Текст книги "Арбитражный процесс"

§ 2. Отдельные виды доказательств в арбитражном процессе

Существует несколько видов доказательств в арбитражном процессе:

1. Письменные доказательства.

В соответствии со ст. 75 АПК РФ письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложений (схемы, карты, планы, чертежи, графики) к ним.

Письменные доказательства всегда выполнены на материальном носителе, чаще на бумажном. Название «письменной доказательство» свидетельствует о том, что информация на него нанесена для прочтения, как правило, при помощи письменных знаков: букв, цифр. Однако записи могут быть выполнены при помощи иероглифов, нот и иных читаемых обозначений.

Документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, в том числе с использованием информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а также документы, подписанные электронной подписью, допускаются в качестве письменных доказательств (в ред. Федеральных законов от 06.04.2011 № 65-ФЗ, от 11.07.2011 № 200-ФЗ, от 28.06.2014 № 186-ФЗ, от 23.06.2016 № 220-ФЗ, последняя редакция действует с 1 января 2017 г.).

К письменным доказательствам предъявляются определенные требования, например, если копии документов представлены в арбитражный суд в электронном виде, суд может потребовать представления оригиналов этих документов.

Подлинные документы до вынесения решения арбитражным судом не возвращаются. Возврат осуществляется после истечения срока обжалования по заявлению лиц, представивших в суд соответствующие документы. До вступления в законную силу решения суда подлинники материалов могут потребоваться для изучения в судах апелляционной и кассационной инстанций.

В качестве доказательства в арбитражном процессе могут быть представлены сторонами и иностранные документы, которые должны пройти специальную процедуру – легализацию.

Легализация – это процедура, в ходе которой осуществляется подтверждение правомерности документов в международном отношении, компетентности выдавшего документ учреждения, установление и засвидетельствование подлинности подписи на документе, а также соответствия документа законам государства пребывания консула.

Без легализации доказательством могут признаны лишь официальные документы иностранного происхождения и только в случаях, предусмотренных международными договорами РФ.

2. Вещественные доказательства – это предметы, которые своими внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

Внешний вид вещественного доказательства может нести материальное отражение внешнего воздействия в виде отпечатков, повреждений, изменений любого вида.

Свойства могут свидетельствовать о пригодности (непригодности) предмета по его функциональным качествам, о тождественности, о внутренних и внешних изменениях предмета.

Место нахождения может отражать перемещение, владение, условия хранения и использования вещественного доказательства.

Вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения либо в суде, если суд признает это необходимым. Они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото– или видеопленку.

О приобщении вещественных доказательств к делу арбитражный суд выносит определение.

3. Объяснения лиц, участвующих в деле. Лицо, участвующее в деле, представляет арбитражному суду свои объяснения об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме. По предложению суда лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме. При этом дача объяснений является правом стороны.

4. Заключение эксперта. Экспертиза в арбитражном судопроизводстве назначается для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний. Экспертиза может быть назначена по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле, либо в случае, предписанном законом.

Круг и содержание вопросов, по которым должна быть проведена экспертиза, определяются арбитражным судом. Однако, лица, участвующие в деле, вправе представить в арбитражный суд вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы. Вопросы должны быть точными и понятно сформулированными, не должны выходить за пределы доказывания по данному делу. Отклонение вопросов, представленных лицами, участвующими в деле, суд обязан мотивировать.

В соответствии со ст. 83 АПК РФ экспертиза проводится государственными судебными экспертами по поручению руководителя государственного судебно-экспертного учреждения и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями, в соответствии с федеральным законом.

Существует несколько видов экспертиз:

Комиссионная экспертиза – проводится не менее чем двумя экспертами одной специальности. Комиссионный характер экспертизы определяется арбитражным судом.

Например, при проведении авиационно-технических экспертиз может потребоваться специалист в области аэродинамики; специалист-авиаконструктор. Область знания одна – авиация. Знания специалиста одного направления для вынесения заключения недостаточны, и по этой причине будет проводиться комиссионная экспертиза.

Комплексная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами разных специальностей. Например, необходимо установить подлинность печати и подписи на документе.

Дополнительная и повторная экспертизы. При недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств дела может быть назначена дополнительная экспертиза, проведение которой поручается тому же или другому эксперту. В случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза, проведение которой поручается другому эксперту или другой комиссии экспертов.

О назначении экспертизы или об отклонении ходатайства о назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение.

5. Консультация специалиста дается в целях получения разъяснений, консультаций и выяснения профессионального мнения лиц, обладающих теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора. Советники аппарата специализированного арбитражного суда, обладающие квалификацией, соответствующей специализации суда, могут привлекаться в качестве специалистов. Специалист дает консультацию добросовестно и беспристрастно исходя из профессиональных знаний и внутреннего убеждения. Консультация дается в устной форме без проведения специальных исследований, назначаемых на основании определения суда.

6. Свидетельские показания. Свидетель это лицо, которое располагает сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для дела. Свидетель может быть вызван в суд не только по ходатайству заинтересованного лица, но и по инициативе самого суда.

Контрольные вопросы и задания

1. Как должен поступать суд первой инстанции при предоставлении ему для обозрения оригинала документов, но при оставлении в деле копии данного письменного доказательства?

2. При рассмотрении дел имеют место случаи представления заключений, ведущих ученых по сложным правовым вопросам, входящим в доказывание по данному делу. Можно ли рассматривать такие заключения в качестве письменного доказательства?

3. Возможно ли обеспечение доказательств, расположенных на сайте в Интернете?

4. Дайте понятие судебного доказывания и доказательства.

В результате изучения главы студент или заинтересованный читатель должен:

ЗНАТЬ:

• понятие судебного доказывания и его элементы, доказательства, их классификацию, обязанность представления доказательств, относимость и допустимость доказательств, письменные и вещественные доказательства, порядок истребования и представления письменных и вещественных доказательств, осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств на месте их нахождения, объяснения сторон и третьих лиц, свидетельские показания, экспертиза, условия назначения по делу экспертизы, права экспертов, заключение эксперта, обеспечение доказательств, арбитражные судебные поручения.

УМЕТЬ:

• осуществлять поиск информации, сбор, анализ данных, необходимых для решения поставленных правовых задач, разбираться в классификации доказательств, применять опыт международной и российской судебной практики в арбитражном судопроизводстве.

ВЛАДЕТЬ:

• навыками применения современных правовых инструментов для решения практических задач.

Глава 7. Судебные расходы и штрафы

§ 1. Понятие и виды судебных расходов

В соответствии с действующим законодательством судебные расходы включают в себя государственную пошлину и судебные издержки, связанные с рассмотрением дела арбитражным судом.

Под судебными расходами подразумеваются затраты, связанные с рассмотрением и разрешением дел в порядке арбитражного судопроизводства, возлагаемые на лиц, участвующих в деле, в целях их возмещения государству и иным участникам арбитражного процесса.

Судебные расходы выполняют не только компенсационные функции. Обязанность их несения выступает как фактор предупреждения необоснованных обращений в суд.

В соответствии с Налоговым кодексом РФ государственная пошлина – это сбор взимаемый с лиц при их обращении в государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы и (или) к должностным лицам, которые уполномочены в соответствии с законодательными актами Российской Федерации, законодательными актами субъектов РФ и нормативными правовыми актами органов местного самоуправления, за совершение в отношении этих лиц юридически значимых действий.

К юридически значимым действиям, за совершение которых взимается государственная пошлина в рамках арбитражного судопроизводства, можно отнести: действия суда по рассмотрению, разрешению, пересмотру дел, выдачу документов.

Основания и порядок уплаты государственной пошлины, а также порядок предоставления отсрочки или рассрочки ее уплаты устанавливаются в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах (ст. 102 АПК РФ).

Отсрочка или рассрочка уплаты государственной пошлины предоставляется по ходатайству заинтересованного лица на срок до 6 месяцев. По истечении указанного срока при неуплате госпошлины арбитражный суд выдает исполнительный лист на взыскание государственной пошлины с плательщика. Исполнительный лист направляется в налоговый орган.

К плательщикам государственной пошлины при обращении в арбитражный суд отнесены: физические лица, организации, иностранные граждане и лица без гражданства, иностранные организации, а также ответчики, если решение принято не в их пользу (проигравшая сторона), а истец от уплаты государственной пошлины освобожден или ему предоставлена отсрочка в ее оплате.

Обязанность по оплате государственной пошлины должна быть ими исполнена в 10-дневный срок со дня вступления судебного решения в законную силу.

Государственная пошлина может уплачиваться в наличной и безналичной форме. Факт уплаты государственной пошлины в безналичной форме подтверждается платежным поручением с отметкой банка о его исполнении. Факт уплаты государственной пошлины в наличной форме подтверждается либо квитанцией установленной формы, выдаваемой плательщику банком, либо квитанцией, выдаваемой должностным лицом или кассой органа, которым производилась оплата.

В соответствии со ст. 128 АПК РФ неуплата государственной пошлины при отсутствии соответствующих льгот является основанием для оставления искового заявления, заявления, жалобы без движения.

От уплаты государственной пошлины по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, освобождаются:

1) прокуроры, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обращающиеся в арбитражные суды в случаях, предусмотренных законом, в защиту государственных и (или) общественных интересов;

2) истцы по искам, связанным с нарушением прав и законных интересов ребенка.

При подаче в арбитражные суды исковых заявлений имущественного характера и (или) исковых заявлений, содержащих одновременно требования имущественного и неимущественного характера, общественные организации инвалидов, выступающие в качестве истцов и ответчиков, а также истцы – инвалиды I и II группы, освобождаются от уплаты государственной пошлины в случае, если цена иска не превышает 1 000 000 рублей. В случае, если цена иска превышает 1 000 000 рублей, указанные плательщики уплачивают государственную пошлину в сумме, исчисленной в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса и уменьшенной на сумму государственной пошлины, подлежащей уплате при цене иска 1 000 000 рублей.

Цена иска определяется:

1) по искам о взыскании денежных средств, исходя из взыскиваемой суммы;

2) по искам о признании не подлежащим исполнению исполнительного или иного документа, по которому взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке, исходя из оспариваемой денежной суммы;

3) по искам об истребовании имущества, исходя из стоимости истребуемого имущества;

4) по искам об истребовании земельного участка, исходя из стоимости земельного участка.

В цену иска включаются также указанные в исковом заявлении суммы неустойки (штраф, пени) и проценты. Цена иска, состоящего из нескольких самостоятельных требований, определяется суммой всех требований.

Основания и порядок возврата или зачета госпошлины установлены ст. 333.40 Налогового кодекса РФ.

Действующее законодательство оговаривает случаи возврата государственной пошлины при заключении мирового соглашения. При заключении мирового соглашения до принятия решения арбитражным судом истец имеет право на возврат 50 процентов суммы, уплаченной им госпошлины.

Если мировое соглашение было заключено в процессе исполнения судебного акта арбитражного суда, то права у истца на возврат госпошлины нет.

Не подлежит возврату уплаченная госпошлина при добровольном удовлетворении ответчиком требований истца после обращения последнего в суд и вынесения определения о принятии искового заявления к производству.

Возврат излишне уплаченной суммы госпошлины производится по заявлению в налоговый орган от имени плательщика.

Перечень судебных издержек, включенных в судебные расходы, имеет тенденцию к расширению от одного арбитражного процессуального кодекса к другому. Если АПК РФ 1995 года расширил перечень судебных издержек, то АПК РФ 2002 года их количество увеличил.

К судебным издержкам, связанным с рассмотрением дела в арбитражном суде, относятся денежные суммы, подлежащие выплате экспертам, специалистам, свидетелям, переводчикам, расходы, связанные с проведением осмотра доказательств на месте, расходы на оплату услуг адвокатов и иных лиц, оказывающих юридическую помощь (представителей), расходы юридического лица на уведомление о корпоративном споре в случае, если арбитражный суд указал в определении о принятии искового заявления на его обязанность уведомить о возбуждении производства по делу других участников в соответствии со 225.4 АПК РФ.

По корпоративным спорам могут возникнуть дополнительные расходы, связанные с надлежащим уведомлением всех заинтересованных лиц и которые подлежат возмещению.

Такие расходы возмещаются независимо от последующего привлечения указанных лиц к участию в деле.

Безусловно, судебные издержки зависят от обстоятельств конкретного дела и чаще всего они связаны с транспортными расходами, проживанием вне места постоянного места жительства, расходами по копированию документов, почтовыми расходами.

В судебно-арбитражной практике встречаются расходы, связанные с оплатой услуг независимого оценщика, заключение которого было представлено в суд, подтверждающее о соответствии цен, на реализованную истцом продукцию, рыночным ценам для обоснования доводов о незаконности решения налоговой инспекции.

Согласно ч. 2 ст. 112 АПК РФ заявление по вопросу о судебных расходах, понесенных в связи с рассмотрением дела в арбитражном суде, может быть подано в арбитражный суд, рассматривавший дело в качестве суда первой инстанции, в течение 6 месяцев со дня вступления в законную силу последнего судебного акта, принятием которого закончилось рассмотрение дела, по существу.

Последним судебным актом, принятием которого закончилось рассмотрение дела по существу, для целей исчисления 6-месячного срока следует считать по общему правилу (ст. 15, 167,271,289 АПК РФ) решение суда первой инстанции или постановление суда апелляционной инстанции, если соответствующий судебный акт не был предметом рассмотрения суда вышестоящей инстанции, либо постановление суда кассационной инстанции, принятое по результатам рассмотрения жалобы на такие судебные акты.

Последним судебным актом, принятием которого закончилось рассмотрение дела по существу, следует считать также определение об оставлении искового заявления (заявления) без рассмотрения, определение о прекращении производства по делу, определения о заключении мирового соглашения (ч. 8 ст. 141 АПК РФ), определения об оспаривании решения третейского суда (ч. 5 ст. 234 АПК РФ в ред. Федерального закона от 29.12.2015 № 409-ФЗ, действующей с 1 сентября 2016 г), определение о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения (ч. 3 ст. 245 АПК РФ в ред. Федерального закона от 29.12.2015 № 409-ФЗ, действующей с 1 сентября 2016 г), либо соответствующее постановление суда апелляционной или кассационной инстанции, принятое по результатам рассмотрения жалобы на такие судебные акты.

По правилам ч. 1 ст. 127 АПК РФ вопрос о принятии к производству арбитражного суда заявления о судебных расходах решается в течении 5 дней со дня его поступления.

По причине отсутствия в процессуальном законодательстве специальных сроков для рассмотрения указанного заявления, оно рассматривается единолично судьей в разумный срок, который с учетом положений ч. 1 ст. 152 АПК РФ не должен превышать 3 месяцев.

Если заинтересованным лицом был пропущен 6 месячный срок на подачу заявления по вопросу о судебных расходах, он вправе обратиться к суду с ходатайством о восстановлении пропущенного срока.

Ходатайство о восстановлении срока рассматривается судом одновременно с решением вопроса о принятии заявления к производству в порядке, предусмотренном ст. 117 АПК РФ.

В случае отказа в восстановлении срока арбитражный суд выносит определение, в котором приводит мотивы отказа.

§ 2. Судебные штрафы

Законодательное введение такого процессуального института, как судебные штрафы, призвано дисциплинировать участников арбитражного процесса.

Судебный штраф – это денежное взыскание, налагаемое судом на граждан, должностных лиц, и организации в связи с неисполнением обязанностей, предусмотренных нормами АПК РФ.

Цель данного института – это формирование уважительного отношения к суду, препятствие недопустимого поведения в суде участниками процесса.

Арбитражный суд может наложить судебный штраф за проявление неуважения к суду. Например, Арбитражный суд Волгоградской области так расценил действия налогового органа по представлению недостоверной информации по запросу суда об истребовании доказательств по конкретному делу.

Следующий пример, апелляционная инстанция оставила в силе определение Арбитражного суда Волгоградской области о взыскании судебного штрафа в размере 100 тысяч рублей за неуважение к суду. Ответчик оставил в зале судебного заседания, где находились судьи для вынесения решения суда, включенный диктофон. Суд справедливо расценил действия ответчика как нарушение тайны совещания судей и вынес определение о наложении штрафа за неуважение к суду.

Другой пример, Арбитражный суд Волгоградской области вынес определение о взыскании судебного штрафа с ответчика, который неоднократно заявлял необоснованные отводы в ходе судебного разбирательства с целью затягивания процесса рассмотрения дела. В действиях ответчика суд усмотрел злоупотребление процессуальными правами и неуважение к суду.

Необходимо отметить, что наложение судебного штрафа может прямо предусматриваться законом, а может быть отдано на усмотрение суда. Также решается вопрос и в части размера судебного штрафа: ст. 225.4, 225.6, 225.12 АПК РФ содержат фиксированные размеры судебных штрафов, а в остальных случаях размер штрафа определяется по усмотрению арбитражного суда в зависимости от тяжести допущенного нарушения, имущественного положения виновного лица.

Судебный штраф может быть наложен на любой стадии арбитражного процесса, в том числе на стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

В течении 5 дней с момента вынесения определения о наложении судебного штрафа направляется лицу, в отношении которого оно вынесено. Одновременно суд направляет судебному приставу-исполнителю по месту жительства или месту нахождения лица, на которое наложен судебный штраф, исполнительный лист. Так как определение о наложении судебного штрафа приводится в исполнение немедленно, то подача жалобы на указанное определение не приостанавливает его исполнение.

Указанное определение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня получения лицом, на которое наложен судебный штраф.

АПК РФ не содержит аналогичного ГПК РФ института уменьшения судебного штрафа, но считаем, что возможно обжалование определения арбитражного суда о наложении судебного штрафа в связи с его несоразмерностью.