Текст книги "Криминалистика. Краткий курс"

Криминалистика. Краткий курс

1. Система криминалистики

Под криминалистикой (от лат. criminalis – преступный, относящийся к преступлению) понимается прикладная юридическая наука, которая исследует закономерности приготовления, совершения и раскрытия преступления, возникновения и существования его следов, собирания, исследования, оценки и использования доказательств, а также разрабатывает систему основанных на познании этих закономерностей специальных приемов, методов и средств, применяемых в ходе предварительного следствия, для предупреждения, раскрытия и расследования преступлений и при рассмотрении уголовных дел в судах.

1

Цель криминалистики – полное и своевременное технико-криминалистическое обеспечение и сопровождение раскрытия и расследования преступлений.

Данная цель реализуется на основе всестороннего использования достижений современной науки и техники. Криминалистика обеспечивает деятельность органов дознания, предварительного следствия.

Под системой криминалистики понимаются составляющие ее части, которые выделены по определенным основаниям и характеризуются наличием внутренних связей между их элементами, а также внешними устойчивыми связями между частями.

2

В криминалистике выделяют четыре раздела:

1) общую теорию криминалистики, т. е. систему теоретических концепций, принципов, категорий, понятий, методов, определений и терминов, отражающих в совокупности предмет криминалистики;

2) криминалистическую технику, т. е. раздел криминалистики, представляющий собой систему научных положений и основанных на них средств и методов, предназначенных для собирания и исследования доказательств в процессе судопроизводства, иных мер раскрытия и предупреждения преступлений;

3) криминалистическую тактику, т. е. систему научных положений и разработанных на их основе рекомендаций, а также тактических приемов и комбинаций, направленных на обеспечение оптимальных условий деятельности субъектов расследования и судебного рассмотрения в типичных ситуациях организации и производства процессуальных действий;

4) криминалистическую методику, которая изучает закономерности исследования события преступления применительно к конкретным видам преступлений.

3

Современные представления о содержании криминалистической науки позволяют выделить в ней пять разделов:

1) общую теорию;

2) теоретические и методологические основы криминалистики;

3) криминалистическую технику;

4) криминалистическую тактику;

5) криминалистическую методику расследования.

Выделяют следующие задачи криминалистики:

• разработка и совершенствование методов и средств практической деятельности по раскрытию, расследованию и предотвращению преступлений;

• выявление и исследование объективных закономерностей и явлений в практике совершения преступлений и деятельности по их расследованию;

• разработка криминалистических средств и методов борьбы с преступностью;

• разработка организационных, тактических и методических основ предварительного расследования.

4

Функциями криминалистики являются:

– методологическая, обеспечивающая правильное понимание предмета и содержания криминалистической науки, ее роль в процессе познания и практической деятельности, а также позволяющая установить верное соотношение науки и практики;

– объяснительная, заключающаяся в раскрытии сущности предмета познания, его сторон и элементов;

– синтезирующая, отражающая общие процессы интеграции научного знания. Она состоит в упорядочении накопленного эмпирического материала путем его синтеза, который выявляет внутренние единства полученных сведений;

– предсказательная, являющаяся основой для теории криминалистического прогнозирования.

2. История развития криминалистики в России

1

Дореволюционный период развития криминалистики в России был периодом, когда криминалистические знания не были систематизированы. Исследования в области криминалистики сводились к попыткам дать рекомендации для эффективного ведения судебного следствия, в частности, в 1841 г. Я. Баршевым были изданы «Основания уголовного судопроизводства с применением к российскому уголовному судопроизводству», в 1850 г. Е. Колоколовым «Правила и формы о производстве следствий, составленные по Своду законов». Серьезное влияние на развитие дореволюционной криминалистики оказала книга австрийского ученого и практика Г. Гросса «Руководства для судебных следователей». В целом же криминалистика в дореволюционный период развивалась слабо, криминалистические знания носили фрагментарный характер, большинство из них было заимствовано из зарубежных исследований.

2

Первые годы советской власти, НЭП, 1930-е гг. стали периодом формирования отечественной криминалистики. В начале 1920-х гг. были созданы значительные труды по криминалистике, в частности «Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике» И. Н. Якимова, «Методика расследования преступлений. Руководство для органов милиции и уголовного розыска» В. И. Громова, «Криминалистика. Расследование отдельных видов преступлений» С. А. Голунского, Б. М. Шавера и др.

3

После Великой Отечественной войны оформляется трехчленная система криминалистики, формируются частные криминалистические теории. В этот период в советской криминалистике появились новые учебники, содержащие как практические рекомендации, так и теоретические положения, в частности «Криминалистика» Б. М. Шавера и А. И. Винберга, «Криминалистика» под ред. Голунского и др.

4

В период последовательного строительства социалистического государства создается раздел криминалистики, который называется «Общая теория криминалистики». Происходит упорядочение структуры отечественной криминалистики. Криминалистическим знаниям придается системность. Создаются труды, посвященные общим проблемам теории криминалистики и теоретическим проблемам отдельных ее разделов.

5

На современном этапе в области криминалистической техники идут процессы дифференциации и специализации средств исследования, которые выражаются в создании новой аппаратуры и инструментов, приспособленных для решения задач всех видов криминалистической экспертизы, а внутри видов – для исследования отдельных категорий объектов. В судебное исследование включаются новые объекты, доказательственные свойства которых ранее были недоступны для следствия и суда.

3. Общая теория криминалистики

Под общей теорией криминалистики понимается система теоретических концепций, принципов, категорий, понятий, методов, определений и терминов, отражающих в совокупности предмет криминалистики.

1

В общую теорию входят:

– научный аппарат криминалистики;

– систематика криминалистики;

– частные теории (учения).

2

Научный аппарат криминалистики представляет собой базовые понятия, определяющие терминологический аппарат криминалистики, а также систему криминалистических категорий.

3

Систематика криминалистики включает:

– принципы организации накопленных знаний;

– принятые классификации различных криминалистически значимых объектов, в частности, следственных ситуаций, следов, видов почерка.

4

Частными теориями являются научные положения, которые касаются одной из сторон предмета криминалистики и служат основой для разработки конкретных средств и методик расследования преступлений.

5

В результате обобщения частных теорий создается общая теория, и наоборот, из общей теории выводятся новые частные теории.

Видами частных криминалистических теорий являются учения:

– о методах криминалистических научных исследований и их соотношении с методами практической деятельности;

– версиях и планировании расследования;

– криминалистической идентификации и диагностике;

– механизме образования следов;

– способе преступления;

– криминалистической характеристике.

Общая теория криминалистики является методологической основой криминалистики.

В общей теории криминалистики формируются представления о предмете науки и задачах криминалистики.

4. Криминалистическая техника

Под криминалистической техникой понимается раздел криминалистики, представляющий собой систему научных положений и основанных на них средств и методов, предназначенных для собирания и исследования доказательств в процессе судопроизводства, иных мер раскрытия и предупреждения преступлений.

1

Субъектами криминалистической техники выступают специально уполномоченные лица, к которым относятся:

– следователи;

– специалисты;

– оперативные сотрудники.

2

Криминалистическая техника решает следующие задачи:

– обнаружение, фиксация, изъятие следов преступных действий;

– определение обстоятельств, повлекших возникновение следов;

– идентификация объектов по обнаруженным следам.

3

Криминалистическая техника объединяет различные способы применения естественнонаучных и технических знаний в ходе расследования преступлений.

В систему криминалистической техники входят следующие общие положения и отрасли:

• общие положения, т. е. понятие и содержание криминалистической техники, ее система и задачи, источники, теории и учения;

• криминалистические фотография, киносъемка и видеозапись, т. е. система специальных научных положений и разработанных на их основе специальных средств, использующихся при обнаружении и исследовании доказательств. Фотография как самостоятельная отрасль криминалистической техники представляет собой совокупность методов использования фотосъемки для целей криминалистики. Методы криминалистической фотографии могут быть запечатлевающими (преследуют цель фиксации видимых доказательств) и исследующими (включают фотографирование с использованием специальных техник);

• криминалистическое исследование документов, т. е. изучение способов изготовления различных документов и методов их подделки, а также разработка средств их установления и изучения для раскрытия, расследования и предупреждения преступных деяний. Криминалистическое исследование документов подразделяется на почерковедение (изучение особенностей почерка) и автороведение (идентификация автора анонимного текста посредством изучения письменной речи);

• криминалистическая трасология – отрасль криминалистики, занимающаяся исследованием следов, в том числе идентификацией человека, орудия или транспортного средства по оставленным следам; разрабатывает средства изучения этих следов в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступных деяний. Подотраслью трасологии является дактилоскопия, т. е. методика идентификации человека по отпечаткам пальцев;

• криминалистическое оружиеведение, т. е. отрасль криминалистической техники, рассматривающая различные виды оружия, их следы и разрабатывающая средства собирания, исследования этих объектов в целях их использования для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Подотраслью оружиеведения является судебная баллистика, которая изучает огнестрельное оружие. Целями баллистики являются определение свойств исследуемого оружия, идентификация оружия и боеприпасов по следам выстрела и установление обстоятельств его применения;

• криминалистическая габитоскопия, т. е. отрасль криминалистической техники, которая представляет совокупность положений о внешних признаках человека. Габитоскопия использует наработки анатомии и антропологии. Сферами применения габитоскопии являются составление словесного портрета, портретная идентификация (в том числе опознание трупа); криминалистическая одорология – учение о запахах человека, которые используются для установления лица;

• криминалистическая фоноскопия – учение о методах использования звуков для идентификации лица при расследовании преступлений;

• криминалистическая регистрация, т. е. отрасль криминалистической техники, разрабатывающая средства, приемы, методы регистрации людей, животных и других объектов для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений; криминалистическое исследование материалов, веществ, изделий.

5. Криминалистическая тактика

Под криминалистической тактикой понимается система научных положений и разработанных на их основе рекомендаций, а также тактических приемов и комбинаций, направленных на обеспечение оптимальных условий деятельности субъектов расследования и судебного рассмотрения в типичных ситуациях организации и производства процессуальных действий.

1

К криминалистической тактике относятся:

• приемы проведения следственных действий;

• общие рекомендации по ведению расследования и судебного следствия.

2

Система криминалистической тактики состоит их двух частей:

1) общие положения криминалистической тактики;

2) тактика отдельных процессуальных действий.

Общие положения криминалистической тактики включают:

– определение предмета, задач, системы криминалистической тактики и ее источников;

– связь с другими разделами криминалистики и иными науками;

– виды тактических приемов и комбинаций.

3

Тактика отдельных процессуальных действий включает систему тактических приемов, направленных на обеспечение оптимальной деятельности субъектов расследования и судебного рассмотрения уголовных дел по получению доказательственной информации в типичных ситуациях организации и производства отдельных процессуальных действий.

4

Видами тактики отдельных процессуальных действий являются:

– осмотр;

– следственный эксперимент;

– обыск, выемка;

– допрос;

– очная ставка;

– предъявление для опознания;

– проверка показаний на месте;

– контроль и запись переговоров;

– задержание подозреваемого;

– назначение судебной экспертизы.

Криминалистическая тактика в настоящее время переживает новый этап подъема, который вызван необходимостью дальнейшего совершенствования методов расследования. Появилась потребность в теоретическом обосновании некоторых тактических рекомендаций, комбинаций и операций, разрабатываются научные и правовые основы следственной тактики.

6. Криминалистическая методика

Под криминалистической методикой понимается изучение закономерности исследования события преступления применительно к конкретным видам преступлений.

1

Современная методика расследования преступлений развивается и обогащается за счет изучения:

• криминалистических особенностей различных видов преступной деятельности;

• способов совершения преступлений;

• формирования типовых моделей преступной деятельности;

• типичных следственных ситуаций и типовых версий;

• обобщения опыта расследования конкретных видов преступлений.

2

Криминалистическая методика состоит из двух подразделов:

1) общая часть;

2) особенная часть, которая состоит из методик расследования конкретных видов преступлений (например, методики расследования убийств или краж).

3

Методикой расследования отдельных видов преступлений рассматриваются вопросы:

– криминалистической характеристики преступления;

– типологии следственных ситуаций;

– типологии версий;

– особенности проведения отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в ходе расследования преступлений той или иной категории;

– устранения условий, способствовавших совершению преступления.

4

Методики расследования различных видов преступлений могут выделяться в зависимости:

– от уголовно-правовой нормы. Это является основным критерием классификации частных криминалистических методик, по которому выделяют методики расследования конкретных видов преступлений, например преступления против личности;

– объединения их по какому-либо общему или существенному признаку, например методики расследования преступлений, совершенных организованными преступными сообществами.

7. Криминалистическая идентификация

Под идентификацией понимается процесс установления тождества объекта или личности по совокупности общих и частных признаков, который осуществляется в целях решения вопроса о том, является ли данный объект искомым.

1

Возможность отожествления обусловливается самой природой материальных объектов: с одной стороны, относительной устойчивостью и неизменностью, с другой – способностью объектов отражать свои признаки на других объектах, а также индивидуальностью объекта.

В природе не существует двух тождественных друг другу объектов: даже стандартные вещи отличаются друг от друга рядом особенностей, их выявление и составляет задачу исследования.

Лица и предметы, будучи, безусловно, индивидуальными, могут быть в то же время очень схожими, совпадать по ряду своих свойств с другими лицами и предметами.

Индивидуальность объекта – его безусловное отличие от любых других объектов.

2

Криминалистическая идентификация рассматривается как:

• цель и результат исследования;

• процесс исследования, т. е. система определенных действий, совершаемых в целях отождествления;

• учение о закономерностях установления тождества объекта самому себе по определенным признакам с целью получения судебных доказательств.

Суть идентификации заключается в установлении конкретного объекта по отображениям, которые он оставил.

Под идентификационным признаком понимается свойство объекта, удовлетворяющее определенным требованиям.

3

К таким требованиям относятся:

– специфичность, т. е. признак должен наиболее полно отражать свойства объекта, используемые для идентификации;

– выраженность признака, т. е. его способность к постоянному стабильному отображению;

– относительная устойчивость признака, т. е. если то или иное свойство объекта не является устойчивым, то оно не может быть использовано в качестве идентификационного признака и участвовать в идентификационном процессе;

– свойственность, т. е. то или иной свойство объекта может быть использовано в качестве идентификационного признака при условии, что оно доступно для современных методов познания.

4

Идентификационные признаки могут быть классифицированы по следующим основаниям:

– по отношению к субъекту в целом – на общие и частные;

– характеру – на качественные и количественные;

– длительности периода – на устойчивые и относительно устойчивые;

– природе – на закономерные и случайные;

– происхождению – на собственные и приобретенные.

5

Объектами криминалистической идентификации могут быть любые предметы, обладающие совокупностью свойств, на основании которых их можно выделить из окружающего материального мира. Объекты криминалистической идентификации делятся:

– на идентифицируемые (отождествляемые). Идентифицируемые объекты подразделяются на проверяемые и искомые;

– идентифицирующие (отождествляющие). Идентифицирующие подразделяются на исследуемые (следы либо объекты неизвестного происхождения) и образцы для сравнения (объекты известного происхождения).

6

Стадии идентификации:

• раздельное исследование, которое заключается в выделении идентификационных признаков каждого из сравниваемых объектов;

• сравнительное исследование, в процессе которого сопоставляются установленные идентификационные признаки;

• формулируется вывод об отсутствии либо наличии тождества.

8. Криминалистическая диагностика

Под криминалистической диагностикой понимается совокупность задач и методов распознания и объяснения качеств, состояний и других особенностей объектов, явлений, процессов, которые связаны с обстоятельствами преступления, целью их расследования либо предупреждения.

1

Диагностические исследования в науке и практической деятельности людей проводятся для того, чтобы установить определенные свойства и состояния объектов, расшифровать динамику события и понять причину явления.

В криминалистических исследованиях диагностика обычно предшествует идентификации, например по следам ног, еще до того, как идентифицируют обувь, судят о направлении движения человека, приблизительной скорости его движения.

2

Видами криминалистической диагностики являются:

• следственная, которая распознает и объясняет свойства и другие исходные особенности элементов совершения преступления, участвующих в нем лиц, механизмов преступления;

• судебная, которая анализирует отдельные этапы преступного действия, рассматривавшегося на предварительном следствии, и может диагностировать повторно;

• экспертная, которая решает криминалистические задачи с помощью любого вида криминалистических экспертиз.

3

Научные основы криминалистической диагностики составляют:

– методы и методики криминалистического диагностирования;

– данные науки криминалистики о типичных моделях отражения механизма преступления;

– возможность познания события по его отображению; 0 закономерность возникновения криминалистически значимой информации.

4

Объекты криминалистической диагностики делятся:

– на диагностируемые (искомые), т. е. свойства и состояния определенного объекта, механизм события, связанного с событием преступления;

– диагностирующие (проверяемые), т. е. признаки, характеризующие состояние и свойство объекта, механизм события.

5

К субъектам диагностики относят:

– эксперта;

– следователя;

– судью;

– специалиста.

6

Целями криминалистических диагностических исследований являются:

– определение свойств и состояния объекта, его соответствия (несоответствия) заданным характеристикам;

– установление факта и причин изменения первоначального состояния объекта или его несоответствия заданным характеристикам (для исследования обстоятельств действия);

– анализ криминальной ситуации: обстоятельств места, времени, механизма взаимодействия субъектов, предметов, причинно-следственных связей, механизма преступного события.

7

Стадии диагностического исследования:

• определение задач исследования;

• изучение признаков объекта, которые характеризуют его свойства и состояния;

• построение типовой модели процесса, способа действия;

• вывод о специфических особенностях объекта после сопоставления с типовой моделью;

• при положительных результатах сравнения – установление механизма рассматриваемого события, процесса, действия; при отрицательных – возможен возврат к начальным стадиям.