Текст книги "Ответы на экзаменационные вопросы по арбитражному процессуальному праву"

22. Понятие доказательств и их классификация в арбитражном процессуальном праве

Доказательства – это информация об имеющих юридическое значение действиях и событиях. Доказательствами являются также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела. Последние, хотя и не относятся к обстоятельствам, с наличием (отсутствием) которых участвующие в деле лица обосновывают свои требования, но влияют на правильное разрешение возникающих в арбитражном суде вопросов.

Доказательствами по делу являются сведения:

– полученные в соответствии с нормами АПК и другими федеральными законами (например, если речь идет о сведениях, которые сообщает судебный пристав-исполнитель, то они должны быть получены в соответствии со ст. 64–89 АПК и ст. 90–92 Закона об исполнительном производстве);

– о фактах, свидетельствующих о различных обстоятельствах, событиях, действиях. Факты, имеющие значение для дела, обычно подразделяют на события (они не зависят от воли людей, например гибель грузов во время землетрясения) и действия (в них проявляется воля человека, например совершение им каких-то сделок). Различают правомерные (например, заключение договора) и неправомерные (например, истребление чужого имущества) действия; правоустанавливающие и правопрекращающие действия; действия, направленные на изменение прав и обязанностей, и т. д.; общеизвестные факты, обстоятельства, известные всем и не требующие доказывания (например, то, что в 1986 г. произошла Чернобыльская катастрофа); факты, установленные в судебном порядке.

Сведения признаются доказательствами, когда могут служить основанием для установления судом:

– наличия обстоятельств, обосновывающих требования (или, наоборот, возражения) лиц, участвующих в деле. Например, если сообщаемые лицами, участвующими в деле, сведения подтверждают наличие задолженности перед ними ответчика;

– отсутствия подобного рода обстоятельств (например, если ответчик предъявляет арбитражному суду платежное требование об уплате налога, чем обосновывает отсутствие у него недоимки по уплате налога).

Видами доказательств являются:

– письменные доказательства (ст. 75);

– вещественные доказательства (ст. 76–80);

– заключения экспертов (ст. 82–87);

– показания свидетелей (ст. 88);

– объяснения самих лиц, участвующих в деле (ст. 81);

– аудио– и видеозаписи, иные документы и материалы (ст. 89).

На первое место поставлены доказательства письменные, затем вещественные и т. п. По сравнению с ч. 1 ст. 52 АПК 1995 г. в ч. 2 ст. 64 Кодекса 2002 г. добавлены «аудио– и видеозаписи, иные документы и материалы».

Действующим законодательством запрещается использовать доказательства, полученные с нарушением норм как АПК, так и других федеральных законов.

Уголовным кодексом РФ предусмотрены следующие виды уголовно наказуемых деяний:

– ст. 309 УК «Подкуп или принуждение к даче показаний или к уклонению от дачи показаний либо к неправильному переводу»;

– ст. 303 УК «Фальсификация доказательств». В соответствии со ст. 51 Конституции РФ никто не обязан свидетельствовать против себя самого, близких родственников и т. д.

Запрещается, к примеру, принимать ходатайство о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности (ст. 67). Нельзя считать доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем без указания источника своей осведомленности (ст. 88). Недопустимо использовать анонимные письма, получать информацию по телефону и т. п.

Арбитражный суд определяет обстоятельства, которые имеют значение для правильного рассмотрения дела, прежде всего на основании требований и возражений участвующих в нем лиц. При этом суд должен скрупулезно учитывать требования соответствующих норм материального права (например, Гражданского кодекса, Кодекса РФ об административных правонарушениях, Налогового кодекса).

Арбитражный суд вправе (но не обязан) предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства:

– в ходе подготовки дела к судебному разбирательству (такое предложение делает судья, вынося соответствующее определение);

– в ходе рассмотрения дела в арбитражном суде. В этом случае арбитражный суд также выносит определение. Вместе с тем отсутствие дополнительных доказательств, которые судья предложил представить лицам, участвующим в деле, не препятствует рассмотрению дела, если он сочтет возможным рассмотреть дело на основании имеющихся доказательств. АПК призывает арбитражный суд рассматривать дело прежде всего исходя из представленных возражений и требований и прибегать к истребованию дополнительных доказательств лишь в случае действительной потребности в них.

Классификация доказательств проводится по следующим основаниям:

– характер связи доказательств с обстоятельствами дела;

– источник формирования;

– процесс формирования доказательств.

Характер связи доказательства с подлежащими установлению обстоятельствами обусловливает наличие прямых и косвенных доказательств. Доказательство может быть непосредственно связано с устанавливаемыми обстоятельствами (например, договор как письменное доказательство непосредственно подтверждает наличие или отсутствие определенных условий). Такое доказательство принято называть прямым. Прямое доказательство имеет непосредственную, однозначную связь, устанавливающую или опровергающую наличие какого-то обстоятельства. Доказательства, с помощью которых нельзя сделать однозначного вывода о наличии или отсутствии какого-то факта, называются косвенными. Для подтверждения обстоятельства недостаточно сослаться лишь на одно косвенное доказательство. Такое доказательство должно быть оценено в совокупности с иными доказательствами по делу.

По источнику формирования доказательства подразделяют на личные и вещественные. К личным доказательствам относятся свидетельские показания, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов. К вещественным доказательствам относятся как письменные, так и вещественные.

По процессу формирования доказательства подразделяются на первоначальные и производные. Первоначальным является непосредственное восприятие событий, явлений. Это могут быть показания свидетелей-очевидцев, оригинал договора, недоброкачественный товар и т. п. Вторичным является отображение следов, возникших в результате первичного отражения, показания свидетеля, данные со слов очевидца, копия договора, фотография некачественного товара и т. п.

Кроме того, существует такая категория доказательств, как необходимые доказательства. Это доказательства, без которых не может быть разрешено дело. По каждой категории дел есть свои доказательства, без которых рассматриваемое дело не может быть разрешено.

Так, необходимыми доказательствами по делам о несостоятельности являются:

– документы, подтверждающие наличие задолженности, а также неспособность должника удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

– учредительные документы должника – юридического лица, а также свидетельство о государственной регистрации юридического лица или документ о государственной регистрации индивидуального предпринимателя;

– список кредиторов и должников заявителя с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженностей и указанием адресов кредиторов и должников заявителя;

– бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату или заменяющие его документы либо документы о составе и стоимости имущества должника-гражданина;

– решение собственника имущества должника, а также иного уполномоченного органа должника об обращении должника в арбитражный суд с заявлением должника;

– протокол собрания работников должника, на котором избран представитель работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве, если указанное собрание проведено до подачи заявления должника;

– отчет о стоимости имущества должника, подготовленный независимым оценщиком, при наличии такого отчета;

– иные документы, предусмотренные законом о банкротстве. Вместе с тем никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы.

Судья не вправе возвратить исковое заявление по мотиву неприложения документов, являющихся доказательствами, поскольку согласно АПК истец может их представлять, а суд предлагать их представить до окончания разбирательства дела. Если же стороны все-таки не представят необходимые доказательства, то дело может быть разрешено не в их пользу, либо это приведет к затягиванию процесса.

23. Предмет доказывания в арбитражном процессе и его структура. Факты, не подлежащие доказыванию

Предмет доказывания – это совокупность обстоятельств материально-правового характера, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела. Источниками формирования предмета доказывания по делу являются нормы материального права и основания требований и возражений сторон, которые конкретизируют предмет доказывания по делу.

Формирование предмета доказывания происходит уже на стадии подготовки дела к разбирательству. Судья при изучении искового заявления и отзыва на него, исходя из подлежащих применению норм материального права, независимо от указаний сторон, намечает круг обстоятельств – объектов проверки. Это важно для определения перспектив движения и завершения дела. Все элементы предмета доказывания требуют тщательной проверки в условиях состязательной процедуры. В противном случае вышестоящая судебная инстанция может отменить судебное решение с формулировкой типа «…ряд обстоятельств, признанных судом установленными и положенных в основу судебных актов, не подтверждается материалами дела, а некоторые из них не исследовались в судебных заседаниях».

В процессе рассмотрения дела предмет доказывания может несколько изменяться в силу права сторон на изменение оснований или предмета иска, возможности заявления встречного иска. Кроме того, предмет доказывания может изменяться в силу различных обстоятельств. Например, стороны вправе указать на дополнительные обстоятельства, ответчик может заявить о встречных требованиях, суд вправе указать истцу на необходимость установления обстоятельств, не указанных им в исковом заявлении, и т. п.

В узком смысле предмет доказывания включает обстоятельства материально-правового характера. В широком смысле в предмет доказывания подлежат включению все обстоятельства, имеющие значение для разрешения дела: материально-правовые и процессуальные факты; доказательственные факты. Вся совокупность обстоятельств, подлежащих установлению по делу, называется пределом доказывания.

Доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном АПК и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (ст. 64).

Ответственным за определение предмета доказывания является арбитражный суд.

Вместе с тем из общего правила обязанности доказывания есть исключения. Так, не подлежат доказыванию обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными (ст. 69). Такие факты подразделяются на: всемирно известные; известные на территории РФ; локально известные.

Признаками общеизвестных фактов являются:

– то, что они известны практически каждому независимо от уровня образования, специальных познаний и т. п.;

– то, что о них знают все жители нашей страны (например, что в 1945 г. закончилась война) или определенного субъекта РФ, а иногда крупного населенного пункта (где функционирует суд, рассматривающий данное конкретное дело). Признать тот или иной факт общеизвестным может только суд, рассматривающий конкретное дело. Отметка об этом должна быть сделана в судебном решении.

Кроме того, не подлежат доказыванию так называемые преюдициальные факты (т. е. относящиеся к предыдущему судебному решению). Это, к примеру, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, которые не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица. При этом не имеет значения, в качестве кого упомянутые лица участвуют во втором, третьем заседании и т. д.

Факты, установленные в решении арбитражного суда, не подлежат доказыванию при рассмотрении регрессного иска в новом процессе.

Вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле. Арбитражный суд должен принимать факты, принятые решением суда общей юрисдикции, как уже установленные и не нуждающиеся в доказывании (в дополнительном исследовании, проверке и т. п.).

Вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом. Если из содержания приговора вытекает, что упомянутые действия имели место, то они принимаются как установленные обстоятельства. Приговор суда вступает в законную силу по истечении срока кассационного обжалования или опротестования (т. е. со дня его провозглашения судом, а в отношении осужденного, содержащегося под стражей, – в тот же срок со дня вручения ему копии приговора), а если он был обжалован или опротестован – по рассмотрении вышестоящим судом. Приговор, не подлежащий кассационному обжалованию, вступает в силу с момента его провозглашения.

Вместе с тем обстоятельства, установленные административными органами, органами следствия и прокуратуры, не являются преюдициальными и подлежат доказыванию в арбитражном суде. Такие акты, будучи письменными доказательствами, могут быть (а иногда должны быть) привлечены к арбитражному разбирательству.

Освобождение от доказывания обстоятельств, признанных сторонами

Арбитражные суды первой и апелляционной инстанций на всех стадиях арбитражного процесса должны содействовать достижению сторонами соглашения в оценке обстоятельств в целом или в их отдельных частях. Это правило действует на всех стадиях процесса (в том числе и до начала судебного разбирательства).

Признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания (ст. 70).

Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания соглашение сторон по обстоятельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания.

Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств. Факт признания сторонами обстоятельств также заносится в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон. Признание, изложенное в письменной форме, приобщается к материалам дела.

Арбитражный суд не принимает признание стороной обстоятельств, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения. Арбитражный суд обязан указать на такие недостатки в тексте протокола судебного заседания. Не принятые арбитражным судом обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.

24. Распределение обязанностей по доказыванию. Роль доказательственных презумпций в доказывании

АПК возлагает обязанность доказывания на лицо, которое ссылается на то или иное обстоятельство как на основание своих требований или возражений (ст. 65).

Так, истец должен доказать те обстоятельства, на которые он ссылается в своем исковом заявлении, а ответчик должен доказать те обстоятельства, которые он указывает в своем отзыве на исковое заявление, опровергая требования истца, и т. д.

Суд не вправе по своему усмотрению освободить ту или иную сторону (других лиц, участвующих в деле) от обязанности доказывания и перераспределить ее между ними. Лишь так называемые общеизвестные факты не нуждаются в доказывании. Если участвующее в деле лицо ссылается – в обоснование своих требований – на такие факты, то суд вправе освободить его от обязанности доказывания.

Поскольку именно суд определяет предмет доказывания, он вправе определить объем доказывания, указав, какие обстоятельства истец должен доказать, даже если истец на эти обстоятельства не ссылается.

При рассмотрении споров о признании недействительными актов госорганов, органов местного самоуправления и иных органов, а также действий (бездействия) их должностных лиц обязанность доказывания АПК императивно возлагает на тот орган (или должностное лицо), который принял оспариваемый акт (нормативный или ненормативный).

В случае признания недействительным акта органа местного самоуправления последний обязан указать основания для принятия акта, а лицо, оспаривающее этот акт, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований, в том числе наличие у него права, нарушенного данным актом.

Каждое лицо, участвующее в деле:

а) должно раскрыть (т. е. назвать, представить, ознакомить с ним) доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений перед другими лицами, участвующими в деле (в том числе истец, например, перед ответчиком), до начала судебного заседания. По общему правилу представлять в ходе судебного заседания доказательства, ранее не раскрытые перед другими лицами, участвующими в деле, лицо не вправе;

б) может ссылаться – в обоснование своих требований, возражений – лишь на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были заблаговременно (т. е. до начала судебного заседания) ознакомлены.

Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.

Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания.

При изменении обстоятельств, подлежащих доказыванию в связи с изменением истцом основания или предмета иска и предъявлением ответчиком встречного иска, арбитражный суд вправе установить срок представления дополнительных доказательств.

Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по своей инициативе.

Копии документов, истребованных арбитражным судом по своей инициативе, направляются судом лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.

Об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение.

В определении указываются срок и порядок представления доказательств.

Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство.

Лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд. При необходимости по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд.

Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.

В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф. О наложении судебного штрафа арбитражный суд выносит определение, в котором устанавливается новый срок, в течение которого должно быть представлено истребуемое доказательство.

В случае невыполнения этих требований в срок, указанный в определении о наложении судебного штрафа, арбитражный суд может повторно наложить штраф.

Наложение судебных штрафов не освобождает лицо, у которого находится истребуемое доказательство, от обязанности его представить в арбитражный суд.

Определение арбитражного суда о наложении судебного штрафа может быть обжаловано.

Нормы материального права могут предусматривать правовые презумпции, которые «сдвигают» бремя доказывания. Такими презумпциями являются, к примеру, нормы Гражданского кодекса РФ. Так, согласно ст. 1064 ГК РФ лицо, причинившее ущерб, освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине. Это так называемая презумпция вины причинителя вреда. Истец в исковом заявлении ссылается на вину ответчика, он не обязан ее доказывать. Вина ответчика презюмируется. Ответчик (причинитель вреда) сам доказывает отсутствие вины.

При рассмотрении дел о возмещении вреда, причиненного деятельностью, создающей повышенную опасность для окружающих, также установлена правовая презумпция. Юридические лица и граждане, деятельность которых связана с повышенной опасностью для окружающих (использование транспортных средств, механизмов, электрической энергии высокого напряжения, атомной энергии, взрывчатых веществ, сильнодействующих ядов и т. п.; осуществление строительной и иной, связанной с нею деятельности и др.), обязаны возместить вред, причиненный источником повышенной опасности, если не докажут, что вред возник вследствие непреодолимой силы или умысла потерпевшего (ст. 1079 ГК РФ).

Ответчик, не исполнивший обязательства либо исполнивший его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (в форме умысла или неосторожности), кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности. Лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства (ст. 401 ГК РФ).

При осуществлении предпринимательской деятельности лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство, несет ответственность (если иное не предусмотрено законом или договором), если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, т. е. чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств.

Заключенное заранее соглашение об устранении или ограничении ответственности за умышленное нарушение обязательства ничтожно (ст. 401 ГК РФ).

Перевозчик несет ответственность за несохранность груза или багажа, происшедшую после принятия его к перевозке и до выдачи грузополучателю, управомоченному им лицу или лицу, управомоченному на получение багажа, если не докажет, что утрата, недостача или повреждение (порча) груза или багажа произошли вследствие обстоятельств, которые перевозчик не мог предотвратить и устранение которых от него не зависело (ст. 796 ГК РФ).

Таким образом, правовые презумпции сдвигают бремя доказывания, освобождая одну из сторон от обязанности доказывания обстоятельств, на которые они ссылались.