Текст книги "Настольная книга следователя"

3.4. Криминалистические версии. Планирование расследования

В науке издавна используется понятие гипотезы как предположения, системы умозаключений, посредством которой на основе ряда фактов делается вывод о существовании объекта, связи или причины явления. В отличие от других наук, криминалистика для обозначения такого метода использует термин «версия». Его буквальный перевод обозначает «видоизменение»,[59]59
  Современный словарь иностранных слов. М., 1999. С. 122.


[Закрыть] что можно понимать как одно из нескольких, отличных друг от друга изложений или объяснений какого-либо факта, события. Таким образом, этим термином подчеркивается, что версий всегда должно быть несколько для объяснения одной и той же совокупности фактических данных. Это особенно важно в судебном познании, так как позволяет наиболее объективно и всесторонне изучить событие преступления.

Понятие версии тесно связано с вопросами планирования расследования, так как версия по отношению к плану играет направляющую роль. Практическая деятельность по выдвижению версий является не самоцелью, а лишь предпосылкой установления истины. Для этого необходимо произвести действия по проверке выдвинутых предположений. Любая деятельность должна быть организована определенным образом, т. е. спланирована. Версия является логической основой планирования.

Расследование преступления представляет собой длительный и сложный познавательный процесс, цель которого – установление истины по делу. Однако событие преступления, как правило, лежит в прошлом. Следовательно, для того чтобы установить и доказать все факты и обстоятельства, имеющие значение для разрешения дела, необходимо восстановить истинную картину исследуемого события.

Фактической базой для начала расследования служит криминалистически значимая информация о произошедшем, полученная из изучения конкретной материальной обстановки, следов, показаний свидетелей, иных участников уголовного процесса и оцененная как следственная ситуация. При этом следователь, как правило, не имеет достаточных данных и обладает вероятностными, а не достоверными знаниями об обстоятельствах имевшего место события.

Поэтому мысленное воссоздание истинной картины совершенного деяния, т. е. построение мысленной модели, отличается большой сложностью. В любом случае процесс познания должен подчиняться законам логики, поэтому движение от незнания через ограниченное знание к знанию необходимой полноты и достоверности невозможно без использования таких категорий, как предположения, обобщения, умозаключения и т. п. Необходимость в такого рода предположениях возникает тогда, когда по некоторым разрозненным характеристикам настоящего необходимо восстановить те или иные события прошлого.

Версия – это предположение о существовании объектов, связей или причин каких-либо явлений, достоверность которых пока еще не доказана. Версия хотя и представляет собой вывод, но этот вывод является промежуточным и выполняет лишь связующую роль, а следовательно, должен быть проверен в дальнейшем.

Версия также должна обладать такими основными свойствами, как совместимость с уже установленными фактами, применимость к более широкому кругу явлений, которые могут быть установлены в ходе расследования, а также принципиальная проверяемость с точки зрения современного уровня развития науки и техники.

Однако ряд свойств обуславливает и определенную специфичность версии. Это:

специальная область применения (версия используется в специфической сфере общественной практики – уголовном судопроизводстве);

объяснение фактов и обстоятельств, имеющих значение для установления истины по уголовному делу;

проверка в ограниченный законом срок с помощью специфических методов, определенных законом, таких как оперативно-розыскные мероприятия, следственные, а затем и судебные действия, и в условиях, когда возможно активное противодействие такой проверке заинтересованных лиц.

Версия носит лишь вероятностный характер и является одним из возможных объяснений тех фактов или явлений, которые установлены на данный момент расследования или судебного рассмотрения дела. Из чего следует вывод о необходимости тщательной проверки выдвинутой версии.

Кроме того, версия должна быть обоснованной с точки зрения результатов анализа уже имеющейся информации. Недопустимо существование такой версии, которая противоречит известным фактам. В то же время выдвижение версии без каких бы то ни было на то реальных оснований недопустимо.

Объективные данные, необходимые для выдвижения версии, могут быть получены из различных источников, как процессуальных, так и непроцессуальных.

Криминалистическая версия – это обоснованное предположение следователя, судьи или иного лица, уполномоченного на ведение данного дела, относительно всего события преступления целиком или его отдельных элементов, выдвинутое данным субъектом и принятое им к проверке.

К основным признакам версии относятся: обоснованность версии, конкретность выдвигаемого предположения, относимость к исследуемому событию, реальность возможного существования данных предполагаемых событий или действий, обязательность проверки выдвинутого предположения.

Отсутствие хотя бы одного из приведенных признаков версий делает версию бесполезной или ошибочной для осуществления практической деятельности по расследованию преступлений.

К криминалистическим версиям относятся только те версии, которые приняты для проверки следователем или судом. Они могут быть предложены следователю обвиняемым, его защитником, экспертом, оперативным работником, обоснованы самим следователем, в судебном разбирательстве предложены подсудимым, его защитником, другими участниками процесса.

Если данные лица имеют по закону какие-либо властные полномочия по проверке выдвинутых предположений, то они могут быть субъектами выдвижения версий. Так, могут быть версии следователя (дознавателя), оперативного работника при осуществлении оперативно-розыскной работы по данному делу, эксперта в рамках проведения экспертного исследования, судьи в процессе судебного рассмотрения дела, адвоката, допущенного в дело, в процессе осуществления своих функций и т. д.

Если же никаких властных полномочий у лица нет, то он, конечно, может выдвинуть свои предположения, но они будут только гипотезами. Если же следователь или иное властное лицо обратит внимание на данные предположения и начнет их проверять, используя свои полномочия, то такие предположения следует считать (в зависимости от процессуального положения проверяющего лица) следственными или иными версиями.

Версии могут выдвигаться и проверяться на различных этапах процесса познания события преступления, использоваться разными субъектами, охватывать различные по объему комплексы фактов, связей и явлений. Поэтому может существовать огромное множество видов версий.

Версии могут классифицироваться по различным основаниям.

По объему версии делятся на общие и частные. При этом к числу общих относят версии, охватывающие все событие преступления в целом. Так, при обнаружении трупа выдвигаются следующие общие версии: имело место убийство, самоубийство, несчастный случай, смерть наступила в результате перенесенного заболевания или естественного процесса.

В свою очередь, частные версии – это предположения, выдвигаемые по поводу наличия (отсутствия) или смыслового содержания отдельных элементов произошедшего, а также тех связей, которые между ними существуют.

По степени определенности версии делятся на типичные (типовые) и конкретные. Типичные версии основываются на обобщенном опыте познания события преступления данного вида или рода, на результатах обобщения судебно-следственной, экспертной и оперативно-розыскной практики. Такие версии используются следователями при явно недостаточном объеме конкретной информации о сущности и характере исследуемого события. Необходимо подчеркнуть, что типичными могут быть как общие, так и частные версии.

В процессе дальнейшего познания события преступления происходит накопление информации, которая позволяет уточнять и детализировать используемые типичные версии с учетом обстоятельств конкретного уголовного дела, конкретного преступления. Получаемые в результате такого уточнения версии принято называть конкретными.

По субъекту выдвижения версий различаются следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные версии.

Следственные версии формулируются в процессе расследования следователем. Версии других участников также могут стать следственными, но только если будут приняты к проверке следователем.

Оперативно-розыскные версии служат основой для определения направлений и содержания оперативной работы по делу. Их проверка осуществляется в ходе оперативно-розыскных мероприятий.

Проведение экспертных исследований любого вида невозможно без выдвижения и проверки тех или иных суждений предположительного характера – экспертных версий, что составляет основу проводимых исследований и дачи ответов на поставленные вопросы.

Важно отметить, что решение следователя принимать ли к проверке высказанные предположения других процессуальных лиц, если да, то в какой момент расследования и в каком объеме, имеет существенное значение, так как от правильности и своевременности такого решения зависит всесторонность, полнота и объективность исследования обстоятельств дела.

Версии могут делиться на прямые и обратные (контрверсии). Прямые версии выводят предположительные выводы из имеющейся информации по делу, которые устанавливают причастность к преступлению того или иного лица, наличие или отсутствие того или иного действия, относящегося к исследуемому криминальному событию.

Обратные версии предполагают отрицание или сомнение в существовании явлений, предусмотренных прямыми версиями. Контрверсии позволяют отрешиться от субъективного увлечения кажущейся вполне реальной одной версией, выявлять имеющиеся инсценировки, акцентируют внимание следователя на «негативных обстоятельствах» или имеющихся противоречиях между установленными по делу фактическими данными.

По направленности оценки установленных данных версии делятся на версии обвинения и версии защиты. Они могут быть выдвинуты любым субъектом на любом этапе расследования, судебного разбирательства, могут быть общими, частными, типичными, конкретными. Суд, прокурор, следователь и лицо, производящее дознание, должны принять все предусмотренные законом меры для всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела, выявить как уличающие, так и оправдывающие обвиняемого, а также смягчающие и отягчающие его ответственность обстоятельства. Именно выявить, а не ждать, пока они появятся в уголовном деле или в судебном процессе. Проверка версий защиты обеспечивает объективность в исследовании обстоятельств дела.

Типичные версии защиты, известные из методик расследования отдельных видов преступлений, могут быть своевременно включены в план расследования и проверены до того момента, когда они будут предложены следователю обвиняемым или его защитником. Это дает тактическое преимущество следователю, предоставляет ему возможность на допросах неожиданно для обвиняемого предъявлять доказательства, опровергающие его объяснения в свою защиту, если эти объяснения не соответствуют действительности, т. е. помогают убедить обвиняемого дать правдивые показания.

Процесс построения версий подчинен единым общим правилам.

Построению версий всегда предшествует изучение, анализ и оценка всей имеющейся информации. На этом этапе происходит изучение и оценка первичной информации с точки зрения ее достоверности и достаточности для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (утверждения обвинительного заключения и т. п.), а также упорядочение (некая систематизация) разрозненных данных, так как имеющаяся информация, как правило, весьма противоречива.

Вторым этапом является выдвижение (или собственно построение) версии. Эти действия также должны производиться в соответствии с определенными требованиями.

Во-первых, каждая версия должна быть обоснована, т. е. в ее основе должны лежать сведения, собранные по уголовному делу. Источники этих сведений могут быть самыми разнообразными, как результаты следственных действий, так и сведения, полученные непроцессуальным путем. При этом к непроцессуальным источникам следует отнести:

ориентирующую информацию, полученную от органов дознания;

личные наблюдения следователя, возникшие в результате контакта с подозреваемыми, очевидцами преступления;

информация, поступающая из контролирующих органов, материалы ведомственных и межведомственных проверок;

публикации в печати и сообщения иных средств массовой информации;

заявления (сообщения) граждан и представителей различных организаций.

Во-вторых, при построении версий необходимо выдвинуть все реально возможные объяснения исследуемого события или обстоятельства. Следует выдвигать не одну, а несколько версий, которые по-разному бы объясняли факты и обстоятельства, известные на данный момент, даже если выдвинутые версии противоречат друг другу.

Одной из наиболее частых ошибок является увлечение какой-либо одной версией, вероятность которой представляется в данный момент очевидной.

В-третьих, версии должны касаться лишь тех обстоятельств (фактов, явлений), которые имеют непосредственное отношение к расследуемому событию.

Построение версий требует соблюдения и некоторых логических правил. В основном версии строятся с использованием индуктивного умозаключения – от частного к общему. Исследование отдельных частностей может привести к познанию всего явления, в результате которого возникли эти частности.

Может быть использован и дедуктивный метод познания, предполагающий движение от общего к частному. Изучение явления целиком может привести к познанию или уточнению отдельных недостающих элементов.

Немаловажное значение для процесса познания имеет интуиция. Но и в этом случае версия должна иметь определенные реальные основания. Возможно, их будет весьма мало или они будут не очень достоверны. Такая версия представляет собой догадку, основанную на некоторых знаниях, практическом, жизненном, профессиональном опыте. От таких версий также нельзя отказываться, но и чрезмерное увлечение ими весьма опасно.

Содержание третьего этапа составляет анализ выдвинутых версий. Основная задача данного этапа – определить все логически возможные следствия, вытекающие из каждой версии, т. е. установить, какие обстоятельства, факты, явления должны или могут существовать в реальной действительности, если версия правильно отражает изучаемые обстоятельства. При этом важно учитывать, какие из этих следствий должны наступить обязательно, а какие имеют вероятностный характер, т. е. могут существовать либо не существовать. Следствия могут указывать на существование тех или иных обстоятельств (фактов, явлений) либо, наоборот, на невозможность их существования.

В рамках данного анализа важно не только предусмотреть все вероятные логические следствия выдвинутой версии, но и добиться их максимальной детализации. Это позволит определить круг вопросов (или обстоятельств), которые необходимо выяснить при проверке версии.

Четвертый этап – проверка версий. Формы проверки зависят от властных полномочий субъекта выдвижения версии. Если это следователь (дознаватель), судья, то проверка будет осуществляться в рамках следственных или судебных действий.

Проверка экспертных версий реализуется в ходе проведения экспертных исследований и выработки ответов на поставленные перед исследованием вопросы.

Оперативно-розыскные версии проверяются средствами и методами оперативно-розыскной деятельности, которые предусмотрены законодательством.

Существуют общие правила проверки версий:

1. Все выдвинутые версии должны проверяться параллельно, при этом каждая – самостоятельно и в полном объеме. Только после того как будет доказана несостоятельность той или иной версии, ее проверка может быть завершена.

2. В случае выдвижения нескольких взаимоисключающих версий их проверка должна продолжаться до тех пор, пока не будет подтверждена только одна из них и исключены все остальные.

3. Недопустимо оставлять без внимания ни одно из возможных логических следствий, вытекающих из выдвинутых версий.

4. Проверка выдвинутых версий может быть завершена только тогда, когда отпадут версии, несостоятельность которых будет доказана.

5. Во время проверки версий появляются новые фактические данные, которые позволяют скорректировать, уточнить уже выдвинутые, но не полностью проверенные версии. Это, в свою очередь, позволяет уточнить возможные следствия из выдвинутых версий и наметить новые пути проверки данных предположений.

6. Оставшаяся версия должна подтверждаться всеми установленными по делу фактами и находиться в полном соответствии с другими обстоятельствами дела.

7. Проверка версий может быть сопряжена с посягательством на законные права и интересы граждан, поэтому способы и методы проверки всегда должны быть допустимыми с точки зрения законности, этики и нравственности.

Расследованию преступлений, как и всему уголовному процессу, свойственно организационное, плановое начало. Планирование расследования не сводится к составлению плана, являющегося лишь внешним выражением этого процесса.

Содержание планирования значительно шире и представляет собой организационную и творческую сторону работы следователя, начинающейся с начала расследования и продолжающейся до его окончания.

Оно предполагает:

построение версий;

определение всех вытекающих из анализа версий обстоятельств и вопросов, подлежащих выяснению;

определение следственных действий, оперативно-розыскных и иных проверочных и профилактических мероприятий, необходимых для исследования выдвинутых версий, выяснения вытекающих из них вопросов, установления предмета доказывания по делу и решения других задач расследования;

определение конкретных исполнителей намеченных мероприятий, сроков и очередности их выполнения.

Все элементы планирования находят свое конкретное выражение в плане расследования по делу.

Планирование расследования опирается на следующие основополагающие принципы:

индивидуальность;

динамичность;

реальность;

конкретность;

ситуационность.

Индивидуальность планирования расследования является выражением неповторимой специфичности каждого уголовного дела.

Несмотря на видовые сходства преступлений, наличие общих положений методики их расследования, существование типичных тактических приемов и универсальных научно-технических методов, расследование каждого преступления характеризуется индивидуальностью, неповторимостью применяемых конкретных методов.

Иными словами, как неповторимо по совокупности своих особенностей любое конкретное совершенное преступление, так неповторимо по своей специфике его расследование, а следовательно, неповторимо, индивидуально и планирование расследования по данному делу.

При общей типовой структуре плана расследования конкретный план по уголовному делу всегда индивидуален, и любая попытка пренебречь принципом индивидуальности, подменить конкретный план расследования неким универсальным стандартным шаблоном опасна возможными отрицательными последствиями.

Динамичность планирования расследования является проявлением закономерности развития следственной версии. Будучи динамичной информационной моделью следственная версия проходит в своем развитии, как уже отмечалось, определенные стадии. В процессе проверки вытекающих из нее следствий появляются новые данные о фактах, возникают новые предположения о проверяемых обстоятельствах преступления, одни версии отпадают, рождаются другие, и это происходит до окончания расследования, до установления истины по делу.

Закономерная динамика расследования неизбежно вызывает динамику в планировании, постоянное уточнение и изменение плана расследования с учетом вновь полученной информации. Таким образом, даже самый совершенный, глубокий, открывающий перспективу дела план расследования подвергается постоянной корректировке.

Из этого вовсе не следует, что при составлении первоначального плана расследования можно пренебречь требованиями всесторонности и глубины анализа поступивших материалов, детальной разработкой версий, намечаемых мероприятий и т. п. в расчете на то, что план «нестабильный» и он все равно будет изменяться и дополняться. Принцип динамичности планирования обязывает следователя своевременно вносить в план расследования необходимые дополнения и поправки с учетом вновь поступивших данных и изменений следственной ситуации.

Реальность планирования расследования выражается прежде всего в обоснованности выдвигаемых следственных версий, реальности логически выводимых из них следствий. В противном случае процесс планирования расследования будет оторванным от конкретных обстоятельств уголовного дела. В этих условиях неизбежны ошибки в определении единственно правильного направления расследования, отвлечение следователя на бесполезные мероприятия, потеря оптимального темпа работы по уголовному делу.

Реальность планирования выражается также в практической выполнимости намеченных мероприятий, возможности соблюдения их сроков. Подменить реальное желаемым, но неосуществимым, составить по форме содержательный, «показной», но невыполнимый план – значит обречь расследование на неудачу.

Конкретность планирования расследования означает:

постановку четких, ясных целей и задач расследования;

детальный анализ содержания выдвинутых версий и формулирование точных вопросов, подлежащих выяснению;

определение конкретных мероприятий.

В плане расследования не должно быть общих, отвлеченных указаний, например, «выявить обстоятельства совершенного преступления», «установить виновность подозреваемого», «допросить свидетеля», «дать задание органам милиции» и т. д., как это иногда наблюдается на практике.

Выясняемые обстоятельства должны быть указаны в плане конкретно, свидетели названы персонально, точно определены предмет допроса и последовательность их вызова, поручения органам милиции должны носить целевой характер.

Ситуационность планирования расследования предполагает учет конкретной следственной ситуации, сложившейся к моменту планирования. Следственная ситуация предопределяет особенности разработки плана расследования по делу, влияет на содержание выдвигаемых следственных версий, в значительной мере определяет необходимый комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также совокупность подлежащих выяснению обстоятельств и другие компоненты плана расследования.

С учетом изменений следственной ситуации корректируется, дополняется план расследования по делу. Ситуационный подход к планированию характерен на всех этапах расследования. Особенно ярко он выражен на его начальном этапе, когда в определенной типовой следственной ситуации можно эффективно использовать разработанные криминалистикой типовые программы расследования с учетом индивидуальных особенностей конкретного уголовного дела.

К числу принципов планирования расследования иногда относят его своевременность, предостерегая, с одной стороны, против преждевременного, а с другой, против запоздалого планирования расследования. Следует, однако, иметь в виду, что планирование начинается с первого же момента расследования, как только поступает сообщение о совершенном преступлении. С этого момента следователь строит свои первые предположения и намечает первичные неотложные действия. И в принципе неважно, в какой форме рождается в этот момент план расследования – в устной или письменной, планирование уже началось, и нет оснований говорить о его несвоевременности или своевременности. Речь также может идти о своевременности корректировки намеченного плана, что входит в понятие динамичности планирования.

План расследования по форме может быть как устным, так и письменным. В следственной практике чаще всего используется письменная форма как наиболее эффективная, не требующая от следователя удерживать в памяти содержание плана, перечень выясняемых обстоятельств, мероприятий, сроков и очередности их выполнения. Устным (мысленным) планом следователь ограничивается главным образом в начале расследования, когда выполняет неотложные следственные действия на месте происшествия и у него нет возможности составить письменный план. В этот момент он также не может обойтись без планирования расследования и должен с самого начала действовать по определенному, пусть мысленному, но всесторонне продуманному плану, иначе его работа по делу сразу же приобретает хаотический характер и, как правило, становится малоэффективной.

Выполнив все неотложные мероприятия, следователь приступает к составлению письменного плана расследования. В нем находят отражение выдвинутые им следственные версии, вопросы (обстоятельства), подлежащие выяснению по каждой из них, следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, необходимые для проверки версий, сроки и очередность их выполнения.

Если применяется бригадный метод расследования, руководителем следственно-оперативной группы с участием всех ее членов составляется общий план расследования по делу и кроме того каждый следователь составляет свой, индивидуальный план расследования. Конкретное содержание индивидуальных планов зависит от того, как распределены обязанности между членами группы и какое задание получил каждый.

На практике распределение обязанностей происходит по-разному. В одних случаях работа группы строится по версиям, когда каждый следователь осуществляет проверку одной или нескольких намеченных версий; в других – она организуется поэпизодно, и каждому члену группы поручается исследовать тот или иной эпизод или несколько взаимосвязанных эпизодов преступления. В случаях, когда преступления совершались в нескольких городах, регионах, члены группы распределяются по этим регионам, выезжают на места и проводят расследование.

Иногда бывает целесообразным кому-то из членов следственно-оперативной группы поручить выполнение определенных следственных действий, например, производство обысков, подготовку всех экспертных исследований и т. д.

По групповому уголовному делу нередко практикуется распределение работы следственно-оперативной группы в зависимости от количества обвиняемых. При этом каждому следователю поручается исследование всех фактов преступной деятельности того или иного обвиняемого, привлеченного по делу.

Структура и содержание индивидуальных планов расследования во всех приведенных случаях будут различны. Например, при региональном и поэпизодном принципе распределения работы следственно-оперативной группы индивидуальные планы будут походить на типовой план расследования и содержать все его основные реквизиты. Если же следователю (оперативному работнику) поручена лишь подготовка и проведение по делу каких-то определенных следственных действий (оперативно-розыскных мероприятий), его индивидуальный план расследования будет фрагментарным, ограниченным рамками следственного действия (оперативно-розыскного мероприятия).

По групповым и многоэпизодным уголовным делам наряду с общим и индивидуальными планами расследования используются вспомогательные средства планирования:

схема структуры преступной группы;

схема преступных связей соучастников;

схемы документооборота, движения товарно-материальных ценностей, структуры предприятия (организации), технологического процесса производства (преимущественно по делам о должностных хищениях и преступных нарушениях правил охраны труда);

карточки на обвиняемых с указанием инкриминируемых каждому эпизодов преступления, наличия доказательств и др.;

список связей обвиняемых;

сетевой график расследования и др.

Общий и индивидуальные планы расследования по делу всегда конкретизируются, дополняются планами следственных действий. Они также могут быть устными и письменными, однако предпочтение следует отдать вторым.

В плане следственного действия должны быть четко определены его цель, условия, место и время проведения, содержание подготовительных мероприятий, конкретные участники и их обязанности, тактические приемы и технические средства выполнения, способы фиксации результатов.

Эти общие элементы плана приобретают свое конкретное содержание в зависимости от вида следственного действия и особенностей расследуемого преступления.

Например, план допроса и план следственного эксперимента будут значительно отличаться друг от друга. В плане допроса акцент делается на предмете допроса, содержании (иногда и на формулировках) исследуемых вопросов, очередности их постановки, выявлении взаимоотношений допрашиваемого с другими участниками процесса, предупреждении оговора, тактических приемах получения от допрашиваемого правдивых показаний, использовании доказательств. В плане следственного эксперимента наряду с конкретной целью его проведения находят отражение все элементы его подготовки: выявление условий проверяемого события, определение содержания, способа, очередности, времени начала и окончания опытных действий, пределов их варьирования, определение пределов ознакомления с содержанием предстоящего эксперимента каждого из его участников, их инструктаж, подготовка научно-технических средств, транспорта, связи, средств сигнализации и охраны. В плане указываются также конкретные условия, место и время производства эксперимента, его участники и конкретные функции каждого из них, а также планируемые способы фиксации условий, хода и результатов следственного эксперимента.

Содержание планов следственных действий зависит и от других факторов. Например, планы допроса сознавшегося обвиняемого и обвиняемого, отрицающего свою вину, не одинаковы по своему содержанию.

Четкое выполнение планов следственных действий является важнейшим условием эффективности всего расследования. Его успех в конечном счете зависит от того, насколько квалифицированно будут спланированы следственные действия, направленные на обнаружение, фиксацию и исследование доказательств, а также оперативно-розыскные мероприятия.