Текст книги "Правовая охрана корпоративных отношений: Актуальные проблемы, противодействие современным криминальным угрозам, зарубежный опыт"

0 криминальном характере рейдерства свидетельствует механизм преступной деятельности, который охватывает определенные, типичные для такого захвата процедуры.

Любое противоправное поглощение предполагает использование ряда механизмов, свойственных в той или иной степени всем случаям захватов. Эти механизмы выстраиваются в единую цепочку, собственно и составляющую процесс противоправного поглощения. В ряде случаев звенья этих механизмов могут меняться местами, некоторые из них могут присутствовать не в каждом конкретном случае.

Следует согласиться с мнением М.П. Клейменова, который, рассматривая механизм рейдерского захвата предприятий, выделяет следующие типичные процедуры такого захвата[310]310
  См.: Клейменов М.П. Криминология: Учебник. – М., 2008. – С. 418.


[Закрыть]: разведка; оценка защиты компании-жертвы; разработка схемы захвата предприятия; осуществление захвата. Обратимся к их рассмотрению.

1. Разведка. Она предполагает получение максимальной информации об объекте захвата и включает: а) легальную и б) криминальную разведку.

Легальная разведка основывается на изучении доступных (открытых) источников информации, например, раскрываемых ОАО годовых отчетов общества, бухгалтерских отчетов, проспектов эмиссий, и других сведений, которые, в соответствии со ст. 92 Федерального закона «Об акционерных обществах»[311]311
  См.: Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» // Российская газета. – 1995. – 29 дек.


[Закрыть], подлежат обязательному раскрытию. Собирается информация о финансовом состоянии предприятия. Если есть кредитные задолженности, то на последующих этапах реализации преступного замысла они выкупаются и организуется иск от имени нового кредитора. Одновременно в дело вступают юристы, которые готовят документальную базу для захвата. Скупаются акции предприятия, а руководство предприятия «заваливается» судебными исками, предъявляемыми как в суд по местонахождению, так и в региональные суды, для дезориентации и отвлечения от направления главного удара. По мнению специалистов, использование судебных органов для легализации криминальных манипуляций, связанных с рейдерством, представляет собой «ноу-хау» российской организованной экономической преступности[312]312
  См.: ГанихинА.А. Легализация (отмывание) имущества, приобретенного преступным путем: (финансово-экономический и уголовно-правовой аспекты): автореф. дис… канд. юрид. наук. – Екатеринбург, 2003. – С. 12.


[Закрыть]. Такой прием используется в реализации сложных схем завладения чужой собственности, в которых судебное решение легализует фальсифицированные документы. В дальнейшем на основании судебного решения происходит силовой захват предприятия.

Криминальная разведка ориентирована, во-первых, на сбор закрытой информации, во-вторых, на получение сведений компрометирующего характера. Кроме того, криминальная разведка зачастую осуществляется незаконными средствами, включая оперативно-розыскные (скрытое наблюдение, прослушивание телефонных переговоров и пр.). Особо исследуется история создания или приватизации предприятия для обнаружения уязвимых мест относительно приобретения прав собственности на данный бизнес. Анализу подвергаются состояние реальных конфликтов среди акционеров, «тлеющие» конфликты на предприятии, «забытые» конфликты, внешние корпоративные конфликты, в которые вовлечена компания-жертва. Внимательно изучается личная жизнь топ-менеджмента и значимых акционеров – физических лиц[313]313
  См.: Осипенко О.В. Защита компании от недружественного поглощения и корпоративного шантажа. – М., 2005. – С. 31–35.


[Закрыть].

2. Оценка способности защиты компании-жертвы. На этом этапе подвергаются анализу возможности объекта захвата по организации защиты. Учитываются система охраны, число, подготовленность и профессионализм ее сотрудников, материально-техническое обеспечение, отношения с частными охранными структурами и правоохранительными органами (ЧОП, МВД, ФСБ, прокуратура), судебными инстанциями, местными и вышестоящими органами власти. Данный этап завершается составлением плана нейтрализации потенциальных защитников объекта.

Физическое прикрытие захватчиков, как правило, осуществляют частные охранные предприятия (ЧОП). За последние годы численность ЧОПов выросла в 15 раз, в 20 раз увеличилось количество оружия, находящегося в их распоряжении. Только в Москве, по самым с к ро мним подсчетам, работают более 160 тыс. охранников, большинство из которых – отставные военные, бывшие сотрудники спецслужб и правоохранительных органов. «За последние 5 лет зафиксировано незаконное участие частных охранных структур в захвате порядка тысячи предприятий, в отношении большинства из которых проводилось арбитражное судопроизводство, – рассказывает начальник Лицензионно-разрешительного управления ДООП МВД России Л. Веденов. – Добрая половина этих предприятий приходится на Москву и Московскую область. Такие штурмы предприятий, в которых участвуют нанятые захватчиками ЧОП, больше напоминают пиратский абордаж, хотя иногда похожи на тщательно спланированную военную операцию с участием высококлассных профессионалов»[314]314
  Пираты XXI века // www.zahvat.ru.


[Закрыть].

3. Разработка схемы захвата предприятия. Схема предусматривает два варианта: без применения силы и с ее применением. Выбор конкретного варианта зависит от особенностей объекта. Силовой захват применяется при высокой вероятности активного сопротивления со стороны собственника. Избрание подобного варианта мотивируется также возможностью быстро реализовать такие действия, как внесение изменений в реестр акционеров, продажа имущества компании. Для разработки схемы захвата изучается структура собственности объекта, место хранения и доступность реестра акционеров, стоимость нейтрализации местных судов, милиции, органов власти, обеспечение PR-прикрытия акции при необходимости (например, если захватывается градообразующее предприятие).

4. Осуществление захвата. Перед штурмом обычно проводятся беседы с охраной предприятия: ее пытаются подкупить или запугать, в зависимости от профессионального уровня этой охраны. Затем готовится штурмовая группа: людей оснащают камуфляжной униформой, бронежилетами и резиновыми палками, газовым или пневматическим легким вооружением, дымовыми шашками. В день X (как правило, это пятница, выходные, предпраздничные или праздничные дни, когда бдительность руководства захватываемого предприятия ослаблена) группы захвата прибывают к предприятию на автобусах. Обязательно присутствует адвокат, поскольку в случае попыток вмешательства со стороны сотрудников милиции он нейтрализует это вмешательство, сообщая в органы МВД о нарушениях сотрудниками милиции приказа министра внутренних дел России о запрете сотрудникам милиции вмешиваться в споры хозяйствующих субъектов. При этом присутствует судебный пристав с исполнительным листом, выданным по иску захватчиков к руководству предприятия. Сам захват начинается по команде старшего, иногда на территорию предприятия бросают дымовые шашки и захват происходит под их прикрытием, при этом используются спецсредства, а против сопротивляющихся охранников и сотрудников предприятия применяется физическая сила. Нападающие, как правило, заранее инструктируются; до их сведения доводятся следующие требования: не бить по лицам, не применять огнестрельное оружие и смертельные или опасные для здоровья спецприемы, а также воздерживаться от насилия в отношении сотрудников МВД. Захваченное предприятие или офис блокируется, занимаются кабинеты руководства, бухгалтерии и отдела кадров, изымаются финансовые, бухгалтерские и управленческие документы ОАО, а также «круглая» печать предприятия. Потом нанятые сотрудники ЧОПа держат оборону в здании офиса или на всей территории предприятия, а юристы в это время переоформляют ОАО на новых хозяев.

Конкретное выражение рассмотренные процедуры механизма рейдерского захвата предприятий находят в стадиях (этапах) рейдерского захвата.

4.1.1. Этапы криминального поглощения хозяйствующего субъекта

Условно можно выделить четыре стадии (этапа).

На первоначальном этапе, условно назовем его – «внедрение» (приложение 1), решаются вопросы получения минимального (формального) права на часть имущества намеченного к захвату предприятия.

Для развития действий имеет значение организационно-правовая форма юридического лица. В ООО и ЗАО участники (акционеры) имеют преимущественное право покупки доли в уставном капитале, и без их согласия ее отчуждение третьим лицам законом запрещено. В связи с этим получение права на часть имущества ООО или ЗАО осуществляется путем составления фиктивного договора дарения или мены.

Акции ОАО свободно обращаются на вторичном (биржевом или внебиржевом) рынке, поэтому их может приобрести любое лицо или любой профессиональный участник рынка ценных бумаг по поручению любого лица.

В соответствии со ст. 44 Закона об АО каждое акционерное общество обязано вести реестр акционеров, а при количестве акционеров более 50 реестр акционеров ведет отдельное юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг – регистратор. Данный механизм был предусмотрен законом как средство защиты прав акционеров, поскольку ведение реестра непосредственно акционерным обществом – наиболее вероятный путь злоупотреблений со стороны самого общества. Однако когда реестр находится фактически вне поля зрения акционерного общества, он является наиболее уязвимым местом в схеме «инвесторы» – «корпорация». Обладание информацией о реестре акционеров и знание их анкетных данных дает возможность последующей работы с гражданами, чаще всего членами трудового коллектива, путем склонения их к продаже акций.

Максимальная задача, которую ставят себе лица при попытке захвата собственности – незаконно внести в реестр акционеров выгодные им изменения.

На первоначальном этапе этих действий цель рейдеров состоит в получении любого, хотя бы самого минимального, пакета акций и в дальнейшем – в увеличении его до размеров блокирующего пакета.

Вторая стадия захвата предприятия – смена руководства де-юре. Ключевым звеном этой стадии является организация и проведение общего собрания акционеров с гарантированным перевесом голосов на стороне захватчиков. Первый вариант развития событий состоит в том, что по иску одного из миноритарных акционеров суд какого-либо отдаленного от местонахождения предприятия района выносит определение о применении так называемых запретительных мер[315]315
  После вступления в силу с 19 октября 2009 г. Федерального закона от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» данная мера стала менее доступной для рейдеров.


[Закрыть]. Получив эти решения, судебные приставы по местонахождению ОАО возбуждают исполнительное производство и арестовывают акции. Рейдеры остаются в большинстве и избирают нового директора.

Второй вариант развития событий заключается в том, что новые акционеры созывают общее собрание акционеров, фальсифицируя уведомления акционеров, поддерживающих прежнее руководство. Собрание проводится в отсутствие неявившихся, освобождается от должности прежний и избирается новой руководитель предприятия.

В ряде случаев рейдеры составляют полностью фиктивный протокол общего собрания акционеров (участников) без созыва собрания[316]316
  См., напр.: Уголовное дело № 513241 // Архив СУ при УВД г. Челябинска. – 2006.


[Закрыть].

Третий этап – легитимизация нового руководства — заключается в направлении протокола общего собрания акционеров (участников) и соответствующих учредительных документов с внесенными в них изменениями в органы ИФНС России. Сюда же относится получение решения суда, подтверждающего полномочия нового руководителя, с решением, обязывающим не препятствовать исполнению им своих обязанностей либо запрещающим прежнему руководителю исполнять свои служебные обязанности. Решение суда необходимо в случае активного противодействия прежнего руководства, в том числе при поддержке трудового коллектива, имеющейся в их распоряжении охраны и др.

Четвертая стадия – захват имущественного комплекса юридического лица де-факто. Он производится при участии ЧОП или криминальных объединений путем проникновения на территорию предприятия и вытеснения охраны. После этого блокируется доступ на территорию прежнего руководства, с этого момента контроль над захваченным предприятием можно считать установленным.

Судья Арбитражного суда г. Москвы В.И. Добровольский выделяет следующие этапы захвата предприятия[317]317
  См.: Добровольский В.И. Защита корпоративной собственности в арбитражном суде. – М., 2006.


[Закрыть].

1. Любой рейдер, готовясь к захвату (или к защите от него), собирает об объекте поглощения (или о предполагаемых оппонентах) все возможные сведения. Это информация об учредителях, акционерах, руководителях, главном бухгалтере предприятия. Анализируются связи, контакты, круг общения, деловые и личностные характеристики, интересы. Выявляются признаки экономических нарушений, административных правонарушений, совершенных в ходе деятельности компании.

2. Получение учредительных документов компании, данные реестра акционеров, документов о наиболее ликвидном имуществе (здании и т. п.).

3. Изготовление печати общества.

4. Смена органов управления в обществе путем составления «протокола собрания акционеров (участников)».

5. «Подписание» сфальсифицированного договора купли-продажи акций (долей).

6. Заключение договора на ведение реестра акционеров. Подготовка системы ведения реестра компании и передача ее новому реестродержателю.

7. Подача в ИФНС документов о смене генерального директора в компании, об изменении состава участников общества, регистрация изменений в ЕГРЮЛ.

8. Заключение договора с ЧОП и силовой захват предприятия при помощи его сотрудников.

9. Открытие счета компании-цели в дружественном банке и уведомление ИФНС.

10. Вывод активов общества путем продажи наиболее ликвидного имущества общества (здания и т. п.).

11. Продажа акций (долей) в уставном капитале общества «добросовестным» приобретателям.

12. Принятие решения о ликвидации общества, о присоединении общества к другому обществу.

Заметим, что на проведение любого мероприятия требуются финансовые затраты, тем более такого широкомасштабного, как рейдерский захват предприятия. Ниже приведена примерная смета финансового обеспечения данного этапа, которая позволяет составить представление о криминальности рейдерства.

«1. «Договориться» с налоговыми инспекторами $2–5 тыс.

2. Изменение записей в реестре от $10 тыс. в Москве и от 1 тыс. в провинции.

3. Принятие судом решения (об обеспечительных мерах, аресте реестра, запрете собрания акционеров, аннулировании результатов собрания акционеров и т. п.) $ 10–20 тыс. в регионах и $30—200 тыс. в Москве.

4. Выполнение судебного решения службой судебных приставов в Москве от $15 тыс., в провинции – от $5 тыс.

5. Удостоверение нотариусом подписей на документах $3—10 тыс.

6. Получение копии нужного договора купли/продажи из регистрационной палаты в Москве до $30 тыс., в провинции – от $5 тыс.

7. Нейтрализация силовых ведомств (милиция, прокуратура) $30–60 тыс.

8. Силовой захват $300–500 за штурм плюс $100–200 в сутки за охрану на одного бойца.

9. Назначение директором нужного человека $150–250 тыс.»[318]318
  См. /Обыкновенное рейдерство: Схемы и стоимость захвата чужого бизнеса // http://www.starget.ru; Клейменов М.П. Рейдерство в России //Криминальная экономика и организованная преступность. – М., 2007. – С. 20–22; Максимов С.В. Коррупция. Закон. Ответственность. – М.: ЮрИнфоР, 2008. – С. 59.


[Закрыть].

Приведенные «расценки» сами по себе весьма красноречивы,

поскольку свидетельствуют, во-первых, о сложившейся практике, а во-вторых, о том, что идеология рыночной экономики в России довольно цинична и не ограничена какими-то нравственными установками.

Рейдеры в процессе захватов используют такие приемы, как переодевание «бойцов» в форму работников МВД, изготовление макетов оружия сотрудников спецподразделений и т. п.[319]319
  См.: Киц А. Кто защитит честный бизнес от захватов? // Безопасность бизнеса. – 2005. – № 4. – С. 23.


[Закрыть].

Поданным исследований Торгово-промышленной палаты (ТПП) России, наиболее распространены следующие способы рейдерских захватов:

скупка мелких пакетов акций: скупка долговых обязательств предприятия; целенаправленное занижение стоимости предприятия и приобретение его активов;

преднамеренное доведение до банкротства: оспаривание прав собственности;

«покупка» менеджеров предприятия; публикация заказных материалов в пользу «захватчиков»; угрозы в адрес действующих руководителей предприятий[320]320
  См.: Ивлиев Д. Корпоративные захваты и поглощения // ЭЖ-Юрист. – 2004. – № 18.


[Закрыть]. Последнее указывает на то, что корпоративные захваты предприятий являются, по существу, криминальными: здесь используются все «технологии» для того, чтобы достичь поставленной цели.

В связи с этим характерен пример с захватом предприятия «Таганский мясоперерабатывающий завод» (ТАМП, г. Москва). Располагая 14 % акций его головной структуры, ООО «ТАМП-холдинг» – новоявленный совладелец – через суд добился ареста контрольного пакета акций предприятия и вывода из состава акционеров всех владельцев общества, обвинив их в нанесении предприятию экономического ущерба. Оставшись единоличным хозяином холдинга, данное лицо немедленно перевело контрольный пакет акций на баланс сторонней компании. Пройдя через ряд фирм-посредников, в итоге 56 % акций комбината оказались в МДМ-банке, который продал их фирме «Агрос». Заместитель директора общества, один из «исключенных» по судебному решению совладельцев комбината и его сын были похищены. Милиции удалось задержать преступников и спасти заложников.

Другой пример – возбуждение уголовного дела в отношении бывшего директора торгового дома «Здрава» (г. Киров) гр. В., который обвинялся в похищении депутата областного Законодательного собрания и гендиректора Кировского маргаринового завода. В. совершил эти действия в целях создания условий для последующего рейдерского захвата завода[321]321
  См. подр.: Слияния и поглощения. – 2010. – № 12. – С. 61.


[Закрыть].

Есть и другие примеры похищения людей в целях создания благоприятных условий для рейдерского захвата[322]322
  Уголовное дело № 395609. Архив суда при УВД по Свердловской области. – 2006.


[Закрыть].

Если захват заложников в процессе рейдерской деятельности – это исключение, то правилом является совершение таких преступлений, как вынесение заведомо неправосудных приговора, решения или иного судебного акта (ст. 305 УК РФ), незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту (ст. 312 УК РФ).

Например, имущество ЗАО «Югнефтесервис» было отнято дважды (сначала по незаконному судебному решению судебным приставом, который сразу же после проведения «акции» ушел в отпуск, затем работниками прокуратуры с нарушением установленного порядка) и передано лицам, не имеющим к данному имуществу никакого отношения. Не помогло вмешательство членов Федерального Собрания РФ. Даже Генеральная прокуратура оказалась в этом случае бессильной[323]323
  См.: Добытчики с большой дороги. У нефтяников отняли технику, оборудование и работу. Грабеж среди бела дня поддержан теми, кто должен защищать от грабителей // Российская газета. – 2004. – 28 мая.


[Закрыть].

Рейдерство допускает возможность и планирует совершение таких преступных действий, как подделка документов, заведомо ложный донос о совершении преступления определенным лицом, подкуп лица, обладающего процессуальными полномочиями по возбуждению уголовного дела, незаконное лишение свободы и даже заказные убийства. Для реализации этих целей нередко привлекаются криминальные формирования общеуголовной направленности. В арсенале рейдеров «заказные» депутатские запросы в Государственной Думе, принятие нужного постановления Правительства, профессиональная разработка и осуществление PR-технологий.

Работа PR-технологов в операциях по захвату представляет собой следующие основные направления:

проведение исследований с целью сегментирования акционеров и выявления мотивации каждой группы;

разработка стратегии скупки и тактики целевого воздействия на аудиторию;

участие в переговорах;

организация и проведение публичных мероприятий (от собрания акционеров до митингов); тренинг скупщиков акций[324]324
  См. подр.: Паскаль Т. PR-технологии в войнах за предприятия // Советник. – 2006. – № 1.– С. 31.


[Закрыть]: организация PR-кампаний в СМИ.

Примером использования PR-технологий в криминальных схемах рейдеров является ситуация с Уральским заводом гражданской авиации (УЗГА). С целью дестабилизации обстановки в обществе заинтересованные лица опубликовали 50 статей негативного содержания как в отношении руководства, так и в отношении хозяйственной деятельности завода. В частности, сообщалось о низком качестве ремонтов двигателей, что явилось следствием катастрофы вертолета Ка-32, разбившегося в 2004 г.; утверждалось, что имели место случаи незаконного экспорта техники (технологий) военного назначения. Результатом данных публикаций стало возбуждение двух уголовных дел в отношении ответственных лиц общества. Постоянно публикуемые в СМИ статьи компрометирующего характера повлекли снижение стоимости акций с 700 тыс. руб. до 350 тыс. за одну акцию. Одновременно с негативной PR-кампанией началась скупка акций у миноритарных акционеров. В результате в кратчайший срок произошла смена менеджмента и держателей крупных пакетов акций.

Активное взаимодействие с масс-медиа характерно для легализованной организованной преступности. Последняя в высокой степени легализована в широком экономическом, финансовом и охранном спектре[325]325
  См.: Гоиб В.Г., Макиенко А.В. Организованная преступность и средства массовой информации. – М., 1999. – С. 101.


[Закрыть], данное обстоятельство также подтверждает криминологический анализ рейдерства.

Мнение о том, что проблему рейдерства нужно рассматривать как проблему организованной преступности, высказывает советник Председателя Конституционного Суда России В. Овчинский. Организации рейдеров, по его мнению, самая мощная современная форма организованной преступности. Рейдеры – это либо специализированная группа в преступном сообществе, либо автономные группы бизнес-киллеров, которые получают определенный заказ. «Схема работы с понятием “добросовестный приобретатель” давно отработана мафией при продаже краденых автомобилей, но теперь вместо машин – в ней круч пиле объекты собственности»[326]326
  Пиратство в законе // www.deliagin.ru/citing.asp?d_no=2686


[Закрыть], – утверждает он.

Рейдере кие группы есть легализованные криминальные формирования, представляющие олигархическую модель организованной преступности[327]327
  См.:Клейменов И. М. Легализация организованной преступности // Новые криминальные реалии и реагирование на них. – М., 2005. – С. 7—10.


[Закрыть]. По словам экспертов, к началу 2010 г. криминальные олигархические структуры в результате совершения рейдерских захватов установили практически тотальный контроль над российской экономикой, а бедственное положение промышленности во многом создано искусственно[328]328
  См. Кричевский Н. Разоблачение олигархов//Известия. – 2009. – 17авг.


[Закрыть].

Исследователи ВНИИ МВД России характеризуют олигархическую модель в виде «песочных часов», где, наряду с центром (руководящим ядром), куда входят «олигархи», функционеры политических движений и партий, видные журналисты и редакторы, уголовные авторитеты, выделяются также легальный («верхний») и скрытый («нижний») уровни. К «верхнему» уровню отнесены сегменты: финансовый, экономический, информационно-политический, детективно-охранный. «Нижний» уровень образуют криминализированные подконтрольные банки, коррумпированные представители власти и СМИ, «крышевые» подконтрольные предприятия, нелегальные силовые структуры[329]329
  См.: Гоиб В.Г., Макиенко А.В. Указ. соч. – С. 13–21.


[Закрыть]. В отличие от традиционной организованной преступности (которая, как правило, действует подпольно), олигархическая модель стремится максимально себя легализовать, для чего задействует все возможности: законодательные, информационные, личные контакты и пр.

Тем не менее в «целесообразных» случаях структуры легализованной организованной преступности прибегают к традиционному арсеналу мафии, который включает в себя убийство.

Так, например в 2008 г. был убит В.И. Журавлев – председатель правления Союза товаропроизводителей пищевой и перерабатывающей промышленности, мажоритарный акционер и генеральный директор ОАО «Роспищепром». Убийству предшествовало незаконное переоформление третьими лицами права собственности на здание, принадлежащее ОАО «Роспищепром». По данному поводу 24 января 2008 г. на основании заявления Журавлева В.И. было возбуждено уголовное дело по ст. 159 ч. 4 УК РФ, а спустя 12 дней заявителя убили. По факту убийства возбуждено и расследуется в СК при прокуратуре по г. Москве уголовное дело. Основная версия убийства связана с рейдерским захватом вышеупомянутого здания. Наследницей имущества, на основании завещания, является жена покойного. Однако в процессе оформления наследства акции компании ОАО «Роспищепром» вместе с имуществом были похищены и перешли под контроль группы ОАО «Альянс Русский Текстиль», которая неоднократно упоминается в СМИ по факту причастности к рейдерскому захвату здания компании ООО «Торговый Дом С Текстиль», произошедшему в 2008 г.[330]330
  См.: Олигарх-пищевик погиб в борьбе за свой офис //Московский комсомолец. – 2008. – 8 февр.; Рейдеры «Альянс Русский Текстиль» //www.zahvat.ru


[Закрыть].

Другой пример – 13 февраля 2008 г. было совершено убийство прокурора Саратовской области в связи с конфликтом акционеров ОАО «Саратовский завод “Серп и молот”»[331]331
  См. подр.: Слияния и поглощения. – 2010. – № 12. – С. 54.


[Закрыть]. В 2009 г. был убит начальник следственного отделения по расследованию преступлений в сфере экономики одного из районных управлений внутренних дел г. Владивостока, которым расследовалось уголовное дело по факту незаконного завладения активами «Компания ОГАТ»[332]332
  См.: Сычев П.Г. Хищники: теория и практика рейдерских захватов. – М., 2011. —С. 163–166.


[Закрыть]. В том же году было совершено покушение на убийство судьи Арбитражного суда Приморского края в связи с корпоративным конфликтом[333]333
  См.: Сычев П.Г. Указ. соч.


[Закрыть].

Рейдерство генетически связано с криминальным банкротством. Такая связь обозначилась еще в 1998 г. По единодушному мнению экспертов, именно новый (1998 г.) Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» послужил мощным стимулом развития рейдерства в виде захвата предприятий с использованием процедуры банкротства. «Если Закон РФ от 19 ноября 1992 г. являлся почти классическим примером “продолжниковского” Закона, – пишет А.Б. Карлин, – то Федеральный закон от 8 января 1998 г. большинством специалистов оценивается как явно “прокредиторский” с тем лишь добавлением, что фактически прав кредитора лишалось государство в лице соответствующих органов, причем эта дискриминация касалась прав требования, вытекающих как из публично-должностных обязанностей должника, так и из его гражданско-правовых отношений с государством»[334]334
  Карлин А.Б. На пути обновления законодательства о банкротстве // Закон и право. – 2003. – № 8. – С. 2, 3.


[Закрыть].

В.Г. Волков, сотрудник Правового департамента МВД России, отмечает, что с введением в действие Федерального закона от 8 января 1998 г. № 6-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» злоупотребления при его применении стали существенно влиять на перераспределение государственного и частного имущества. Значительно возросло количество дел о банкротстве, а также случаев заказных лжебанкротств и других связанных с ними правонарушений. При этом преступники используют различные схемы, суть которых преимущественно сводится к провоцированию процедуры банкротства, чтобы после введения, как правило, «своего» внешнего управления приобрести активы предприятия за бесценок. Результатом таких действий становится разделенное на составные части производство, после чего наиболее рентабельные из них переходят к новым владельцам, а наукоемкое, затратоемкое производство, объекты социальной сферы, требующие значительных капиталовложений, отмирают[335]335
  См.:Волков В.Г. Выявление, квалификация и расследование преднамеренного банкротства // Безопасность бизнеса. – 2005. – № 3. – С. 19.


[Закрыть].

Многие рейдеры вышли из арбитражных или кризисных управляющих, принимавших участие в банкротстве предприятий, используя недостатки Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» 1998 г. Эти люди воспринимали себя не столько наемными менеджерами, призванными вывести завод, фабрику из кризиса, сколько частными предпринимателями, зарабатывающими собственный капитал. В основу такого начального капитала и было положено имущество предприятия, активно распродававшееся подобными «управляющими», – недаром в своей среде подобные рейдеры откровенно называли себя «терминаторами». Заказчики рейдерской атаки получали через «терминаторов» в свое распоряжение основные мощности предприятия-жертвы, а во владение самих «терминаторов» поступали непрофильные активы.

С учетом изложенного, можно назвать следующие типичные действия рейдеров по захвату активов хозяйствующего субъекта.

1. Выбор цели для рейдерского захвата.

2. Сбор информации о предприятии: стоимость основных фондов; наличие задолженности;

официальные данные об учредителях и распределенных между ними долях участия;

состояние защищенности, в том числе внутриобъектового режима;

уязвимые в правовом отношении элементы функционирования, в том числе имевшие место налоговые и экономические правонарушения в процессе хозяйственной деятельности; движение денежных средств по счетам; способы обналичивания денег; партнеры и контрагенты;

сведения личного характера об акционерах, руководителях, главном бухгалтере.

3. Осуществление захвата:

получение незаконным путем в контролирующих, регистрационных и налоговых органах документов о предприятии, акциях, имуществе и пр.;

размещение в СМИ «заказных» статей негативного характера о предприятии и его сотрудниках;

инициирование необоснованных проверок контролирующими органами либо возбуждение в отношении руководителей предприятия уголовных дел с целью оказания на них давления;

регистрация подставных фирм («фирм-прокладок») для последующего оформления на них продаж и перепродаж захваченного предприятия и его имущества;

изготовление поддельной печати предприятия; подделка договора купли-продажи акций и смена регистратора; изготовление подложных документов о внеочередном собрании акционеров, переизбрании совета директоров, смене руководителя и передача таких документов в налоговые органы;

подделка судебного решения об аресте имущества предприятия и реализация этого решения через службу судебных приставов;

понуждение мелких акционеров под угрозой или иными способами вопреки их воле к продаже акций;

проведение в нарушение установленной процедуры общих собраний акционеров, где избираются «параллельные» органы управления обществом и руководители, которые в дальнейшем при внесении изменений в ЕГРЮЛ могут предпринять меры по отчуждению имущества предприятия;

получение контроля над долгами предприятия путем их скупки либо в результате переуступки прав требования, что дает возможность при предъявлении требований о погашении долгов инициировать в установленном порядке наложение ареста на активы предприятия;

открытие в ассоциированном с рейдерами банке дополнительного счета предприятия и перевод на него денежных средств с других счетов этого предприятия;

распродажа имущества предприятия или продажа предприятия в целом физическим и юридическим лицам, не осведомленным о преступном характере его отчуждения («добросовестному приобретателю»).

По мнению В.Д. Ларичева, «в настоящее время организованные преступные формирования для осуществления контроля над высокодоходными предприятиями осуществляют следующее.

1. Стремятся получить в собственность эти предприятия, для чего осуществляют следующие действия:

скупают акции предприятий или сами предприятия на преступные доходы;

используют установленные законом процедуры банкротства и иные схемы смены собственника и управленческого персонала.

2. Внедряют «своих людей» на ключевые посты на предприятия, в отрасли хозяйственной деятельности путем насилия или обмана, для того чтобы распоряжаться полученной прибылью.

3. С этой же целью (получение солидной прибыли) в ряде случаев принуждают руководителей предприятий к совершению сделок с подконтрольными им коммерческими структурами»[336]336
  Ларичев В.Д. Преступность в сфере экономики (теоретические вопросы экономической преступности): монография. – М.: ВНИИ МВД России, 2003. – С. 104.


[Закрыть].

Для осуществления этих действий активно используются представители органов государственной власти, сотрудники правоохранительных органов и ЧОП[337]337
  См.: Там же. – С. 105.


[Закрыть].

По данным некоторых экспертов, в России организованными преступными группами контролируются до 50 % предприятий различных форм собственности, до 60 % государственных предприятий и от 50 до 85 % банков[338]338
  См.: Курс российского уголовного права. Особенная часть / под ред. В.Д. Кудрявцева, А.В. Наумова. – М., 2002. – С. 424.


[Закрыть].

4.1.2. Рейдерство и криминальное манипулирование

Нередко рейдеры при реализации своих планов по захвату предприятия прибегают к манипуляционным технологиям. При этом, с точки зрения механизма воздействия, криминальные манипуляции могут быть дифференцированы по такому основанию, как характер манипулирования. Оно может быть простым (элементарным), сложным (квалифицированным) и очень сложным (особо квалифицированным)[339]339
  См. подр.: Федоров А.Ю. Криминальное манипулирование в сфере экономической деятельности: криминологическая характеристика и предупреждение: дис… канд. юрид. наук. – Омск, 2006. – С. 95—112.


[Закрыть].

Как уже отмечалось, рейдерские поглощения в настоящее время являются весьма доходным бизнесом. Рейдерские «технологии» стандартизированы, набор требуемых для работы инструментов также не отличается особым разнообразием. Этим объясняется массовое тиражирование бизнес-технологий рейдерских поглощений. Однако далеко не каждая компания-агрессор способна использовать в своей работе технологии хищения акций или их блокировки. И причиной тому являются отнюдь не соображения этического характера. В обоих случаях требуются дорогостоящие административный, судебный и силовой ресурсы, реальным доступом к которому располагают лишь некоторые захватчики.