Текст книги "Основы инноватики и управления проектами автоматизации производства"

4.2 Финансово-промышленные группы

Финансово-промышленные группы (ФПГ) – совокупность юридических лиц, действующих как основное и дочерние общества либо полностью или частично объединивших свои материальные и нематериальные активы (система участия) на основе договора о создании финансово-промышленной группы в целях технологической или экономической интеграции для реализации инвестиционных и иных проектов и программ, направленных на повышение конкурентоспособности и расширение рынков сбыта товаров и услуг, повышение эффективности производства, создание новых рабочих мест. Среди участников финансовопромышленной группы обязательно наличие организаций, действующих в сфере производства товаров и услуг, а также банков или иных кредитных организаций.

Отличительные черты ФПГ: во главе ФПГ стоит управляющая компания, которая формирует технологическую цепочку, определяет состав участников, распределяет между ними совокупную прибыль; юридическая самостоятельность входящих в ФПГ организаций; основным доходом деятельности банка, входящего в ФПГ, являются дивиденды от повышения эффективности работы предприятий, а не процент на кредит; высокие требования к качеству всех компонентов системы менеджмента ФПГ в связи со сложностью этой системы; высокий уровень технологической и экономической интеграции для реализации инновационных проектов. Правовые и организационные вопросы формирования и функционирования ФПГ регламентируются Федеральным Законом РФ «О финансово-промышленных группах».

Можно выделить три основных способа создания ФПГ – деление компании, объединение компаний и трастовое управление.

Деление компании осуществляется разделением фирмы на несколько самостоятельных компаний с целью преодоления недостатков крупного бизнеса. Примером может служить совокупность мелких предприятий с крупным специализированным производством комплектующих готового изделия, объединённых кооперационными связями с головными сборочными заводами. Улучшение финансового состояния осуществляется посредством привлечения стороннего инвестора.

Объединение компаний является основным направлением создания ФПГ. Объединение преследует цель диверсификации производства для снижения предпринимательского риска. При этом повышаются надёжность поставок и гарантия качества комплектующих со стороны партнёров ФПГ. Кроме того, осуществляется контроль за производственно-распределительным циклом из одного центра. Финансирование процесса объединения осуществляется путём обмена акциями и облигациями, заёмными средствами, а также через банки и финансовые компании будущих членов ФПГ.

Трастовое управление (через трастовые отделы коммерческих банков, инвестиционных компаний, трастовые фонды, негосударственные пенсионные фонды) осуществляется путём передачи имеющегося в собственности государства пакета акций в долгосрочное управление, предоставления кредита предприятию под залог его акций, сосредоточения акций частных лиц, переданных в доверительное управление на основе договора. Мировая практика выработала достаточно надёжные финансовые, правовые и организационные механизмы, позволяющие увязать интересы ФПГ в целом с интересами каждого отдельного предприятия – участника ФПГ. Участники ФПГ координируют свои действия с целью ограничения конкуренции, повышения общей эффективности, обеспечения надёжности поставок и сбыта. Головное предприятие ФПГ ищет совместные решения на принципах взаимовыгодности.

Финансово-промышленные группы бывают трёх типов – горизонтальные, вертикальные и конгломеративные. Горизонтальные ФПГ объединяют ряд предприятий, располагающих полным технологическим циклом одновременно в нескольких отраслях. Они возникли в результате стремительного развития новых отраслей производства и связаны с попыткой укрепить позиции их участников на рынке посредством внедрения в новые сферы деятельности и включения современных видов производства в состав ФПГ. Вертикальные ФПГ объединяют предприятия, осуществляющие по разным стандартам производство того или иного продукта – от добычи сырья до выпуска готовой продукции и реализации её через собственную сбытовую сеть. Они возникли с целью воздействия на рынок посредством контроля над производственно-распределительным циклом из одного центра. Конгломеративные ФПГ объединяют различные, технологически не связанные между собой предприятия, находящиеся на разных стадиях производства и оперирующие в различных отраслях. Для конгломеративных ФПГ характерна значительная децентрализация управления. Их отделения пользуются большей свободой и автономией в определении всех направлений своей деятельности, чем аналогичные подразделения иных ФПГ. Ведущей сферой интересов конгломеративных ФПГ являются передовые отрасли, связанные с производством и использованием наукоёмкой продукции, технологических новинок и сверхсложной техники.

К настоящему времени сформировались три основные схемы управления реальными ФПГ.

К первому типу можно отнести ФПГ, где центральным управляющим звеном является холдинговая компания. Концентрируя у себя контрольные пакеты акций, холдинговая компания превращается в управляющий центр всей группы.

Ко второму типу относятся группы, где центром собственности является кредитно-финансовое учреждение, обычно коммерческий банк. Как держатель контрольных пакетов акций банк ничем не отличается от обычной холдинговой компании. Как правило, в структуре банка имеется управление холдинга, которое непосредственно выполняет функции центра управления собственностью. На этой основе строятся все остальные формы управления в группе.

К третьему типу принадлежат группы, где участники объединили свои капиталы и создали акционерную компанию. Подобная компания практически не отличается от обыкновенной корпоративной структуры, где кроме функциональных производственных подразделений имеются банковские учреждения, научноисследовательские центры и так далее.

Государство участвует в управлении ФПГ через работу представителей заинтересованных ведомств в собраниях акционеров и советах директоров.

Крупнейшие ФПГ в России:

– «Альфа-Групп», в состав которой входят: банковская группа «Альфа-Банк»; группа «АльфаСтрахование»; управляющая компания «Альфа-Капитал»; ТНК-BP (одна из крупнейших нефтегазовых компаний в России, также входящая в десятку крупнейших частных нефтяных компаний в мире по объёмам производства с активами в России, Украине, Вьетнаме, Венесуэле и Бразилии. Консорциум «АльфаГрупп» совместно с Access Industries и Группой Компаний Ренова (AAR) владеет 50 % акций ТНК-ВР); X5 Retail Group N.V. (одна из крупнейших в России продуктовых розничных компаний по объёмам продаж); группа компаний «Росводоканал»;

– «Базовый Элемент», в состав которой входят: объединённая компания «Российский алюминий» (первый в мире производитель алюминия по итогам 2011 года); энергетическая компания «Евросибэнерго»; «Группа ГАЗ»; страховая компания «Ингосстрах»; текстильное предприятие «Трёхгорная мануфактура»; банк «СОЮЗ»;

– «Интеррос», в состав которой входят ГМК «Норильский Никель»; холдинг «ПрофМедиа»; группа компаний «ПрофЭстейт» (сфера недвижимости).

4.3 Концерны, консорциумы, корпорации и холдинги

Концерн (нем. der Konzern) – финансово-промышленная группа компаний. Типичным является сохранение юридической и хозяйственной самостоятельности участников, но с учётом координации со стороны доминирующих финансовых структур. Обычно участники концернов объединяют не только экономический потенциал, но и усилия в рыночной стратегии. Основным преимуществом концерна является концентрация финансовых и других ресурсов.

Различают вертикальные концерны, горизонтальные концерны, и смешанные концерны (также называемые конгломераты). Под вертикальными понимаются объединения фирм, охватывающие весь цикл от закупки материалов через изготовление до сбыта одного определённого вида продукции – например, Фольксваген, объединяющий все аспекты автопроизводства. Горизонтальные концерны обычно объединяют похожие фирмы с различной клиентурой, например объединение пивоварен с различными сортами пива. Большую роль в становлении современных концернов сыграла динамика финансовых рынков 60-х, с типично перемежающимися спадами и подъёмами. Это позволило конгломератам скупать компании по заниженным ценам на заёмы в банках, показывать хороший возврат с инвестиций, получать ещё большие кредиты и использовать финансовые рычаги, таким образам создавая цепную реакцию. Так возникли или получили сильное развитие американский Дженерал Электрик, немецкий Сименс, японская Мицубиси. В русском языке слово концерн чаще всего применяется по отношению к мультинациональным финансово-промышленным группам Европы, например Сименс, ThyssenKrupp, Фольксваген, Dräger. Тогда как по отношению к американским образованиям обычно употребляется термин «группа корпораций», «финансовая группа».

Консорциумы (лат. Consortium – соучастие, сообщество). Это временные объединения крупных компаний в рамках межфирменной кооперации, предполагающие совместное финансирование, проведение НИОКР, разработку технологий и стандартов в течение определённого периода времени. Отличительные черты консорциумов: хозяйственная самостоятельность участников консорциума; обязательное распространение результатов исследований и ноу-хау между участниками для дальнейшего самостоятельного производства; участие в составе консорциумов университетов и других вузов; возможность одному представителю принять участие в нескольких проектах консорциума; большое количество входящих в консорциум компаний и фирм.

Важнейшими задачами консорциумов являются поиск и реализация инновационных проектов. В рамках такого объединения создаются финансовые и материально-технические возможности для эффективной организации проектов. Правовой основой деятельности консорциума являются отношения, связанные с обязательствами его участников в виде договорных отношений в форме многосторонних договоров по реализации крупных инновационных проектов. В состав консорциума могут включаться предприятия разных организационноправовых форм инновационной деятельности.

Корпорации (новолат. corporatio – объединение). Это добровольные объединения независимых промышленных предприятий, научных, проектных, конструкторских и других организаций с целью повышения эффективности инновационной деятельности на основе коллективного предпринимательства. Отличительной чертой корпораций является то, что участники несут ответственность за результаты деятельности корпорации лишь тем имуществом, которое ими добровольно передано в коллективное пользование. В свою очередь, корпорация не отвечает за результаты деятельности вошедших в неё организаций, если это специально не оговорено в уставе.

Примером корпорации может быть ОАО «Корпорация ВСМПО-АВИСМА», в состав которой входят «Верхнесалдинское металлургическое производственное объединение» (г. Верхняя Салда, Свердловская область) и «АВИСМА. Титаномагниевый комбинат» (г. Березники, Пермская область). Корпорация «АВИСМА» производит губчатый титан, который является основным компонентом при выплавке на «ВСМПО» конструкционных титановых сплавов.

Холдинги (англ. holding – «владение»). Холдинги – это финансовые компании, которые создаются для владения контрольными пакетами акций других компаний с целью контроля и управления их деятельностью. Организационная структура холдинга предполагает создание материнской и дочерних компаний, где первая владеет контрольным пакетом дочерних компаний. Отличительными особенностями холдингов являются: хозяйственная несамостоятельность дочерних компаний; возможность получения доходов посредством участия в акционерном капитале других фирм; большое число входящих в состав холдинга предприятий.

Различают чистые и смешанные холдинговые компании. Чистые холдинговые компании – неторговые компании, владеющие только капиталом и не имеющие права осуществлять торговые операции. Они имеют акции, управляют деятельностью и перераспределяют дивиденды дочерних компаний. Смешанные холдинговые компании, владея контрольным пакетом акций и обладая правом руководить другими компаниями, занимаются торговлей или бизнесом, имеют на балансе акции дочерних предприятий и активы в виде движимого и недвижимого имущества.

По принципу построения холдинги подразделяются на диверсифицированные корпорации, вертикально интегрированные и горизонтально интегрированные. Диверсифицированные корпорации формировались за счёт размещения свободных денежных средств. Покупались наиболее перспективные виды бизнеса или те предприятия, которые продавались в настоящий момент. Одной из главных целей являлось достижение устойчивости холдинга за счёт создания бизнес-портфеля, сбалансированного с точки зрения жизненных циклов различных отраслей. Примером диверсифицированного холдинга является холдинг «Объединённые машиностроительные заводы». Вертикально интегрированные холдинги – это большинство российских сырьевых компаний. Большая часть таких холдингов создана нефтяными и металлургическими компаниями. Горизонтально интегрированные холдинги образовались путём покупки компаний-конкурентов. К ним относятся пивные и табачные компании.

Холдинговые компании представляют собой важное звено так называемой системы участий, при помощи которой финансисты подчиняют себе формально независимые компании, располагающие капиталами, во много раз превосходящими их собственный. Внешне деятельность холдингов заключается только в управлении пакетом акций и сборе дивидендов и доходов от биржевых операций. В действительности же холдинги, захватывая контрольный пакет акций какой-либо компании, получают возможность назначать своих людей в правлении, совет директоров и другие органы подконтрольной компании.

Холдинговая компания не имеет права вмешиваться в производственную и коммерческую деятельность дочерних предприятий. Представители финансовой холдинговой компании могут только участвовать в собраниях акционеров дочерних предприятий. Включение представителей финансовой холдинговой компании в состав директоров и иных органов управления дочерними предприятиями не допускается. Финансовая холдинговая компания не вправе совершать сделки с принадлежащими ей акциями иначе как на организованном рынке ценных бумаг (фондовой бирже). Сделки с акциями, не зарегистрированные в установленном порядке на фондовой бирже, признаются недействительными.

4.4 Контрольные вопросы

1 Что такое организационные структуры инновационного менеджмента?

2 Что такое научная организация?

3 Что такое научный центр?

4 Что такое инновационный центр?

5 Что такое научный парк?

6 Что такое технопарк?

7 Что такое технополис?

8 Что такое бизнес-инкубатор?

9 Что значит регион науки и технологий?

10 Что такое центр трансферта технологий?

11 Что такое наукоград?

12 Какие наукограды существуют в России?

13 Какие академгородки сущестуют в России?

14 Чем занимается венчурная фирма?

15 Какие можно выделить особенности инвестирования в венчурный бизнес?

16 Чем занимается стартап?

17 Чем занимается инжиниринговая фирма?

18 Чем занимается внедренческая фирма?

19 Что такое профит-центр?

20 Что такое финансово-промышленная группа?

21 Какие существуют основные способы создания финансово-промышленной группы?

22 В чём особенность горизонтальной финансово-промышленной группы?

23 В чём особенность вертикальной финансово-промышленной группы?

24 В чём особенность конгломеративной финансово-промышленной группы?

25 Какие существуют основные схемы управления реальными финансовопромышленными группами?

26 Какие крупнейшие финансово-промышленные группы существуют в России?

27 Что такое концерн?

28 Что такое консорциум?

29 Что такое корпорация?

30 Что такое холдинг?

31 Чем отличается чистая холдинговая компания от смешанной?

32 Чем отличаются вертикально интегрированные холдинги от горизонтально интегрированных?

33 Какими преимуществами обладает холдинговая компания?

5 Управление инновационным проектом

5.1 Проект, его признаки и классификация

Проект – уникальная деятельность, предполагающая координированное выполнение взаимосвязанных действий для достижения определённых целей в условиях временных и ресурсных ограничений.

Основными признаками проекта являются:

– уникальность и неповторимость целей и работ проекта;

– координированное выполнение взаимосвязанных работ;

– направленность на достижение конечных целей;

– ограниченность во времени (наличие начала и окончания);

– ограниченность по ресурсам.

В зависимости от уровня научно-технической значимости различают следующие инновационные проекты:

– модернизационный, когда конструкция прототипа или базовая технология кардинально не изменяются (расширение размерных рядов и гаммы изделий; установка более мощного двигателя, повышающая производительность станка, автомобиля);

– новаторский, когда конструкция нового изделия по виду своих элементов существенным образом отличается от прежнего (добавление новых качеств, например введение средств автоматизации или других, рацее не применявшихся в конструкциях данного типа изделий, но применявшихся в других типах изделий);

– опережающий, когда конструкция основана на опережающих технических решениях (введение герметических кабин в самолётостроении, турбореактивных двигателей, ранее нигде не применявшихся);

– пионерный, когда появляются ранее не существовавшие материалы, конструкции и технологии, выполняющие прежние или даже новые функции (композитные материалы; первые радиоприёмники, электронные часы, персональные компьютеры, ракеты, атомные станции; биотехнологии).

С точки зрения масштабности решаемых задач инновационные проекты подразделяются следующим образом:

– монопроекты – проекты, выполняемые, как правило, одной организацией или даже одним подразделением; отличаются постановкой однозначной инновационной цели (создание конкретного изделия, технологии), осуществляются в жёстких временных и финансовых рамках, требуется координатор или руководитель проекта;

– мультипроекты – представляются в виде комплексных программ, объединяющих десятки монопроектов, направленных на достижение сложной инновационной цели, такой, как создание научно-технического комплекса, решение крупной технологической проблемы, проведение конверсии одного или группы предприятий военно-промышленного комплекса; требуются координационные подразделения;

– мегапроекты – многоцелевые комплексные программы, объединяющие ряд мультипроектов и сотни монопроектов, связанных между собой одним деревом целей; требуют централизованного финансирования и руководства из координационного центра. На основе мегапроектов могут достигаться такие инновационные цели, как техническое перевооружение отрасли, решение региональных и федеральных проблем конверсии и экологии, повышение конкурентоспособности отечественных продуктов и технологий

Также существуют следующие классификации инновационных проектов по ряду признаков.

1 По периоду реализации проекта, могут быть:

– краткосрочными (1 – 2 года);

– среднесрочными (до 5 лет);

– долгосрочными (более 5 лет).

2 По характеру целей проекта, могут быть:

– конечными – отражать цели, решения проблемы в целом;

– промежуточными.

3 По виду удовлетворяемых потребностей могут быть ориентированы на удовлетворение существующих потребностей или на создание новых потребностей.

4 По типу инноваций, могут быть:

– введение нового или усовершенствованного продукта;

– создание нового рынка;

– освоение нового источника сырья или полуфабрикатов;

– реорганизация структуры управления.

5 По уровню принимаемых решений, могут носить:

– международный;

– федеральный;

– региональный;

– отраслевой;

– фирменный характер.

5.2 Процессы управления проектами. Процесс инициирования

Управление проектами состоит из следующих процессов:

1) процесс инициирования;

2) процесс планирования;

3) процесс исполнения;

4) процесс контроля;

5) процесс завершения.

Рассмотрим подробнее процессы инициирования и планирования, так как время и усилия, затраченные на планирование, многократно окупят себя на этапе реализации проекта.

Инициирование проекта по существу подразумевает функцию выбора и обоснования его необходимости. Проекты инициируются в силу возникновения потребностей, которые нужно удовлетворить. Однако в условиях дефицита ресурсов невозможно удовлетворить все потребности без исключения. Приходится делать выбор. Одни проекты выбираются, другие – отвергаются, рассмотрение третьих откладывается на последующие периоды.

При инициации проекта путём индивидуальной или групповой работы осуществляют анализ неудовлетворительной ситуации, далее методами инициации: логическими или интуитивными (мозговая атака, запись идей, структуризация проблемы и пр.) формируется главная цель проекта – товар, продукция, услуга и так далее.

Инициатор проекта – это тот, кто первым вдохнул в него жизнь. Возможные инициаторы проекта:

– автор;

– заказчик (юридические или физические лица, государственные или общественные организации);

– руководители;

– сотрудники организации.

Инициация проекта протекает в две фазы: фазу демонстрации необходимости проекта и его осуществимости и фазу формального открытия. В фазе демонстрации необходимости проекта и его осуществимости выполняют предварительное:

– определение главной цели проекта;

– определение ожидаемого результата;

– определение средств и технологий достижения целей;

– определение затрат на достижение целей;

– согласование целей, средств, затрат проекта с заказчиком;

– согласование задания на открытие проекта.

Далее в фазе формального открытия проекта происходит получение одобрения или отказа со стороны руководства; назначение менеджера (руководителя) и куратора проекта; выпуск приказа о формальном начале работ.

Результатом процесса инициации являются обоснование и принятое решение о целесообразности открытия проекта, назначенный менеджер проекта, предварительно сформулированные и согласованные с заказчиком цели, результаты, технология и бюджет.