Текст книги "Путеводитель по банкротству юридического лица. Ответственность, риски, последствия"

§ Где публикуется информация о банкротстве и как ее отследить

Основные источники следующие:

1. Само банкротное дело и основную информацию по нему можно отследить на сайте арбитражного суда, где это дело рассматривается (например, через ресурс arbitr.ru). За обновление информации отвечает государственная машина.

2. Далее, после введения одной из стадий процедуры банкротства, у арбитражного управляющего появляется обязанность публиковать наиболее значимые процедурные моменты в официальном издании, утвержденном правительством РФ. Сейчас это газета «КоммерсантЪ». Там публикуют непосредственное введение одной из стадий банкротной процедуры, переход между стадиями, информацию по торгам и т. д.

3. Самым полным источником информации, с точки зрения контроля за процедурой банкротства и деятельностью арбитражного управляющего, является сайт «Единый федеральный ресурс сведений о банкротстве (ЕФРСБ)» по адресу http://bankrot.fedresurs.ru (арбитражный управляющий обязан публиковать здесь всю информацию по п. 2, частично по п. 1, а также иные дополнительные сведения, касающиеся хода банкротной процедуры: результаты собраний кредиторов, поступающие требования к должнику, оспаривание сделок и т. д.).

§ Что такое конкурсная масса

П. 1 ст. 131 127-ФЗ: «Все имущество должника, имеющееся на дату открытия конкурсного производства и выявленное в ходе конкурсного производства, составляет конкурсную массу». Из имущества должника, которое составляет конкурсную массу, исключаются имущество, изъятое из оборота, имущественные права, связанные с личностью должника, в том числе права, основанные на имеющейся лицензии на осуществление отдельных видов деятельности, средства компенсационных фондов саморегулируемых организаций и т. д., в соответствии с законом[27]27
  П. 2 ст. 131 127-ФЗ.


[Закрыть].

Важно! Депонированное имущество по договору условного депонирования (эскроу) подлежит включению в конкурсную массу только по прошествии шести месяцев после введения конкурсного производства при условии, что основания для передачи такого имущества в адрес бенефициара так и не возникли[28]28
  П. 2 ст. 131 127-ФЗ.


[Закрыть].

§ Мораторий на банкротство

П. 1 ст. 9.1. 127-ФЗ: «Для обеспечения стабильности экономики в исключительных случаях (при чрезвычайных ситуациях природного и техногенного характера, существенном изменении курса рубля и подобных обстоятельствах) Правительство Российской Федерации вправе ввести мораторий на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами (далее для целей настоящей статьи – мораторий), на срок, устанавливаемый Правительством Российской Федерации». В том же п. 1 названной статьи указано, что лицо, в отношении которого введен мораторий, вправе от него отказаться, опубликовав соответствующие сведения в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве.

П. 3 ст. 9.1. 127-ФЗ определяет, что во время действия моратория:

– приостанавливаются обязанности должника по подаче заявления на собственное банкротство;

– не допускается удовлетворение требований учредителя (участника) должника о выделении доли (пая) в имуществе должника в связи с выходом из состава его учредителей (участников), выкуп либо приобретение должником размещенных акций или выплата действительной стоимости доли (пая);

– не допускается прекращение денежных обязательств должника путем зачета встречного однородного требования;

– не допускается изъятие собственником имущества должника – унитарного предприятия принадлежащего должнику имущества;

– не допускается выплата дивидендов, доходов по долям (паям), а также распределение прибыли между учредителями (участниками) должника;

– не начисляются неустойки (штрафы, пени) и иные финансовые санкции за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежных обязательств и обязательных платежей, за исключением текущих платежей;

– не допускается обращение взыскания на заложенное имущество, в том числе во внесудебном порядке;

– приостанавливается исполнительное производство по имущественным взысканиям по требованиям, возникшим до введения моратория (при этом не снимаются аресты на имущество должника и иные ограничения в части распоряжения имуществом должника, наложенные в ходе исполнительного производства).

Важно! Если же субъект отказался от моратория, то ограничения и гарантии прав, перечисленные выше, не применяются.

П. 4. ст. 9.1. 127-ФЗ дает одну важную установку. В делах о банкротстве, возбужденных в течение трех месяцев после прекращения действия моратория в отношении должников, на которых он распространялся, периоды для признания лица заинтересованным, а также для оспаривания сделок исчисляются с даты введения моратория и включают в себя соответствующий период до введения моратория, период моратория, а также включают в себя один год с момента прекращения действия моратория, но не позднее даты возбуждения дела о банкротстве.

Звучит все это сложно, не спорю. А вот конкретика, п. 2 ст. 19 127-ФЗ говорит: «Заинтересованными лицами по отношению к должнику – юридическому лицу признаются руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве или до даты назначения временной администрации финансовой организации (в зависимости от того, какая дата наступила ранее), либо лицо, имеющее или имевшее в течение указанного периода возможность определять действия должника». А также п. 1 ст. 19 127-ФЗ, указывает, что заинтересованными являются те лица, которые входят в одну группу[29]29
  Ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ «О защите конкуренции» дает определение группы лиц.


[Закрыть] лиц с должником или являются по отношению к нему аффилированными[30]30
  Ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках». Аффилированные лица – физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.


[Закрыть]. Таким образом, если был введен мораторий, указанные субъекты будут признаваться заинтересованными, если они сложили свои полномочия менее, чем за год до введения моратория.

То же самое и со сделками должника, оспаривание которых имеет привязку к дате принятия заявления на банкротство. Теперь для целей их оспаривания[31]31
  Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 N 44 «О некоторых вопросах применения положений статьи 9.1. Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ “О несостоятельности (банкротстве)”» указывает: «Это означает, что при оспаривании сделок проверкой охватываются: периоды, предшествующие дню введения моратория, установленные статьями 61.2. и 61.3. Закона о банкротстве (один месяц, шесть месяцев, год или три года); период действия моратория; период со дня окончания моратория до дня возбуждения дела о банкротстве; а также период после возбуждения дела о банкротстве».


[Закрыть] будет важен только факт введения моратория.

Глава 2
Арбитражный управляющий

§ Кто такой арбитражный управляющий и что о нем нужно знать

Арбитражный управляющий – гражданин Российской Федерации, которому доверено вести дело о банкротстве, имеющий специальные познания и необходимые разрешения, установленные законом для допуска к данной деятельности.

Основные моменты, которые нужно знать об арбитражном управляющем, чтобы иметь общее представление, это:

1. Арбитражный управляющий на процедуре банкротства утверждается, отстраняется и освобождается соответствующим судебным актом, а не по желанию каких бы то ни было лиц.

2. На процедуре банкротства управляющий действует в интересах должника, кредиторов и общества (п. 4 ст. 20.3 Закона), формально являясь независимой фигурой.

3. Он является членом саморегулируемой организации арбитражных управляющих[32]32
  Далее по тексту СРО АУ или СРО.


[Закрыть] (п. 1 ст. 20 Закона).

4. Деятельность управляющего в обязательном порядке застрахована (п. 3 ст. 20 Закона).

5. Управляющий ежегодно проходит курсы повышения квалификации[33]33
  Приказ Министерства экономического развития РФ от 26.12.2013 г. № 786 «Об утверждении Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих “Требования к организации повышения уровня профессиональной подготовки арбитражных управляющих”».


[Закрыть].

6. Он несет убытки за незаконные действия (бездействия) в рамках процедуры банкротства.

§ Порядок выбора и утверждения арбитражного управляющего в деле о банкротстве юридического лица

П. 5 ст. 37 127-ФЗ гласит: «В целях указания саморегулируемой организации арбитражных управляющих в заявлении должника она определяется посредством случайного выбора в порядке, установленном регулирующим органом, при опубликовании уведомления об обращении в арбитражный суд с заявлением должника». Далее эту сложную и, на взгляд автора, весьма витиеватую норму закона разъяснил нам «Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц» (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020): «…при выборе арбитражного управляющего (саморегулируемой организации) в первой процедуре банкротства мнение должника игнорируется: арбитражный управляющий выбирается конкурсным кредитором – заявителем по делу о банкротстве, а при подаче заявления о банкротстве самим должником – случайным образом. Такое регулирование направлено на обеспечение подлинной независимости управляющего и предотвращение потенциального конфликта интересов, т. е. на устранение каких-либо сомнений по поводу того, что управляющий, предложенный должником, прежде всего будет действовать к выгоде последнего, игнорируя права гражданско-правового сообщества, объединяющего кредиторов».

Подытоживая вышеописанное, отмечу, что сам должник при подаче заявления на банкротство не может выбрать кандидатуру арбитражного управляющего, которая будет утверждена арбитражным судом, но вот кредитор, который подает на банкротство должника, это право имеет. Отсюда и возникают частые ситуации со злоупотреблениями на предмет создания «искусственных» (фиктивных) кредиторов, которые служат для целей инициации подконтрольных должнику банкротных процедур с дружественным арбитражным управляющим.

Важно! П. 5 ст. 45 127-ФЗ: «В случае представления саморегулируемой организацией арбитражных управляющих информации о несоответствии кандидатуры арбитражного управляющего предъявляемым требованиям, а также информации об отсутствии у арбитражного управляющего достаточной компетентности, добросовестности и независимости для проведения процедуры, применяемой в деле о банкротстве, арбитражный суд может принять решение об отказе в утверждении кандидатуры арбитражного управляющего в деле о банкротстве», в совокупности с п. 4 ст. 20.3 127-ФЗ: «При проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества», – дают нам следующую оценочную терминологию, такую как: «фактическая аффилированность» и «разумные сомнения». Они, в свою очередь, служат основанием для отстранения или как минимум не утверждения арбитражного управляющего при их доказанности в суде. Это значит, что любое заинтересованное лицо (непосредственный участник банкротства), которое сможет обосновать взаимосвязь должника и арбитражного управляющего, по сути, может не допустить до банкротства или вовсе убрать сомнительного арбитражного управляющего.

§ Обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве

П. 2 ст. 20.3 127-ФЗ закрепляет за арбитражным управляющим общий перечень следующих обязанностей:

– принимать меры по защите имущества должника;

– анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности;

– вести реестр требований кредиторов;

– в случае выявления признаков административных правонарушений и (или) преступлений сообщать о них в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях;

– предоставлять собранию кредиторов информацию о сделках и действиях, которые влекут или могут повлечь за собой гражданскую ответственность третьих лиц;

– разумно и обоснованно осуществлять расходы, связанные с исполнением возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве;

– выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях;

– выявлять факты нарушения обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд в случаях и в предусмотренные сроки и принимать меры по привлечению лица, виновного в нарушении, к ответственности, а также сообщать о выявленном нарушении в орган, уполномоченный составлять протокол о соответствующем правонарушении;

– сохранять конфиденциальность сведений, охраняемых федеральным законом (в том числе сведений, составляющих служебную или коммерческую тайну) и ставших ему известными в связи с исполнением обязанностей арбитражного управляющего[34]34
  П. 3 ст. 20.3 127-ФЗ.


[Закрыть];

– при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества[35]35
  П. 4 ст. 20.3 127-ФЗ.


[Закрыть];

– и т. д.

Важно! В случае ненадлежащего исполнения возложенных на арбитражного управляющего обязанностей, он может нести уголовную, административную, гражданскую и прочие виды ответственности. Гражданская, например, заключается в возможности взыскания убытков с арбитражного управляющего в случае их причинения должнику и/или его кредиторам; административная может выражаться в наложении соответствующего штрафа по статье 14.13 КоАП РФ[36]36
  Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ.


[Закрыть]; а уголовная связана со ст. 195 УК РФ «Неправомерные действия при банкротстве», ст. 201 УК РФ «Злоупотребление полномочиями». Более того, если в суде в рамках банкротного дела будет доказано, что при исполнении обязанностей арбитражный управляющий причинил или мог причинить убытки, то он будет принудительно отстранен от исполнения своих обязанностей.

§ Обязан ли арбитражный управляющий отвечать на запросы, поступающие к нему от представителей должника или кредиторов?

Существуют две диаметрально противоположные позиции на этот счет. Как представляется автору, они разнятся в зависимости от региона, где проходит непосредственное банкротство.

В разные периоды времени сначала утверждалось, что управляющий обязан отвечать на запросы о предоставлении информации, поступающие к нему от должника и кредиторов, так как должен действовать разумно и добросовестно, не скрывая информацию, ставшую известной ему в процессе деятельности. Ссылка судов в решении таких споров всегда была на общие положения п. 4 ст. 20.3 Закона: «При проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества».

Затем в ряде регионов отношение к этому изменилось, и контролирующие арбитражного управляющего органы и суды заняли позицию, что обязанность отвечать, а уж тем более предоставлять информацию в адрес должника и кредиторов по отдельному запросу управляющий не обязан, так как это прямо четко не предусмотрено 127-ФЗ.

Важно! Сейчас подавляющая судебная практика стоит на том, что у арбитражного управляющего нет обязанности отвечать на поступающие к нему от кредиторов или представителей должника запросы, если это только напрямую не предусмотрено нормами 127-ФЗ или смежным законодательством.

§ Запросы арбитражного управляющего и срок ответа на них

В п. 1 ст. 20.3 Закона говорится, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право: «Запрашивать необходимые сведения о должнике, о принадлежащем ему имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну».

Там же: «Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы».

А вот еще одна норма, но уже не общая, как та, что процитирована выше, а частная и касается напрямую наблюдения[37]37
  См. § Стадии процедуры банкротства юридического лица, вознаграждение арбитражного управляющего и дополнительные расходы.


[Закрыть], п. 2 ст. 66 127-ФЗ: «Органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы».

Подытоживая написанное, еще раз отмечу, что любая информация, необходимая арбитражному управляющему в отношении должника, должна быть предоставлена в указанный семидневный срок с момента получения запроса об этом. По меньшей мере в срок, не превышающий семи дней, она должна быть направлена в адрес управляющего почтой России, курьерской службой или передана иным образом, позволяющим установить достоверность ее отправки в адрес управляющего.

Важно! Санкция за неисполнение законного требования арбитражного управляющего предусмотрена в ст. 14.13 КоАП РФ.

§ Передача полномочий от арбитражного управляющего (делегирование, представительство)

П. 5 ст. 20.3 127-ФЗ говорит нам: «Полномочия, возложенные в соответствии с настоящим Федеральным законом на арбитражного управляющего в деле о банкротстве, не могут быть переданы иным лицам». Что это значит и как правильно трактовать данную норму?

Ответ мы находим в Постановлении Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 N 60 «О некоторых вопросах, связанных с принятием Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)»», где указано: «…арбитражный управляющий для обеспечения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве имеет право привлекать на договорной основе иных лиц с оплатой их деятельности за счет средств должника…».

А также п. 10 названного Пленума сообщает: «Закон не содержит запрета на передачу арбитражным управляющим третьим лицам полномочий, принадлежащих ему как лицу, осуществляющему полномочия органов управления должника. Данная норма лишь ограничивает арбитражного управляющего в возможности передачи третьим лицам исключительных полномочий, связанных, прежде всего, с принятием соответствующих решений, касающихся проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве.

К числу полномочий, которые не могут быть переданы третьим лицам, относятся, например, принятие решений об утверждении и подписание заключения о финансовом состоянии должника и иных отчетов, решений о включении в реестр требований о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих по трудовому договору, решений о даче согласия на совершение сделок, принятие решения о созыве и проведении собрания кредиторов, ведение реестра требований кредиторов (кроме случая передачи его ведения реестродержателю) и т. д.

Вместе с тем следует учитывать, что положения 127-ФЗ не исключают возможности материального и процессуального представительства для передачи арбитражным управляющим полномочий на совершение сделок и иных юридических действий, в том числе на заключение договоров, получение исполнения по обязательствам, на представление интересов в суде. В данном случае в силу положений ГК РФ о представительстве юридические действия, совершенные представителем от имени арбитражного управляющего, считаются совершенными самим арбитражным управляющим».

Важно! В случае если арбитражный управляющий привлекает третьих лиц за счет должника, то несение таких расходов должно быть разумным и обоснованным. П. 2 ст. 20.3 127-ФЗ: «Обязанность доказывать неразумность и необоснованность осуществления таких расходов возлагается на лицо, обратившееся с соответствующим заявлением в арбитражный суд». Это значит, что если заявитель докажет чрезмерность несения расходов арбитражным управляющим или их необоснованность, то ранее списанные денежные средства со счета должника будут подлежать возврату в конкурсную массу посредством взыскания убытков с арбитражного управляющего, который также может быть привлечен к соответствующим дополнительным видам ответственности: административной, уголовной и т. д.

§ Куда жаловаться на арбитражного управляющего

Существует три основных органа, которые могут испортить жизнь арбитражному управляющему. Для этого достаточно подать соответствующую жалобу на незаконные действия/бездействие управляющего в один из них или в несколько одновременно:

1. Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии (Росреестр).

2. Саморегулируемая организация арбитражных управляющих (СРО АУ), в которой состоит арбитражный управляющий.

3. Арбитражный суд (судья), рассматривающий дело о банкротстве гражданина.

Рассмотрим каждый из них подробнее. Итак, начнем с Росреестра. Помимо прочих обязанностей, которые государство возложило на этот орган, он также отвечает за контроль деятельности арбитражных управляющих. Жалобу нужно направлять в тот территориальный орган Росреестра, который работает в регионе, где проходит процедура банкротства. При этом не имеет значения, откуда сам арбитражный управляющий. Данный орган привлекает к административной ответственности управляющих, если будет доказано, что жалоба подателя является состоятельной. Подателем может быть абсолютно любое лицо. Также в компетенции названного органа – принятие решений о дисквалификации управляющего, то есть фактическом запрете на определенный срок заниматься банкротной деятельностью. По моему убеждению, наиболее эффективные санкции, с точки зрения воздействия на арбитражного управляющего, применяет именно этот орган.

Далее следует СРО АУ, в которой состоит арбитражный управляющий. СРО АУ обязана следить за законностью действий своих членов. Поэтому, если управляющий нарушает положения и нормы 127-ФЗ, любое заинтересованное лицо вправе подать на него жалобу в данный орган. Правда, эффективность мер воздействия на управляющего со стороны СРО АУ может оказаться не столь результативной, как в случае с Росреестром. СРО АУ при определенных обстоятельствах может исключить управляющего из своих членов за систематические нарушения Закона или обратиться в суд с ходатайством об отстранении управляющего с конкретной процедуры (п. 2 ст. 20.5 Закона), но на практике я таких случаев не встречал. Как правило, СРО АУ ограничиваются письменным предупреждением в адрес управляющего и требованием устранить нарушения.

И, наконец, арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве. Сюда также можно подать жалобу на арбитражного управляющего. Направляется такой документ судье, рассматривающему дело о банкротстве. Сделать это может любой участник непосредственного дела или процесса[38]38
  См. § Лица, участвующие в деле о банкротстве, и лица, являющиеся участниками арбитражного процесса по делу о банкротстве.


[Закрыть] (п. 3 ст. 60 Закона). Суд проверит обоснованность указанных доводов и вынесет решение об удовлетворении жалобы, частичном удовлетворении или отказе. Управляющий, имеющий периодические подтвержденные нарекания к своей работе, может быть принудительно снят с банкротной процедуры по решению собрания кредиторов или по требованию подателя жалобы[39]39
  См. § Разница между освобождением и отстранением АУ.


[Закрыть].

В случае если в действиях управляющего предположительно содержится состав преступления, любое заинтересованное лицо наделено правом подать соответствующее заявление в правоохранительные органы. Результатом будет возбуждение (или отказ в возбуждении) уголовного дела.