Текст книги "Правовая охрана корпоративных отношений: Актуальные проблемы, противодействие современным криминальным угрозам, зарубежный опыт"

Кардинальные изменения, происходящие в экономике последние два десятилетия, способствовали изменению сущности и структуры экономической преступности, появлению новых видов преступлений в сфере экономики, ранее не известных в России. К их числу следует отнести и рейдерство, посягающее на право собственности в сфере корпоративных отношений. Экономическая преступность расширилась в масштабах, выйдя на международный уровень. Актуальными стали межгосударственные связи, а также взаимовлияния экономической преступности зарубежных стран и России. Этому способствовала утрата государством монополии на внешнюю торговую и экономическую деятельность.

Признание и защита частной, государственной, муниципальной и иных форм собственности гарантировано статьей 8 Конституции РФ и является важнейшим условием стабильного экономического развития страны. Однако в условиях мирового финансового экономического кризиса существенно обострился ряд серьезных проблем экономического и правового характера, которые нарушают права и законные интересы добросовестных собственников, препятствуют сбалансированному развитию отношений собственности в России и создают угрозу экономической безопасности страны.

К числу наиболее серьезных проблем в сфере отношений собственности, по мнению участников парламентских слушаний (на тему: «Перспективы и направления совершенствования законодательства о собственности»), состоявшихся в апреле 2009 г. в Госдуме РФ, следует отнести «активизацию преступных посягательств на объекты собственности (так называемое рейдерство), что оказывает дестабилизирующее воздействие на состояние имущественного оборота, приводит к значительному ухудшению криминогенной ситуации в стране и наносит огромный ущерб развитию предпринимательской активности населения»[165]165
  Госдума обеспокоена многочисленными фактами рейдерства и прямого вымогательства у частных предпринимателей // http://www.amic.ru/ news/103464/&dd= 19&mm=4&yy=2009


[Закрыть]. «Одной из основных причин возникновения подобных явлений, – по мнению председателя комитета по экономической политике и предпринимательству Госдумы РФ Е. Федорова, – следует считать несовершенство законодательных механизмов, регулирующих вопросы возникновения, закрепления и прекращения права собственности в сфере корпоративных отношений»[166]166
  Там же.


[Закрыть].

Заместитель Генерального прокурора РФ В. Малиновский также констатирует существование угрозы экономической безопасности со стороны рейдерских захватов: «Рейдерство достигло таких масштабов, что уже реально угрожает развитию экономики, а отсутствие даже четкой статистики таких преступлений говорит об отсутствии единых подходов в борьбе с данным явлением»3.

В современных условиях социального и экономического развития, по господствующему мнению, становится все более социально значимой и одновременно сложной задача уголовно-правовой охраны собственности, как она в соответствии с Конституцией РФ закреплена в ст. 2 УК РФ «Задачи Уголовного кодекса Российской Федерации», в том числе уголовно-правовой охраны имущества юридических лиц, являющихся субъектами корпоративных отношений.

Актуальность проблемы противодействия рейдерству определяется следующими факторами:

1. Возникновением нового вида организованной, высокопрофессиональной, сверхприбыльной преступной деятельности, направленной на захват активов хозяйствующих субъектов, связанной с установлением контроля над деятельностью, что характерно для всех стран с переходной рыночной экономикой, а также необходимости оценки их общественной опасности.

2. Спецификой и ростом нового вида деяний (действий и бездействий), опасных в смысле ч. 2 ст. 2 УК РФ, представляющих собой незаконное, принудительное установление юридического либо физического контроля над имуществом хозяйствующих субъектов и управлением их активами путем комбинированного применения различных способов уголовно наказуемого обмана и насилия.

3. Недостаточностью действующих уголовно-правовых норм для описания такого рода деяний, оценки их общественной опасности при признании их преступлениями и для применения соразмерных, справедливых и эффективных мер уголовной ответственности за их совершение, что привело к усилению спроса на соответствующие законодательные новеллы, в частности к требованиям установления самостоятельной уголовной ответственности за совершение таких деяний.

4. Необходимостью дальнейшего исследования причин и условий рейдерских захватов активов хозяйствующих субъектов, а также разработки эффективных мер для противодействия этим деяниям. Криминальные поглощения в дальнейшем должны быть сведены к минимуму вследствие того, что они приводят к дестабилизации инвестиционного климата в стране и снижению капитализации хозяйствующего субъекта, их отсутствие очень важно для бизнес-сообщества. Корпоративные споры изменят свое содержание и полностью обретут цивилизованные рамки.

Сегодня рейдерство на рынке корпоративного контроля признается одной из наиболее острых и противоречивых проблем отечественного бизнеса. При этом до настоящего времени проблема остается недостаточно изученной. Так, известны работы, посвященные анализу отдельных аспектов рейдерства: основных технологий корпоративных захватов, превентивных и оперативных методов противостояния рейдерским поглощениям, защиты недвижимого имущества предприятий и др. Однако как явление в целом рейдерство остается лишь фрагментарно исследованным. До сих пор не найдены ответы на многие другие важные для теории и практики вопросы, например: какие существенные признаю! рейдерства позволяют отделить его от других видов активности на рынке корпоративного контроля, какие факторы влияют на генезис и распространение рейдерства, какое влияние оно оказывает на экономику в целом, какой должна быть экономическая политика государства в отношении данной проблемы. Отсутствие единого понимания сущности рейдерства и тенденций его развития «блокирует» возможность выработки эффективной государственной политики противодействия рейдерским атакам, поэтому изучение рейдерства является актуальной научной и прикладной задачей.

В настоящее время в России проблема рейдерского поглощения эффективно функционирующих промышленных предприятий, при недостаточной законодательной защите акционеров, продолжает обостряться, что требует принятия экстренных мер по декриминализации корпоративных отношений.

Актуальность реализации подобных мер приобрела особую остроту в 2008–2010 гг.

Правительство России одним из приоритетных направлений своей деятельности на период до 2012 г. в сфере обеспечения национальной безопасности определило «осуществить комплекс мероприятий по противодействию криминальным захватам имущественных комплексов (рейдерству), наносящим значительный ущерб экономике и имеющим большой общественный резонанс»[167]167
  Распоряжение Правительства РФ от 17 ноября 2008 г. № 1663-р «Об утверждении основных направлений деятельности Правительства Российской Федерации на период до 2012 года» // СЗ РФ. – 2008. – № 48. – Ст. 5639 (с послед. изм.).


[Закрыть].

В феврале 2008 г., выступая на форуме в Красноярске, Президент РФ Д.А. Медведев отметил важность борьбы с рейдерством. «Необходимо скорейшее принятие антирейдерского пакета законов», – отметил он. По его словам, для предотвращения рейдерства необходимо создать реальный инструмент, который бы эффективно работал[168]168
  См.: Медведев Д.А. указал на важность скорейшего принятия антирейдерских законов // http://www.pravda.ru.


[Закрыть]. Позднее, 11 ноября 2008 г., на встрече с президиумом Торгово-промышленной палаты России Д. Медведев заявил: «Действительно, сейчас это зло (рейдерство) существует не только в столицах, оно существует в обычных провинциальных городах, и это показывает, что эта болезнь дала уже метастазы. Это очень опасная болезнь…. за такого рода действия нужно сажать в тюрьму»[169]169
  Медведев Д.А. Рейдеров нужно сажать в тюрьму // http://kp.ru/online/ news/163464


[Закрыть].

На протяжении следующих 2 лет Президент РФ неоднократно возвращался к данной проблеме.

Так, 2 февраля 2009 г. на заседании коллегии ФСБ[170]170
  См.: По мнению Д.А. Медведева, в стране две проблемы – рейдерство и коррупция // Акционерный вестник. – 2009. – № 1–2 (61).


[Закрыть], 5 ноября 2009 г. на совещании с членами Совета Федерации[171]171
  См.: Стенографический отчет о встрече с членами Совета палаты Совета Федерации // Официальный сайт Президента: http://news.kremiin.ru/ transcripts/5928


[Закрыть],18 февраля 2010 г. на заседании коллегии МВД России[172]172
  См.: Работу по реформированию МВД Президент будет держать под личным контролем //Официальный сайт Президента: http://news.kremiin.ru/news/6909; Из выступления Президента РФ на расширенном заседании коллегии МВД// Право и безопасность. – 2010. – № 1 (34).


[Закрыть] и 1 июля 2010 г. в ходе рабочей встречи с министром внутренних дел[173]173
  См.: Рабочая встреча с министром внутренних дел Р. Нургалиевым 1 июля 2010 года// Официальный сайт Президента: http://www.kremiin.ru/news/8223


[Закрыть] Д.А. Медведев заявил, что в настоящее время главными проблемами в стране являются рейдерство и коррупция, при этом проблема рейдерства становится наиболее актуальной во время финансового кризиса, а существующие меры правового и организационного характера, направленные на противодействие рейдерским захватам, являются крайне неэффективными. По словам Президента, «…рейдерство – сложное и очень опасное явление, которое душит экономику. Количество рейдеров за последние годы существенно возросло»[174]174
  Там же.


[Закрыть].

Действительно, в условиях мирового финансового кризиса следует ожидать увеличения числа рейдерских захватов собственности, так как предприятия в условиях кризиса будут ослабевать, особенно те из них, спрос на продукцию которых будет снижаться. Вследствие этого такие предприятия будут обесцениваться (значительно будет расти их задолженность по банковским кредитам), и на этом фоне будут осуществляться рейдерские захваты.

Криминальный захват активов, основанный на использовании механизма просроченной задолженности по банковскому кредиту, получил наименование «банковского рейдерства». Данное явление получило наибольшее распространение именно в условиях финансового экономического кризиса в 2008–2010 гг., когда 44 % отечественных предприятий имели значительную просроченную задолженность по банковским кредитам.

Анализ информации, размещенной на официальном сайте Президента РФ, показал, что глава государства в 2008–2010 гг. около 20 раз обсуждал вопросы противодействия рейдерским захватам на различных совещаниях и заседаниях, проводимых под его председательством. При этом в ряде случаев предметом обсуждения становились конкретные факты криминального присвоения прав на активы хозяйствующих субъектов, по которым со стороны правоохранительных органов не принимались должные меры реагирования.

Среди наиболее известных рейдерских захватов периода 2003–2010 гг. можно назвать: Пермский завод «Привод»: захват с подделкой документов об избрании нового состава совета директоров; Чебоксарский электроаппаратный завод: мошенничество; Кропоткинский маслоэкстракционный завод: захват через подкуп и проведение неправосудных решений через арбитражный суд в Ингушетии; Краснопресненский сахарорафинадный завод: фиктивное банкротство: корпорация «Уралинвестэнерго»: уничтожение реестра акционеров, присвоение акций более чем на 74 млн руб.; ЗАО «Вагонмаш»: использование поддельных документов, проведение незаконных собраний акционеров, искусственное создание кредиторской задолженности, возбуждение уголовных дел; ОАО «Тольятти-азот»: захват предприятия через скупку 10 % акций, незаконное возбуждение уголовных дел в отношении руководителей завода, наложение ареста на акции через фальсификацию документов. Большой общественный резонанс имели рейдерские захваты: ЮКОСа, «Истлайн», «Арбат Престиж», «Эльдорадо», «Гипромез», Институт экологии человека и гигиены окружающей среды, НПО «Зенит»,

Институт информационных технологий, московский оборонный завод «Маяк», ОАО «Климов», НИИ шинной промышленности, НИИ «Спецстрой», московский НИИ «Синтез», земли в Подмосковье, земли ЗАО «Зеленоградское», совхоз «Ленинский луч», совхоз «Путь Ленина».

Приведем мнение члена совета Межрегиональной общественной организации «Корпоративное развитие и защита» П. Федотова:

«Рейдерство – очень выгодный бизнес, с минимальной рентабельностью от каждого «проекта» от 500 до 1000 %. Рейдеры для “захода” на предприятие чаще всего используют подложные документы: об изменениях в составе учредителей, в долях собственности и т. п. В законодательстве немало тонких мест, позволяющих не только совершать подобные махинации, но и избегать ответственности за них. Имущественными спорами между юридическими лицами занимаются арбитражные суды. Арбитражный же суд имеет дело только с теми документами, которые представляют ему стороны. Проверка подлинности представленных документов при этом в задачу суда не входит. Если одна из сторон сумеет доказать, что бумаги, представленные противной стороной, подложные, то суд это учтет, а если нет… Правоохранительные органы в этих ситуациях либо занимают позицию невмешательства в спор хозяйствующих субъектов, либо все упирается в то, что невозможно возбудить уголовное дело на юридическое лицо, а конкретное физическое лицо, занимавшееся подделкой документов, не так-то просто найти. К тому же в Уголовном кодексе нет состава преступления – «захват предприятия». Действия же рейдера состоят из целой цепочки последовательных шагов: изготовление подложных документов, шантаж, угрозы…»[175]175
  Белые рыцари черного рынка: рейдерство как способ «относительно честного» отъема денег // http://www.legalru.ru.


[Закрыть].

За последние 5 лет рейдерство получило распространение не только в круши,IX, но и в малых городах, отмечается смещение территориального вектора «поглощающих» деяний. Если ранее большинство противоправных захватов происходило в Москве, Санкт-Петербурге, Московской и Ленинградской областях, то с 2005 г. усилия рейдерских структур все чаще направлены на собственность предприятий российской «глубинки». В результате уже в 2007–2008 гг. явно наметилась тенденция снижения рейдерских захватов в центральном регионе России и их рост в других регионах. «Лидерами» стали – Северо-Западный и Уральский федеральный округа. Председатель ВАС РФ А. Иванов также констатировал, что рейдерские атаки «ушли в регионы»[176]176
  Проблемы рейдерства актуальны для Беларуси – председатель ВХС // http://www.arbitr.ru/press-centr/smi/19778.html


[Закрыть]. Аналогичную тенденцию отмечают и в СК при МВД России: если в 2005 г. более 90 % уголовных дел о рейдерских захватах находилось в производстве следственных органов ЦФО, то к 2010 г. эта цифра снизилась до 45 %[177]177
  См.: Сычев П.Г. Хищники: теория и практика рейдерских захватов. – М., 2011. – С. 96.


[Закрыть].

При этом в результате принимаемых правоохранительными органами мер с 2008 г. прослеживается тенденция перевода основной массы рейдерских захватов в гражданско-правовую плоскость, что значительно затрудняет документирование противоправной деятельности и привлечение организаторов захватов к уголовной ответственности в случае, если работа по ним начинается уже на этапе судебных разбирательств.

Необходимо отметить, что данные обстоятельства существенно осложняются низким уровнем информационного взаимодействия заинтересованных федеральных органов исполнительной власти, а также недостаточным уровнем контроля и непринятием установленных законом мер реагирования со стороны органов Росреестра, Росимущества, ФНС, ФРС и ФСФР России.

Другая тенденция состоит в ежегодном увеличении количества рейдерских поглощений.

В России рынок корпоративного контроля начал складываться в конце 1980-х гг. В течение двух последних десятилетий его развитие характеризовалось высокой динамичностью, противоречивостью и конфликтностью. Цивилизованной институционализации этого рынка препятствовал ряд негативных факторов, в том числе: коррупция; несовершенство законодательства; политическая нестабильность; наличие масштабного теневого сектора: отсутствие уважения к закону в бизнес-среде; игнорирование судебной и правоохранительной систем значительной частью субъектов экономической деятельности. На рубеже 1990—2000-х гг. рынок корпоративного контроля столкнулся с новым для себя явлением: возникли устойчивые группы, осуществляющие систематическую деятельность по незаконному установлению контроля над активами других субъектов экономики.

Высокий уровень доходности, быстрая окупаемость затрат и отсутствие механизмов противодействия указанной практике способствовали тому, что в течение двух-трех лет на рынок корпоративного контроля вышли десятки формальных и неформальных групп, для которых захват бизнеса стал основной целью деятельности. К 2003–2004 гг. вследствие стремительного распространения конфликтов на этом рынке работа многих предприятий в разных уголках страны была практически парализована.

Ситуация настолько обострилась, что о необходимости вмешательства государства в данной области заговорили на уровне высшего руководства страны. В феврале 2006 г. на ежегодной расширенной коллегии Генеральной прокуратуры Президент РФ В. Путин отметил, что «Генпрокуратура должна улучшить работу по выявлению и пресечению попыток криминального захвата собственности»[178]178
  Савкин А. Упреждающий удар по рейдерам // Бизнес. – 2006. – 6 февр.


[Закрыть]. В мае 2006 г. глава МЭРиТ РФ Г. Греф представил правительству концепцию развития корпоративного законодательства до 2008 г. Одной из ее важных задач было объявлено устранение пробелов в законодательстве, позволяющих захватывать имущество предприятий. Несмотря на многочисленные законодательные изменения, призванные уменьшить количество конфликтов, добиться существенных положительных сдвигов пока не удается.

Обзор обстановки в сфере противодействия посягательствам на права собственников и акционеров показывает, что ранее происходил беспрецедентный передел собственности и захватывались как отдельные заводы, так и огромные холдинги, успешные предприятия стратегических отраслей промышленности, в том числе принадлежащие государству и субъектам федерации, крупные предприятия, имеющие в активе комплекс зданий.

В настоящее время основными мишенями рейдеров являются земельные участки и госпредприятия, а также предприятия малого и среднего бизнеса, имеющие площади до нескольких сотен квадратных метров, а также федеральные государственные унитарные предприятия (ФГУПы), подлежащие акционированию.

Наиболее подверженными рейдерским захватам в настоящее время являются предприятия, сферами деятельности которых является промышленность, агропромышленный комплекс (АПК), потребительский рынок, строительство и ряд других.

Подобная практика вредна для государства, делает Российскую Федерацию непривлекательной для многих стратегических инвесторов, дискредитирует судебную систему страны и проводимые рыночные реформы.

Официальные статистические сведения, характеризующие состояние проблемы рейдерских поглощений предприятий различных форм собственности, в настоящее время отсутствуют. Объемы рейдерства оцениваются приблизительно. Так, по оценке Торгово-промышленной палаты РФ, на конец 2007 г. общая стоимость конфликтных активов достигла 7 млрд долл.

По данным консалтинговых агентств, а также сотрудника Санкт-Петербургского юридического института Генпрокуратуры РФ Е. Валласк, ежегодно в Российской Федерации совершается 60–70 тыс. рейдерских атак[179]179
  См.: Привалов А., Волков А. Рассуждение о рейдерстве по методе барона Кювье // Эксперт. – № 18 (559). – 2007. – 14 мая.


[Закрыть]. Аналогичные цифры озвучил председатель Совета Федерации С. М. Миронов[180]180
  См. Миронов С. Рейдерство и коррупция – братья-близнецы // http://www. rosbalt.ru/ 2008/11/21/543773. html


[Закрыть] и представители Счетной палаты России[181]181
  См.: Громова Е.В. Методы и инструменты управления риском рейдерства предприятий и организаций: автореф. дис… канд. экон. наук. – Пенза, 2010. – С. 3; Интервью заместителя начальника Департамента экономической безопасности МВД России В. Камилатова // http://www.mvd.ru/presscenter/ interview/show_614/


[Закрыть]. По информации Антирейдерского штаба при Мэре г. Москвы, за последние годы число рейдерских захватов увеличилось и в настоящее время ежегодно совершается не менее 80 тыс. таких деяний[182]182
  См.: Одно из серьезных препятствий в борьбе с рейдерством – коррупция // Неотложная правовая помощь: Информационно-аналитический бюллетень. – М., 2008. – С. 12.


[Закрыть].

Характерно, что на рынке слияний и поглощений уже в конце 1990-х гг. стали возникать группы компаний, специализирующиеся исключительно на рейдерских захватах. По оценкам правительства Москвы, к концу 2004 г. только на территории столицы рейдерскую деятельность осуществляли не менее ста групп[183]183
  См.:Киреев А.Ю. Рейдерство на рынке корпоративного контроля: результат эволюции силового предпринимательства// Вопросы экономики. – 2007. – № 8; Он же. Рейдерство в Российской экономике: сущность, тенденции и возможности противодействия: дис… канд. экон. наук. – М., 2008. – С. 3.


[Закрыть]. К 2011 г., по данным СК при МВД России, благодаря усилиям МВД количество таких групп удалось сократить до 20–25[184]184
  См.: Сычев П.Г. Указ. соч. – С. 6.


[Закрыть]. Однако актуальность проблемы только возросла.

В 2003 г. только в правительство г. Москвы поступило 151 обращение, связанное с корпоративными конфликтами, в 2004 г. – 177, 2005 г. – 106 обращений. Наиболее активными участниками рынка слияний и поглощений были группы компаний «Росбилдинг», «Сфера», «Системный проект», «Нерль», «Московскоеречное пароходство», «Вектор», «Сигма», «Милком-Инвест», ЗАО «Ваш финансовый попечитель», ООО «АНТИ», ИК «ОЛМА», Минфин, Роскомнедвижимость.

Поданным правоохранительных органов, в 2005 г. стоимость российских бизнес-активов, попавших под огонь рейдеров, составила от 120 до 200 млрд руб. В 2006 г. оборот рейдерства вырос на 30–40 %[185]185
  См.: Годовой оборот компаний, специализирующихся на рейдерском бизнесе, составляет порядка четырех миллиардов долларов // http://www.aferizm. ru/bb/zakhvat/bb_raider-oborot. htm.


[Закрыть]. Вместе с тем, согласно исследованию Emst&Young, за второй и третий кварталы 2005 г. сумма сделок слияний и поглощений составила $16 млрд, а четвертый квартал стал рекордным с цифрой в $28,8 млрд (для сравнения: в 2003 г. сумма сделок составляла $12,9 млрд)[186]186
  Котырев Е.Н. Повышение эффективности управления акционерным промышленным предприятием с использованием результатов внешнего аудита: автореф. дис… канд. экон. наук. – М., 2006. – С. 3.


[Закрыть].

По сведениям PricewaterhouseCoopers, за 2000–2006 гг. объем всех сделок по слиянию и поглощению в России вырос на 87 %, в результате чего наша страна заняла доминирующее положение на центрально– и восточноевропейском рынке слияний и поглощений.

Хотя прозрачность сделок растет, а финансовая отчетность, корпоративное управление и информационное взаимодействие внутри компаний улучшаются, раскрытие данных о совершенных сделках с капиталом остается совершенно незначительным. Недостаточно прозрачна и информация о том, каков был механизм ценообразования при сделках слияний и поглощений, какова мотивация сторон, участвующих в сделках, каковы ожидания руководства компаний от совершения сделок. Все это позволяет рассматривать значительную часть российских сделок по слиянию и поглощению как результат рейдерских операций.

Журнал «Слияния и поглощения», который следит за развитием ситуации по 145 наиболее крупным корпоративным конфликтам в России, подсчитал, что общая стоимость вовлеченных в 2006–2010 гг. в конфликты активов составила более 3,7 млрд долл. В лидерах среди конфликтных отраслей были пищевой сектор и сельское хозяйство. На втором месте – машиностроение, на третьем – топливно-энергетический комплекс (ТЭК). При этом ТЭК продолжал лидировать по объему вовлеченных в конфликты активов, стоимость которых превысила 2 млрд долл. Среди регионов по количеству корпоративных конфликтов первое место удерживал Центральный федеральный округ. На втором – Приволжский, на третьем – Уральский[187]187
  См.: Неретина М. Захваты чаще организуют не структуры извне, а партнеры по бизнесу// Экономические преступления. – 2009. – № 9. – С. 16; Сычев П.Г. Противодействие рейдерству // Российская юстиция. – 2010. – № 2. – С. 25; Слияния и поглощения. – 2010. – № 12. – С. 54; 2011. – № 1–2. – С. 52; Согрина Н.С. Особенности недружественных поглощений (рейдерства) в трансформируемой экономике: автореф. дис…. канд. экон. наук. – Челябинск, 2010. – С. 15; Матюшок А.В. Современные тенденции на мировом рынке слияний и поглощений: автореф. дис… канд. экон. наук. – М., 2010. – С. 14.


[Закрыть].

В 2008 г. общая стоимость сделок по слияниям и поглощениям на российском рынке составила 110 398,9 млрд долл.[188]188
  См.: Горбань С.И. Стратегия и тактика поведения корпорации на рынке в условиях слияний и поглощений // Вестник Московского университета МВД России. – 2009. – № 6. – С. 61.


[Закрыть]. Согласно исследованию, проведенному А. Радыгиным (доктор экон. наук, проф.), объем рейдерских поглощений составляет около 40 % от общего объема таких сделок[189]189
  См.: Радыгин А. Российский рынок слияний и поглощений: этапы особенности, перспективы // Вопросы экономики. – 2009. – № 10. – С. 29.


[Закрыть], т. е. около 44,1 млрд долл. В отдельных же диссертационных исследованиях по праву констатируется, что объем рейдерских поглощений достиг (в 2009 г.) 70 % от общего объема сделок по слияниям и поглощениям[190]190
  См.: Козловская А. Э. Уголовно-правовая охрана имущества юридических лиц от незаконных корпоративных захватов (криминологическое и уголовно-правовое исследование): дис… канд. юрид. наук. – М: Государственный университет– Высшая школа экономики, 2009. – С. 49.


[Закрыть]. Ученые-экономисты указывают, что объем рейдерских поглощений от общего объема сделок по слияниям и поглощениям составляет 61 %[191]191
  См.: Тороторин Е.В. Кредитование сделок М&А // Банковское дело. – 2010. – № 4.– С. 89.


[Закрыть]. Полагаем, что к такого рода заявлениям следует относится весьма настороженно, поскольку они пока еще не подкреплены соответствующими аргументами, основанными на результатах качественного исследования. Позиция А. Радыгина представляется более верной, тем более что она подкреплена не только соответствующими аргументами, но и результатами многолетнего исследования ученым тенденций российского рынка; именно поэтому методика расчета объема рейдерских поглощений по отношению к объему сделок по слияниям и поглощениям, предложенная в научной статье А. Радыгина, будет взята нами за основу.

В 2009 г., в связи с мировым финансовым экономическим кризисом, количество сделок по слияниям и поглощениям на российском рынке снизилось, а их общая стоимость составила 56,1 млрд долл[192]192
  См.: Российский рынок М&А//http://www.mergers.ru/rusrinok/


[Закрыть]. Следовательно, объем рейдерских поглощений – около 22,4 млрд долл. В 2010 г. – 55,6 млрд долл. и 22,2 млрд долл. соответственно.

Руководители ряда федеральных министерств также предлагают свои варианты расчета стоимости конфликтных активов, подвергшихся атаке рейдеров. Так, по информации директора Департамента госрегулирования в экономике Минэкономразвития РФ А. Шарова: «В 2008 г. доход фирм, специализирующихся на рейдерских захватах, составил 600 млрд долл., примерно 33 млн из которых, по признанию самих бизнесменов, ушли на “чиновничью ренту”»[193]193
  Цит. по: Богданов В. SOS перед атакой. Создан учебник противодействия рейдерству // Российская газета. – 2009. – № 4996. – 15 сент.


[Закрыть]. Полагаем, что для такого заявления нет серьезных оснований, поскольку, во-первых, проверить правдоподобность указанной статистики на практике невозможно и, во-вторых, по официальным данным, общая стоимость сделок по слияниям и поглощениям на российском рынке в 2008 г. составила 110 398,9 млрд долл. При этом необходимо учитывать, что подавляющая масса таких сделок реализовывалась в рамках правового поля и лишь часть из них была сопряжена с нарушением законодательства.

Особый интерес представляет анализ статистики возбуждения уголовных дел по фактам рейдерских захватов.

Несмотря на то что единой статистики по рейдерству в России нет, федеральные ведомства и экспертное сообщество располагают значительной аналитической базой по фактам противоправного перераспределения прав собственности в различных регионах и отраслях народного хозяйства.

За 2004–2006 гг. по фактам рейдерских захватов СК при МВД России было возбуждено 871 уголовное дело, экспертная оценка стоимости конфликтных активов составила 7 млрд долл.[194]194
  См.: Ставило С П. Криминальное рейдерство на рынке ценных бумаг // Вестник Краснодарского университета МВД России. – 2008. – № 1. – С. 56.


[Закрыть].

Поданным Генпрокуратуры РФ, в 2004 г. правоохранительными органами в рассматриваемой области было возбуждено 228 уголовных дел, в суд направлено 23 дела; в 2005 г. – 421 дело, в суд – 68; в 2006 г. – 467 дел, в суд – 111. При этом около 27 % всех уголовных дел возбуждено по преступлениям, совершенным в г. Москве, и около 10 % – в г. Санкт-Петербурге[195]195
  Об организации работы по противодействию недружественному поглощению предприятий, их рейдерским захватам // Информационное письмо первого заместителя Генпрокурора РФ Буксмана А.Э. № 73/1-211 -08 от 13.03.08 г.; Зенкин А.Н. Методика расследования преступлений, связанных с незаконным захватом («недружественным поглощением») организаций с использованием подложных документов: автореф. дис… канд. юрид. наук. – М., 2010. – С. 4.


[Закрыть].

В 2007 г. из 512 уголовных дел данной категории, находящихся в производстве следственных подразделений МВД, в суд было направлено 230, по которым вынесено 44 обвинительных приговора[196]196
  См.: Интервью начальника Следственного комитета МВД России генерал-майора юстиции А. Аничина // Российская газета. – 2008. – 30 янв.


[Закрыть].

Всего в 2006–2008 гг. по фактам рейдерских поглощений правоохранительными органами было возбуждено около 900 уголовных дел, из них в 2008 г. следственными подразделениями МВД России расследовалось 352 уголовных дела, ущерб от преступной деятельности рейдеров составил около 9 млрд долл.[197]197
  См.: Гоинь В. Максимально использовать возможности взаимодействия правоохранительных органов // Профессионал. – 2009. – № 6. – С. 24, 25; В МВД России прошел брифинг на тему: «Особенности расследования Следственным комитетом при МВД России уголовных дел, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов юридических лиц» // Официальный сайт МВД России: http://www.mvd.ru/news/; В ГУ МВД России по Уральскому федеральному округу подвели итоги за первый квартал 2009 года // Официальный сайт МВД России: http://www.mvd.ru/news/


[Закрыть].

В 2008 г. наибольшее количество уголовных дел по факту рейдерских захватов было возбуждено в ГСУ при ГУВД по г. Москве (78), ГСУ при ГУВД по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области (33), ГУВД по Пермскому краю (14), Свердловской области (11), Приморскому краю (10)[198]198
  См.: В МВД России прошел брифинг на тему: «Особенности расследования Следственным комитетом при МВД России уголовных дел, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов юридических лиц» // Официальный сайт МВД России: http://www.mvd.ru/news/


[Закрыть].

Однако, как заявил корреспонденту «Российской газеты» директор Департамента экономической безопасности Торгово-промышленной палаты РФ Н. Гетман, «до суда доходит менее 10 % этих дел»[199]199
  Рейдерство уравняют с разбоем // http://www.plin.ru/sr/?vm=info.


[Закрыть]. При этом, по словам Н. Гетмана, вернуть утерянное в результате рейдерских захватов имущество удается еще реже[200]200
  См.: Рейдеры играют на опережение // http://www.rosbalt.ru/2008/02/03/452874.html


[Закрыть].

В Концепции модернизации уголовного законодательства в экономической сфере также отмечается, что всего 10–16 % возбужденных уголовных дел рассматриваемой категории заканчиваются судебным решением – остальные 84–90 % либо не раскрываются, либо не доходят до суда, либо разваливаются уже в ходе судебного процесса[201]201
  См.: Концепция модернизации уголовного законодательства в экономической сфере. – М., 2010. – С. 140.


[Закрыть].

Действительно, если количество прекращенных дел по экономическим преступлениям колеблется от 30 до 40 %, то по захватам предприятий этот показатель составляет 70–80 %. В условиях отсутствия достаточной практики расследования, по убеждению заместителя начальника отдела СК при МВД России П. Сычева, «30 % дел, переданных в суд, – это объективно хорошая следственная работа, потому что на сегодня еще много дел в судах не рассмотрено, часто суды не знают, как к ним подходить, они или приостанавливают их, или под любыми предлогами пытаются вернуть обратно, на дополнительное расследование»[202]202
  Сычев П.Г. Рейдеры получают по заслугам // Слияния и поглощения. – 2007.– № 1–2(47–48). —С. 104.


[Закрыть]. Всего в 2008 г. следственными подразделениями МВД России направлены в суд 56 (2007 г. – 130) уголовных дел по фактам рейдерских захватов, что составляет 15,9 % от общего числа уголовных дел данной категории[203]203
  См.: В ГУ МВД России по Уральскому федеральному округу подвели итоги за первый квартал 2009 года// Официальный сайт МВД России: http://www.mvd.ru/news/; Защита бизнеса от коррупции и рейдерства – одна из задач МТПП // Неотложная правовая помощь: Информационно-аналитический бюллетень. – М., 2008. – С. 7.


[Закрыть]. В 2009 г., по информации, озвученной на заседании Совета по противодействию коррупции при Президенте РФ, лишь 15 уголовных дел указанной категории были направлены в суд[204]204
  См.: Стенографический отчет о заседании Совета по противодействию коррупции // Официальный сайт Президента РФ: http://www.kremlin.ru/transcripts/7365


[Закрыть].

Согласно официальной информации МВД России, в 2009 г. результаты работы следственных подразделений МВД выглядят несколько лучше, чем было озвучено на заседании Совета по противодействию коррупции. Так, в производстве следственных органов МВД находилось 513 уголовных дел, возбужденных по фактам рейдерских захватов, из них 58 были направлены в суд, количество обвиняемых, проходящих по данным делам, составило 132 человека.

Наибольшее количество уголовных дел о рейдерских захватах возбуждено в ГСУ при ГУВД по г. Москве (245), ГСУ при ГУВД по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области (52), СЧ при ГУ МВД России по Центральному федеральному округу (19), ГСУ при ГУВД по Свердловской области и ГСУ при ГУВД по Тюменской области (по 12).

В 2010 г. в производстве органов предварительного следствия МВД находилось 186 уголовных дел указанной категории, из них: 59 расследовано, 26 – окончено, 16 направлено в суд, 10 прекращено и 33 – приостановлено[205]205
  См.: В 2010 г. расследовано 59 дел по рейдерским захватам //Официальный сайт МВД России: http://www.mvd.ru/news/show_4225/; Состояние правопорядка в Российской Федерации и основные результаты деятельности органов внутренних дел и внутренних войск в 2010 году. Аналитические материалы. – М., 2011.—С. 26.


[Закрыть].

Расследование уголовных дел по фактам рейдерских захватов проводили и следователи прокуратуры, однако результаты и эффективность их деятельности (как и коллег из СК МВД) в этом направлении являлись явно недостаточными. В 2008–2009 гг. в производстве следователей прокуратуры находилось 79 уголовных дел о рейдерстве, из которых только 12 (15,1 %) были направлены в суд с обвинительными заключениями[206]206
  См.: Козлова Н. Александр Бастрыкин предлагает ввести уголовную ответственность за рейдерство // Российская бизнес-газета. – 2009. – № 723 (39). – 13 окт.; Бастрыкин А. О состоянии работы и дополнительных мерах по противодействию рейдерству// Профессионал. – 2009. – № 6. – С. 22, 23.


[Закрыть]. Безусловно, это крайне неудовлетворительные результаты следственной работы.

В январе – октябре 2010 г. в Следственном комитете при Прокуратуре РФ расследовалось уже чуть больше 100 уголовных дел по рейдерским захватам, из которых в суд направлено – 43 (из них по 24 вынесены обвинительные приговоры)[207]207
  См Козлова Н. Неприкосновенных поймали за руку//Российская газета. – 2010. – № 5325. – 29 окт.; В Москве состоялось расширенное заседание коллегии Следственного комитета//http://www.sledcom.ru/actual/32501/7sphrase_id=57744


[Закрыть].

Правопреемником следственных органов прокуратуры, Следственным комитетом РФ, в первом квартале 2011 гг. было возбуждено свыше 20 уголовных дел рассматриваемой категории[208]208
  См.: Выступление Председателя Следственного комитета Российской Федерации Александра Бастрыкина на расширенном заседании коллегии «Об итогах работы следственных органов Следственного комитета за 2010 год и задачах на 2011 год» // http://sartraccc.ru/i.php?oper=read_file&filename=Pub/ bastrykin02_11.html


[Закрыть].

Оценивая приведенную статистику, необходимо иметь в виду, что бизнес по захвату предприятий в России отличается большой латентностью, как, впрочем, и в целом преступность в стране (по оценкам экспертов и данным ВНИИ МВД и НИИ Академии Генпрокуратуры, в России ежегодно совершается 22–25 млн преступных деяний; официально же регистрируется около 3 млн, или 15–20 % от фактически совершаемых преступлений, выявляется около 10 % правонарушителей, а осуждается к различным видам наказания не более 5 % преступников от реально совершивших преступления[209]209
  См.: Лунеев В.В. Тенденции современной преступности и борьбы с ней в России // Государство и право. – 2004. – № 1. – С. 15; Горяинов К.К., Овчинский B.C., Кондратюк Л. В. Улучшение взаимоотношений граждан и милиции. – М., 2001. – С. 10, 11; Крецул Р. В МВД полный хаос, все парализовано //http:// www.vz.ru/society/2011/4/20/485401.html; Генпрокуратура отмечает массовые факты фальсификации статистики преступности в РФ//http://crimpravo.ru/blog/ statistika/960.html#comments


[Закрыть]). Поэтому с полной уверенностью можно заявить, что это лишь надводная часть айсберга – общее количество рейдерских атак исчисляется десятками тысяч. По словам экспертов, доходы от рейдерства во много раз превосходят доходы от продажи наркотиков: потратив один млн долл. на корпоративный захват успешной компании, рейдер получает до 40 млн прибыли[210]210
  См.: Астахов П.А. Противодействие рейдерским захватам. – М., 2007. – С. 7; Фаенсон М. И., Пиманова А.А. Указ. соч. – С. 19; Чуясов А.В. Механизмы незаконного поглощения предприятий // Право и экономика. – 2007. – № 3; Рамазанов И. Рейдеры заказывают привлекательные объекты банкам // Экономические преступления. – 2009. – № 9. – С. 27.


[Закрыть].

Отсутствие достоверных статистических сведений не позволяет решить другую важную задачу, сформулированную еще в XIX в. А.Н. Радищевым в работе «О законоположении» (1802): «Для разработки новых законов необходим полноценный статистический материал, правдиво освещающий преступность, ее причины, деятельность правосудия и другие правовые и экономические вопросы. Только на основании таких данных “можно почерпнуть мысли для будущего законоположения”»[211]211
  Радищев А.Н. Избранные философские и общественно-политические произведения. – М., 1952. – С. 460.


[Закрыть].

Относительно приведенной статистики необходимо особо подчеркнуть ее условность, суть которой заключается и в том, что ни в СК при МВД, ни в СК при Прокуратуре РФ нет определенных на ведомственном нормативном правовом уровне критериев отнесения того или иного уголовного дела к категории «рейдерский». Поэтому упомянутое количество так называемых рейдерских уголовных дел является весьма приблизительным.