Текст книги "Конспект лекций по криминалистике"

Лекция 10. Криминалистическая габитоскопия

1. Понятие, задачи и значение идентификации человека по признакам внешности

Криминалистическая габитоскопия – отрасль криминалистической техники, которая изучает закономерности запечатления внешнего облика человека в различных отображениях и разрабатывает средства, приемы и методы собирания, исследования и использования данных о внешнем облике в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Криминалистическая габитоскопия занимается:

1) изучением криминалистического понятия внешнего облика человека, его свойств, системы элементов и признаков;

2) познанием закономерностей запечатления внешнего облика в различных отображениях;

3) познанием общих закономерностей собирания, изучения и использования данных о внешнем облике человека на основе применения соответствующих средств и методов;

4) разработкой методики портретной экспертизы, восстановления прижизненного облика человека по костным останкам.

Внешний облик человека – это совокупность разнообразных наружных данных человека, воспринимаемых зрительно.

Криминалистически значимыми являются элементы внешнего строения головы, лица, туловища, конечностей; наглядные функциональные проявления человека (походка, мимика и др.); предметы одежды, носимые вещи и их детали.

Сведения о внешнем облике человека используют в процессе раскрытия и расследования преступлений для решения задач, таких как:

1) розыск неизвестных лиц, скрывшихся с мест нераскрытых преступлений, если имеется информация об их внешности;

2) розыск известных лиц, укрывающихся от следствия и суда или бежавших из мест отбытия наказания;

3) розыск без вести пропавших;

4) идентификация живых лиц и умерших (погибших) граждан.

Как и любой объект материального мира, внешний облик человека обладает такими свойствами, как индивидуальность, относительная устойчивость и способность отображаться в других объектах.

Идентификационная ценность признаков внешности различна. Она определяется как относительной устойчивостью признака, так и частотой его встречаемости. Наиболее значимы анатомические признаки, базирующиеся на костно-хрящевой основе головы, лица. Из них особую ценность представляют редко встречаемые (очень большой нос, очень густые сросшиеся брови и т. п.). Функциональные признаки легче подвергаются изменениям, однако среди них могут быть довольно устойчивые, обусловленные особенностями анатомического строения (например, хромота как следствие укороченности ноги). Сопутствующие признаки находят широкое применение в процессе розыска преступника «по горячим следам», когда он не имеет возможности сменить одежду. Чем реже встречается признак, тем выше его значимость. Иногда двух-трех особых (броских) примет достаточно для розыска и задержания.

2. Характеристика признаков внешности, их классификация

Внешний облик человека состоит из системы элементов, т. е. деталей, частей, выделяемых при визуальном изучении. Это элементы внешнего строения головы, лица, туловища, конечностей; внешние проявления жизнедеятельности человека (походка, жестикуляция и т. п.); общефизические данные (пол, возраст и др.); детали предметов одежды и мелких носимых вещей.

Классификация элементов и признаков внешности человека.

1. Собственные (основные) элементы и признаки являются неотъемлемой принадлежностью внешнего облика человека и в свою очередь подразделяются на:

1) анатомические элементы и признаки – фигура в целом, части тела (голова, лицо, шея, плечи, грудь, спина, конечности, волосяные покровы, морщины, пятна, складки, следы различных операций). Они характеризуются формой, контуром, конфигурацией, величиной, положением и цветом;

2) общефизические элементы и признаки – пол, возраст, антропологический тип, тип конституции;

3) функциональные элементы и признаки, характеризующие внешнее проявление жизнедеятельности человека (походка, поза, мимика, жестикуляция, артикуляция, бытовые и специальные привычки). Они определяются взаиморасположением и движениями частей тела.

2. Сопутствующие (дополнительные) представляют собой элементы и признаки одежды и мелких носимых вещей, таких как очки, часы, украшения и т. п. Их можно подразделить на:

1) производственные (образуются в процессе их изготовления – фасон, модель, размер, материал, фурнитура и т. п.);

2) приобретенные (появляются в процессе эксплуатации вещи – заплаты, разрывы, трещины, потертости и т. п.).

Кроме того, в специальную группу признаков внешности человека можно выделить особые приметы (броские признаки), которые могут быть анатомическими (например, бородавка, шрам, горб, татуировка, размерные несоответствия частей тела человека) и функциональными (например, заикание, хромота, нервный тик).

3. Система описания признаков внешности человека

Отображения внешнего облика, используемые в практике раскрытия и расследования преступлений, принято делить на субъективные и объективные.

Субъективные отображения – это мысленные образы (они могут быть использованы непосредственно, например при опознании потерпевшим напавшего на него преступника), а также описание, субъективный портрет, реконструкция лица по черепу. Описание заключается в указании признаков внешнего облика человека и может быть произвольным (дается в словах и выражениях, используемых в обыденной речи) и систематизированным (описание по методу словесного портрета).

Словесный портрет – это систематизированное, научно обоснованное описание внешнего облика человека по определенной методике при помощи стандартизированной терминологии.

Описание правила по методу словесного портрета имеет свою специфику и характеризуется следующими признаками:

1) признаки внешности определяются применительно к нормальному положению тела стоящего человека, причем элементы внешности характеризуются как в анфас, так и в профиль;

2) последовательность и определенный порядок описания соответствуют принципу от общего к частному; описание идет сверху вниз, указываются сначала общефизические, затем анатомические, функциональные, сопутствующие признаки и особые приметы;

3) необходимо применение специальной терминологии.

Субъективный портрет может быть изготовлен самим носителем мысленного образа или по его показаниям другими лицами (оперативными работниками, следователями, специалистами).

Субъективные портреты могут быть:

1) рисованными;

2) рисованно-композиционными (составленными из типизированных комплектов рисунков);

3) фотокомпозиционными (изготовленными из фрагментов фотоснимков различных лиц);

4) комплексными, или «живыми» (по показаниям очевидцев гримируется похожий на разыскиваемого человек, затем фотографируется или снимается на видеопленку).

Реконструкция лица по черепу осуществляется при обнаружении останков человека, в т. ч. черепа с разрушенными мягкими тканями. Методика реконструкции по черепу, разработанная ученым-антропологом М.М. Герасимовым, основана на определенных зависимостях между строением костей черепа и толщиной, формой мягких тканей головы. В современной практике применяются в основном методы графической реконструкции, которые выполняются с использованием программных средств для ЭВМ. Пластическая (скульптурная) реконструкция как весьма трудоемкая производится редко.

Объективными отображениями, используемыми в практике раскрытия и расследования преступлений, являются:

1) фотоснимки, кино– и видеоленты, которые позволяют наиболее полно и объективно зафиксировать внешний облик человека;

2) посмертные маски и слепки (если посмертные изменения незначительны).

Кроме вышеприведенной классификации, в криминалистической габитоскопии отображения внешнего облика человека подразделяют на идеальные (мысленный образ, запечатленный в сознании человека и хранящийся в его памяти) и материальные (материальные объекты – носители соответствующей информации, т. е. субъективные портреты, посмертные маски, фотоснимки и т. п.).

4. Производство портретной экспертизы

С целью установления личности по признакам внешности в процессе расследования преступлений проводится судебно-портретная экспертиза.

Существуют следующие виды портретной экспертизы:

1) по фотоизображениям конкретных лиц;

2) по фотоизображениям и черепу;

3) по фотоизображениям и рентгеновским снимкам;

4) по фотоизображениям и кино-, видеокадрам.

Наиболее распространенным видом судебно-портретной экспертизы является отождествление личности по фотоснимкам, в основе которого лежит сравнительное исследование признаков внешности запечатленных на двух и более фотокарточках людей. В качестве идентифицируемого объекта при этом выступает конкретное лицо, изображенное на фотоснимке, а идентифицирующего – фотопортреты с изображением неустановленного лица. Целью идентификации является установление наличия или отсутствия тождества.

Существуют требования, предъявляемые к материалам (фотопортретам), представленным на экспертизу, такие как:

1) сопоставимость по ракурсу, времени изготовления, условиям их получения (освещенность, фон и т. п.);

2) высокое качество (фотоснимки должны быть резкими, среднеконтрастными, без ретуши и вуали, повреждений и загрязнений). Процесс экспертного исследования имеет следующие стадии:

1) предварительное исследование – осмотр исследуемых фотоизображений с целью решения вопроса о достаточности материала для сравнительного исследования, а также определение приемов сравнения;

2) раздельное исследование – выявление наиболее характерных и устойчивых признаков внешности на каждом фотоснимке;

3) сравнительное исследование – основная стадия, на которой сравниваются выявленные признаки с целью установления различия или совпадения с применением методов сопоставления, совмещения, наложения (аппликации) и др.;

4) оценка полученных результатов и формулирование выводов;

5) составление заключения эксперта.

Лекция 11. Криминалистическое исследование документов

1. Понятие криминалистического исследования документов: его виды и задачи

Система криминалистического исследования документов включает:

1) криминалистическое исследование письма;

2) технико-криминалистическое исследование документов.

Объектами исследования в обоих случаях являются документы.

Под документом в широком смысле понимают объект, в котором с помощью одного или нескольких средств фиксации отражены сведения о каких-либо фактах, имеющих значение для расследования преступления.

В уголовном судопроизводстве различают документы:

1) подлинные, содержание и реквизиты которых соответствуют действительности. Они могут быть действительными и недействительными (например, паспорт с истекшим сроком действия);

2) поддельные (подложные), реквизиты или содержание которых не соответствуют действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный (изготовление документа с подлинными реквизитами, но заведомо ложным содержанием) и материальный (если вносятся изменения в подлинный документ – частичная подделка или полностью изготавливается поддельный документ – полная подделка).

К реквизитам документов относятся: бланк документа, его размеры, форма, цвет, наличие защитных средств; оттиски печатей и штампов, фотокарточки, подписи должностных лиц и т. д.

Осматривая документ, необходимо принять меры предосторожности для сохранения на них различных следов.

Особая предосторожность соблюдается при работе с ветхими документами, которые следует поместить между сложенными вместе стеклами или полиэтиленовыми пленками соответствующего формата.

Разорванные документы собирают с помощью пинцета на чистой и ровной поверхности с учетом линий разрыва, смысла текста и т. п., помещают между двумя стеклами и окантовывают. В уголовном деле документы хранятся только в отдельных конвертах.

2. Криминалистическое исследование письма

Криминалистическое исследование письма – раздел криминалистического исследования документов, включающий систему научных положений и основанных на них средств, приемов и методов использования и исследования рукописных документов на основе анализа письменной речи и почерка в целях раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

Почерк – зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык. Формирование такого навыка происходит одновременно с обучением письму.

Существуют факторы, влияющие на формирование почерка.

Среди них выделяются:

1) субъективные (анатомические особенности пишущего: строение рук, глаз, недостатки зрения и т. п.);

2) психофизиологические особенности обучающегося письму (восприятие письменных знаков, запоминание строения письменных знаков в целом и их элементов, внимание и осознание движений при обучении письму);

3) тип нервной системы и память;

4) объективные (посадка и условия письма, методика обучения письму).

Возможность решения диагностических и идентификационных задач при исследовании рукописных документов обусловлена такими свойствами почерка, как:

1) устойчивость и в то же время вариационность, т. е. у пишущего имеются несколько вариантов почерка (основной и дополнительный);

2) индивидуальность, которая выражается в специфических изменениях, дополнениях или сокращениях обычной стандартной (школьной) прописи;

3) отображаемость, которая реализуется при выполнении каких-либо письменных текстов (документов).

Признаки письма подразделяются на:

1) признаки письменной речи;

2) признаки почерка.

Признаки письменной речи отражают навык владения человеком культурной речью и выражают смысловую сторону письма.

Признаки почерка также подразделяются на общие и частные. Общие признаки характеризуют почерк в целом как систему движений, а частные признаки отражают особенности письменно-двигательного навыка конкретного человека: сложность, форму, направление, протяженность, количество и вид соединения, последовательность и относительное размещение движений при выполнении письменных знаков и их элементов.

С целью решения идентификационных и диагностических вопросов, возникающих в ходе расследования преступлений, назначается почерковедческая экспертиза, на которую вместе с постановлением следователя о назначении соответствующей судебной экспертизы направляется исследуемая (спорная) рукопись, а также образцы для сравнительного исследования (свободные, условно свободные и экспериментальные).

Для установления автора конкретного текста назначается автороведческая экспертиза, в основе которой лежит анализ и оценка признаков письменной речи. Установление авторства возможно лишь при наличии не менее 500 слов в документе.

3. Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов проводится в целях обнаружения признаков полной или частичной подделки документов, определения времени, способа и средств их изготовления, выявления невидимых и слабовидимых записей, восстановления содержания угасших, полусожженных документов. В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач выделяют следующие виды технико-криминалистического исследования документов:

1) исследование реквизитов документов;

2) исследование оттисков печатных форм;

3) исследование материалов документов.

Объектами технико-криминалистического исследования являются:

1) рукописные и машинописные документы;

2) документы, изготовленные полиграфическим способом, их фрагменты (бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.);

3) орудия письма: шариковые и перьевые ручки, карандаши, фломастеры и пр.; полиграфическое и репрографическое оборудование; пишущие машинки, принтеры; печати, штампы и др.;

4) материалы документов: картон, бумага и т. п.; чернила, типографская и штемпельная краска; ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага; клеи, покровные переплетные материалы и пр.;

5) средства для вытравливания текстов.

Виды частичной подделки документов и их признаки:

1) подчистка – механическое удаление штрихов на документе. Признаками подчистки являются нарушение структуры верхнего слоя бумаги, повреждения штрихов линовки, защитной сетки, наличие рельефа удаленного текста, неровные края штрихов, расплывы вновь внесенных символов и т. п.;

2) дописка – изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места или взамен удаленного текста новых знаков. Признаками дописки являются различия в цвете и оттенке штрихов первоначальных и новых записей, необычное размещение отдельных записей, изменения в признаках почерка и пр.;

3) травление – удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штрихов; смывание – удаление текста растворителями. Их признаки: нарушение проклейки бумаги, ее матовость, изменение цвета, наличие трещин, обесцвечивание или изменение записей, выполненных на прилегающих участках, наличие остатков штрихов первоначального текста и т. п.;

4) замена частей документа представляет собой:

а) замену фотографии (полную, монтаж, нанесение на подложку одного фотоснимка части эмульсионного слоя другого). Признаки: различия в размере, форме, расположении букв в частях оттиска на документе и фотокарточке, несовпадение других деталей оттисков, наличие разных клеев, несовпадение рамок новой и старой фотографий и др.;

б) замену фрагментов ценных бумаг, лотерейных билетов, денежных билетов и т. п. (вклеивание номеров, цифр или изображений). Признаки: утолщения бумаги, несовпадения линий защитной сетки, линовки, загрязнения, наличие темной или светлой линии по краям вклейки и т. п.);

в) замену листов в паспортах, трудовых книжках и других документах, на что указывают следующие признаки: различие в оттенке и качестве бумаги, несовпадение нумерации страниц, серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов, наличие дополнительных проколов на листах.

Существуют следующие способы подделки подписей:

1) рисование по памяти, срисовывание по образцу подлинной подписи с помощью карандаша или острого предмета с последующей обводкой следов давления;

2) копирование на просвет и через копировальную бумагу с последующей обводкой штрихов;

3) двойное перекопирование подписи с помощью плоского увлажненного клише;

4) копирование с помощью множительной техники, электрографии.

Способами подделки оттисков печатей и штампов являются:

1) рисование оттиска на документе;

2) перекопирование подлинного оттиска на поддельный документ;

3) получение оттиска с помощью поддельного клише (изготовленного вырезанием, гравированием, фотомеханическим способом, с помощью типографских шрифтов и др.);

4) получение оттиска с помощью посторонних предметов, изображения на которых имеют внешнее сходство с изображениями на печатях и штампах (например, с помощью значков, монет с изображением государственного герба).

4. Исследование поврежденных документов

Подложные документы могут составляться как посредством изготовления бланка и его реквизитов, так и внесением в подлинный документ дополнительных сведений (дописка), изменением первоначального текста способом подчистки, полного или частичного удаления текста (травления), заменой отдельных частей документа, изменением реквизита (переклейка фотокарточек).

К основным признакам, по которым можно установить дописку, относятся:

1) противоречие между содержанием приписок и основным текстом;

2) размещение записей относительно линовок, краев документов;

3) различие в оттенке и веществе штрихов;

4) различие в разгоне почерка.

Принимаются во внимание и признаки почерка (общие и частные). Факт дописки устанавливается при осмотре документа в проходящем и косопадающем свете с применением лупы и светофильтров, а также в ходе исследования документа в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, в токах высокой частоты, при применении диффузно-копировального метода, бумажной и тонкослойной хроматографии.

Признаки механического воздействия (подчистки) на материале документа устанавливают визуальным наблюдением в косопадающем освещении. Ими являются:

1) взъерошенность волокон бумаги;

2) уменьшение толщины бумаги на участке подчистки;

3) повреждение линий графления, защитной сетки;

4) расплывы красителя;

5) полное или частичное исчезновение глянца поверхности бумаги. Признаками, свидетельствующими о наличии штрихов первоначального текста, будут:

1) частицы красителя, не относящиеся к тексту;

2) отдельные частицы красителя, расположенные в следах давления пишущего прибора;

3) утоньшение бумаги, по своей конфигурации соответствующее начертанию письменного знака;

4) вдавленные следы букв и цифр, если подчистке подвергались карандашные штрихи.

Часто с целью маскировки подчищенный участок бумаги приглаживают. В результате могут образоваться следы т. н. полировки, которые хорошо видны в косопадающем свете.

Признаки, позволяющие установить факт травления при визуальном осмотре и с применением УФ-лучей:

1) нарушение проклейки бумаги;

2) изменение цвета бумаги в тех местах, где воздействовал реактив;

3) повреждение бумаги (наличие трещин, хрупкость, ломкость и т. п.);

4) обесцвечивание (или изменение цвета) защитной сетки и других печатных элементов документа;

5) остатки штрихов первоначального текста;

6) расплывы красителя;

7) наличие желтых и беловатых пятен;

8) наличие на бумаге документа матовых зон;

9) люминесценция на участке, подвергшемся травлению, отличается по цвету от свечения остальных частей бумаги.

Установить содержание вытравленных текстов можно следующими методами:

1) фотографированием в видимой люминесценции;

2) фотографированием в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах.

Образующиеся на документе при травлении пятна при воздействии на них ультрафиолетовых лучей приобретают либо другой по сравнению с основным документом оттенок свечения, либо его большую интенсивность. Как показывает экспертная практика, для травления чаще всего используются соляная кислота, перекись водорода, хлорная известь, при смывании на текст воздействуют водой или спиртом. Наличие на документе травящих веществ, а также их природу устанавливают путем проведения химического анализа. При этом можно также восстановить обесцвеченные записи. Следы от смываний имеют вид расплывов с цветной каймой по краям.

К признакам, характеризующим замену фотографии, относятся: несовпадение частей оттиска печати на частях фотокарточки, наклеенных с помощью фотомонтажа, либо на фотокарточке и листке документа; нарушение смыслового содержания текста печати; штрихи от дорисовки оттиска печати; повреждение защитной сетки; следы клеящего вещества; наличие на оборотной стороне фотографии следов первоначального документа в виде кусочков бумаги, клея и т. д.

При исследовании применяются микроскопические и физико-химические методы.

Основные признаки замены частей (листов) документа следующие: несовпадение нумерации страниц; несовпадение серии и номера документа (если таковые имеются); несовпадение размеров листов; несовпадение (или наличие дополнительных) следов от прокола скрепок; различие в типографском шрифте основного документа с замененным листком.

Признаки подделки подписи заключаются в замедленности движений при выполнении подписи и полном совпадении с оригиналом.

К предмету технико-криминалистического исследования документов относится установление содержания поврежденных документов, а именно слабовидимых и невидимых текстов, залитых красителем, зачеркнутых записей, разорванных и сгоревших документов. Для этих целей используются различные условия освещения, светофильтры, методы исследовательской фотографии, источники ультрафиолетовых, инфракрасных лучей (электронно-оптический преобразователь), влажное копирование, химические методы (например, обесцвечивание красящего вещества химическими реактивами), диффузно-копировальный метод и т. д.