Текст книги "Уголовно-процессуальное право"

Глава 4. Принципы уголовного процесса

1. Понятие и значение принципов уголовного процесса.

2. Принцип законности при производстве по уголовному делу.

3. Принцип осуществления правосудия только судом.

4. Принцип уважения чести и достоинства личности.

5. Принцип неприкосновенности личности.

6. Принцип охраны прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве.

7. Принцип неприкосновенности жилища.

8. Принцип тайны переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений.

9. Принцип презумпции невиновности.

10. Принцип состязательности сторон.

11. Принцип обеспечения подозреваемому и обвиняемому права на защиту.

12. Принцип свободы оценки доказательств.

13. Принцип языка уголовного судопроизводства.

14. Принцип права на обжалование процессуальных действий и решений.

1. Комментарий к Конституции Российской Федерации / Под ред. Л. А. Окунькова. М., 1996.

2. Комментарий к УПК РФ / Под общ. ред. И. Л. Петрухина. М., 2002.

3. Комментарий к УПК РФ / Под общ. ред. В. В. Мозякова. М., 2003.

4. Безлепкин Б. Т. Уголовный процесс в вопросах и ответах. М., 2002.

5. Рыжаков А. П. Краткий курс уголовного процесса. Тула, 2002.

6. Рыжаков А. П. Хрестоматия по уголовному процессу. М., 2003.

Принцип (от лат. principium – начало) означает основное, исходное положение какой-либо науки, руководящее положение, основное правило для какой-либо деятельности[35]35
  Современный толковый словарь русского языка / Под ред. С. А. Кузнецова. СПб., 2001. С. 615.


[Закрыть].

Принципами уголовного процесса являются закрепленные в нормах права основные, руководящие положения, определяющие сущность и назначение уголовного процесса, построение его стадий, направленность на достижение стоящих перед ним целей и задач. Они формируются в рамках политики государства в области правосудия, первоначально формулируются в виде идей, которые в процессе правотворчества постепенно закрепляются как нормы действующего законодательства. Они не должны обозначаться доктринальным способом, т. е по усмотрению отдельных ученых, а должны закрепляться законодательно. Поэтому те идеи, которые не закреплены в законе, не являются принципами уголовного процесса.

Принципы уголовного процесса отражают тип государства и соответствующее ему право, уровень развития теоретической мысли, судебной практики, правосознания общества. Принципы российского уголовного судопроизводства определяются социальным статусом Российского государства, политика которого направлена на создание условий, обеспечивающих права и свободы человека и гражданина, что является основной идеей демократического государства. Именно поэтому принципы уголовного процесса тесно связаны с общеправовыми принципами, закрепленными в Конституции Российской Федерации: верховенство закона (ст. 15); равенство всех перед законом и судом (ст. 19); неприкосновенность частной жизни, личной и семейной тайны (ч. 1 ст. 23); право на пользование родным языком (ст. 26) и др.

Принципы уголовного процесса, закрепленные в Конституции Российской Федерации и УПК РФ, определяют главные черты уголовного процесса и весь его характер. Они пронизывают всю систему норм уголовно-процессуального закона Российской Федерации, дают возможность концентрированно представить суть всего уголовного процесса.

Система принципов уголовного судопроизводства, закрепленных в Конституции Российской Федерации и УПК РФ, относится к разряду ярко выраженных целенаправленных систем, в данном случае принципы неизбежно должны находиться в жестком иерархическом подчинении по отношению к цели. Нарушение одного принципа уголовного процесса, как правило, влечет нарушение ряда других принципов.

Большинство принципов прямо закреплены в отдельных статьях Конституции Российской Федерации в виде конкретных правовых правил (например, ст. 21–23, ст. 46–49 и др.), а механизм их реализации применительно к уголовному процессу дается в УПК РФ. Нарушение принципов уголовного процесса в ходе расследования и судебного рассмотрения уголовного дела приводит к нарушению не только норм УПК РФ, но и положений Конституции Российской Федерации. Не все принципы уголовного процесса действуют на всех его стадиях, поскольку пределы действия того или иного принципа определяются как общими, так и конкретными задачами отдельных стадий уголовного процесса. Однако все они находят свое выражение на стадии судебного разбирательства.

Принципы уголовного процесса являются первичными нормами права, которые не выводятся из других правовых норм. Поэтому они обусловливают решение всех вопросов, возникающих в процессе применения норм уголовно-процессуального права.

Нормативное регулирование уголовного судопроизводства неразрывно связано с социально-экономическими и политическими характеристиками общества как целостной органической системы. По этой причине принципы уголовного процесса являются категорией идеологической, они основываются на правовых нормах, формирующихся под воздействием общественно-политических идей.

В принципах уголовного процесса находят свое выражение такие международно-правовые акты, как Всеобщая декларация прав человека, Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод, Международный пакт о гражданских и политических правах и др.

По существу принципы уголовного процесса носят императивный, властно-распорядительный характер, содержат общеобязательные предписания, исполнение которых обеспечивается принудительной силой государственного воздействия. Обязательность принципов уголовного процесса гарантируется их закреплением в Конституции Российской Федерации, имеющей высшую юридическую силу на территории Российской Федерации.

Соблюдение принципов уголовного процесса гарантируется как внутригосударственным законодательством, обеспечивающим отмену или изменение незаконного или необоснованного действия (бездействия) или решения должностного лица, государственного органа, так и правом граждан обращаться в межгосударственные органы по защите прав и свобод человека, если все имеющиеся внутригосударственные средства правовой защиты исчерпаны (ч. 3 ст. 46 Конституции РФ).

Принципы уголовного судопроизводства впервые закреплены в УПК РФ в отдельной главе (гл. 2 ст. 6-19), конкретизируются они в иных нормах, как Общей, так и Особенной частей УПК РФ.

Законность (верховенство закона), то есть неукоснительное исполнение законов и соответствующих им правовых актов всеми органами государства, должностными и иными лицами, – это один из элементов демократии и правового государства.

Законность является общеправовым принципом, закрепленным в ст. 15 Конституции Российской Федерации, где сказано, что органы государственной власти, органы местного самоуправления, должностные лица, граждане и их объединения обязаны соблюдать Конституцию Российской Федерации и законы.

Применительно к уголовному процессу принцип законности закреплен в ст. 49, 120, 123 Конституции РФ.

Принцип законности при производстве по уголовному делу подразумевает, прежде всего, соблюдение положений УПК РФ, основанного на Конституции РФ, государственными органами и должностными лицами, ведущими судопроизводство. Обязанность соблюдать законы возлагается также и на других лиц: начальника следственного отдела, начальника органа дознания, присяжного заседателя, секретаря судебного заседания, судебного пристава. Согласно ч. 2 ст. 1 УПК РФ порядок уголовного судопроизводства, установленный УПК РФ, является обязательным для судов, органов прокуратуры, органов предварительного следствия и органов дознания, а также иных участников уголовного судопроизводства.

Согласно ст. 7 УПК РФ, принцип законности в уголовном судопроизводстве выражается в точном и неуклонном соблюдении законов судом, прокурором, следователем, органом дознания и дознавателем. Данный принцип запрещает указанным лицам нарушать нормы УПК РФ в ходе уголовного судопроизводства, а доказательства, полученные незаконным путем, считаются недопустимыми (ч. 3 ст. 7 УПК РФ). Норма, закрепленная в ч. 3 ст. 7 УПК РФ, основана на положении ч. 2 ст. 50 Конституции РФ, согласно которой при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

В ч. 1 ст. 7 УПК РФ указывается, что суд, прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель не вправе применять федеральный закон, противоречащий УПК РФ. В части 2 этой же статьи законодатель излагает требование о том, что суд, установив в ходе производства по уголовному делу несоответствие федерального закона или иного нормативного правового акта УПК РФ, принимает решение в соответствии с УПК РФ.

В этих положениях законодатель реализовал правовую позицию, изложенную в постановлении Конституционного Суда РФ от 27 марта 1996 года № 8-п по делу о проверке конституционности ст. 1 и 21 Закона РФ «О государственной тайне» в связи с жалобами граждан В. М. Гурджиянца, В. Н. Синцова, В. Н. Бугрова, А. К. Никитина, где указывалось, что УПК является единым и обязательным по всем уголовным делам и для всех судов, органов прокуратуры, предварительного следствия и дознания, и что порядок производства по уголовным делам определяется именно данным Кодексом, а не каким-либо иным федеральным законом[36]36
  ВКС. 1996. № 2.


[Закрыть].

Уголовно-процессуальное законодательство в соответствии с п. «о» ст. 71 Конституции РФ отнесено к исключительной компетенции Российской Федерации. УПК РФ вслед за Конституцией РФ является основным источником уголовно-процессуального права. Соответственно не могут применяться нормы уголовно-процессуального закона, признанные Конституционным Судом РФ не соответствующими Конституции.

Принцип законности предполагает также соблюдение в уголовном судопроизводстве общепризнанных принципов и норм международного права и международных договоров Российской Федерации, которые являются составной частью права, регулирующего уголовное судопроизводство, и имеют приоритет перед нормами УПК РФ, в случае, если нормы УПК противоречат международным нормам.

Согласно ч. 4 ст. 7 УПК РФ принцип законности предполагает, что определение суда, постановления судьи, прокурора, следователя, дознавателя должны быть законными, обоснованными и мотивированными. Законность действий и решений указанных лиц предполагает точное и неуклонное соблюдение ими требований закона. Обоснованность означает, что эти действия и решения предприняты при наличии достаточных данных, делающих необходимым совершение этих действий и принятие процессуальных решений. Мотивированность означает приведение определенных доводов, свидетельствующих о необходимости совершить то или иное действие либо принять то или иное решение. Мотивировка решения позволяет проверить его обоснованность, исключает вынесение решений, не основанных на доказательствах, и тем самым обеспечивает их законность.

Принцип законности распространяется на все стадии уголовного процесса, является основой всех принципов уголовного процесса, которые представляют собой различные выражения принципа законности.

Правосудие – форма государственной деятельности, которая заключается в рассмотрении и разрешении судом отнесенных к его компетенции дел об уголовных преступлениях, о гражданских спорах и др. Суд осуществляет правосудие в установленном законом процессуальном порядке.[37]37
  Юридический энциклопедический словарь / Под ред. В. Е. Крутских. М., 2001. С. 315.


[Закрыть] Согласно Конституции РФ (ст. 118 и 123) конституционными принципами правосудия являются: осуществление правосудия только судом; открытое разбирательство дел во всех судах (исключения определяются федеральным законом); запрет заочного разбирательства уголовных дел, кроме случаев, предусмотренных федеральным законом; осуществление судопроизводства на основе состязательности и равноправия сторон.

Осуществление правосудия только судом – это принцип, отражающий сущность и демократизм российского уголовного процесса. Согласно ст. 8 УПК РФ правосудие по уголовному делу в Российской Федерации осуществляется только судом. Никто не может быть признан виновным в совершении преступления и подвергнут уголовному наказанию иначе как по приговору суда и в порядке, установленном УПК. Подсудимый не может быть лишен права на рассмотрение его уголовного дела в том суде и тем судьей, к подсудности которых оно отнесено.

Содержание данной статьи имеет конституционную основу. Согласно ч. 1 ст. 118 Конституции Российской Федерации правосудие в Российской Федерации осуществляется только судом, а согласно ч. 1 ст. 47 Конституции РФ никто не может быть лишен права на рассмотрение его дела в том суде, к подсудности которого оно отнесено законом. Применительно к уголовному судопроизводству принцип осуществления правосудия только судом отражается также в ч. 1 ст. 49 Конституции РФ, где говорится, что каждый обвиняемый в совершении преступления считается невиновным, пока его виновность не будет доказана в предусмотренном федеральном законом порядке и не установлена вступившим в законную силу приговором суда.

Статья 4 Федерального конституционного закона «О судебной системе Российской Федерации» устанавливает, что правосудие в Российской Федерации осуществляется только судами, учрежденными в соответствии с Конституцией Российской Федерации и настоящим Федеральным конституционным законом. Создание чрезвычайных судов и судов, не предусмотренных указанным Федеральным конституционным законом, не допускается (ч. 1 ст. 4).

Исключительное право суда на осуществление правосудия по уголовному делу обусловлено тем, что деятельность суда осуществляется в особом правовом режиме, который создает наиболее благоприятные условия для всестороннего и объективного рассмотрения и разрешения уголовного дела. Ни одна форма государственной правоприменительной деятельности не заключает в себе такого числа правовых гарантий для вынесения по делу законного и справедливого решения, нежели правосудие.

Правосудие осуществляется судами в лице судей и привлекаемых в установленном порядке к осуществлению правосудия присяжных заседателей (ч. 4 ст. 123 Конституции РФ)[38]38
  Федеральный закон «О внесении изменений в Федеральный закон „О введении в действие УПК РФ“» от 27 декабря 2002 г. № 181-ФЗ // Российская газета. 2002. 31 дек.


[Закрыть].

Рассмотрение уголовного дела при осуществлении правосудия происходит в форме открытого, устного и непрерывного судебного заседания с участием сторон, наделенных равными процессуальными правами. Процедура вынесения судом приговора, исключает какое бы то ни было постороннее воздействие, осуществляется с соблюдением тайны совещательной комнаты. Судьи независимы и подчиняются только Конституции РФ и закону. Разрешая уголовное дело, суд оценивает представленные сторонами доказательства по внутреннему убеждению, руководствуясь законом и совестью (ст. 17 УПК РФ). Вмешательство в какой бы то ни было форме в деятельность суда для воспрепятствования осуществлению правосудия влечет уголовную ответственность в соответствии со ст. 294 УК РФ.

В постановлении Конституционного Суда РФ от 2 февраля 1996 года № 4-п указывается, что «правосудие по самой своей сути может признаваться таковым лишь при условии, что оно отвечает требованиям справедливости…»[39]39
  СЗ РФ. 1996. № 7. Ст. 701.


[Закрыть] В постановлении от 20 апреля 1999 года № 7-п Конституционный Суд РФ отметил, что возложение на суд обязанностей в той или иной форме подменять деятельность органов и лиц, осуществляющих уголовное преследование, «…препятствует независимому и беспристрастному осуществлению правосудия судом, как того требует ст. 120 (ч. 1) Конституции Российской Федерации»[40]40
  СЗ РФ. 1999. № 17. Ст. 2205.


[Закрыть].

В постановлении Конституционного Суда РФ от 14 января 2000 года № 1-п указывается, что «наделение суда полномочиями по возбуждению уголовного преследования не согласуется с конституционными положениями о независимом правосудии»[41]41
  СЗ РФ. 2000. № 5. Ст. 611.


[Закрыть].

Указанные постановления Конституционного Суда РФ были учтены законодателем в процессе работы над новым УПК РФ – из полномочий суда были исключены полномочия по осуществлению уголовного преследования.

Согласно ч. 3 ст. 8 УПК РФ подсудимый не может быть лишен права на рассмотрение его уголовного дела в том суде и тем судьей, к подсудности которых оно отнесено настоящим Кодексом. Постановление Конституционного Суда РФ от 16 марта 1998 года № 9-п признало не соответствующим Конституции РФ произвольное изменение подсудности уголовных дел во внепроцессуальной форме и при отсутствии прямо указанных в законе оснований и условий для этого[42]42
  СЗ РФ. 1998. № 12. Ст. 1458.


[Закрыть].

В ст. 21 Конституции Российской Федерации говорится, что достоинство личности охраняется государством. Ничто не может быть основанием для его умаления. Никто не должен подвергаться пыткам, насилию, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению или наказанию.

Принцип уважения чести и достоинства личности впервые закреплен в ст. 9 УПК РФ. Он базируется не только на положениях Конституции РФ, но и на нормах международного права (Всеобщей декларации прав человека 1948 года, Международного Пакта о гражданских и политических правах 1966 года, ст. 3 Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод, Декларации ООН о защите всех лиц от пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращений и наказания 1975 года, аналогичной Конвенции ООН 1984 года, других международных актах о защите прав человека).

Согласно ст. 9 УПК РФ в ходе уголовного судопроизводства запрещается осуществление действий и принятие решений, унижающих честь участника уголовного судопроизводства, а также обращение, унижающее его человеческое достоинство либо создающее опасность для его жизни и здоровья. Никто из участников уголовного судопроизводства не может подвергаться насилию, пыткам, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению.

Под честью понимается совокупность высших морально-этических принципов личности. Достоинство человека определяется как совокупность высоких моральных качеств, уважение этих качеств в самом себе. Унижение человеческого достоинства включает в себя такие действия, которые направлены на то, чтобы вызвать у человека чувство страха, подавленности, неполноценности, обидеть, унизить или сломить волю человека, причиняя ему нравственные страдания. Крайней формой умаления чести и достоинства является пытка.

Определение пытки сформулировано в ст. 1 Конвенции ООН от 10 декабря 1984 года и означает «любое действие, которым какому-либо лицу умышленно причиняется сильная боль или страдание, физическое или нравственное, чтобы получить от него или от третьего лица сведения или признания, наказать его за действие, которое совершило оно или третье лицо или в совершении которого оно подозревается, а также запутать или принудить его или третье лицо… когда такая боль или страдание причиняются государственным должностным лицом или иным лицом, выступающим в официальном качестве, или по их подстрекательству, или с их ведома или молчаливого согласия»[43]43
  ВВС СССР. 1987. № 45 (2431). Ст. 747.


[Закрыть].

В соответствии с ч. 2 ст. 302 УК РФ принуждение к даче показаний, соединенное с применением насилия, издевательств или пытки, влечет уголовную ответственность.

В постановлении Конституционного Суда РФ от 3 мая 1995 года № 4-п отмечается, что обеспечение достоинства личности предполагает, что личность в ее взаимоотношениях с государством выступает не как объект государственной деятельности, а как равноправный субъект, который может защищать свои права всеми не запрещенными законом способами и спорить с государством в лице любых его органов[44]44
  ВКС. 1995. № 2–3.


[Закрыть].

Закрепленный в ст. 9 УПК РФ принцип уважения чести и достоинства проявляется и конкретизируется во многих процессуальных нормах, регулирующих производство по делу на всех стадиях уголовного процесса (ч. 3 ст. 161; ч. 4 ст. 179; ч. 7 ст. 182; ч. 3 ст. 184; ч. 2 ст. 202; п. 3 ч. 2 ст. 241 и др.), а также в иных законодательных нормах (например, в Федеральном законе «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений», в Основах законодательства об охране здоровья граждан и др.).

Унижение чести и достоинства личности, а также страдания, причиненные человеку в связи с посягательствами на эти высокие человеческие ценности, образуют моральный ущерб. Порядок и условия возмещения морального ущерба определяются гл. 18 УПК РФ и ст. 150, ст. 1099–1101 ГК РФ. Кроме того, нарушение норм права, требующих соблюдения чести и достоинства личности, создает основание для обжалования действий и решений должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство (ст. 123 УПК РФ), а также предъявления иска о защите чести и достоинства, компенсации морального вреда.