Текст книги "Арбитражный процесс"

§ 2. Стороны в арбитражном процессе

Сторонами в арбитражном процессе являются такие лица участвующие в деле, спор которых о субъективном праве или охраняемом законом интересе должен рассмотреть и разрешить суд. К сторонам относятся истец и ответчик.

Истец – это организация и гражданин, предъявившие иск в защиту своих прав и законных интересов, т. е. лица, в защиту субъективных прав и охраняемых законом интересов, которых возбуждено гражданское дело.

Ответчиком являются организации и граждане, к которым предъявлен иск, т. е. лица, привлекаемые судом к ответу по требованию, заявленному истцом.

Таким образом, истец и ответчик – субъекты спорного правоотношения или охраняемого законом интереса, подлежащего судебному рассмотрению и разрешению.

Объем прав и обязанностей сторон значительно шире объема прав и обязанностей лиц, участвующих в деле.

Стороны наделяются такими правами, которые позволяют им совершать распорядительные действия, что существенно отличает сторон от других участников. Так, истец обладает правом отказа от иска полностью или частично, увеличения или уменьшения размера исковых требований, изменения основания и предмета иска, а ответчик – правом признания иска. Стороны вправе прекратить спор заключением мирового соглашения. Вместе с тем они обязаны нести бремя доказывания, сообщать о перемене места жительства, являться по вызову в суд, нести судебные расходы.

Чаще всего в арбитражном процессе сторонами выступают организации, т. е. юридические лица. Стороной в процессе могут быть и иные образования, которые не являются юридическими лицами, но экономические споры и другие дела с их участием подведомственны арбитражным судам (ч. 5 ст. 27, ст. 247, ч. 3 ст. 254 АПК РФ).

В арбитражном процессуальном законодательстве предусмотрен институт процессуального соучастия, т. е. возможность участия в одном деле нескольких истцов (соистцы) или нескольких ответчиков (соответчики). Каждый из истцов или ответчиков выступает в арбитражном процессе самостоятельно, имеет свой интерес в исходе дела.

О вступлении в дело соистца или соответчика или об отказе в этом арбитражный суд выносит определение. Определение об отказе в удовлетворении ходатайства о вступлении в дело соистца, о привлечении соответчика может быть обжаловано в апелляционную инстанцию лицом, подавшим соответствующее ходатайство в срок, не превышающий 10 дней со дня его вынесения. После вступления в дело указанных лиц его рассмотрение производится с самого начала.

Институт процессуального соучастия имеет важное практическое значение, так как позволяет объединять в одном производстве одинаковые исковые требования неограниченного числа соистцов, сконцентрировать все доказательства по спору, устраняет возможность вынесения противоречивых решений.

Для вынесения, законного и обоснованного решения суду необходимо правильно определить надлежащую сторону по каждому делу.

Ненадлежащие стороны – это лица, в отношении которых исключается предположение о том, что они являются носителями спорных прав и обязанностей, т. е. исключается предположение о том, что они субъекты спорного материального правоотношения.

Неправильное определение надлежащей стороны по делу является основанием к отмене решения арбитражного суда.

Например, в современном арбитражном и гражданском процессе невозможно заменить истца (АПК РФ И ГПК РФ такого действия не предусматривает) и поэтому неверное определение истца как стороны по делу и разрешение дела в его пользу будет являться основанием к отмене судебного решения.

В арбитражном процессе возможна замена ненадлежащего ответчика, но только с согласия истца. В случае несогласия истца на замену ответчика другим лицом или на привлечение этого лица в качестве второго ответчика, арбитражный суд должен рассмотреть дело по предъявленному иску (ст. 47 АПК РФ).

Замена ненадлежащего ответчика в арбитражном процессе позволяет рассмотреть гражданское дело и разрешать спор сторон по существу с наименьшей затратой процессуальных средств, сокращая сроки рассмотрения дела.

При подготовке дела к судебному разбирательству может иметь место и правопреемство, которое возможно на любой стадии арбитражного процесса.

Основания для процессуального правопреемства указаны в ст. 48 АПК РФ:

– переход субъективных материальных прав обязанностей в результате:

– реорганизации юридического лица. В соответствии с гражданским правом реорганизация возможна в форме слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования (п. 1 ст. 57 ГК РФ). В качестве доказательства, подтверждающего реорганизацию юридического лица, представляется передаточный акт (разделительный баланс);

– уступки требования. В соответствии с п. 1 ст. 382 ГК РФ право (требование)принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования). Уступка требования регулируется ст. 382-390 ГК РФ;

– перевод долга. Согласно ч. 1 ст. 391 ГК РФ должник с согласия кредитора может перевести свой долг на другое лицо (ст. 391, 392 ГК РФ);

– смерти гражданина. В случае смерти гражданина процессуальное правопреемство возникает, если материально-правовые отношения допускают правопреемство. Процессуальное правопреемство возможно по имущественным спорам.

Процессуальное правопреемство обуславливается правопреемством в материальном плане. Если невозможно правопреемство в материальном плане, то не может возникнуть правопреемства в процессе.

Например, гражданин – индивидуальный предприниматель обратился в арбитражный суд с иском о защите деловой репутации. В период рассмотрения дела истец (предприниматель) умер. В гражданском праве не происходит правопреемство личных неимущественных прав. По этой причине наследники предпринимателя не смогут стать правопреемниками в указанном арбитражном процессе.

Вопрос о правопреемстве решается в судебном заседании, о времени и месте которого извещаются лица, участвующие в деле. О замене стороны правопреемником или об отказе в замене суд выносит определение, которое может быть обжаловано.

§ 3. Участие третьих лиц в арбитражном процессе

Включение в АПК института третьих лиц во многом расширило процессуальные гарантии основных участников процесса. Возможность вступить в процесс в качестве третьего лица позволяет экономить ресурсы арбитражного судопроизводства (рассматривается одно дело, вместо нескольких и т. д.)

Гражданин – предприниматель или организация имеют право на судебную защиту не только посредством обращения в суд с иском, но и вступлением в уже начавшийся процесс и участие в нем в качестве третьего лица.

Третьи лица – лица, вступающие в процесс уже возникший между истцом и ответчиком в связи с заинтересованностью в разрешении спора наряду со сторонами. Характер их заинтересованности в исходе спора может не совпадать с интересами истца и ответчика, поэтому они называются третьими лицами. Надо различать третьих лиц, заявляющих и не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора. Это зависит от степени заинтересованности третьих лиц. Допуск третьих лиц в процесс способствует более быстрому разрешению спора, увеличивает объективность и истинность судебного решения. Вступление в дело третьих лиц возможно лишь в суде первой инстанции.

Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, – это лица, вступающие в уже возникший между истцом и ответчиком процесс до принятия решения арбитражным судом первой инстанции для защиты самостоятельных прав на предмет спора. Они пользуются всеми правами и несут обязанности истца в процессе, за исключением обязанности соблюдения претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора. Такое третье лицо при вступлении в уже начатый процесс должно подать исковое заявление и оплатить госпошлину.

Если третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора, вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда производится с самого начала.

О вступлении в дело третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, выносится определение.

Суд может отказать третьему лицу во вступлении в процесс, в таком случае вынесенное судом определение может быть обжаловано третьим лицом, подавшим соответствующее ходатайство, в срок, не превышающий десяти дней со дня вынесения данного определения, в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований на предмет спора – это лицо, участвующее в деле на стороне истца или ответчика в связи с тем, что решение по делу может повлиять на его права или обязанности по отношению к одной из сторон.

Участие третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования в арбитражном процессе, связано с защитой их материальных прав и законных интересов, вызвано необходимостью защиты от возможного регрессного требования.

Указанные лица могут вступать в процесс по собственной инициативе, по ходатайству сторон, прокурора или по инициативе суда. Они пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны, кроме права на изменение основания или предмета иска, увеличение или уменьшение размера исковых требований, а также на отказ от иска, признание иска или заключение мирового соглашения, требование принудительного исполнения судебного решения.

Таким образом, по общему правилу им не принадлежат диспозитивные распорядительные права как у сторон.

§ 4. Участие прокурора в арбитражном процессе

В силу п. 3 ст. 1 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации» прокуроры участвуют в рассмотрении дел арбитражными судами в соответствии с процессуальным законодательством.

Следует руководствоваться ст. 52 АПК РФ при определении полномочий прокурора, которое возможно в двух формах – это обращение в арбитражный суд с исковым заявлением (заявлением) или вступление в дело на любой стадии.

С учетом ч. 1 ст. 202 и ч. 1 ст. 207 АПК РФ, поскольку главой 25 АПК РФ не установлено иное, полномочия прокурора на участие в делах об административных правонарушениях определяются в соответствии с КоАП РФ.

В целях защиты публичных интересов прокурор вправе обратиться в арбитражный суд с требованием о сносе самовольной постройки, также вследствие неоднократного и грубого нарушения исключительных прав юридическим лицом на результаты интеллектуальной деятельности и на средства индивидуализации с требованием о ликвидации этого юридического лица (ст. 222, 1253 ГК РФ).

Прокурор вправе обратиться в арбитражный суд:

– с заявлениями об оспаривании нормативных правовых актов, ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, если полагает что оспариваемый акт не соответствует закону и нарушает права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Применительно к ч. 4 ст. 198 АПК РФ течение срока подачи прокурором заявления об оспаривании ненормативного правового акта, затрагивающего интересы неопределенного круга лиц или публичные интересы, начинается со дня издания такого акта. Пропущенный прокурором срок подачи такого заявления по уважительной причине может быть восстановлен судом по ходатайству прокурора, если до истечения указанного срока или в иной разумный срок прокурор предпринимал меры прокурорского реагирования для выявления и устранения нарушений.

Если при рассмотрении заявления прокурора об оспаривании ненормативного правового акта арбитражный суд установит, что оно предъявлено в интересах конкретного лица (лиц), в отношении которого акт принят, суд прекращает производство по делу со ссылкой на п. 1 ст. 150 АПК РФ. Конкретное лицо (лица) вправе обратиться самостоятельно в арбитражный суд с заявлением на основании ст. 4 и ч. 1 ст. 198 АПК РФ.

При обращении прокурора в арбитражный суд по делам, указанным ниже, если в договоре содержится положение о передаче споров из этого договора на рассмотрение третейского суда, необходимо обосновать, каким образом нарушаются публичные интересы в связи с заключением данной сделки.

– с иском о признании недействительными сделок, совершенных органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований;

– с иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки, совершенной органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований.

Если арбитражный суд установит, что оспариваемой сделкой не нарушаются публичные интересы, на которые указывает прокурор в своем обращении, заявление прокурора суд оставляет без рассмотрения (п. 5 ч. 1 ст. 148 АПК РФ).

При обращении прокурором в арбитражный суд с иском о признании сделки недействительной и о применении последствий недействительности ничтожной сделки необходимо исходить из того, что начало течения срока исковой давности определяется по правилам гражданского законодательства (как если бы за судебной защитой обращалось само лицо, право которого нарушено).

Прокурор вправе оспаривать решение третейского суда (если дело по правилам ч. 1. ст. 52 АПК РФ рассмотрено третейским судом) либо возражать против его принудительного исполнения, если решение затрагивает интересы Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования не участвовавших в третейском разбирательстве.

Также прокурор имеет право обратиться в арбитражный суд:

– с иском об истребовании государственного и муниципального имущества из чужого незаконного владения.

Согласно закону обращение в Верховный Суд Российской Федерации направляет Генеральный прокурор Российской Федерации или заместитель Генерального прокурора Российской Федерации, в арбитражный суд субъекта Российской Федерации направляют также прокурор субъекта Российской Федерации или заместитель прокурора субъекта Российской Федерации и приравненные к ним прокуроры или их заместители (ч. 2 ст. 52 АПК РФ).

Прокурор, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца.

Отказ прокурора от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле. Под участием истца в деле следует понимать тот случай, когда истец в материально-правовом смысле, в защиту интересов которого предъявлен иск прокурором, извещен надлежащим образом и участвует в процессе. Ходатайство о продолжении рассмотрения дела по существу может быть заявлено устно; в этом случае оно заносится в протокол судебного заседания и удостоверяется подписью заявителя (п. 6 ч. 2 ст. 155 АПК РФ).

Встречный иск по делу, производство по которому возбуждено на основании заявления прокурора, может быть предъявлен истцу, которого суд привлекает в качестве ответчика по встречному иску.

Выплата денежных сумм, причитающихся экспертам и свидетелям, привлеченным к участию в деле по ходатайству прокурора, производится за счет средств федерального бюджета (ч. 3 ст. 109 АПК РФ)

Указанные расходы федерального бюджета по выплате денежных сумм экспертам, свидетелям взыскиваются по правилам ст. 110 АПК РФ с «проигравшей» стороны.

К иску прокурора не применяются требования об уплате государственной пошлины и соблюдения претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора.

Полномочия прокурора на обращение в суд не могут быть переданы по доверенности иным лицам (ч. 2 ст. 52 АПК РФ).

§ 5. Участие в арбитражном процессе государственных органов и органов местного самоуправления, иных органов, организаций и граждан

В арбитражном процессе могут участвовать органы, осуществляющие строительный надзор, таможенные и антимонопольные органы, налоговые органы, общественные и некоммерческие организации, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и т. д.

Эти участники процесса относятся к той же группе лиц, участвующих в деле, как и прокурор. В отличие от прокурора указанным участникам закон не устанавливает конкретного перечня дел, по которым они наделены правом на обращение в суд. Они имеют право обратиться в арбитражный суд, если только такая возможность для них предусмотрена федеральным законом.

В случае обращения органа в арбитражный суд в отсутствие соответствующей оговорки в федеральном законе суд принимает заявление к рассмотрению и прекращает производство по делу (п. 1 ст. 150 АПК РФ).

По правилам ч. 4 ст. 53 АПК РФ орган, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца. Но не имеет право на заключение мирового соглашения, и не несет расходов по оплате государственной пошлины.

АПК РФ устанавливает дополнительное требование к содержанию обращения государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов. В нем должно быть указано, в чем заключается нарушение публичных интересов, которые явились основанием для обращения в арбитражный суд. Если такие сведения не указаны в обращении, заявление обратившегося органа оставляется без движения (ст. 128 АПК РФ).

В арбитражный суд вправе обратиться юридическое или физическое лицо, являющееся участником правоотношения, из которого возникли спор или требование, в защиту нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов других лиц, являющихся участниками этого же правоотношения.

Также АПК РФ закрепляет две формы участия в арбитражном процессе Уполномоченного при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей, уполномоченных по защите прав предпринимателей в субъектах Российской Федерации:

– обращение в суд в защиту прав и законных интересов субъектов предпринимательской деятельности;

– вступление в дело на стороне истца или ответчика в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований.

Являясь участниками арбитражного процесса они наделяются процессуальными правами и процессуальными обязанностями истца и соответственно обладают перечисленными в ч. 1 ст. 41 АПК РФ общими правомочиями для лиц, участвующих в деле.

Необходимо учитывать специфику правового положения, основные задачи и компетенции Уполномоченного при Президенте РФ по защите прав предпринимателей, а также уполномоченных по защите прав предпринимателей в субъектах РФ, которые определяются в Федеральном законе от 07.05.2013 № 78-ФЗ «Об уполномоченных по защите прав предпринимателей в Российской Федерации».

§ 6. Лица, содействующие осуществлению правосудия в арбитражном процессе: представители, эксперт, переводчик, свидетель, помощник судьи, секретарь судебного заседания

К лицам, содействующим отправлению правосудия относятся представители, эксперты, специалисты, свидетели, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания. Указанные субъекты процессуальных отношений осуществляют важную роль в правосудии, в реализации его принципов.

Экспертиза может проводиться как в государственном судебно-экспертном учреждении, так и в негосударственной экспертной организации, либо к экспертизе могут привлекаться лица, обладающие специальными знаниями, но не являющиеся работниками экспертного учреждения.

При назначении экспертизы суд должен руководствоваться требованиями законодательства Российской Федерации о судебно-экспертной деятельности, а также положениями АПК РФ.

Объектами экспертизы могут быть вещественные доказательства, документы, предметы, образцы для сравнительного исследования, пробы, материалы дела, по которому производится судебная экспертиза.

Экспертом в арбитражном суде является лицо, обладающее специальными знаниями по касающимся рассматриваемого дела вопросам и назначенное судом для дачи заключения в случаях и в порядке, которые предусмотрены АПК РФ.

Лицо, которому поручено проведение экспертизы, обязано по вызову арбитражного суда явиться в суд и дать объективное заключение по поставленным вопросам.

Эксперт вправе с разрешения арбитражного суда знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных заседаниях, задавать вопросы лицам, участвующим в деле, и свидетелям, заявлять ходатайство о представлении ему дополнительных материалов.

Эксперт вправе отказаться от дачи заключения по вопросам, выходящим за пределы его специальных знаний, а также в случае, если представленные ему материалы недостаточны для дачи заключения.

За дачу заведомо ложного заключения эксперт несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку.

В случае невыполнения требования арбитражного суда о представлении заключения эксперта в суд в срок, установленный в определении о назначении экспертизы, при отсутствии мотивированного сообщения эксперта или государственного судебно-экспертного учреждения о невозможности своевременного проведения экспертизы либо о невозможности проведения экспертизы по причинам, указанным в части 4 настоящей статьи, судом на руководителя государственного судебно-экспертного учреждения или виновного в указанных нарушениях эксперта налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 АПК РФ.

Ходатайство о проведении экспертизы может быть заявлено в суде первой или апелляционной инстанции до объявления председательствующим в судебном заседании исследования доказательств законченным (ч. 1 ст. 164 АПК РФ), а при возобновлении их исследования – до объявления законченным дополнительного исследования доказательств (ст. 165 АПК РФ).

Ходатайство о проведении экспертизы в суде апелляционной инстанции рассматривается судом с учетом частей 2 и 3 ст. 268 АПК РФ, согласно которым дополнительные доказательства принимаются судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него и суд признал эти причины уважительными.

В определении о назначении экспертизы должно быть указано: фамилия, имя, отчество эксперта, срок ее проведения, размер вознаграждения эксперту (экспертному учреждению), согласованный с лицами, участвующими в деле и экспертом (ч. 4 ст. 82, ч. 2 ст. 107 АПК РФ).

Аналогичным образом по правилам предусмотренным АПК РФ, осуществляется привлечение специалиста (ст. ст. 55.1 и 87.1 АПК РФ).

Специалистом в арбитражном суде является лицо, обладающее необходимыми знаниями по соответствующей специальности, осуществляющее консультации по касающимся рассматриваемого дела вопросам.

Лицо, вызванное арбитражным судом в качестве специалиста, обязано явиться в суд, отвечать на поставленные вопросы, давать в устной форме консультации и пояснения.

Специалист вправе с разрешения арбитражного суда знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных заседаниях, заявлять ходатайство о представлении ему дополнительных материалов.

Специалист вправе отказаться от дачи консультаций по вопросам, выходящим за пределы его специальных знаний, а также в случае, если представленные ему материалы недостаточны для дачи консультации.

Свидетелем является лицо, располагающее сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела.

Свидетель обязан по вызову арбитражного суда явиться в суд.

Он обязан сообщить арбитражному суду сведения по существу рассматриваемого дела, которые известны ему лично, и ответить на дополнительные вопросы арбитражного суда и лиц, участвующих в деле.

За дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний свидетель несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку.

Не подлежат допросу в качестве свидетелей судьи и иные лица, участвующие в осуществлении правосудия, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в рассмотрении дела, представители по гражданскому и иному делу – об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителей, а также лица, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания.

Не подлежат допросу в качестве свидетелей посредники, оказывающие содействие сторонам в урегулировании спора, в том числе медиаторы, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением соответствующих обязанностей.

В соответствии с ФЗ от 29.12.2015 № 409-ФЗ не подлежат допросу в качестве свидетелей арбитры (третейские судьи) об обстоятельствах, которые стали им известны в ходе арбитража (третейского разбирательства).

Никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом.

Свидетель имеет право на возмещение расходов, связанных с вызовом в суд, и получение денежной компенсации в связи с потерей времени.

Переводчиком является лицо, которое свободно владеет языком, знание которого необходимо для перевода в процессе осуществления судопроизводства, и привлечено арбитражным судом к участию в арбитражном процессе.

Лица, участвующие в деле, вправе предложить арбитражному суду кандидатуры переводчика.

Иные участники арбитражного процесса не вправе принимать на себя обязанности переводчика, хотя бы они и владели необходимыми для перевода языками.

Переводчик обязан по вызову арбитражного суда явиться в суд и полно, правильно, своевременно осуществлять перевод.

Переводчик вправе задавать присутствующим при переводе лицам вопросы для уточнения перевода, знакомиться с протоколом судебного заседания или отдельного процессуального действия и делать замечания по поводу правильности записи перевода.

За заведомо неправильный перевод переводчик несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку.

О привлечении переводчика к участию в арбитражном процессе арбитражный суд выносит определение.

Помощник судьи оказывает помощь судье в подготовке и организации судебного процесса и не вправе выполнять функции по осуществлению правосудия.

Помощник судьи может вести протокол судебного заседания и совершать иные процессуальные действия в случаях и в порядке, которые предусмотрены АПК РФ.

Помощник судьи не вправе совершать действия, влекущие за собой возникновение, изменение либо прекращение прав или обязанностей лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса.

Секретарь судебного заседания ведет протокол судебного заседания. Он обязан полно и правильно излагать в протоколе действия и решения суда, а равно действия участников арбитражного процесса, имевшие место в ходе судебного заседания.

Секретарь судебного заседания по поручению председательствующего проверяет явку в суд лиц, которые должны участвовать в судебном заседании.