Текст книги "Проверка судебных постановлений в гражданском процессе"

2. Апелляция

Общая характеристика. Апелляция является обычным способом обжалования решений суда первой инстанции. Она откладывает как вступление решения в законную силу, так и его исполнение в пределах, в которых судебное постановление обжалуется, и является производством с участием обеих сторон. Апелляция может быть предъявлена той стороной, положение которой было ухудшено судебным постановлением. Встречная жалоба австрийской системе обжалования неизвестна.

Апелляция как способ обжалования характеризуется наиболее полной проверкой судебного постановления. Это объясняется, с одной стороны, большим количеством оснований для апелляции, с другой – возможностью обжаловать любое вынесенное судом первой инстанции постановление, если его обжалование прямо не запрещено законом и оно еще не вступило в законную силу (абз. 2 § 462 ГПУ).

Основания апелляции. Австрийский ГПУ[47]47
  Закон от 1 августа 1895 г. «о судебном процессе по гражданским спорам (Гражданское процессуальное уложение)», (Zivilprozesssordnung), Reichsgesetzblatt (RGBl) Nr. 113/1895 в редакции BGBl. I Nr. 111/2010.


[Закрыть] не содержит закрытого перечня оснований апелляции. Ими являются как формальные, так и материальные нарушения, допущенные в ходе процесса, или ошибки в решении. Основания апелляции можно разделить: (1) на основания недействительности (§ 477 ГПУ); (2) существенные процессуальные нарушения (§ 496 ГПУ); (3) ошибки в разрешении вопросов факта (неправильное установление фактов, неправильная оценка доказательств)и противоречия в материалах дела, т. е. ошибки, допущенные при переносе сведений о фактах из материалов дела в решение суда (ср. указания в абз. 1 § 498 и цифре 3 § 503 ГПУ), и (4) неправильную правовую квалификацию (цифра 4 § 503 ГПУ).

Под основаниями недействительности понимаются особенно значимые процессуальные нарушения, которые, в отличие от иных оснований апелляции, должны быть учтены судом по собственной инициативе (ex officio) на любой стадии процесса. § 477 ГПУ содержит примерный перечень наиболее важных оснований недействительности. К ним относятся отсутствие условий для проведения процесса (процессуальные условия), например, отсутствие у суда компетенции по рассмотрению дела, осложненного иностранным элементом, или повторное производство, несмотря на вынесенное ранее судебное постановление или имеющееся возбужденное ранее дело. Необходимо также назвать нарушение важных процессуальных гарантий, таких как беспристрастность судьи или равенство сторон. При заявлении одного из оснований недействительности сторона всегда добивается отмены судебного решения.

Существенные процессуальные нарушения – ошибки, которые могли препятствовать всестороннему рассмотрению спора и его тщательной оценке. Указанные нарушения учитываются, только если они действительно оказали влияние на содержание судебного постановления. Примером может служить отказ суда первой инстанции принять доказательства.

Неправильное установление фактов может обосновываться противоречием сделанных на основе доказательств выводов правилам логики или опыту. Оно также может следовать из непонятной или даже неправильной оценки собранных доказательств. В обоих случаях ошибка приводит к тому, что вопрос факта решается неправильно и искажается основа для принятия решения. Если Апелляционный суд признает установление фактов суда первой инстанции неправильным, то он должен в соответствии с принципом непосредственности повторно исследовать доказательства.

Неправильная правовая квалификация – ошибка при разрешении вопроса права: неправильное применение правовой нормы, неправильное толкование правовой нормы или неправильное соотнесение содержания нормы и обстоятельств дела (неправильная квалификация). Апелляционный суд проводит в этом случае правовую оценку спора заново. Деление на вопрос права и вопрос факта имеет значение для установления пределов обжалования. Вопросы факта могут быть предметом только апелляционного производства и не могут быть переданы на рассмотрения в Верховный Суд.

Апелляция по незначительным делам. Существенное ограничение установлено для дел, цена иска по которым не превышает 2700 евро. В этих случаях в качестве оснований апелляции могут быть указаны исключительно недействительность или неправильная правовая квалификация (§ 501 ГПУ). Существенные нарушения процесса или неправильное установление фактов остаются без внимания. Настоящие ограничения не применяются при рассмотрении дел из семейных правоотношений, некоторых дел из отношений аренды и защиты прав потребителей, а также при разрешении трудовых и социальных споров. Устное апелляционное разбирательство проводится по усмотрению судьи.

Характеристика апелляционного производства. Апелляционное производство состоит из трех частей: начальной стадии в суде первой инстанции, предварительного производства и основного производства в Апелляционном суде.

Срок, в течение которого должна быть предъявлена апелляция, составляет четыре недели с момента доставки сторонам решения суда в письменном виде, в случае пропуска срока допускается восстановление процесса в предыдущем состоянии (restitutio in integrum) при наличии необходимых для этого условий. В случае оглашения судебного решения в присутствии сторон, что, однако, происходит очень редко, для допустимости апелляции необходимо также заявление на основании абз. 2 § 461 ГПУ, которое должно быть сделано в течение 14 дней с момента вручения копии протокола судебном заседании. Апелляция подается в суде первой инстанции оформленной в виде процессуального документа, адресованного Апелляционному суду[48]48
  Там же.


[Закрыть] (§ 465 ГПУ). В соответствии с § 467 ГПУ кроме общих положений процессуальных документов, закрепленных в § 75 и следующих ГПУ, необходимо дополнительно указать: (1) апелляционный суд; (2) обжалуемое судебное решение; (3) заявление об обжаловании с указанием его пределов; (4) основания апелляции; (5) апелляционное требование; (6) краткое перечисление фактов и обстоятельств, а также доказательств, подтверждающих основания апелляции, и (7) подпись адвоката. При наличии недостатков в заявлении об обжаловании в случае возникновения сомнений считается, что постановление обжалуется полностью. Неправильное обозначение способа обжалования не имеет правовых последствий при условии, что воля стороны явно выражена. Если, кроме того, нарушены требования к содержанию, или же содержание апелляционной жалобы неясно, суд вправе оставить процессуальный документ без движения до исправления недостатков (абз. 3 § 84 ГПУ). В случае, если недостатки не были исправлены, в проверке решения отказывается.

Для предъявления апелляции стороны должны быть представлены адвокатом (абз. 2 § 463 ГПУ).

В случае своевременного обжалования апелляционная жалоба вручается другой стороне, которая может в течение четырех недель с момента доставки представить ответ на апелляцию. Ответ передается заявителю апелляции (§ 468 ГПУ). Ответ на апелляцию служит опровержению оснований апелляции. Другая сторона должна заявлять об ухудшающих ее положение фактах или процессуальных нарушениях, только если на них основаны ее возражения.

После представления ответа на апелляцию в суд или после истечения четырехнедельного срока материалы дела передаются в Апелляционный суд (абз. 1 § 469 ГПУ).

В предварительном процессе в Апелляционном суде (§ 479 и следующие ГПУ) должны быть исключены те жалобы, которые не способствуют разрешению дела: повторно проверяется допустимость апелляции, подсудность Апелляционному суду, наличие оснований недействительности. Далее рассматриваются апелляции на заочные решения, обоснованные отсутствием неявки стороны. Затем рассматриваются апелляции на судебные определения, постановленные в ходе разрешения вопросов о наличии условий для судопроизводства (процессуальные условия), например, непризнание компетенции суда на рассмотрение дела, осложненного иностранным элементом, или непризнание нахождение этого дела на рассмотрение суда. Если Апелляционный суд считает необходимым возвратить иск по формальным основаниям без рассмотрения по существу на основе обстоятельств, установленных судом первой инстанции, то Апелляционный суд должен предложить другой стороне по апелляционному производству предоставить процессуальные документы, содержащие заявление о неправильном установлении фактов, неправильной оценке доказательств или нарушении порядка производства в суде первой инстанции, при условии что у другой стороны еще не было для этого возможности (§ 473а ГПУ). На предварительной стадии процесса суд принимает решение в закрытом заседании.

Основное производство регулируется в § 480–500а ГПУ. В нем принимается решение по заявленным сторонами иным процессуальным нарушениям, ошибкам в постановлении и их влиянии на содержание постановления. С этой целью в § 480–493 ГПУ предусмотрено проведение открытого устного апелляционного заседания, от которого стороны могут отказаться. При этом отсутствие ходатайства о проведении устного заседания считается заявлением отказа от его проведения. Если Апелляционный суд собирается изменить или отменить решение и ухудшить этим положение другой стороны по апелляционному производству, то он должен на основании § 473а ГПУ предоставить этой стороне возможность высказаться. Постановление в этом случае выносится в закрытом заседании.

В соответствии с § 484 ГПУ апелляция может быть отозвана до окончания устного заседания. Как следствие, на заявителя апелляции возлагаются связанные с проверочным производством расходы.

К апелляционному производству субсидиарно применяются правила о производстве в суде первой инстанции (абз. 1 § 463 ГПУ).

Постановления апелляционной инстанции. Постановление Апелляционного суда (§ 494 и следующие ГПУ) зависит от недостатков решения или производства в первой инстанции: при отсутствии условий допустимости апелляция отклоняется определением суда как недопустимая. Также апелляция может быть отклонена решением суда, если отсутствует указанное стороной основание апелляции. Во всех соответствующих случаях подтверждается решение суда первой инстанции.

В случае установления судом основания ничтожности постановление отменяется полностью или в части определением, и дело возвращается в суд первой инстанции для нового производства. Если производство недопустимо вовсе, решение должно быть отменено, производство объявлено ничтожным, а иск отклонен. Например, в случае если по делу уже принято решение в рамках другого процесса (res iudicata). При наличии иных оснований апелляции суд может своим решением изменить решение суда первой инстанции. Даже если возникает необходимость еще раз установить значимые для дела обстоятельства, Апелляционный суд, как правило, принимает решение самостоятельно. Он может отменить решение и направить дело на дополнительное производство в суд первой инстанции, только по той причине, что производство в первой инстанции будет быстрее и дешевле (на практике, однако, решения обычно направляют в нижестоящий суд). Правовая позиция Апелляционного суда является для нижестоящего суда в случае направления дела для дополнения процесса обязательной.

В качестве дополнительного решения (абз. 2–4 § 500 ГПУ) Апелляционный суд постановляет, допускается ли обращение в Верховный Суд, т. е. затронут ли «существенный вопрос права», или ревизия не допускается по иным основаниям. Далее Апелляционный суд должен определить цену иска (денежное выражение), если предметом решения не является денежная сумма; от указанной оговорки зависит допустимость ревизии в целом, точнее ее вид. Оценка, как правило, обязательна и для Верховного Суда, и для сторон.

Возможность обжалования постановления апелляционной инстанции. Способом обжалования решения Апелляционного суда является ревизия. На определения Апелляционного суда может быть подана частная жалоба в Верховный Суд. Оговорка о цене иска или о недопустимости ревизии обжалованию не подлежит. Оговорка о наличии вопроса права, имеющего существенное значение, может быть оспорена только ходатайством о допуске обычной ревизии (§ 508 ГПУ), адресованным Апелляционному суду, или в рамках чрезвычайной ревизии (или в рамках отзыва на обычную ревизию). Какой способ обжалования существует в конкретном случае, зависит от предмета спора или цены иска (или роли стороны): если цена предмета спора превышает 5000 евро, но не достигает 30 000 евро[49]49
  То же действует в отношении некоторых споров из семейных правоотношений, цена иска по которым не превышает 30 000 евро.


[Закрыть] в течение четырех недель, возможна подача в Апелляционный суд ходатайства об изменении оговорки и признании обычную ревизию допустимой. Одновременно должна быть подана обычная ревизия. Если ходатайство отклоняется, доступ в Верховный Суд закрыт окончательно. Заявление ходатайства приостанавливает вступление в законную силу и исполнимость; другая сторона может, однако, принимать предварительные исполнительные меры.

3. Ревизия

Общая характеристика. В соответствии с системой ГПУ основной целью ревизии является проверка решения Апелляционного суда. Как уже многократно указывалось, доступ в Верховный Суд существенно ограничен, чтобы не допустить его перегрузки и обеспечить осуществление «руководящей функции». Обращение в Верховный Суд с ревизией на решение Апелляционного суда зависит, таким образом, от двух факторов: цены иска и наличия вопроса права, имеющего существенное значение. Различают два вида ревизий: обычную и чрезвычайную. Какой вид допускается в конкретном случае, зависит от цены иска и оговорки Апелляционного суда. Обычная ревизия рассматривается вышестоящим судом и приостанавливает вступление в законную силу и исполнимость судебного акта. Чрезвычайная ревизия приостанавливает наступление исключительно связанных с принятием постановления последствий, но не его исполнимость.

Ограничения ревизии: наличие вопроса права, имеющего существенное значение и пределы цены иска. Для того чтобы иметь возможность обратиться в Верховный Суд, должен быть затронут «вопрос права… который имеет существенное значение для обеспечения стабильности права, правового единства или развития права» (§ 500, 502 ГПУ). Обращение в Верховный Суд при этом допускается только при достижении ценой иска суммы в 5000 евро; при более низкой цене иска производство в Верховном Суде невозможно. Исключение сделано для дел, вытекающих из семейных правоотношений, определенных отношений аренды и дел о защите прав потребителей, а также для трудовых и социальных споров. Апелляционный суд должен указать оценку предмета спора, если он выражен не в денежной сумме; соответствующая оговорка является для Верховного Суда обязательной.

Если цена иска составляет от 5000 до 30 000 евро, как было показано ранее, решение о допустимости обжалования принимается Апелляционным судом. Если ревизия не допускается, в течение четырех недель может быть заявлено ходатайство об изменении решения Апелляционного суда в этой части (§ 508 ГПУ) с обязательным изложением объясняющих необходимость допустить ревизию причин; к ходатайству должна быть приложена ревизионная жалоба. Если Апелляционный суд допускает ревизию, возбуждается обычное ревизионное производство. Однако допуск не является обязательным для Верховного Суда.

При превышении цены иска в 30 000 евро, а также в семейно-правовых делах и делах об установлении фактов, в некоторых делах из отношений аренды, и о защите прав потребителей, трудовых и социальных спорах, в случае недопуска обычной ревизии возможно обращение в Верховный Суд с чрезвычайной ревизией. Чрезвычайная ревизия подается с указанием причин, по которым она должна быть допущена, и приложением ревизионной жалобы. Верховный Суд в этом случае принимает решение о наличии имеющего существенное значение вопроса права самостоятельно.

Основания ревизии. В ходе ревизионного производства Верховный Суд рассматривает исключительно вопросы права. Верховный Суд не является инстанцией, устанавливающей факты, хотя могут быть проверены противоречия решения Апелляционного суда материалам дела. Верховный Суд, таким образом, связан установленными нижестоящими инстанциями фактами и обстоятельствами. В связи с этим для практики имеет большое значение разделение на вопросы права и факта. Под вопросом права понимается применение правильной правовой нормы, ее толкование. К нему относятся также применение нормы права к конкретным и до этого объективно установленным обстоятельствам дела и правовые выводы. Если вопросы фактического и правового характера не поддаются разделению, то налицо так называемые questiones mixtae. При возникновении сомнений вопрос в целом должен быть признан правовым[50]50
  Подробнее см.: Rechberger/Simotta, ZPR6 Rz 859.


[Закрыть].

§ 503 ГПУ предусматривает следующие основания ревизии: (1) ничтожность; (2) недостатки апелляционного производства; (3) несоответствие апелляционного решения материалам дела и (4) неправильную правовую квалификацию[51]51
  Подробнее см. основания апелляции.


[Закрыть]. Спорно, могут ли быть предметом ревизионного производства недостатки процесса в суде первой инстанции. В отношении оснований ничтожности ответ должен быть положительным, за исключением случаев, когда не подлежащим обжалованию определением Апелляционного суда отказано в признании ничтожности или вынесено иное обязательное постановление. Иные нарушения, допущенные судом первой инстанции, в соответствии с господствующей в судебной практике позицией не могут быть указаны в ревизионной жалобе. Если эти нарушения не были заявлены в апелляционном производстве, они считаются исправленными. Преобладающее мнение в теории исходит, однако, из того, что заявленные и без достаточных оснований отклоненные в апелляционном производстве недостатки считаются нарушением самого апелляционного производства. Обжалование постановления апелляционной инстанции на таком основании в связи с этим, на наш взгляд, возможно[52]52
  Ср., например: Rechberger/Simotta, ZPR6 Rz 858 mwN.


[Закрыть]. Если в ходе апелляционного производства не было заявлено такого основания, как неправильная правовая квалификация, то в соответствии с судебной практикой на него недопустимо ссылаться и в ревизионном производстве. В теории, напротив, утверждается, что постановление Апелляционного суда в этом случае содержит тот же недостаток и в его основу положена неправильная правовая позиция[53]53
  Ibidem.


[Закрыть].

Характеристика порядка производства. В качестве ревизионной инстанции всегда выступает Верховный Суд. Ревизия независимо от вида должна быть заявлена в суд первой инстанции в течение четырех недель с момента вручения постановления Апелляционного суда (абз. 2 § 505 ГПУ), который в предварительном производстве проверяет условия допустимости, за исключением наличия вопроса права, имеющего существенное значение.

Кроме общих положений процессуального документа, ревизионная жалоба согласно § 506 должна содержать: (1) наименование обжалуемого решения; (2) заявление об обжаловании; (3) основания ревизии; (4) ревизионные требования; (5) заявление об обстоятельствах и доказательствах, обосновывающих основание ревизии; (6) подпись адвоката и, если об этом заявляется; (7) почему правовая квалификация дела кажется неправильной; (8) в случае подачи чрезвычайной ревизии обоснование, почему ревизия должна быть допущена, несмотря на оговорку Апелляционного суда.

Если ревизия будет признана допустимой, суд первой инстанции доставляет жалобу другой стороне, которая в течение четырех недель может представить ответ на ревизионную жалобу. Этот срок не подлежит продлению; восстановление в предыдущем состоянии (restitution an integrum) допускается при наличии необходимых условий. Если ревизия не допускается, жалоба подлежит возвращению. В случае признания ревизии допустимой суд первой инстанции пересылает материалы в Апелляционный суд, который заново проверяет условия допустимости и затем передает материалы в Верховный Суд. В рамках ходатайства на основании § 508 ГПУ Апелляционный суд извещает другую сторону о возможности представить ответ на ревизионную жалобу.

При заявлении чрезвычайной ревизии суд первой инстанции передает жалобу непосредственно в Верховный Суд. Если он признает чрезвычайную ревизию допустимой, извещает другую сторону о возможности представить ответ на ревизионную жалобу. Проверка обжалуемого решения возможна только в пределах, установленных требованиями сторон (§ 504 ГПУ), также необходимо учитывать правило о запрете заявлять новые обстоятельства. Как правило, Верховный Суд должен разрешать дело самостоятельно. С этой целью он вправе назначить устное заседания, а также дать судебное поручение о сборе и исследовании доказательств.

Правила об апелляционном производстве субсидиарно применяются к ревизионному производству (§ 513 ГПУ).

Постановления ревизионной инстанции. Верховный Суд принимает постановления в форме решения, если он подтверждает или изменяет решения Апелляционного суда. В случае отмены апелляционного решения вследствие существенных нарушений процесса или необходимости дополнить обстоятельства дела выносится определение, а дело возвращается в нижестоящий суд, который должен повторить или дополнить производство (§ 510). Правовая квалификация, содержащаяся в обосновании определения Верховного Суда, для нижестоящего суда обязательна (§ 511 ГПУ). Определение выносится также при отклонении ревизии как недопустимой или при отмене апелляционного решения вследствие его ничтожности. Если производство по делу недопустимо вовсе, так как отсутствуют необходимые условия (отсутствие процессуальных условий), вторым действием является постановление определения об отказе в иске.