Текст книги "Управление этико-правовыми рисками"

1.3. Этико-правовая система. Структурно-функциональный синтез

1.3.1. Системы управления этикой и правом. Принципы создания

Духовная система, социальная система, политико-административная система творят этику, право, законы общества соответственно, создавая этико-правовой потенциал как общества в целом, так и отдельной личности.

Этика, право и законы в системном единстве как организм обеспечивают обществу: 1) максимальную эффективность его функционирования вплоть до каждой личности; 2) минимальный риск его функционирования вплоть до каждой личности.

Этико-правовой потенциал создается этико-правовой системой, обществом, для создания которой разрабатываются:

– этико-правовые принципы;

– этико-правовые методы;

– этико-правовой контроль.

Этико-правовые принципы включают:

– иерархичность;

– системность;

– структурную функциональность;

– динамичность процессов.

Этико-правовые методы создаются для решения проблем:

1) формирования целевых установок;

2) формирования управления;

3) производства этико-правового потенциала;

4) формирования систем контроля.

На стратегическом уровне этику и право реализуют политическая и административная системы. На тактическом уровне этику и право реализуют организации, так, например, проектирующие жизнеопасные объекты: АЭС, самолеты и т. д. На оперативном уровне – организации, создающие текущие жизненные процессы.

На примере информационно-управляющей системы, творящей управление культурой, рассмотрим процесс формирования цели и контроля за ее исполнением.

Цель информационно-управляющих систем: справиться с потоком информации, необходимой для принятия решений по управлению, принимать эффективные решения и успешно реализовывать эти решения. Информационно-управляющая система должна:

– выдавать информацию о прошлом, настоящем и прогнозируемом будущем;

– отслеживать все относящиеся к системе события внутри и вне ее;

– обеспечивать эффективное выполнение функций планирования, контроля и обеспечения деятельности;

– выдавать нужную информацию нужным службам в нужное время по результатам контроля.

Информационно-управляющая система и управленческая деятельность

Рис. 1.12

На рис. 1.12 приведены результаты структурно-функционального синтеза информационно-управляющей системы, созданной для реализации управленческой деятельности социально-экономической системы.

При этом стратегическое планирование (подсистема 1) реализует процесс принятия решений относительно стратегических целей организации [21], изменения целей согласно информации от системы контроля; управления стратегическими рисками. Тактическое управление включает разработку методов и средств реализации стратегических целей, в том числе эффективного применения ресурсов, созданных и полученных извне, для достижения общих целей организации, а также управления тактическими рисками. Оперативное планирование и управление направлено на обеспечение эффективного и квалифицированного выполнения конкретных задач. При этом информация для целей оперативного контроля должна быть точной, предметной, позволяющей управлять оперативными рисками.

Так как многие решения нестандартные и неопределенные, то для их принятия часто используется информация из личных источников, таких как самонаблюдение и взаимодействие.

Этапы проектирования информационно-управляющей системы:

1) анализ системы принятия решений;

2) анализ информационных требований;

3) агрегирование решений;

4) проектирование средств обработки информации;

5) проектирование средств контроля за системой контроля;

Информационные ограничения обусловлены расходами на получение информации и окупаемость этой информации.

Поведенческое ограничение включает межличностные отличия этических и правовых норм и профессионального потенциала, что препятствует созданию единства в оценке ситуации и принятию единого решения.

Негативные последствия обусловлены искусством, включая невозможность нахождения эффективного компромисса, которые создают негативные последствия в социально-экономических объектах.

Взаимозависимость решений – все решения организаций взаимосвязаны, ибо касаются единой цели, реализуемой в рамках единого процесса, который создает единый коллектив. Ролевые уровни решений различные.

Наука управления включает: синтез, анализ, качественные модели функционирования систем, математическое моделирование (рис. 1.13). База науки управления, ее научный метод, включает:

1) наблюдение, построение качественной модели;

2) формирование гипотезы – обоснование структурно-функционального синтеза;

3) верификацию, структурно-функциональный анализ;

4) математическое моделирование, оценку.

Рис. 1.13

Типы моделей:

– физическая;

– аналоговая, например организационная структура;

– математическая.

Процесс построения модели:

– постановка задачи;

– построение;

– проверка на достоверность;

– применение;

– обновление модели.

Системы и структуры созданы как в самой интеллектуальной системе, так и в продуктах ее труда, в процессе производства знаний как на житейском уровне, так и научном.

Рис. 1.14

С учетом качественных моделей, приведенных выше, реализован структурно-функциональный синтез системы, творящей создание и управление этико-правовым потенциалом общества, итоги которого представлены на рис. 1.14.

Подсистема (1) творит стратегическое управление этическим потенциалом и в целом этико-правовым потенциалом θ = х. Подсистема (2) творит тактическое, а подсистема (3) – оперативное управление. Подсистема (4) творит контроль и формирование ее устойчивого состояния.

При качественном анализе будем рассматривать управления этико-правовой системой от:

1) духовной подсистемы общества – и₁, творящей этику;

2) социальной системы – и₂(и₁), творящей право;

3) политической системы – и₃(и₁, и₂), творящей законы;

4) системы оценки, контроля сделанного – и₄(и₁, и₂, и₃).

Контроль состояния следующих подсистем:

1) общества = (х₁)_изм;

2) политической системы = (х₂)_изм;

3) социальной системы = (х3)_изм;

4) мониторинг, оценка = (х₄)_изм,

где (x_i)_изм – измеренная величина этико-правового потенциала х. При этом u_i = u(, t).

Управление и контроль реализуются этико-правовой системой на двух уровнях:

– макроуровень, где учитываются системы, реализующие макропроцессы;

– микроуровень, где важна роль человеческого фактора.

Этико-правовая система должна быть создана по принципу минимального риска, когда риски народа сведены к минимуму путем обеспечения свойств функциональных систем политической власти и его этико-профессионального потенциала из области допустимых значений. Только в условиях единства и оптимального сочетания свойств этической и правовой (демократической) систем, включающих обратные связи и не допускающих выход в критическую область их состояния, возможно устойчивое саморазвитие общества.

Формируют этику и право общества следующие системы:

1) создающая теоретические основы этики и права, т. е. учения – идеологию;

2) создающая методы внедрения в обществе: как и где реализовать этику и право;

3) реализующая этику и право в процессе человеческой деятельности в различных сферах (на стратегическом, тактическом, оперативном уровнях);

4) система контроля (исполнение этики и права).

Итак, система создается согласно принципу минимального риска с обратной связью, а также согласно принципу структурно-функционального единства [11]. Производство или целереализация этики, права, закона осуществляется посредством системы, синтез которой на структурно-функциональном уровне представлен на рис. 1.15.

Рис. 1.15

Приведем функциональные свойства подсистем структуры (рис. 1.15).

Подсистема 1. Общественные системы – производство этики (стратегическое управление развитием общества).

Подсистема 2. Социальные системы – производство права (тактическое управление развитием общества).

Подсистема 3. Государственные системы – производство закона (оперативное управление развитием общества).

Подсистема 4. Мониторинг, оценка, контроль над сделанным (подготовка управления) в развитии общества, его этико-правового потенциала.

Эволюция и инволюция системы, ее структурно-функциональных свойств, реализующих соответствующие этику, право, закон, происходят под влиянием возмущающих факторов W, V, в том числе риска, которые формируются в процессе человеческой деятельности: обществом; социальной системой; системой власти.

Отметим исключительную важность человека во всех процессах социальной системы, его духовно-материального потенциала.

Общество включает человеческий потенциал:

– трудовой, в том числе профессиональный и физический;

– творческий, интеллектуальный;

– духовно-нравственный,

творящий в обществе соответственно: целереализацию; целедостижение; целеполагание.

Согласно сказанному и материалам работ [10], проведен структурно-функциональный синтез этико-правовой системы общества, творящего цели жизни, результаты которого представлены на рис. 1.16.

Рис. 1.16

Власть как динамическая система, формирующая стратегическую цель. Синтез структуры

Каждая власть общества, народа обладает уникальной духовной и материальной культурой, созданной в процессе ее формирования каждым этносом. Однако всем этносам свойственна единая структура власти (рис 1.17), являющаяся основой основ построения математической модели процессов, ею формируемых.

Подсистема (1) включает все те институты системы власти, которые формируют нравственно-интеллектуальный потенциал, создавая цель общества. Здесь одно из ведущих мест принадлежит системе власти, творящей этику.

Рис 1.17

Политическая власть (подсистема 2) представляет собой систему государственной власти. Для реализации политической власти создается система государственной власти, структура которой изображена на рис. 1.18.

Рис. 1.18

Подсистема (3) политической системы власти должна находиться во взаимосвязи, взаимосогласии и взаимоподдержке с подсистемой (4). Эта подсистема обеспечивает насущные человеческие возможности, ее структура представлена на рис. 1.19.

Рис. 1.19

Система, структура которой представлена на рис. 1.19, находится как под покровительством естественного права в нормах нравственности, так и под покровительством общественного права.

Существуют два вида права человека как биосоциальной системы: естественное право от биосферы как эгосферы и общественное право от социосферы, согласно возможностям и потребностям человека соответственно. Эти два права связаны с двумя видами собственности человека.

1.3.2. Этико-правовые риски

Этико-правовые риски общества обусловлены нарушением норм этики, норм права, норм закона в подсистемах (1, 2, 3) (рис. 1.18). Все это обусловливает духовное и физическое противостояние систем, потери их устойчивости, инволюцию социальной системы, обусловливая риски, создающие кризисы и катастрофы общества, в том числе самоуничтожение.

Управление этико-правовой системой общества осуществляют следующие системы.

Духовно-политическая система формирует стратегическое управление, формируя, в том числе, нормы этики.

Социальная система творит производство тактического управления путем формирования права и норм права.

Государственная система формирует оперативное управление посредством законов.

Система контроля от общества (народа) реализует оценку этико-правового потенциала в текущий момент времени и сравнение его с граничным допустимым (критическим), а также с потребным, например, согласно качеству жизни.

Этико-правовые риски, формируемые этико-правовой системой под воздействием внешних W, внутренних V факторов риска, обуславливают выход ее в критическую область, т. е. риск ее функционирования, когда этика, право, закон общества покидают область нормативных значений, т. е. область допустимых значений Ω_доп.

Этико-правовые риски создаются:

1) в процессе формирования этико-правового потенциала общества с помощью этико-правовой системы;

2) в процессе человеческой деятельности в различных средах – системах:

– политическо-административной (власти);

– социальной;

– духовной;

– контроля.

В обоих случаях этико-правовые риски включают:

1) стратегические, возникающие при формировании управления нормами этики;

2) тактические, возникающие при формировании управления нормами права;

3) оперативные, возникающие при формировании управления системой (нормами) законов;

4) контроля, возникающие при оценке этико-правого потенциала и области допустимых значений, т. е. нормативных значений.

Роль этих рисков различная в силу различного влияния результатов деятельности тех или иных систем на различные системы общества, его духовную и материальную компоненты культуры.

На системном уровне этико-правовые риски включают:

1) нарушения норм этики, формирующие стратегические риски общества, например, управлениями от административно-политической системы;

2) нарушения норм права, формирующие тактические риски общества, например, объектами социальной системы;

3) нарушения законов, формирующие оперативные риски общества, например, в экономике.

В рамках этико-правовой системы реализуются:

1) управление этико-правовым потенциалом общества путем изменения законов, созданных политическо-административной системой власти;

2) управление этико-правовым потенциалом общества путем изменения этико-правового потенциала политическо-административной системой власти путем нарушения со стороны власти норм этики, права, закона;

3) отсутствие контроля со стороны народа и систем власти;

4) отсутствие межличностного контроля, самоконтроля и т. п.

Особенности норм этики и права обусловлены условиями состояния общества, взаимоотношениями народа и власти. Они различны, если создаются:

1) обществом для себя;

2) для оккупированного народа (когда недра земли отобраны у народа);

3) для народа – раба административного, политического, финансового.

При этом реализуются следующие формы власти:

– власть, основанная на принуждении;

– власть, основанная на вознаграждении;

– власть, основанная на разумной вере, убеждении;

– власть экспертная;

– законная или традиционная власть.

Этические и правовые нормы различны в условиях: демократии, тоталитаризма и т. п.

Отметим, понятие раб финансовый, кто сюда относится, его роль.

1. Тот, у кого цель жизни – деньги. Он сам выбрал рабство согласно своей душе максималиста, например в сфере бизнеса.

2. Тот, для кого деньги необходимы на жизнь. Он вынужден быть рабом первого, чтобы не умереть.

3. Тот, кто ради денег готов служить власти холуем. Здесь душа правит человеком, чтобы ублажать душу и тело роскошью.

1.3.3. Контроль за исполнением этических норм

Дух – это высшая форма самоотражения и самоуправления этноса и этносферы. Духовное величие народов страны или отдельного ее этноса, а также каждого человека определяется, в конечном счете, мировоззрением, которым повседневно руководствуются граждане, включая их этический и правовой потенциал. Сердцевину всякого мировоззрения составляют основные принципы, способные превратить набор разрозненных мнений в единую непротиворечивую систему, адекватно отражающую действительность.

Специфика социосферных законов, прав человека.

Они возникли вместе с обществом (социосферой) и потому не вечны.

Законы природы были сотворены природой, Богом, а законы развития общества создаются.

Сложный характер законов социосферы, связанный с высоким уровнем организации социума как формы движения человеческого общества, не поддается прогнозированию.

В биосфере законом считается все, что повторяется; в обществе (его истории) нет повторений, как в жизни человека все ново, небывало и своеобразно, обусловлено новыми задачами и новыми путями их решения.

В развитии общества превалируют статистические законы, так как в исторических событиях превалирует случайность. Второй принцип, который необходимо соблюдать: люди согласно законам биосферы не равны от рождения по уму и духовной сущности, что обусловливает пригодность человека к одному роду деятельности. Этот закон создает условие для обеспечения всех видов деятельности в социосфере, состоящей из большого множества социальных объектов.

Законы от общества включают в себя:

государственные законы: юридические – межсистемные; уголовные – личностные, межличностные; политические – личность, объекты;

социальные законы или нормы права: личностные; межличностные; личность – объект социальный;

духовные законы или нормы этики: личностные; межличностные; личность – система общества.

Проблема формирования совокупности основополагающих прав, законов для обоснования и формирования управленческих правил, несомненно, требует отдельного изучения на моделях различных уровней. Здесь необходимо проводить как синтез, так и структурно-параметрический анализ [11]. В качестве основы управленческих правил необходимо рассматривать макроуровень, для которого необходимы принципы, имеющие место в биосфере, обществе, религии. При построении управленческих правил на микроуровне необходимо сформировать совокупность прав, законов, имеющих место в биосфере, обществе, религии, на уровне микросистем (микрообъектов).

Рассмотрим некоторые подходы для построения вербальной модели общества и, прежде всего, выбора цели, которую сначала нужно грамотно сформулировать, чтобы запустить механизм устойчивого развития энергетик социосферы, определить причины деструктуризации общества – источник саморазрушения социальных систем социосферы.

Несмотря на наш богатый опыт социосферного строительства, мы всегда сталкивались ранее и сталкиваемся сейчас с неразрешимыми проблемами. Рассмотрим один из путей реализации системы государственной власти, представляющий важное достижение человечества. Возможно, это наш единственный путь в социосферу устойчивого развития.

Для современных высокоразвитых государств характерен высокий уровень социальной защищенности всех граждан посредством системы прав, являющийся основной целью общества. Государство стремится посредством активного управления социальной, экономической и другими сферами жизнедеятельности общества установить режим социальной справедливости и солидарности, гармонизировать отношения государственных и общественных институтов с учетом этики общества. Подобная структура называется социальным государством, а общество – гражданским.

История идеи социального государства восходит к XIX веку и связана с немецкими экономистами Л. фон Штейном и А. Вагнером. В последующем реализация идей социального государства нашла отражение в «Новом курсе» президента Ф. Рузвельта и «Плане Бивериджа», принятым лейбористским правительством Великобритании в 1945 году. В основу этих мероприятий были положены идеи социальной ориентации экономической политики государства. Конкретная политика включала в себя законодательное закрепление прав рабочих на коллективный договор и организацию профсоюзов, государственные мероприятия по обеспечению полной занятости, создание безвозмездной и доступной всем гражданам системы здравоохранения, контроль за заработной платой и ценами и др. Концепция социального государства получила конституционное воплощение в Японии, ФРГ, Франции, Швеции, Италии.

Для проведения столь сложной и тонкой системы государственных и общественных институтов кроме политической воли необходимо, как минимум, выполнение двух условий:

1) структуризация среды, т. е. придание ей таких свойств, которые позволили бы трансформировать в нужном направлении вырастающие из среды институты;

2) наличие управляющих связей, обеспечивающих наблюдение за социальными и экономическими процессами, выработку рациональных управляющих (в широком смысле) воздействий и их проведение в жизнь путем совершенствования среды и перестройки общественных и государственных институтов.

Очевидно, что даже корректно описать проблему и сопряженные с ней задачи не представляется возможным в силу ее чрезвычайной сложности. Однако полная неудовлетворенность процессом строительства новой России заставляет обращаться к анализу фрагментов системы в надежде установить закономерности, облегчающие выбор путей реорганизации.

При исследовании системы первоочередной задачей является выделение ее из среды посредством проведения границы между изучаемой системой и другими окружающими ее объектами, способами и методами реализации контроля над исполнением этических норм и прежде всего в системах власти различного уровня.

Система контроля, синтезированная на структурно-функциональном уровне, приведена на рис. 1.20.

Рис. 1.20

I. Государственный контроль.

Процесс организации контроля за нормами этики государственных служащих рассмотрим на примерах Франции, Великобритании, США.

1. Франция начала работу по управлению моральными стандартами государственной службы в 1991 г.

Сначала были созданы органы, «обязанные наблюдать, раскрывать и отслеживать серьезные нарушения в этике поведения государственных служащих». Этими органами стали: Центральный департамент по предотвращению коррупции; Межминистерская комиссия по расследованию контрактов, заключаемых служащими; Высший совет по этике в национальной политике.

2. В Великобритании в 1992 году был разработан и издан Кодекс министра, в десяти разделах которого правовые нормы пересекались с этическими нормами, отражая тенденцию создания этических начал в государственном управлении.

В 1994 году был организован Комитет по стандартам в публичной форме, в задачи которого входили:

– восстановление доверия общества к лицам, занимающим государственные должности;

– разработка этических кодексов;

– возможности независимого расследования;

– обучение этике публичного поведения.

3. В США в 1978 году был образован Комитет по правительственной этике, который сегодня наделен правом разрабатывать этические правила для отдельных отраслей с учетом их специфики, расследовать жалобы. В 1990 году было создано Управление по делам правительственной этики.

II. Служебный контроль.

Опыт многих стран показывает, что необходимый уровень этики в поведении государственных служащих может поддерживаться, прежде всего, специальными органами, наделенными правами оценивать нравственные поступки служащих и принимать соответствующие решения. Сюда относятся: суды чести; административные суды; комиссии по этике; корпоративные суды и т. п. Значимость таких органов подчеркивалась в 1996 г. на Международной конференции «Этика в правительственных учреждениях», участниками которой были 53 страны.

Отметим, что в США выполнение функций внутреннего этического контроля в системе государственной службы выполняет 15 тысяч человек.

В Великобритании в 1855 году была создана Комиссия по государственной службе, которая работает и сегодня. Примерно в 1950 году сложилась процедура этического контроля Великобритании согласно «Постоянным правилам», определяющим этические аспекты деятельности парламентариев.

В США в каждой из палат Конгресса созданы постоянные комитеты по этике. Согласно запросам общественности в законодательных собраниях 22 штатов созданы независимые комиссии по вопросам этики, деятельность которых координирует Федеральное управление правительственной этики.

III. Гражданский контроль.

В Германии важнейший институт гражданского контроля над чиновничеством обеспечивается системой специальных административных судов, в которых граждане могут обжаловать нарушения органами публичной власти их прав и законных интересов на уровнях: первой инстанции; земельном; федеральном.

Комитет министров Совета Европы разработал рекомендации в виде Морального кодекса для стран-участниц Евросоюза. Кодекс включает контрольный механизм, основанный на обязанности государственного служащего «информировать компетентные органы о любых известных ему нарушениях настоящего кодекса другими государственными служащими относительно незаконной или преступной деятельности». Все это трактуется как гражданский долг служащего.

Структурно-функциональные модели являются базой для математических моделей динамических систем. Проблема перехода от структурно-функциональных моделей к математическим чрезвычайно сложна и возможна не для любого уровня познания изучаемых динамических систем. Однако этот методологический подход пока единственный. Его достоинство заключается в возможности применения арсенала естественно-научных знаний, например идентификации, теории устойчивости, теории дифференциальных уравнений [11].