Текст книги "Арбитражный процесс"

Контрольные вопросы и задания

1. Классификация субъектов арбитражного процессуального права

2. Назовите процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле. Какими дополнительными правами наделены стороны в арбитражном процессе?

3. В каких случаях государственный орган защищает в арбитражном процессе государственные интересы, а в каких случаях участвует как обычная сторона?

4. По каким критериям проводится отличие надлежащих от ненадлежащих сторон? Как определить надлежащий характер стороны?

5. Каков порядок замены ненадлежащей стороны в арбитражном процессе?

6. В каком порядке арбитражный суд освобождает от участия в деле третье лицо, необоснованно привлеченное истцом к спору?

7. В процессе рассмотрения дела было заявлено ходатайство о привлечении третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, в качестве соответчика. Возможно ли производство такой замены?

8. В чем проявляется взаимосвязь правопреемства в гражданском праве и арбитражном судопроизводстве?

9. Возможна ли на стадии подготовки дела к судебному разбирательству замена стороны правопреемником?

10. Возможна ли одновременная защита прокурором в арбитражном процессе как общественных интересов, так и интересов конкретного хозяйственного общества, основанного на частной собственности?

В результате изучения главы студент или заинтересованный читатель должен:

ЗНАТЬ:

• основные понятия общей характеристики участников арбитражного процесса, процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле и лиц, содействующих осуществлению правосудия. Институты процессуального соучастия и замены ненадлежащего ответчика. Различия между соистцами и третьими лицами, заявляющими самостоятельные требования.

УМЕТЬ:

• определять правовой статус каждого участника арбитражного процесса.

ВЛАДЕТЬ:

• понятийным аппаратом в сфере арбитражного судопроизводства, навыками анализа правовых ситуаций по данной теме.

Глава 5. Представительство в арбитражном суде

§ 1. Понятие представительства и его виды

Важной является особенность процессуального представительства – возможность ведения дел лично или через представителей (ч. 1 ст. 59 АПК РФ). Подобная альтернатива существует во всех случаях, кроме обязательного представительства, когда невозможно участвующему в деле лицу защищать свои интересы самостоятельно без представителя. Такие случаи относятся к законному представительству, а также к представительству юридических лиц. В то же время в арбитражном суде допустимо одновременное участие и лица, участвующего в деле, и его представителя.

Представительство – это совершение одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) процессуальных действий в интересах последнего с целью создания, изменения, прекращения для последнего прав и обязанностей в рамках полномочий. Это и есть отличие между процессуальным представительством и представительством в гражданско-правовом смысле.

Говоря о субъектах, которые могут участвовать в деле через представителя, законодатель использует общий термин – «граждане». Однако граждане редко участвуют в арбитражном процессе.

Представительство подразделяется на законное и добровольное (договорное).

Законное представительство основано на прямом указании в законе, направлено на защиту прав и законных интересов недееспособных и ограниченно дееспособных граждан. Их интересы защищают в арбитражном процессе законные представители – родители, усыновители, опекуны или попечители, которые могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю.

Добровольное (договорное) представительство – это соглашение сторон, в соответствии с которым одна сторона поручает другой ведение дела в арбитражном суде (например, договор поручения) или трудовой договор, когда представителем организации выступает штатный сотрудник, в должностные обязанности которого входит представление интересов в арбитражном суде.

Спецификой представительства в арбитражном процессе граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и организаций является возможность выполнять функцию представителя адвокатами и иными оказывающими юридическую помощь лицами (ч 3. ст. 59 АПК РФ).

Дела организаций ведут в арбитражном суде их органы, действующие в соответствии с федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами организаций.

Представительство в арбитражном суде могут осуществлять только дееспособные лица.

Дееспособность в полном объеме наступает у гражданина при достижении 18 лет (ст. 21 ГК РФ). Гражданин может быть объявлен дееспособным при достижении 16 лет (эмансипация), если работает по трудовому договору или занимается предпринимательской деятельностью (ст. 27 ГК РФ).

Одной из наиболее обсуждаемых и спорных особенностей КАС РФ является требование о наличии высшего юридического образования представителей (ст. 55 КАС РФ).

АПК РФ, который ориентирован не на граждан, а на финансово более состоятельных субъектов – предпринимателей, но даже при этом не устанавливает такого требования (ст. 59 АПК РФ).

Можно это расценить, как попытку государства отбить у граждан желание лишний раз судиться с ним, так как услуги юристов оказываются на платной основе. Представители общественных правозащитных организаций, которые далеко не всегда имеют юридическое образование, от участия в делах, рассматриваемых по КАС РФ, фактически отсекаются.

Считаем, что наличие высшего образования не говорит о профессиональной подготовке представителя. Можно иметь высшее юридическое образование, но при этом не обладать опытом и стажем представительства в суде.

Для закрепления представительства в судах на профессиональной основе, необходимо ввести минимальный трудовой стаж в области юриспруденции, к примеру, пять лет.

Представителями в арбитражном суде не могут быть судьи, арбитражные заседатели, следователи, прокуроры, помощники судей и работники аппарата суда.

Однако единственным исключением является участие их как представителей соответствующих органов или законных представителей. Представителями в арбитражном суде не могут быть лица, не обладающие полной дееспособностью либо состоящие под опекой или попечительством.

§ 2. Полномочия представителей и порядок их оформления

Полномочия судебных представителей и их оформление во многом зависит от вида представительства.

Для участия в процессе руководителей организации (как органа юридического лица) не требуется доверенности для оформления полномочий. Полномочия руководителя на ведение дела в суде подтверждаются документами, удостоверяющими его служебное положение (приказ, протокол общего собрания и др.)

Согласно ч. 5 ст. 61 АПК РФ доверенность на представление интересов в суде от имени организации должна быть подписана руководителем организации или иным уполномоченным на это ее учредительными документами лицом и скреплена печатью организации (при наличии печати).

В силу п. 4 ст. 185.1 ГК РФ доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это в соответствии с законом и учредительными документами.

Вместе с тем, поскольку в процессуальном законодательстве содержатся специальные требования к удостоверению доверенности на представление интересов в суде, то судам при проверке формы доверенности, удостоверяющей полномочия представителей юридических лиц, участвующих в деле, следует руководствоваться положениями ч. 5 ст. 61 АПК РФ.

Если федеральный закон содержит требование о наличии печати для организаций определенной организационно-правовой формы (например, п. 3 ст. 2 Федерального закона от 14.11. 2002 № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» установлена обязанность унитарного предприятия иметь печать), то доверенность на представление интересов такой организации в суде должна быть удостоверена как подписью ее руководителя, так и печатью.

Полномочия законных представителей подтверждаются предъявлением суду документа, удостоверяющего их статус и полномочия. Оформление полномочий законного представителя зависит от того, кто участвует в процессе.

Основанием для участия в деле адвоката-представителя является ордер, выданный юридической консультацией (адвокатским бюро, конторой и т. д.), удостоверенным подписью заведующего и печатью, а также его полномочия подтверждаются доверенностью. Доверенность оформляется по правилам, предусмотренным ГК РФ. Часто юридическое лицо заключает договор на правовое обслуживание с адвокатами.

В договоре может быть указан конкретный адвокат, уполномоченный на оказание юридических услуг. В указанном случае адвокат наделен полномочиями доверенностью, выданной руководителем организации на основании действующего договора между организацией и юридической консультацией. Граждане-предприниматели имеют право заключать такие же договоры.

Полномочия других представителей на ведение дела в арбитражном суде должны быть выражены в надлежащим образом оформленной доверенности.

Доверенностью признается письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу или другим лицам для представительства перед третьими лицами. Если срок действия доверенности в ней не указан, то она сохраняет силу в течении года со дня ее совершения. Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна.

В доверенности должен быть определен объем полномочий представителя. При наделении представителя специальными полномочиями (всеми или отдельными специальными полномочиями) они должны быть перечислены в доверенности: право на подписание искового заявления и отзыва на исковое заявление, заявления об обеспечении иска, передачу дела в третейский суд, полный или частичный отказ от исковых требований и признание иска, изменение основания или предмета иска, заключение мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, передачу своих полномочий представителя другому лицу (передоверие), а также право на подписание заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалование судебного акта арбитражного суда, получение присужденных денежных средств или иного имущества.

Необходимо обратить внимание, что при наделении представителя специальными полномочиями, его (представителя) правовая позиция должна соответствовать правовой позиции представляемого.

Например, представитель в ходе судебного разбирательства отказался от заявленного иска. В доверенности надлежаще оформленной содержалось указанное специальное полномочие. В таких случаях судья не обязан получать от истца подтверждение его согласия на отказ от иска. Судья принял отказ от иска и прекратил производство по данному делу. Истец узнал о прекращении производства по делу из определения суда, но намерений отказаться от иска у него не было.

Т.е. представитель не поставил в известность своего доверителя о том, что намерен отказаться от иска. Действия представителя противоречили действующему законодательству (ГК РФ).

Судья, рассматривающий дело, обязан проверить полномочия не только представителя, но и лиц, участвующих в деле. Если полномочия оформлены ненадлежащим образом, то судья отказывает в признании полномочий данного лица и не допускает его к участию в деле.

Полномочия представителя могут быть определены в заявлении, сделанном представляемым в судебном заседании и с занесением в протокол судебного заседания.

Обращаем внимание, что подобное заявление доверителя имеет юридическую силу в рамках данного судебного заседания.

Доверенность от имени индивидуального предпринимателя должна быть им подписана и скреплена его печатью, либо может быть удостоверена нотариально или ином установленном федеральным законом порядке.

Доверенность от имени гражданина может быть удостоверена нотариально или в ином установленном федеральным законом порядке.

В представительстве возможно передоверие, когда представитель, действующий в интересах доверителя, передоверяет выполнение представительских функций другому лицу. Передоверие полномочий осуществляется посредством выдачи доверенности новому представителю. При этом доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, должна быть нотариально удостоверена, за исключением случаев, когда доверенность в порядке передоверия выдается юридическими лицами, руководителями филиалов и представительств юридических лиц (п. 3 ст. 187 ГК РФ).

Вместе с тем ч. 4 ст. 61 АПК РФ устанавливают правило, согласно которому полномочия представителя могут быть определены в устном или письменном заявлении доверителя.

Таким образом, полномочия нового представителя могут быть определены в устном или письменном заявлении первоначального представителя в суде, в том числе руководителя филиала, представительства, представителя в силу закона или договора.

Не допускается отказ суда в удовлетворении заявления о допуске нового представителя со ссылкой на необходимость предоставления доверенности, оформленной по правилам гражданского законодательства.

Особое внимание должно быть обращено на оформление полномочий представителя, если решается вопрос о допуске в процесс представителя лица, не являющегося гражданином Российской Федерации.

Доверенность на представительство в суде оформляется по общим правилам, установленным ГК РФ если она выдана в России. Если доверенность выдана за рубежом, то действуют правила, установленные ст. 255 АПК РФ.

Независимо выдана ли она гражданину России или гражданину другого государства, доверенность должна быть легализована, либо на ней должен быть проставлен апостиль. Апостиль проставляется компетентным органом государства, в котором доверенность была выдана.

Доверенность, выданная за рубежом, должна быть переведена на русский язык, и перевод подлежит заверению в установленном порядке (ч. 2 ст. 255 АПК РФ).

Арбитражный суд решает вопрос о признании полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей и допуске их к участию в судебном заседании на основании исследования документов, предъявленных указанными лицами суду. Документы, подтверждающие полномочия указанных лиц, при необходимости приобщаются к делу, или сведения о них заносятся в протокол судебного заседания.

В случае непредставления лицом, участвующим в деле, его представителем необходимых документов в подтверждение полномочий или представления документов, не соответствующих требованиям, установленным АПК РФ и другими федеральными законами, а также в случае нарушения правил о представительстве, установленных статьями 59 и 60 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд отказывает в признании полномочий соответствующего лица на участие в деле, на что указывается в протоколе судебного заседания.

Контрольные вопросы и задания

1. Дайте понятие судебного представительства в арбитражном процессе.

2. Какие полномочия может иметь представитель и как их оформить?

3. Достаточно ли лицу для подтверждения полномочий представителя в судебном заседании предъявить арбитражному суду копию доверенности?

4. Обязательно ли прилагать к материалам дела копию доверенности?

5. Является ли необходимым отражение в протоколе судебного заседания сведений, подтверждающих статус адвоката?

6. Какие требования предъявляются к доверенности, выданной за рубежом?

В результате изучения главы студент или заинтересованный читатель должен:

ЗНАТЬ:

• понятие представительства и его виды, значение судебного представительства в арбитражном процессе, полномочия представителя и порядок их оформления.

УМЕТЬ:

• выявлять проблемы процессуального характера при анализе конкретных правовых ситуаций в арбитражном судопроизводстве, анализировать юридические факты и возникающие в связи с ними отношения в сфере арбитражного судопроизводства; толковать и правильно применять гражданские и арбитражные процессуальные нормы; принимать решения и совершать юридические действия в точном соответствии с законодательством, грамотно давать юридические консультации по вопросам защиты прав граждан и организаций на судебную защиту.

ВЛАДЕТЬ:

• понятийным аппаратом в сфере арбитражного судопроизводства, современными методами сбора, анализа и использования правовой информации в процессе доказывания в суде, навыками работы с нормативными правовыми актами и материалами судебной практики.

Глава 6. Доказательства и доказывание в арбитражном процессе

§ 1. Понятие судебного доказывания и доказательств в арбитражном процессуальном праве

Доказывание в арбитражном процессе представляет собой познавательную деятельность, направленную на установление обстоятельств, обосновывающих требования или возражения сторон, и иных обстоятельств, имеющих значение для дела, осуществляемую судом, сторонами и иными участвующими в деле лицами.

Судебное доказывание – деятельность участников арбитражного процесса при определяющей роли суда по представлению, собиранию, исследованию и оценке доказательств с целью установления с их помощью обстоятельств дела.

Доказывание в арбитражном процессе возлагается на стороны: истца и ответчика, а также на всех лиц, имеющих право заявлять в суде самостоятельные требования.

В случае ведения дела стороной через представителя, обязанность по доказыванию исполняется представителем.

Арбитражный суд в соответствии с АПК РФ не наделен полномочиями по самостоятельному сбору доказательств. Суд вправе помогать заинтересованным лицам в сборе доказательств, если они не имеют возможности самостоятельно получить необходимое им доказательство. Исключение из этого правила составляют отдельные положения АПК РФ, которые предусматривают право суда истребовать по своей инициативе доказательства в случае их не предоставления в суд заинтересованными лицами.

Столь активная роль в процессе собирания доказательств сторон, отнюдь не умаляет роль суда, так суд может предлагать представлять дополнительные доказательства (ч. 2 ст. 66 АПК РФ), содействовать собиранию и исследованию доказательств, направлять судебные поручения в другие суды, принимать меры по обеспечению доказательств. Смысл обеспечения доказательств раскрывается в ст. 72 АПК РФ – лица, участвующие в деле, имеющие основания опасаться, что представление в арбитражный суд необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным, могут обратиться с заявлением об обеспечении этих доказательств.

Основанием для обеспечения доказательств является заявление участвующих в деле лиц, которое подается в арбитражный суд, в производстве которого находится дело. В заявлении должны быть указаны доказательства, которые необходимо обеспечить, обстоятельства, для подтверждения которых необходимы эти доказательства, причины, побудившие обратиться с заявлением об их обеспечении.

Такими обстоятельствами может быть порча продукции с ограниченным сроком хранения, подготовка владельцев к перемещению объекта или отчуждению.

Особое значение в арбитражном процессе уделяется обязанности доказывания, т. е. каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом.

Данное требование является целью для оптимизации и ускорения процесса.

В соответствии с п. 16 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда от 20 декабря 2006 г. № 65 под раскрытием доказательств следует понимать представление лицом, участвующим в деле, по своей инициативе или по предложению суда другим лицам, участвующим в деле, и суду всех имеющихся у него доказательств, на основании которых могут быть установлены обстоятельства, обосновывающие его требования и возражения.

Порядок раскрытия доказательств АПК РФ не предусмотрен. Как правило, это осуществляется в форме направления сторонами копий документов, содержащих доказательства, на которые они ссылаются.

В пункте 16 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда от 20 декабря 2006 г. № 65 разъяснено, что раскрытие доказательств предполагает не только их представление, обмен состязательными документами, но и их обозначение, сопровождающееся ходатайством об истребовании судом необходимого доказательства.

Исследование доказательств – это деятельность по проверке содержания доказательств путем их сопоставления (сравнения).

Оценка доказательств, представляет собой важнейший этап процесса доказывания. Каждое полученное доказательство оценивается с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, доказательственной силы и достаточности. Это требуется для того, чтобы прийти к объективному выводу о том, какие доказательства следует принять, какие – отвергнуть и каким доказательствам суд вправе отдать предпочтение перед другими.

Под оценкой доказательств следует понимать анализ арбитражным судом содержания каждого отдельного доказательства и их совокупности в целом с целью сделать о спорном правоотношении вывод, который будет положен в основу решения суда.

Судебная оценка доказательств заключается в мыслительной деятельности арбитражного суда относительно собранных и исследованных в судебном заседании сведений по вопросам, отраженным в исковом заявлении и возражении против иска.

Внутреннее убеждение судьи по поводу оценки доказательств означает, что суд вправе делать вывод по существу рассматриваемого дела только на основе собственного мнения по поводу доказанности спорных фактов и обоснованности требований сторон.

Вышестоящие суды не вправе давать нижестоящим указания относительно достоверности того или иного доказательства. Внутреннее убеждение судьи отражается в обоснованности решения, которое приводится в мотивировочной части судебного решения.

С точки зрения относимости арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу. По делу должны быть собраны все доказательства, необходимые для вынесения законного и обоснованного решения. При этом в процесс не должны быть вовлечены лишние доказательства.

Арбитражный суд не принимает поступившие в суд документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности. Таким образом закон запрещает оказывать в любой форме давление и влияния на судью (судей) при формировании им (ими) мнения о существе рассматриваемого дела, иные документы, также суд не принимает иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу, и отказывает в приобщении их к материалам дела. На отказ в приобщении к материалам дела таких документов суд указывает в протоколе судебного заседания. Обязанность фиксировать данный отказ в протоколе судебного заседания также направлена на пресечение попыток воздействия на арбитражный суд в сфере принимаемых решений. Кроме того, отказ в приобщении документов к материалам дела может быть использован при подаче апелляционных и кассационных жалоб для обоснования невозможности исследования таких доказательств в суде низшей инстанции чей акт обжалуется.

Допустимость доказательств относится к их процессуальной форме. Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Например, не могут быть признаны допустимыми доказательства полученные под воздействием насилия, угроз, или в результате иных незаконных действий.

Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

Например, проверка достоверности письменных доказательств, являющихся официальными документами, может проводиться путем проверки реквизитов и порядка составления документа.

Достаточность доказательств позволяет сделать достоверный вывод о существовании факта, в подтверждение которого они собраны. Если такого вывода сделать нельзя, то это указывает на недостаточность доказательств или их совокупности. Так, единичное косвенное доказательство всегда является недостаточным, поскольку позволяет сделать лишь предположительный, а не достоверный вывод о доказываемом факте. Недостаточными будут также доказательства, противоречащие друг другу, и те, достоверность которых сомнительна (показания заинтересованного свидетеля, объяснения сторон, не подкрепленные другими данными, и т. п.). Недостаточные доказательства не могут быть положены в основу судебного решения до тех пор, пока этот их недостаток не будет устранен путем собирания дополнительных доказательств.

Важное значение в процессе доказывания имеет установление предмета и пределов доказывания. АПК РФ не регламентирует вопрос относительно понятия и содержания предмета доказывания.

По общему правилу предмет доказывания – это совокупность обстоятельств, которые необходимо установить по каждому конкретному делу, для правильного его разрешения.

Существует два источника определения предмета доказывания: нормы материального права и основания требований и возражений лиц, участвующих в деле.

Из норм материального права вытекает, какие обстоятельства следует установить для разрешения определенной категории дел.

Основания требований и возражений лиц, участвующих в деле, конкретизируют предписание правовой нормы. При этом в процессе рассмотрения дела предмет доказывания может несколько изменяться в силу права сторон на изменение оснований или предмета иска, возможности заявления встречного иска.

Наиболее типичными ошибками в определении предмета доказывания являются:

1) неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;

2) включение в предмет доказывания юридически безразличных обстоятельств.

Арбитражная практика содержит огромное количество примеров судебных решений в связи с неполным выяснением обстоятельств дела, а это и есть результат неправильного определения предмета доказывания.

Обстоятельства, включенные в предмет доказывания, подлежат доказыванию в суде. Однако из этого общего правила имеются исключения.

Доказыванию не подлежат:

– общеизвестные факты – это факты, о которых знает широкий круг лиц, в том числе судьи. Чаще всего таковыми являются стихийные явления (наводнение), крупные явления общественного или социального характера (война) и т. д.

Обстоятельства признанные судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании. Если известность факта не оспаривается, но ограничена пределами незначительной местности (сельский округ), в мотивировочной части решения арбитражному суду необходимо делать ссыпку на общеизвестность факта.

– преюдициальные факты – это обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда, решения суда общей юрисдикции, приговором суда по уголовному делу.

Преюдициальность означает предрешенность некоторых фактов, которые не надо вновь доказывать. Такое положение существует до тех пор, пока судебный акт, в котором установлены эти факты, не будет отменен в порядке, установленном законом.

Для применения преюдициальности суд, рассматривающий дело, обязан запросить и получить копии решений (приговоров) суда или арбитражного суда, имеющих преюдициальную силу, и документы подтверждающие их вступление в законную силу.

– факты признанные сторонами – это признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, и таким образом освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

В соответствии с ч. 2 ст. 70 АПК РФ допускается, что соглашение сторон о признании фактов может быть достигнуто как в судебном заседании, так и вне его. Закон допускает заключение соглашения о признании фактов сторонами в письменном виде, либо отражается в протоколе судебного заседания соответствующего взаимного решения сторон с обязательным удостоверением его в протоколе сторонами.