Текст книги "Настольная книга следователя"

Восстановление первоначальных записей – прочтение текстов, ставших невидимыми или плохо различимыми под действием каких-либо неблагоприятных факторов, разрушающих материал штрихов, либо закрытых слоем непрозрачного вещества (залитых, зачеркнутых и т. п.). Текст документа может стать слабовидимым (визуально невидимым) в результате длительного хранения, неблагоприятных условий хранения, умышленного повреждения (подчистка, травление, смывание и др.).

Восстановление текста сожженных и обугленных документов. Возможность восстановления текстов обгоревших, сожженных и обугленных документов зависит от химического состава бумаги, свойств красителя, которым выполнены записи, а также характера термического воздействия. Прочтение текстов таких документов производится только в лабораторных условиях.

Техническими средствами, используемыми для изготовления поддельных документов, являются: буквопечатающие аппараты,[56]56
  Буквопечатающие аппараты – устройства, предназначенные для печатания как обычного, так и специального текста. К их числу относятся пишущие, счетно-печатающие, контрольно-кассовые машины, телеграфные аппараты и др.


[Закрыть] типографское и репрографическое оборудование (электрографические, ксерокопировальные аппараты, принтеры ЭВМ и т. п.).

Как правило, технические средства используются для подделки бланков документов об образовании, удостоверений личности, денег, ценных бумаг, бланков строгой отчетности и иных бланков, этикеток, проездных билетов и иных видов печатной продукции, изготавливаемых с использованием печатных форм. Печатная форма – понятие, обозначающее предмет, оттиск которого создает изображение определенных реквизитов документа. В этом значении к печатным формам относят не только типографский набор, клише, офсетные и другие формы для плоской печати, но и литеры пишущих машин, кассовых аппаратов и других буквопечатающих механизмов, печати, штампы, пластины электрографических аппаратов и т. п.

Криминалистическое исследование машинописных текстов. Исследование машинописных текстов проводится в целях установления групповой принадлежности пишущей машины; идентификации конкретной пишущей машины; установления допечатки; определения времени изготовления машинописного документа; установления количества экземпляров, отпечатанных в одну закладку; идентификации машинописной ленты, через которую печатался исследуемый текст; идентификации лица, печатавшего определенный текст.

При исследовании машинописных текстов устанавливаются общие и частные признаки.

Общие признаки обусловлены конструктивными особенностями пишущей машинки.

Частные признаки (дефекты печатающего механизма и дефекты шрифта) характеризуют конкретную пишущую машинку, они возникают в результате технологических особенностей изготовления, в процессе эксплуатации, вследствие ремонта.

При подготовке криминалистической экспертизы машинописных текстов в тех случаях, когда нет возможности изъять и предоставить эксперту пишущую машинку в натуре, представляют образцы для сравнительного исследования, которые получают в ходе осмотра пишущей машинки. При получении образцов для сравнительного исследования отпечатывают все знаки клавиатуры в обычном положении и в положении верхнего регистра до чистки литер и после, сняв машинописную ленту и используя копировальную бумагу. Наряду с последовательным пропечатыванием знаков отпечатывают знаки в различных сочетаниях и текст, аналогичный или сходный с текстом исследуемого документа. После этого отпечатывают сравнительные образцы в обычных условиях с использованием машинописной ленты.

Для подготовки экспертизы необходимы сведения о ремонтах, произведенных в период между созданием исследуемого документа и осмотром пишущей машинки.

Исследование кассовых чеков проводится в целях установления факта, способа изменения текстов исследуемых чеков и выявления первоначальных знаков, определения типа и модели контрольно-кассовой машины, идентификации ее печатающего узла, определения времени изготовления чека.

Криминалистическое исследование документов, изготовленных с применением типографского и репрографического оборудования. При изготовлении документов на полиграфических предприятиях используются три основных вида печати: высокая, глубокая и плоская.

Исследование оттисков печатных форм заключается в исследовании документа и его фрагментов в целях установления вида печатной формы и способа нанесения ее оттиска при изготовлении документа.

Широкое распространение и доступность персональных компьютеров привело к тому, что документы, подделываемые с использованием данных технических средств, имеют высокую степень сходства с подлинными, а это в определенной степени затрудняет распознавание подделки. Наиболее часто компьютерная техника используется для подделки оттисков печатей, подписей и резолюций путем сканирования, а также полной подделки документов.

В настоящее время существует около тысячи различных модификаций принтеров, используемых совместно с персональными компьютерами. Принтеры классифицируются по следующим основаниям:

по принципу действия: матричные, струйные, лазерные, термические, сублимационные;

по способу формирования символов: знакопечатающие и знакосинтезирующие;

по способу печати: ударные и безударные;

по разрешающей способности: от 8–15 до 600 точек на 1 дюйм.

По подготовке судебно-технической экспертизы документов с целью исследования продукции, изготовленной с использованием технических устройств и приспособлений, криминалистикой разработан ряд рекомендаций. При осмотре бланка выявляют и фиксируют в протоколе признаки, свидетельствующие о возможной подделке: различный размер и конфигурация знаков, отклонение знаков от вертикальной и горизонтальной осей, извилистость штрихов, нарушение симметричности расположения текста и рисунков, орфографические ошибки, отсутствие или недостаточное качество защитных элементов, наносимых на оригинальных документах типографским способом, точечный характер штрихов и многое другое.

При проведении неидентификационных экспертных исследований в рамках судебно-технической экспертизы документов подлежат разрешению следующие вопросы:

1. Каковы вид и способ печати, примененные при изготовлении документа (бланка документа)?

2. Какие материалы использовались при изготовлении документа?

3. Обладает ли изготовитель документа определенными профессиональными навыками?

4. Каким способом нанесены отдельные реквизиты документа?

В ходе идентификационных исследований могут быть решены следующие вопросы:

1. Не отпечатаны ли различные бланки с применением одной печатной формы (с использованием одного технического устройства)?

2. На данном ли ксероксе (принтере) отпечатан документ?

3. Не использовалась ли данная печатная форма для изготовления конкретного документа (бланка), представленного на исследование?

Для решения вопросов об изготовлении разных документов с использованием одного и того же технического устройства экспертам предоставляется само техническое устройство. При назначении судебно-технической экспертизы документов с целью идентификации любых моделей принтеров наряду с печатающим устройством, как правило, предоставляют системный блок.

В качестве образцов для сравнительного исследования при назначении судебно-технической экспертизы документов направляют подлинные бланки, полученные в организации (учреждении). Время изготовления бланка должно быть сопоставимо с датой изготовления спорного бланка (если она указана в его реквизитах). Для исключения возможных противоречий образцы подлинных бланков следует получать также и в типографии, в которой они печатались.

Исследование материалов документа заключается в изучении их свойств и определении их состава в целях решения неидентификационных и идентификационных задач.

Материалы документа – условное собирательное название материалов, предназначенных для изготовления документа: материалы письма; основа документа; вспомогательные материалы.

Материалы письма – вид материалов документов, красящие вещества, используемые для нанесения рукописных и печатных текстов, оттисков печатей и т. п. К материалам письма относятся чернила для перьевых ручек и фломастеров, паста для шариковых авторучек, штемпельные и полиграфические краски, порошки для электрографических и печатающих аппаратов, краска копировальных бумаг, стержни карандашей и т. п. Современный уровень исследования материалов письма позволяет определять не только их групповую принадлежность, но и в ряде случаев дифференцировать материалы, изготовленные одним производителем по одной рецептуре, относящиеся к разным партиям.

Основа документа – материал (бумага, картон и др.), на котором выполнен текст и другие реквизиты документа. Основа документа исследуется при решении вопросов, связанных с восстановлением поврежденных, разорванных документов; установлением принадлежности обрывков одному документу; установлением единого источника происхождения различных документов или отдельных листов, изъятых в различных местах или у разных подозреваемых. Исследование бумажной основы может производиться с целью определения ее вида, установления групповой принадлежности и идентификации.

При исследовании бумаги изучаются ее физико-механические свойства, химический состав, композиционные наполнители, индивидуальные признаки, характеризующие данный вид изделия.

Вспомогательные материалы документа – вещества, иногда используемые для изготовления документа: клеи, защитные покрытия (лаки, пленки), сургуч, скрепки, нитки, шнуры и т. п.

Пишущие приборы – собирательное наименование принадлежностей, которыми исполняются рукописные обозначения в документах (карандаши, перьевые ручки – простые и автоматические, шариковые авторучки, фломастеры и т. п.). Необычный пишущий прибор – предмет, которым выполнена запись в исследуемом документе, не употребляемый, как правило, для письма (заостренная палочка, гвоздь и т. п.).

Идентификация пишущего прибора производится в процессе экспертного исследования, заключается в установлении путем исследования отобразившихся штрихов, либо вида пишущего прибора, которым они нанесены (установление групповой принадлежности), либо конкретного пишущего прибора (индивидуальная идентификация).

Все указанные исследования проводятся в рамках судебно-технической экспертизы документов (СТЭД), проводимой в экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации, технико-криминалистической экспертизы документов, проводимой экспертами учреждений, подведомственных МВД России, в независимых экспертных учреждениях.

Оценка заключения эксперта предполагает анализ, сопоставление с другими собранными по делу доказательствами, проверку достоверности объектов исследования и правильности содержащихся в заключении выводов.

Таким образом, при получении заключения экспертизы следователь должен проверить:

соблюдение и правильность применения процессуального закона на всех этапах подготовки материалов для исследования, назначения и проведения, а также оформления результатов экспертизы;

научную обоснованность заключения, т. е. научную состоятельность тех принципов, которые положены в основу исследований;

соответствие исследовательской части заключения, в которой излагаются примененные методики и полученные результаты, той его части, в которой изложены выводы.

Если будут установлены какие-либо нарушения требований законности, следователь должен принять решение о назначении дополнительной или повторной экспертизы. В случае отсутствия таких нарушений выводы эксперта могут быть использованы в дальнейшем расследовании.

2.9. Идентификация человека по признакам внешности (габитоскопия)

Словесный портрет используется главным образом в розыскных, идентификационных и уголовно-регистрационных целях. При розыске скрывшихся преступников и без вести пропавших лиц словесный портрет используется для подготовки розыскных требований, где подробно описываются признаки внешности разыскиваемых, в том числе особые приметы и броские признаки, что дает возможность лицам, осуществляющим розыск, создать и прочно удержать в памяти мысленный образ разыскиваемого.

Источниками сведений о признаках внешности разыскиваемого могут быть материалы уголовной регистрации, архивные материалы и личные дела, фотоснимки, данные, полученные в результате допроса, осмотра места происшествия, и т. п.

При регистрации неопознанных трупов и без вести пропавших лиц признаки внешности по возможности подробно описываются в регистрационных картах, используемых для идентификационных целей. При регистрации лиц, содержащихся под стражей, признаки внешности описываются также по правилам словесного портрета. Это описание наряду с опознавательными фотоснимками является существенным дополнением к пофамильному (алфавитному) учету лиц, совершивших преступление.

Методика словесного портрета в известной степени определяет правила сигналетической (опознавательной) фотосъемки. Она требует изображения в фас и правый профиль при открытой, свободной от волос, ушной раковине и строго вертикальном положении головы. Портретная съемка в фас и профиль рассчитана на то, чтобы при отождествлении личности по опознавательным фотоснимкам можно было использовать методику словесного портрета, иметь дополнительную возможность сопоставить признаки внешности, отобразившиеся на фотоснимке, с имеющимся словесным портретом.

Словесный портрет используется также при разработке и применении метода композиционных портретов – фоторобота, изоробота. Известно, что воспроизведение допрашиваемым наблюдавшихся им признаков внешности того или иного человека облегчается, если воспоминание дополняется другой, более простой формой воспроизведения – графическим изображением черт внешности.

При составлении композиционных портретов невозможно получить полное фотографическое изображение разыскиваемого лица, добиваются сходства, похожести.

При допросе о признаках внешности того или иного лица методика словесного портрета способствует получению более точных и подробных показаний. Обычно допрашиваемые дают поверхностную характеристику внешности человека даже в том случае, если они много раз видели его. При этом чаще всего упоминаются лишь рост, общее телосложение, цвет волос, отдельные признаки одежды и некоторые броские признаки.

Используя методику словесного портрета, следователь может помочь допрашиваемому более подробно описать признаки внешности, расчленить целостный мысленный образ описываемого, выделить наиболее характерные особенности, уточнить и детализировать отдельные приметы. Особо опасны в этих случаях наводящие (подсказывающие) вопросы следователя.

Методика словесного портрета используется также в процессе освидетельствования при описании телесных повреждений, накожных примет и других анатомических признаков, обнаруженных на теле освидетельствуемого.

Существует несколько видов идентификации человека по признакам внешности с использованием методики словесного портрета:

1. Идентификация человека путем предъявления для опознания живого лица, трупа или их фотоизображений. Отождествление проводится по мысленному образу, запечатленному в памяти опознающего.

2. Идентификация человека путем непосредственного сопоставления его внешности с фото– или изопортретом. Используется, например, при проверке личности путем сравнения его внешности с фотокарточкой в предъявленном документе.

3. Идентификация человека путем непосредственного сопоставления его внешности с имеющимся словесным портретом (описанием имеющихся признаков).

4. Идентификация человека путем сопоставления словесного портрета с фотоизображением. Этот вид идентификации нередко применяется в ходе розыскных мероприятий. В этих случаях ранее составленный словесный портрет разыскиваемого сопоставляется с фотоснимками проверяемых лиц или композиционными портретами.

5. Идентификация путем сопоставления двух словесных портретов. Если для проведения розыскных мероприятия не удается получить фотокарточку разыскиваемого, может проводиться идентификация такого вида. Достоверность результатов сравнения при этом зависит от точности и полноты описания признаков внешности в обоих словесных портретах.

В оперативно-розыскной практике иногда возникает необходимость восстановления лица по черепу (так называемая скульптурная реконструкция портрета). Данный метод, разработанный М. М. Герасимовым, заключается в том, что в лабораторных условиях по определенной системе на череп наносится восковой слой, толщина которого определяется с учетом статистических экспериментальных данных о толщине мягких покровов лица и их функциональной связи с формой скелета. Созданный таким образом и окрашенный скульптурный портрет сравнивается по признакам внешности с прижизненными фотографиями или словесным портретом. Объектом экспертного исследования такой скульптурный портрет быть не может, так как при его создании на основе исследуемого черепа не представляется возможным точно восстановить так называемые топографо-анатомические (антропометрические) точки лица, являющиеся базой экспертного отождествления человека по признакам внешности. Данный портрет используют лишь в оперативно-розыскных мероприятиях для идентификации человека в форме опознания. Результаты такого опознания требуют к себе весьма критического отношения, принимать их всегда за бесспорную истину нельзя.

6. Фотопортретная идентификационная экспертиза. Экспертное отождествление человека по фотоснимкам – наиболее важный и сложный вид идентификации человека по признакам внешности.

2.10. Криминалистическая регистрация

Криминалистическая регистрация – это система научных положений и обоснованных методик по сбору, сосредоточению и предоставлению информации об объектах, попадающих в сферу оперативно-розыскной и уголовно-правовой деятельности правоохранительных органов, в целях использования имеющихся сведений для раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

Главной целью криминалистической регистрации является обеспечение деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений криминалистически значимой информацией.

Система криминалистической регистрации состоит из отдельных учетов. Каждый учет охватывает группу однородных объектов и является направлением практической деятельности. Учет – это основанная на законе и урегулированная нормативными актами практическая деятельность, предназначенная для сосредоточения и предоставления органам дознания, следствия и суда необходимой криминалистически значимой информации определенного вида.

К объектам, подлежащим учету, относятся:

а) люди (известные – объявленные в розыск, арестованные, задержанные, лица, представляющие оперативный интерес, занимающиеся бродяжничеством и попрошайничеством, без вести пропавшие; неизвестные – преступники, скрывшиеся с мест совершения преступления, психически больные, дети и т. п.);

б) трупы (погибшие, умершие граждане, личность которых не установлена);

в) предметы (принадлежность которых известна – утраченное огнестрельное нарезное оружие, похищенные вещи, угнанные автомобили и т. д., а также принадлежность которых неизвестна – выявленное огнестрельное оружие, орудия взлома, применявшиеся на месте преступления, и т. п.);

г) следы (следы пальцев рук с мест нераскрытых преступлений);

д) документы (поддельные документы, денежные знаки, ценные бумаги и др.);

е) животные (похищенные или пригульный скот);

ж) нераскрытые преступления.

Различают следующие способы фиксации информации в учетах: описание; получение оттисков; фотографирование; фоно– и видеозапись; зарисовка, изображение в виде схем; коллекционирование объектов в натуре; смешанный.

Соответственно, различают формы ведения учета: картотеки, журналы, фотоальбомы, фототеки (видеотеки), коллекции, базы (банки) данных (компьютерные носители информации) и др.

В результате проверки по учетам может быть установлено сходство проверяемого объекта с объектом, состоящим на учете, или могут быть получены сведения, характеризующие проверяемый объект или имеющие иное значение для расследования.

Существенное значение в некоторых случаях может иметь и отрицательный результат проверки по учетам – когда сообщается, что объект проверки по учету не значится.

Необходимо иметь в виду, что конечный результат проверки по учетам – не установление индивидуального тождества, а только информирование о наличии или отсутствии в учетных массивах подобных, максимально схожих с проверяемым объектов.

Криминалистическое значение регистрации, используемой в уголовном судопроизводстве, заключается в следующем: 1) содействие розыску интересующих правоохранительные органы лиц и предметов, местонахождение которых неизвестно, а также их опознание; 2) обеспечение условий для идентификации лиц или объектов, проходящих по делу; 3) обеспечение информацией, необходимой для принятия процессуальных и тактических решений; 4) в ряде случаев действия лиц, совершивших виновные общественно опасные деяния, могут быть квалифицированы как преступление только при наличии соответствующих данных; 5) в соответствующих ситуациях криминалистическая регистрация является средством, позволяющим устанавливать рецидив преступлений, опасный и особо опасный рецидив преступлений; совокупность преступлений; наличие судимости или погашение судимости, а также назначение наказания за преступление, совершенное в соучастии и при рецидиве преступлений; 6) информация, содержащаяся в регистрационных массивах, может использоваться в качестве тактического средства при соединении в одном производстве уголовных дел по обвинению нескольких лиц в соучастии и в совершении одного или нескольких преступлений или же уголовных дел по обвинению одного лица в совершении нескольких преступлений.

Система криминалистической регистрации, функционирующая в органах внутренних дел (здесь по совместному решению руководителей правоохранительных органов страны сосредоточена большая часть криминалистических учетных массивов, предназначенных для целей раскрытия и расследования преступлений), достаточно сложна. Она может быть классифицирована по двум основаниям: по территориальности (подразделениям, в которых ведутся учеты); по характеру учетов (службам, в которых они ведутся).

В зависимости от территориальности, охвата обслуживаемой территории все учеты можно подразделить на три группы: централизованные (федеральные), местные (региональные), централизованно-местные.

Централизованные (федеральные) учеты ведутся в соответствующих центральных аппаратах МВД России: Главном информационно-аналитическом центре МВД России (ГИАЦ МВД РФ), Экспертно-криминалистическом центре МВД России (ЭКЦ МВД РФ) и охватывают регистрацией всю территорию России.

Местные (региональные) учеты ведутся в пределах республики или области в соответствующих зонально-информационных и информационных центрах (ИЦ МВД, ГУВД, УВД), экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел (ЭКУ, ЭКО).

Централизованно-местные учеты предполагают регистрацию однотипных объектов как в центре, так и на местах. Таких учетов большинство. Не все одноименные объекты, учитываемые на местах (ИЦ, ЭКУ, ЭКО), регистрируются в центральных аппаратах (ГИАЦ или ЭКЦ МВД РФ), чтобы не загромождать их массивы. Так, на местном уровне централизованно-местного оперативно-справочного учета состоят лица, осужденные за любые преступления, совершенные на территории обслуживаемого региона, а в ГИАЦ МВД РФ учитываются только лица (из этой категории), осужденные за особо тяжкие преступления к лишению свободы, а также осужденные за иные преступления на срок более трех лет. Используя централизованно-местный учет, следует помнить, что подучетный объект мог быть зарегистрирован только на местном уровне в другой республике, крае, области, и поэтому запрос необходимо сделать в ИЦ или ЭКУ, ЭКО соответствующего региона, а не ограничиваться запросами в ГИАЦ или ЭКЦ МВД РФ и информационный центр или криминалистическое подразделение по месту совершения преступления.

Характер централизованных и местных учетов, обусловленный особенностями проверки регистрируемых объектов, – это второе основание классификации.

Одна группа учетов ведется по линии информационно-справочной службы – в ГИАЦ МВД РФ, ЗИЦ, ИЦ МВД, ГУВД, УВД. Для проверки объектов по этим учетам не требуется специальных криминалистических знаний. Это учеты: оперативно-справочные; утраченного, похищенного и выявленного огнестрельного нарезного оружия; похищенных и изъятых номерных и неномерных вещей, предметов антиквариата и т. д.

Другая группа учетов ведется в экспертно-криминалистических подразделениях: ЭКЦ МВД РФ, ЭКУ, ЭКО МВД, ГУВД, УВД, УВДТ. Для их организации и функционирования необходимы специальные криминалистические знания. К ним, например, относятся: дактилоскопический учет неизвестных преступников, оставивших следы рук на местах нераскрытых преступлений, и лиц, взятых милицией на учет; пуль, гильз, патронов со следами оружия; поддельных бумажных и металлических денежных знаков; поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом; поддельных медицинских рецептов на получение сильнодействующих и наркотических веществ и образцов почерка лиц, занимающихся их подделкой; следов орудий взлома и инструментов, транспортных средств, обуви, а также микрообъектов, изъятых с мест совершения преступлений, и др.