно действующими структурами, специально созданными для реализации тактической операции;

7) по уровню общности:

а) специфические;

б) типичные.

Наряду с этим существуют и другие классификации тактических операций. К их числу относятся классификации, строящиеся по следующим основаниям:

1) по характеру расследуемых дел (операции, выполняемые по делам о преступлениях против личности, против собственности и т. д.);

2) по участникам (проводимые только работниками правоохранительных органов, проводимые ими совместно с другими лицами);

3) по месту (проводимые в одном месте, проводимые в разных местах);

4) по времени совершения действий (реализуемые в одно время, реализуемые в разное время).

Структура тактической операции представляет собой совокупность взаимосвязанных элементов, достижение целей отдельного из них во многом способствует реализации поставленных задач, при проведении конкретной операции.

Структура тактической операции не отличается сильным разнообразием. Традиционно принято выделять следующие элементы, образующие ее содержание: подготовительный этап; рабочую стадию и заключительный этап. С учетом всего объема проведенных ранее исследований относительно проблемы тактической операции структуру последней можно представить более дробно. Это будет выглядеть следующим образом:

1) организационно-подготовительный этап:

а) изучение и анализ информации о расследуемом событии;

б) подготовка технических средств, необходимых для проведения операции;

в) инструктаж оперативно-следственной группы;

2) рабочий этап:

а) первоначальная стадия;

б) основная стадия;

3) заключительный этап:

а) фиксация результатов тактической операции;

б) выдвижение на их основе следственных версий;

в) дальнейшая обработка и использование результатов тактической операции.

Первый этап характеризуется построением и изучением модели сложившейся следственной ситуации; определением задач расследования; принятием решения о необходимости проведения тактической операции и разработкой ее программы; принятием мер по обеспечению программы тактической операции в стадии ее подготовки. Завершение подготовительного этапа знаменуется принятием соответствующего решения.

В рамках рабочего этапа следователю предстоит решить ряд задач, выбрать пути, методы, средства и способы их реализации. Определенную сложность на этом этапе представляет то обстоятельство, что мыслительная деятельность следователя во многом будет сопряжена с динамикой самого процесса тактической операции. Поэтому здесь очень важно постоянно координировать собственные (или оперативно-следственной группы) усилия, направленные на достижение поставленных целей. Каждое изменение обстоятельств должно соответствующим образом отражаться на проводимых мероприятиях. Поэтому выработанный план действий должен носить «скользящий», «динамичный» характер, позволяющий вовремя сориентироваться в изменившейся обстановке.

Рабочая часть тактической операции реализуется в режиме производства следующих одно за другим действий, выстраивающихся в своеобразную цепочку, либо в режиме одновременно развертывающейся серии действий (однотипных или разнотипных), идущих параллельно друг другу.