Текст книги "Борьба с преступностью в сфере экономики"

Литература

1. Абрамов А. М., Майдыков А. А., Тузов Л. Л. Организация и тактика предупреждения и раскрытия мошенничества в сфере экономики: Учебное пособие / Под ред. К. Г. Синилова. – М., 1999.

2. Александров И. В. Криминалистическая характеристика и особенности расследования мошеннических посягательств на личную собственность граждан: Автореф. дис… канд. юр. наук. – Свердловск, 1995.

3. Аненков С. И. Расследование мошенничества. – Саратов, 2002.

4. Астапкина С. М. Расследование мошенничества. – Волгоград, 2004.

5. Баев О. Я., Гуняев В. А. Методические основы расследования отдельных видов преступлений: Учебное пособие. – М., 2005.

6. Борзенков Г. Н. Ответственность за мошенничество (вопросы квалификации). – М., 1999.

7. Букаев Н. М. Расследование преступных посягательств на имущество граждан, совершенных путем мошенничества. – Сургут, 2006.

8. Бушинская М. Г. Признаки противодействия расследованию мошенничества // Закон и право. 2005. № 12. С. 37–39.

9. Василенко В. П. Расследование преступлений, связанных с созданием лжефирм, лжекооперативов и ложным банкротством. – М., 2003.

10. Завидов Б. Д., Коротков А. П., Слюсаренко М. И.. Преступления против собственности: кража, мошенничество, присвоение или растрата, грабеж, разбой, вымогательство. – М., 2001.

11. Ларичев В. Д., Спирин Г. М. Коммерческое мошенничество в России. Способы совершения. Методы защиты. – М., 2001.

12. Лимонов В. Н.. Мошенничество: уголовно-правовая и криминологическая характеристики: Учебное пособие. – М., 2000.

13. Митричев С. П. Методика расследования отдельных видов преступлений. – М., 2003.

14. Модогоев А. А., Цветков С. 77. Организация и криминалистическая методика расследования экономических преступлений: Учебное пособие. – М., 2000.

15. Ценова Т. Л. О типичных ситуациях начального этапа расследования коммерческого мошенничества и алгоритме следственно-оперативных мероприятий // Российский следователь. 2003. № 7. С. 8–14.

16. Шагиахметов М. Р. Особенности расследования крупных мошенничеств // Законность. 1999. № 12. С. 28–32

17. Шаров А. В. Расследование мошенничества в сфере оборота жилища. – М., 2005.

Тема 4
Особенности расследования мошенничества, связанного с рейдерскими захватами

1. Правовое и информационное обеспечение расследования преступлений, совершенных с целью незаконного корпоративного захвата.

2. Методика расследования рейдерских захватов.

2.1. Факты, подлежащие установлению по делам о рейдерских захватах.

2.2. Следственные действия, необходимые для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам о рейдерских захватах.

3. Первоначальные и дальнейшие следственные действия.

Введение

31 июля 2008 года Президентом РФ утвержден Национальный план противодействия коррупции, пунктом 9 раздела IV которого руководителю Следственного комитета России и начальнику Следственного комитета при МВД России (ныне – «Следственный департамент МВД России») поручено усилить контроль за законностью и обоснованностью процессуальных решений, принимаемых по уголовным делам, касающимся захвата имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий, так называемого рейдерства.

Таким образом, официально подтвержден тот факт, что рейдерство является проблемой всероссийского масштаба, ее решение требует контроля на самом высшем государственном уровне и основной путь решения – уголовное преследование лиц, совершивших преступления, связанные с осуществлением противоправных захватов имущественных комплексов юридических лиц.

Еще 12 ноября 2008 года на заседании Торгово-промышленной палаты Д. А. Медведев четко выразил свое отношение к рейдерству, указав, что «за такие действия надо сажать».

В Национальном плане противодействия коррупции заявления высшего руководства государства впервые прибрели документальную форму

В настоящее время актуальным является вопрос совершенствования законодательства в сфере противодействия рейдерству

Федеральный закон от 29.11.2012 № 207-ФЗ «О внесении изменений в уголовный кодекс Российской Федерации, отдельные законодательные акты Российской Федерации», хотя и дополнил Уголовный кодекс РФ новыми статьями, в т. ч. статей 159.1. «Мошенничество в сфере предпринимательской деятельности», проблему законодательного регулирования рейдерства не решил.

Объектом рейдерских захватов являются правовые отношения внутри юридического лица, возникающие в связи с осуществлением его уставной деятельности, а предметом – имущественный комплекс (предприятие), находящееся в собственности юридического лица или закрепленное за ним на основании иного вещного права.

Эти правовые отношения называются корпоративными, которые урегулированы нормами права, и возникают в связи с созданием и деятельностью корпорации.

Родовое понятие «корпоративное отношение» применяется к акционерным правоотношениям и правоотношениям, связанным с образованием, деятельностью и прекращением деятельности обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью. При рассмотрении корпоративных отношений можно обозначить два аспекта:

1) корпоративные отношения в узком смысле как внутренние отношения в корпорации, связанные с участием акционеров (участников) в управлении и контроле за деятельностью общества,

2) в широком смысле как отношения, возникающие в связи с предпринимательской деятельностью корпорации как юридического лица.

Второй аспект связан с государственным регулированием создания и деятельности корпораций, например, регулирование эмиссии ценных бумаг, аффилированности хозяйственных обществ.

Целью рейдерского захвата являются правовые отношения, возникающие в связи с управлением имуществом (активами) юридического лица.

Понятие «корпоративного управления» В.В. Долинская определяет как «урегулированную нормами права систему организационных и имущественных отношений, с помощью которой корпоративная организация реализует, представляет и защищает интересы инвесторов, и в первую очередь, акционеров»[11]11
  Долинская В. В. Криминализация корпоративных конфликтов // Законы России: опыт, анализ, практика. 2009. № 3. С. 58–63.


[Закрыть].

1. Правовое и информационное обеспечение расследования преступлений, совершенных с целью незаконного корпоративного захвата

Правовое обеспечение расследования незаконного корпоративного захвата – важная и неотъемлемая часть системы криминалистического обеспечения. Его разработка и внедрение вызвано необходимостью более эффективного использования достижений криминалистической науки в следственной и судебной практике.

Как свидетельствует практика, с трудностями при раскрытии и расследовании таких преступлений сталкиваются практически все сотрудники правоохранительных органов РФ. Эти затруднения, напрямую связанные с правовым обеспечением этого процесса, вызваны:

1) отсутствием в уголовном законе самостоятельного состава за незаконные корпоративные захваты;

2) сложностями доказывания виновности;

3) сложностями, связанными с обнаружением и изъятием документов;

4) сложностями по установлению лиц, причастных к совершению преступления;

5) сложностью доказывания умысла.

Главным недостатком правового обеспечения процесса расследования преступлений, нацеленных на незаконные корпоративные захваты, является отсутствие в уголовном законе соответствующего самостоятельного состава.

Ряд ученых предлагают ввести в УК РФ статью об ответственность за незаконные корпоративные захваты. Так, М. А. Сергеев предлагает именовать такой состав преступления «криминальным рейдерством», характеризуя его в качестве преступной деятельности, посягающей на установленный порядок назначения или избрания органов управления юридического лица или (и) порядок его реорганизации, выражающейся в умышленном совершении ряда противоправных действий, направленных на удовлетворение корыстных интересов ограниченного круга лиц и приводящих к потере другими участниками корпоративных отношений прав на владение, распоряжение и пользование имущественными комплексами[12]12
  Сергеев М. А. Особенности методики расследования преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями: Автореф. дис… канд. юр. наук. – Тюмень, 2008. – 22 с.


[Закрыть].

В целом их позиция сводится к следующему:

• появление нового состава преступления создаст необходимые предпосылки для формирования официальной уголовной статистики незаконных корпоративных захватов, которая будет свидетельствовать о том, что их число ежегодно растет, а борьба с ними ведется неудовлетворительно;

• если каждое из преступлений, нацеленных на совершение незаконных корпоративных захватов, будет интегрировано в структуру одного общего деяния, то общественная опасность каждого из них неминуемо возрастет, а сама борьба с незаконными корпоративными захватами приобретет более целенаправленный характер;

• действия обвиняемых можно будет квалифицировать не по совокупности преступлений, а по специально существующей статье, что позволит облегчить процесс доказывания и, тем самым, увеличить число лиц, привлекаемых к уголовной ответственности за незаконные корпоративные захваты;

• пробелы в уголовном законодательстве фактически являются предпосылками для нарушений закона со стороны тех, кто его применяет.

В то же время, фактически ни под одну из статей УК РФ не подпадают действия, получившие название «корпоративный шантаж» или «гринмейл». Совершая их, заинтересованное лицо (группа лиц) покупает небольшой пакет акций (или долей) в хозяйствующем субъекте для того, чтобы под видом защиты своих прав дестабилизировать его работу.

Так, требуя наложить арест на имущество, рейдеры в таких случаях обращаются с надуманными заявлениями в суд, правоохранительные органы с целью – вынудить компанию выкупить у них акции (или доли) по цене, многократно превышающей их рыночную стоимость.

Другой проблемой при расследовании преступлений, связанных с незаконными корпоративными захватами, является фактическое отсутствие у органов дознания и предварительного следствия каких-либо процессуальных возможностей по пресечению сделок с захваченным имуществом. Следственная практика свидетельствует, что, как правило, оно легализуется путем множества сделок по его отчуждению.

Их участниками нередко бывают фиктивные юридические лица или компании, зарегистрированные в разных офшорных зонах, откуда весьма затруднительно получать информацию, необходимую для полного, объективного и всестороннего расследования уголовного дела.

В конечном счете, после многих манипуляций имущество переходит в собственность уже добросовестных приобретателей, и вернуть его законным владельцам очень сложно.

Результатом такого положения дел является тот факт, что практика осуществления уголовного преследования за незаконные корпоративные захваты характеризуется относительно небольшим числом уголовных дел, направленных в суд.

По еще меньшему количеству из них выносятся обвинительные приговоры. Это свидетельствует о том, что раскрытие и расследование преступлений, нацеленных на незаконные корпоративные захваты, является довольно сложной задачей.

Таким образом, можно констатировать, что для повышения эффективности борьбы с преступными проявлениями, входящими в рассматриваемую группу, необходимо усовершенствовать правовое обеспечение процесса расследования преступлений, нацеленных на незаконные корпоративные захваты.

Это, в частности, может быть достигнуто путем внесения изменений и дополнений в УК РФ и УПК РФ по следующим двум направлениям.

1. Создание в УК РФ целостной системы норм, устанавливающих соответствующую степень и характер уголовно-правовой охраны имущества юридических лиц от незаконных корпоративных захватов.

2. Изменение и дополнение ряда норм УПК РФ, направленных на более активное использование результатов ОРД и совершенствование процессуального взаимодействия сотрудников оперативных подразделений и следственных органов (в т. ч. по делам о незаконных корпоративных захватах).

Совершенствование норм УПК РФ также должно предоставить следственным органам как минимум следующие возможности:

• производить выемку любых носителей информации, содержащих сведения из реестра акционеров, только на основании судебного решения;

• обратиться следователю в вышестоящую инстанцию суда общей юрисдикции или арбитражного суда с ходатайством о пересмотре в установленном законом порядке неправосудного решения, препятствующего предъявлению обвинения, вынесению обвинительного приговора или иному разрешению уголовного дела о незаконном корпоративном захвате по существу;

• накладывать арест на имущество, подвергшееся незаконному корпоративному захвату, невзирая на наличие или отсутствие в материалах уголовного дела данных о личности участников этого преступления;

• отнести расследование незаконного корпоративного захвата к подследственности следователей Следственного комитета Российской Федерации.

Так, для того, чтобы выемка носителей информации со сведениями из реестра акционеров стала возможной только на основании судебного решения, российским законодателям не потребуется дополнять статью 29 УПК РФ о полномочиях суда в части принятия им решений в ходе досудебного производства по уголовному делу

Для этого необходимо лишь отнести сведения, содержащиеся в реестре акционеров, к разряду охраняемой законом тайны.

В результате процесс получения любых сведений подобного рода будет находиться под судебным контролем. Желая их получить, следователь, расследующий уголовное дело о незаконном корпоративном захвате, будет обязан обращаться с соответствующим ходатайством в суд.

Руководствуясь пунктом 7 части второй статьи 29 УПК РФ, суд, рассмотрев указанное ходатайство, обязан будет принять решение либо о производстве выемки таких сведений, либо об отказе в этом.

Это позволит не только обеспечить защиту прав потерпевших от незаконного корпоративного захвата, но и исключить случаи, когда коррумпированные сотрудники правоохранительных органов, оказывая «помощь» рейдерам, возбуждают «заказные» уголовные дела, по которым изымают носители информации с реестрами акционеров с целью последующего внесения в них изменений.

Также необходимо наделить следователя правом обращаться в вышестоящую инстанцию суда общей юрисдикции или арбитражного суда с ходатайством о пересмотре в установленном законом порядке неправосудного решения, препятствующего предъявлению обвинения, вынесению обвинительного приговора или иному разрешению уголовного дела о незаконном корпоративном захвате по существу. Для этого следует внести соответствующее дополнение в ч. 2 ст. 38 УПК РФ.

Это связано с тем, что по таким уголовным делам подозреваемые, обвиняемые предъявляют следователям в оправдание своих действий, неправосудные по сути судебные решения, которыми право собственности на захваченное имущество признано за ними.

В своем интервью «Российской газете – Бизнес» председатель Следственного комитета РФ А.И. Бастрыкин отметил, что «по многим уголовным делам следователи видят по сути своей неправосудные судебные решения, в которых право собственности на захваченное имущество признается за рейдерами. Нередко сотрудники правоохранительных органов тоже оказывают «помощь» захватчикам – изымают носители информации с реестрами акционеров, а потом вносят в них изменения. В помощь рейдерам возбуждаются заказные уголовные дела. Не гнушаются участием в рейдерских захватах и представители выборных органов. Они инициируют депутатские запросы, искажают освещение событий в СМИ, выполняют другие заказы рейдеров.

В соответствии со ст. 115 УПК РФ арест может быть наложен на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия. В то же время, остается неясным, как быть следователю, если незаконный корпоративный захват еще только готовится.

В таких случаях имущество пока принадлежит законному владельцу, а подозреваемых и обвиняемых по уголовному делу, как правило, еще нет.

В этой связи необходимо дополнить ч. 1. ст. 115 УПК РФ указанием на то, что арест может быть наложен не только на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, но и на имущество иных лиц, заявивших об этом ходатайство.

Подследственность корпоративного захвата целесообразно отнести к следователям Следственного комитета РФ по следующим причинам:

• во многих случаях незаконных корпоративных захватов помощь рейдерам оказывают чиновники органов государственной власти и местного самоуправления, на которых российским законодательством распространен особый порядок осуществления уголовного преследования;

• представители выборных органов, злоупотребляя должностными полномочиями, иногда в интересах рейдеров направляют депутатские запросы и выполняют другие их «заказы» (выступая в средствах массовой информации, они иногда намеренно искажают действительный ход событий).

При незаконном корпоративном захвате их корыстная цель, как правило, может состоять в передаче похищенного имущества третьим лицам, в обогащении которых они заинтересованы по различным причинам.

В незаконных корпоративных захватах участвуют специально создаваемые многоуровневые структуры, обладающие штатом высококвалифицированных юристов и способные выделить крупные суммы для подкупа должностных лиц.

Так, работниками коммерческой структуры «Инвестиционная компания «Россия», которая специализировалась исключительно на незаконных корпоративных захватах и отличалась строгой иерархической подчиненностью, высоким уровнем конспирации, были захвачены свыше сорока имущественных комплексов в Москве и Московской области.

В ходе расследования уголовных дел установлено, что в ней функционировали разведывательные и контрразведывательные, юридические, финансово-экономические, вербовочные, силовые и другие подразделения. Они действовали на протяжении нескольких лет.

Таким образом, следственная и судебная практика представляет собой наиболее веский аргумент в деле решения проблем совершенствования правового обеспечения расследования незаконных корпоративных захватов.

Информационное обеспечение расследования незаконных корпоративных захватов

При расследовании преступлений, нацеленных на незаконный корпоративный захват, криминалистически значимая информация собирается, проверяется и оценивается следователем и (или) органом дознания как процессуальным, так и непроцессуальным путем. При этом важное значение имеют качественные характеристики (свойства) такой информации, основными из которых, на наш взгляд, являются:

• достоверность;

• полнота;

• познавательная ценность;

• своевременность получения;

• понятность;

• доступность;

• краткость.

Информационное обеспечение расследования преступлений, нацеленных на совершение незаконных корпоративных захватов, является одним из наиболее эффективных способов снабжения следователя всеми необходимыми ему методическими сведениями.

Информационное обеспечение расследования незаконных корпоративных захватов – целенаправленная деятельность субъектов расследования, в рамках которой они воздействуют на объекты (информацию) для достижения конкретных результатов (целей).

Его процесс начинается с извлечения криминалистически значимой информации из ее источника или потенциального носителя.

Существующая в настоящее время система криминалистических учетов позволяет эффективно использовать содержащиеся в них сведения для раскрытия и расследования рассматриваемых преступлений.

Вместе с тем, ее возможности сотрудниками правоохранительных органов используются не в полной мере, что снижает результативность раскрытия и расследования корпоративных захватов.

Повышение уровня информационного обеспечения их раскрытия и расследования преступлений может быть достигнуто за счет принятия следующих мер:

• разработка и внедрение единой формализованной документации для ведения специального статистического учета совершенных и готовящихся незаконных корпоративных захватов;

• объединение массивов криминалистически значимой информации, сосредоточенной в различных автоматизированных информационно-поисковых системах (АИПС) в интегрированный банк данных (ИБД) о незаконных корпоративных захватах;

• формирование и внедрение в практику деятельности новых видов криминалистических учетов (в т. ч. учета организаторов и исполнителей незаконных корпоративных захватов, в т. ч. имущественных комплексов юридических лиц (как корпораций), подвергшихся незаконным корпоративным захватам);

• выдача и обработка криминалистически значимой информации, необходимой для расследования корпоративного захвата в автоматическом режиме;

• внедрение программных комплексов «Автоматизированное рабочее место следователя» в работу следственных групп, расследующих незаконные корпоративные захваты и их дальнейшее совершенствование;

• использование в расследовании таких преступлений информационных ресурсов глобальной компьютерной сети Интернет и учетных данных Интерпола и др.

Информационное обеспечение расследования незаконных корпоративных захватов предполагает полномасштабное собирание криминалистически значимой информации по каждому совершенному в его рамках преступлению.

Это необходимо для того, чтобы обобщить и типизировать подлежащие учету объекты, а вместе с тем – избежать пробелов в их криминалистической регистрации.

В интегрированном банке данных о незаконных корпоративных захватах должно существовать столько учетов, сколько видов объектов будет выявлено в ходе предварительного расследования уголовных дел о таких фактах.