Текст книги "Российские и международные криминалистические учеты"

Глава II
Организация и функционирование российских и международных криминалистических учетов

§ 1. Организация учетов МВД России

В МВД России основным документом, регламентирующим ведение учетов, является «Наставление по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных, криминалистических учетов, розыскных, экспертно-криминалистических коллекций и картотек органов внутренних дел Российской Федерации», утвержденное приказом № 752 дсп. от 12 июня 2000 г. (далее – «Наставление 2000 г.»).

«Наставление 2000 г.» согласовано с Генеральной прокуратурой РФ, Верховным Судом РФ, Министерством юстиции РФ, Министерством обороны России, а также с Федеральной службой безопасности (на момент утверждения – Министерство безопасности России). Этот документ определяет формирование и функционирование централизованных учетов МВД России.

Основной массив учетной документации сосредоточен в Информационных центрах (ИЦ) МВД, ГУВД, УВД и Главном информационном центре (ГИЦ) МВД РФ[71]71
  Информационный бюллетень НЦБ Интерпола в РФ. 1994. № 11. С. 55–56.


[Закрыть]. Система информационных центров действует с 1970 г.[72]72
  В 1992 г. подразделения информационных центров России обработали около 5 млн запросов и способствовали раскрытию почти 125 тыс. преступлений, что составляет 22,7 %, совершенных в условиях неочевидности. См.: Милиция. 1993. Сент. С. 48.


[Закрыть]

Помимо подразделений МВД, ГИЦ обслуживает органы Генеральной прокуратуры, Министерства юстиции, ФСБ, Государственного таможенного комитета, Министерства обороны, других ведомств России, а по специальным соглашениям – органы государств ближнего и дальнего зарубежья: внутренних дел, полицию, службы безопасности, налоговых расследований, прокуратуры, судов, юстиции.

Помимо информационных центров значительная часть централизованных учетов сосредоточена в экспертно-криминалистических подразделениях. Данные подразделения действуют в МВД, ГУВД, УВД и ГРОВД, а в МВД России – Главное управление Экспертно-криминалистический центр (ГУ ЭКЦ). Функционирование коллекций и картотек в экспертно-криминалистических подразделениях регламентируется «Инструкцией по формированию, ведению и использованию экспертно-криминалистических учетов, картотек, коллекций и справочно-информационных фондов органов внутренних дел» (далее – «Инструкция 1993 г.»), введенной в действие приказом МВД России № 261 от 1 июня 1993 г. «О повышении эффективности экспертно-криминалистического обеспечения органов внутренних дел». Некоторые изменения в эту инструкцию внесены «Наставлением 2000 г.».

Ведущиеся в органах МВД России учеты в зависимости от своего назначения делятся на три группы.

Оперативно-справочные учеты – содержат краткое описание объектов учета. Назначение этих учетов – представлять установочные сведения об объектах учета и указывать местонахождение этих объектов на момент запроса.

Основу оперативно-справочных учетов составляют сведения о лицах. Перечень этих лиц приводится в ст. 15 «Положения о порядке формирования и ведения информационного массива, создаваемого в процессе проведения государственной дактилоскопической регистрации». В него включены: граждане России, лица без гражданства, иностранные граждане, подозреваемые в совершении преступления, осужденные за совершение преступления, подвергнутые административному аресту, совершившие административное правонарушение, если установить их личность иным образом невозможно; граждане России, лица без гражданства, иностранные граждане, которые неспособны по состоянию здоровья или возрасту сообщить сведения о своей личности, если установить их другим способом не представляется возможным; иностранные граждане и лица без гражданства, которые подлежат выдворению (депортации) за пределы территории РФ; неопознанные трупы. Традиционно в число оперативно-справочных учетов включены и лица, объявленные в местный, федеральный либо международный розыск.

Формирование оперативно-справочных учетов осуществляется по результатам процессуальных действий работников правоохранительных органов и на основе нормативных актов этих органов, предусматривающих организацию и функционирование этих учетов.

Контроль за созданием оперативно-справочных учетов, должностные лица, которым предоставлено право обратиться с запросом в соответствующий информационный центр, порядок обращения и исполнения запросов, сроки хранения учетов – все это регламентируется ведомственными нормативными актами.

Розыскные и криминалистические учеты содержат информацию, необходимую для предупреждения, раскрытия и расследования особо опасных преступлений, а так же анализа преступности. Эти учеты обслуживают и МИБ стран СНГ.

Розыскные и криминалистические учеты, функционирующие в ИЦ МВД, ГУВД, УВД, и ГИЦ МВД РФ входят составной частью в МИБ – Межгосударственный информационный банк государств СНГ. Они содержат более подробные сведения об учитываемых объектах по сравнению с оперативно-справочными учетами.

В криминалистической литературе обычно приводят следующий перечень объектов криминалистических и розыскных учетов[73]73
  См. напр.: Криминалистическая техника: Учебник. М., 2002. С. 408–414.


[Закрыть]:

– лица, совершившие преступления небольшой, средней тяжести, а также тяжкие и особо тяжкие преступления с характерными способами их совершения (т. е. лица которым предъявлены обвинения в совершении указанных преступлений); подозреваемые в совершении преступлений, местонахождение которых неизвестно, но имеются сведения о их внешности, иных приметах;

– лица, объявленные в местный, федеральный, межгосударственный или международный розыск; лица, пропавшие без вести, а также неспособные по состоянию здоровья либо возрасту сообщить о себе необходимые данные, и лица, утратившие связь с близкими родственниками; неопознанные трупы;

– сведения об особо тяжких раскрытых и нераскрытых преступлениях, для которых характерны особые способы их совершения, либо имеющие межрегиональную направленность, или же входящие в серию преступлений;

– преступления, связанные с хищением ценностей из металлических и иных специальных хранилищ;

– транспортные средства, объявленные в розыск, а также указанные средства, принадлежность которых неизвестна;

– огнестрельное оружие, иное вооружение, которое было утрачено или обнаружено;

– огнестрельное оружие, находящееся у граждан либо организаций по разрешению органов внутренних дел;

– похищенные номерные вещи либо вещи, имеющие какие-либо особенности, по которым их можно опознать;

– похищенные или изъятые предметы, подпадающие под категорию вещей, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность;

– похищенные или изъятые документы, ценные бумаги, в том числе номерные бланки паспортно-визовых документов строгой отчетности, паспорта граждан России.

Ведение иных криминалистических учетов и розыскных учетов, введенных по инициативе руководства органов внутренних дел, предусмотрено ведомственными подзаконными нормативными актами.

Функционирование криминалистических и розыскных учетов в информационных центрах осуществляется с помощью автоматизированных банков данных – АБД, специализированных автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС), действующих как в качестве локальных, так и являющихся составной частью интегрированного банка данных (ИБД).

Экспертно-криминалистические учеты, коллекции, картотеки и справочно-информационные фонды действуют в системе экспертно-криминалистических подразделений МВД. Они могут быть представлены как натурными объектами, так и их копиями (в виде фотоснимков, материалов видеозаписи, слепков, оттисков), а также другими источниками криминалистической информации. Система экспертно-криминалистических учетов охватывает городские и районные органы внутренних дел, УВД, УВДТ (ОВДТ), ГУВД, МВД, а также ГУ ЭКЦ МВД России.

В апреле 1985 г. в Калуге и Красноярске на семинарах-совещаниях экспертов криминалистических подразделений МВД СССР впервые обсуждались проблемы организации и функционирования недавно созданных экспертно-криминалистических учетов, коллекций, картотек и справочно-информационных фондов, действующих в местных подразделениях органов внутренних дел[74]74
  См. некоторые публикации на указанную тему в сб.: «Экспертная практика». 1985. № 23. С. 106–126.


[Закрыть].

Экспертно-криминалистические учеты, коллекции, картотеки и справочно-информационные фонды необходимы для рационального и эффективного функционирования деятельности экспертных служб. Данный вид учета для краткости называют и справочно-вспомогательным. Он относительно новый в криминалистической практике, и его научное обоснование еще находится в стадии становления. В одной из первых работ, посвященных информационному обеспечению деятельности экспертных учреждений, Г. Л. Грановский отмечал, что оно необходимо как дополнительная научная и техническая информация, используемая при решении экспертных задач[75]75
  Грановский Г. Л. О теоретических основах экспертной информатики. Проблемы информационного и математического обеспечения экспертных исследований в целях решения задач судебной экспертизы // Тезисы докладов и сообщений на всесоюзной научно-практической конференции. М., 1983. С. 19.


[Закрыть]. «Инструкция–1993» отмечает, что информационную основу коллекций, картотек и справочно-информационных фондов составляет сбор, сосредоточение и систематизация однородных объектов или сведений о них по идентификационным признакам.

В экспертных учреждениях Минюста России также ведутся различные коллекции, картотеки. Собираются и справочные материалы, которые необходимы в экспертной деятельности. Однако, задачи, стоящие перед экспертными службами этих министерств, имеют и определенные различия. По этой причине отлично и назначение использования коллекций, картотек и справочно-информационных фондов. В соответствии со ст. 2 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» задачей всех экспертных учреждений России является оказание содействия следователям, осуществляющим предварительное расследование; лицам, производящим дознание, судам, судьям и прокурорам в установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу, посредством разрешения вопросов, требующих специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла. В перечень же основных функций экспертно-криминалистических подразделений МВД России (раздел 1.3 «Наставления 1993») помимо производства экспертиз по уголовным делам входят: исследования по заданиям оперативных аппаратов органов внутренних дел, участие в качестве специалистов в следственных действиях, ведение экспертно-криминалистических учетов, картотек и коллекций, участие в оперативно-следственных группах по раскрытию и расследованию преступлений. Указанные обстоятельства и определяют основное назначение экспертно-криминалистических коллекций картотек и справочно-информационных фондов МВД России[76]76
  В судебно-экспертных учреждениях Минюста РФ экспертно-криминалистические учеты не ведутся.


[Закрыть]. Представляется также справедливым замечание А. В. Пахомова о том, что отмеченные материалы находят свое применение и в научно-исследовательской деятельности и учебно-методической работе[77]77
  Пахомов А. В. Коллекции в правоохранительных органах России. М., 2001. С. 32.


[Закрыть].

Для создания информационного фонда, носящего справочный характер, ВНИИСЭ Минюста СССР (ныне – РФЦСЭ Минюста России) была принята комплексная программа, в соответствии с которой в период с 1981 по 1990 г. предполагалось предоставить экспертным учреждениям необходимую вспомогательную информацию, надобность в которой может возникнуть при проведении исследований. В работах криминалистов появился и новый термин «криминалистическая информатика»[78]78
  Грановский Г. Л. Указ. соч. М., 1983. С. 18.


[Закрыть]. В последующие годы ряд теоретических положений по информационному обеспечению отдельных видов криминалистических экспертиз был рассмотрен и в диссертационных исследованиях[79]79
  См., напр.: Горбачев И. В. Теоретические и организационно-технические вопросы информационного обеспечения судебно-баллистических экспертиз. Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 1987; Коблова Л. Н. Основы информационного обеспечения производства судебно-трасологических экспертиз (Криминалистические и процессуальные аспекты). Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М.,1991.


[Закрыть].

В настоящее время экспертно-криминалистические учеты представлены в виде коллекций, картотек и справочно-информационных фондов. Систематизация информационных фондов справочного назначения строится по видам экспертиз, выполняемых в экспертно-криминалистических подразделениях МВД РФ и судебно-экспертных учреждениях Минюста России. Виды экспертиз, проводимые экспертно-криминалистическими подразделениями МВД РФ перечислены в «Положении о производстве экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел», являющегося приложением № 2 к приказу МВД РФ № 261 от 1 июня 1993 г. «О повышении эффективности экспертно-криминалистического обеспечения органов внутренних дел». В перечень включены следующие экспертизы: дактилоскопические, трассологические, почерковедческие, технического исследования документов, баллистические, холодного оружия, портретные (отождествление личности по признакам внешности), криминалистические экспертизы материалов, веществ и изделий, биологические, пищевых продуктов, почвоведческие, ботанические, автотехнические, пожарно-технические, взрывотехнические, видеофоноскопические, фототехнические и др. (при наличии соответствующих специалистов). Приказом № 114 от 14 мая 2003 г. по Минюсту РФ «Об утверждении Перечня родов (видов) экспертиз, выполняемых в государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации и Перечня экспертных специальностей, по которым предоставляется право самостоятельного производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации» установлен следующий перечень экспертиз, проводимых в этом ведомстве: почерковедческие, автороведческие, технического исследования документов, фототехнические, портретные (идентификация человека по фотографическим изображениям), трасологические; видео– и звукозаписей, оружия и следов выстрела, маркировочных обозначений, взрывотехнические и взрывотехнологические, криминалистические экспертизы материалов, веществ и изделий, почвоведческие, биологические, автотехнические, пожарно-технические, строительно-технические, бухгалтерские, финансово-экономические, товароведческие, психологические, компьютерно-технические.

«Инструкция 1993 г.» содержит следующий перечень объектов, которые ставятся на экспертно-криминалистический учет с указанием формы учета:

– коллекции пуль, гильзы патронов со следами оружия, изъятого с мест преступлений (пулегильзотеки)[80]80
  В соответствии с «Программой организационно-практических и научно-исследовательских мероприятий по усилению борьбы с серийными преступлениями против личности и убийствами, совершенными по найму, на 1995–1997 гг.» создан федеральный учет криминальных взрывов (далее по тексту – «Федеральная программа на 1995–1997 гг.»).


[Закрыть];

– картотеки поддельных денежных знаков;

– картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом;

– фонотеки голосов и речи лиц, представляющих оперативный интерес;

– дактилоскопические следотеки;

– следотеки орудий взлома, подошв обуви и протекторов шин автотранспортных средств;

– картотеки микрообъектов;

– коллекции поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств и коллекции образцов почерка лиц, занимающихся подделкой таких документов[81]81
  В перспективе специалисты ЭКЦ МВД РФ планируют создать компьютерную базу данных образцов почерка людей. В результате работ по созданию комплексной системы анализа почерка появится возможность определять пол, возраст, характер, образование, этническую принадлежность, а также идентифицировать исполнителя по имеющемуся образцу почерка. См: Черенков А. М. Возможности определения особенностей характера человека по признакам почерка // Экспертная практика. М., 1995. № 37. С. 38–39.


[Закрыть];

– картотеки субъективных портретов неустановленных преступников.

В справочно-информационных массивах содержатся сведения о свойствах, размерах, формах и иных характеристиках веществ и предметов. Такие фонды могут быть представлены в виде литературных источников, информационно-поисковых систем на базе компьютерной техники, а также натурных объектов.

Исходя из особенностей работы эксперта в справочно-вспомогательных учетах преобладают натурные коллекции, поскольку собранные образцы содержат устойчивую (достаточную по времени) совокупность признаков. К тому же в силу своей наглядности эти признаки наиболее удобны для исследования. Г. Л. Грановский следующим образом характеризует преимущества натурных коллекций перед копиями в виде фотоснимков, материалов видеозаписи, изображений, изучаемых с помощью компьютерной техники, слепками и оттисками.

1. Фотографические материалы не могут охватить все сведения об исследуемом объекте, необходимость в которых может возникнуть в процессе экспертного исследования.

2. Эксперту требуются не только сведения о свойствах исследуемого объекта. Во многих случаях ему нужно еще проверить вариационность этих свойств (признаков) в различных условиях взаимодействия, которые он воспроизводит, манипулируя с объектом в процессе экспертных экспериментов.

3. Экспертная деятельность состоит не только в использовании признаков (свойств), которые могут быть формализованы и описаны, но и в использовании связей (отношений) этих свойств. Эти связи могут быть в большинстве случаев выделены лишь при непосредственном изучении предмета.

4. В решении экспертных задач велика роль эвристических выводов и интуиции. Такие выводы часто основываются не на анализе отдельных признаков, а на совокупной их оценке. Подобная оценка возможна, если в поле зрения эксперта находится сам предмет, и он может выделить неожиданные свойства, их связи и пр.[82]82
  Грановский Г. Л. О научных принципах формирования натурных трассологических коллекций. Экспертная практика и новые методы исследования // Экспресс-информация. М., 1980. Вып. 19. С. 15–16.


[Закрыть] Специально занимаясь проблемами создания и функционирования натурных коллекций в экспертных подразделениях и учреждениях правоохранительных органов России, В. Пахомов, в частности, замечает о необходимости межведомственного согласования этих служб, ибо они в своей деятельности преследуют общие цели. По его мнению, назрела необходимость создания единой информационной базы; координирующим центром для местных коллекций может стать ЭКЦ МВД России. Целесообразно также издание специального бюллетеня, посвященного справочно-вспомогательному обеспечению судебных экспертиз. При формировании натурных коллекций надлежит прогнозировать появление новых объектов исследования, создав централизованную систему натурных коллекций в экспертных службах, активно используя для этой цели возможности компьютерных технологий[83]83
  Пахомов В. А. Указ. соч. С. 126–129.


[Закрыть].

В натурных коллекциях и картотеках, как правило, представлены: огнестрельное оружие и боеприпасы; инструменты и иные предметы, используемые для проникновения в хранилище; наркотические и сильнодействующие лекарственные средства[84]84
  В соответствии со ст. 1 «Соглашения о сотрудничестве между министрами внутренних дел в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ»; заключенного между 13 государствами – бывшими союзными республиками, 12 октября 1992 г. ТЭКЦ МВД РФ создана единая коллекция наркотиков. Основная задача данной коллекции – содействовать установлению места и времени производства изъятых наркотиков, а также предоставление соответствующей информации по данному вопросу в Интерпол. См: Информационный бюллетень НЦБ Интерпола в РФ. 1993. № 4 С. 6–7.


[Закрыть], отравляющие вещества слезоточивого действия, отдельные фармакологические препараты; волосы животных; изображения подошв и верха обуви; отпечатки протекторов шин автотранспорта; фарные рассеиватели.

Помимо этого формируются картотеки и коллекции: лакокрасочных покрытий, горюче-смазочных материалов, волокнистых материалов, холодного оружия, взрывчатых веществ, материалов, используемых для изготовления документов; оттисков печатей, штампов, пломб, замков и др.

Решением местного руководства органов внутренних дел с учетом оперативной обстановки могут быть созданы и другие экспертно-криминалистические учеты, картотеки, коллекции, а также справочно-информационные фонды. Так, в экспертно-криминалистическом Управлении ГУВД по Санкт-Петербургу и области функционируют следующие факультативные учеты и справочно-информационные фонды: самодельного огнестрельного оружия; маркировочного обозначения на остатках взрывных устройств, изъятых с мест взрывов; почерковедческих объектов, изъятых с мест происшествий; подлинных бланков документов; образцов укупорки бутылок и ряд других.

Перспективным направлением эффективного использования экспертно-криминалистических учетов является поиск преступника сопоставлением различных банков данных, например, опознавательных фотоснимков арестованных и подозреваемых в совершении преступлений, обвиняемых в умышленных преступлениях, с коллекцией композиционных портретов, либо с фотоснимками без вести пропавших, а также фотоснимками неопознанных трупов. Возможны варианты, когда имеются описания внешности преступника и следы пальцев рук с мест нераскрытых преступлений, которые можно сравнить с дактокартой и наклеенным на нее фотоснимком.

13 мая 1993 г. было заключено Соглашение о сотрудничестве между МВД ряда государств – бывших союзных республик СССР по технико-криминалистическому обеспечению оперативно-служебной деятельности, которое базируется, в частности, на соглашении «О взаимоотношениях министерств внутренних дел в сфере обмена информацией» от 03.08.1992 г. Применительно к теме настоящей работы, отметим следующие формы сотрудничества:

1) предоставление необходимых сведений и соответствующих объектов для пополнения централизованного учета пуль, гильз и патронов со следами оружия, а также данных, необходимых для централизованного учета поддельных денежных знаков, который действует в ЭКЦ МВД России;

2) взаимный обмен необходимыми сведениями для пополнения централизованных учетов, функционирующих в экспертно-криминалистических подразделениях МВД государств, подписавших соглашение, а также проверки по данным учетам;

3) взаимного обмену банка данных справочно-информационного назначения, действующих в экспертно-криминалистических подразделениях МВД, участников соглашений, а также исполнения, содержащейся в них информации[85]85
  Соглашение подписали представители МВД Армении, Белоруссии, Грузии, Казахстана, Кыргызстана, Молдовы, России, Таджикистана, Узбекистана, Украины, Эстонии. См.: Сборник Международных соглашений МВД России / Под общ. ред. В. В. Черникова. М., 1996. С. 59–63.


[Закрыть]. Указанное сотрудничество производится на безвозмездной основе.

В октябре 1995 г. представители экспертных служб большинства европейских государств подписали «Меморандум о взаимопонимании», которым определена область их совместной деятельности в рамках Европейской сети криминалистических научных учреждений (ENFSI). Россию на этом форуме представлял начальник ЭКЦ МВД РФ. Применительно к рассматриваемой теме отметим, что меморандум предусмотрел создание пяти рабочих групп: 1) справочные коллекции; 2) огнестрельное оружие; 3) волокна; 4) исследования документов; 5) лакокрасочные покрытия. В перспективе предполагается деятельность еще групп по исследованию ДНК и обработке изображений. Таким образом, меморандум заложил основы будущего международного сотрудничества по функционированию учетов, натурных коллекций, картотек и справочно-информационных фондов экспертных учреждений РФ с экспертными службами европейских государств[86]86
  Беляев А. Международное сотрудничество ЭКП в вопросах криминалистического исследования ЛКП автомобилей в случаях их краж или ДТП – Информационный сборник НЦБ Интерпола в РФ. М., 1997. № 21. С. 38–39.


[Закрыть].

Проверка по оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим учетам является не только процессуальной обязанностью оперативно-следственных работников всех правоохранительных органов, но и прямо предусматривается рядом межведомственных и ведомственных нормативных актов.

В соответствии с «Инструкцией по организации, взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в раскрытии и расследовании преступлений», утвержденной приказом МВД России № 334 от 20 июня 1996 г.[87]87
  Вопросы расследования преступлений: Справочное пособие. 2-е изд., перераб. и доп. / Под общ. ред. И. Н. Кожевникова. М., 1997. С. 230–231.


[Закрыть] оперативный работник осуществляет проверку по криминалистическим учетам и постановку на учет вещей, имеющих индивидуальные номера. Начальники криминальной милиции и милиции общественной безопасности организуют работу по регулярному направлению дактокарт в экспертно-криминалистические подразделения для установления данных о лицах, активному использованию всех учетов, функционирующих в системе МВД России.

Проверка по оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим учетам является не только процессуальной обязанностью оперативно-следственных работников всех правоохранительных органов, но и прямо предусматривается рядом межведомственных и ведомственных нормативных актов.

В соответствии с «Инструкцией по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в раскрытии и расследовании преступлений», утвержденной приказом МВД России № 334 от 20 июня 1996 г.[88]88
  Вопросы расследования преступлений: Справочное пособие. 2-е изд., перераб. и доп. / Под общ. ред. И. Н. Кожевникова. М., 1997. С. 230–231.


[Закрыть] оперативный работник осуществляет проверку по криминалистическим учетам и постановку на учет вещей, имеющих индивидуальные номера. Начальники криминальной милиции и милиции общественной безопасности организуют работу по регулярному направлению дактокарт в экспертно-криминалистические подразделения для установления данных о лицах, активному использованию всех учетов, функционирующих в системе МВД России.