Текст книги "Введение в криминологию. Курс лекций"

Рекомендуемая литература

1. Иванов Л. О., Ильина Л. В. Пути и судьбы отечественной криминологии. М., 1991.

2. Курс советской криминологии: Предмет. Методология. Преступность и ее причины. Преступник. М., 1985.

3. Новиченко А. С. Методологические основы познания преступности. М., 1991.

4. Токарев А. Ф. Основные понятия криминологии. М., 1989.

5. Стручков Н. А. Введение в криминологию. М., 1977.

6. Сергиевский В. А. Пенитенциария и изучение преступности в России // Правоведение. 1990. № 5.

ТЕМА 2. Методы криминологических исследований

1. Применение статистических методов в криминологии

1. В процессе характеристики методологической базы криминологии отмечалось, что ей, как и другим общественным наукам, присущи общенаучные, универсальные методы, а именно: диалектический, исторический, методы анализа и синтеза. Вместе с тем в ходе криминологических исследований широко используется и специальная методика, т. е. конкретные приемы и способы познания, изучения криминологической проблематики. При этом нельзя упускать из виду связь конкретных методов исследования с методологией, но и не отождествлять их.

Криминологическая методика включает довольно обширный арсенал способов и приемов сбора, обработки и анализа информации о преступности с использованием различных информационных источников. В числе наиболее распространенных – статистические методы, наблюдение, анкетирование, интервью, эксперимент, психологические и логико-математические методы и целый ряд других.

2. Совершенно очевидно, что криминология не может существовать без постоянного использования фактических данных. Именно поэтому статистика, и прежде всего уголовная статистика, является важнейшим источником, снабжающим криминологию фактическим материалом. Без него невозможны теоретические обобщения, установление закономерностей развития преступности. К тому же криминология как общественная наука изучает главным образом массовые, а не единичные явления. Поэтому закономерности, устанавливаемые ею, проявляются лишь при массовом наблюдении, при обобщении большого числа фактов, носят статистический характер. Таким образом, криминология и статистика (уголовная, демографическая, экономическая и т. д.) находятся в тесном взаимодействии. И, как свидетельствует история, отрыв их друг от друга приводит, с одной стороны, к теоретической схоластике (как это было в 30-е, 40-е, 50-е годы XX столетия), а с другой – к математическому формализму.

Обычно применение статистических методов в криминологическом исследовании складывается из ряда этапов. Первый, исходный, этап предполагает сбор необходимой массовой информации, отображающей картину преступности. Она черпается из статистической отчетности правоохранительных органов. Сведения о некоторых процессах, влияющих на преступность, берутся из общесоциальной статистики (например, об изменениях возрастной, половой, профессиональной структуры населения). Наконец, ряд недостающих данных можно получить путем анкетирования, наблюдения и иными методами. На втором этапе собранная информация подытоживается, группируется в зависимости от целей исследования, на третьем – анализируется.

3. Обратимся к краткой характеристике основных разновидностей статистических приемов, применяемых в криминологических исследованиях. В их числе следует назвать прежде всего группировки, т. е. расчленение совокупности изучаемых фактов на отдельные качественно однородные виды. Конструирование группировок основано на правильном выборе признаков, которые позволяют четко отграничить одни группы явлений от других.

Наиболее распространенными являются группировки по качественным и количественным признакам.

По качественным признакам совершенные преступления, во-первых, классифицируются в уголовно-правовом плане, в частности по главам и статьям Особенной части УК РФ, по степени общественной опасности, по формам вины и т. д. Но группировки только по юридическим (уголовно-правовым) признакам совершенно недостаточны для криминологии, поскольку оставляют открытыми очень многие вопросы. Именно поэтому необходимо применение классификаций чисто криминологического плана. В их числе следующие группировки преступлений: по отраслям экономики; по территориальному делению; по размеру причиненного ущерба; по месту, времени совершения преступлений; по мотивам, способам, орудиям; по непосредственным причинам преступлений и т. д.

В исследованиях преступности широко применяются также статистические группировки по количественным признакам, например: по возрастным категориям преступников; по числу их прошлых судимостей; по числу участников групповых преступлений и т. д.

Сгруппированные по перечисленным признакам статистические данные подвергаются затем тщательному анализу в разработочных таблицах типологического, вариационного и аналитического характера. Типологические группировки расчленяют изучаемую совокупность на качественно однородные виды. Таково деление преступности по ее структуре на насильственные, корыстные и иные разновидности. В таблицах вариационных группировок исследуемая совокупность располагается по варьирующемуся количественному признаку. Пример тому – распределение рецидивистов по числу судимостей. В таблицах аналитических группировок показатели располагаются в порядке взаимосвязи между изучаемыми явлениями (например, между уровнем того или иного вида преступности и типом населенного пункта).

4. В криминологических исследованиях велика также роль обобщающих показателей и статистических рядов.

Прежде чем приступить к анализу сгруппированного материала, его необходимо соответствующим образом обработать. Подобная обработка заключается прежде всего в преобразовании абсолютных величин в обобщающие показатели. Они позволяют отображать по определенному признаку всю совокупность явлений в целом, отвлекаясь от частного, индивидуального, случайного. Ценность обобщающих показателей, таким образом, заключается в том, что они характеризуют одним числом наиболее типичные, наиболее распространенные стороны массовых процессов в преступности.

Возьмем условно, для примера, два абсолютных показателя, отражающих число корыстных преступлений, совершенных в двух районах города. Скажем, в Кировском районе их зарегистрированное абсолютное число в два раза больше, чем в Октябрьском. Значит ли это, что корыстная преступность в Кировском районе бесспорно выше? На самом деле нет! Для ответа на поставленный вопрос необходимо иметь данные о численности населения в каждом из этих районов. Только путем сравнения отношения числа корыстных преступлений к числу достигших возраста уголовной ответственности жителей того и другого района мы сможем установить, в каком из них корыстная преступность распространена больше. Для этого необходимо абсолютные цифры корыстной преступности в названных районах привести в сопоставимый вид, т. е. вычислить обобщающие показатели, в частности индекс (или коэффициент) корыстной преступности на 1000 или 100 тыс. населения. Лишь после подобного преобразования возможно корректное сопоставление уровней всей преступности в различных регионах или (как в приведенном примере) отдельных ее разновидностей.

Помимо обобщающих показателей при исследовании преступности применяются так называемые статистические ряды. Интересующие исследователя данные выбираются из статистической отчетности правоохранительных органов и располагаются в виде рядов. Статистические ряды делятся на вариационные и динамические. Различие между ними заключается в следующем. Если в вариационных рядах изучаемая совокупность рассматривается на определенный момент (т. е. статически), то в динамических она демонстрируется в процессе развития, движения. Например, распределение числа отдельных разновидностей насильственных преступлений за определенный год будет представлять собой вариационный ряд. Изменение же структуры и числа этих преступлений за ряд лет является примером динамического ряда. Необходимо лишь учитывать, что при построении динамического ряда все показатели должны быть сопоставимы друг с другом, т. е. относиться к равным периодам времени, к одинаковой территории и быть сравнимыми по своему содержанию.

5. Существенно важным для криминологических исследований является так называемое выборочное наблюдение. Дело в том, что в некоторых случаях исследование определенных криминологических проблем может быть проведено путем охвата не всей изучаемой совокупности фактов, а лишь некоторой ее части. Теория и практика статистики свидетельствуют, что при достаточно большом числе выборочных наблюдений могут быть выявлены закономерности, которые присущи всей массе исследуемых явлений.

Так, изучая мотивы убийств, необязательно анализировать всю массу уголовных дел об убийствах, достаточно ограничиться их частью. Однако при проведении выборочного исследования возникает опасность того, что отобранная часть может неправильно отображать всю массу. Иными словами, между результатами сплошного и выборочного наблюдения неизбежно существует определенное расхождение, называемое ошибкой репрезентативности. Например, 10 %-ная выборка показала, что такой мотив убийства, как ревность, составил 13 %, а сплошное изучение уголовных дел об убийствах продемонстрировало подобную мотивацию лишь в 8 % этих преступлений.

Таким образом, чем значительнее выборка, тем точнее ее результат. Но это обстоятельство не должно обескураживать исследователя. Пользуясь разработанными теорией статистики специальными таблицами, можно всегда определить величину ошибки репрезентативности и скорректировать полученные результаты. Существуют две разновидности таких таблиц. Во-первых, это таблица, служащая для ответа на вопрос, в каких пределах может колебаться показатель, полученный на основе данной выборки, т. е. какова достоверность данного показателя, каков предел ошибки при этом числе наблюдений. Во-вторых, используется таблица, отвечающая на вопрос о том, какое минимальное число наблюдений надо производить, чтобы ожидаемый показатель колебался в заданных пределах.

6. Выше были рассмотрены статистические приемы, дающие возможность установить наличие или отсутствие взаимосвязей между изучаемыми криминологией явлениями.

Возникает вопрос: а насколько «жесткая», тесная та или иная установленная нами взаимосвязь? В указанном смысле следует различать две разновидности связей между явлениями: функциональную («жесткую») и корреляционную (статистическую).

При функциональной связи вслед за изменением одной величины следует строго определенное изменение другой. Речь, таким образом, идет о жесткой, или полной, связи. Но в социальной жизни, в частности в сфере явлений, изучаемых криминологией, такая связь практически не встречается. В отличие, например, от математики, в общественной жизни наряду с влиянием выделенного исследователем фактора существует влияние ряда других обстоятельств, обладающих собственным потенциалом воздействия на развитие событий или явлений. Отсюда следует, что для явлений, изучаемых криминологией, характерно существование неполной, менее строгой, вероятностной, иначе говоря – корреляционной, связи. Она обнаруживается не в каждом отдельном случае, а лишь при массовом, статистическом наблюдении, и выступает не как строго определенная зависимость между явлениями, а лишь в виде тенденции.

Обратимся к весьма характерному примеру. В ходе криминологического анализа становится очевидным, что между преступностью в целом, а также многими ее конкретными разновидностями, с одной стороны, и культурно-образовательным уровнем населения – с другой, существует обратная зависимость, связь. Кратко ее можно сформулировать следующим образом: чем ниже культурно-образовательный уровень граждан, тем выше уровень преступности среди них. Но является ли эта связь жесткой, функциональной, закономерно обрекающей каждого отдельного субъекта с низкой культурой и образованием на преступный образ жизни? Отнюдь нет! По своему характеру эта связь корреляционная, обнаруживаемая лишь при массовом, статистическом наблюдении и не носящая фатального характера. Ведь наряду с общеобразовательным и культурным уровнем на преступность влияют многие другие факторы – и способствующие, и препятствующие ее росту. Низкий образовательный уровень конкретных людей нередко компенсируется хорошей нравственной основой. Но, повторяю, при большом числе наблюдений упомянутая связь все же находит свое проявление.

Итак, статистические методики изучения криминологических проблем имеют бесспорно большое значение. Но не следует ждать от статистических показателей того, чего они не в состоянии дать. Нередко высказывается мысль о необходимости дальнейшего совершенствования статистики, отображающей картину преступности (уголовно-судебной статистики, статистики органов МВД и прокуратуры по регистрации фактов преступлений и лиц, их совершивших). Представляется, что при всей актуальности улучшения регистрационных форм гораздо более важными являются добросовестность фиксации исходных данных, их полнота, точность, достоверность. При отсутствии такого подхода сложные аналитические методы статистической обработки исходных данных будут лишь «множить ошибку», многократно оперируя неполными, неточными сведениями и давая в конечном счете искаженную картину преступности.

2. Метод изучения уголовных дел, анкетирование, метод экспертных оценок, интервью, наблюдение, эксперимент, использование психологических методик

1. Довольно часто в исследованиях преступности используется такой высокоспециализированный официальный документ, как уголовное дело. В этом смысле ни одна другая наука не располагает столь подробным и достоверным количеством документированных сведений о событии преступления, как криминология. Опора на уголовные дела позволяет не забывать, что предметом криминологии является не просто девиантное, «отклоняющееся» поведение, а преступность и ее составляющие.

При всей важности сведений, содержащихся в материалах отдельного уголовного дела, они неизбежно страдают определенной ограниченностью, неполнотой. Именно поэтому большое значение имеет работа органов МВД, прокуратуры, суда по обобщению целых категорий уголовных дел, их сплошное или выборочное изучение. Сплошное изучение применяется чаще всего в тех случаях, когда имеется небольшой объем уголовных дел или исследуются редко возникающие в практике дела. Когда же анализируются наиболее распространенные, типичные категории уголовных дел, то целесообразно изучить репрезентативную выборку, а не всю совокупность дел. При любом из названных исследовательских приемов изучение уголовных дел лучше всего проводить по специально разработанной программе. В ее содержании необходимо предусмотреть такие вопросы, которые не включены в официальные статистические карточки на обвиняемого или подсудимого. Перечень вопросов определяется исходя из целей предпринимаемого криминологического исследования. Кроме того, анализ репрезентативного числа уголовных дел может быть дополнен систематизированным опросом по более развернутой программе преступников, их родственников, знакомых, сослуживцев, а также анализом документов, не вошедших в уголовные дела (личных писем, официальных свидетельств и т. д.). В заключение полученные результаты обобщаются, группируются в соответствии с поставленными перед исследованием задачами.

Следует также добавить, что существенным дополнением к анализу уголовных дел являются материалы прокурорских проверок, осуществляемых в порядке надзора за исполнением законов в органах дознания, предварительного следствия, при рассмотрении дел в судах. Они позволяют существенно расширить представление о характере, причинах, масштабах противоправного поведения, объяснить, почему произошли те или иные изменения в количественных и качественных характеристиках преступности.

2. Среди способов сбора фактического материала в криминологических исследованиях одним из важнейших является анкетирование. Заполнение анкет с целью глубокого изучения как преступлений, так и личности преступников – наиболее простой и вместе с тем эффективный способ сбора сведений.

Существуют так называемые следственные анкеты (официальные статистические карточки) на совершенное преступление и лицо, совершившее его. Содержание входящих в них вопросов обеспечивает сбор сведений для изучения личности преступника, причин и условий преступления. Первая часть анкеты охватывает вопросы, характеризующие преступление (краткое его описание, время, место, способ, мотивы совершения, сведения о потерпевшем и нанесенном ущербе). Вторая часть анкеты характеризует личность обвиняемого (общие биографические данные, материальные и жилищные условия, условия жизни и воспитания, характеристика по месту работы и жительства, привлекался ли ранее к уголовной, административной ответственности и т. д.). Третья часть характеризует ход и качество следствия. Отдельная статистическая карта содержит информацию о результатах рассмотрения дела в суде.

Поскольку заполненные следственные анкеты, или судебные карточки, остаются в наблюдательном производстве, их использование для изучения той или иной группы преступлений или преступников не представляет трудностей. При минимальной затрате времени и сил это позволяет получить значительный по объему фактический материал, который необходим для проведения профилактических мероприятий.

Для получения сведений, не нашедших отражения в официальных статкартах, разрабатываются специальные анкеты в зависимости от целей исследования (анкеты для получения более подробных сведений по месту жительства или работы правонарушителя, анкеты для изучения личности осужденных и т. д.). Подобного рода анкетирование не только позволяет получить данные по таким показателям, которых нет в стандартных статистических картах, но и допускает неоднократную перепроверку этих данных.

Наконец, несколько слов о так называемом прогностическом анкетировании, которое, по существу, и составляет метод экспертных оценок. Суть его состоит в выяснении мнений эспертных групп ученых и практиков (обычно с помощью анкет) о будущем развитии каких-либо процессов и тенденций, свойственных преступности. Результаты этих оценок обрабатываются по специальным шкалам и служат базой для последующих стадий прогнозирования. Следует, правда, признать, что не всегда такой способ (по вполне понятным причинам) позволяет делать достаточно детализированные и обоснованные выводы.

3. Наряду с рассмотренными методами достаточно распространенным в криминологических исследованиях является интервьюирование, т. е. беседа, один из участников которой отвечает на вопросы другого. Разница между анкетированием и интервьюированием заключается в том, что в интервью ответы на вопросы даются в устной форме. Это существенная особенность: устная форма позволяет получить необходимые сведения быстрее, а подчас и полнее, чем при анкетировании.

Однако личный контакт при интервьюировании создает определенные психологические трудности, особенно когда вопросы касаются подробностей совершенного преступления, которые опрашиваемый неохотно освещает. Кроме того, проведение интервью для исследователя – работа более трудоемкая, чем распространение анкет. В силу названных причин интервью в криминологическом исследовании встречается реже, чем анкетирование. В основном оно применяется для изучения личности осужденных в местах лишения свободы.

Существуют два основных типа интервью. Первый тип – свободное (неформальное) интервью, которое допускает изменение числа и содержания вопросов в зависимости от хода беседы. Заранее намечается лишь общее направление беседы и основные вопросы. Свободное интервью дает возможность более глубоко раскрыть взгляды собеседника и выявить особенности его личности. Второй тип – стандартизированное (формальное) интервью. Оно ограничено четко сформулированными вопросами (5–6), которые всем опрашиваемым лицам задаются по возможности в одинаковой форме. Цель формального интервью – получить наиболее сопоставимые результаты. Этот тип интервью целесообразно применять при изучении общественного мнения, когда необходимо получить массовые данные.

Интервью может повторяться в отношении одних и тех же лиц через различные промежутки времени. В этом случае речь идет о так называемом панельном интервью, цель которого – обнаружить и зафиксировать изменения в социальной жизни, во взглядах людей. Панельные интервью полезны при длительном изучении личности правонарушителя, при проверке эффективности профилактических мер, ранее уже применявшихся. Для проводящего беседу важно установить хороший контакт с опрашиваемым. Результаты опроса фиксируются в ходе беседы в виде кратких заметок, полезно также использовать магнитофон.

4. Применимо в криминологических исследованиях наблюдение, т. е. непосредственное изучение социальных (в том числе криминогенных) явлений, отношений между людьми, жизненных ситуаций, условий быта и т. д. Но в изучении криминологических проблем оно имеет ряд особенностей. Ведь вряд ли этично наблюдать, скажем, процесс формирования умысла на совершение преступления, особенности развития той или иной преступной деятельности, не предпринимая ничего для воспрепятствования криминогенным проявлениям. В силу этого метод наблюдения в криминологии используется главным образом при обследовании условий жизни лиц, уже совершивших преступления, при изучении процесса исправления правонарушителей, а также при анализе эффективности профилактических мер.

Существуют три разновидности этого метода: полное наблюдение, включенное наблюдение и наблюдение-участие. Разница между видами, входящими в данную классификацию, по существу сводится к степени активности наблюдателя. При полном наблюдении его функции ограничиваются пассивным фиксированием фактов, наблюдаемых как бы со стороны. Полное наблюдение возможно, например, в уголовно-исполнительных учреждениях, если оно проводится научным или практическим работником в исследовательских целях. Наблюдатель, проводящий включенное наблюдение, сам является участником той группы, которую он изучает, исследуя ее, таким образом, изнутри. В российской (и советской) криминологии подобный прием имел ограниченное применение. Однако он не исключался при изучении причин преступности (например, наблюдение за обстановкой в школе, в специальном воспитательном учреждении и т. п.). Очень широкое применение он нашел в американской криминологии (и социологии делинквентного поведения). Служащие профилактических центров в Чикаго, Нью-Йорке проникали в так называемые делинквентные группы подростков, проводили наблюдение и старались переориентировать их активность в законопослушное русло. По существу, в последнем случае имела место третья разновидность – наблюдение-участие, которое является еще более активным, чем включенное наблюдение. Наблюдатель здесь не только входит в исследуемую группу, но и активно участвует в ее деятельности.

Среди других разновидностей данного метода можно назвать индивидуальное и коллективное наблюдение, а также самонаблюдение. Примерами последней разновидности являются, в частности, автобиографии, дневники, письма правонарушителей, которые нередко содержат интересные для криминологии материалы. Непременным условием во всех перечисленных приемах наблюдения является строгое соблюдение законности, недопущение вмешательства в частную жизнь граждан без их согласия.

5. Эксперимент также может быть применен в криминологии, но в строго очерченных пределах. Конечно, если мы хотим проверить степень гражданской сознательности различных социальных слоев населения, например, какова склонность граждан добровольно участвовать в охране общественного порядка, то для этого достаточно пробежать по улицам, скажем, в различных районах г. Екатеринбурга с криком «держите вора» и подсчитать, сколько прохожих последует за вами. Но вряд ли корректно проводить подобный эксперимент. В равной мере недопустимо экспериментальное создание обстоятельств, способствующих совершению преступления. Криминологический эксперимент должен иметь положительную направленность. Таково, например, экспериментальное осуществление профилактических мероприятий, которые (в случае подтвержденной опытом эффективности) заслуживают более широкого внедрения. Криминологический эксперимент должен быть тщательно подготовлен и, как правило, сочетаться в ходе его осуществления с методами наблюдения и анкетирования.

6. Значение психологических методик в криминологических исследованиях заключается главным образом в том, что они позволяют более глубоко изучить личностные особенности преступников, присущие отдельным разновидностям преступлений – корыстным, насильственным, неосторожным и т. д. Из психологических методик в криминологии чаще всего применяется психологическое тестирование как разновидность опросного метода. В качестве примера можно назвать тест для измерения правосознания граждан. В ходе тестирования излагается практический случай, допускающий различные толкования, и даются варианты решения. Тестируемое лицо просят сделать выбор между решениями. Так, во французской криминологии известен тест о супружеской неверности. Опрашиваемого просили поставить себя на место обманутого супруга и выбрать одно из десяти возможных решений (убить соперника, убить виновницу, уйти от нее, юридически расторгнуть брак и т. д.). Из подвергнутых этому тесту 578 супружеских пар чисто юридическое решение проблемы предпочло лишь 25 % опрошенных. Таков в данном случае уровень правосознания тестируемых!

К использованию этого метода в российской криминологии отношение различное – от резко отрицательного до преувеличенно восторженного. Представляется, что при всей сложности психологических тестов (некоторые из них включают до 500 вопросов) они позволяют сравнительно быстро проводить обследование большого количества лиц. И если содержание тестового опроса научно обоснованно, а его процедура хорошо отшлифована, то он, несомненно, может служить достаточно точным и тонким средством диагностики личности. Но для успешного использования этого метода его применение целесообразнее поручать лицам со специальной подготовкой по психологии.

7. Бесспорно полезными для криминологии являются также логико-математические методы (экстраполирование, моделирование и др.). В частности, методы математического анализа позволяют более эффективно, чем при использовании обычных статистических таблиц, анализировать полученную в результате исследований информацию. Но подробное рассмотрение тех или иных методов и приемов этой категории не является предметом криминологии. Они настолько специализированы и сложны, что их применение невозможно без участия коллектива математиков и использования ЭВМ. Криминологу приходится ограничиваться лишь постановкой задачи перед соответствующими специалистами.

В заключение следует отметить, что рассмотренные методики криминологического исследования могут применяться в сочетании, дополняя друг друга. Это обеспечивает наибольшую полноту и объективность получаемых данных.