Текст книги "Уголовный процесс. Авторский курс"

Уголовное преследование – это процессуальная деятельность, направленная на раскрытие преступлений, изобличение лиц, виновных в их совершении, и привлечение их к уголовной ответственности. В состязательном судопроизводстве уголовное преследование есть не что иное, как государственное обвинение перед судебным органом, т. е. выполнение функции обвинения. В розыскной модели процесса, где не существует отдельной функции обвинения, уголовное преследование реализуется в рамках другой функции – функции расследования, не исчерпывая, впрочем, содержания последней, поскольку кроме задачи уголовного преследования функция расследования одновременно охватывает и другие задачи, выполняемые субъектом расследования (а именно разрешение дела и – в той мере, в какой это способен сделать розыскной процесс, – защиту законных интересов участников процесса)[18]18
  Впрочем, как отмечалось выше (§ 3 гл. 3), функция расследования может существовать и в рамках состязательной модели, если речь идет об отделении ее от функции уголовного преследования, как это имеет место, например, в англосаксонском типе уголовного процесса. Однако, как представляется, такое выделение функции расследования во многом лишь номинально, поскольку фактически полномочия ее субъекта (полиции и т. п.) так или иначе сводятся к уголовному преследованию подозреваемых в совершении преступлений (раскрытие преступлений, задержание подозреваемых, возбуждение уголовного преследования и т. д.).


[Закрыть].

Уголовное преследование в российском уголовном процессе может осуществляться в публичном, частно-публичном и частном порядке (ст. 20 УПК). Следователь, руководитель следственного органа, орган дознания и дознаватель, будучи отнесены по закону к участникам процесса со стороны обвинения (гл. 6 УПК РФ), обязаны возбудить уголовное дело и принять меры по изобличению преступника вне зависимости от просьбы потерпевшего. В делах частного обвинения обвинителем является сам потерпевший, поэтому дело возбуждается по его заявлению и подлежит прекращению при его отказе от обвинения (примирении с обвиняемым). Дела частно-публичного обвинения возбуждаются только по заявлению потерпевшего, но автоматическому прекращению в связи с примирением потерпевшего с обвиняемым не подлежат.

Прокурор – это должностное лицо, уполномоченное в пределах своей компетенции осуществлять от имени государства уголовное преследование в ходе уголовного судопроизводства, а также надзор за процессуальной деятельностью органов дознания и органов предварительного следствия (ч. 1 ст. 37 УПК).

В судебном производстве прокурор выполняет состязательную по происхождению функцию уголовного преследования. В качестве государственного обвинителя прокурор равноправен со стороной защиты.

В досудебном производстве на прокурора возлагается в основном функция надзора за соблюдением закона, государственно-правовая по своему происхождению. Надзор прокурора распространяется исключительно на деятельность органов дознания и органов предварительного следствия, и не затрагивает суд, а равно деятельность защитника. В досудебном производстве в качестве прокуроров выступают только прокуроры и их заместители.

При этом прокурор освобожден от ответственности за руководство предварительным следствием с тем, чтобы его надзорная функция не подвергалась конфликту интересов и осуществлялась более объективно. По Федеральному закону «О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» и Федеральный закон «О прокуратуре Российской Федерации» от 5 июня 2007 г. № 87-ФЗ[19]19
  Российская газета. 2007. 8 июня.


[Закрыть] прокурор был лишен полномочий по руководству предварительным следствием – они остались у него только в отношении производства дознания. Однако и функция уголовного преследования на предварительном следствии осуществляется прокурором в той части, в которой он по окончании предварительного следствия участвует в подготовке и формировании будущего государственного обвинения в суде. Эта функция проявляет себя в основном на завершающем этапе расследования – в полномочиях прокурора при рассмотрении уголовного дела, поступившего к нему от следователя с обвинительным заключением (глава 31 УПК). Лишь с этого момента, но не ранее, прокурор становится ответственным за качество обвинения, которое придется поддерживать в суде.

Надзорная функция прокурора на предварительном расследовании проявляется там, где он руководствуется исключительно интересами строгого и точного исполнения закона, жертвуя ради этого, если потребуется, даже эффективностью уголовного преследования. Функция же уголовного преследования реализуется в тех прокурорских полномочиях, которые нацелены на максимально эффективное и целесообразное обеспечение неотвратимости уголовной ответственности лиц, совершивших преступления. Если говорить о критерии разделения этих функций еще проще, то функция надзора следует лишь началу законности, в то время как функция уголовного преследования, кроме того, – и началу целесообразности.

Надзорная функция прокурора конкретизируется в следующих его полномочиях:

– проверять законность приема, регистрации и разрешения сообщений о преступлениях;

– отменять незаконное или необоснованное постановление о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела;

– требовать устранения нарушений закона, допущенных в ходе предварительного расследования;

– отменять незаконные или необоснованные постановления нижестоящего прокурора, а также дознавателя;

– отменять незаконные или необоснованные постановления руководителя следственного органа или следователя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования;

– рассматривать представленную руководителем следственного органа информацию следователя о несогласии с требованиями (нижестоящего) прокурора и принимать по ней решение;

– давать согласие дознавателю на возбуждение перед судом ходатайств;

– участвовать в судебных заседаниях при рассмотрении в ходе досудебного производства ходатайств следователя, дознавателя или жалоб на их действия;

– передавать дела по подследственности;

– разрешать отводы, заявленные дознавателю;

– рассматривать жалобы на действия дознавателя и следователя;

– отстранять дознавателя от дальнейшего производства расследования, если им допущено нарушение закона;

– разрешать ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве;

– и другие полномочия.

Функция уголовного преследования на досудебных стадиях процесса выражается в полномочиях прокурора:

– направлять материалы в органы расследования для возбуждения ими уголовного дела;

– давать дознавателю письменные указания о направлении дознания;

– давать согласие на неуведомление родственников подозреваемого о его задержании при необходимости сохранения в интересах предварительного расследования в тайне факта задержания;

– изымать любое уголовное дело у органа дознания и передавать его следователю;

– утверждать обвинительное заключение, обвинительный акт, обвинительное постановление, а также постановление дознавателя о прекращении производства по уголовному делу;

– продлевать срок проверки дознавателем сообщения преступлении до 30 суток, а также срок дознания;

– принимать решения по делу, поступившему с обвинительным заключением, обвинительным актом и обвинительным постановлением;

– возбуждать перед судом ходатайство о продлении срока домашнего ареста или срока содержания под стражей по уголовному делу, направляемому в суд с обвинительным заключением или обвинительным актом;

– участвовать в осуществлении международной правовой помощи по уголовным делам (вносить и исполнять запросы о правовой помощи, об уголовном преследовании, об экстрадиции);

– и другие полномочия.

Следователь – это должностное лицо Следственного комитета Российской Федерации, органов внутренних дел, федеральной службы безопасности, уполномоченное осуществлять предварительное следствие, а также иные полномочия, предусмотренные УПК (ст. 38).

Осуществляя публичную функцию уголовного преследования, следователь обязан полно, объективно и всесторонне исследовать не только уличающие, но также и оправдывающие обвиняемого обстоятельства, не только отягчающие наказание, но и смягчающие его; обоснованно применить меры принуждения, обеспечивать права участников процесса (в том числе право на защиту); и принимать решение о направлении уголовного дела путем его прекращения или прекращения уголовного преследования.

Следователи Следственного комитета РФ вправе проводить дознание по делу в установленных УПК РФ случаях (п. 7 ч. 3 ст. 151).

Следователь-криминалист вправе как осуществлять в полном объеме предварительное следствие, так и по поручению руководителя следственного органа участвовать в производстве отдельных действий или производить их без принятия уголовного дела к своему производству (пункт 40.1 ст. 5 УПК).

Процессуальная самостоятельность следователя является одной из главных характеристик его статуса. Она включает в себя:

– самостоятельность принятия всех решений о направлении следствия и производстве следственных действий, за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение судебного решения или согласия руководителя следственного органа. Следователь вправе давать органам дознания поручения по находящимся в его производстве делам;

– полную персональную ответственность следователя за законность, обоснованность и своевременность принятых решений и проведенных действий;

– гарантии процессуальной самостоятельности следователя, состоящие в том, что он вправе не согласиться с указаниями прокурора и представить свои письменные возражения руководителю следственного органа.

Указания руководителя следственного органа для следователя, как правило, обязательны для немедленного исполнения, но могут быть обжалованы следователем руководителю вышестоящего следственного органа. Однако исполнение некоторых указаний руководителя следственного органа в случае несогласия с ними следовать вправе приостановить. В этом случае он представляет дело вышестоящему руководителю следственного органа со своими возражениями. Эта гарантия распространяется на указания руководителя следственного органа о:

1) передаче дела другому следователю;

2) привлечении лица в качестве обвиняемого;

3) квалификации преступления;

4) объеме обвинения;

5) избрании меры пресечения;

6) производстве следственных действий, которые допускаются только по судебному решению;

7) направлении уголовного дела в суд или его прекращении.

Руководитель следственного органа (СО) – это должностное лицо, возглавляющее соответствующее следственное подразделение (орган предварительного следствия), а также его заместитель (п. 38.1 ст. 5, ст. 39 УПК). Руководитель СО призван осуществлять ведомственный контроль: обеспечивать процессуальное и организационно-методическое руководство следователями; контролировать законность, обоснованность и своевременность их действий по раскрытию и предупреждению преступлений, принимать меры к наиболее полному, всестороннему и объективному производству предварительного следствия, а также организовывать расследование по наиболее сложным уголовным делам.

Руководитель СО вправе:

– поручать производство следствия следователю или следственной группе;

– передавать дела от одного следователя или органа предварительного следствия другому;

– проверять материалы уголовного дела;

– отменять по находящимся в производстве подчиненного ему следственного органа уголовным делам незаконные или необоснованные постановления следователя или нижестоящего руководителя СО, а также – в интересах процессуальной экономии – постановления руководителя, следователя (дознавателя) другого органа предварительного расследования;

– давать следователю обязательные для исполнения указания;

– давать согласие следователю на возбуждение перед судом ходатайств, а также на обжалование указаний прокурора;

– разрешать отводы, заявленные следователю;

– рассматривать жалобы на действия и решения следователя;

– отстранять следователя от дальнейшего производства расследования, если им допущено нарушение закона;

– продлевать срок предварительного следствия и срок проверки сообщений о преступлениях до 10 или 30 суток;

– утверждать постановление следователя о прекращении производства по делу, а также об осуществлении государственной защиты участников расследования;

– возвращать уголовное дело следователю на дополнительное следствие;

– осуществлять иные полномочия, если они предусмотрены УПК РФ.

Руководитель СО может возбудить дело и принять его к своему производству, произвести предварительное следствие в полном объеме, обладая при этом полномочиями следователя или руководителя следственной группы.

Указания руководителя СО обязательны для следователя и требуют немедленного исполнения, за исключением тех, которые касаются изъятия уголовного дела и передачи его другому следователю, привлечения лица в качестве обвиняемого, квалификации преступления, объема обвинения, избрания меры пресечения, производства следственных действий, которые допускаются только по судебному решению, а также направления дела в суд или его прекращения. В этих случаях следователь вправе приостановить исполнение указаний руководителя СО и представить руководителю вышестоящего СО материалы уголовного дела со своими письменными возражениями. Руководитель вышестоящего СО либо соглашается с возражениями следователя и отменяет указания нижестоящего руководителя, либо подтверждает эти указания, после чего следователь обязан их исполнить.

Согласно п. 24 ст. 5 УПК органы дознания – это государственные органы и должностные лица, уполномоченные в соответствии с УПК осуществлять дознание и другие процессуальные полномочия. В отличие от следователя орган дознания выполняет процессуальную деятельность попутно со своими основными функциями.

Полномочия органов дознания принадлежат субъектам, которых можно разделить на следующие группы (ст. 40):

а) органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности;

б) органы принудительного исполнения Российской Федерации;

в) должностные лица определенных государственных органов и формирований (начальники органов военной полиции Вооруженных сил РФ, командиры воинских частей, соединений и гарнизонов, начальники военных учреждений и гарнизонов; должностные лица органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы);

г) главы дипломатических представительств и консульских учреждений РФ, а также некоторых других государственных и негосударственных формирований (капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, руководители геологоразведочных партий и зимовок, начальники российских антарктических станций и сезонных полевых баз, удаленных от мест расположения указанных выше органов дознания, но лишь по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения этих партий, зимовок, станций, сезонных полевых баз). Причем к их компетенции относится не производство дознания в полном объеме, а только возбуждение уголовного дела и выполнение неотложных следственных действий.

Полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности обладают оперативные подразделения следующих органов исполнительной власти:

– органов внутренних дел РФ, причем основную часть функций органов дознания в системе органов внутренних дел выполняет полиция[20]20
  Федеральный закон от 07.02.2011 № 3-ФЗ «О полиции»// Российская газета. 2011. № 25. 8 февраля; № 28. 10 февраля.


[Закрыть];

– органов федеральной службы безопасности;

– федерального органа исполнительной власти в области государственной охраны;

– таможенных органов РФ;

– службы внешней разведки РФ;

– федеральной службы исполнения наказаний;

– органа внешней разведки Министерства обороны РФ (Главное управление Генерального штаба Вооруженных сил РФ) в ограниченных случаях – только в целях обеспечения безопасности указанного органа и при том условии, что проведение этих мероприятий не затрагивает полномочий органов, указанных выше (ст. 13 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»).

Органы дознания обязаны:

– рассматривать и разрешать заявления (сообщения) о преступлениях;

– производить в пределах своей компетенции следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия по поручению следователя;

– производить неотложные следственные действия;

– в случае направления руководителю следственного органа уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах;

– выполнять письменные поручения следователя об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также оказывать следователю содействие при их осуществлении;

– производить в пределах своей компетенции предварительное расследование в форме дознание (главы 32, 32.1 УПК).

Расследование в форме дознания производят дознаватели не всех органов дознания, а только: органов внутренних дел, пограничных органов федеральной службы безопасности, органов принудительного исполнения Российской Федерации, таможенных органов, органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы, таможенных органов.

Орган дознания действует в лице начальника. Начальник органа дознания – должностное лицо органа дознания (в том числе заместитель начальника органа дознания), уполномоченное давать поручения о производстве дознания и неотложных следственных действий, осуществлять иные полномочия, предусмотренные УПК.

Начальник подразделения дознания – должностное лицо органа дознания, возглавляющее соответствующее специализированное подразделение, которое осуществляет предварительное расследование в форме дознания, а также его заместитель (п. 17.1 ст. 5 УПК). Начальник подразделения дознания уполномочен: поручать дознавателю производство по материалу проверки или уголовному делу; отменять необоснованные постановления дознавателя о приостановлении производства по делу; вносить прокурору ходатайство об отмене остальных постановлений дознавателя. При этом начальник подразделения дознания вправе проверять материалы уголовного дела и давать указания дознавателю. Данные указания даются в письменном виде и обязательны для исполнения дознавателем (ст. 40.1 УПК).

Начальник подразделения дознания вправе лично возбудить уголовное дело, принять его к своему производству и произвести дознание в полном объеме, обладая при этом полномочиями дознавателя.

Дознаватель – это должностное лицо органа дознания, правомочное либо уполномоченное начальником органа (подразделения) дознания или его заместителем осуществлять производство предварительного расследования в форме дознания, а также иные полномочия, предусмотренные УПК.

Не допускается возложение полномочий по проведению дознания на то лицо, которое проводило или проводит по данному уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия. По своим полномочиям дознаватель очень близок к следователю. Основное отличие состоит в том, что дознаватель менее процессуально самостоятелен, чем следователь, поскольку все указания прокурора, начальника органа (подразделения) дознания, данные в установленном законом порядке, для него обязательны, а их обжалование не приостанавливает исполнения.

Иные должностные лица органа дознания – это его сотрудники, которые выполняют неотложные следственные действия по поручению начальника органа дознания или иные процессуальные полномочия (например, участвуют в проведении следственных действий).

По смыслу ч. 1 ст. 42 УПК потерпевший – это физическое либо юридическое лицо, незамедлительно признанное таковым постановлением дознавателя, следователя, судьи или определением суда при наличии достаточных доказательств полагать, что данному лицу причинен вред деяниями, по поводу которых возбуждено уголовное дело (в том числе неоконченных преступлений или деяний невменяемых).

Вред потерпевшему должен быть причинен непосредственно тем событием, по признакам которого было возбуждено уголовное дело[21]21
  См.: Определение Конституционного Суда РФ от 18 января 2005 г. № 131-О.


[Закрыть], а не в результате более отдаленных последствий преступления (в том числе неисполнения лицом своих договорных обязательств и т. п.).

Если на момент возбуждения уголовного дела отсутствуют сведения о лице, которому преступлением причинен вред, решение о признании потерпевшим принимается незамедлительно после получения данных об этом лице.

В случае смерти потерпевшего как результата совершения в отношении его уголовно-противоправных действий потерпевшим признается один из его близких родственников.

Потерпевший выполняет функцию обвинения и поддерживает дополнительное обвинение по отношению к государственному. Для этого ему предоставляется широкий круг прав: по ознакомлению с обвинением и другими материалами дела; по выдвижению своей позиции; по участию в доказывании. Потерпевший также вправе получать информацию об исполнении приговора. Процессуальные права потерпевшего могут реализоваться им как лично, так и через своего представителя либо вместе с представителем.

Потерпевший обязан: являться по вызову; давать правдивые показания; не разглашать данные предварительного расследования (если от него взяли подписку об этом); подвергаться освидетельствованию и экспертизе, представлять образцы для сравнительного исследования, соблюдать порядок в судебном заседании.

Частный обвинитель – это потерпевший или его представитель (законный представитель), действующие по уголовным делам частного обвинения (п. 59 ст. 5 УПК). Говоря о частном обвинителе как потерпевшем, закон в п. 59 ст. 5, ч. 1 ст. 318 имеет в виду не общее понятие потерпевшего, признаваемого таковым по решению следователя, дознавателя или суда. Потерпевший, становящийся частным обвинителем, – это лицо, которое непосредственно претерпело вред от преступления или утверждает, что претерпело такой вред.

Лицо становится частным обвинителем с момента принятия судом поданного им заявления к своему производству (ч. 7 ст. 318).

Частный обвинитель сам распоряжается обвинением, поэтому обладает некоторыми аналогичными правами из тех, которыми пользуется государственный обвинитель, и в отношении его не применяются многие меры процессуального принуждения. Неявка частного обвинителя без уважительных причин влечет за собой прекращение уголовного дела за отсутствием в деянии состава преступления. Как и на всяком обвинителе, на частном обвинителе лежит бремя доказывания обвинения и опровержения доводов, приводимых в защиту обвиняемого (ч. 2 ст. 14).

Гражданский истец – тот, кто одновременно отвечает двум следующим условиям: а) предъявил требование о возмещении имущественного вреда; б) признан таковым определением суда или постановлением судьи, следователя, дознавателя при наличии оснований полагать, что данный вред причинен ему непосредственно преступлением (ст. 44 УПК)[22]22
  Как было сказано выше, потерпевшему вред, в т. ч. имущественный, также должен быть причинен непосредственно. Таким образом, если потерпевший, понесший от преступления имущественный вред, предъявляет гражданский иск, то он является также и гражданским истцом. Однако потерпевший и гражданский истец могут не совпадать в одном лице, когда имущественный ущерб, непосредственно причиненный виновным в процессе совершения преступления третьему лицу (гражданскому истцу), не охватывается объектом вменяемого обвиняемому преступления (например, при совершении преступления против жизни и здоровья потерпевшего косвенно был причинен также и вред имуществу третьих лиц).


[Закрыть]. Права гражданского истца сходны с правами потерпевшего. Предъявлению гражданского иска и принятию указанных процессуальных решений должно предшествовать разъяснение лицам, которым причинен вред, их права на предъявление гражданского иска[23]23
  О гражданском иске см. § 4 главы 8 настоящей работы.


[Закрыть].