Текст книги "Аудит систем качества"

Список использованной литературы

1. Абутидзе, З.С. Управление качеством и реинжиниринг организаций: учеб. пособие для вузов / З.С. Абутидзе [и др.]. – М.: Логос, 2003. – 328 с.

2. Азаров, В.Н. Интегрированные информационные системы управления качеством: учебник / В.Н. Азаров, Ю.Л. Леохин. – учеб. изд. – М.: Европейский центр по качеству, 2002. – 64 с.

3. Анисимов, В.М. Системы и статистические методы обеспечения качества промышленной продукции: учеб. пособие / В.М. Анисимов, В.А. Николаев. – Самара: СГТУ, 2000. – 232с.

4. Аристов, О.В. Управление качеством: учеб. для вузов / О.В. Аристов. – М.: ИНФРА-М, 2003. – 240 с.: ил. – (Высшее образование). – Библиогр.: с. 237.

5. Аронов, И. Стандарты ИСО 9000 в жизни: Рисованный комментарий к ГОСТ Р ИСО 9001-2001 Системы менеджмента качества. Требования / И. Аронов, Л. Штерн. – М.: Университет, 2001. – 96 с.

6. Басовский, Л.Е. Управление качеством: учеб. для вузов / Л.Е. Басовский, В.Б. Протасьев. – М.: ИНФРА-М, 2004. – 212 с.

7. Батурин, В. К. Категория совершенства, или зачем нужна сертификация системы менеджмента качества / В. К. Батурин // Автомобильные дороги. – 2005. – N 5. – С. 32-33.

8. Беляев, Б.М. Организация электронного документооборота в системе менеджмента качества // Сертификация. – 2003. – N3. – С.22-26.

9. Взятышев, В.Ф. Введение в методологию инновационной деятельности: учебник / В.Ф. Взятышев. – М.: Европейский центр по качеству, 2002. – 82 с. – (Управление качеством). – Библиогр.: с. 79-81.

10. Глудких, О.П. Всеобщее управление качеством Total Quality Management (TQM): учеб. для вузов / О.П. Глудкин, Н.М. Горбунов, А.И. Гуров. – М.: Горячая линия, 2001. – 600 с.: ил. – (Экономика). – Библиогр.: с. 594-595.

11. ГОСТ Р ИСО 9001 Системы менеджмента качества. Требования. – введен 2001-08-31. – М.: Госстандарт России: Издательство стандартов, 2001. – 21с.

12. ГОСТ Р ИСО 19011 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента. – введен 2004-04-01. – М.: Госстандарт России: Издательство стандартов, 2004. – 23 с.

13. Капырин, В.В. Системы управления качеством: учебник / В.В. Капырин, Г.Д. Коренев. – учеб. изд. – М.: Европейский центр по качеству, 2002. – 324 с. – (Управление качеством). – Библиогр.: с. 322.

14. Карамшук, А. Разработка, внедрение и сертификация системы качества в ЗАО «ОАТ-ИРМАСТ Центр»; А. Карамшук // Стандарты и качество. – 2003. – N 3. – С.72-74.

15. Киселев, Э. В. Роль системного анализа в осуществлении эффективного менеджмента качества на предприятии System Analysis Role in Realization of Effective Enterprise Quality Manageme /n Кtиселев Э. В. // Качество. Инновации. Образование. – 2004. – N 2. – С. 52-54.

16. Киянский, В.В. Этика и психология менеджменте аудита. / В.В. Киянский, В.Н. Графкин. – Уральск: ТОО «Полиграфсервис». 2002. – 155с.

17. Клюева, Н.В. Психологическое сопровождение разработки и внедрения систем менеджмента качества / Н.В. Клюева // Стандарты и качество. – 2003. – N 6. – С.57-59.

18. Костина, Г.Д. Системы менеджмента качества при реализации Федерельного закона «О техническом регулировании»; Г.Д. Костина // Стандарты и качество. – 2003. – N5. – С.74-78.. – Прилож. Перечень документов системы менеджмента качества для строительно-монтажных организаций.

19. Малинский, В.Д. Метрология, стандартизация и сертификация: учеб. пособие / В.Д. Малинский. – учеб. изд. – М.: Европейский центр по качеству, 2002. – 190 с. – (Управление качеством). – Библиогр.: с. 188.

20. Микава, Ж.М. Пишем то, что делаем. Делаем, как написали / Ж.М. Микава // Стандарты и качество. – 2003. – N6. – С.48-51.

21. Мишин, В.М. Управление качеством: учеб. для вузов / В.М. Мишин. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юнити, 2005. – 463 с. – Библиогр.: с. 456-459.

22. Мишин, В.М. Исследование систем управления: учебник для вузов / В.М. Мишин. – 2-изд. стереотип. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2005. – 527 с.

23. Никитин, В.А. Управление качеством на базе стандартов ИСО 9000:2000 / В.А. Никитин, В.В. Филончева. – Питер, 2005. – 272с.

24. Новицкий, Н.И. Управление качеством продукции: учеб. пособие для вузов / Н.И. Новицкий, В.Н. Олексюк. – Минск: Новое знание, 2001. – 238с.

25. Попов, В. Приведение системы качества в соответствие с требованиями МС ИСО серии 9000; В. Попов // Стандарты и качество. – 2003. – N3. – С. 68-69.

26. Прокофьев, И.В. Защита информации в информационных интегрированных системах: учебник / И.В. Прокофьев. – учеб. изд. – М.: Европейский центр по качеству, 2002. – 138 с.

27. Пшенник, Ю. МС ИСО серии 9000: реальная формальность или формальная реальность / Ю. Пшенник // Стандарты и качество. – 2003. – N7. – С.92.

28. Смакотина, Н.Л. Психология менеджмента качества: учебник / Н.Л. Смакотина. – учеб. изд. – М.: Европейский центр по качеству, 2002. – 76 с. – (Управление качеством). – Библиогр.: с. 73.

29. Спицнадель, В.Н. Системы качества (в соответствии с международными стандартами ISO семейства 9000): учеб. пособие для вузов / В.Н. Спицнадель. – СПб.: Издат. дом ` Бизнесс-пресса` 2,000. – 336 с.: табл.

30. Юрченко, А.И. Опыт разработки и внедрения системы менеджмента качества; А.И.Юрченко // Автомобильная промышленность. -2003. – N4. – С.1-3.

Приложения А

(рекомендуемое)

Схема аудита на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2001

Таблица А1

Приложение Б

(рекомендуемое)

Программа внутренних проверок функционирования СМК на 20__ год

Приложение В

(рекомендуемое)

Должностная инструкция аудитора

УТВЕРЖДАЮ

Зам. генерального директора по качеству

____________ 200__ г.

1 Общие положения

Аудитор относится к категории специалистов.

На должность аудитора назначается лицо, имеющее высшее техническое образование и стаж работы на инженерно – технических должностях 3 года.

Назначение на должность руководителя группы и освобождение от нее производится приказом генерального директора по письменному представлению зам. генерального директора по качеству.

Аудитор непосредственно подчиняется начальнику ОК. Аудитор должен знать:

– международные стандарты ИСО серии 9000 и 10011;

– государственные стандарты, технические условия, нормативные документы, действующие на предприятии;

– приказы, распоряжения, методические и нормативные документы по разработке, сертификации и аудиту Системы менеджмента качества (СМК);

– основные технологические процессы изготовления изделий и контрольные операции;

– документацию СМК;

– основы экономики, организации производства, труда и управления;

– основы трудового законодательства;

– коллективный договор и правила внутреннего распорядка;

– правила и нормы охраны труда;

– этику делового общения.

В своей работе аудитор руководствуется:

– действующим законодательством РФ;

– стандартами ИСО серии 9000 и 10011, государственными стандартами;

– приказами и распоряжениями руководства предприятия;

– распоряжениями и указаниями начальника ОК;

– коллективным договором, правилами внутреннего трудового распорядка;

–Положением о бюро системы качества, настоящей инструкцией.

Аудитор должен обладать следующими способностями и знаниями:

– иметь широкий кругозор, обладать логическим мышлением, аналитическим складом ума и твердостью воли, быть сдержанным;

– быть общительным, способным контактировать с персоналом на всех уровнях;

– действовать в соответствие с этическими нормами.

На время отсутствия аудитора (отпуск, болезнь, пр.) его обязанности исполняет лицо, назначенное распоряжением начальника ОК.

2 Обязанности

На аудитора возлагаются следующие обязанности:

Планировать, подготавливать и организовывать внутренние аудиты качества.

Составлять годовой и квартальный планы проведения внутренних аудитов, программы внутренних аудитов качества и организовывать внеплановые аудиты.

Проводить внутренние аудиты качества в подразделениях.

Вести контроль за проведением внутренних аудитов и за выполнением корректирующих действий по устранению несоответствий в установленные сроки, основываясь на объективных доказательствах.

Составлять ежемесячные отчеты по результатам анализа проведенных документов и выполнении корректирующих действий по отчетам о несоответствии.

Составлять 2 раза в год отчет по результатам анализа результативности внутренних аудитов качества для анализа со стороны руководства.

Подготавливать информацию:

– руководителям подразделений – о результатах проведения аудитов качества;

– для проведения Дней качества – о результатах внутренних аудитов качества и выполнении корректирующих действий по отчетам о несоответствии;

– соответствующему руководителю предприятия или зам. генерального директора о невыполнении повторно установленных сроков корректирующих действий.

Принимать участие в организации и проведении надзорных аудитов СМК.

Организовывать обучение аудиторов качества.

Оказывать методическую и практическую помощь работникам подразделений в разработке предупреждающих и корректирующих действий по отчетам о несоответствии.

Повышать квалификацию по вопросам менеджмента качества и проведению аудитов качества.

Разрабатывать новую и проводить пересмотр и корректировку действующей документации СМК.

Осуществлять практическую и методическую помощь и консультации работникам подразделений по выполнению требований документов СМК.

Вносить предложения по улучшению функционирования и управления СМК в пределах своей компетентности.

Готовить предложения по улучшению функционирования СМК.

3 Права

Аудитор имеет право:

Определять состав внутренних аудиторов качества, при необходимости вносить коррективы.

Иметь доступ к документации, необходимой для проведения аудитов качества.

Получать от структурных подразделений необходимую для работы информацию и данные.

Проводить контроль выполнения корректирующих действий по устранению несоответствий.

Согласовывать в пределах своей компетентности документы по вопросам СМК.

4 Ответственность

Аудитор несет ответственность за:

Ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных должностной инструкцией, – в пределах определенных действующим трудовым законодательством РФ.

Правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности, – в пределах, определенных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством РФ.

Причинение материального ущерба – в пределах, определенных действующим трудовым и гражданским законодательством РФ.

Разглашение конфиденциальной информации, полученной в процессе проведения аудитов качества в подразделениях предприятий.

Приложение Г

(рекомендуемое)

Стандарт организации

Внутренние проверки системы менеджмента качества

1. Область применения

Настоящий стандарт устанавливает порядок и содержание работ при проведении внутренних проверок (внутреннего аудита) системы менеджмента качества в организации « » и служит руководством для их участников.

Стандарт разработан в соответствии с ГОСТ Р ИСО 9001, ГОСТ Р ИСО 19011 и обязателен к применению всеми подразделениями организации.

2. Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные документы:

ГОСТ Р ИСО 9000-2001 «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь»

ГОСТ Р ИСО 9001-2001 «Системы менеджмента качества. Требования»

ГОСТ Р ИСО 19011-2003 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента» Р 50.3.005-2003 «Система сертификации

ГОСТ Р. Регистр систем качества. Временный порядок сертификации систем менеджмента качества на соответствие

ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (ИСО 9001:2000)»

Руководство по качеству

СТП «СМК. Подготовка и повышение квалификации персонала»

СТП «СМК. Система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению и управлению. Контроль за исполнением»

СТП «СМК. Анализ функционирования СМК со стороны руководства»

СТП «СМК. Корректирующие и предупреждающие действия. Порядок разработки и контроля»

СТП «СМК. Управление записями»

3. Обозначения и сокращения

В настоящем стандарте использованы следующие сокращения:

КРД – корректирующее действие

НД – нормативная документация

ОК – отдел кадров

ОПР – ответственный представитель от высшего руководства за СМК

ПД – предупреждающее действие

ПЭУ – планово-экономическое управление

СИ – средства измерений

СМК – система менеджмента качества

СТО – стандарт организации

ОСиС – отдел стандартизации и сертификации

УКТиСВ – управление по кадрам, труду и социальным вопросам

4. Термины и определения

В настоящем стандарте используются термины по ГОСТ Р ИСО 9000, ГОСТ Р ИСО 19011:

4.1 Анализ: Деятельность, предпринимаемая для установления пригодности, адекватности, результативности рассматриваемого объекта для достижения установленных целей.

4.2 Аудит (проверка): Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки).

Примечание – Внутренние аудиты, называемые «аудитами первой стороны», проводит для внутренних целей сама организация или от ее имени. Результаты внутреннего аудита могут служить основанием для декларации о соответствии.

4.3 Аудитор (эксперт): Лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита (проверки).

4.4 Аудиторская группа (комиссия): Один или несколько аудиторов, проводящих аудит, при необходимости поддерживаемые техническими экспертами.

Примечания

1 Одного из аудиторов в аудиторской группе, как правило, назначают руководителем группы.

2 Аудиторская группа может включать стажеров.

4.5 Выводы (наблюдения) аудита: Результат оценки собранных свидетельств аудита на соответствие критериям аудита.

Примечание – Выводы аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.

4.6 Документ: Информация и соответствующий носитель.

4.7 Заказчик аудита: Организация или лицо, заказавшее аудит.

4.8 Заключение по результатам аудита: Выходные данные аудита, представленные аудиторской группой после рассмотрения целей аудита и всех выводов аудита.

4.9 Значительное несоответствие: Несоответствие системы менеджмента качества, которое с большой вероятностью может повлечь невыполнение требований потребителей и/или обязательных требований к продукции. К значительным несоответствиям может быть отнесено отсутствие элемента или совокупности элементов и/или отсутствие их результативного функционирования.

Примечание – значительное несоответствие классифицируется, как критическое.

4.10 Компетентность: Проявленные личные качества и выраженная способность применять свои знания и навыки.

4.11 Коррекция: Действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.

4.12 Корректирующее действие: Действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.

4.13 Критерии аудита: Совокупность политики, процедур или требований.

Примечание – Критерии аудита используют для сопоставления с ними свидетельств аудита.

4.14 Малозначительное несоответствие: Отдельное несистематическое упущение, ошибка, недочет в функционировании системы менеджмента качества или в документации, которые могут привести к невыполнению требований потребителя и/или обязательных требований к продукции, или к снижению результативности функционирования элемента (совокупности элементов) системы менеджмента качества.

Примечания

1 К малозначительным несоответствиям системы менеджмента качества может быть отнесено несоблюдение единичного требования к системе.

2 Малозначительное несоответствие классифицируется, как некритическое.

4.15 Наблюдение: Констатация фактов, сделанная в ходе проверки качества и основанная на объективном доказательстве.

4.16 Наблюдения аудита (проверки): Результат оценки свидетельства аудита (проверки) в зависимости от критериев аудита (проверки).

4.17 Несоответствие. Невыполнение требования.

Примечание – Невыполнением установленного требования является отсутствие этого требования в документах системы менеджмента качества и/или отсутствие его реализации при функционировании системы.

4.18 Область аудита: Содержание и границы аудита.

Примечание – Область аудита обычно включает местонахождение, организационную структуру, виды деятельности и процессов, а также охватываемый период времени.

4.19 План аудита: Описание деятельности и мероприятий по проведению аудита.

4.20 Повторный аудит: Проверка, которая должна подтвердить, что запланированное корректирующее мероприятие действительно проведено.

4.21 Предупреждающее действие: Действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.

4.22 Программа аудита (проверки): Совокупность одного или нескольких аудитов (проверок), запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели.

Примечание – Программа аудита включает всю деятельность, необходимую для планирования, организации и проведения аудитов.

4.23 Процедура: Установленный способ осуществления деятельности или процесса.

4.24 Результативность: Степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов.

4.25 Свидетельства аудита: Записи, изложение фактов или другая информация, которые имеют отношение к критериям аудита и могут быть проверены.

Примечание – свидетельства аудита могут быть качественными или количественными.

4.26 Соответствие: Выполнение установленных требований.

4.27 Требование: Потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным.

4.28 Технический эксперт: Лицо, представляющее аудиторской группе свои знания или опыт по специальному вопросу.

Примечания

1 Знания или опыт по специальному вопросу могут быть отнесены к организации, процессу или деятельности, подвергаемым аудиту, а также к вопросам языка или культуры.

2 Технический эксперт не участвует в аудиторской группе в качестве аудитора.

4.29 Уведомление: Свидетельство аудита, не носящее характер несоответствия и фиксируемое с целью предотвращения возможного несоответствия.

Примечание – Уведомление классифицируется, как замечание.

5. Общие положения

5.1 Проверка действующей СМК является одним из важнейших средств управления предприятием для достижения целей Политики в области качества через анализ и оценку соответствия практической деятельности в области обеспечения качества требованиям документов СМК и запланированным мероприятиям.

5.2 При проведении внутреннего аудита должно быть установлено, что:

– проверяемые процедуры описаны (документированы), доведены до всех сотрудников и понятны (или знают ли сотрудники свои обязанности);

– документально оформленные процедуры имеются в наличии и используются сотрудниками.

5.3 Результаты проверок СМК используются руководителями подразделений и руководством предприятия для улучшения деятельности по обеспечению качества путем разработки и осуществления комплекса мероприятий по устранению и предотвращению несоответствий продукции, определения возможностей постоянного улучшения действующей СМК.

5.4 Внутренние проверки системы менеджмента качества помогают предприятию в решении следующих задач:

– оценка соответствия всей СМК или ее отдельных элементов требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 и требованиям заказчика (потребителя);

– определение результативности (эффективности) функционирования СМК с точки зрения достижения целей, определенных Политикой в области качества;

– определение возможностей и путей улучшения СМК;

– проверка результативности КРД, предпринятых по предыдущим проверкам.

5.5 Методическое руководство проведением проверок осуществляет ОСиС.

5.6 Основанием для проведения плановых внутренних проверок являются:

– наличие Программы внутренних проверок;

– внедрение документированных процедур СМК;

– внесение изменений в СМК;

– выявленные несоответствия в результате предыдущей проверки;

– подготовка к сертификации СМК или к инспекционным проверкам функционирования сертифицированной СМК.

5.7 Основными объектами внутренних проверок СМК являются: качество продукции; процессы, выделенные в СМК предприятием; СМК.

5.8 Перечень вопросов по направлениям деятельности, проверяемым при внутренней проверке, приведен в приложении Е.

5.9 Предприятие определяет количество объектов, охватываемых проверкой, а также частоту проведения проверок в зависимости от стабильности качества продукции, причин и места появления несоответствий, масштаба проводимой проверки.

6. Планирование внутренних проверок

6.1 Внутренние проверки проводятся в соответствии с Программой проведения внутренних проверок функционирования СМК.

Цель Программы:

– планирование вида и количества аудитов;

– планирование ресурсов для проведения аудитов.

Планирование ресурсов должно осуществляться по направлениям:

– поддержание компетентности аудиторов (обучение, повышение квалификации) в соответствии с п.8.3.5 настоящего стандарта;

– предоставление аудиторам, привлеченным к внутренней проверке, условий для выполнения обязанностей эксперта-аудитора. Начальник ОСиС должен организовать аудитору рабочее место и обеспечить наличие необходимой документации и бланков по проверке. Руководитель подразделения, подчиненные которого являются аудиторами (п.6.6), обязан предоставить им рабочее время на подготовку, участие в проверке и составление отчета.

6.2 Программа проведения внутренних проверок на следующий год разрабатывается ведущим инженером по сертификации ОСиС, подписывается начальником ОСиС, согласовывается с ОПР и утверждается генеральным директором до конца декабря текущего года.

6.3 В Программе проверок указываются:

– объекты аудита (что подвергается проверке);

– критерии аудита (на соответствие чему проверяется);

– срок (месяц) проведения проверки.

6.4 Программа проверок должна предусматривать проверку каждого подразделения, входящего в СМК, не реже одного раза в год.

Примечание – Периодичность проведения внутренних аудитов для отдельных процессов (подразделений) может быть увеличена или уменьшена на основании результатов предыдущих (не менее двух) проверок.

6.5 Изменения в утвержденную Программу проверок вносятся только с письменного разрешения ОПР.

6.6 Для организации проведения каждой запланированной в Программе внутренней проверки начальник ОСиС готовит приказ, который согласовывается с ОПР и подписывается генеральным директором. В приказе указываются:

– основание для проведения проверки;

– конкретный объект проверки;

– персонал, который будет принимать участие в проверке и нести ответственность за ее проведение и результаты, в том числе привлеченные к проверке аудиторы из других подразделений;

– конкретная дата проведения проверки.

К приказу прилагается план проверки, составленный ведущим инженером по сертификации ОСиС.

Копия приказа о проведении проверки вместе с планом проверки направляются руководителю проверяемого процесса (подразделения) на позднее, чем за 2 дня до начала проверки.

6.7 Контроль за выполнением Программы внутренних проверок возложен на начальника ОСиС.

7. Внеплановое проведение проверок

7.1 Наряду с плановыми внутренними проверками СМК, проводимыми согласно утвержденной Программы проверок, в отдельных случаях могут осуществляться внеплановые проверки.

7.2 Основанием для проведения внеплановых проверок по решению руководства предприятия могут быть:

– внедрение новой продукции;

– изменение в НД и законодательных документах;

– получение рекламаций по качеству продукции от потребителей;

– необходимость подтверждения выполнения КРД и установление их результативности;

– требования потребителей;

– изменение в управлении, организации, структуре предприятия.

7.3 Заказчиком аудита может быть руководитель любого подразделения предприятия, желающий проверить состояние процесса СМК, продукцию своего или другого подразделения (поставщика) с целью получения уверенности в выполнении установленных требований. Для этого руководитель должен оформить служебную записку на имя ОПР с обоснованием цели проверки.

7.4 При наличии соответствующей резолюции ОПР организация проведения внеплановой проверки осуществляется аналогично плановой (п.6.6).

8. Требования к персоналу, участвующему во внутренних проверках

8.1 Внутренние проверки функционирования СМК на предприятии проводятся группой внутренних аудиторов с участием представителя проверяемого подразделения.

Примечание – В подразделениях с численностью персонала менее десяти человек допускается проведение аудита силами одного аудитора с выполнением им всех обязанностей руководителя проверки.

8.2 Ответственным за организацию внутренних аудитов является начальник ОСиС. Он же определяет состав комиссии для проведения конкретной проверки и назначает руководителя проверки из числа проверяющих, руководствуясь следующими требованиями:

8.2.1 Группа аудиторов должна быть сформирована так, чтобы обеспечивалась объективность и беспристрастность процесса аудита.

8.2.2 Аудиторы не должны проверять свою собственную работу.

8.2.3 Руководителем проверки может быть назначен аудитор, участвовавший не менее, чем в трех проверках в качестве члена группы аудиторов.

8.2.4 В группу по аудиту может быть включен стажер для отработки практического навыка проведения проверок.

8.2.5 В случае необходимости получения аудиторской группой сведений по специальным вопросам, в проверку включается технический эксперт.

Примечание – Технический эксперт и стажер не имеют права голоса при принятии решений, но обязаны соблюдать требование конфиденциальности полученной информации.

8.3 Требования к аудиторам.

8.3.1 Персонал, осуществляющий внутренние проверки, должен быть специально подготовлен (пройти обучение) и иметь документ, подтверждающий квалификацию, а также знать:

– основополагающие нормативные документы по внутренним проверкам;

– стандарты, инструкции, внутренние правила и другие документы проверяемого подразделения;

– специфику проверяемой продукции, производственного процесса и организацию работ;

– основные принципы и методы проведения проверок СМК.

8.3.2 Персонал, проводящий проверку, должен быть административно независимым от деятельности проверяемого подразделения, иметь опыт инженерно-технической работы, опыт работы с технической документацией.

8.3.3 Личные качества аудиторов:

– дипломатичность – умение тактично и профессионально общаться с людьми;

– наблюдательность – постоянно и активно осознавать физическое окружение и функционирование анализируемых объектов;

– аналитические способности – умение принимать решение на основе логического мышления;

– умение рассматривать альтернативные идеи или принимать во внимание различные точки зрения;

– ответственность, принципиальность, честность, настойчивость, уверенность в своих силах;

– умение хранить тайну.

8.3.4 Аудиторы 1 раз в 5 лет обязаны повышать свою квалификацию, для чего начальник ОСиС должен включать их в план подготовки и повышения квалификации персонала предприятия, который ежегодно формируется в соответствии с СТП.

8.3.5 По результатам проверок за прошедший год привлекавшемуся к проверкам внутреннему аудитору, при своевременном и качественном исполнении возложенных на него обязанностей, производится единовременная выплата. Величина выплаты зависит от количества проверок согласно таблице Г1.

Таблица Г1

Выплата производится на основании акта о выполненных работах, который составляет начальник ОСиС, согласовывает с начальником УКТиСВ, ОПР, утверждает у генерального директора и направляет в бухгалтерию.

8.4 Требования к персоналу проверяемого подразделения.

8.4.1 Руководитель проверяемого подразделения должен:

– назначить своим распоряжением ответственного от подразделения за проведение проверки – из числа ведущих сотрудников, хорошо знающих специфику работы подразделения;

– довести до сведения сотрудников подразделения цель предстоящей проверки и сроки ее проведения;

– обеспечить аудиторам соответствующее рабочее место, доступ к требуемым документам и оборудованию;

– оказывать содействие в проведении проверки;

– определить по результатам проверки необходимые дальнейшие действия (КРД, ПД), обеспечить их выполнение в установленные сроки;

– информировать ОСиС о проведенных мероприятиях.

8.4.2 Ответственный за проведение проверки от проверяемого подразделения должен:

– действовать по просьбе руководителя проверки, оказывать помощь аудиторской группе;

– обеспечивать контакты и назначать время для бесед с персоналом;

– обеспечивать посещение определенных мест;

– обеспечивать знание и выполнение требований безопасности аудиторской группой;

– свидетельствовать в ходе аудита от имени проверяемой стороны;

– предоставлять разъяснения и оказывать помощь при сборе информации.

8.4.3 Ответственный за проведение проверки от проверяемого подразделения не является аудитором и не должен оказывать влияние на проведение аудита или вмешиваться в проведение аудита.

8.4.4 Ответственный от подразделения информирует своего руководителя о возникающих в ходе проверки вопросах для возможности немедленного реагирования со стороны проверяемого подразделения и устранения проблем во время проверки.

8.4.5 Правила для сотрудников проверяемого подразделения при беседе с аудиторами:

– отвечать на вопросы четко и кратко;

– сообщать только правдивую информацию и помнить о том, что результаты проверки нужны в первую очередь проверяемому подразделению;

– соблюдать морально-этические нормы общения.

9. Проведение внутренних проверок

9.1 Алгоритм проведения внутренней проверки приведен в приложении.

9.2 Руководитель проверки в срок, не позднее двух рабочих дней до начала проверки, проводит совещание с аудиторами, задействованными в проверке, где распределяет обязанности между аудиторами, определяет их совместные действия, а также проверяет готовность каждого члена группы к проведению аудита.

9.3 План внутренней проверки реализуется путем:

– проведения предварительного совещания (совещания открытия), которое проводит руководитель проверки;

– проведения проверки (аудит на месте);

– анализа свидетельств и наблюдений аудита;

– предварительной оценки результатов аудита;

– проведения итогового совещания (совещания закрытия);

– составления и выдачи отчета о результатах проверки.

9.4 Руководитель проверки проводит совещание открытия сразу перед началом аудита на месте с участием аудиторов, руководителя проверяемого подразделения и ответственного за проведение проверки от проверяемого подразделения. На совещании могут присутствовать другие представители проверяемого подразделения по усмотрению руководителя. Все участники предварительного совещания заносятся в протокол.