Текст книги "Организация и финансирование инвестиций"

11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг; (п. 11 введен Федеральным законом от 07.08.2001 N 121-ФЗ)

12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;

13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;

14) утверждает квалификационные требования, предъявляемые к руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляет их аттестацию (проверку соответствия квалификации руководителей и работников предъявляемым квалификационным требованиям) в форме приема квалификационного экзамена и выдачи квалификационного аттестата, определяет порядок проведения аттестации, перечень документов, подаваемых вместе с заявлением о допуске к аттестации, количество и типы аттестатов, программы квалификационных экзаменов и порядок их сдачи; (п. 14 в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

15) разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;

16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг; (п. 16 в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

17) осуществляет руководство региональными отделениями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

18) ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий;

19) устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации;

21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;

22) исключен. – Федеральный закон от 28.12.2002 N 185-ФЗ.

Статья 43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает решения по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации и нормативных актов о ценных бумагах (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимаются в форме постановлений (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Постановления, принятые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, подписываются председателем федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а в его отсутствие – его первым заместителем (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Протоколы федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подписываются председателем федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и секретарем федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Члены федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг имеют право внесения их мнения по отдельным вопросам в протокол, а также приобщения к протоколу в письменной форме особого мнения и отдельных материалов (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Подготовка и принятие документов, в которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг специально выделяется кредитная организация, производятся по согласованию с Центральным банком Российской Федерации (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Регулирование операций с валютными фондовыми ценностями производится федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Центральным банком Российской Федерации (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Постановления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по вопросам, отнесенным к ее компетенции, обязательны для исполнения федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, а также профессиональными участниками рынка ценных бумаг и саморегулируемыми организациями (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Принятие постановлений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг без предварительного рассмотрения их на Экспертном совете при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг не допускается (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) Постановления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат обязательному опубликованию (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Постановления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, имеющие нормативный характер, подлежат государственной регистрации в случаях и порядке, которые предусмотрены для нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти (часть 11 введена Федеральным законом от 26.11.1998 N 182-ФЗ, в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Постановления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, имеющие нормативный характер, вступают в силу по истечении десяти дней со дня их официального опубликования, если в этих постановлениях не предусмотрен иной срок вступления их в силу (часть 12 введена Федеральным законом от 26.11.1998 N 182-ФЗ, в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Постановления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг могут быть обжалованы физическими и юридическими лицами в суд или в арбитражный суд (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Нормативные акты по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг принимаются федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти в пределах их компетенции только по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Статья 44. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе: (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

1) выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на осуществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их территориальным органам);

2) квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством Российской Федерации;

3) устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг; (п. 3 в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

4) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Немедленно после вступления в силу решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию, должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию; (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; (п. 4 в ред. Федерального закона от 07.08.2001 N 121-ФЗ)

5) по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации;

6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций; (п. 6 в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

7) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (включая недействительность сделок с ценными бумагами); (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

9) принимать решения о создании и ликвидации региональных отделений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; (п. 10 в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

11) устанавливать нормативы, обязательные для соблюдения эмитентами ценных бумаг, и правила их применения.

Статья 44.1. Обязанности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (введена Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

При осуществлении полномочий, предоставленных настоящим Федеральным законом, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан:

1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;

3) осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом;

4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статья 45. Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Профессиональные участники рынка ценных бумаг избирают своих кандидатов в Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг на всероссийской конференции профессиональных участников рынка ценных бумаг, организуемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Избранные профессиональными участниками рынка ценных бумаг кандидаты утверждаются в составе Экспертного совета при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг по рынку ценных бумаг решением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Председатель Экспертного совета при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг избирается членами Экспертного совета и утверждается председателем федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Порядок представления кандидатур для избрания в члены Экспертного совета при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг от профессиональных участников рынка ценных бумаг, проведения и подведения итогов голосования устанавливается решением всероссийской конференции профессиональных участников рынка ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) Кандидаты в Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг от государственных органов представляются этими государственными органами и утверждаются решением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет:

(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) подготовку и предварительное рассмотрение вопросов, связанных с исполнением полномочий федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) разработку предложений по основным направлениям регулирования рынка ценных бумаг; предварительное рассмотрение проектов постановлений, принимаемых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и их публикацию по требованию любого члена Экспертного совета при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе большинством голосов его членов приостановить на срок до шести месяцев введение в действие постановлений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Статья 46. Обеспечение деятельности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Деятельность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг обеспечивается рабочим аппаратом (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) Расходы, связанные с деятельностью федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, осуществляются за счет средств федерального бюджета, направляемых на содержание федеральных органов исполнительной власти (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг имеет расчетный счет и иные счета, включая валютный (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Место нахождения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг – город Москва (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Статья 47. Региональные отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Региональные отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг образуются решением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации для обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования фондового рынка, практической реализации принимаемых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг решений и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Региональное отделение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг действует на основании положения, утверждаемого федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Председатель регионального отделения утверждается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на основании совместного представления главы исполнительной власти субъекта Российской Федерации и председателя федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Глава 13. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Статья 48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – саморегулируемая организация) именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с настоящим Федеральным законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации. Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг. Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов. Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Статья 49. Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг

Саморегулируемая организация вправе: получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг); (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) разрабатывать в соответствии с настоящим Федеральным законом правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением; контролировать соблюдение своими членами принятых саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами; в соответствии с квалификационными требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг разрабатывать учебные программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Статья 50. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям Организация, учрежденная не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Разрешение, выданное федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг саморегулируемой организации, включает все права, предусмотренные настоящей статьей (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Для получения разрешения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представляются: (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) заверенные копии документов о создании саморегулируемой организации; правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);

2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;

4) документации, ведения учета и отчетности;

5) минимальной величины их собственных средств;

6) правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

7) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и / или персонала;

11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;

13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и / или персонала и порядка их применения;

14) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.

Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торговли, обязана помимо требований, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи и статьей 10 настоящего Федерального закона, установить и соблюдать правила: заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами; проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами (клиринговых и / или расчетных операций); оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами; разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая денежные; процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения, о ценах и об объеме сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации; оказания услуг лицам, не являющимся членами организации. В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержится соответствующих требований, перечисленных в настоящей статье, а также предусматривается хотя бы одно из следующих положений: возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов организации; необоснованная дискриминация членов организации; необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее; ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов организации; регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации; предоставление недостоверной или неполной информации. Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается. Отзыв разрешения саморегулируемой организации производится в случае установления федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, требований и стандартов, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правил и положений саморегулируемой организации, предоставления недостоверной или неполной информации (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Саморегулируемая организация обязана представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) Раздел

VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

1. За нарушения настоящего Федерального закона и других законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством Российской Федерации. Вред, причиненный в результате нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг не вправе манипулировать ценами на рынке ценных бумаг и понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах эмиссионных ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе. Под манипулированием ценами понимаются действия, совершаемые для создания видимости повышения и / или понижения цен и / или торговой активности на рынке ценных бумаг относительно существующего уровня цен и / или существующей торговой активности на рынке ценных бумаг с целью побудить инвесторов продавать или приобретать публично размещаемые и / или публично обращаемые ценные бумаги, в том числе: (абзац введен Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ) распространение ложной или недостоверной информации; (абзац введен Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ) совершение сделок с ценными бумагами на торгах фондовых бирж и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в результате которых не меняется владелец этих ценных бумаг; (абзац введен Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ) одновременное выставление поручений на покупку и продажу ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам; (абзац введен Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ) соглашение двух или нескольких участников торгов или их представителей о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам (абзац введен Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Совершение указанных действий профессиональными участниками рынка ценных бумаг является основанием для приостановления или аннулирования выданного им разрешения, а также иных санкций, предусмотренных для членов саморегулируемых организаций. В случае обнаружения фактов, дающих основание предполагать наличие в действиях лиц признаков манипулирования ценами, определенных настоящим пунктом, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг проводит проверку указанных фактов в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. По результатам проведенной проверки и с учетом объяснений указанных лиц федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносит решение о признании факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и привлечении виновного лица (лиц) к ответственности, предусмотренной законодательством Российской Федерации, и / или приостановлении (аннулировании) выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг, виновному в манипулировании ценами, лицензии либо о направлении материалов проверки в правоохранительные органы (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) Указанное решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении (аннулировании) выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии вступает в силу по истечении 15 дней с момента его получения профессиональным участником рынка ценных бумаг, а в случае обжалования указанного решения в суд – с момента вступления в законную силу решения суда. Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг считается полученным профессиональным участником рынка ценных бумаг с момента вручения копии решения представителю профессионального участника рынка ценных бумаг под расписку или по истечении шести дней с момента направления копии решения профессиональному участнику рынка ценных бумаг по почте заказным письмом (абзац введен Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)