Текст книги "Настольная книга следователя"

Необходимость обмена информацией привела к заключению Соглашения о взаимодействии МВД стран – участниц СНГ в сфере борьбы с преступностью. На основании Соглашения создан Межгосударственный информационный банк (МИБ). Учету в Межгосударственном информационном банке подлежат три группы объектов:

1. Лица следующих категорий: осужденные, которые в соответствии с нормативными актами сторон подлежат учету в МИБ; задержанные за бродяжничество; скрывшиеся от следствия и суда, уклоняющиеся от отбытия наказания, уплаты алиментов или разыскиваемые по искам предприятий, организаций и граждан; пропавшие без вести; неизвестные больные и дети; особо опасные рецидивисты; уголовные авторитеты, организаторы преступных групп; преступники-гастролеры; привлекавшиеся к ответственности за совершение половых преступлений с особой жестокостью; привлекавшиеся к уголовной ответственности за хищение культурных, исторических ценностей, антиквариата, а также за изготовление, транспортировку, сбыт и хищение наркотиков в крупных размерах; судимые за тяжкие преступления и имеющие характерные отличительные признаки; а также неопознанные трупы.

2. Предметы преступного посягательства, утраченные, изъятые и бесхозные вещи: нарезное огнестрельное оружие; автомобили и бронетехника; антиквариат; радио-, видео-, фото– и компьютерная техника, имеющая индивидуальные номера; номерные ценные бумаги и документы, имеющие государственное обращение.

3. Нераскрытые преступления: убийства и причинение тяжкого вреда здоровью со смертельным исходом; половые преступления, совершенные с особой жестокостью; разбои, совершенные с применением огнестрельного оружия; мошенничества в крупных размерах, подделка денег и ценных бумаг; хищения огнестрельного оружия, крупных партий взрывчатых веществ, боеприпасов, наркотиков, отравляющих веществ, радиоактивных материалов и редкоземельных металлов; кражи автотранспорта и бронетехники, а также из металлических хранилищ, из квартир, совершенные характерным способом, антиквариата, культурных и исторических ценностей; деяния, связанные с финансовыми аферами; похищения людей; вымогательства, связанные с насилием.

Основные положения Соглашения предусматривают: обмен оперативно-розыскной, справочной, криминалистической и иной информацией, касающейся любых преступлений, как совершенных, так и подготавливаемых к совершению на территории стран – участниц СНГ в составе организованной группы; предоставление информации о конкретных фактах и событиях, осуществленных как физическими лицами, так и юридическими лицами, причастными к организованной преступности; сообщение сведений о структуре, персональном составе, сфере деятельности, организации управления, структурных и внешних связях криминальных группировок, носящих международный характер; информирование об имевших место или предполагаемых контактах между преступными группами, действующими на территории СНГ; сообщение заинтересованным сторонам о формах и методах преступной деятельности организованных групп, включая отмывание средств, полученных в результате такой деятельности.

Вступив в сентябре 1990 г. в Интерпол, Россия получила доступ к учетам Международной организации уголовной полиции.

Учеты Интерпола, как правило, касаются конвенционных преступлений, т. е. преступлений, общественная опасность которых констатируется соответствующими международными конвенциями, – терроризма, незаконного оборота наркотиков, фальшивомонетничества, хищений культурных ценностей и др. На учет ставится информация, которая затрагивает интересы двух и более государств: о лицах, совершивших опасные преступления за рубежом; о преступлениях, связанных с международными преступными организациями; о лицах, совершивших преступление и скрывшихся за границей, и т. д.

Все обращения в Интерпол осуществляются через Национальное центральное бюро (НЦБ) государств, являющихся его членами. В России дополнительно созданы и функционируют территориальные представительства НЦБ Интерпола в России, через которые и проходит наибольшее количество запросов правоохранительных органов.

Через НЦБ Интерпола государств – членов этой международной организации возможно пользование: алфавитной картотекой лиц, имеющих судимость, подозреваемых в совершении преступлений (через НЦБ поступают сведения об их подозрительном поведении, связях, перемещении); картотекой данных о внешности преступников; картотекой документов и наименований; картотекой преступлений, состоящей из нескольких разделов, каждый из которых соответствует виду преступления либо его видовой группе (в сведениях о преступлениях обязательно фиксируется способ их совершения); дактилоскопической картотекой; фототекой наиболее опасных преступников; картотекой лиц, пропавших без вести, и неопознанных трупов; картотекой похищенных автомашин, произведений искусства, культурных ценностей и антиквариата, дорогостоящих ювелирных изделий; справочной картотекой ручного нарезного огнестрельного оружия.

Правоохранительные органы России с помощью Интерпола могут получить также ряд дополнительных сведений о собственности, находящейся на территории государств – членов организации, в частности данные о банковской информации, налогах, недвижимости, транспортных средствах, деятельности фирм.

В настоящее время в Интерполе функционирует автоматическая система поиска необходимой информации (ASF). Массив документов в ASF пополняется ежедневно.

В 1974 г. в г. Висбадене на международном полицейском симпозиуме было принято решение о создании «особой формы полицейского сотрудничества» – региональной полицейской организации, получившей название Европол. Эта организация создана в 1992 г. на встрече в г. Брюсселе 12 министров внутренних дел и юстиции государств – членов ЕЭС. С 1994 г. Центр Европола находится в г. Страсбурге (Франция). Государства, входящие в ЕЭС, организовали единую систему учета криминальных сведений.

Россия не является членом ЕЭС и, соответственно, не состоит в Европоле и не имеет доступа к данным массивам.

Раздел 3
Криминалистическая тактика

3.1. Тактические приемы, комбинации и операции в расследовании преступлений

Как в любой организованной деятельности, рассчитанной на конкретный результат, в расследовании преступлений используется определенная «технология», позволяющая решать поставленные задачи наиболее целесообразно.

В процессе расследования преступлений возникает множество задач, требующих решения, как в конкретный момент времени, так и на протяжении более или менее длительного периода. Задачи отличаются друг от друга по уровню сложности, и к их решению существуют различные подходы.

В некоторых ситуациях достаточно точного выполнения прямых требований закона. Однако чаще следователю приходится затрачивать немалые усилия, чтобы найти необходимые источники информации, должным образом их извлечь, зафиксировать наиболее оптимальным и в то же время соответствующим закону способом и затем использовать в доказывании. На решение этих задач как раз и направлены тактические приемы, применяемые при производстве следственных действий.

Следователь должен выбрать один из возможных вариантов действий, в сложившейся следственной ситуации, – самый оптимальный. Такой наиболее целесообразный и эффективный способ действия в какой-либо ситуации и называется тактическим приемом.

Субъектом применения тактического приема является следователь либо другое лицо, осуществляющее расследование по уголовному делу. Сфера его применения – деятельность при подготовке и производстве следственного действия.

Выступая в качестве способа решения задач, возникающих в ходе этой деятельности, тактический прием представляет собой не единственный, а один из серии возможных в том или ином случае способов, вариантов решения поставленных задач. Выбор соответствующего варианта решения задачи осуществляется с учетом особенностей объекта тактического воздействия и сложившейся ситуации. Прием должен быть адекватным ситуации и по сравнению с другими вариантами решения наиболее рациональным с точки зрения ожидаемого результата, способствующим эффективному производству следственного действия.

С учетом сказанного тактический прием может быть определен как адекватный ситуации способ воздействия на объект (фрагмент объективной деятельности, документ, предмет, человека), позволяющий эффективно собирать и использовать информацию, оптимизировать решения других задач при подготовке и проведении следственного действия.

Тактические приемы весьма разнообразны, поскольку в их качестве могут выступать самые различные виды и формы сознательного, целеустремленного проявления активности субъекта.

Существует ряд критериев допустимости тактического приема, так как далеко не всякий способ решения следственных задач может рассматриваться как правомерный в уголовном процессе.

Тактический прием должен соответствовать нормам закона, не противоречить этическим правилам, быть безопасным для жизни и здоровья участников следственного действия, других людей, его применение не должно причинять вреда иным охраняемым законом отношениям.

Важным признаком приема, рекомендуемого криминалистикой, является его научная обоснованность, апробированность, эффективность. Не допускаются приемы, основанные на лжи, фальсификации, унижении чести и достоинства людей, нарушениях их законных прав, разжигании национальной, расовой, религиозной розни и вражды, межличностных конфликтов, провокациях, использовании беспомощного состояния, слабостей и негативных черт личности.

При подготовке и проведении следственного действия обычно реализуется сочетание различных тактических приемов, т. е. те или иные их комплексы. Наряду с приемами следователь при подготовке и проведении следственного действия выполняет типовые, так или иначе формализованные акты процедурного, методического характера. Такого рода средства решения возникающих задач называют рекомендациями. В отличие от правил нормативного характера, соблюдение которых обязательно во всех случаях, тактические рекомендации – это совет. Сущность тактической рекомендации – в определении порядка чего-нибудь (например, осуществления какого-либо вида деятельности или части ее), служащего руководством, ориентиром в чем-нибудь. Причем речь идет не о всевозможных положениях, а только о тех из них, которые отражают определенные закономерности, с необходимостью повторяющиеся при определенных условиях, связь, соотношение каких-либо явлений, факторов, обстоятельств.

Существуют различные общие и частные классификации тактических приемов и рекомендаций. Так, по степени их общности они подразделяются на применяемые при производстве всех следственных действий; определенных групп криминалистически сходных видов следственных действий; следственного действия того или иного вида; отдельных разновидностей следственных действий, а также при решении некоторых промежуточных задач, выполняемых при производстве следственного действия.

По степени универсальности тактические приемы и рекомендации могут быть разделены на три группы: применяемые при подготовке следственного действия; применяемые при производстве следственного действия; применяемые и при подготовке, и при производстве следственного действия (универсальные).

По характеру и направленности различаются поисковые, аналитические, познавательные приемы и рекомендации, а также приемы и рекомендации передачи информации, приемы и рекомендации речевого и неречевого воздействия.

Исходя из дифференциации носителей информации, выделяются приемы и рекомендации собирания личностной информации (информации, получаемой от людей) и вещной информации (информации, получаемой при исследовании документов, иных материально фиксированных объектов).

Важное теоретическое и практическое значение имеет классификация тактических приемов и рекомендаций в зависимости от специфики объектов, на которые воздействует следователь с помощью указанных средств.

На этой основе выделяются приемы и рекомендации как средства управления следователем собственными чувствами и поведением, а также поведением других участников следственного действия; овладения и управления ситуацией; организации работы следователя по поиску объектов живой и неживой природы и взаимодействию с ними.

Однако далеко не всегда для решения поставленной тактической задачи достаточно одного приема. В ряде случаев требуется использование совокупности взаимосвязанных тактических приемов в рамках одного или нескольких следственных действий, а иногда и в сочетании с оперативно-розыскными и проверочными мероприятиями.

В связи с этим в криминалистике и возникла необходимость в формировании и развитии учения о тактических комбинациях и операциях.

Решение сложной задачи, подчиняющееся определенному тактическому замыслу, может осуществляться не только в рамках нескольких следственных и иных действий, но и при сочетании нескольких тактических приемов и рекомендаций в рамках одного следственного действия. Такие комплексы, направленные на решение единой задачи, стали называть тактическими комбинациями.

В криминалистической науке неоднократно формулировались определения тактической комбинации, суть которых в целом сводится к тому, что под тактической комбинацией понимается определенное сочетание – система тактических приемов в рамках одного следственного действия или упорядоченная система следственных действий в рамках одного акта расследования, преследующие цель решить конкретную криминалистическую задачу, обусловленную сложившейся следственной ситуацией.

Тактическая комбинация позволяет не просто решить определенную задачу, возникающую в процессе расследования, а с максимальной эффективностью.

Преимущества использования тактической комбинации в том, что конечный результат (например, получение соответствующего доказательства) достигается наиболее рациональным способом (например, с наименьшими временными, материально-техническими или организационными затратами).

Следователь должен уметь выбрать тактическую комбинацию для решения задач, возникающих в процессе расследования.

Так, по делам о хищениях часто требуется установить места нахождения похищенного имущества. Решая такую задачу, следователь может провести серию обысков во всех возможных местах укрытия имущества, а может провести тактическую комбинацию, направленную на то, чтобы побудить преступника перепрятать имущество, зафиксировав этот факт.

В таких случаях следователь должен проанализировать все возможные способы решения и выбрать из них оптимальный.

Поскольку тактическая комбинация призвана решить определенную тактическую задачу, а задача эта обусловлена следственной ситуацией, то в случае выполнения тактической комбинации могут произойти соответствующие изменения и в ситуации расследования.

В криминалистической литературе используются различные основания для классификации тактических комбинаций. Так, в соответствии с особенностями организации можно выделить:

тактические комбинации, заключающиеся в определенном сочетании приемов в рамках одного следственного действия (допроса, обыска, задержания и т. п.). Такие комбинации иногда называют простыми;

тактические комбинации, представляющие собой систему приемов, охватывающую несколько следственных действий, призванную решить конкретную промежуточную задачу всего расследования. Данные тактические комбинации, в свою очередь, могут осуществляться в рамках как одноименных, так и разноименных следственных действий. Они называются сложными.

Так, для решения такой важной задачи, как установление возможности совершения преступником каких-либо действий во время совершения преступления (например, возможности проникновения в помещение определенным способом), может потребоваться проведение соответствующей тактической комбинации, при которой часть информации следователь получит в процессе допроса обвиняемого, а затем проверит ее при производстве следственного эксперимента.

Тактические комбинации позволяют решать различные задачи, обеспечивающие установление истины по уголовному делу, в том числе:

разрешение конфликтной ситуации с помощью рефлексии, дающей следователю определенный выигрыш;

создание условий, необходимых для проведения следственного или иного процессуального действия;

обеспечение следственной тайны, в том числе сохранение в тайне источников доказательственной и ориентирующей информации;

обеспечение сохранности, до необходимого момента, еще не использованных источников доказательственной или ориентирующей информации.

Поскольку воздействие на следственную ситуацию в ходе тактической комбинации неразрывно связано с влиянием на людей, так или иначе связанных с расследуемым уголовным делом, в литературе неоднократно обсуждался вопрос о правомерности такого воздействия, которая служит основным условием допустимости проведения тактической комбинации.

По форме внешнего выражения воздействие может быть физическим и психическим. Правомерность физического воздействия следователя на лиц определяется пределами и случаями, обусловленными возникшей по делу необходимостью и предписаниями закона.

Более сложно решается вопрос о психическом воздействии.

В судебной психологии воздействие на человека определяется как процесс передачи информации от субъекта воздействия посредством различных методов и средств, отражение этой информации в психике данного лица, способной вызвать соответствующую реакцию, которая проявляется в его поведении, деятельности, отношениях, состояниях, становясь доступной для восприятия воздействующим посредством обратной связи. Из этого следует, что общение есть воздействие, причем воздействие обоюдное. Основным признаком правомерности признается сохранение за лицом, подвергающимся воздействию, свободы выбора своей позиции, наличие условий для ее выбора.

Так, это правило полностью соблюдается при проведении тактической комбинации с целью формирования у обвиняемого ошибочных представлений о различных обстоятельствах, в том числе об объеме собранных следствием доказательств (например, при использовании «психологической ловушки»).

Варианты таких целей разработаны А. Р. Ратиновым[57]57
  Ратинов А. Р. Судебная психология для следователей. М., 1967. С. 163.


[Закрыть] и заключаются в следующем:

формирование у подозреваемого или обвиняемого ошибочного представления об обстоятельствах, которые в действительности могли бы привести к нежелательным решениям и действиям. Имеется в виду оставление его в неведении относительно имеющихся у следователя доказательств либо, наоборот, создание преувеличенного представления об их объеме, весе и т. п.;

формирование целей, попытка достижения которых может поставить противодействующее лицо в проигрышное положение, например попытка перепрятать похищенное имущество позволит захватить лицо с поличным;

формирование у подозреваемого или обвиняемого ошибочного представления о целях отдельных действий следователя;

создание трудностей для правильной оценки заинтересованными лицами подлинных целей следователя;

формирование у подследственного намерения воспользоваться негодными средствами противодействия расследованию.

Как видно из изложенного, перечисленные варианты целей тактической комбинации предполагают определенное маневрирование следователем имеющимися у него данными. С моральной точки зрения эти данные всегда должны быть достоверными. У допрашиваемого же лица сохраняется свобода выбора при оценке полученных данных и принятии на этой основе последующих решений.

При проведении тактической комбинации следователю необходимо использование таких обстоятельств, как фактор внезапности, неосведомленность противодействующих лиц об имеющихся доказательствах, результатах следственных действий, намерениях следователя, инертность мышления, стандартность решения противодействующим лицом возникшей перед ним задачи, невозможность воспроизведения подследственным всех деталей ранее данных сложных показаний и т. п.

Допустимость тактической комбинации наряду с другими условиями определяется допустимостью составляющих ее содержание элементов, в том числе следственных действий или тактических приемов в рамках одного следственного действия.

Наконец, комбинация во всех своих элементах должна быть нравственной и не может унижать честь и достоинство противостоящих следователю лиц.