Текст книги "Российские и международные криминалистические учеты"

§ 3. Правовые основания функционирования криминалистических учетов

Правовым основанием организации и ведения криминалистических учетов в правоохранительных органах России являются: федеральное законодательство, постановления правительства и ведомственные (в том числе и межведомственные) нормативные акты правоохранительных органов, а также международные и межгосударственные соглашения, подписанные представителями России.

Федеральный закон «Об информации, информатизации и защите информации» от 20 февраля 1995 г.[55]55
  С3 РФ. 1995. № 8. Ст. 609.


[Закрыть], устанавливает терминологию и основные понятия, которые используются, как в федеральном законодательстве, так и в подзаконных ведомственных актах, рассматривающих вопросы информации. Так, в частности, в ст. 2 устанавливаются определения следующих понятий:

1. Информация – сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах, независимо от формы и представления.

2. Документированная информация (документ) – фиксированная на любом материальном носителе информация, содержащая реквизиты, которые позволяют ее идентифицировать.

3. Информационные процессы – действия по собиранию, обработке, накоплению, хранению, поиску и распространению информации.

4. Информационная система – организационно-упорядоченная совокупность документов либо массивов документов и информационных технологий (в том числе с использованием средств вычислительной техники и связи), предназначенная реализовать информационные процессы.

5. Информационные ресурсы – отдельные документы либо массивы документов, а также совокупность документов и их массивов в информационных системах, к примеру, в библиотеках, архивах, фондах, банках данных, иных информационных системах.

6. Информация о гражданах (персональные данные) – сведения о фактах, событиях, иных обстоятельствах, касающихся личной жизни человека, дающих возможность это идентифицировать.

7. Конфиденциальная информация – аккумулированные сведения, доступ к которым ограничивается соответствующим законодательством России.

Федеральный закон от 20.02.1995 г. устанавливает возможность формирования и использования информационных систем и ресурсов.

До введения информации в информационные ресурсы она должна быть документирована. Указанный процесс осуществляется в порядке, установленном органами государственной власти, которые определяют организацию делопроизводства, стандартизацию документов, в том числе и массивов документов, а также обеспечение их безопасности. Юридическая сила документов, поступивших из информационной системы, наступает только после того, как они были подписаны соответствующим должностным лицом и прошли необходимую процедуру оборота документов (ст. 5).

Сведения об объектах учета, их массивах соотносятся с процессуальным понятием «иные документы», предусмотренным ст. 47 УПК РФ, поскольку содержащаяся в них информация в равной мере используется для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу (ст. 73 УПК РФ). Процедура их поступления к сотрудникам правоохранительных органов представляет обычный порядок собирания и проверки доказательств, предусмотренных ст. 8.6 и 8.7 УПК РФ.

Законодатель установил также категории доступа к информации. Как правило, она является открытой и общедоступной. Информация же ограниченного доступа подразделяется на конфиденциальную и информацию, отнесенную к категории государственной тайны (ст. 101).

Информация о гражданах (персональные данные) регулируется ст. 11 данного Закона, которая устанавливает, что перечень сведений о лице, входящий в информационные ресурсы федерального, регионального и их совместного ведения, а также местного – все они должны быть утверждены федеральным законом. Недопустимо сохранение, использование и распространение информации о частной жизни, а также сведений нарушающих личную и семейную тайну, тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых и иных сообщений.

Юридические и физические лица, владеющие информацией о гражданах, несут ответственность за нарушение режима защиты, обработки и порядке использования этой информации.

Статья 137 УК РФ предусматривает уголовную ответственность за незаконное собирание или распространение сведений о частной жизни лица, составляющих его личную или семейную тайну. Ст. 140 УК РФ устанавливает уголовную ответственность должностного лица за неправомерный отказ в представлении собранных в установленном порядке документов и материалов, непосредственно затрагивающих права и свободы гражданина, либо за предоставление ему неполной или заведомо ложной информации.

Статья 14 указанного Закона гарантирует гражданам и организациям право на доступ к документированной информации о них. Они также имеют право на уточнение этой информации, обеспечивая тем самым полноту и достоверность. Гражданам и организациям предоставляется и право на ознакомление с тем, кто и в каких целях использовал или использует информацию о них. Вместе с тем, федеральным законодательством могут быть установлены и основания к ограничению для граждан и организаций на доступ к информации о них.

Владелец документированной информации о гражданах обязан предоставлять информацию бесплатно по требованию тех лиц, которых она касается (ограничения возможны в случаях, оговоренных законодательством России).

В случаях отказа владельца информации о гражданах или организациях предоставить возможность получить доступ к информационным ресурсам о них, последние имеют право обжаловать это решение в судебном порядке.

В соответствии со ст. 137 УК РФ руководители, иные служащие органов государственной власти и организаций, которые окажутся виновными в незаконном ограничении доступа к информации, или нарушающие режим защиты информации, несут уголовную, гражданско-правовую или административную ответственность (ст. 24 ФЗ).

Проблемы защиты персональных данных в государствах, являющихся членами Интерпола, специально обсуждались в ноябре 1990 г. Было отмечено, что повсеместное увеличение объема информации о лицах представляет определенную угрозу правам человека. Его образно сформулировал представитель Канады – комиссар по обеспечению неприкосновенности информации: «Канадцы едва ли сознают последствия внедрения новых технологий, могущих трансформировать граждан в «субъекты информации» и с помощью персональных данных делать их почти незащищенными. Лишь на основе информации из кредитных карточек можно делать выводы о перемещениях, времяпрепровождении и даже интимных отношениях граждан»[56]56
  Защита персональных данных в Канаде // Борьба с преступностью за рубежом. 1993. № 5. С. 11–15.


[Закрыть].

Проблемы защиты персональных данных предусмотрены «Правилами международного сотрудничества и внутреннего контроля за архивами Интерпола» («Правила Интерпола»), которые являются приложениями к уставу организации. Указанные правила предназначены для защиты обрабатываемой и передаваемой полицейской информации, находящейся в юрисдикции МОУП, от каких-либо злоупотреблений и, в первую очередь, для предупреждения любых угроз, касающихся личных прав человека. Специальная структура Интерпола – Наблюдательный совет – является его контролирующим органом. Его основные задачи перечислены в ст. 22 «Правил Интерпола» и заключаются в следующем:

1. Вся персональная информация, поступающая и обрабатываемая в организации, должна соответствовать Уставу Интерпола.

2. Поставленные на криминалистический учет данные должны соответствовать конкретным задачам и ни при каких обстоятельствах не могут быть использованы с иной целью.

3. Информация о лицах должна быть максимально точной.

4. Персональные данные сохраняются ограниченное время и в соответствии с условиями, установленными Интерполом.

В соответствии с «Конвенцией Европола» в этой организации также функционирует аналогичное подразделение, именуемое Объединенным надзорным органом.

Для контроля за соблюдением законодательства, обеспечивающего защиту прав человека и гражданина от возможных злоупотреблений во время обработки информации о лице с помощью ЭВМ, в большинстве развитых государств функционируют специальные органы. В Великобритании для этих целей действует Регистрационное управление по охране информации. В Италии – специальный Парламентский комитет, имеющий полномочия на дачу предписаний об уничтожении сведений, собранных с нарушением закона. В Канаде от законодательного органа действует специальный комитет, а от исполнительной власти – Комиссар по обеспечению неприкосновенности информации о личности. В случае необходимости гражданам Канады предоставлено право обратиться в суд для удовлетворения своих законных интересов. Во Франции – Национальная комиссия по информатике и свободам, основной задачей которой является контроль за соблюдением Закона об информатике, картотеках и свободах, определяющего устранение возможных недоразумений между правоохранительными органами и гражданами во время обработки информации, содержащей персональные данные. В ФРГ – Федеральный уполномоченный центр по защите данных. В Швеции – Совет по контролю за сбором информации. В США – Комиссия по охране частной сферы, функции которой ограничены консультативно-исследовательским содержанием, так как защита прав гражданина является его частным делом и может быть разрешена судом.

Федеральный закон «О милиции в РФ» (п. 14 и 15 ст. 11) предусматривает право органов внутренних дел осуществлять предусмотренные законодательством учет физических и юридических лиц, предметов и фактов и использовать данные этих учетов.

В соответствии с п. 15 ст. 11 данного Закона при постановке на учет могут быть использованы: фотографирование, звукозапись, видеозапись и киносъемка, дактилоскопирование. Перечисленные способы учета могут быть применены в отношении следующих лиц (п. 14 ст. 11): заключенных под стражу; задержанных по подозрению в совершении преступлений; подвергнутых административному аресту; подозреваемых в совершении административного правонарушения, когда не представляется возможным установить их личности; а также иных лиц в случаях, предусмотренных законодательством России (в ред. ФЗ – № 68 от 31.03.1999 г. и ФЗ – № 135 от 07.11.2000 г.).

Федеральный закон «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации»[57]57
  СЗ. 1998. № 31. Ст. 3806.


[Закрыть] (ФЗ № 128) возлагает на МВД РФ основную нагрузку по организации, ведению и хранению дактилоскопического учета, начавшего действовать с 01.01.1999 г. Цель указанного Закона – идентификация человека (трупа). Дактилоскопическому учету могут быть подвергнуты лица являющиеся гражданами России, иностранные граждане и лица без гражданства.

Поскольку дактилоскопирование затрагивает права и свободы человека и гражданина, гарантированные конституцией Российской Федерации, закон специально приводит правовое обоснование дактилоскопической регистрации и ее использования. Таковой, в частности, является: Конституция Российской Федерации; Федеральный закон «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации», другие федеральные законы; иные, принимаемые в соответствии с ним нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти; общепризнанные принципы и нормы межгосударственного права; межгосударственные договоры Российской Федерации (ст. 3).

Дактилоскопическая регистрация, осуществляемая на государственном уровне, производится с соблюдением прав и свобод человека и гражданина, установленных Конституцией России и в соответствии с принципами законности, гуманизма, конфиденциальности[58]58
  Результаты дактилоскопирования содержат определенные сведения о личности человека и относятся к числу конфиденциальной информации.


[Закрыть], сочетания добровольности и обязательности. Современная процедура дактилоскопической регистрации, техника ее выполнения, ни в коей мере не унижает чести и достоинства человека, а тем более не представляет опасности для его здоровья (ст. 4).

В соответствии со ст. 5 Закона дактилоскопическому учету подлежат следующие лица: Граждане России; иностранные граждане[59]59
  В настоящем законе под иностранными гражданами понимаются: иностранные граждане, проживающие на территории РФ, а также прибывшие в Россию в поисках убежища и подавшие ходатайства о предоставлении политического и иного убежища, либо о признании их беженцами на территории РФ (ст. 6 закона).


[Закрыть]; лица без гражданства[60]60
  Термин «лица без гражданства» закон трактует как категории лиц, прибывших в Россию в поисках убежища и подавших ходатайства о предоставлении политического или иного убежища, либо признании их беженцам на территории РФ (ст. 6 закона).


[Закрыть].

Законодатель предусматривает добровольную и обязательную дактилоскопическую регистрацию (ст. 7).

В соответствии со ст. 10 ч. 2 Закона, граждане РФ признанные недееспособными или ограниченныеми судебным решением в дееспособности, а так же малолетние и несовершеннолетние, могут быть поставлены на дактилоскопический учет по письменному заявлению их родителей (усыновителей), либо опекунов и попечителей. Процесс дактилоскопирования осуществляется в присутствии указанных лиц.

На законодательном уровне приводится перечень лиц подлежащих обязательной дактилоскопической регистрации. Определяется сфера использования данных дактилоскопического учета. Назначение обязательной дактилоскопической регистрации заключается в следующем:

а) розыска лиц, пропавших без вести (граждан России, иностранных граждан и лиц без гражданства);

б) установление личности неопознанного трупа;

в) установление личности граждан РФ, иностранных граждан и лиц, не имеющих гражданства, которые не могут по состоянию здоровья или возраста сообщить необходимые сведения о своей личности;

г) в необходимых случаях подтвердить личность граждан России, иностранных граждан и лиц без гражданства;

д) использовать в качестве средства предупреждения и выявления административных правонарушений.

Прописана процедура проведения дактилоскопической регистрации, подробно она излагается в межведомственных и ведомственных подзаконных актах органов исполнительной власти. В соответствии с «Положением о направлении материальных носителей, содержащих дактилоскопическую информацию в органы внутренних дел», утвержденным постановлением Правительства России № 1543 от 25 декабря 1998 г.[61]61
  С3 РФ. 1999. № 1. Ст. 193.


[Закрыть], «Положение от 25 декабря 1998 г.», при дактилоскопировании лиц, подвергнутых обязательной дактилоскопической регистрации, дактилоскопическая информация может быть запечатлена на дактилоскопических картах и магнитных носителях, а также на иных видах носителей, содержащих указанную информацию. Данное постановление вступило в силу с января 1999 г.

Положение от 25 декабря устанавливает обязанность федеральных органов исполнительной власти, в которых предусмотрена военная служба, органов правительственного расследования и дознания, органов, осуществляющих производство по делам об административных правонарушениях, а также Федеральную миграционную службу и органов и учреждений уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции направлять дактилоскопическую информацию в соответствующие подразделения МВД.

Этим документом определялась категория лиц, подлежащих дактилоскопированию. Форма, реквизиты и порядок заполнения материальных носителей (дактокарта, магнитные носители), содержащих дактилоскопическую информацию, т. е. сведения об особенностях строения папиллярных узоров пальцев рук человека и его личности, хранятся в ГИЦ МВ РФ и ИЦ МВД, ГУВД, и УВД.

Учет лиц, подвергнутых обязательной дактилоскопической регистрации, регламентируется «Положением о порядке формирования и ведения информационного массива, создаваемого в процессе проведения государственной дактилоскопической регистрации»[62]62
  См.: Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2000. № 4. С. 15–31.


[Закрыть] от 17 ноября 1999 г. (далее «Положение от 17 ноября 1999 г.»). Межведомственное «Положение от 17 ноября 1999 г.» утверждено совместным приказом МВД РФ, МЧС РФ, Минобороны РФ, МНС РФ, Минюста РФ, ГТК РФ, СВР РФ, ФСВТ РФ, ФСЖВ РФ, ФМС РФ, ФСБ РФ, ФСНП РФ, ФСО РФ, ФПС РФ, ФАПСИ № 643, 531, 549, ап – (3-24)/364, 331, 786, 82, 112, 363, 96, 423, 413, 357, 620, 189. Употребляемое выражение «формирование и ведение дактилоскопических массивов» понимается как процесс учета, хранения, классификации и выдачи дактилоскопической информации.

Процедура дактилоскопирования («Положение от 17 ноября 1999 г.») именует ее «получением дактилоскопической информации»; создание и функционирование дактилоскопического учета регулируется федеральным законодательством и ведомственными подзаконными актами. При этом обеспечивается защита государственной тайны, конфиденциальности, информации, информатизации. Предусмотрено соблюдение совместимости информационных технологий функционирования дактилоскопического учета, существующих в МВД России.

Федеральный закон (ст. 14) предоставляет право на использование дактилоскопической информации: судам; органам прокуратуры; органам предварительного следствия; органам дознания; органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность; органам уголовно-исполнительной системы; органам, осуществляющие производство по делам об административных правонарушениях; органам Федеральной миграционной службы.

Дактилоскопическая информация может быть предоставлена и иностранным государствам, с которыми у России имеются соответствующие международные договоры.

Контроль за исполнением данного Федерального закона возлагается на руководителей органов, проводящих обязательную дактилоскопическую регистрацию, чьи действия могут быть обжалованы в порядке, установленном законодательством РФ (ст. 17) в случаях, когда в процессе дактилоскопической регистрации нарушены права и свободы человека и гражданина. Лицо вправе в судебном порядке обжаловать соответствующие действия и решения (ст. 18). Статья 16 настоящего Закона возлагает на генерального прокурора России и подчиненных ему прокуроров надзор за проведением государственной дактилоскопической регистрации и использованием дактилоскопической информации.

Федеральный закон предусматривает также приведение существующих нормативных правовых актов в соответствие с настоящим законом.

Статьи 16 и 34 Закона «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений» устанавливают ведение учета подозреваемых и обвиняемых путем их фотографирования и дактилоскопирования.

Федеральным законом регламентируются и учеты, носящие конфиденциальный характер.

Статьи 6 и 10 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» представляют право создавать и использовать информационные системы органам, осуществляющим ОРД: ст. 11 Закона «О государственной налоговой службе»; ст. 8 Закона «Об организации федеральной службы безопасности»; ст. 13 Закона «О внешней разведке»; ст. 30 Закона «О государственной охране».

Часть 4 ст. 15 Конституции России гласит, что общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотрено законом, то применяются правила международного договора. Некоторые пояснения по характеру международных договоров дает Федеральный закон «О международных договорах Российской Федерации»[63]63
  С3 РФ. 1995. № 29. Ст. 2757.


[Закрыть] от 15 июля 1995 г. В частности, ч. 2 ст. 1 Закона отмечает, что независимо от вида и наименования документов (договор, соглашение, конвенция, обмен письмами или нотами, иные виды и наименования) – все они обладают юридической силой. Пленум Верховного Суда РФ разъясняет, что Всеобщая декларация прав человека, Международный пакт о гражданских и политических правах, Международный пакт об экономических, социальных и культурных правах и т. д., не требуют внутригосударственного акта[64]64
  Постановление Пленума Верховного Суда РФ № 8 от 31 октября 1995 г. «О некоторых вопросах применения судами Конституции РФ при осуществлении правосудия». Бюллетень Верховного Суда РФ. 1996. № 1. С 3, 6.


[Закрыть].

Таким образом, правовыми основаниями создания и функционирования международных и межгосударственных криминалистических учетов (обмен информацией из соответствующих банков данных) являются[65]65
  См. Сборник международных договоров Российской Федерации по оказанию правовой помощи / Сост. В. К. Кружков, П. В. Крашенинников. М., 1996; Международное сотрудничество по борьбе с преступностью (Сб. документов) / Сост. П. Н. Бирюков, В. А. Понюшкин. Воронеж, 1997; Сборник международных соглашений МВД России / Под ред. В. В. Черникова. М., 1996.


[Закрыть]:

1. Конвенции ООН.

2. Конвенции по борьбе с международными преступлениями.

3. Региональные конвенции по борьбе с международной преступностью и отдельными видами преступлений.

4. Конвенции по оказанию помощи по уголовным делам и двусторонним межправительственным соглашения по гражданским, семейным и уголовным делам.

5. Соглашения о межведомственном сотрудничестве правоохранительных органов России, в основном МВД и Генеральной прокуратуры с правоохранительными органами государств дальнего и ближнего зарубежья.

6. Федеральное законодательство.

7. Указы Президента России.

8. Постановления правительства России.

9. Межведомственные и ведомственные подзаконные нормативные акты правоохранительных органов РФ.

В соответствии с Указом Президента России № 1113 от 30 июля 1996 г. «Об участии Российской Федерации в деятельности Международной организации уголовной полиции – Интерпола»[66]66
  С3 РФ. 1996. № 32. Ст. 3895.


[Закрыть] принято Постановление Правительства РФ (№ 1190 от 14 октября 1996 г.) «О национальном центральном бюро Интерпола»[67]67
  С3 РФ. 1996. № 43. Ст. 4316.


[Закрыть]. Данный нормативный документ устанавливает главные задачи НИБ, сферу деятельности и основные функции подразделения в сфере борьбы российских правоохранительных органов с преступностью. Межведомственные и ведомственные подзаконные акты детально излагают порядок и условия получения информации криминалистического учета по международным каналам.

На основе межгосударственных соглашений между МВД России и полиции государств дальнего зарубежья существует возможность оперативного обмена сведениями из криминалистических учетов. Определенную помощь в этой работе оказывают и офицеры связи, деятельность которых предусмотрена «Соглашением о представителях МВД РФ в зарубежных государствах»[68]68
  См. «Положение о представителях Министерства внутренних дел Российской Федерации в зарубежных государствах», утвержденное постановлением Правительства России № 10 от 5 января 1995 г. С3 РФ. 1995. № 3. Ст. 199.


[Закрыть].

Существует также правовая база для функционирования региональных криминалистических учетов, действующих на территории СНГ. В первую очередь, это соответствующие положения «Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам», заключенной 22 января 1993 г. в г. Минске странами СНГ и ратифицированной Россией 10.01.1994 г., а также Протокол к ней, подписанный 26 марта 1997 г.[69]69
  С3 РФ. 1995. № 17. Ст. 1472, вопросы расследования преступлений. Справочное пособие. М., 1997 С. 164–167.


[Закрыть] «Соглашения о взаимоотношениях министерств и ведомств внутренних дел в сфере обмена информацией», заключенные 3 августа 1997 г. в Чолпон-Ате, Республика Кыргызстан, специально посвященны созданию и функционированию криминалистических учетов стран СНГ, поскольку существует объективная необходимость функционировании информационного взаимодействия на территории этих государств.

В тех случаях, когда сотрудникам правоохранительных органов необходимо воспользоваться официальными документами иностранных государств, содержащих, в частности, сведения учетов и учетной документации, следует иметь ввиду, что Россия присоединилась к Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов. Данная Конвенция, подписанная в Гааге 5 октября 1961 г., для России вступила в силу 31 мая 1991 г.[70]70
  См.: 1) Бюллетень международных договоров. 1993. № 6, 2) Вопросы расследования преступлений: Справочное пособие / Под общ. ред. И. Н. Кожевникова. М., 1997. С. 199–202.


[Закрыть] Участниками Гаагской конвенции 1961 г. являются 48 государств: Австрия, Антигуа и Барбуда, Аргентина, Армения, Багамские острова, Беларусь, Белиз, Бельгия, Босния и Герцеговина, Ботсвана, Бруней, Великобритания, Венгрия, Германия, Греция, Израиль, Испания, Италия, Кипр, Лесото, Ливан, Лихтенштейн, Люксембург, Маврикий, Македония, Малави, Мальта, Мавритания, Маршалловы острова, Нидерланды, Норвегия, Панама, Португалия, Российская Федерация, Свазиленд, Сейшельские острова, Словения, Суринам, США, Тонго, Турция, Финляндия, Франция, Хорватия, Швейцария, Югославия, Япония (по состоянию на 1 ноября 1994 г.).

Государства, заключившие данную Конвенцию обязуются не требовать дополнительной легализации на иностранные официальные документы, если они были совершены на территории одной из договаривающихся стран.

В качестве официальных документов предусматриваются:

1. Документы, исходящие от органа или должностного лица, подчиняющихся юрисдикции государства, включая документы, исходящие от прокуратуры, секретаря суда или судебного исполнителя.

2. Административные документы.

3. Нотариальные акты.

4. Официальные пометки, такие, как отметки о регистрации; визы; подтверждающие определенную дату; заверение подписи на документе, не засвидетельствованном у нотариуса (ст. 1 Конвенции).

Действия конвенции не распространяются на следующие официальные документы:

1. Документы, совершенные (выданные) дипломатическими или консульскими агентами (представителями).

2. Административные документы, имеющие прямое отношение к коммерческим или таможенным операциям (выданные в связи с коммерческой или таможенной деятельностью).

Под легализацией официальных документов в конвенции понимается чисто формальная процедура, выполняемая представителями дипломатической или консульской службы государства, на территории которого соответствующий документ должен быть представлен. Данная процедура включает: факт удостоверения подлинности подписи, выполненной лицом, его заверением и подлинности оттиска печати или штампа, скрепляющих документ.