Текст книги "Комментарий к Федеральному закону от 31 июля 2020 г. № 259‑ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (постатейный)"

Аналогично в ч. 11 ст. 10 комментируемого Закона предусмотрено, что Банк России вправе установить дополнительные требования к деятельности операторов обмена ЦФА (включая требования к организации обращения ЦФА, требования к операционной надежности и требования к предоставлению отчетности).

16. В части 16 комментируемой статьи предусмотрена возможность оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, обеспечивать заключение сделок, указанных в ч. 1 ст. 10 комментируемого Закона, с ЦФА, выпущенными в информационной системе, оператором которой он является, без включения его в реестр операторов обмена ЦФА.

С учетом положений ч. 1 и 2 ст. 10 комментируемого Закона речь идет об осуществлении оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, функций оператора обмена ЦФА, но без приобретения статуса оператора обмена ЦФА:

согласно ч. 1 ст. 10 комментируемого Закона сделки купли-продажи ЦФА, иные сделки, связанные с ЦФА, включая обмен ЦФА одного вида на ЦФА другого вида либо на цифровые права, предусмотренные законом, в т. ч. сделки с ЦФА, выпущенными в информационных системах, организованных в соответствии с иностранным правом, а также сделки с цифровыми правами, включающими одновременно ЦФА и иные цифровые права, совершаются через оператора обмена ЦФА;

в части 2 указанной статьи установлено, что оператор обмена ЦФА вправе осуществлять свою деятельность с момента включения в реестр операторов обмена ЦФА, который ведется Банком России.

Условием реализации указанной в ч. 16 комментируемой статьи возможности согласно данной части является включение в правила информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, положений правил обмена ЦФА, предусмотренных статьей 11 комментируемого Закона. Необходимость утверждения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, правил указанной информационной системы предусмотрена частью 3 комментируемой статьи, в которой также установлены требования к содержанию таких правил.

В отношении оператора обмена ЦФА в ч. 13 ст. 10 комментируемого Закона предусмотрено, что он может совмещать свою деятельность с деятельностью оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА. Каких-либо условий реализации такой возможности при этом не установлено.

17. Часть 17 комментируемой статьи исключает из сферы действия требований ч. 5-12 данной статьи кредитные организации, организаторов торговли, профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность, которые осуществляют деятельность оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА.

Данное исключение предопределено тем, что иными законодательными актами РФ к перечисленным лицам установлены более жесткие требования:

Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» содержит статьи 11¹ «Органы управления кредитной организации», 11^1–1 «Особенности компетенции и организации деятельности совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации», 11^1–2 «Требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля кредитной организации», 112 «Минимальный размер собственных средств (капитала) кредитной организации» и 113 «Устранение нарушений, допущенных при приобретении акций (долей) кредитной организации»;

Федеральный закон «Об организованных торгах» содержит статьи 6 «Требования к органам управления и работникам организатора торговли», 7 «Требования к учредителям (участникам) организатора торговли» и 8 «Требования к собственным средствам организатора торговли и нормативы достаточности собственных средств»;

Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» содержит статьи 10¹ «Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг», 10^1–1 «Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности» и 10^1–2 «Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг».

Статья 6
Требования к деятельности оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов

1. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, обязан обеспечить:

1) возможность восстановления доступа обладателя цифровых финансовых активов к записям информационной системы по требованию обладателя цифровых финансовых активов, если такой доступ был им утрачен;

2) бесперебойность и непрерывность функционирования информационной системы, в том числе наличие и надлежащее функционирование дублирующих (резервных) технологических и операционных средств, обеспечивающих бесперебойное и непрерывное функционирование информационной системы;

3) целостность и достоверность информации о цифровых финансовых активах, содержащейся в записях информационной системы;

4) корректность реализации в информационной системе установленных оператором информационной системы алгоритма (алгоритмов) создания, хранения и обновления информации, содержащейся в распределенном реестре, и алгоритма (алгоритмов), обеспечивающих тождественность указанной информации во всех базах данных, составляющих распределенный реестр, а также невозможность внесения изменений в установленные оператором информационной системы алгоритм (алгоритмы) иными лицами – для информационных систем на основе распределенного реестра.

2. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, обязан обеспечить внесение (изменение) записей о цифровых финансовых активах на основании вступившего в законную силу судебного акта, исполнительного документа, в том числе постановления судебного пристава-исполнителя, актов других органов и должностных лиц при осуществлении ими своих функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации, либо выданного в порядке, предусмотренном законом, свидетельства о праве на наследство, предусматривающего переход цифровых финансовых активов определенного вида в порядке универсального правопреемства, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего требования таким оператором информационной системы. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, обязан проинформировать оператора обмена цифровых финансовых активов о внесении (изменении) записей о цифровых финансовых активах, произведенных в соответствии с настоящей частью, не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения (изменения) записей.

3. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, обязан предоставлять содержащуюся в записях информационной системы информацию о цифровых финансовых активах, принадлежащих их обладателю:

1) по требованию суда;

2) по требованиям федерального органа исполнительной власти, принимающего меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, Банка России, органов принудительного исполнения Российской Федерации, налоговых органов, других органов и должностных лиц в случаях, предусмотренных законодательными актами об их деятельности, а также на основании судебного решения в случаях, если такая информация необходима для осуществления ими своих функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

3) при наличии согласия руководителя следственного органа – по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве;

4) на основании судебного решения – должностным лицам органов, уполномоченных осуществлять оперативно-разыскную деятельность, при выполнении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений по их запросам, направляемым в суд в порядке, предусмотренном статьей 9 Федерального закона от 12 августа 1995 года № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», при наличии сведений о признаках подготавливаемых, совершаемых или совершенных преступлений, а также о лицах, их подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Перечни указанных должностных лиц устанавливаются нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти;

5) по запросам, направляемым уполномоченными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии коррупции;

6) по требованию конкурсного управляющего в ходе конкурсного производства в отношении обладателя цифровых финансовых активов;

7) по требованию регистратора (депозитария), в котором открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов, в случае, предусмотренном пунктом 5¹ статьи 8^6–1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

4. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, обязан обеспечить хранение информации о сделках с цифровыми финансовыми активами, выпущенными в информационной системе, оператором которой он является, а также об участниках таких сделок не менее пяти лет с даты совершения соответствующих сделок.

5. Оператор информационной системы обязан обеспечить фактическую возможность осуществления прав по эмиссионным ценным бумагам, возможность осуществления прав по которым удостоверяется цифровыми финансовыми активами, права требовать передачи эмиссионных ценных бумаг, удостоверенного цифровыми финансовыми активами, и прав по акциям непубличного акционерного общества, выпущенным в виде цифровых финансовых активов (в том числе прав на участие в общем собрании акционеров, прав на получение выплат и иных прав), в порядке и на условиях, предусмотренных решением о выпуске соответствующих цифровых финансовых активов.

6. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, вправе осуществлять признание лиц квалифицированными инвесторами по их заявлениям в соответствии со статьей 512 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

7. Последствием приобретения цифровых финансовых активов, соответствующих признакам, определенным Банком России в соответствии с частью 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, лицом, которое не является квалифицированным инвестором, в том числе при неправомерном признании указанного лица квалифицированным инвестором, является возложение на оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск таких цифровых финансовых активов, обязанности по требованию указанного лица, которое приобрело цифровые финансовые активы, приобрести у него эти цифровые финансовые активы за свой счет и возместить ему все понесенные им при этом расходы. в случае приобретения лицом, которое не является квалифицированным инвестором, цифровых финансовых активов, соответствующих признакам, определенным Банком России в соответствии с частью 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, с превышением установленного Банком России предела суммы денежных средств и (или) совокупной стоимости иных цифровых финансовых активов, передаваемых в их оплату и (или) в качестве встречного предоставления, последствие, предусмотренное настоящей частью, применяется только в отношении цифровых финансовых активов, приобретенных с превышением указанного предела. в случае признания лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации последствие, предусмотренное настоящей частью, не применяется. Иск о применении последствия, предусмотренного настоящей частью, может быть предъявлен лицом, которое приобрело цифровые финансовые активы, соответствующие признакам, определенным Банком России в соответствии с частью 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, в течение одного года с даты приобретения таких цифровых финансовых активов.

1. В комментируемой статье установлены требования к деятельности оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА. Законопроект, подготовленный к принятию во втором чтении, не содержал такой самостоятельной статьи. Ряд соответствующих положений проектировался в статье, посвященной оператору информационной системы, в рамках которой осуществляется выпуск ЦФА.

В соответствии с ч. 1 комментируемой статьи на оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, возлагается обязанность обеспечить:

1) возможность восстановления доступа обладателя ЦФА к записям информационной системы по требованию обладателя ЦФА, если такой доступ был им утрачен;

2) бесперебойность и непрерывность функционирования информационной системы, в т. ч. наличие и надлежащее функционирование дублирующих (резервных) технологических и операционных средств, обеспечивающих бесперебойное и непрерывное функционирование информационной системы;

3) целостность и достоверность информации о ЦФА, содержащейся в записях информационной системы;

4) корректность реализации в информационной системе установленных оператором информационной системы алгоритма (алгоритмов) создания, хранения и обновления информации, содержащейся в распределенном реестре, и алгоритма (алгоритмов), обеспечивающих тождественность указанной информации во всех базах данных, составляющих распределенный реестр, а также невозможность внесения изменений в установленные оператором информационной системы алгоритм (алгоритмы) иными лицами – для информационных систем на основе распределенного реестра. Как определено в ч. 7 ст. 1 комментируемого Закона, для целей данного Закона под распределенным реестром понимается совокупность баз данных, тождественность содержащейся информации в которых обеспечивается на основе установленных алгоритмов (алгоритма).

В законопроекте, подготовленном к принятию во втором чтении, содержались только положения, которые вошли в п. 1 и 2 ч. 1 комментируемой статьи.

Ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, обязанностей, возлагаемых на него положениями ч. 1 комментируемой статьи, предусмотрена в ч. 1 ст. 9 комментируемого Закона. Согласно ч. 2 указанной статьи в случае сбоя в работе информационных технологий и технических средств информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, оператор этой информационной системы также обязан совершить действия, реализующие волеизъявление пользователя информационной системы, реализации которого помешал такой сбой.

2. Часть 2 комментируемой статьи предусматривает и регламентирует внесение (изменение) записей о ЦФА на основании вступившего в законную силу судебного акта, исполнительного документа, в т. ч. постановления судебного пристава-исполнителя, актов других органов и должностных лиц при осуществлении ими своих функций, предусмотренных законодательством РФ, либо выданного в порядке, предусмотренном законом, свидетельства о праве на наследство, предусматривающего переход ЦФА определенного вида в порядке универсального правопреемства.

Об этих случаях говорится в ч. 2 ст. 4 комментируемого Закона, согласно которой записи о ЦФА вносятся или изменяются по указанию лица, осуществляющего выпуск ЦФА, обладателя ЦФА, а в случаях, предусмотренных данным Законом (т. е. частью 2 комментируемой статьи), иных лиц или в силу действия, совершенного в рамках сделки, предусматривающей исполнение сторонами возникающих из нее обязательств при наступлении определенных обстоятельств без направленного на исполнение обязательств отдельно выраженного дополнительного волеизъявления сторон путем применения информационных технологий в соответствии с правилами информационной системы, в которой учитываются ЦФА.

В соответствии с ч. 2 комментируемой статьи оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, обязан обеспечить внесение (изменение) записей о ЦФА на основании вступившего в законную силу судебного акта, исполнительного документа, в т. ч. постановления судебного пристава-исполнителя, актов других органов и должностных лиц при осуществлении ими своих функций, предусмотренных законодательством РФ, либо выданного в порядке, предусмотренном законом, свидетельства о праве на наследство, предусматривающего переход ЦФА определенного вида в порядке универсального правопреемства, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего требования таким оператором информационной системы. Статьей 21 комментируемого Закона ст. 68 «Меры принудительного исполнения» Федерального закона «Об исполнительном производстве» дополнена частью 4, определяющей, что для целей названного Закона ЦФА признается имуществом.

Законопроект, подготовленный к принятию во втором чтении, соответствующее положение формулировал несколько иначе: оператор информационной системы, в рамках которой осуществляется выпуск ЦФА, обязан обеспечить технологическую возможность совершения записей о ЦФА на основании вступившего в законную силу судебного акта, исполнительного документа или постановления судебного пристава-исполнителя либо выданного в порядке, предусмотренном законом, свидетельства о наследстве, предусматривающего переход ЦФА определенного вида в порядке универсального правопреемства, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего требования оператором информационной системы.

Часть 2 комментируемой статьи также устанавливает, что оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, обязан проинформировать оператора обмена ЦФА о внесении (изменении) записей о ЦФА, произведенных в соответствии с данной частью, не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения (изменения) записей. Такое положение в законопроекте, подготовленном к принятию во втором чтении, не содержалось. Порядок взаимодействия оператора обмена ЦФА с операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск ЦФА, согласно п. 3 ч. 2 ст. 11 комментируемого Закона должны содержать правила обмена ЦФА.

3. Положениями ч. 3 комментируемой статьи установлен исчерпывающий перечень случаев, в которых на оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, возлагается обязанность предоставлять содержащуюся в записях информационной системы информацию о ЦФА, принадлежащих их обладателю. в частности, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, обязан предоставлять такую информацию:

1) по требованию суда;

2) по требованиям федерального органа исполнительной власти, принимающего меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, Банка России, органов принудительного исполнения России, налоговых органов, других органов и должностных лиц в случаях, предусмотренных законодательными актами об их деятельности, а также на основании судебного решения в случаях, если такая информация необходима для осуществления ими своих функций, предусмотренных законодательством РФ.

Указанным федеральным органом исполнительной власти согласно п. 1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утв. Указом Президента РФ от 13 июня 2012 г. № 808 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу»[52]52
  pravo.gov.ru, 2012, 14 июня.


[Закрыть], является Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг). Статьей 17 комментируемого Закона ст. 3 «Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе» Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» дополнена частью 3, определяющей, что для целей названного Закона ЦФА признается имуществом;

3) при наличии согласия руководителя следственного органа – по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве;

4) на основании судебного решения – должностным лицам органов, уполномоченных осуществлять оперативно-разыскную деятельность, при выполнении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений по их запросам, направляемым в суд в порядке, предусмотренном статьей 9 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»[53]53
  СЗ РФ, 1995, № 33, ст. 3349.


[Закрыть], при наличии сведений о признаках подготавливаемых, совершаемых или совершенных преступлений, а также о лицах, их подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. При этом предусмотрено, что перечни указанных должностных лиц устанавливаются нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти;

5) по запросам, направляемым уполномоченными лицами в соответствии с законодательством РФ о противодействии коррупции.

Статьей 22 комментируемого Закона ст. 8 «Представление сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера» Федерального закона «О противодействии коррупции» дополнена частью 10, определяющей, что для целей названного Закона ЦФА признается имуществом;

6) по требованию конкурсного управляющего в ходе конкурсного производства в отношении обладателя ЦФА.

Статьей 19 комментируемого Закона ст. 2 «Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе» Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» дополнена частью 2, определяющей, что для целей названного Закона ЦФА признается имуществом;

7) по требованию регистратора (депозитария), в котором открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов, в случае, предусмотренном пунктом 5¹ статьи 8^6–1 «Порядок предоставления информации держателями реестра, номинальным держателем или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги» Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Упомянутый пункт 5¹ в названную ст. 8^6–1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» введен статьей 16 комментируемого Закона. Данным пунктом установлено, что в случае, если ценные бумаги учитываются на лицевом счете (счете депо) ЦФА, предусмотренном комментируемым Законом (при этом в юридико-технических целях введено обозначение «лицевой счет (счет депо) ЦФА»), оператор информационной системы, в которой осуществлен выпуск ЦФА, удостоверяющих возможность осуществления прав по таким ценным бумагам, по требованию держателя реестра или депозитария, в котором открыт лицевой счет (счет депо) ЦФА, обязан представить информацию для составления списка владельцев ценных бумаг об обладателях соответствующих ЦФА в объеме, необходимом для составления списка владельцев ценных бумаг.

4. Часть 4 комментируемой статьи возлагает на оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, обязанность обеспечить хранение информации о сделках с ЦФА, выпущенными в информационной системе, оператором которой он является, а также об участниках таких сделок не менее пяти лет с даты совершения соответствующих сделок. в точности аналогичная обязанность оператора обмена ЦФА обеспечить хранение информации о сделках с ЦФА, совершенных через него, а также об участниках таких сделок не менее пяти лет с даты совершения соответствующих сделок закреплена в ч. 10 ст. 10 комментируемого Закона.

Данные обязанности установлены аналогично тому, как в п. 15 ст. 82 «Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра» Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (в ред. Федерального закона от 29 июня 2015 г. № 210-ФЗ) установлено, что держатель реестра и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг, или документы депозитарного учета соответственно, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления указанным лицам или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения.

5. В части 5 комментируемой статьи применительно к случаям выпуска и размещения ЦФА, удостоверяющих возможность осуществления прав по эмиссионным ценным бумагам или право требовать передачи эмиссионных ценных бумаг, закреплена обязанность оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, обеспечить фактическую возможность осуществления прав по эмиссионным ценным бумагам, возможность осуществления прав по которым удостоверяется ЦФА, права требовать передачи эмиссионных ценных бумаг, удостоверенного ЦФА, и прав по акциям непубличного акционерного общества, выпущенным в виде ЦФА (в т. ч. прав на участие в общем собрании акционеров, прав на получение выплат и иных прав), в порядке и на условиях, предусмотренных решением о выпуске соответствующих ЦФА.

Согласно п. 11 ч. 1 ст. 3 комментируемого Закона при выпуске ЦФА, удостоверяющих возможность осуществления прав по эмиссионным ценным бумагам или право требовать передачи эмиссионных ценных бумаг, решение о выпуске ЦФА должно содержать указание вида, категории (типа) эмиссионной ценной бумаги, возможность осуществления прав по которой (право требовать передачи которой) удостоверяют выпускаемые ЦФА, а в случае, если выпускаемые ЦФА удостоверяют право на передачу эмиссионной ценной бумаги, – срок, в течение которого может быть реализовано право требовать передачи эмиссионной ценной бумаги, или указание на событие, которое порождает право требовать передачи эмиссионной ценной бумаги.

Особенности выпуска и размещения ЦФА, удостоверяющих возможность осуществления прав по эмиссионным ценным бумагам, право требовать передачи эмиссионных ценных бумаг, предусмотрены в ст. 12 комментируемого Закона. Как установлено наряду с прочим в ч. 4 указанной статьи, в случае, если ЦФА предусматривают возможность осуществления прав по эмиссионным ценным бумагам, такие эмиссионные ценные бумаги должны учитываться на лицевом счете (счете депо) ЦФА, открытом лицу, выпускающему ЦФА и осуществляющему права по указанным эмиссионным ценным бумагам; лицо, выпускающее ЦФА, не вправе зачислять иные ценные бумаги на лицевой счет (счет депо) ЦФА; лицевой счет (счет депо) ЦФА открывается с указанием оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, и сведений, позволяющих идентифицировать ЦФА.

6. Часть 6 комментируемой статьи предусматривает право оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА, осуществлять признание лиц квалифицированными инвесторами по их заявлениям в соответствии со ст. 512 «Квалифицированные инвесторы» Федерального закона «О рынке ценных бумаг». Такое же право оператора обмена ЦФА предусмотрено в ч. 15 ст. 10 комментируемого Закона.

Согласно п. 7 названной ст. 512 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (здесь и далее в ред. Федерального закона от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ[54]54
  pravo.gov.ru, 2013, 24 июля.


[Закрыть]) признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими, иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (при этом в юридико-технических целях введено обозначение «лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором»), в порядке, установленном Банком России. В пункте 12 этой же статьи предусмотрено, что лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано вести реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами, в порядке, установленном Банком России.

Соответствующим актом является Указание Банка России от 29 апреля 2015 г. № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»[55]55
  ВБР, 2015, № 51.


[Закрыть], которое устанавливает:

порядок признания физических и юридических лиц (далее при совместном упоминании – лицо) по их заявлению квалифицированными инвесторами, в т. ч. требования к раскрытию порядка принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором;

требования к общей стоимости ценных бумаг, которыми владеет физическое лицо, и (или) общему размеру обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, для признания его квалифицированным инвестором;

требования к ценным бумагам и иным финансовым инструментам, которые могут учитываться при расчете общей стоимости ценных бумаг, которыми владеет физическое лицо, и (или) общего размера обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, для признания лица квалифицированным инвестором, а также порядок ее (его) расчета;

требования к опыту работы физического лица для признания его квалифицированным инвестором;

количество, объем и срок совершенных лицом сделок с ценными бумагами и заключенных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, учитывающихся для признания его квалифицированным инвестором;

размер имущества, принадлежащего физическому лицу, и порядок расчета такого размера для признания его квалифицированным инвестором;

требования к образованию и квалификационному аттестату физического лица для признания его квалифицированным инвестором;

размер собственного капитала юридического лица для признания его квалифицированным инвестором;

размер и период исчисления оборота (выручки) от реализации товаров (работ, услуг) юридического лица для признания его квалифицированным инвестором;

размер суммы активов юридического лица для признания его квалифицированным инвестором;

порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.

7. В части 9 ст. 4 комментируемого Закона предусмотрено право Банка России определить признаки ЦФА, приобретение которых может осуществляться только лицом, являющимся квалифицированным инвестором, и (или) признаки ЦФА, приобретение которых лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, может осуществляться только в пределах установленной Банком России суммы денежных средств, передаваемых в их оплату, и (или) совокупной стоимости иных ЦФА, передаваемых в качестве встречного предоставления.

Частью 7 комментируемой статьи предусмотрено последствие приобретения ЦФА, соответствующих признакам, определенным Банком России в соответствии с ч. 9 ст. 4 комментируемого Закона, лицом, которое не является квалифицированным инвестором, в т. ч. при неправомерном признании указанного лица квалифицированным инвестором, – это возложение на оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск таких ЦФА, обязанности по требованию указанного лица, которое приобрело ЦФА, приобрести у него эти ЦФА за свой счет и возместить ему все понесенные им при этом расходы.