Текст книги "Конспект лекций по криминалистике"

На начальном этапе расследования следователю приходится выполнять следующее:

1) изучать имеющиеся фактические данные;

2) выдвигать версии;

3) определять круг следственных и организационных мероприятий, подлежащих проведению;

4) определять сроки и последовательность их проведения;

5) определять исполнителей следственных и организационных мероприятий;

6) корректировать план.

Изучение имеющихся фактических данных начинается следователем с момента получения сообщения о событии, имеющим признаки преступления, и продолжается на протяжении всего периода расследования. Изучение исходной информации при составлении плана расследования нельзя отрывать от ее изучения при построении версий. По существу это единый процесс осмысливания фактических данных, их оценки, происходящей на протяжении всего периода расследования. Расчленение такого процесса допустимо в методических целях, чтобы показать различие в целях, которые преследуются изучением фактических данных для построения версий и для составления плана расследования. При построении версий фактические данные исследуются с целью объяснить характер события, причинную связь между фактами. Построение версий относится к предмету доказывания по уголовному делу к составу преступления и его элементам.

Планированием расследования преследуется иная цель: исходя из имеющихся данных и версий, объясняющих предмет доказывания, определить пределы доказывания по уголовному делу и способы получения доказательств. В соответствии со ст. 140 УПК РФ основанием для возбуждения уголовного дела является не факт преступления, а наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления. При установлении таких данных должно быть возбуждено уголовное дело и разрешены следующие вопросы:

1) какие фактические данные могут быть признаны в качестве достоверно и процессуально правильно установленных и потому рассматриваться как доказательства; имеют ли они отношение к делу;

2) какие обстоятельства события и насколько полно устанавливаются этими доказательствами; какие обстоятельства состава преступления необходимо доказать;

3) какие спорные факты необходимо проверить и какие действия требуется провести, определить их очередность и наметить сроки;

4) как использовать данные, полученные из источников оперативной информации.

После этого следователь приступает к сбору доказательств. Каждое новое доказательство исследуется и оценивается как само по себе, так и в совокупности с другими собранными по делу доказательствами.

На начальном этапе расследования при составлении плана следователю необходимо предусмотреть:

1) какие действия с учетом специфики расследуемого события надо провести в первую очередь и в какие сроки, чтобы незамедлительно установить и сохранить следы преступления и другие доказательства и обеспечить возможность их исследования и использования;

2) какие действия могут быть отложены на более поздний срок и в какие сроки их можно провести;

3) для производства каких действий потребуется помощь общественности, что необходимо сделать, для того чтобы обеспечить это;

4) какие действия необходимо поручить органам дознания, определить их цели и сроки исполнения;

5) определить наиболее целесообразную последовательность проведения отдельных следственных действий, с тем чтобы обеспечить обнаружение доказательств и высокий темп следствия с наименьшей затратой времени и сил;

6) какие действия и когда необходимо провести для установления причин и условий, способствовавших совершению преступлений.

В деятельности следователя по планированию расследования принято выделять несколько этапов:

1) изучение имеющихся фактических данных;

2) выдвижение версий;

3) определение круга следственных и организационных мероприятий, подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также исполнителей;

4) корректировка плана в ходе расследования.

Корректировка плана производится в любое время по мере необходимости. Обычно при внесении в план частичных изменений не требуется переписывать его целиком, а требуется лишь внести поправки и изменения. План расследования к уголовному делу не приобщается, а хранится отдельно.

При установлении круга следственных действий, организационных и иных мероприятий, времени и последовательности их проведения, а также исполнителей действует такое правило: должны планироваться все следственные действия и другие мероприятия, в результате которых можно проверить ту или иную версию, выяснить обстоятельства того или иного эпизода. При этом в первую очередь должны проводиться неотложные следственные действия и мероприятия, направленные на безотлагательное закрепление материальных и идеальных следов преступления (осмотр места происшествия, допрос потерпевшего и свидетелей, на которых может быть оказано воздействие со стороны виновных в совершении преступления или их родственников, и т. д.), а также в результате которых можно проверить все следственные версии или несколько версий одновременно.

В случае особой сложности дела или его большого объема предварительное следствие может быть проведено бригадой следователей (ст. 163 УПК РФ).

В соответствии со ст. 163 УПК РФ дело к производству принимает руководитель следственной группы, который организует работу всей следственной группы и руководит действиями других следователей. В плане расследования указывается, кто и какие конкретные действия проводит по делу. Исходя из общего плана каждый участник группы составляет свой индивидуальный план (по эпизоду, по версиям и т. д.).

План расследования складывается на основе изучения и оценки фактических данных всем составом следственной группы.

У руководителя следственной группы сосредоточивается вся информация по делу, он проверяет ход выполнения общего и индивидуального планов, вносит в них изменения, организует коллективное обсуждение результатов расследования за определенный период времени, координирует работу следователей и оперативных работников, непосредственно участвует в подготовке и проведении наиболее сложных следственных действий.

В качестве исполнителя большинства следственных действий выступает сам следователь. Проведение отдельных следственных действий, а также организационных и оперативно-розыскных мероприятий в соответствии с планом письменно поручается работникам уголовного розыска или других служб милиции (специалистам, участковым инспекторам).

В соответствии со ст. 164 УПК РФ проведение таких следственных действий, как осмотр жилища, производство обыска и выемки в жилище, производство личного обыска, производство выемки предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных учреждениях, о наложении ареста на корреспонденцию и выемке ее в учреждениях связи, о наложении ареста на имущество, производится следователем на основании судебного решения.

С момента возбуждения уголовного дела в проведении следственных действий участвует защитник, которым могут быть адвокаты, близкие родственники обвиняемого или другие лица, о которых ходатайствует обвиняемый (ст. 49 УПК РФ).

Следователь должен строить свою работу с соблюдением закона, не допускать производства следственных действий в ночное время, за исключением случаев, не терпящих отлагательства, а также не допускать при производстве следственных действий применения насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создания опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц.

В криминалистической практике принято различать:

1) планирование расследования по уголовному делу:

а) планирование первоначального этапа расследования;

б) планирование последующего этапа расследования;

в) планирование на заключительном этапе расследования;

2) планирование отдельных следственных и розыскных действий:

а) определение круга вопросов, которые должны быть выяснены при проведении следственного действия, очередности их выяснения;

б) определение необходимых подготовительных действий и решение вопроса о применении необходимых технических средств;

в) определение места и времени производства следственного действия;

г) определение круга участников следственного действия и их обязанностей;

д) какие тактические приемы необходимо применить при производстве следственного действия;

е) как целесообразнее сочетать следственные действия с оперативно-розыскными мероприятиями и другими следственными действиями.

Приведенный перечень не является исчерпывающим и зависит от характера следственного действия и конкретных условий его проведения;

3) поскольку в производстве у следователя одновременно находятся несколько дел, ему наряду с планами расследования по конкретным делам необходимо также составлять календарный план.

Значение планирования заключается в том, чтобы обеспечить:

1) полноту, всесторонность и объективность расследования;

2) целеустремленность расследования, направленность его на достижение конкретной задачи;

3) достижение этой задачи с наименьшими затратами времени, сил и средств;

4) взаимодействие следователя со специалистами, сотрудниками оперативно-розыскных подразделений, а также с другими правоохранительными органами.

Большинство ученых-криминалистов выделяют три главных принципа планирования расследования: динамичность, индивидуальность и конкретность.

Динамичность означает, что эта деятельность не является разовым актом, а осуществляется постоянно на протяжении всего процесса расследования. Индивидуальность планирования не допускает шаблона, означает обязательность составления плана именно для конкретного дела с учетом всех его особенностей, с учетом особенностей личности следователя, осуществляющего планирование. Конкретность планирования состоит в отсутствии общих формулировок. В плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии, все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению, обозначены сроки их проведения и исполнители.

Наиболее распространенной формой составления плана является составление плана по версиям. Вначале излагается фабула дела, указываются следственно значимые сроки, а потом указывается версия и то, какие следственные действия необходимо провести для ее проверки, кто, когда и где проводит следственное действие. Чаще план оформляется в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок. В левой (первой) указывается проверяемая версия, затем обстоятельства, подлежащие выяснению. Далее по порядку: наименование следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия; срок и очередность производства; исполнитель и отметка о достигнутых результатах.

При расследовании многоэпизодных дел форма плана несколько усложняется. В таких случаях в плане вначале указываются общие версии, а в дальнейшем он строится по отдельным эпизодам расследуемого преступления.

Кроме плана, в качестве дополнения к нему могут применяться схемы, карточки на каждого обвиняемого (т. н. лицевые счета); карточки на свидетелей; по групповым делам схема-шахматка.

Лекция 17. Криминалистические учеты

Под криминалистически значимой информацией понимаются фактические данные или сведения, находящиеся в причинно-следственной связи с событием преступления и характеризующие способ его совершения, лиц, его совершивших, предметы преступного посягательства, орудия преступления и тому подобные обстоятельства, которые называют актуально криминалистически значимыми. Источники такой информации – самые разнообразные (материальные и идеальные) следы преступлений, а соответственно, и все следообразующие объекты.

Криминалистически значимая информация бывает двух видов:

1) актуальная – находится в причинно-следственной связи с событием конкретного преступления (характеризует способ преступления, лиц, его совершивших, предмет преступного посягательства, орудия преступления, обстоятельства преступления). Источниками актуальной криминалистически значимой информации являются различные следы преступления;

2) потенциальная – справочная информация, которая характеризует признаки различных объектов, не имеющих, как правило, причинно-следственной связи с событием конкретного преступления, и способствует решению диагностических и идентификационных задач расследования. Источниками такой информации являются сведения об источниках происхождения, физических и химических свойствах известных веществ и материалов, их качественном и количественном составе и т. п.

Использование криминалистически значимой информации осуществляется в рамках криминалистической регистрации.

Криминалистическая регистрация – научно разработанная система накопления, обработки, хранения и поиска криминалистически значимой информации в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Криминалистическая регистрация неразрывно связана с теорией криминалистической идентификации, учениями о механизме следообразования и способе преступления.

К юридическим основаниям криминалистической регистрации относятся:

1) постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание, об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого;

2) приговор или определение суда;

3) постановление об объявлении лица в федеральный розыск;

4) протокол задержания подозреваемого;

5) протоколы следственных действий (для регистрации различных следов).

Система криминалистической регистрации складывается из подсистем (элементов), которые называются учетами. Они отличаются друг от друга учитываемыми данными, а также способами и формами их сосредоточения и систематизации.

Форма учета – это способ накопления регистрируемой информации. Наиболее распространенные формы учета: картотеки, коллекции, альбомы, аудио– и видеозаписи, компьютерные базы данных.

К способам фиксации криминалистически значимой информации относятся следующие способы:

1) описательный (алфавитный, по способу преступления, по признакам внешности и т. п.);

2) изобразительный (слепки, дактилоскопические карты, фотоснимки и др.);

3) коллекционный (натурные коллекции веществ, материалов, орудий и следов преступлений и т. д.);

4) графический (схемы, чертежи, рентгенограммы и т. п.).

В зависимости от уровня централизации учеты подразделяются на:

1) местные (ведутся в городских и районных органах внутренних дел);

2) региональные (ведутся в информационных центрах МВД республик, управлений внутренних дел);

3) центральные (ведутся в Главном информационном центре и Экспертно-криминалистическом центре МВД РФ).

В зависимости от вида учитываемых объектов выделяют следующие группы учетов:

1) оперативно-справочные учеты;

2) криминалистические;

3) справочно-вспомогательные.

Оперативно-справочные учеты бывают следующих видов:

1) алфавитно-дактилоскопический учет;

2) учет лиц по признакам внешности в виде фотоальбомов или фототек, видеобанков и видеотек на лиц, осужденных за совершение преступлений, представляющих особый интерес для органов внутренних дел;

3) учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранными гражданами, лицами без гражданства (ЛБГ) и гражданами России, постоянно проживающими за границей, а также в отношении них;

4) учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей;

5) учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия;

6) учет похищенных и изъятых документов общегосударственного обращения и номерных вещей;

7) учет разыскиваемого и бесхозного автотранспорта.

Виды криминалистических учетов:

1) учет по способам совершения преступления;

2) учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей;

3) учет следов рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений (следотека);

4) учет стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека);

5) учет поддельных денежных знаков и ценных бумаг;

6) учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом;

7) учет поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств, а также образцов почерка лиц, осуществляющих их подделку;

8) фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес (авторитетов уголовной среды, «воров в законе» и т. п.). Виды справочно-вспомогательных учетов:

1) справочные и натурные коллекции предметов, материалов, веществ, следы которых наиболее часто обнаруживают на местах происшествий;

2) специальные атласы (например, спектров, рентгенограмм, хроматограмм), каталоги качественного и количественного состава веществ и материалов, другие материалы справочного характера (например, справочные пособия).

В последние годы для обработки информации все активнее используются современные информационные технологии.

В России и за рубежом создан целый ряд программно-технических комплексов автоматизированных дактилоскопических информационных систем (АДИС) на базе серийных ПЭВМ и устройств ввода изображения типа сканеров или телекамер. Из этого многообразия в результате апробации выбрано несколько дактилоскопических систем. Одна из них, «Папилон», испытанная в ГИЦ МВД РФ, внедряется наиболее широко. Система позволяет вводить в компьютер дактилоскопические карты и отдельные следы и производить по ним проверки, причем качество следов может быть улучшено путем обработки изображения. Опытное использование системы показало, что на каждые 1000 дактилоскопических карт и 100 следов она дает около 20 раскрытых преступлений. Альтернативная система «Узор», установленная сейчас в ЭКУ ГУВД Москвы, обслуживает Москву и Московскую область. В комплект системы входит устройство для бескраскового дактилоскопирования.

Учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранными гражданами, лицами без гражданства (ЛБГ) и гражданами России, постоянно проживающими за границей, формируется как в пофамильной и дактилоскопической картотеках, так и посредством централизованной автоматизированной информационной системы (АИС) «Криминал-И», позволяющей в значительной степени ускорить обработку и получение информации, обобщаемой на федеральном уровне. В рамках АИС функционируют пять подсистем:

1) «Административная практика» («Адмпрактика»);

2) «Преступление»;

3) «Дорожно-транспортное происшествие» («ДТП-И»);

4) «Розыск»;

5) «Наказание».

Подсистема «Адмпрактика» предназначена для обеспечения сотрудников заинтересованных служб необходимой информацией о фактах административных правонарушений, допущенных иностранцами и ЛБГ всех категорий на территории России.

Подсистема «Преступление» предназначена для создания информационного фонда, поиска и выдачи оперативно-справочной и аналитической информации об иностранцах и ЛБГ, совершивших преступления, а также иностранцах и ЛБГ, в отношении которых совершены преступления на территории России.

Подсистема «Дорожно-транспортное происшествие» («ДТП-И») позволяет собирать, обрабатывать, хранить и выдавать оперативно-справочную и аналитическую информацию об иностранцах и ЛБГ – участниках дорожно-транспортных происшествий на территории России.

Подсистема «Розыск» предназначена для информационного обеспечения заинтересованных служб оперативно-справочной и аналитической информацией об иностранцах и ЛБГ, находящихся в розыске и разысканных.

Подсистема «Наказание» обеспечивает автоматизированный пофамильный учет иностранцев и ЛБГ и предназначена для сбора, обработки, поиска и выдачи оперативно-справочной и аналитической информации об иностранцах и гражданах России, постоянно проживающих за границей.

Централизованно-местный учет паспортов разыскиваемых лиц и утраченных паспортов функционирует в виде автоматизированной информационно-поисковой системы (АИПС) «Паспорт».

В АИПС «Дорожное движение» имеется подсистема «Техдокумент», которая содержит информацию о похищенных и утраченных технических паспортах на транспортные средства, счетах-справках магазинов и приобретении транспортных средств. Использование сведений этого учета позволяет выявлять случаи подделки и кражи технических паспортов и документов о приобретении транспортного средства.

Таким образом, введение автоматизированных информационных систем значительно увеличило раскрываемость преступлений.