Текст книги "Путеводитель для российского юриста по судебной работе в Китае. C использованием китайской судебной практики"

Правила ведения процесса и использование доказательств в судах Китая

Истец может подать исковое заявление либо лично в суд, либо по почте. Кроме того, китайские суды создали онлайн-платформы для подачи исков (включая WeChat, самую популярную социальную сеть в Китае). Суд, по получении искового заявления, рассмотрит его и примет решение о возбуждении дела. В течение довольно долгого времени китайские суды применяли «правило рассмотрения заявлений», то есть перед подачей дела суд может изучить вопросы существа, такие как квалификация сторон, факты и правовые отношения, на которых основан иск, а затем принять решение о возбуждении дела. Такой подход предоставляет суду значительную свободу действий в отношении подачи иска. Некоторые суды отказывают сторонам в возбуждении дела по различным необоснованным причинам, что наносит ущерб судебным правам сторон. Чтобы устранить судебный произвол при принятии исковых заявлений к рассмотрению, Верховный народный суд провел реформу. С 01.05.2015 суд должен получить и рассмотреть исковое заявление, поданное истцом, в момент его направления. Суд обязан, после рассмотрения искового заявления и удовлетворения следующих

условий, принять решение о возбуждении дела в течение 7 дней:

(1) Истец имеет прямой субъективный интерес в деле, защищаемое право;

(2) Известен ответчик (Уголовно-процессуальный кодекс (пересмотрен в 2021 году): статьи 51, 269, 271. Судебное толкование CPL (пересмотрено в 2022 году): Статьи 521, 522, 525).

(3) Имеются конкретные претензии, факты и обстоятельства дела; (4) Предметом является гражданский спор, и суд обладает юрисдикцией в отношении данного дела;

(5) Действие не запрещено законом из-за угрозы национальному суверенитету и территориальной целостности.

03.02.21, чтобы облегчить иностранным сторонам подачу материалов напрямую, SPC опубликовал несколько Положений Верховного народного суда об использовании Онлайн-сервисов по подаче исков для иностранных истцов, которая предоставляет иностранным сторонам интернет-платформу для подачи дел в китайские суды и упрощает процедуры подачи дел. Онлайн-платформа для подачи исков, администрируемая SPC называется «Онлайн-сервис Народного суда», это апплет, встроенный в WeChat (крупнейшую в Китае социальную сеть). Иностранная сторона теоретически может подать иск с мобильного телефона. При первой подаче иска онлайн китайским судам необходимо подтвердить личность заявителя сторон. Согласно новым правилам, китайские суды могут проверять личность сторон с помощью информации, хранящейся в платформе проверки личности Национальной иммиграционной администрации Китая. То есть, для сторон, имеющих записи о въезде-выезде в Китай, процедура проверки личности будет упрощена. Если проверка не может быть проведена этим методом, китайские суды также могут провести ручную проверку по материалам, удостоверяющим личность, предоставленным сторонами онлайн. Согласно новым правилам, иностранные стороны могут обращаться в китайские суды за «онлайн-видео-свидетельством», т.е. при свидетелях судьи, стороны (и его/ее переводчика) и адвоката онлайн одновременно сторона может подписать доверенность на доверенность китайскому адвокату. Если этот метод будет принят, то отпадет необходимость в нотариальном заверении, аутентификация и других обременительных процедурах.

Поскольку Китайское законодательство придерживается правила о распределении по умолчанию бремени доказывания на стороне, выдвигающей предложение, стороны не обязаны проявлять инициативу по раскрытию каких-либо доказательств против самих себя (ст. ГПК Китая, ст. 3 Правил гражданского свидетельства). Сформулировано это в разных переводах по разному «Сторона несет ответственность за представление доказательств в поддержку своих утверждений» или «Сторона, которая придерживается утвердительного мнения обязана доказать это».

Правило распределения бремени доказывания состоит в том, чтобы правильно определить, какая сторона обязана доказывать тот или иной факт. Однако, в определенных случаях бремя доказывания перераспределяется на противоположную сторону. Например, по трудовым спорам, по патентным спорам, спорам о причинении вреда и экологическим спорам.

В Китае, как и в России, стороны не обязаны представлять все доказательства в начале судебного процесса, но должны заранее сформулировать стратегию представления доказательств в соответствии с обстоятельствами дела и характерами судей. Вместе с тем, сбор доказательств возможен и на основании постановления суда о проведении расследования, в тех случаях, когда доказательствами владеет третья сторона (особенно государственное учреждение) и сторонам объективно трудно их предоставить (ст. 67 ГПК Китая). Однако большинство судов выдают такие постановления о расследовании только китайским юристам, членам партии.

При этом истребование письменных доказательств поставлено на усмотрение судьи в зависимости от их значимости в данном деле (ст. 45 Правил). Если Сторона отказывается их предоставить, суд вправе посчитать факт, который, по мнению Истца, подтверждают данные доказательства установленным (ст. 48 Правил). Стороны не обязаны доказывать само собою разумеющиеся общеизвестные факты, факты, вытекающие из естественных научных законов, факты, доказанные вступившими в силу решениями судов общей юрисдикции и арбитража, а также нотариально удостоверенными документами (в отношении экстерриториальных письменных доказательств – нотариальной конторой по месту его составления (ст. 6 ГПК Китая, ст. 10 Правил). Доказательства предоставляются в подлиннике на обозрение ст. 64, 70 ПК Китая, ст. 61 Правил). Если необходимо представить документальное свидетельство на иностранном языке, оно должно сопровождаться переводом на китайский язык (ст. 70 ГПК Китая). Стороны предоставляют позицию по делу («достоверное и полное изложение фактов дела»), подписывают аффидевит, и зачитывают содержание перед тем, как изложить позицию.

В случае искажения фактов стороны подлежат ответственности (ст. 63 ГПК Китая, ст. 63, ст. 63, 65, 68, 71, 78 Правил). Доказательства представляются в суд и подвергаются перекрестному допросу сторонами (ст. 68 ГПК Китая). Это означает, что суд принимает только доказательства, непротиворечиво подтверждаемые иными доказательствами по делу. Суд оценивает подлинность и достоверность доказательства, соответствие доказательства фактам дела, соответствия форм и источника доказательства закону. Суды не принимают в качестве единственного доказательства заявления сторон с аффидевитом, свидетельские показания заинтересованного или недееспособного свидетеля, копии и репродукции при невозможности их сверить с оригиналом.

По мнению китайских юристов, суды склонны охотнее верить письменным доказательствам и не доверяют свидетельским показаниям из-за предубеждения о том, что они могут врать. Однако если стороны используют их не как основные, а как дополнительные доказательства, суды могут их принять.

В качестве письменных доказательств суды принимают также электронные письма, распечатки онлайн-чатов, счета на оплату, запросы на котировки, спецификации, извещения об отгрузки, накладные, в том числе CMR, инвойсы и тд.

С помощью данных документов также можно установить содержание контракта. Суду необходимо доказать подлинность документов и утверждение их второй стороной (ответ по электронной почте или по мессенджерами, например, но идеальный документ – проштамповка их своей печатью в силу особого отношения китайского общества к силе официальной красной печати со звездой, имеющих даже большую силу по сравнению даже с подписью руководителя организации).

Наибольшей силой среди мессенджеров имеет Wechat, несколько меньшую WhatsАpp. Остальные принципе не имеют доказательственного значения. В этом случае китайские юристы советуют не дать возможности второй стороне отрицать, что сообщение в этих мессенджерах исходит именно от них и данные не были подделаны (это же справедливо и в отношении электронной почты). В этом случае необходимо использовать сервисы передачи данных с почтовых ящиков со сторонних и крупных интернет-провайдеров, лучше всего Yahoo, Google, Apple, Теncent и Alibaba в силу убеждения судей о том, что данные на них трудно подделать. В любом случае необходимо предъявлять в суде устройство с исходными данными. Если лицо откроет свой компьютер или мобильный телефон в присутствии судьи на месте, чтобы показать свою электронную почту или историю чата, то он с большей вероятностью примет их в качестве доказательства. Если ваше устройство находится за пределами Китая или ваши данные недоступны в Китае, например, в Google или WhatsApp, вы не сможете заявить их в качестве доказательства в суде, расположенном на территории Китая. В этом случае вам необходимо заверить их нотариально по месту нахождения, предоставить их нотариально заверенный перевод. Требование о проведении апостилирования было отменено в 2023 году.

После доказывания стороной спора своих фактов, бремя их опровержения переходит к противоположной стороне, в противном случае факт считается доказанным. Как и в России, судья в Китае не доносит до сторон свое решение о том, считается факт установленным или нет. Мнение судьи по этому вопросу может менять по нескольку раз в течение хода процесса.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ АУДИОЗАПИСЕЙ КАК ДОКАЗАТЕЛЬСТВ ПО ДЕЛУ В КИТАЕ

Запись вашего разговора, хотя и сделанная без вашего разрешения, вполне может быть представлена в качестве доказательства в китайских судах. Мы изучим, как записи признаются в качестве доказательств в гражданских процессах в Китае.

Если запись частной беседы без разрешения другой стороны удовлетворяет определенным условиям, суд может принять ее в качестве доказательства.

Ранее китайские суды считали такие записи незаконными и, следовательно, не считали их допустимыми доказательствами. В 2001 г. китайские суды ослабили ограничения на такую запись и признали ее статус доказательства при условии, что она не ущемляет законные права и интересы других лиц и не нарушает императивных норм закона. К 2015 г. секретные записи, как правило, могут использоваться в качестве доказательств, если только они не «грубо» ущемляют законные права и интересы других лиц, не нарушают запрещающие положения закона или не собираются способом, нарушающим общественный порядок и нравственность.

Китайские суды обычно устанавливают подлинность записанных доказательств по трем аспектам: устройство, используемое для записи, записываемые данные и содержание. Записывающие доказательства обычно представляются в виде электронных данных, формируемых записывающими устройствами. Когда сторона предоставляет электронные данные в соответствии с требованиями китайских судов, она должна предоставить «различные носители данных, на которых электронные данные были изначально сгенерированы и впервые зафиксированы».

Поэтому вы должны сохранить записывающее устройство и исходный файл записи, прежде чем предъявлять его в суд. Вы также можете предоставить дубликат данных, но вы должны показать суду процесс дублирования, чтобы доказать, что данные не повреждены и не были подделаны. Китайские суды требуют от вас доказательств надежности и целостности аппаратного и программного обеспечения, в котором создаются, хранятся и передаются файлы записи. Если с операционной системой проблем нет, судья может предположить, что данные, которые она создает, надежны.

В каких случаях запись может быть использована в качестве доказательств по делу?

Во-первых, содержание записи должно быть неповрежденным и последовательным, без редактирования или подделки:

Файл записи не должен быть отредактирован после формирования. Все «событие» должно быть записано полностью в процессе записи, а не только та его часть, которая благоприятна для вас.

Запись должна формироваться и храниться в процессе обычного общения: (1) Записываемый разговор сторон не должен происходить под принуждением или давлением, запись должна формироваться в ходе обычного межличностного взаимодействия, позволяющего людям свободно выражать себя со своим истинным смыслом; (2) Запись не должна создаваться специально для судебного разбирательства и не должна быть инсценировкой и постановкой; 3) Записываемые стороны должны явиться в суд. Если ни одна из записываемых сторон не явится для допроса, судья откажет в признании подлинности записи.

Презумпция подлинности зафиксированных доказательств действует в случаях, когда:

1) Содержание файла записи заверяется нотариальным органом; 2) Запись предоставлена или подтверждена нейтральной сторонней платформой, которая записывает и сохраняет электронные данные; Запись хранится в государственных архивах; 3) Запись сохраняется, передается и извлекается способом, согласованным сторонами.

Записи не обладают статусом доказательства и не учитывается при вынесении Решения, если:

(1) содержание записи не соответствует реальной ситуации;

2) содержание записи противоречит фактам, изложенным сторонами в суде;

3) содержание записи нарушает логику или правило повседневной жизни.

Таким образом, судья вправе установить обстоятельства дела только путем сопоставления записей с иными доказательствами по делу и в случае их непротиворечия друг другу

Особенности признания и приведения в исполнение международных коммерческих судов в Китае

ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПОДСУДНОСТИ И ЮРИСДИКЦИИ В СУДАХ КИТАЯ

Определение компетентного суда является первым шагом к подаче иска. Для этой цели необходимо ответить на два вопроса: суд какого уровня обладает юрисдикцией (т.е. так называемая «иерархическая юрисдикция», «вертикальная подсудность») и суд какого места обладает юрисдикцией (т.е. «территориальная юрисдикция», «горизонтальная подсудность»). В первом случае определяющим фактором выступают тип дела и размер цены иска.

Стороны не могут изменить вертикальную подсудность, за исключением случаев, когда соглашением cторон выбран Международный коммерческий суд Китая в рамках SPC. ри некоторых обстоятельствах вышестоящий суд может принять к рассмотрению дело, принятое судами нижестоящей инстанции, или передать дела, принятые им, в суды нижестоящей инстанции. При отсутствии соответствующего соглашения подсудность определяется по месту нахождения ответчика. Горизонтальная подсудность распределяется в соответствии с типом дела. Стороны вправе установить договорную подсудность по своему усмотрению в отношении большинства дел. Однако в отношении ряда дел установлена исключительная подсудность.

По спорам, вытекающим из исполнения контрактов и в отношении имущественных прав, в которых ответчиком является иностранная сторона, не имеющая постоянного места нахождения в Китае, истец в любом случае вправе подать иск в суд, расположенный на территории Китая. Если ответчик считает, что суд, принимающий дело к рассмотрению, не компетентен его рассматривать, он может выдвинуть возражение в течение 15 дней со дня принятия дела к рассмотрению (30 дней, если ответчик не имеет постоянного места нахождения в Китае). Если заинтересованная сторона не возражает против подсудности и отвечает на иск или подает встречный иск, то считается, что народный суд обладает подсудностью (ст. 277 ГПК Китая).

ВНС Китая сформулировал стандарт определения подсудности споров для различных категорий дел, таких как гражданские и коммерческие дела, не связанные с иностранцами, гражданские и коммерческие дела, связанные с иностранцами, и дела об интеллектуальной собственности. В настоящее время ВНС Китая и Высшие народные суды провинций принимают только гражданские дела первой инстанции на сумму от 5 миллиардов юаней и выше. Подавляющее большинство гражданских и коммерческих дел, рассматриваются судами первой и промежуточной инстанции. Предел рассмотрения гражданских и коммерческих дел по первой инстанции, связанных с иностранными лицами, устанавливаемый по цене иска, различается в зависимости от степени экономического развития региона и варьируется от 20 до 40 миллионов юаней, а в Пекине составляет до 5 миллиардов юаней, и подпадает под юрисдикцию Четвертого Народного суда промежуточной инстанции Пекина.

14 ноября 2022 г. ВНС Китая принял постановление, которым установил новый порядок определения подсудности дел, осложнённых иностранным элементом в Китае. В соответствии с ним народные суды первой инстанции получили право принять и рассмотреть такие в качестве судов первой инстанции, а суды средней инстанции теперь рассматривают только дела с большой суммой иска более 40 (в развитых регионах) или 20 миллионов юаней, а также сложные споры или споры с большим объемом, имеющими большой резонанс независимо от величины иска. ВНС Китая при этом рассматривает споры на сумму требования свыше 5 млрд. юаней.

18 декабря 2023 года Верховный народный суд Китая (ВНС КНР) издал «Решение о внесении изменений в положения Верховного народного суда по некоторым вопросам, касающимся создания международных коммерческих судов (CICC)», вступившее в силу с 1 января 2024 года. Согласно измененным положениям, CICC теперь может обладать юрисдикцией в отношении международных коммерческих дел первой инстанции, в которых сумма спора превышает 300 миллионов юаней и стороны согласились передать свой спор в SPC. Согласно этим положениям, три требования – международный характер, письменное соглашение и сумма спора – должны быть соблюдены для установления действительного соглашения о выборе суда с CICC в качестве выбранного суда:

1. Дело должно касаться международного коммерческого спора. Хозяйственное дело может быть признано международным коммерческим спором при наличии одного из следующих обстоятельств: Одна или обе стороны являются иностранцами, лицами без гражданства, иностранными предприятиями или организациями; Одна или обе стороны имеют свое обычное место жительства за пределами территории Китайской Народной Республики (КНР); Объект находится за пределами территории КНР; Юридические факты, которые создают, изменяют или прекращают коммерческие отношения, происходят за пределами территории КНР.

2. Соглашение о выборе суда между сторонами должно быть заключено в письменной форме, предусматривающее их согласие на передачу спора на рассмотрение СПК.

3. Сумма спора должна превышать 300 миллионов юаней. Стоит отметить, что правовая основа для установления юрисдикции ЦИВК по соглашению теперь изменилась: ст. 34 ГПК, которая требует «фактической связи» между выбранным судом и спором, к ст. 277 CPL – правило о консенсуальной юрисдикции в международных делах – которое больше не требует, чтобы выбранный суд имел «фактическую связь» со спором в случаях, когда выбранными судами являются китайские суды. Другими словами, измененные положения расширили сферу деятельности CICС.

Согласно данному стандарту нижестоящий суд вправе передать дело в вышестоящий суд в следующих случаях:

1) в ситуации, когда положения закона и судебное толкование неясны и в них отсутствуют соответствующие положения, в связи с чем необходимо получить разъяснения;

2) практика по аналогичным делам, вынесенным вышестоящим судом или нижестоящими судами за последние три года различна, и отсутствует единообразная судебная практика на уровне провинции или Верховного суда;

3) слушание дела вышестоящим судом способствует более справедливому судебному разбирательству;

4) дело первой инстанции затрагивает крупные национальные интересы или общественные интересы и не подлежит рассмотрению судом первой инстанции и подлежит передаче в суд промежуточной инстанции;

5) дело относится к новому типу дел со сложными обстоятельствами.

Подсудность спора по соглашению сторон возможно определить как соответствующим условием в контракте или в отдельном соглашении: по месту фактического исполнения договора, месту жительства ответчика, месту подписания контракта, месту жительства Истца, местонахождению предмета спора. Стороны могут выбрать в соглашении более одного компетентного суда. В соглашении можно указать как конкретное наименование суда или местонахождения суда при условии, что его можно фактически установить.

Поскольку по умолчанию подсудность определена по месту нахождения ответчика, необходимо рассмотреть и этот вопрос более подробно. Для физического лица местом жительства является место, где зарегистрировано его домохозяйство (определяемое адресом, записанным в домовой книге, удостоверении личности (ID) и виде на жительство). Если физическое лицо проживало в месте, отличном от места жительства, более одного года подряд на момент подачи иска, то подсудность определяется по «обычному постоянному месту жительства». Для организации местом нахождения является место расположения основного коммерческого офиса, а также адрес, указанный в лицензии на ведение бизнеса и свидетельстве о регистрации. Если сторона может предоставить достаточные доказательства, подтверждающие, что местонахождение одной из сторон не соответствует указанному в сертификате или лицензии на ведение бизнеса (например, фотографии основного коммерческого офиса и договора аренды помещений), китайский суд также может определить местонахождение стороны на основании таких доказательств.

Если Стороны в Контракте не указали место его исполнения, оно определяется в соответствии с предметом спора:

1) по спору о неисполнении контракта – местонахождения кредитора;

2) по спору о передаче прав на недвижимое имущество – по месту его нахождения;

3) в отношении договора купли-продажи, заключенного через информационную сеть (включая Интернет, радио– и телевизионные сети и другие сети для передачи информации с помощью электронных устройств), если товар поставляется через информационную сеть, местом нахождения компании является место исполнения контракта.

В порядке правил исключительной подсудности рассматриваются споры:

1) о вещных правах, и некоторые контрактные споры, связанные с недвижимостью (например, договор аренды помещения споры и споры по договору строительного подряда) рассматриваются по месту нахождения недвижимого имущества;

2) возникающие в связи с портовыми операциями;

3) споры, возникающие в связи с наследованием;

4) споры, возникающие в связи с учреждением, роспуском, ликвидацией, разрешением и т. д. юридических лиц или организаций, не являющихся юридическими лицами, зарегистрированных в Китае;

5) споры, возникающие в связи с действительностью интеллектуальной собственности споры, возникающие в связи с исполнением китайско-иностранного контракта о совместном предприятии с долевым участием в Китае;

6) споры, возникающие в связи с исполнением китайско-иностранного контракта о совместном предприятии в Китае;

7) споры, возникающие в связи с исполнением китайско-иностранного контракта на совместную разведку и разработку природных ресурсов в Китае.

По трем последним категориям спора стороны могут выбрать китайские суды общей юрисдикции, либо китайский арбитраж как в SPC, так и в международном арбитражном центре, расположенном на территории Китая (за исключением Гонконга или Макао), но не вправе установить подсудность рассмотрения в иностранных судах вне Китая. При этом если иностранный ответчик не имеет постоянного места нахождения на территории Китая, китайский истец вправе подать в суд на территории Китая по месту подписания или исполнения контракта, нахождения имущества ответчика (ст. 276, 279 ГПК Китая).

К гражданским делам с участием иностранных государств применяются правовые положения Китая об иммунитете иностранных государств (ст. 305 ГПК Китая в редакции от 01.09.2023).

В случае, если возникает конфликт юрисдикций, в одном споре одна сторона подает иск в иностранный суд, а другая – в народный суд, или если одна сторона подает иск одновременно в оба суда, и народный суд обладает подсудностью, народный суд может принять дело. Если стороны соглашаются об исключительной подсудности иностранного суда, не нарушая положений данного Закона, народный суд может отказать в принятии иска или принять дело (ст. 280 ГПК Китая в редакции от 01.09.2023). Если после принятия народным судом дела сторона просит о приостановлении судебного разбирательства, ссылаясь на то, что иностранный суд первым принял дело, народный суд может приостановить разбирательство в случае согласия сторон на подсудность народного суда. Если иностранный суд не принимает необходимых мер или не завершает дело в разумный срок, народный суд может возобновить производство по заявлению сторон. Если решение иностранного суда признается народным судом и сторона подает иск в признанной части, народный суд выносит решение об отказе в удовлетворении исковых требований (ст. 281 ГПК Китая в редакции от 01.09.2023). В гражданском деле, связанном с иностранным делом, принятым народным судом, если ответчик возражает против юрисдикции и возникают следующие обстоятельства, народный суд может принять постановление об отказе в иске и уведомить истца о необходимости подачи иска в более удобный иностранный суд:

1) основные факты, оспариваемые в деле, происходят не на территории Китайской Народной Республики, и народному суду очевидно неудобно рассматривать дело и сторонам участвовать в судебном процессе;

2) стороны не пришли к соглашению о выборе юрисдикции народного суда;

3) дело не подпадает под исключительную юрисдикцию народного суда;

4) дело не затрагивает суверенитет, безопасность или общественные интересы Китая;

5) иностранным судам удобнее рассматривать дела (ст. 281 ГПК Китая в редакции от 01.09.2023).

После вынесения постановления об отказе в иске в случае, если иностранный суд откажется от подсудности спора, не примет необходимых мер к рассмотрению дела или не завершит дело в разумный срок, а стороны подадут иск в народный суд, народный суд должен принять дело.

В Китае отсутствует возможность кассационного обжалования, а апелляционное обжалование возможно по части категории дел. Гражданские дела, связанные с иностранцами передаются на рассмотрение во вторую инстанцию. Срок подачи апелляции обычно составляет 15 дней с даты оглашения решения суда первой инстанции, но для стороны, не имеющей постоянного места жительства в Китае, этот срок составляет 30 дней.

В отличие от Китая определения арбитражного суда РФ о признании и приведении в исполнении иностранных арбитражнх решений или отказе в их признании и приведении в исполнение (ст. 241—246 АПК РФ) можно обжаловать в вышестоящий суд в кассационном порядке (ч.3 ст.245 АПК РФ, Постановление Пленума ВАс РФ от 28.05.2009 №36, Постановление Пленума ВАс РФ от 30.06.2011 №52).