Текст книги "Безопасность бизнеса. Защита от уголовного преследования"

Нелояльные сотрудники – это не только потеря клиентов и возможной прибыли, но и опасность уголовного преследования. Механизм прост: нелояльный сотрудник часто добровольно становится осведомителем как конкурентов, так и правоохранительных органов, а бывает, и сам совершает правонарушения.

Знакомые бывают очень разговорчивыми. Может быть, они вам не желают зла, но вот реальная ситуация. Некий человек, назовем его Вася, очень любил ходить с мужиками в баню, где за чашечкой не только чая велись разные разговоры. Вот в такой мужской компании Вася начал рассказывать про бизнес своего хорошего приятеля, о том, как последний умудряется провозить через таможню большие партии товара без надлежащего оформления. Были упомянуты конкретные таможенные терминалы, а также даты провоза партий и наименования товара. Все оценили находчивость Васиного знакомого, при этом один скромный и тихий молодой человек оказался оперуполномоченным ОБЭП. Потом Васин знакомый долго удивлялся тому, как быстро он попал за решетку.

Глава 4
Общие правила безопасности бизнеса

Рассмотрим полезные правила, которые позволяют сделать бизнес более безопасным.

1. Распределяйте обязанности между своими заместителями, если вы руководитель. Подписывайте меньше документов, поручайте это вашим заместителям в рамках их компетенции. Чем больше вы на себя берете, чем больше ответственность. Руководитель по определению наделен как правами, так и ответственностью, начиная от удостоверения своей подписью правильности отражения финансовой деятельности, заканчивая пожарной безопасностью. Зачем отвечать за все?

2. Каждая подписанная бумага может быть доказательством в уголовном деле. Анализируйте последствия своих действий. В потоке документов руководитель часто подписывает все подряд. Когда возникает необходимость найти «крайнего», или ответственного, как правило, им становится тот, чьих подписей на бумажках оказывается больше всего.

3. Старайтесь не совершать действий, явно выходящих за рамки закона, привлекающих внимание правоохранительных органов. А не явно – можно? Можно, но лучше не нужно. Другими словами, там, где есть возможность закон не нарушать, делать этого не надо. Нужно еще знать закон, поскольку его незнание не освобождает от ответственности, а знание иногда помогает этой ответственности избежать.

4. Не храните в столе, сейфе, дома документы с компрометирующей вас информацией. А где хранить? Нигде. Лучше, чтобы таких документов не было, или чтобы они уничтожались при первой возможности. Один мой знакомый бизнесмен «вторую» бухгалтерию хранил в гараже. Это детская наивность – полагать, что гараж – то место, где нельзя провести обыск. Самое интересное, что в гараже его и задержали, когда он ставил туда свою машину, соответственно, сразу начали интересоваться: «А что это за бумажечки вы тут прячете?»

5. Сотрудники не должны владеть всей информацией о деятельности фирмы, достаточно той, которая нужна им для работы. Не вводите сотрудников в искушение. Меньше знаешь – крепче спишь.

6. Секретарь не должна знать все аспекты вашей деятельности и возможные недочеты, нарушения, имеющиеся в компании. Обычно первыми допрашивают секретарей, которые в милиции становятся очень откровенными. Так уж повелось, что секретари – это почти всегда женщины. А у женщин принято хранить секреты сообща. Очень большая ошибка, когда мужчины-руководители предпочитают видеть в качестве секретаря молоденькую девушку «без мозгов» и с хорошей фигурой. Это идеальный субъект для передачи всех деталей и тонкостей вашего бизнеса посторонним людям. Не секрет, что внедрение таких девиц в конкурирующие фирмы в качестве секретарей – обычное дело в наше время.

7. Избегайте конфликтов с конкурентами. Конфликт опасен не сам по себе, а теми последствиями, которые бывает невозможно просчитать и оценить заранее. В словаре Ожегова слово «конфликт» толкуется как столкновение, серьезное разногласие, спор. Если рассматривать слово «столкновение» как метафору, то можно представить последствия столкновения: это потеря равновесия, падение, стресс. Если вы в этом столкновении – сторона «с бо́льшим весом», скорее всего, «победа» будет за вами. Однако побежденный всегда имеет возможность отомстить, и тогда мнимая «победа» обернется реальным поражением. Мстят в личных отношениях близким людям, а уж в бизнесе мстят по-крупному, и уголовное дело – это еще не самая страшная месть.

8. На случай проверки всегда имейте документальное подтверждение правомерности своих действий. Помните выражение: «Без бумажки ты букашка, а с бумажкой – человек». Имейте договора, счета, приказы, другие документы, которые могут подтвердить законность ваших действий. Слова не работают там, где должны быть письменные документы. Может быть, это немного затрудняет работу, но обеспечивает безопасность.

9. Будьте очень осторожны в телефонных разговорах и конфиденциальных переговорах в офисе. Просто знайте, что технические средства получения информации настолько совершенны, что позволяют контролировать все ваши разговоры – как по телефону, так и непосредственно в офисе. Для этого не обязательно даже устанавливать подслушивающие устройства в телефон или под крышку рабочего стола, контролировать разговоры можно и на расстоянии. Вывод один: не говорите ничего такого, что потом может быть использовано против вас.

Важное слово для безопасности бизнеса – «своевременно». Что нужно делать вовремя?

1. Отслеживать и распознавать источники угроз, просчитывать всевозможные риски.

2. Понимать и правильно оценивать степень опасности угрозы – возможности источника опасности, его ресурсы, задачи и т. п.

3. Разграничивать угрозы по степени опасности и расставлять приоритеты, чтобы принять оптимальное решение.

4. Найти и организовать необходимые ресурсы для предупреждения или локализации угроз.

Если приведенные рекомендации выполняются с опозданием, это означает, что системы безопасности не существует вовсе. Не стоит руководствоваться поговоркой «Лучше поздно, чем никогда». Тут больше подходит выражение: «Поздно пить боржом, когда почки отвалились». Поэтому общие меры безопасности должны быть выработаны своевременно, чтобы не было обидно за бестолково организованное дело, которое закончилось привлечением к уголовной ответственности и, соответственно, уголовным делом.

Глава 5
Если «процесс пошел», или Как не потеряться в уголовном процессе

Итак, уголовное дело возбуждено. Допустим, пока по какому-либо установленному факту, а не в отношении конкретного лица. «Что делать шеф, все пропало!» – эти слова персонажа из кинофильма «Бриллиантовая рука» произносят в панике многие бизнесмены. Паника – это самое опасное, что может быть, потому что в таком состоянии делается много глупостей, которые потом исправить нельзя. Нужно быть готовым к любому развитию ситуации. Конечно, лучше всего – обратиться к адвокату, но и бизнесмену самому нужно ориентироваться в уголовном процессе, тогда и с адвокатом общаться будет легче.

Уголовное производство начинается с возбуждения уголовного дела, после чего проводятся следственные действия.

Возбуждение уголовного дела – этап, который не может миновать ни одно расследование. Именно возбуждение уголовного дела является процессуальной основой всего уголовного судопроизводства.

Поводами к возбуждению уголовного дела являются:

1) заявления и письма граждан;

2) сообщения профсоюзных и комсомольских организаций, народных дружин по охране общественного порядка, товарищеских судов и других общественных организаций;

3) сообщения предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц;

4) статьи, заметки и письма, опубликованные в печати;

5) явка с повинной;

6) непосредственное обнаружение органом дознания, следователем, прокурором или судом признаков преступления.

После возбуждения уголовного дела возможно проведение следственных действий.

Следственные действия – действия по собиранию и проверке доказательств, осуществляемые следователем, органом дознания, прокурором, судом в установленном законом порядке. Следственные и судебные действия по собиранию и проверке доказательств могут производиться только на предварительном или, соответственно, судебном следствии.

Следственными действиями являются: допрос, очная ставка, обыск и выемка, арест имущества, осмотр и освидетельствование, предъявление для опознания людей и предметов, следственный эксперимент и т. д.

Будучи одним из самых действенных инструментов в руках следователя по поиску доказательств и осуществления предварительного расследования в целом, следственные действия имеют четко очерченные законом границы.

Ю.Н. Белозеров и В.В. Рябоконь в своей работе «Производство следственных действий» говорят о том, что следственное действие представляет собой первичный элемент уголовно-процессуальной деятельности, подчиненный, как и вся эта деятельность, строгому правовому регулированию. Правильно и важно знать, чем регулируются действия следствия и как себя вести при производстве конкретных следственных действий.

Некоторые следственные действия, например, задержание, обыск, выемка, представляют собой меры процессуального принуждения. Если даже какое-либо следственное действие не является одновременно мерой процессуального принуждения, тем не менее оно так или иначе затрагивает или может затронуть чьи-то права и интересы.

Поэтому первое непременное требование, предъявляемое к любому следственному действию, состоит в том, чтобы оно совершалось только при наличии к тому достаточных оснований. Обоснованность следственного действия предполагает, в частности, что любое принуждение, ограничение либо стеснение прав и законных интересов осуществляются лишь в меру их действительной необходимости. Например, недопустимо проведение следственных действий с целью оказания психологического давления, запугивания, лишения любых законных прав граждан. Отсюда следует, что все должно быть основано на законе. А это значит, что в ходе производства любого следственного действия является обязательным строгое соблюдение установленного законом процессуального порядка его осуществления. Этим самым не только гарантируются права и законные интересы участвующих в производстве следственного действия лиц, но одновременно обеспечивается и процессуальная легитимность получаемых при этом фактических данных, то есть их допустимость в качестве доказательств по конкретному делу. Следует учитывать также, что производство следственных действий должно основываться на общих нравственных принципах и нормах, принятых в современном обществе.

Итак, какие же условия необходимы для проведения следственных действий?

1. Наличие возбужденного уголовного дела. Всегда полезно поинтересоваться, по какому уголовному делу вас собираются, например, допрашивать.

2. Наличие специального основания для производства именно конкретного следственного действия. Нельзя, например, проводить выемку документов у организации просто так, на всякий случай.

3. Следственное действие осуществляется лицом, принявшим дело к производству, либо по его поручению. Часто оперативные работники пытаются допрашивать по собственной инициативе. Если дело находится у следователя, а он не поручал проведение следственного действия, то самодеятельность оперативного работника по меньшей мере незаконна.

4. Протоколирование. Результаты и ход производства следственного действия оформляются протоколом. Без составления соответствующего протокола производство следственного действия бессмысленно, потому что протокол – единственный документ, по которому можно в суде делать заключения о ходе проведенного следственного действия и его законности. Часто суды делают следующее: если протокол оформлен с нарушением закона и не может являться доказательством по делу, то в судебное заседание вызывают следователя, допрашивают его в качестве свидетеля о содержании показаний, данных, например, обвиняемым в ходе предварительного следствия. Получается, что сам протокол доказательством не является, а пересказ содержания показаний, изложенных в протоколе, которые следователь озвучивает в суде, уже есть доказательство по делу, которое, как думает суд, можно использовать для доказывания вины подсудимого.

Следственные действия можно условно разделить на три категории.

1. Действия, которые можно проводить без предварительного вынесения постановления, например допрос, очная ставка, проверка показаний на месте и т. д.

2. Действия, проведение которых требует вынесения постановления следователем, но без утверждения, например, прокурором. Это осмотр и эксгумация трупа, освидетельствование, некоторые виды выемки.

3. Следственные действия, требующие постановления следователя, а также утверждения его прокурором, или санкция суда, например осмотр жилища при отсутствии согласия проживающего в нем лица, обыск и выемка в жилище и др.

Следственные действия в ночное время, которое установлено законом с 22 до 6, не допускаются, за исключением случаев, не требующих отлагательства. Эти случаи также определены законом:

1) если при производстве одного следственного действия появляются основания для проведения другого;

2) если только что совершенное преступление требует неотложных следственных действий для фиксации всех доказательств на месте совершения преступления;

3) если следственное действие необходимо для пресечения дальнейшей преступной деятельности или промедление позволит скрыться лицам, подозреваемым в совершении преступлений;

4) если существует угроза сокрытия или уничтожения доказательств.

При следственных действиях недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, создание опасности для жизни и здоровья участвующих в нем лиц. Запрещаются любые действия, унижающие честь и достоинство гражданина.

В следственных действиях могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств, о чем в протоколе должна быть сделана отметка.

Весь ход и результаты следственного действия должны быть отражены в протоколе.

То, что написано в протоколе, важно, но еще важнее то, как протокол оформлен, ведь если он оформлен неправильно, это может служить основанием для признания доказательства недопустимым. Для защиты очень важно уметь находить все нарушения уголовно-процессуального закона.

Протокол о производстве следственного действия составляется в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания следователем (лицом, производящим дознание). Протокол может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств. При производстве следственных действий могут применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио-, видеозаписи, которые в дальнейшем хранятся при уголовном деле. В протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в производстве следственного действия, заранее уведомлены о применении технических средств.

В протоколе должны быть указаны:

1) место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты;

2) должность и фамилия лица, составившего протокол;

3) фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях – его адрес и другие данные.

В протоколе описываются процессуальные действия в том порядке, в каком они производились, выявленные при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства, а также излагаются заявления лиц, участвующих в следственном действии.

Протокол прочитывается всем лицам, участвующим в производстве следственного действия, причем им должно быть разъяснено право делать замечания о его дополнении и уточнении, подлежащие занесению в протокол. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц.

Протокол подписывается следователем (лицом, производящим дознание), допрошенным лицом, переводчиком, специалистом, понятыми и другими лицами, если они участвуют в производстве следственного действия.

К протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственных действий. Они являются частью протокола следственного действия и поэтому не требуют дополнительного закрепления факта их приобщения к делу.

Иногда допрашиваемый отказывается подписать протокол следственного действия, это мало помогает в защите, поскольку «если подозреваемый или иное лицо, участвующее в следственном действии, откажется подписать протокол следственного действия, следователь вносит в него соответствующую запись, которая удостоверяется подписью следователя, а также подписями защитника, законного представителя, и понятых, если они участвуют в следственном действии».

Отказавшемуся подписать протокол должна быть предоставлена возможность дать объяснение о причинах отказа, которое заносится в протокол. Соответственно, нужно предложить данному лицу удостоверить подписью его объяснения по поводу отказа подписать протокол и разъяснить, что наличие подписи по этим объяснениям не есть факт подтверждения правильности всех остальных записей, содержащихся в протоколе. Объяснение, поясняющее причину такого поведения обвиняемого, может быть составлено на отдельном листе. Не обязательно вносить его непосредственно в протокол следственного действия.

Если подозреваемый, обвиняемый, свидетель и потерпевший не могут по этим же причинам подписать протокол допроса, следователь приглашает постороннее лицо, которое с согласия допрошенного удостоверяет своей подписью правильность записи его показаний. Этот протокол подписывает и лицо, производившее допрос.

В соответствии со ст. 176 УПК РФ осмотр места происшествия, местности, жилища, иного помещения, предметов и документов производится в целях обнаружения следов преступления, выяснения других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

В случаях, не терпящих отлагательства, осмотр места происшествия может быть произведен до возбуждения уголовного дела.

Осмотр места преступления часто показывают в новостях, комментируя очередное уголовное дело в отношении какого-либо бизнесмена. Обычно там присутствуют люди в масках, охрана предприятия, лежащая на полу, и вежливый следователь, переступающий через этих людей на полу и проводящий осмотр места происшествия. Для чего нужно это «маски-шоу»? Для того, чтобы никто не мешал находить следы преступления и выяснять другие обстоятельства, имеющие значение для дела. В ходе осмотра, как правило, что-то изымается, например, вещи, документы, деньги, в любом случае – предметы, запрещенные к обороту. Часто осмотр места происшествия похож на обыск, хотя это два совершенно разных следственных действия.

1. Не стоит сопротивляться, ругаться, и впадать в истерику.

2. Поинтересуйтесь, кто пришел, с какой целью, на основании чего?

3. Попросите документы, запишите имя, фамилию, должность следователя, подразделение. Попросите номер телефона, вдруг чего забудут найти, вы потом позвоните и сами принесете. Стоит отметить, что некоторое чувство юмора полезно, но оно не должно быть направлено на следователя и лиц, пришедших с ним. Просто оно помогает сохранять спокойствие.

4. Не факт, что вам ответят на все заданные вопросы, может быть, даже положат на пол. Будьте вежливы – лежите спокойно. Не стоит кричать, что вы сейчас встанете и всех их… Если к вам обратятся с вопросом, сообщите, что предпочитаете разговаривать стоя.

5. Запоминайте все действия следователя и лиц, его сопровождающих. Если возможно это зафиксировать, например, записать на видео– или аудионоситель, постарайтесь это сделать.

6. Помните, что осмотр проводится с участием понятых. Если понятые пришли со следователем, полезно поинтересоваться, «чьи холопы они будут». Часто приводят своих «штатных» понятых, которые потом в суде подтверждают все и всегда. Настаивайте на том, чтобы понятые были приглашены, как говорится, «с улицы».

7. По возможности постарайтесь договориться. О чем? Например, о порядке осмотра помещения, чтобы толпы оперативников не расхаживали свободно и не могли чего-нибудь запрещенное к обороту «случайно» оставить у вас в шкафу. Скажите, что все покажете сами, но пусть в помещении останутся понятые, вы и следователь.

8. Настаивайте на том, чтобы всех присутствующих в помещении включили в протокол. Как правило, после этого лишние люди удаляются.

9. Если в ходе осмотра следователь решает что-нибудь изъять, например компьютер, то не стоит хвататься двумя руками и кричать – не отдам, у меня там «черная бухгалтерия».

10. Все изымаемое должно быть описано в протоколе с указанием индивидуальных признаков предметов, например, если это системный блок компьютера, то указывается его номер, отличительные признаки.

11. Читайте протокол. Вы имеете право вносить замечание, если не согласны с какими-либо действиями следователя. Все нарушения закона, которые были допущены, по вашему мнению, можете также отразить в протоколе.

12. Помните, что изъяты могут быть только те предметы, которые имеют отношение к уголовному делу, то есть все, нужные следователю. Хотя в протоколе вы также можете указать, что изъятие вашей любимой пепельницы незаконно, так как этот предмет не относится к уголовному делу.

13. Протокол подписывается следователем, понятыми, иными участниками осмотра, если таковые были указаны.

14. В ходе следственного действия могут применяться технические средства, например фотоаппарат, видеокамера, что также должно быть отражено в протоколе.

Если, по вашему мнению, при производстве следственного действия были допущены нарушения закона, после проведения осмотра необходимо сразу обратиться с жалобой в прокуратуру.