Читать книгу "Криминалистика"

Современная преступность имеет транснациональный характер, все чаще для совершения преступлений используется мировое виртуальное пространство. Преступники всех стран пользуются новейшими достижениями науки и техники. Поэтому криминалисты берут на вооружение современные научные разработки и сами предлагают уникальные новинки. В этой связи без изучения передового опыта зарубежных криминалистов не представляется возможным дальнейшее развитие отечественной криминалистики.

В странах Европы, в США, Австралии и других государствах вектор развития криминалистических научных знаний с конца XIX – начала XX в. был задан изначально сформировавшимся отношением к этой науке как к прикладной, содержащей чисто технические рекомендации по расследованию преступлений, «полицейской технике». Поэтому зарубежными криминалистами, за редким исключением, методологические и теоретические исследования (в т. ч. касающиеся предмета криминалистики) не проводились.

Сегодня криминалистика в разных странах имеет различные наименование, теоретическое содержание, статус и место в системе наук.

В большинстве стран славянской языковой группы, а также в Германии теоретические положения или их часть, составляющие в российском понимании криминалистику, так и называют (kriminalistik, kriminalistika, kryminalistika). В англоязычных странах это криминалистика (criminalistics), уголовное расследование (criminal investigation), судебная наука (forensic science), полицейская наука (police science), во Франции – криминалистика (la criminalistique) и полицейская наука (la police scientifique), в Италии – судебная наука (la scienza forense), полицейская наука (la polizia scientifica), в Нидерландах – судебная наука (forensisch onderzoek).

Причем указанные термины во многих странах используются в нескольких значениях: применительно к определенной сфере научных знаний, как наименование метода расследования преступлений, по отношению к следственной деятельности и производству судебных экспертиз.

В одних странах криминалистика является самостоятельной наукой (например, в Германии, Франции, Словении), в других – частью иных наук (в США, Великобритании и др.). В некоторых странах вопрос, являются ли составляющие криминалистику теоретические положения научными, дискутируется: в США – из-за пересмотра нескольких сотен уголовных дел, связанных с осуждением невиновных к длительным срокам лишения свободы, в Великобритании – из-за событий, связанных с коррупцией и должностными преступлениями в сфере уголовного преследования в 1980–1990-х гг.

Выводы о системе криминалистики многих стран могут быть сделаны лишь при анализе структуры соответствующей учебной литературы, поскольку научной систематике внимание не уделяется.

В США термин «криминалистика» в качестве обозначения самостоятельной области знаний в 60-е гг. прошлого века вошел в оборот благодаря усилиям профессора Калифорнийского университета Пола Кирка, который также добился придания криминалистике в этой стране статуса академической дисциплины.

Криминалистика является частью судебной науки (forensic science), под которой в США понимают применение полицейскими органами знаний множества наук для реализации норм уголовного и гражданского права при отправлении правосудия. «Судебная наука» выступает своего рода собирательным понятием для множества профессиональных знаний и навыков, требующихся при расследовании преступлений, а потому имеет междисциплинарный характер. Помимо криминалистики, это судебная медицина, токсикология, антропология, исследование документов, психология, психиатрия и другие виды судебно-экспертных исследований.

Таким образом, в США криминалистика считается научно-прикладной профессиональной деятельностью, направленной на обнаружение, изучение (идентификацию, индивидуализацию) и оценку доказательств за счет использования методов и достижений иных наук в сфере уголовного судопроизводства. Главная цель американской криминалистики заключается в объективизации исследования вещественных доказательств, относящихся к преступлению.

Систему американской криминалистики, как правило, составляют следующие элементы: введение в криминалистику (ее определение, история, значение в расследовании преступлений), основы обнаружения вещественных доказательств на месте происшествия, их исследование в лабораторных условиях. Теоретические положения, касающиеся тактики производства отдельных следственных действий (осмотра места происшествия [далее – ОМП], допросов свидетелей и подозреваемого) и методики расследования различных видов преступлений, а равно и судебной науки, входят в научную дисциплину, именуемую уголовным расследованием (criminal investigation).

В Великобритании термин «криминалистика» используется в качестве синонима обозначения судебной науки (forensic science), охватывающей совокупность теоретических положений по использованию научных знаний и методов сбора и анализа вещественных доказательств преступления для достижения целей уголовного судопроизводства. Иногда криминалистикой именуют процесс установления источника происхождения следа или иного значимого для расследования объекта, а также исследования места совершения преступления.

Судебная наука включает в себя: судебную фотографию, теорию поиска и обнаружения вещественных доказательств на месте преступления, их исследование в лабораторных условиях (экспертизу), идентификацию подозреваемого и др.

Теория уголовного расследования в Великобритании является частью криминологии и как научная дисциплина включает: историю уголовного расследования, структуру расследования, его юридические, тактические психологические основы, противодействие коррупции, методику расследования отдельных видов преступлений, повышение субъектами расследования своего профессионализма.

Судебная наука и теория уголовного расследования в Великобритании тесно взаимосвязаны и по многим теоретическим положениям взаимопересекаются.

В Германии криминалистика является самостоятельной научной дисциплиной (наравне с судебной и полицейской науками), объектом изучения которой выступает деятельность полиции по расследованию преступлений. В то же время в данной стране она не считается юридической наукой. Немецкие ученые видят в криминалистике науку о стратегических, тактических и технических средствах и методах обнаружения, расследования и предотвращения преступлений и решения связанных с противодействием преступности вопросов.

В систему немецкой криминалистикой входят следующие разделы: теория и методология, криминалистическая тактика, криминалистическая техника (в современном представлении естественно-научная криминалистика), специальная криминалистика, криминалистическая психология, криминалистическая логика, криминалистическое мышление, криминалистическая стратегия.

Во Франции под криминалистикой (la criminalistique) понимают совокупность методов, основанных на знаниях естественных наук и используемых судами, полицией и жандармерией для установления доказательств преступления (в виде следов) и совершившего его лица. Французская криминалистика объединяет в себе полицейскую технику (la police technique), полицейскую науку (la police scientifique) и судебную медицину (la médecine légale), вместе с которыми входит в цикл криминологических наук.

Систему криминалистики составляют: традиционные методы (баллистика, дактилоскопия, трасология, исследование документов и компьютерной информации); криминалистическая фотография; экспертиза; методы анализа (хроматография, спектрометрия и проч.); методы установления и идентификации человека; биологии и токсикологии; получения и проверки информации, сообщаемой участниками процесса (полиграф, гипноз и др.); методы микроскопии, археологии и т. п.; новейшие методы исследования.

Схожая концепция криминалистики сложилась в Италии, Испании и Португалии.

В Турции под криминалистикой (kriminalistik), которую также именуют научной полицейской деятельностью (bilimsel polislik), понимают использование достижений различных наук для выявления преступлений и идентификации преступников. При этом криминалистика считается не наукой, а совокупностью методов различных наук, используемых в деятельности по расследованию преступлений. Система криминалистики в Турции охватывает: исследование документов, в т. ч. письменных; баллистику; аудио-, видеоисследования; химические исследования; поиск следов (трасологию).

Криминалистика восточноевропейских стран, на которую в прошлом существенное влияние оказала советская криминалистика, имеет в своем содержании много общего.

Например, в Венгрии криминалистика (kriminalisztika) – это наука, занимающаяся разработкой методов и средств обнаружения, предотвращения, пресечения преступлений и применения требований уголовного закона в судопроизводстве.

В Словении термины «криминалистика» (kriminalistika), «уголовное расследование» (kriminalistično preiskovanje) используются в качестве синонимов. Это сложная наука о выявлении преступлений и расследовании уголовных дел, которая включает такие темы, как введение в уголовное расследование, тактика расследования, использование естественных наук (судебная экспертиза), методология (специальная криминалистика) и стратегия расследования, психология и логика в расследовании.

В Словакии криминалистика (kriminalistickej) признается междисциплинарной наукой, изучающей и разрабатывающей методы поиска, сбора, хранения и изучения овеществленных доказательств, необходимых для расследования преступлений, задержания преступника и разработки способов предотвращения преступлений.

Аналогичные подходы к криминалистике имеют место в Сербии, Хорватии, Боснии и Герцеговине, где в ее систему также включают введение в науку, тактику, технику и методологию (методику) расследования.

В некоторых государствах, находящихся на постсоветском пространстве, после распада СССР развитие криминалистики пошло по пути сохранения и преумножения наследия советской криминалистики.

Например, в Беларуси криминалистика (крымiналiстыка) – это наука о закономерностях возникновения, собирания, исследования, оценки и использования доказательств преступлений, средствах и методах их раскрытия, расследования и предупреждения, основанных на познании этих закономерностей. Предметом белорусской криминалистики выступают две группы закономерностей: закономерности возникновения следов преступления и работа с доказательствами. Система криминалистики состоит из четырех разделов: общей теории криминалистики, криминалистической техники, криминалистической тактики, криминалистической методики.

Положения, аналогичные сложившимся в российской криминалистике, содержатся в криминалистической науке в Казахстане (криминалистика), Узбекистане (kriminalistika), Эстонии (kriminalistika). Похожая ситуация складывается в Азербайджане, Таджикистане, Туркменистане.

Иным путем пошло развитие криминалистики в Прибалтике. Так, в Литве (kriminalistikos) последние два десятилетия криминалистика и судебная экспертология развиваются в русле интеграции научных подходов европейских стран. В Латвии также происходит трансформация научных основ криминалистики с учетом мнения европейских ученых. Криминалистика (kriminālistika) рассматривается как наука о закономерностях расследования преступных деяний, а ее система представлена общей и особенной частями. Кроме того, криминалистика в начале нулевых годов была объединена с теорией ОРД, хотя не все ученые с этим согласны.

Таким образом, для зарубежной криминалистики характерны следующие особенности:

• в одних странах она является самостоятельной наукой, в других – частью иной науки (судебной, полицейской, криминологии), в некоторых она наукой не считается, а рассматривается в качестве совокупности знаний из других наук, используемых при расследовании преступлений;

• в большинстве стран содержание криминалистики составляют преимущественно положения прикладного характера, и в малой степени – теоретического;

• обязательным элементом системы криминалистики выступает криминалистическая техника, но в некоторых государствах в нее включают криминалистическую тактику, методику расследования и – крайне редко – теоретико-методологические положения;

• в ряде стран термином «криминалистика» обозначают процесс изучения места происшествия либо деятельность по обнаружению и исследованию материальных следов преступления;

• отсутствие во многих странах системы теоретических положений криминалистики выступает причиной, по которой она не отнесена к академической науке.

В то же время в последние годы в мире наметилась тенденция к формированию единообразия в криминалистической теории и практике.

Глава 3. Криминалистическая идентификация и диагностика

План

§ 1. Понятие и классификация следов в криминалистике.

§ 2. Основы криминалистической идентификации.

§ 3. Основы криминалистической диагностики.

Человеческая деятельность, в т. ч. преступная, представляет собой сложную динамичную систему. Стремление получить желаемое (предмет потребности) побуждает человека действовать, мотивирует его активность. Руководствуясь представлениями о результате, которого он намерен достичь, злоумышленник выбирает способ совершения преступления. Реализуя преступный замысел, субъект действует в конкретной обстановке, совершая множество операций. Взаимодействуя со средой, он вносит в нее изменения – оставляет следы. Изучая эти изменения, лица, ведущие расследование, получают информацию о событии преступления, позволяющую установить и изобличить преступника. Вот почему понятие следа является одним из наиболее значимых в криминалистике.

Возможность по следам судить о процессах, с которыми связано их появление, изучать события, произошедшие в прошлом, с научной точки зрения объясняется положениями материалистической диалектики.

Во-первых, речь идет об индивидуальности – неповторимом своеобразии объектов материального мира, сочетании определенных характеристик, отражающих их уникальность. Даже изделия крупносерийного и массового производства, выпущенные в одной партии (гвозди, патроны, бутылки и др.), под действием различных факторов (неоднородности сырья, износа оборудования и т. п.) приобретают отличительные особенности.

Каждый объект обладает системой свойств. Это атрибуты, которые позволяют сравнивать объекты между собой, выявлять их сходство или различие как с качественной, так и с количественной стороны. Выражением свойств объекта служат признаки, индивидуализирующие его либо указывающие на принадлежность к группе однородных объектов.

Во-вторых, преступление протекает во взаимосвязи и взаимообусловленности с другими процессами и явлениями и, как всякий материальный процесс, отражается в окружающей среде.

Отражение – всеобщее свойство материи, выражающееся в способности объектов запечатлевать результаты взаимодействия с другими объектами. Оно обеспечивается за счет различных форм движения материи (физической, химической, биологической, социальной).

В процессе отражения могут быть задействованы сразу несколько форм движения, поэтому разграничивают простые и сложные формы отражения. Наибольшую трудность для анализа представляет психофизиологическая форма отражения, основанная на совокупности разноплановых процессов, позволяющих человеку ориентироваться в окружающем мире, времени, собственной личности, обеспечивающих преемственность опыта, единство и многообразие поведения.

В широком смысле слова следы – это любые изменения, связанные с событием преступления, отражающие его сущность и специфику. Единый источник происхождения обусловливает информационное единство следов: каждый след несет часть, а совокупность следов – всю информацию о преступлении и лицах, его совершивших.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и защите информации» под информацией подразумевают сведения (сообщения, данные) об окружающем мире и протекающих в нем процессах, воспринимаемых человеком или специальным устройством, независимо от формы представления. Информация, как мера связи события и вызванных этим событием изменений в окружающей среде, не может существовать без материальной основы, вне информационного сигнала.

Сигнал (от лат. signum – «знак») – это код, символ, созданный и переданный в пространство либо возникший при взаимодействии нескольких систем. Смысл и значение сигнала проявляются в процессе его регистрации принимающей системой. В результате получения информационного сигнала происходит уменьшение или снятие неопределенности наших представлений об изучаемых явлениях и процессах.

Общенаучная трактовка понятия информации охватывает обмен сигналами: между людьми, человеком и автоматом, автоматом и автоматом, в животном и растительном мире, от клетки к клетке, от организма к организму.

Сигнал – это материальный носитель информации. Соответственно, все следы преступления являются материальными. Однако их восприятие участниками судопроизводства, получение сведений о событии преступления происходит по-разному. Это объясняется тем, что при использовании любого рода сигналов информация передается в кодированном виде и нуждается в расшифровке.

Передача сигналов осуществляется по каналам связи, которые принято делить на естественные и искусственные. Когда задействованы естественные каналы, человек становится непосредственным приемником информации. При использовании искусственных каналов приемниками служат технические средства.

Иногда достаточно органов чувств, чтобы получить информацию о событии преступления. Например, в ходе ОМП следователь визуально воспринимает находящиеся там объекты и может с определенной долей вероятности судить по ним о действиях преступника.

В то же время получение значительной части информации участниками уголовного процесса (прежде всего должностными лицами) сопряжено с применением технических средств и привлечением лиц, обладающих специальными знаниями. Пример тому – пожарно-техническая экспертиза, без производства которой чаще всего невозможно установить, где и по каким причинам первоначально возникло горение.

В зависимости от условий получения криминалистически значимой информации о событии преступления можно выделить три группы следов.

Первую образуют наиболее изученные в криминалистике материально-фиксированные следы. Они доступны для непосредственного восприятия всеми участниками судопроизводства. В целях получения информации, имеющей значение для дела, изучают свойства объектов-следоносителей, характеристики следов и механизм их образования.

Различают следы-предметы, следы-вещества и следы-отображения.

Следы-предметы – это твердые тела, имеющие устойчивую форму внешнего строения, возникновение, исчезновение, состояние которых связано с событием преступления. Так, изделия несут информацию об условиях их изготовления (промышленное, кустарное, самодельное). Это может быть важно при решении вопроса об уголовной ответственности за незаконное изготовление оружия. При обнаружении частей, фрагментов целого можно восстановить разрушенный объект и определить его значение в связи с совершенным преступлением. Например, если преступник будет задержан с похищенными вещами, для упаковки которых в квартире потерпевших он воспользовался находившимся там скотчем. Характер повреждения объектов позволяет судить о механизме преступления. Известно, что сожжение трупа нередко свидетельствует о том, что убийца был знаком с жертвой.

Следы-вещества – это объекты, находящиеся в твердом, жидком или газообразном агрегатном состоянии и позволяющие:

а) при исследовании состава отнести объект, являющийся источником происхождения следов, к определенной группе (например, установить группу крови преступника по следам спермы, оставленным в ходе изнасилования);

б) определить механизм образования следов (по локализации и форме капель и брызг жидкости рассчитывают высоту и угол их падения, выясняют, находился ли предмет-носитель в движении и в каком направлении перемещался);

в) выявить связь между объектами (при исследовании пылегрязевых наслоений на подошве обуви и образцов грунта с места происшествия можно предположить, что подозреваемый был там).

Особую группу следов-веществ составляют запаховые следы – натуральные и синтетические химические соединения различной структуры. При смешивании запахов, в отличие от химических реакций других веществ, новый запах не образуется.

Следы-отображения – это следы в узком смысле слова. Они возникают при взаимодействии двух объектов – следообразующего (объекта, оставляющего след) и следовоспринимающего (того, на котором след остается). Поверхности объектов, соприкасающиеся в ходе следообразования, называют контактными, а сам факт их взаимодействия – следовым контактом. Характерными примерами являются следы рук человека на объектах, которые он держал или за которые держался; следы взлома при воздействии постороннего предмета на внутренние детали замка; следы колес автотранспортного средства на дорожном покрытии и т. п. Возникающие таким образом следы являются зеркальными отображениями объекта, их оставившего (оттиск печати зеркально отражает имеющийся на ней текст; выпуклые части следообразующего объекта на поверхности следовоспринимающего объекта оставляют углубления и т. д.).

Следы, включаемые во вторую группу, для непосредственного восприятия недоступны. Участники судопроизводства имеют дело с объектами, являющимися либо носителями следов, либо средствами получения значимой для дела информации. Такого рода следы некоторые ученые именуют знаковыми.

Понятие «знак» в науке и практике применяется для указания на материальный объект, который для получателя информации является условным обозначением какого-либо предмета, процесса или явления. Знаковые системы состоят из однообразно интерпретируемых сигналов, которыми можно обмениваться как по естественным, так и по техническим каналам связи. Примерами могут служить контакт глазами при личном общении и использование языка программирования для передачи сообщений по электронной почте.

Со знаковыми следами криминалисты чаще всего сталкиваются при изучении письменной речи, любого рода звуков, а также сведений, передаваемых с использованием информационно-телекоммуникационных сетей, в т. ч. сети Интернет. При цифровой записи информации на материальном носителе вместо реального объекта с многообразием индивидуализирующих признаков фиксируется последовательность чисел, характеризующая параметры абстрактной модели объекта. Поэтому некоторые ученые называют такого рода следы виртуальными[4]4
  Подробно следы преступлений, совершаемых в сфере компьютерной информации, описаны в главе 32.


[Закрыть].

Информация, отображаемая посредством знаковых следов, может быть получена, декодирована и использована в доказывании независимо от волеизъявления участников уголовного процесса.

Указанная особенность отличает вторую группу следов от третьей – так называемых идеальных следов, образов события и обстоятельств преступления в памяти людей. Эти следы не только недоступны для непосредственного восприятия, но и не могут быть изучены без согласия и участия человека – «носителя» идеальных следов[5]5
  Понятие «идеальные следы» является собирательным и не учитывает принятое в психологии деление памяти на виды, в частности разграничение моторной (память на действия), эмоциональной (память на чувства), образной (зрительная, слуховая память и т. д.), словесно-логической памяти и другие классификации. Каждая наука имеет свой язык – в терминах одной науки нельзя описать всю сложность и многообразие процессов, изучаемых другими науками.


[Закрыть].

Ситуация межличностного общения весьма специфична, поскольку существует так называемая психофизиологическая проблема, суть которой заключается в поиске ответа на вопрос о соотношении психических и физиологических (нейробиологических) процессов, протекающих в организме человека в связи с получением, сохранением и воспроизведением какой-либо информации. В настоящее время психофизиологическая проблема далека от урегулирования, в науке существует несколько подходов к ее решению. Поэтому работа с информацией, содержащейся в идеальных следах, представляет значительную сложность.

Господствующей является точка зрения, согласно которой в мозге последовательно (иногда перекрывая друг друга) разворачиваются как электрические, так и биохимические процессы. Сначала в ответ на стимуляцию в мозге складываются замкнутые конфигурации активных нейронов (своеобразные «модели» стимулов). Активность нейронов приводит к выработке специфических белков, которые становятся материалом для структурных изменений в нервных клетках. Между клетками складываются устойчивые синаптические соединения – «материальные носители памяти», так называемые энграммы.

Применительно к криминалистике можно сказать, что идеальные следы – это образы, несущие информацию о событии или его деталях, интересующую лиц, ведущих производство по делу, а энграммы (условно) – их физиологическая основа. Именно энграммы в литературе именуют «следами памяти», тогда как образы являются «следами в памяти». Иными словами, с одной стороны, речь идет о сведениях, которыми человек располагает (о содержании запечатленных в его памяти образов), а с другой – о специфической форме их кодирования в процессе психического отражения.

Не все ученые и практики осознают сложность изучения с позиций психологии и психофизиологии феномена памяти. Зачастую криминалисты пишут о закреплении образов «в сознании» людей, «событиях, запечатленных в памяти» человека, об «идеальной следовой информации» и т. п.

Понятия «память», «сознание», «мышление» не являются синонимами. Они обозначают разные (в т. ч. по степени изученности) феномены. Непосредственно «события» в памяти не запечатлеваются, фиксируется лишь пережитый человеком в связи с этим опыт. Что касается словосочетания «идеальная следовая информация», в данном случае имеет место смешение нескольких категорий – материального носителя, формы отображения и содержания (собственно криминалистически значимой информации). Также ошибочным является использование применительно к идеальным следам в криминалистике термина «мысленный образ», поскольку следствие интересует не результат мыслительной деятельности участника судопроизводства, а ставшие ему известными сведения, полно и точно отражающие действительность.

На формирование идеальных следов оказывает влияние множество объективных (плохая освещенность, погодные условия, скоротечность события и т. д.) и субъективных (возраст, состояние здоровья и проч.) факторов. На каждом из этапов запечатления, сохранения и воспроизведения человеком информации может произойти ее искажение.

В отечественной юридической литературе причины искажения сообщаемых людьми сведений объясняются тем, что они либо сознательно лгут, либо добросовестно заблуждаются. Очевидно, что связанные с этим проблемы преодолимы. В следственной практике не редкость ситуации, когда лжец меняет свою позицию и дает полные и правдивые показания, а тот, кто заблуждался, признает ошибку.

Как показали исследования, проводимые в последние полвека учеными в разных странах мира, помимо вышеуказанных причин, искажение показаний может быть связано с феноменом, получившим название «ложные воспоминания»[6]6
  Не следует путать с термином «конфабуляции», используемым в психиатрии.


[Закрыть]. Речь идет об апеллировании психически здорового человека к воспоминаниям, которые не соответствуют действительности, но от которых он не может отказаться, будучи уверенным в своей правоте.

Рассказывая о событиях прошлого (например, описывая внешность преступника, скрывшегося с места происшествия), участники судопроизводства полагают, что достаточно точно передают известные им сведения. Это справедливо только в том случае, если они с момента события до момента дачи показаний ни разу о случившемся не вспоминали. Но если люди вспоминали о том, что произошло, не исключено, что они воспроизводят сведения, которые озвучили ранее, весьма далекие от реальности. Факт воспроизведения какой-либо информации сам по себе воспоминание со своим контекстом и особенностями. Чем чаще человек вспоминает то или иное событие, тем больше версий «воспроизведенных событий» накапливается в памяти. Если бы каждый раз информация воспроизводилась полно и точно, этот процесс мог способствовать ее сохранению в памяти. Когда из-за домысливания и реконструкции воспроизведение было неполным и неточным, может оказаться, что потерпевшие, подозреваемые, обвиняемые, свидетели помнят совсем не то, что было на самом деле.

Ложные воспоминания имеют те же свойства, что и любые другие, и ничем не отличаются от воспоминаний о событиях, которые происходили на самом деле. Проверить достоверность сообщаемой участником процесса информации можно лишь одним способом – найти дополнительные доказательства.

Приведенная классификация следов является наиболее общей. В криминалистике разработаны и другие классификации, учитывающие особенности обнаружения, фиксации, изъятия и исследования разных видов следов.