Текст книги "Уголовный процесс . Учебное пособие для самостоятельной работы студентов"

Тема (раздел) 9
Предварительное расследование: понятие, формы, общие условия

Диагностирующие контрольные вопросы

1. Понятие стадии уголовного судопроизводства.

2. Права и обязанности участников уголовного судопроизводства.

3. Дифференциация уголовно-процессуальной формы.

Вопросы для самостоятельной подготовки

1. Понятие и значение стадии предварительного расследования.

2. Формы предварительного расследования.

3. Понятие и система общих условий предварительного расследования.

Рекомендации по изучению темы (раздела) 9

Предварительное расследование – вторая, после возбуждения уголовного дела, стадия уголовного процесса. Необходимо помнить, что обе они в совокупности представляют собой досудебное производство, за которым следуют судебные стадии. Содержанием стадии предварительного расследования является деятельность следователя и дознавателя по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления, и подготовке материалов уголовного дела для судебного разбирательства.

Формами предварительного расследования являются предварительное следствие и дознание; дознание производится в общем порядке либо в сокращенной форме (ст. 150 УПК РФ).

Предварительное следствие – это основная форма предварительного расследования, представляет собой систему процессуальных действий и решений следователя, которые состоят в принятии уголовного дела к производству, выполнении следственных и иных процессуальных действий, предъявлении обвинения, применении мер процессуального принуждения, приостановлении и окончании предварительного следствия, а также исполнении итоговых решений по уголовному делу. Порядок производства предварительного следствия регулируется главой 22, а также другими статьями УПК РФ (устанавливается срок предварительного следствия, производство предварительного следствия следственной группой, порядок привлечения в качестве обвиняемого, приостановления и окончания предварительного следствия).

Дознание – это форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем), по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия не обязательно (п. 8 ст. 5 УПК РФ). Дознание – это система процессуальных действий и решений дознавателя, которые состоят в принятии уголовного дела к производству, выполнении следственных и иных процессуальных действий, применении мер процессуального принуждения, приостановлении и окончании дознания. Производится дознание по общим правилам предварительного следствия (т. е. по правилам, установленным главами 21, 22, 24–29 УПК РФ) с изъятиями, предусмотренными главами 32 (дознание в общем порядке) и 32.1 (дознание в сокращенной форме) УПК РФ.

Отличия предварительного следствия и дознания состоят, в частности, в субъектах, осуществляющих производство по уголовному делу, процессуальных сроках, порядке производства, итоговых процессуальных документах.

Существенные особенности производства установлены при дознании в сокращенной форме. К их числу относятся:

1) основанием для производства дознания в сокращенной форме является ходатайство подозреваемого о производстве по уголовному делу дознания в сокращенной форме. Кроме того, необходимо наличие одновременно следующих условий: а) уголовное дело возбуждено в отношении конкретного лица по признакам одного или нескольких преступлений, указанных в п. 1 ч. 3 ст. 150 УПК РФ; б) подозреваемый признает свою вину, характер и размер причиненного преступлением вреда, а также не оспаривает правовую оценку деяния, приведенную в постановлении о возбуждении уголовного дела; в) отсутствуют обстоятельства, исключающие производство дознания в сокращенной форме (ст. 226.1 УПК РФ);

2) особенности доказывания при производстве дознания в сокращенной форме выражаются в том, что доказательства по уголовному делу собираются в объеме, достаточном для установления события преступления, характера и размера причиненного им вреда, а также виновности лица в совершении преступления. Дознаватель обязан произвести только те следственные и иные процессуальные действия, непроизводство которых может повлечь за собой невосполнимую утрату следов преступления или иных доказательств.

Таким образом, с учетом конкретных обстоятельств уголовного дела дознаватель вправе: 1) не проверять доказательства, если они не были оспорены подозреваемым, его защитником, потерпевшим или его представителем; 2) не допрашивать лиц, от которых в ходе проверки сообщения о преступлении были получены объяснения, за исключением случаев, если необходимо установить дополнительные, имеющие значение для уголовного дела фактические обстоятельства, сведения о которых не содержатся в материалах проверки сообщения о преступлении, либо необходимо проверить доказательства, достоверность которых оспорена подозреваемым, его защитником, потерпевшим или его представителем; 3) не назначать судебную экспертизу по вопросам, ответы на которые содержатся в заключении специалиста по результатам исследования, проведенного в ходе проверки сообщения о преступлении, за исключением следующих случаев: а) необходимость установления по уголовному делу дополнительных, имеющих значение для уголовного дела фактических обстоятельств; б) необходимость проверки выводов специалиста, достоверность которых поставлена под сомнение подозреваемым, его защитником, потерпевшим или его представителем; в) наличие оснований для обязательного назначения судебной экспертизы; 4) не производить иные следственные и процессуальные действия, направленные на установление фактических обстоятельств, сведения о которых содержатся в материалах проверки сообщения о преступлении, если такие сведения отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам;

3) дознание в сокращенной форме должно быть окончено в срок, не превышающий 15 суток со дня вынесения постановления о производстве дознания в сокращенной форме. В случаях, когда обвиняемый, его защитник, потерпевший и (или) его представитель до окончания ознакомления с обвинительным постановлением и материалами уголовного дела заявили ходатайства о признании доказательства, указанного в обвинительном постановлении, недопустимым либо о производстве дополнительных следственных и иных процессуальных действий, срок дознания может быть продлен прокурором до 20 суток.

Общие условия предварительного расследования – это правила, которые определяют наиболее существенные требования к порядку производства следственных действий и принятию решений. Их систему (глава 21 УПК РФ) составляют: подследственность (ст. 151); место производства предварительного расследования (ст. 152); соединение уголовных дел (ст. 153); выделение уголовного дела (ст. 154); выделение в отдельное производство материалов уголовного дела (ст. 155); начало производства предварительного расследования (ст. 156); производство неотложных следственных действий (ст. 157); окончание предварительного расследования и меры по выявлению и устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступлений (ст. 158); восстановление уголовного дела (ст. 158.1); обязательность рассмотрения ходатайства (ст. 159); меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества (ст. 160); меры по обеспечению гражданского иска (ст. 160.1); недопустимость разглашения данных предварительного расследования (ст. 161).

Контрольные вопросы по теме (разделу) 9

1. Каково значение стадии предварительного расследования в уголовном судопроизводстве?

2. Какие имеются формы предварительного расследования?

3. Чем отличается дознание от предварительного следствия?

4. Как должны поступить следователь и дознаватель, если установят, что дело им не подследственно?

5. Как может поступить следователь, когда возникает необходимость произвести следственные или розыскные действия в другом месте?

6. Каков порядок соединения уголовных дел?

7. В каком порядке выделяется уголовное дело?

8. В каких целях органу дознания предоставлены полномочия по производству неотложных следственных действий?

9. Какие способы восстановления уголовных дел разрешает закон?

10. Обязаны ли следователь и дознаватель удовлетворять заявленные участниками процесса ходатайства?

11. Какие меры могут применять следователь и дознаватель для устранения причин и условий, способствовавших совершению преступления?

12. В чем состоит недопустимость разглашения данных предварительного расследования?

13. Дайте понятие досудебного соглашения о сотрудничестве.

Вопросы для подготовки к экзамену

1. Понятие и значение стадии предварительного расследования. Формы предварительного расследования.

2. Предварительное следствие: понятие, сроки и порядок их продления.

3. Дознание. Порядок и срок дознания. Порядок продления срока дознания.

4. Соединение и выделение уголовного дела. Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела.

5. Производство неотложных следственных действий.

Дополнительная литература по теме (разделу) 9

1. Баев О. Я. Досудебное соглашение о сотрудничестве: правовые и криминалистические проблемы, возможные пути их разрешения. – М.: Норма, 2013.

2. Гаврилов Б. Я. Производство дознания в сокращенной форме: Научно-практическое пособие. – Воронеж: Научная книга, 2014.

3. Данилова С. И. Выявление и устранение причин и условий, способствовавших совершению преступления, в стадии предварительного расследования. – 2-е изд., изм. и доп. – М.: Юрлитинформ, 2010.

4. Денисов С. А. Законность и обоснованность соединения и выделения уголовных дел. – М.: Юрлитинформ, 2004.

5. Маслов И. В. Правовая регламентация уголовно-процессуальных сроков.-М.: Юрлитинформ, 2004.

6. Михайлов В. А. Общие условия предварительного расследования: Монография. – М.: Российская таможенная акад., 2012.

7. Мичурина О. В. Дознание: теоретические основы и особенности процессуального порядка производства в органах внутренних дел: Монография.-М.: МосУ МВД России, 2007.

8. Победкин А.В., Бурцев С. Н. Нарушения уголовно-процессуальных норм в деятельности органов дознания, средства их предупреждения и устранения: Монография.-М.: Юрлитинформ, 2010.

9. Химичева О. В. Концептуальные основы процессуального контроля и надзора на досудебных стадиях уголовного судопроизводства. – М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2004.

Тема (раздел) 10
Следственные действия

Диагностирующие контрольные вопросы

1. Принципы уголовного судопроизводства.

2. Права и обязанности участников уголовного судопроизводства.

3. Собирание доказательств.

4. Недопустимые доказательства.

Вопросы для самостоятельной подготовки

1. Понятие и система следственных действий.

2. Общие правила производства следственных действий.

3. Порядок производства следственных действий.

Рекомендации по изучению темы (раздела) 10

Следственные действия – урегулированные уголовно-процессуальным законом процессуальные действия, осуществляемые компетентным должностным лицом, сопряженные с возможностью применения процессуального принуждения и направленные на формирование доказательств. Из содержания п. 32 ст. 5 УПК РФ можно определить, что следственное действие, наряду с судебным или иным действием, предусмотренным УПК РФ, относится к процессуальным действиям. Следственные действия следует отличать от розыскных мер – принимаемых дознавателем, следователем, а также органом дознания по поручению дознавателя или следователя для установления лица, подозреваемого в совершении преступления (п. 38 ст. 5 УПК РФ).

Таким образом, следственные действия характеризуются признаками: 1) производятся органами и должностными лицами, осуществляющими производство по уголовному делу; 2) предусмотрены УПК РФ; 3) урегулированы УПК РФ; 4) направлены на собирание доказательств; 5) могут сопровождаться применением процессуального принуждения.

В систему следственных действий, закрепленных в главах 24–27 УПК РФ, входят: осмотр (ст. 176); осмотр трупа, эксгумация (ст. 178); освидетельствование (ст. 179); следственный эксперимент (ст. 181); обыск (ст. 182), личный обыск (ст. 184); выемка (ст. 183); наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка (ст. 185); контроль и запись переговоров (ст. 186); получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами (ст. 186.1); допрос (ст. 187–191); очная ставка (ст. 192); предъявление для опознания (ст. 193); проверка показаний на месте (ст. 194); производство судебной экспертизы (ст. 195–207); получение образцов для сравнительного исследования (ст. 202).

Неотложные следственные действия – действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования (п. 19 ст. 5 УПК РФ).

Общие правила производства следственных действий предусмотрены в ст. 164 УПК РФ:

1) следственное действие требует наличия юридического и фактического основания. Фактическим основанием является достаточность доказательств, подтверждающих, что в результате следственного действия будут получены сведения об обстоятельствах совершения преступления; юридическим основанием – наличие процессуального акта (постановления), фиксирующего принятое решение о производстве следственного действия. Так, согласно ч. 1 ст. 164 УПК РФ эксгумация, освидетельствование, обыск и выемка должны производиться на основании постановления органа предварительного расследования. Следственные действия, которые ограничивают конституционные права личности, могут быть проведены только на основании судебного решения (ч. 2 ст. 164 УПК РФ): осмотр жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц; обыск и (или) выемка в жилище; выемка заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи; личный обыск; выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях; наложение ареста на корреспонденцию, ее осмотр и выемка в учреждениях связи; контроль и запись телефонных и иных переговоров; получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами. Статья 165 УПК РФ устанавливает судебный порядок получения разрешения на производство следственного действия;

2) при производстве следственного действия не допустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в нем лиц; производство следственного действия в ночное время не допускается за исключением случаев, не терпящих отлагательства;

3) к производству следственного действия могут привлекаться участники уголовного судопроизводства. Правила участия в производстве следственных действий специалиста, переводчика, понятых указаны в ст. 168–170 УПК РФ;

4) при производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств;

5) следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность;

6) обязательно процессуальное оформление хода и результатов следственного действия – содержание протокола, порядок его составления, форма определены в ст. 166 УПК РФ. Порядок удостоверения факта отказа от подписания или невозможности подписания протокола следственного действия сформулированы в ст. 167 УПК РФ.

Законом не определяется очередность производства следственных действий: она зависит от конкретных обстоятельств уголовного дела и устанавливается органом расследования. Понятие, основания, а также порядок проведения конкретного следственного действия указаны в УПК РФ применительно к каждому из них.

Контрольные вопросы но теме (разделу) 10

1. Какие виды следственных действий предусмотрены уголовно-процессуальным законом?

2. Все ли виды осмотров можно производить до возбуждения уголовного дела?

3. Каковы основания освидетельствования и кто является его участником?

4. Какая цель преследуется при проведении следственного эксперимента?

5. В чем состоит отличие между обыском и выемкой?

6. Можно ли использовать сведения, полученные оперативно-розыскным путем, при принятии решения о контроле и записи телефонных и иных переговоров?

7. В чем состоят различия между следственными действиями: «контроль и запись переговоров» и «получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами»?

8. В каком случае производится очная ставка?

9. Каков порядок предъявления для опознания?

10. В чем состоит проверка показаний на месте?

11. Какие различия между комплексной экспертизой и комиссионной, повторной и дополнительной?

12. Укажите порядок получения образцов для сравнительного исследования?

Вопросы для подготовки к экзамену

1. Понятие, виды и значение следственных действий. Основания и общие правила их производства.

2. Понятие и виды осмотра. Основания и порядок производства. Особенности осмотра трупа. Эксгумация.

3. Освидетельствование: понятие и порядок производства.

4. Следственный эксперимент: понятие, основания и порядок производства.

5. Обыск, выемка: понятие, основания и порядок производства. Отличие выемки от обыска.

6. Процессуальный порядок производства и оформления допроса. Применение фотографирования, аудио– и (или) видеозаписи при допросе.

7. Очная ставка: понятие, основания и порядок проведения. Протокол очной ставки.

8. Понятие и виды опознания. Порядок предъявления для опознания, его процессуальное оформление. Особенности опознания трупа.

9. Судебная экспертиза: основания и порядок назначения. Случаи обязательного назначения и производства экспертизы.

Дополнительная литература по теме (разделу) 10

1. Порубов Н.И., Порубов А.Н. Допрос: процессуальные и криминалистические аспекты: Монография. – М.: Юрлитинформ, 2013.

2. Рябцева Е.В., Хатуаева В. В. Бинарная природа неотложных следственных действий.-М.: Юрлитинформ, 2014.

3. Савельева М. В., Смуьикин А. Б. Следственные действия: Учебник для магистров.-М.: Юрайт, 2013.

4. Семенцов В. В., Гладышева О. В., Репкин М. С. Следственные действия и розыскные меры в стадии предварительного расследования. – М.: Юрлитинформ, 2010.

5. Устимов М. А. Судебный контроль за законностью и обоснованностью производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права и свободы человека и гражданина. – Саранск: Изд-во Мордовского ун-та, 2009.

6. Шейфер С. А. Следственные действия. Основания, процессуальный порядок и доказательственное значение. – Самара: Самарская гуманитарная акад., 2008.

Тема (раздел) 11
Привлечение в качестве обвиняемого. Предъявление обвинения и допрос обвиняемого

Диагностирующие контрольные вопросы

1. Принцип презумпции невиновности.

2. Принцип обеспечения обвиняемому права на защиту.

Вопросы для самостоятельной подготовки

1. Понятие и значение привлечения в качестве обвиняемого.

2. Порядок привлечения в качестве обвиняемого.

3. Основания и порядок изменения и дополнения обвинения. Частичное прекращение уголовного преследования.

Рекомендации по изучению темы (раздела) 11

Привлечение в качестве обвиняемого – констатация совершения преступления определенным лицом, состоящая в совокупности предусмотренных уголовно-процессуальным законом процессуальных действий следователя, строго следующих друг за другом. Процессуальное значение привлечения в качестве обвиняемого состоит в том, что с этого момента в уголовном деле появляется определенное лицо, изобличаемое в совершении конкретного преступления, и устанавливаются границы ответственности данного лица, поскольку формулировка предъявленного обвинения воспроизводится в резолютивной части обвинительного заключения, а последнее определяет пределы судебного разбирательства. Кроме того, с момента привлечения в качестве обвиняемого лицо наделяется широкими процессуальными правами.

Уголовно-процессуальный закон не определяет момент, когда должно состояться привлечение лица в качестве обвиняемого. Лишь в случае применения меры пресечения до предъявления лицу обвинения, в течение 10 суток (в некоторых случаях – 30 суток) должен быть решен вопрос о предъявлении ему обвинения либо об отмене меры пресечения (ст. 100 УПК РФ). Вместе с тем закон установил, что это может иметь место лишь «при наличии достаточных доказательств, дающих основание для предъявления обвинения в совершении преступления» (ст. 171 УПК РФ).

Из п. 4 ч. 2 ст. 171 УПК РФ следует, что в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого должны быть указаны обстоятельства, подлежащие доказыванию в соответствии с и. 1–4 ч. 1 ст. 73 УПК РФ: событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершенного преступления); виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы; обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого; характер и размер вреда, причиненного преступлением. Следовательно, к моменту привлечения в качестве обвиняемого эти обстоятельства должны быть подтверждены достаточными доказательствами.

Положения закона, регулирующие порядок привлечения в качестве обвиняемого и предъявления обвинения, касаются только производства предварительного следствия и не распространяются на дознание.

Порядок привлечения в качестве обвиняемого предусматривает следующую последовательность действий: 1) вынесение постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого (ст. 171 УПК РФ);

2) предъявление обвинения (ст. 172 УПК РФ); 3) допрос обвиняемого (ст. 173 УПК РФ).

Установив основания привлечения в качестве обвиняемого, следователь составляет постановление о привлечении в качестве обвиняемого. В результате вынесения данного постановления привлечение лица в качестве обвиняемого считается состоявшимся, с этого момента в уголовном судопроизводстве появляется новый участник – обвиняемый.

Содержание постановления о привлечении в качестве обвиняемого предусмотрено ст. 171 УПК РФ. Если по уголовному делу имеются основания для привлечения в качестве обвиняемых нескольких лиц, то постановление о привлечении в качестве обвиняемого выносится в отношении каждого из них.

Предъявление обвинения – это обязательное процессуальное действие, следующее за вынесением постановления о привлечении в качестве обвиняемого. Предъявление обвинения требует выполнения ряда подготовительных действий:

а) обвиняемого необходимо известить о дне предъявления обвинения;

б) необходимо обеспечить обвиняемому право на участие защитника;

в) если обвиняемый не владеет языком, на котором ведется судопроизводство, следователь обязан пригласить переводчика.

Предъявление обвинения по общему правилу должно быть осуществлено не позднее 3 суток с момента вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого.

Предъявление обвинения осуществляется в следующем порядке:

1) следователь обязан удостовериться в личности обвиняемого;

2) обвиняемому и защитнику, если он участвует в уголовном деле, объявляется постановление о привлечении в качестве обвиняемого. Этот документ может быть прочитан лично обвиняемым или оглашен следователем;

3) следователь разъясняет обвиняемому существо предъявленного обвинения;

4) следователь разъясняет обвиняемому его права, предусмотренные ст. 47 УПК РФ;

5) указанные действия удостоверяются подписями обвиняемого, его защитника и следователя на постановлении о привлечении в качестве обвиняемого с указанием даты и времени предъявления обвинения;

6) обвиняемому и его защитнику вручается копия постановления о привлечении в качестве обвиняемого;

7) копия постановления о привлечении в качестве обвиняемого направляется прокурору.

Немедленно после предъявления обвинения должен быть произведен допрос обвиняемого. Данное требование закона гарантирует право обвиняемого возражать против обвинения сразу же после того, как он узнал сущность обвинения.

Указание на незамедлительность относится к следователю. По своему усмотрению он не может отложить допрос. Поэтому после предъявления обвинения он обязан предложить обвиняемому дать показания. В начале допроса следователь обязан спросить у обвиняемого, признает ли он себя виновным, желает ли дать показания по существу предъявленного обвинения и на каком языке.

Закон не предусматривает обязанности обвиняемого давать показания, а также его ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу ложных показаний. Повторный допрос обвиняемого по тому же обвинению в случае его отказа от дачи показаний на первом допросе может проводиться только по просьбе самого обвиняемого.

После предъявления обвинения и допроса обвиняемого процесс доказывания по уголовному делу продолжается. В результате иногда возникает необходимость в изменении и дополнении ранее предъявленного обвинения (ч. 1 ст. 175 УПК РФ).

Если при производстве предварительного расследования будут собраны доказательства, свидетельствующие о необходимости изменить (на более тяжкое, менее тяжкое или существенно отличающееся по фактическим обстоятельствам) или дополнить предъявленное обвинение, то выносится новое постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого, к содержанию и форме которого предъявляются те же требования, что и к первоначальному постановлению.

Если в ходе предварительного следствия предъявленное обвинение в какой-либо части не нашло подтверждения, то следователь своим постановлением прекращает уголовное преследование в соответствующей части, о чем уведомляет обвиняемого, его защитника, а также прокурора.

Контрольные вопросы по теме (разделу) 11

1. С какого момента на предварительном следствии появляется процессуальная фигура обвиняемого?

2. В чем заключается сущность привлечения в качестве обвиняемого?

3. Каковы основания привлечения в качестве обвиняемого?

4. Из каких процессуальных действий складывается привлечение лица в качестве обвиняемого?

5. Каковы сроки и процессуальный порядок предъявления обвинения, а также допроса обвиняемого?

6. В чем состоит различие между изменением и дополнением обвинения?

7. Какие права разъясняются обвиняемому при предъявлении обвинения?

8. Может ли дознаватель при производстве дознания предъявить обвинение?

Вопросы для подготовки к экзамену

1. Основания и порядок привлечения лица в качестве обвиняемого.

Дополнительная литература по теме (разделу) 11

1. Карнеева Л. М. Привлечение в качестве обвиняемого: Метод, пособие. – М.: Госюриздат, 1962.

2. Овчинников Ю. Г. Предъявление обвинения следователями и дознавателями органов внутренних дел: Учебно-практическое пособие. – М.: Юрлитинформ, 2009.