Текст книги "Правовой режим информации в отношениях с участием субъектов предпринимательской деятельности"

В зависимости от способа фиксации информации, степени ее идентичности, достоверности, юридической силы и ряду иных критериев различаются: оригинальный (подлинный) бумажный документ, копия документа, экземпляр документа и т. п.

Применительно к бумажным документам понятия «подлинный документ (подлинник документа)» и «оригинальный документ (оригинал документа)» в законодательстве и литературе употребляются как синонимы.

Подлинный (оригинальный) бумажный документ в правовых отношениях имеет наивысшую юридическую силу, т. е. предоставляет субъекту максимальную возможность реализовать его право или обязанность.

Цивилисты подчеркивают, что документ, оформляющий сделку, может быть исполнен в нескольких экземплярах, каждый из которых признается оригиналом и обладает равной юридической силой. Этим оригинал документа отличается от копий[421]421
  См.: Гражданское право: Учебник. В 4-х т. Т. I / Отв. ред. Е.А. Суханов. 3-е изд., перераб. и доп. М., 2004. С. 464 (автор главы – B.C. Ем).


[Закрыть].

Юридическая проблема установления подлинности бумажных документов является предметом исследования специальной науки – криминалистики[422]422
  См.: Криминалистика: Практикум / Под ред. Н.П. Яблокова. М.,
  2004. С. 228–297; Шуруханов Н.Г. Криминалистика: Учебное пособие. М.,
  2005. С. 153–175; и др.


[Закрыть].

Экземпляр документа есть образец тиражированного документа, идентичный оригиналу (ч. 4 ст. 1 Закона об обязательном экземпляре документов).

Как гласит правило п. 5 ст. 18 Федерального закона от 21 июля 1997 г. № 122-ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»[423]423
  СЗ РФ. 1997. № 30. Ст. 3594. Текст по состоянию на 1 декабря 2007 г.// СПС «Гарант». Далее – Закон о государственной регистрации прав на недвижимое имущество.


[Закрыть], необходимые для государственной регистрации прав документы, выражающие содержание сделок, совершенных в простой письменной форме, и являющиеся основанием для государственной регистрации наличия, возникновения, прекращения, перехода, ограничения (обременения) прав, представляются не менее чем в двух экземплярах-подлинниках, один из которых после государственной регистрации прав должен быть возвращен правообладателю, второй помещается в дело правоустанавливающих документов.

В соответствии с нормами п. 64–66 Положения о переводном и простом векселе[424]424
  См.: Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 7 августа 1937 г. № 104/1341 «О введении Положения о переводном и простом векселе» // Собрание законов и распоряжений Рабоче – Крестьянского Правительства СССР. 1937. № 52. Ст. 221. Применяется в связи с участием Российской Федерации в Конвенции от 7 июня 1930 г., устанавливающей Единообразный закон о переводном и простом векселях. Федеральный закон от 11 марта 1997 № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе» // СЗ РФ. 1997. № 11. Ст. 1238.


[Закрыть] в нескольких тождественных экземплярах может быть выдан переводный вексель[425]425
  См.: Белов В.А. Положение о векселях в схемах, примерах, терминах и определениях: Практическое пособие. М., 2002. С. 178–189; и др.


[Закрыть].

Юридическую силу, равную с подлинником (оригиналом) документа, имеет дубликат этого документа.

Нормой п. 2 ст. 7 Федерального закона от 21 июля 1997 г. № 119-ФЗ «Об исполнительном производстве»[426]426
  СЗ РФ. 1997. № 30. Ст. 3591. Текст по состоянию на 1 декабря 2007 г. // СПС «Гарант».


[Закрыть] предусмотрено, что в случае утраты подлинника исполнительного документа основанием для взыскания является его дубликат, выдаваемый судом или другим органом, вынесшим соответствующий акт, в порядке, предусмотренном федеральным законом.

Специфический правовой режим имеет копия векселя, предусмотренная п. 67–68 Положения о переводном и простом векселе, которая представляет собой не копию, снятую с векселя, а особого рода ордерную ценную бумагу[427]427
  См.: Белов В.А. Очерки по вексельному праву. М., 2000. С. 207–209; Белов В.А. Положение о векселях в схемах, примерах, терминах и определениях: Практическое пособие. С. 189–194; и др.


[Закрыть].

Тождество информации, перенесенной с подлинного документа на снятую с документа копию, может быть подтверждено в порядке, установленном законом и иными правовыми актами.

По российскому праву верность копий документов и выписок из них, подлинность подписи на документах может быть засвидетельствована нотариусом, занимающимся частной практикой (п. 4, 5 ст. 35 Основ законодательства РФ о нотариате[428]428
  Утверждены Верховным Советом РФ от 11 февраля 1993 г. № 4462-1 // Ведомости СНД и ВС РФ. 1993. № 10. Ст. 357. Текст по состоянию на 1 июня 2007 г. // СПС «Гарант».


[Закрыть]).

Обычаи делового оборота допускают возможность заверения копий документа лицом, выдавшим данный документ.

Согласно ст. 65 Федерального конституционного закона «О Конституционном суде Российской Федерации», документы, исследованные Конституционным Судом РФ, подлежат приобщению к материалам дела в подлинниках или в заверенных копиях по решению Конституционного Суда РФ.

В статье 1126 ГК РФ говорится, что подлинник завещания хранится у нотариуса, а наследникам выдается нотариально удостоверенная копия протокола, удостоверяющего вскрытие конверта с завещанием и содержащего полный текст завещания.

Правила ГПК РФ предписывает судам при оценке копии документа или иного письменного доказательства проверять, не произошло ли при копировании изменение содержания копии документа по сравнению с его оригиналом, с помощью какого технического приема выполнено копирование, гарантирует ли копирование тождественность копии документа и его оригинала, каким образом сохранялась копия документа (п. 6 ст. 67 ГПК РФ). Письменные доказательства представляются в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Подлинные документы представляются тогда, когда обстоятельства дела согласно законам или иным нормативным правовым актам подлежат подтверждению только такими документами, когда дело невозможно разрешить без подлинных документов или когда представлены копии документа, различные по своему содержанию (п. 2 ст. 71 ГПК РФ).

Руководствуясь нормами АПК РФ, арбитражный суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа или иного письменного доказательства, если утрачен или не передан в суд оригинал документа, а копии этого документа, представленные лицами, участвующими в деле, не тождественны между собой и невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств (п. 6 ст. 71 АПК РФ). Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение часть документа, представляется заверенная выписка из него (п. 8 ст. 75 АПК РФ).

Подлинные документы представляются в арбитражный суд в случае, если обстоятельства дела согласно федеральному закону или иному нормативному правовому акту подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда (п. 9 ст. 75 АПК РФ).

Проблема относимости и допустимости судебных доказательств, в том числе представляемыхв виде письменных бумажных и электронных документов, составляет предмет специальной науки – гражданского процессуального и арбитражного процессуального права[429]429
  См.: Треушников М.К., Относимость и допустимость доказательств в гражданском процессе. М., 1981; Треушников М.К. Судебные доказательства. М., 1998. С. 207–229; Воронов А.Ф. Арбитражный процесс: Учебное пособие. М., 2004. С. 110–131; Медведев И.Г. Письменные доказательства в частном праве России и Франции. СПб., 2004. С. 114–181; Папкова О.А. Усмотрение суда. М., 2005. С. 215–251; и др.


[Закрыть].

Норма п. 3 ст. 20 Таможенного кодекса РФ гласит, что в таможенный орган могут быть представлены документы в виде оригиналов или копий, заверенных в установленном порядке.

Согласно нормам Кодекса торгового мореплавания РФ[430]430
  См.: Федеральный закон от 30 апреля 1999 г. № 81-ФЗ // СЗ РФ. 1999. № 18. Ст. 2207. Текст по состоянию на 1 декабря 2007 г. // СПС «Гарант». Далее – КТМ РФ.


[Закрыть] на судне должны находиться оригиналы судовых документов, за исключением свидетельства о праве собственности на судно и судового билета, копии которых должны быть заверены органом, выдавшим такие документы (ст. 31 КТМ РФ). К претензии об утрате или о повреждении должны быть приложены перевозочные документы, которые предъявляются в подлиннике, а также документы, подтверждающие право на предъявление претензии, и документы, удостоверяющие количество и стоимость отправленного груза (ст. 405 КТМ РФ).

К претензии, предъявляемой перевозчику, осуществляющему перевозку грузов железнодорожным транспортом, должны быть приложены документы, подтверждающие предъявленные заявителем требования. Указанные документы представляются в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. При необходимости перевозчик вправе потребовать представления оригиналов документов для рассмотрения претензии (ст. 120 Устава железнодорожного транспорта Российской Федерации[431]431
  См.: Федеральный закон от 10 января 2003 г. № 18-ФЗ // СЗ РФ.
  2003. № 2. Ст. 170; № 28. Ст. 2891. Текст по состоянию на 1 июня 2007 г. // СПС «Гарант».


[Закрыть]).

Специальные требования предъявляются к форме бумажного документа.

Например, совершенная в письменной форме сделка, представляющая собой один или несколько документов, считается надлежаще оформленной, если в этих документах присутствуют обязательные реквизиты (от лат. requisitum — необходимое), т. е. данные, которые должны содержаться в документе согласно нормативным предписаниям правовых актов.

В соответствии с Правилами подготовки нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации, утвержденными постановлением Правительства РФ от 13 августа 1997 г. № 1009, подписанный (утвержденный) нормативный правовой акт должен иметь следующие реквизиты: наименование органа (органов), издавшего акт; наименование вида акта и его название; дата подписания (утверждения) акта и его номер; наименование должности и фамилия лица, подписавшего акт. Нормативный правовой акт, изданный совместно с другими федеральными органами исполнительной власти, должен иметь соответствующие номера и единую дату (ч. 7-12 п. 9 Правил).

В международном праве для удостоверения подлинности подписи, качества, в котором выступало лицо, подписавшее документ, подлинности печати или штампа, которыми скреплен этот документ, дипломатическими или консульскими агентами страны, на территории которой документ должен быть представлен, используется формальная процедура легализации, состоящая в проставлении на самом документе или на отдельном листе, скрепляемом с документом, апостиля (ст. 2–4 Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов).

Представляется правильным утверждение, что, с теоретической точки зрения, закрепление на документе реквизитов есть процесс его оформления, хотя действующее гражданское законодательство

о сделках в одних случаях ставит знак равенства между понятиями «форма» и «реквизиты» сделки, указывая, что совершение сделки на определенном бланке, скрепление ее печатью и другие дополнительные требования к форме сделки могут устанавливаться законом, иными правовыми актами и соглашением сторон (ч. 3 п. 1 ст. 160 ГК РФ); а в других случаях пытается их дифференцировать, указывая, что отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги или несоответствие ценной бумаги установленной для нее форме влечет ее ничтожность (ст. 144 ГК РФ)[432]432
  См.: Гражданское право: Учебник. В 4-х т. Т. I / Отв. ред. Е. А. Суханов. 3-е изд., перераб. и доп. М., 2004. С. 465–467 (автор главы B.C. Ем).


[Закрыть].

Действительно, именно реквизиты документа отражают и объективируют волю его составителя, определяют предмет и круг участников соответствующего правоотношения, их субъективные права и обязанности, правовые цели и др.

Реквизиты и другие элементы формы документа могут устанавливаться не только законом и иными правовыми актами, но также непосредственно самим составителем документа.

Когда перечень необходимых реквизитов, подлежащих отражению в документе, определяется законодательством, отсутствие какого-либо реквизита обычно приводит к тому, что документ оказывается неспособным выполнять все или часть своих функций, прежде всего идентификационную и доказательственную.

Например, в случае непредставления лицом, участвующим в деле, его представителем необходимых документов в подтверждение полномочий или представления документов, не соответствующих требованиям, установленным АПК РФ и другими федеральными законами, а также в случае нарушения правил о представительстве, установленных ст. 59, 60 АПК РФ, арбитражный суд отказывает в признании полномочий соответствующего лица на участие в деле (п. 4 ст. 63 АПК РФ).

В частности, такой отказ может последовать, если участвующий в деле представитель юридического лица представил арбитражному суду доверенность, выданную от имени данной организации без подписи ее руководителя или иного лица, уполномоченного выдавать такие доверенности в соответствии с ее учредительными документами или без приложения оттиска печати этой организации (ч. 1 п. 5 ст. 185 ГК РФ; п. 5 ст. 61 АПК РФ).

Аналогичным образом, при рассмотрении исковых требований, основанных на вексельном обязательстве, которое является строго формальным и должно быть воплощено в едином письменном, бумажном документе строго определенной формы, содержащим реквизиты, предусмотренные нормами Положения о переводном и простом векселе (п. 1, 75), арбитражный суд в первую очередь решает вопрос о том, соответствует ли представленный истцом документ формальным требованиям, позволяющим рассматривать его в качестве векселя, и подчиняются ли отношения сторон вексельному праву[433]433
  См.: Новоселова Л.А. Вексель в хозяйственном обороте. М.,
  2004. С. 3—12.


[Закрыть].

Понятие электронного (компьютерного, машинного) документа в литературе раскрывается по-разному.

А. В. Ткачев полагает, что компьютерный (машинный) документ есть документ, создаваемый, хранимый и/или предоставляемый адресату с помощью компьютерной техники, а также документ, переданный современными электронными средствами передачи информации[434]434
  См.: Ткачев А.В. Правовой статус компьютерных документов: основные характеристики. М., 2000. С. 4.


[Закрыть].

Выражение «машинный документ» встречается в трудах Э.М. Мурадьян[435]435
  См.: МурадьянЭ.М. Машинный документ как доказательство в гражданском процессе // Советская юстиция. 1975. № 22. С. 12–13.


[Закрыть].

По мнению современных исследователей, предпочтительным является термин «документ, созданный в электронно-цифровой форме»[436]436
  См.: Вершинин А.П. Электронный документ: правовая форма и доказательство в суде. М., 2000; Зайцев П. Электронный документ как источник доказательств // Законность. 2002. № 4. С. 40–44; и др.


[Закрыть].

Представляется удачным определение, предложенное А.А. Косовцом, который понимает электронный документ как набор данных, записанных в компьютерочитаемом виде, для которых выполняется следующее условие: существует признанная участниками электронного документооборота или утвержденная компетентным органом процедура, позволяющая однозначно преобразовать эти данные в документ традиционного режима[437]437
  См.: Косовец А.А. Правовое регулирование электронного документооборота. Вестник МГУ, 1997. С. 53.


[Закрыть].

Действующее российское законодательство оперирует понятием «электронный документ», трактуя его как документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме (ч. 2 ст. 3 Федерального закона от 10 января 2002 г. № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи»[438]438
  СЗ РФ. 2002. № 2. Ст. 127. Текст по состоянию на 1 декабря 2007 г. // СПС «Гарант». Далее – Закон об электронной цифровой подписи.


[Закрыть]).

Согласно п. 3 ст. 11 Закона об информации электронное сообщение, подписанное электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, признается электронным документом, равнозначным документу, подписанному собственноручной подписью, в случаях, если федеральными законами или иными нормативными правовыми актами не устанавливается или не подразумевается требование о составлении такого документа на бумажном носителе.

В проекте № 11081-3 Федерального закона «Об электронной торговле»[439]439
  Внесен депутатами Государственной Думы Л.С. Маевским, А.В. Шубиным, О.А.Финько, В.И.Волковским 3 октября 2000 г. Принят в первом чтении 6 июня 2001 г.


[Закрыть] электронный документ определяется как информация, формируемая, отправляемая, получаемая или хранимая с помощью электронных средств связи с совершением сделок в сфере электронной торговли (ч. 3 ст. 3 проекта).

Для широкого применения электронных документов необходимы следующие главные условия:

1) наличие соглашений между участниками правовых отношений, использующих электронные документы;

2) наличие технической возможности подтверждения подлинности электронных документов, их защиты от искажений и несанкционированного доступа и пр.;

3) законодательное закрепление легальной возможности и сферы применения электронных документов, их использования в качестве допустимых доказательств; и др.

В отечественном праве понятие документа, подготовленного с помощью электронно-вычислительной техники, впервые появилось в инструктивных указаниях Государственного арбитража СССР от 29 июня 1979 г. № И-1-4 «Об использовании в качестве доказательств по арбитражным делам документов, подготовленных с помощью электронно-вычислительной техники»[440]440
  См.: Сборник инструктивныхуказаний Государственного арбитража СССР. М., 1983.


[Закрыть], разъяснивших, что в обоснование своих требований и возражений стороны по арбитражным делам вправе представлять арбитражам документы, подготовленные с помощью электронно-вычислительной техники, которые должны приниматься на общих основаниях в качестве доказательств (ч. 1 п. 1).

Госарбитраж СССР указал, что сделкой в письменной форме, предусмотренной ст. 44 ГК РСФСР, является также заключенная сторонами сделка, когда ее условия переданы или фиксированы с помощью средств электронно-вычислительной техники (п. 2).

В начале 80-х гг. XX столетия в СССР принимается ряд ведомственных нормативных актов, регулирующих порядок использования машиночитаемых документов, создаваемых средствами вычислительной техники, в частности, Постановление ГКНТ СССР от 20 апреля 1981 г. № 100 «Об утверждении Временных общеотраслевых руководящих указаний о придании юридической силы документам, создаваемым средствами вычислительной техники»[441]441
  БНА СССР. 1981. № 9.


[Закрыть]; ГОСТ 6.10.4-84 «Придание юридической силы документам на машинном носителе и машинограмме, создаваемым средствами вычислительной техники», введенный Государственным комитетом СССР по стандартам 9 октября 1984 г.[442]442
  См.: Архив Арбитражного суда г. Москвы.


[Закрыть]; и др.[443]443
  См.: КосовецА.А. Правовой режим электронного документа//Вестник МГУ. Серия 11. Право. 1997. № 5. С. 48–54.


[Закрыть]

В законодательство были введены понятия подлинника, дубликата и копии документа на машинном носителе.

Подлинник документа на машинном носителе определялся как первая по времени запись документа на машинном носителе, содержащая указание, что этот документ является подлинником.

Дубликаты (копии) определялись как более поздние по времени, аутентичные по содержанию записи документа на машинном носителе с указанием о том, что они являются дубликатами (копиями).

При соблюдении установленных требований подлинник, дубликат и копия документа на машинном носителе признавались имеющими равную юридическую силу[444]444
  См.: Временные общеотраслевые руководящие указания о придании юридической силы документам, создаваемым средствами вычислительной техники. Утверждены постановлением ГКНТ СССР от 20 апреля 1981 г. № 100//БНА СССР. 1981. № 9; ГОСТ 6.10.4-84 «Придание юридической силы документам на машинном носителе и машинограмме, создаваемым средствами вычислительной техники», введенный Госстандартом СССР 9 октября 1984 г. // Кодификация Госарбиража г. Москвы.


[Закрыть].

В связи с повсеместным внедрением новейших средств связи, каковыми является электронная почта и электронный обмен данными (ЭДО), используемых в том числе для совершения внешнеторговых сделок, в 1996 г. Комиссией ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ) был подготовлен Типовой закон об электронной торговле[445]445
  См.: Типовой закон Комиссии Организации Объединенных Наций по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ) об электронной торговле 1996 г. и Руководство по принятию / Рекомендован резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН от 16 декабря 1996 г. № 51/162// Комиссия ООН по праву международной торговли. Ежегодник. 1996. Т. XXVII. Нью-Йорк, 1998. С. 319–328.


[Закрыть], в котором обобщены нормы, созданные практикой международной торговли, но не вошедшие в национальные законодательства многих государств, включая Российскую Федерацию.

Типовой закон (ст. 5) закрепил принцип, согласно которому информация не может быть лишена юридической силы лишь на том основании, что она составлена в форме «сообщения данных», т. е. подготовлена, отправлена, получена или хранима с помощью электронных, оптических или аналогичных средств, включая электронный обмен данными, электронную почту, телеграмму, телекс или телефакс, и предложил распространить понятия «документ», «подлинник», «письменная форма», «реквизиты», традиционно применяемые по отношению к бумажным документам, также на электронные документы.

При условии соблюдения ряда технических и правовых требований электронные записи позволяют обеспечить более высокий уровень безопасности, степень надежности и скорость обработки, нежели бумажные документы, особенно при определении источника и содержания документа, что подтверждено даже на уровне действующего российского законодательства.

Согласно ст. 5 Федерального закона от 14 июня 1994 г. № 5-ФЗ «О порядке опубликования и вступления в силу федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов палат Федерального Собрания» федеральные конституционные законы, федеральные законы, акты палат Федерального Собрания могут быть доведены до всеобщего сведения (обнародованы) по телевидению и радио, разосланы государственным органам, должностным лицам, предприятиям, учреждениям, организациям, переданы по каналам связи, распространены в машиночитаемой форме.

Указом Президента РФ от 23 мая 1996 г. № 763 «О порядке официального опубликования и вступления в силу указов и распоряжений Президента Российской Федерации, постановлений и распоряжений Правительства Российской Федерации, а также нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти» прямо установлено, что тексты актов Президента РФ и актов Правительства РФ, распространяемые в машиночитаемом виде Научно-техническим центром правовой информации «Система», также являются официальными (ч. 3 п. 2).

Как отмечают исследователи, если условия признания равнозначности между электронными и обычными бумажными документами соблюдены, их доказательственная сила должна быть равной. Например, во Франции принцип равенства доказательственной силы электронных и бумажных документов прямо закреплен нормой ст. 1316 Гражданского кодекса (ФГК), согласно которой документ на электронном носителе имеет такую же доказательственную силу, что и документ на бумажном носителе[446]446
  См.: Медведев И.Г. Письменные доказательства в частном праве России и Франции. СПб., 2004. С. 174–176.


[Закрыть].

Задача идентификации информации, содержащейся в электронном документе, которая состоит в обеспечении сохранения тождества первоначального содержания документа, составленного отправителем, с содержанием документа, поступившего к адресату, а в случае необходимости – в установлении факта тождества, в том числе в ходе судебного разбирательства, решается посредством использования в процессе обмена электронными документами электронной цифровой подписи (ЭЦП).

Понятие электронно-цифровой подписи и границы ее применения определяются действующим законодательством.

Согласно п. 2 ст. 160 ГК РФ использование при совершении сделок, требующих письменной формы, воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования, электронно-цифровой подписи или иного аналога собственноручной подписи допускается в случаях и порядке, предусмотренных законом, иными правовыми актами или соглашением сторон.

Норма п. 2 ст. 434 ГК РФ гласит, что договор в письменной форме может быть заключен путем составления одного документа, подписанного сторонами, а также путем обмена документами посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить, что документ исходит от стороны по договору.

В соответствии со ст. 847 ГК РФ удостоверение прав распоряжения денежными суммами, находящимися на счете, электронными средствами платежа и другими документами с использованием в них аналогов собственноручной подписи (п. 2 ст. 160 ГК РФ), кодов, паролей и иных средств, подтверждающих, что распоряжение дано уполномоченным на это лицом, может быть предусмотрено договором.

Электронная цифровая подпись есть реквизит электронного документа, предназначенный для защиты данного электронного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе (ч. 2,3 ст. 3 Закона об электронной цифровой подписи).

Электронная цифровая подпись предназначена для обеспечения подлинности, целостности документов, обрабатываемых с помощью ЭВМ[447]447
  См.: Гулинин B.C. Электронная подпись: сущность и необходимость // Бухгалтерский учет. 1993. № 4. С. 37.


[Закрыть].

ЭЦП жестко увязывает в одно целое содержание документа и секретный (закрытый) ключ подписывающего лица, делая невозможным изменение документа без нарушения этой подписи[448]448
  См.: Лебедев А. Н. Открытые системы для закрытой информации // Открытые системы. 1993. Вып. 3. С. 32; Операционные технологии межбанковского финансового рынка. МФД на рынке капитала. М., 1994. С. 101; и др.


[Закрыть].

Согласно п. 1 ст. 4 указанного Закона электронная цифровая подпись в электронном документе равнозначна собственноручной подписи в документе на бумажном носителе при одновременном соблюдении следующих трех условий.

Во-первых, сертификат ключа подписи, относящийся к этой электронной цифровой подписи, не утратил силу (действует) на момент проверки или на момент подписания электронного документа при наличии доказательств, определяющих момент подписания (ч. 2 п. 1 ст. 4 Закона).

Сертификатом ключа подписи именуется документ на бумажном носителе или электронный документ с электронной цифровой подписью уполномоченного лица удостоверяющего центра, которые включают в себя открытый ключ электронной цифровой подписи и которые выдаются удостоверяющим центром участнику информационной системы для подтверждения подлинности электронной цифровой подписи и идентификации владельца сертификата ключа подписи (ч. 9 ст. 3 Закона).

Во-вторых, подтверждена подлинность электронной цифровой подписи в электронном документе, т. е. получен положительный результат проверки соответствующим сертифицированным средством электронной цифровой подписи с использованием сертификата ключа подписи принадлежности электронной цифровой подписи в электронном документе владельцу сертификата ключа подписи и отсутствия искажений в подписанном данной электронной цифровой подписью электронном документе (ч. 3 п. 1 ст. 4; ч. 10 ст. 3 Закона).

В-третьих, электронная цифровая подпись используется в соответствии со сведениями, указанными в сертификате ключа подписи (ч. 4 п. 1 ст. 4, ст. 6 Закона).

Сертификатом средств электронной цифровой подписи признается документ на бумажном носителе, выданный в соответствии с правилами системы сертификации для подтверждения соответствия установленным требованиям средств электронной цифровой подписи, т. е. аппаратных и/или программных средств, обеспечивающих реализацию хотя бы одной из следующих трех функций:

а) создание электронной цифровой подписи в электронном документе с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи, в качестве которого выступает уникальная последовательность символов, известная владельцу сертификата ключа подписи и предназначенная для создания в электронных документах электронной цифровой подписи с использованием средств электронной цифровой подписи;

б) подтверждение подлинности электронной цифровой подписи в электронном документе с использованием открытого ключа электронной цифровой подписи, т. е. уникальной последовательности символов, соответствующей закрытому ключу электронной цифровой подписи, доступной любому пользователю информационной системы и предназначенной для подтверждения с использованием средств электронной цифровой подписи подлинности электронной цифровой подписи в электронном документе;

в) создание закрытых и открытых ключей электронных цифровых подписей (ч. 5–8 ст. 3 Закона)[449]449
  См.: Маньшин С.В. Гражданско-правовое регулирование применения электронно-цифровой подписи в сфере электронного обмена данными. Автореф. дис… канд. юрид. наук. М., 2001.


[Закрыть].

Электронно-цифровая подпись является результатом работы программы генерации цифровой подписи. Она не может существовать в виде обозначения, непосредственно воспринимаемого человеческим глазом. Поэтому разногласия между участниками сделки, скрепленной ЭЦП, могут быть урегулированы только на основе правил, согласованных участниками системы использования электронной цифровой подписи, либо норм закона и иных правовых актов[450]450
  См.: Мальцев Ю.В., Молчанов В.В., Шерстобитов А.Е. Правовое регулирование электронного документооборота в банковской практике // Гражданско-правовое регулирование банковской деятельности. М., 1994.


[Закрыть].

Согласно разъяснению, данному в Информационном письме Высшего Арбитражного Суда РФ от 19 августа 1994 г. № С1-7/ОП-587 «Об отдельных рекомендациях, принятых на совещаниях по судебно-арбитражной практике» (разд. IV)[451]451
  В редакции Информационного письма ВАС РФ от 12 сентября 1996 г. №С1-7/ОП-554// Вестник ВАС РФ. 1994. № 11; 1996. № 11.


[Закрыть], в случае, когда стороны изготовили и подписали договор с помощью электронно-вычислительной техники, в которой использована система цифровой (электронной) подписи, они могут представлять в арбитражный суд доказательства по спору, вытекающему из этого договора, также заверенные цифровой (электронной) подписью.

Если между сторонами возник спор о наличии договора и других документов, подписанных цифровой (электронной) подписью, арбитражному суду надлежит запросить у сторон выписку из договора, в котором указана процедура порядка согласования разногласий, на какой стороне лежит бремя доказывания тех или иных фактов и достоверности подписи.

С учетом этой процедуры арбитражный суд проверяет достоверность представленных сторонами доказательств. При необходимости арбитражный суд вправе назначить экспертизу по спорному вопросу, используя при этом предусмотренную договором процедуру.

В случае, когда в таком договоре отсутствуют процедура согласования разногласий и порядок доказывания подлинности договора и других документов, а одна из сторон оспаривает наличие подписанного договора и других документов, арбитражный суд вправе не принимать в качестве доказательств документы, подписанные цифровой (электронной) подписью.

При разрешении подобных споров арбитражному суду предписано оценивать заключенные таким образом договоры и выносить решения по конкретным спорам с учетом такой оценки после выяснения следующих обстоятельств:

всестороннего рассмотрения вопроса о том, добровольно ли и со знанием ли дела стороны включили в договор процедуру рассмотрения споров и доказывания тех или иных фактов;

не была ли она навязана одной стороне другой стороной с целью обеспечения только своих интересов и ущемления интересов другой стороны.

Как разъяснил Высший Арбитражный Суд РФ, документ, полученный из автоматизированной информационной системы, приобретает юридическую силу после его подписания должностным лицом в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. В этом случае юридическая сила документа, хранимого, обрабатываемого и передаваемого с помощью автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем, может подтверждаться электронной цифровой подписью. Юридическая сила электронной цифровой подписи признается при наличии в автоматизированной информационной системе программно-технических средств, обеспечивающих идентификацию подписи, и соблюдении установленного режима их использования[452]452
  См.: Хапиков P.O. Об особенностях применения электронной цифровой подписи в банковских отношениях // Законодательство. 2006. № 1. С. 44–49; Карев Я.А. Правовое регулирование использования электронных документов в договорных отношениях: анализ основных понятий // Актуальные проблемы международного частного права. К 80-летию В.А. Кабатова: Сборник статей / Под ред. проф. С.Н. Лебедева. М., 2006. С. 133; и др.


[Закрыть].

Право удостоверять идентичность электронной цифровой подписи осуществляется на основании лицензии.

Следует иметь в виду, что при соблюдении указанных условий, в том числе при подтверждении юридической силы документа электронной цифровой подписью, этот документ может признаваться в качестве доказательства по делу, рассматриваемому арбитражным судом[453]453
  Пункт 3 Информационного письма ВАС РФ от 7 июня 1995 г. №С1-7/03-316 «О Федеральном законе «Об информации, информатизации и защите информации»//Вестник ВАС РФ. 1995. № 9.


[Закрыть].

В действующем российском законодательстве электронно-цифровая форма электронного документа по своим юридическим последствиям приравнивается к письменной форме (ст. 160 ГК РФ).

Согласно п. 8 ст. 6 Федерального закона от 30 декабря 2004 г. № 218-ФЗ «О кредитных историях»[454]454
  СЗ РФ. 2005. № 1. Ст. 44; 2005. № 30. Ч. II. Ст. 3121. Текст по состоянию на
  1 декабря 2007 г. // СПС «Гарант». Далее – Закон о кредитных историях.


[Закрыть] кредитный отчет предоставляется пользователям кредитных историй только в форме электронного документа, юридическая сила которого подтверждена электронной цифровой подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации или иным аналогом собственноручной подписи руководителя бюро кредитных историй либо иного уполномоченного лица бюро кредитных историй.

Изложенное позволяет сделать вывод, что документ, созданный в электронной форме в соответствии с требованиями, установленными законодательством, является документом, т. е. зафиксированной на материальном носителе информацией с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать, и может выполнять все функции традиционного бумажного документа.

Сфера применения и пределы использования электронных документов могут быть установлены действующим законодательством и соглашениями участников электронного документооборота.

Следует признать обоснованным высказанное в литературе предложение о необходимости установить законодательное требование о том, что для использования систем электронного документооборота необходимо существование процедуры однозначного преобразования электронного документа в документ традиционной формы, санкционированной компетентным государственным органом либо признанной всеми участниками электронного документооборота[455]455
  См.: КосовецА.А. Правовой режим электронного документа//Вестник МГУ. Серия 11. Право. 1997. № 5. С. 48–54.


[Закрыть].

Юридическая сила электронных документов признается и подтверждается согласно целому ряду нормативных правовых актов, принятых федеральными органами государственной власти в рамках их компетенции, установленной законом, определяющим статус этих органов.

Среди правовых актов, устанавливающих порядок обмена документами в электронной форме, можно указать следующие: Положение о правилах обмена электронными документами между Банком России, кредитными организациями (филиалами) и другими клиентами Банка России при осуществлении расчетов через расчетную сеть Банка России, утв. Центральным банком РФ 12 марта 1998 г. № 20-П[456]456
  См.: СПС «Гарант».


[Закрыть]; Положение об электронной информационной системе Банка России, утв. Центральным банком РФ 4 августа 2005 г. № 274-П[457]457
  См.: СПС «Гарант».


[Закрыть]; приказ Министерства РФ по налогам и сборам от 2 апреля 2002 г. № БГ-3-32/169, утвердивший Порядок представления налоговой декларации в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи[458]458
  БНАРФ. 2002. № 21.


[Закрыть]; Инструкция о совершении таможенных операций при декларировании товаров в электронной форме, утв. приказом Государственного таможенного комитета РФ от 30 марта 2004 г. № 395[459]459
  БНАРФ. 2004. № 19.


[Закрыть]; и др.