Текст книги "Правовая защита конкуренции"

2.1. Международный опыт защиты конкуренции

Антимонопольное законодательство, направленное на поддержание конкуренции и ограничение монополистической деятельности, присутствует более чем в 100 странах мира. В рамках учебного пособия рассмотрено российское и зарубежное антимонопольное законодательство на примере следующих стран: США, Германия и Франция. Большинство законов вне зависимости от страны, где они применяются, имеют общие объекты регулирования и общие положения. Из этого следует, что в направлении антимонопольного регулирования возможно активное международное сотрудничество, а также является допустимым совершенствование отечественного законодательства при использовании зарубежной правоприменительной практики в данной сфере.

Первостепенная роль, которую играет конкуренция в развитии рыночной экономики, обусловила проведение в большинстве развитых стран государственной политики по поддержке конкуренции на базе специальных (антимонопольных) законов через специально созданные институты. Законы о конкуренции обеспечивают юридическую основу не только для процветания конкуренции, но и для эффективного развития демократических институтов и основ общества. Именно поэтому политика конкуренции сегодня активно реализуется почти в 100 странах мира.

Лучший пример эффективного международного законодательства о конкуренции – законодательство ЕС. Оно утверждено ст. 85, 86 Римского договора (1957), включающими условие, гласящее, что после отмены национальных защитных мер в торговле стран – членов ЕС частные фирмы не станут воздвигать индивидуальные барьеры на пути развития торговли и оказывать влияние на ограничение или нарушение конкуренции на общем рынке. Опыт ЕС иллюстрирует эффективное влияние законов о конкуренции на динамику и рост международной торговли, а также на прогресс промышленного развития.

Регулирование конкуренции антимонопольными органами подчинено главной задаче – недопущению монополизации рынка фирмами. В то же время экономические исследования теории отраслевых рынков и организации промышленности продемонстрировали высокую эффективность функционирования крупных производств на олигополистическом рынке.

В экономической и юридической литературе понятие «антимонопольное регулирование (законодательство)» наполнилось новым содержанием и трансформировалось в понятие «конкурентная политика», или «законодательство о конкуренции» или «конкурентное право».

В мире можно выделить два основных типа антимонопольного законодательства – американское и западноевропейское.

Американский тип законодательства, начиная с закона Шермана, отвергает любую форму монополистического сговора или союза. Западноевропейский тип законодательства является более либеральным – в нем объектом противодействия выступает не всякие монополии, а лишь те из них, которые существенно ограничивают возможности конкуренции в том или ином секторе рынка.

Рассмотрим особенности регулирования конкуренции на примере США, Германии, Франции, Венгрии и Китая.

В США – на родине антимонопольного законодательства – в настоящее время действуют три основных закона в сфере конкуренции; закон Шермана (Sherman Act) (1890 г.), закон Клейтона (Clayton Act) (1914 г.), закон о Федеральной Торговой Комиссии (ФТК) (1914 г.).

Закон Шермана запрещает необоснованные ограничения в торговле посредством тайных действий и соглашений (section 1) монополизацию рынков и попытки монополизации одной компанией (section 2)

Закон Клейтона запрещает дискриминацию в ценах, а также слияния и приобретения компаний, приводящие к ослаблению конкуренции и монополизации рынков.

Закон Робинсона-Петмана 1936 г. (принятый в виде поправки к Закону Клейтона) более детально определил суть государственной политики в отношении одного из важнейших видов ограничительной практики – дискриминации в ценах. В 1914 г. был также принят Закон о Федеральной Торговой Комиссии – новом органе антимонопольного регулирования, независимом от Департамента юстиции.

Антитрестовское законодательство США включает такие типичные институты антимонопольного регулирования как контроль соглашений между компаниями, запрет злоупотреблений доминирующим положением на рынке и контроль слияний и приобретений. Заключение картельных соглашений рассматривается американским законодательством как одно из самых серьезных правонарушений, за которые предусматривается ответственность в виде высоких штрафов и тюремного заключения. Антитрестовское законодательство США не запрещает монопольного положения на рынке – запрещается поведение компаний, достигающих и удерживающих монопольное положение нечестными методами, главным образом, путем устранения с рынка конкурентов. Контроль за слияниями компаний осуществляется в США на базе системы предварительных нотификаций (в соответствии с законом the Hart-Scott-Rodino Act). Несоблюдение установленных правил может повлечь за собой штрафные санкции в размере 10 тыс. доллдень. В целом штрафы за нарушения в этой части уже превысили 3 млн долл. Если антитрестовские органы сочтут, что слияние приведет к нарушениям конкуренции или созданию монополии, операция будет запрещена.

В Германии антимонопольный контроль занимает важное место в реализации государственной экономической политики. Антимонопольное законодательство Германии считается одним из наиболее старых, детальных и ограничительных в мире.

Основу правовой базы в области конкурентной политики составляет Закон против ограничения конкуренции (Gesetz gegen Wettbewerbsbeschrankungen – GWB), принятый в 1958 г. Контроль за слияниями был введен в 1973 г. В конкурентное законодательство в течение ряда десятилетии вносились поправки, последние из которых (устанавливающие, в частности, новые «пороги» для нотифицирования сделок по экономической концентрации) приходятся на начало 1999 г.

Главной задачей конкурентной политики в Германии является защита конкуренции как таковой (защита же интересов индивидуальных конкурентов и потребителей от недобросовестной конкуренции, включая недобросовестную рекламу, осуществляется в судебном порядке в соответствии с законом о недобросовестной конкуренции – Unfair Competition Act).

В Германии, являющейся членом Европейского Союза, антимонопольная политика осуществляется в соответствии с общими принципами европейской конкурентной политики. Антимонопольное законодательство Германии, как и конкурентное законодательство ЕС, включает контроль за соглашениями между предприятиями, запрет злоупотреблений господствующим положением на рынке, контроль экономической концентрации.

Однако германское антимонопольное законодательство имеет свою специфику по сравнению с общеевропейским. Это выражается, в частности, в различных подходах к контролю соглашений. Так, например, в отличие от ст. 81.1. Римского договора, запрещающей в целом соглашения, ограничивающие конкуренцию, немецкое законодательство такого общего положения не содержит: однозначно запрещаются лишь картельные (горизонтальные) соглашения. Вертикальные соглашения запрещаются при наличии определенных условий.

Антимонопольный контроль относится к компетенции Федеральной картельной службы – ФКС (Bundeskartellamt – Federal Cartel Office), антикартельных служб федеральных земель и Министерства экономики Германии. Главную роль в осуществлении антимонопольной политики играет ФКС, которая формально входит в состав Министерства экономики Германии, однако является абсолютно независимой в принятии своих решений. Решения, выносимые ФКС, базируются исключительно на соображениях конкуренции и не учитывают так называемые «общественные интересы». Министерство экономики имеет право пересматривать решения, принятые ФКС, в случае, когда сочтет, что общественные интересы превышают интересы конкуренции. Однако Министерство экономики не злоупотребляет предоставленным ему правом – в период с 1972 по 1992 гг. было разрешено лишь шесть слияний, запрещенных ФКС.

Процедуры антимонопольного расследования не являются в Германии слишком бюрократичными, и решения принимаются достаточно быстро. Стиль работы ФКС отличается транспарентностью и открытым диалогом с предпринимателями. Одним из результатов такой политики является то, что статистика контроля экономической концентрации имеет достаточно низкий процент запретов сделок: большую часть претензий, имеющихся у ФКС к предстоящим операциям, удается устранить в ходе предварительных консультаций.

За нарушения, связанные с незаконной экономической концентрацией, предусмотрена административная ответственность. (В отличие от законодательства США уголовная ответственность за нарушение антимонопольного законодательства в Германии не установлена). При этом штрафы могут быть наложены как на компании, так и на физические лица. Размер штрафа составляет от 10 тыс. до 1 млн евро. За нарушения положений закона запрещающих картельные соглашения и злоупотребления доминирующим положением на рынке, предусмотрена административная ответственность в виде штрафа в размере от 50 тыс. до 1 млн евро. Этот размер штрафа может быть увеличен, если будет установлено, что нарушения привели к дополнительному доходу нарушителей. В случае серьезных нарушений ФКС может взимать штраф в размере, равном трехкратному доходу, полученному в результате незаконной деятельности компаний.

Франция обладает богатыми традициями как в области развития конкуренции, так и в области управления крупным государственным сектором в экономике. В последние годы был принят ряд новых правил в области конкуренции, что вызвано значительными структурными преобразованиями в экономике страны. Правительство выступает за дальнейшее развитие конкуренции, осуществляет программы по реформированию естественных монополий, активно участвует в процессе конвергенции законов о конкуренции с законодательством Европейского союза.

Закон «О свободе цен и конкуренции», принятый в 1986 г., утвердил цели и задачи конкурентной политики и определил механизмы для ее успешного проведения. Французский закон лаконичен по своей структуре. Он содержит несколько основных положений, носит универсальный характер и касается всех секторов экономики. В своей основе он сочетается с основными положениями Римского договора и законодательством ЕС.

Главная ценность закона – простота его понимания для предприятий, надзорных и судебных органов. Он основывается на базовом положении: конкуренция не является самоцелью, она является средством регулирования экономики.

Согласно французскому законодательству, министр экономики может выступить против сделок, связанных с осуществлением экономической концентрации, либо обговорить условия их проведения. В этих случаях Совет по конкуренции дает свое заключение не относительно законности сделки, а относительно того, будет ли указанная операция оказывать негативное воздействие на конкуренцию.

Основные положения закона касаются контроля за антиконкурентными соглашениями, включающими соглашение по крайней мере между двумя физическими или юридическими лицами, работающими в государственном или частном секторе, причем юридическая форма соглашения значения не имеет.

Третье направление регулирования – контроль за злоупотреблением доминирующим положением.

Органами государственного регулирования во Франции являются Совет по конкуренции и Генеральная дирекция по конкуренции, потреблению и борьбе со злоупотреблениями министерства экономики и финансов. Рассматриваемые ими дела подведомственны Суду первой инстанции. Генеральная дирекция осуществляет проведение расследований, решения принимаются независимой инстанцией – Советом по конкуренции, который предоставляет заинтересованным лицам право на защиту своих интересов.

Венгерское конкурентное ведомство было образовано 20 лет назад. Существует много других европейских стран, в которых рыночная экономика начала функционировать в конце 80-х. в то время принятие конкурентных правил стало существенным элементом перемен. Было очень важно разработать правила, направленные на запрет антиконкурентного поведения и создать ведомство, которое защищало бы свободную и добросовестную конкуренцию.

Основным Венгерским законом о конкуренции, действующим по настоящее время, является Акт № 57 от 1996 г. о запрете недобросовестных и ограничительных рыночных практик.

Закон вступил в силу 1.01.1997 г. и с тех пор в него были внесены различные поправки.

За последние 20 лет конкурентное законодательство Венгрии развивалось очень серьезно. И хотя оно соответствует правилам и регламентам ЕС, лучшим практикам ОЭСР и МКС. Процесс ревизии и совершенствования не остановится никогда.

Следует отметить, что помимо конкурентных положений, помимо сущности деятельности Венгерского конкурентного ведомства (ВКВ), упомянутый Закон определяет юридический статус ВКВ, его структуру, виды деятельности и процедуры.

После 1997 г. существовала необходимость приведения правовых положений и правовой системы в соответствие с правовой системой ЕС.

Со вступлением Венгрии в ЕС в 2004 г. у ВКВ стало национальным конкурентным ведомством и частью Европейской конкурентной сети (ЕКС). Эта сеть состоит из национальных конкурентных ведомств стран-членов ЕС и Генеральной дирекции по конкуренции Еврокомиссии. 10 лет назад стали использоваться анализы рынка.

Был создан отдельный отдел расследований деятельности особо опасных картелей. Позднее в 2004 г. создается самостоятельный отдел защиты прав потребителей. Самые существенные изменения в венгерском законодательстве за последнее время следующие.

В КВ применяет программу смягчения с 2003 г. До внесения последних поправок в Закон политика В КВ в этой области основывалась на регулирующих актах В КВ.

Другие изменения, внесенные в Закон о конкуренции в части картелей, устанавливают более благоприятные правила ответственности тех хозяйствующих субъектов, которые обратились за программой смягчения. Такого рода предприятиям не придется платить компенсации в рамках частного правоприменения, пока не будут собраны выплаты остальных участников картеля. Кроме того, новые правила облегчают процесс сбора доказательств ущерба, причиненного картелем, в рамках частного правоприменения.

Что касается слияний, новые правила заменили тест на доминирование совершенно новым – т. н. тестом Значительного Сокращения Конкуренции. Процедурные штрафы и размеры штрафов за не уведомление о слиянии данными поправками были значительно увеличены.

Поправки также оказали влияние на культуру конкуренции, расширяя деятельность и возможности В КВ. Новые правила представили 10 %, а в последнее время 25 %, от общей средней суммы штрафов, собранных за предыдущие 2 года, а также расширили сферу применения вплоть до обеспечения культуры конкуренции уровня ЕС и потребительской культуры. Другие поправки расширили сферу действия, задачи, структуру и внутренние процедуры В КВ.

Самой последней поправкой, внесенной в Венгерский закон о конкуренции, стало введение схемы поощрения информаторов. Эта поправка вступила в силу 1.04.2010 г.

Введение этого института, состоящего из нескольких компонентов, направлено на уменьшение коррупции.

В КВ в настоящее время платит премии физическим лицам, которые предоставляют ведомству письменные доказательства, что квалифицируется как обязательная часть установления факта особо серьезных нарушений Закона, таких как фиксирование цен, раздел рынка, сговор на торгах, ограничение или контроль производства, и т. д. такого рода информация, которая делает возможным для В КВ получить юридическое одобрение проведения «рейдов на рассвете», также квалифицируется как совершенно необходимое доказательство, если В КВ получает доказательства в рамках проведения проверок, доказывающих существование нарушений Закона. Размер премии составляет 1 % от размера штрафа, наложенного В КВ, но не более 50 миллионов форинтов (около 6,9 миллионов рублей).

Юридический представитель хозяйствующего субъекта, обратившегося за программой смягчения, не может быть премирован. Кроме того, премии не выплачиваются, если доказательства получены в ходе расследования уголовного преступления или преступления, граничащего с уголовным.

Деятельность В КВ базируется на трех основных столпах – так же как и деятельность других конкурентных ведомств:

Первый – правоприменительная практика по вопросам антитраста или слияний, а также защиты прав потребителей и манипулирования потребительским выбором.

Второй – адвокатирование конкуренции. Главная цель – влияние на процесс разработки законодательства и на возможные новые правовые решения Правительства и Парламента с конкурентной точки зрения. И центральная, и муниципальная власть тоже обязаны обсуждать инициативы с ведомством, если они содержат конкурентные аспекты.

Третий – развитие культуры конкуренции. В рамках этого направления В КВ распространяет информацию о конкурентной политике и обеспечивает развитие конкуренции и защиты прав потребителей, что отвечает соответствующим юридическим и экономическим интересам граждан. Другими словами, целью является повышение осведомленности широких кругов общественности о конкуренции и ее пользе.

Выявление тайных сговоров является крайне тяжелым. По опыту В КВ вследствие серьезности конкурентных ведомств участники картелей стали более осторожными за последние годы. Они не прекратили свою деятельность, но сейчас они действуют в строго определенном порядке.

Принимая во внимание данные обстоятельства в целях более эффективного выявления картелей, В КВ предпринимает усилия по обращению внимания на признаки, указывающие на наличие сговора, опираясь на свои экономические анализа и на опыт других конкурентных ведомств. Помимо вышеупомянутого В КВ стремится информировать, несмотря на наличие разных мнений в обществе, различные группы предприятий о картелях и о наносимом ими ущербе посредством издания публикаций, проведения лекций и обучения.

Другой основной целью В КВ на 2010 г. является усиление защиты уязвимых потребителей от недобросовестных коммерческих практик. В КВ считает уязвимыми тех потребителей, которые, например, из-за жизненной ситуации, недостатка знаний или плохого здоровья не защищены от информации, рекламы и других коммерческих практик предприятий.

Существует широкий спектр товаров, которые наносят ущерб потребителям, начиная с комплексных финансовых услуг, которые нацелены на людей, попавших в плохое финансовое положение, и кончая товарами, которые обещают чудеса. Ни размеры наложенных штрафов в последнее время, ни повышенное внимание В КВ к данным рынкам не принесли значительных изменений в данных практиках. С учетом данного факта В КВ в 2010 г. намеривается подготовить и принять новые методы, которые выходят за рамки процедур по надзору за конкуренцией.

Данные меры приведут к очистке рынка. В КВ также стремится пристально следить за регулированием на данных рынках в рамках своей деятельности по адвокатированию конкуренции. Важно избегать таких видов нарушений, которые происходят из-за возможных недостатков в законах о регулировании. В КВ также обращает особое внимание на то, чтобы предоставлять потребителям постоянную информацию и обучать их в целях повышения их осведомленности по данным вопросам. В принципе, хорошо подготовленные и проинформированные потребители могут «держать в узде» нарушителей закона.

В прошлом году В КВ имела честь принять у себя 11 коллег из ФАС России, а также коллег из Генеральной прокуратуры России, с которыми шел обмен мнениями по борьбе с особо опасными картелями.

Также в 2009 г. два сотрудника В КВ приняли участие в совместно организованном Семинаре МКС, ОЭСР и ФАС России по расследованию картелей, прошедшем в г. Санкт-Петербурге, где они выступили с презентацией о венгерской программе смягчения и опыте ее применения.

В КВ, завершив свое исследование рынка финансовых услуг (по переходы потребителей из банков), направило результаты данного исследования российским коллегам

ВКВ совместно с ОЭСР основало Региональный центр по конкуренции ОЭСР в Будапеште (Будапештский РЦК) как интеллектуальный центр для конкурентных ведомств стран Юго-Восточной, Восточной и Центральной Европы. Основное внимание Будапештского центра направлено на страны Восточной Европы. В качестве примера Казахстан и Киргизия были включены в целевые страны и РЦК приглашает экспертов из данных стран для участия в своих семинарах начиная с 2010 г.