Текст книги "Диссертационное исследование магистранта, аспиранта, докторанта"

Гипотезы возникают в сознании диссертанта в процессе насыщения информацией обо всем круге проблем из проблемной области и выделения среди них наиболее значимой.

Главная проблема исследования задает направление поиска решений и накладывает ограничения на их характер. Постановка проблемы связана с гипотезой новизны и обозначением полезности предполагаемых результатов исследования. Гипотеза позволяет в общих чертах представить гипотетический результат, конкретизировать цель, к которой стремится диссертант в своем исследовании.

Сначала выдвигаются общие принципы, которые затем конкретизируются и на этой основе развертывается система авторских взглядов на варианты решения рассматриваемой проблемы. Гипотеза, отражая потенциально верное знание, справедливость которого подтверждается в результате исследования, необходима для того, чтобы сделать осознанным движение в выбранном направлении.

Но гипотеза должна формироваться в рамках той предметной области, в которой исследуется проблема для того, чтобы не разрушить систему, включающую такие элементы как: проблема (обусловленная нуждой и актуальностью) – объект – предмет – цель и гипотетический вариант ее достижения – тема исследования.

На начальном этапе написания диссертационной работы подробное описание гипотезы может представлять собой своеобразное введение в диссертационное исследование, которое затем корректируется.

Если в качестве гипотезы, а не произвольной догадки, выдвигаются общее понимание существа проблемы и общее представление о путях ее разрешения, то в качестве первых аргументов используются и логика доказательства, и апелляции к авторитетным ученым, и свидетельства практики.

Учитывая, что одно и то же явление реальной действительности может быть объяснено с помощью различных моделей, различных гипотез, следует, прежде, чем остановить свой выбор на какой-либо из них, попытаться составить варианты возможных решений на различных языках описания, подходя к рассмотрению проблемы с различных точек зрения, не забывая при этом о границах предметной области исследования.

Выделяют два класса гипотез: описательный и объяснительный. Описательные гипотезы представляют собой предположение о форме связей между наблюдаемыми явлениями, а объяснительные – предположения о связях между наблюдаемыми явлениями и внутренней их первопричиной.

С гипотезы начинается поэтапное продвижение в иерархии знаний: гипотеза, предположение; теория, концепция; закономерность; закон. То есть в случае подтверждения гипотезы, она становится теорией и, в итоге, законом. Задача диссертанта из множества гипотез (опираясь на сформулированные критерии) выбрать одну, наилучшим образом объясняющую наблюдаемые явления, чтобы положить ее в основу новой теории.

Теоретическая модель исследования, как правило, включает не одну, а несколько гипотез решения проблемы. Такая модель включает определение основных понятий и совокупность взаимосвязей и факторов, рассматриваемого явления, выявленных как в статике, так и в динамике исследуемой проблемы.

Диссертационное исследование может быть ориентировано либо на получение единственного варианта решения рассматриваемой проблемы, либо на определение возможных вариантов отражения реального положения дел с последующим анализом этих вариантов. Наличие альтернативных гипотез выступает важной предпосылкой научного прогресса и получения сценарных вариантов результатов исследования.

Гипотезы рождаются в результате ассоциативного мышления диссертанта на основе располагаемой им базы данных левого и правого полушария головного мозга и проявляются виде различных моделей: вербальных (словесных), графических, математических и иных. Подобные модели затем обрастают фактами, статистическими данными и первичной информацией, добытой диссертантом в результате полевых, а не кабинетных исследований.

Содержание гипотезы позволяет точнее сформулировать тему диссертационного исследования.

Глава 2.5. Выбор темы диссертационной работы

Выбор темы, на самом деле, представляет собой самостоятельную исследовательскую работу, которая заканчивается процедурой выбора.

Прогноз научной новизны, отраженный в гипотезе диссертационного исследования, позволяет в первом приближении сформулировать тему. Но следует понимать, что процесс приближение к новому результату сопровождается корректировкой темы и носит итерационный характер.

Общие требования к формулировке темы таковы, что, с одной стороны, одна не должна быть необъятной по своему размаху, чтобы уложиться в рамки одной диссертации, а с другой – не должна настолько «мелкой», чтобы не отвечать известным требованиям научности, актуальности и новизны.

Актуальность подтверждается выделением главной проблемы, которой в соответствие поставлена сформулированная цель (см. предыдущие параграфы). Новизна проявляется в той идее, которая заложена в гипотезе достижения указанной цели, а научность обеспечивается применяемыми научными методами и фактами из реальной действительности.

Название темы должно отражать основной результат исследования, а это – цель исследования. То есть ключевые слова, содержащиеся в формулировке цели исследования, должны быть включены в формулировку темы.

Но как перейти от постановки цели исследования к формулировке темы?

Обычно советуют, просматривая ранее выполненные работы, фиксировать удачные вербальные конструкции тем и на основе ассоциаций с поставленной целью исследования формулировать свою тему. Но следует заметить, что не все формулировки тем выполненных и защищенных диссертаций достойны быть эталонами.

Кроме того, следует учитывать специфические факторы проведения самого диссертационного исследования.

К таким факторам следует отнести то базовое образование, которое на момент формулирования темы есть у диссертанта. Следует если не полностью укладываться в область базовой специальности, то, по крайней мере, формулировать тему так, чтобы она находилась на стыке двух специальностей. Тем боле, что практика свидетельствует о том, что на стыке наук находятся весьма привлекательные проблемные области исследования.

Значительным фактором выступает возможность получения необходимой информации как вторичной (статистической, отчетной, обзорной), так и первичной (возможность проведения интервью, анкетных опросов, наблюдений).

Существенным может быть и фактор трудовой деятельности, позволяющий выполнять исследование в связи с выполнением производственного или научного задания по месту основной работы диссертанта. Тем более, совмещая теоретическую и практическую деятельность, диссертанту во многом легче осуществить само исследование, проще апробировать результаты и получить справки об использовании полученных новых результатов.

Необходимо учитывать и фактор типа личности самого диссертанта,[34]34
  См. Крегер О. Типы людей: 16 типов личности, определяющих как мы живем, работаем и любим / Пер с англ Ю.Ю. Ступак. – М.: АСТ Астрель, 2005. – 348 с..


[Закрыть] его работоспособность, пристрастие и наклонности как в части излюбленных методов исследования, так и в части сфер деятельности.

Важным фактором можно считать и команду поддержки диссертанта: родственники, друзья и коллеги по работе и учебе, которые могут не только на период выполнения диссертационного исследования взять на себя часть житейского бремени, но и помочь всеми необходимыми ресурсами в этой работе: финансовыми, информационными, людскими, организационными.

Наряду с отмеченными факторами, следует помнить, что человек в оперативной памяти может удерживать 7 + 2 объекта внимания, поэтому хорошо, когда в названии темы работы содержится не более 9 слов.

При формулировании темы исследования следует избегать включения в название работы малоинформативных слов таких как «Совершенствование…», «Анализ…», «Исследование…» поскольку любая диссертация предполагает исследование и поиск путей изменения, улучшения какой-либо социально-экономической системы. Нецелесообразны также формулировки с претензией на создание основ теории (даже для докторской диссертации), например, «Теоретические (научные) основы…», «Теория…», «Методология…», «Основы теории…».

Глава 2.6. Структура и логика диссертационной работы

Логика диссертационного исследования определяется последовательным движением от незнания к знанию, когда имеющиеся научные результаты, полученные предшественниками, обобщаются, агрегируются,[35]35
  Агрегирование в теории систем – это процедура объединения частей в целое.


[Закрыть] классифицируются и дополняются новыми результатами, полученными самим диссертантом (см. рис. 2.20).

Результатом обобщения становится концепция,[36]36
  Формулировка концепции может привести к корректировке темы исследования.


[Закрыть] как главная идея работы, развернутая в совокупности концептуальных положений, принципов, факторов, условий, механизмов и т. д.

Диалектический процесс, направленный от конкретного знания к абстрактному знанию для получения концепции, затем сменяется дедукцией, обеспечивающей декомпозицию (разделение на части) концепции: начиная от основных положений и последующей их наполнением идеями и новыми теоретическими положениями и заканчивая элементами этой концепции, представленными в виде моделей, механизмов, методов и т. п.

Таким образом, концепция развивается, разворачивается в совокупности принципов, факторов, моделей, механизмов и т. д. Причем, если проблема исследования расчленяется на несколько относительно независимых аспектов, то центральная идея развивается в рамках нескольких самостоятельных положений, которые затем конкретизируются, например, соответствующими принципами. Принципы, в свою очередь, могут быть представлены классами моделей и т. д.

На выходе исследователь получает новые решения рассматриваемой проблемы, обогащая тем самым и науку, и практику. Если же проблема не решена, то цикл исследования повторяется после уточнения формулировки проблемы и исходной информации о ней.

Схема построения концепции представлена на рисунке 2.21, из которого видно, что от постановки проблемы до ее концептуального решения проходят следующие стадии: расширение области рассматриваемой проблемы, систематизация информации и построение самой концепции.

Специфика концепции определяет методы ее построения. Агрегирование информации достигается последовательным, трехступенчатым использованием методов дивергенции, трансформации и конвергенции.

Дивергенция представляет собой расширение границ предмета исследования, которое необходимо для обеспечения системного поиска требуемой информации как в отношении рассматриваемых проблем, так и в отношении их свойств и характеристик.

Рис. 2.20. Графическая модель диалектики диссертационного исследования

Особенно эффективно применение дивергенции в том случае, когда целеполагание носит в большей степени поисковый характер. К рассмотрению принимается любая информация, а не только релевантная[37]37
  Релевантная – относящаяся к предмету исследования.


[Закрыть] и достоверная. Такой подход расширяет поле поиска и ориентирует на поиск нетрадиционных решений.

Этот подход позволяет осуществить проверка на устойчивость идей и направлений исследования.

Здесь реализуется свободный поиск как в проблемной области, так и за ее пределами. Но, чтобы не «утонуть в море информации», необходимо строго сформулировать проблему, в отношении которой ведется поиск.

На этом этапе подходят методы обобщения литературных источников, систематизация информации, инвентаризация точек зрения и подходов, анкетирование, интервью, экспертных оценок.

Результатом становится корректная постановка проблемы, определение подходов и критериев оценки вариантов решений проблемы.

Этап трансформации заключается в структурировании, преобразовании проблемы и представлении ее в виде схемы, отражающей особенность исследовательских задач. Поиск направлен на определение точной формулировки проблемы, установление ее содержания и подходов к решению.

Это попытка построения модели решения проблемы в соответствии с выбранными подходами, установление границ исследования, отделение главных и второстепенных элементов. Происходит декомпозиция проблемы и определяется инструментарий ее решения.

Здесь пригодны методы классификации, структурирования проблемного поля, морфологического анализа, определения критериев, ранжирования.

Завершающий этап (конвергенции) заключается в последовательном разрешении главных и второстепенных проблем, построении концепции на основе выделения главного, определении необходимого сочетания свойств и характеристик.

Особенность конвергенции заключается в конкретизации и детализации исследовательских решений, сокращении поля поиска, определении сочетания различных характеристик и свойств, превращении совокупности идей в концепцию.

Методы конвергенции – это методы практической конкретизации, выбора оптимального варианта, расчета и количественного анализа, ресурсно-стоимостного анализа, концептуального упорядочения.

Рис. 2.21. Схема построения концепции

Такой подход позволяет выйти за границы привычного, посмотреть на предмет исследования в новом ракурсе и увидеть, казалось бы, невидимое.

Для реализации логики исследования необходимо составить план, который представляет собой наполнение содержанием структуры диссертации.

В общем виде структура диссертации включает введение, несколько глав, заключение, список литературы и приложения. Различие структур диссертаций заключается в количестве и содержании самих глав.

Одни ученые[38]38
  Пузыня К. Ф., Цветков А. Н. Технология научных исследований: Учеб. пособие. – СПб.: СПбГИЭУ, 2002. – 54 с.


[Закрыть] считают, что в первой главе плана должны быть предусмотрены: анализ объекта по предмету исследования, критический обзор ранее проведенных исследований и обоснования актуальности проведения выполняемой работы. Во второй главе должны быть определены методологические основы решения задачи, принципы и требования к разрабатываемой экономической системе, структуре и др. В следующих главах разрабатываются конкретные предложения по совершенствованию объекта по предмету исследования, в том числе: выявляются закономерности, по элементам объекта; разрабатываются конкретные методы, методики; обосновываются предпосылки реализации разных методик, предложений, выявленных закономерностей.

Профессор Бабаев Б. Д.[39]39
  Бабаев Б. Д. Как написать диссертацию. В помощь аспиранту-экономисту. 2-е изд., доп. и пер. – Иваново: Иван. гос. ун-т, 2004. – 196 с., С. 40–43


[Закрыть] выделяет несколько типов возможных структур диссертационных работ.

Типология структур диссертационных работ в части основного содержания отражена на рис. 2.22, из которого видно, что во всех типах присутствуют теоретическая и прикладная главы.

Базовая структура включает первую главу по истории вопроса, представляющую собой очерк истории развития проблемы как в теоретическом, так и в прикладном плане.

Теория вопроса отражает интерпретацию этой категории с позиций соискателя, а результаты анализа практики позволяют сформулировать рекомендаций по теме исследования.

Соискатель должен высказать свои суждения и по истории вопроса, и по теоретической части исследования, построив оригинальную теоретическую платформу, а также проанализировав обширный фактический материал, выработать новое решение исследуемой проблемы.

Рис. 2.22. Типология структур

Два других типа структур отличаются преобладанием либо теоретической компоненты, либо преобладанием прикладных глав.

Так, фундаментальный тип структуры диссертации включает методологическую главу, теоретическую главу и главу прикладную. История вопроса может быть представлена фрагментами в составе глав. Для таких работ характерен развитой методологический подход.

Структура прикладной диссертационной работы включает теоретическую главу, главу прикладную аналитическую и главу прикладную, содержащие прикладное решение проблемы. Преобладает прикладная сторона исследования.

Последняя из рассмотренных типов структур являет собой паритет науки практики, теоретических и прикладных задач исследования. Теоретическая глава сочетается с прикладной главой, включающей в себя анализ практики на базе теории с выдвижением деловых предложений.

Этот тип структуры диссертации по существу представляет собой «облегченный» случай базового варианта, освобожденный от исторического аспекта.

Но не исключаются работы, структура которых не относится к рассмотренным типам. Могут быть структуры чисто методологического плана. А в работах, посвященных систематизации проблем, могут явно не выделяться теоретические и прикладные компоненты, они встроены «по месту» во все главы.

В общем виде структура и основное содержание диссертации приведены на рисунке 2.23. Вначале обрисовывается практическая проблема и перечень нерешенных задач, которые берет на себя соискатель.

В первой главе формируется представление о предмете исследования, с тем, чтобы на его основе можно было затем проанализировать практику и установить закономерности.

Предмет исследования может быть представлен посредством формирования научных абстракций, опираясь на результаты изучение проблемы в литературе и на факты из практики. Корректное описание проблемной ситуации соискатель может осуществить и в результате прямого обобщения самой практики, используя фактологические методы анализа.

Рис. 2.23. Структура основного содержания диссертации

В тех случаях, когда теория вопроса заменяется компиляцией, тогда, как отмечает профессор Б.Д. Бабаев,[40]40
  Бабаев Б. Д. Как написать диссертацию. В помощь аспиранту-экономисту. 2-е изд., доп. и пер. – Иваново: Иван. гос. ун-т, 2004. – 196 с. – С. 46.


[Закрыть] «подлинно научное исследование подменяется эклектикой, говорить же об элементах теоретической новизны не приходится».

Затем следует обоснование выбора методов решения задач, определяющих достоверность полученных в итоге результатов, и сами результаты и их новизна.

На основе полученных результатов вырабатываются рекомендации по их применению и доказательства их практической ценности. Здесь разрабатывается решение дополнительных теоретических вопросов и проверка достоверности полученных результатов, определяются варианты применения полученных результатов и доказательства преимуществ разработанных решений.

В завершении работы оцениваются полученные результаты как в части сопоставления теоретических и экспериментальных данных, так и в части характеристики новизны результатов и их практической ценности. То есть заключительная глава служит целям проверки правильности полученных соискателем теоретических выводов выработки рекомендаций и прогнозов практического характера по решению насущных проблем.

Однако, структура диссертации не должна представлять собой механической сочетание теоретической и практической частей, а должна представлять собой систему, в которой реализуется свойство взаимного усиления и дополнения частей, называемое эмерджентностью.

Часть III. Выбор методов исследования

Глава 3.1. Общенаучные методы

Магистерская диссертация, ориентированная на академическую степень, содержит в своем методическом арсенале способы решения типовых вопросов и задач, нашедших отражение в учебном плане подготовки магистрантов в рамках какой-либо программы направления, определяемого соответствующей номенклатурой.

Что же касается кандидатской диссертации, то в ней содержится применение самых разнообразных методов и, что особенно ценно, новых сочетаний известных методов, которое позволяет по-новому поставить и решить актуальную задачу.

Докторская диссертация не только опирается на известные методы, но и осуществляет поиск новых подходов и методов, направленных на решение крупной научной проблемы или на решение, которое вносит значительный в клад в развитие экономики страны.

Таким образом, все три типа диссертаций могут быть написаны с применением одних и тех же методов. Однако уровень абстракции, адекватный решаемым задачам, разный, отсюда разнятся и сами решения.

При выборе методов исследования необходимо помнить о том, что они должны быть адекватны задачам, объекту и предмету исследования. Под методом исследования здесь понимается способ построения и обоснования научного знания.

Что же касается методологии[41]41
  Термин «методология» может быть определен, как структурированная совокупность взаимосвязанных методов, служащих для достижения некоторой целостной системы целей.


[Закрыть] исследования, то она представляет собой не столько совокупность методов, сколько форму организации научного знания, содержащую в себе принципы построения этого знания, обеспечивающую соответствие структуры и содержания знания задачам исследования и включающую проверку истинности полученных результатов и их интерпретацию.

Структура научных методов диссертационного исследования приведена на рисунке 3.1, из которого видно, что можно выделить такие четыре характерные блока методов:

Рис. 3.1. Методы проведения научного исследования

• общенаучные;

• мыслительно-логические;

• эмпирические;

• специфические.

Диалектическая логика – это наука об основных формах и законах познающего мышления. Она устанавливает принципы и требования к познанию и задает условия познания объективной истины. Среди принципов и условий необходимо отметить следующие.

Объективность рассмотрения исследуемого объекта. Это условие означает, что исследователь не должен вносить в исследуемый объект субъективных добавлений, а изучать его таким, какой он есть на самом деле.

Всесторонность рассмотрения исследуемого объекта. Это требование означает, что исследователь должен рассмотреть объект в многообразии его связей с другими объектами, отражая его взаимосвязи и многообразие сторон. Только в этом случае исследователь может познать объекты, которые непосредственно не воспринимаются.

Рассмотрение исследуемого объекта в его движении и развитии. Изучая объекты, исследователь обязан учитывать их развитие, движение, изменения. Только в этом случае он получит полное представление об объекте.

Все научные представления, теории постоянно изменяются, развиваются, совершенствуются, как и те объекты и явления, которые в них отражены. В противном случае эти теории и представления превращаются в догмы.