Текст книги "Настольная книга следователя"

В ходе расследования следователю часто приходится решать сложные задачи, требующие проведения не только следственных, но и оперативно-розыскных, ревизионных и иных проверочных действий. Такую сложную комбинацию принято обозначать термином «тактическая операция».

К задачам, решаемым тактическими операциями, можно отнести: розыск и изучение личности обвиняемого, изобличение обвиняемого и другие, а также задачи менее общего характера, такие как розыск трупа, его отождествление и др.

Большинство криминалистов определяют тактическую операцию как систему следственных, оперативно-розыскных, контрольно-ревизионных, организационно-подготовительных и иных действий, проводимых по единому плану и направленных на решение отдельных промежуточных задач, подчиненных общим целям расследования уголовного дела.

Различие тактической комбинации и тактической операции определяется не только и не столько их структурой, сколько характером взаимосвязей и взаимозависимостей их элементов. Тактическая операция может быть направлена на решение не одной, а нескольких взаимосвязанных тактических задач. Так, известная операция «задержание с поличным» направлена как на захват и изоляцию преступника, так и на получение, сохранение и фиксацию доказательств по делу. В связи с этим характер взаимосвязи следственных и оперативных действий определяется необходимостью решения этих задач в полном объеме. В частности, захват преступника (оперативное действие) производится таким образом и в такой момент, чтобы обеспечить сохранность следов преступления с целью дальнейшей их фиксации следователем (в ходе следственных действий).

Для классификации тактических операций используются такие основания, как временна́я и организационная структура.

Так, по временно́й структуре тактические операции можно разделить на сквозные, осуществляемые на протяжении нескольких этапов расследования, и локальные, проводимые на одном этапе.

По организационной структуре различаются тактические операции, проводимые сотрудниками правоохранительных органов, объединенными в постоянное структурно-организационное звено (уголовный розыск, управление по борьбе с организованной преступностью и т. п.) и объединенными во временное структурно-функциональное звено (следственная бригада, следственно-оперативная группа и т. п.).

Значительную сложность представляет организация тактических операций. При их проведении осуществляется широкое взаимодействие следователя с оперативно-розыскными и другими службами органов внутренних дел, используется помощь специалистов в самых различных областях. Следственные, оперативно-розыскные и иные мероприятия не смешиваются. Тактическая операция осуществляется путем взаимодействия следователя и оперативных работников органа дознания, каждый из которых действует строго в пределах своей компетенции и своими методами.

Оперативно-розыскные мероприятия как элемент операции служат целям создания условий, обеспечивающих результативность, целеустремленность и безопасность входящих в структуру операции следственных действий.

Следственные действия могут быть проведены для обеспечения эффективности последующих оперативно-розыскных мер, выступающих как промежуточное звено между следственными действиями в структуре одной тактической операции.

Так, по некоторым категориям уголовных дел, в частности о получении взятки, вымогательстве, в случае, если правоохранительным органам стало известно о готовящейся передаче денег или предметов, характерно проведение такого вида тактической операции, как «задержание с поличным». В ходе этой операции проводятся как следственные действия, так и оперативно-розыскные мероприятия.

К следственным действиям относится допрос заявителя, осмотр предмета взятки или вымогательства, допрос и обыск преступника непосредственно после задержания, при некоторых обстоятельствах – осмотр места происшествия. В оперативном порядке может производиться наблюдение за предполагаемым преступником, фиксация момента передачи предмета с помощью технических средств и др. Могут быть проведены и такие подготовительные мероприятия, как обработка спецсредствами предмета передачи и т. п. При этом тщательный допрос заявителя и подробный его инструктаж обеспечивают результативность дальнейшей фиксации передачи предмета взятки или вымогательства, наблюдения за преступником. И напротив, данные оперативные мероприятия способствуют эффективности дальнейших следственных действий – обыска, допроса задержанного и т. п.

Важным является вопрос о начале тактической операции. Известно, что до возбуждения уголовного дела уголовно-процессуальный закон позволяет проводить лишь одно следственное действие – осмотр места происшествия. Таким образом, тактическая операция в принципе возможна лишь по возбужденному уголовному делу и как исключение – до этого, если в ее состав входит осмотр места происшествия.

Однако оперативно-розыскные мероприятия, входящие в содержание тактической операции, могут быть проведены до возбуждения уголовного дела на основании ставших известными органам дознания сведений о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

В этом случае тактическая операция как форма взаимодействия следователя и оперативного работника может быть начата до возбуждения уголовного дела, а завершена в стадии предварительного расследования. При этом та часть операции, которая осуществляется до возбуждения дела и выражается в проведении оперативно-розыскных мероприятий, выполняется оперативным работником без участия следователя, но по их общему замыслу. Такое сотрудничество следователя с оперативным работником не противоречит закону и процессуальному положению следователя.

Например, по делам о взяточничестве при недостатке оснований для возбуждения уголовного дела частью операции по задержанию с поличным часто становится так называемый оперативный эксперимент, заключающийся в моделировании ситуации таким образом, что предполагаемому взяткополучателю предоставляется возможность проявить инициативу в получении взятки за выполнение каких-либо действий по службе. Чаще всего такие операции проводятся при наличии оперативных данных о том, что некое лицо систематически получает взятки за те или иные действия. При этом оперативный эксперимент проводится, как правило, до возбуждения уголовного дела, поскольку именно его результаты и будут являться основанием для его возбуждения.

Для тактических операций, выполняемых двумя и более следователями, а также сотрудниками оперативных подразделений, чрезвычайно важно точное выполнение каждым участником своих обязанностей, следование совместному плану действий.

3.2. Взаимодействие следователя с правоохранительными и иными органами и должностными лицами

Расследование преступлений часто невозможно без правильной организации взаимодействия различных правоохранительных и иных органов, которые принимают участие в этой деятельности.

Когда говорят о взаимодействии в сфере уголовного судопроизводства, чаще всего имеют в виду сочетание методов и приемов оперативно-розыскной деятельности и процессуальной деятельности следователя. Но деятельность по раскрытию и расследованию преступлений настолько многогранна, что требует не только согласования действий между следователем и органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, но и взаимодействия следователя с прокурором, экспертными подразделениями, работниками контрольно-ревизионных аппаратов и различных инспекций, а также с общественностью.

Взаимодействие в деятельности по раскрытию и расследованию преступлений должно носить конкретный характер и основываться, с одной стороны, на законе, а с другой – на правильном сочетании форм и методов работы, присущих каждому из участников взаимодействия.

Взаимодействие, чтобы быть эффективным, должно соответствовать целям и задачам, стоящим перед правоохранительными органами, и строиться на следующих принципах.

Принцип законности. Строгое и неуклонное соблюдение законов является одним из важнейших требований, предъявляемых ко всем участникам уголовного судопроизводства.

Принцип плановости. Чтобы взаимодействие следователя с прокурором, оперативно-розыскными подразделениями, экспертными организациями, а также иными органами и лицами при раскрытии и расследовании преступлений было более конкретным и эффективным, оно должно строиться на плановой основе. Планы могут быть рабочими, перспективными, совместными, составляться на каждый день, на месяц или на весь период расследования. Разработка письменных планов взаимодействия особенно необходима при расследовании так называемых неочевидных преступлений, когда в начале расследования неизвестно лицо, совершившее преступление, а также при работе по многоэпизодным делам с большим количеством подозреваемых (обвиняемых), при расследовании крупных замаскированных хищений, преступлений коррупционной направленности. Письменный план может быть как единый для всех исполнителей, так и раздельный. Раздельные планы составляются в случаях, когда требуется детальное изложение оперативно-розыскных мероприятий, отражение которых в общем плане расследования нецелесообразно.

Принцип знания возможностей взаимодействующих сторон. Следователь не может в полной мере использовать возможности оперативно-розыскного органа, экспертно-криминалистического, ревизионного подразделения, соответствующей инспекции или специалиста, если он не имеет достаточного представления об их возможностях и компетенции.

Принцип заинтересованности сторон в достижении поставленной цели, своевременного информирования друг друга, а также сохранения в тайне взаимной информации. Взаимодействие не может ограничиваться рамками конкретного поручения или отдельного этапа расследования, совместная работа должна продолжаться до полного завершения расследования.

В деятельности по раскрытию и расследованию преступлений можно выделить следующие виды взаимодействия.

Взаимодействие следователя и органов дознания. Данный вид взаимодействия является наиболее распространенным и важным, так как непосредственно направлен на выявление, раскрытие и качественное расследование преступлений.

При расследовании даже очевидных, не представляющих сложности в расследовании преступлений, таких как карманная кража, сбыт наркотических средств в небольших количествах, использование заведомо подложного документа, причинение телесных повреждений, когда виновный задержан на месте преступления, невозможно обойтись без взаимодействия следователя с сотрудниками органов дознания.

Оперативные работники задерживают подозреваемого, доставляют его в орган внутренних дел, составляют протокол задержания, в необходимых случаях направляют изъятые при задержании вещества и предметы в экспертное подразделение для проведения экспресс-исследования. Оперативный дежурный органа внутренних дел вызывает следователя, который, ознакомившись с протоколом задержания, справкой эксперта, принимает решение о возбуждении уголовного дела. Вся дальнейшая работа осуществляется в тесном сотрудничестве с оперативными работниками, которые обеспечивают доставление к следователю очевидцев преступления, проверку задержанного по криминалистическим учетам, проводят по поручению следователя обыски, выемки и другие следственные действия. Взаимодействие следователя и сотрудников оперативно-розыскных подразделений особенно необходимо на начальном этапе расследования, при выполнении неотложных следственных действий.

При наличии признаков преступления орган дознания вправе самостоятельно в установленном законом порядке возбудить уголовное дело и произвести неотложные следственные действия. Если дальнейшее расследование должно производиться в форме предварительного следствия, после производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело прокурору. После этого орган дознания может проводить по делу следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя.

При расследовании более сложных преступлений – совершенных организованными преступными группами, экономической направленности, террористических актов и других – взаимодействие следователя и органов дознания необходимо на всем протяжении следствия.

Основные формы такого взаимодействия этих органов предусмотрены в законе: дача поручения следователем органу дознания о производстве следственных действий, проведении оперативно-розыскных мероприятий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, о производстве иных процессуальных действий; содействие со стороны органа дознания следователю при осуществлении следственных и иных процессуальных действий; информирование следователя о результатах розыскных и оперативно-розыскных мер к установлению подозреваемого, если при направлении органом дознания прокурору уголовного дела не обнаружено лицо, совершившее преступление; розыск скрывшегося обвиняемого; участие должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, в работе следственной группы.

На практике основной организационной формой взаимодействия следователей с оперативно-розыскными подразделениями являются следственно-оперативные группы. Однако уголовно-процессуальный закон не предусматривает такой формы взаимодействия.

В то же время нужно признать, что следственная группа является соответствующей закону эффективной формой взаимодействия органов следствия и дознания. На практике существует несколько видов следственных групп:

дежурная – действующая постоянно и предназначенная для выезда и производства осмотра места происшествия и осуществления работы по раскрытию преступления «по горячим следам»;

целевая (временная) – создаваемая для раскрытия и расследования преступлений по конкретному уголовному делу;

специализированная – постоянно действующая группа, создаваемая для расследования и раскрытия определенной категории преступлений, в том числе неочевидных, по которым не установлены лица, их совершившие;

совместная – для раскрытия и расследования тяжких, серийных, групповых преступлений либо сложного, многоэпизодного уголовного дела с большим объемом работы или значительными сроками расследования и содержания обвиняемых под стражей.

Как правило, такие группы являются межведомственными. Во главе группы ставится наиболее опытный следователь, обладающий организаторскими способностями, имеющий большой опыт в расследовании таких преступлений. Руководитель группы определяет основные направления расследования и осуществляет общее руководство работой группы. В некоторых случаях создается штаб, который анализирует и систематизирует поступающую информацию, занимается планированием и распределением обязанностей между членами группы. Внутри группы могут взаимодействовать следователи и оперативные работники, а также руководители коллективов тех и других.

Взаимодействие следователя и органа дознания реализуется в следующем:

1. С самого начала расследования (с момента возбуждения уголовного дела следователем или передачи следователю уголовного дела, возбужденного органом дознания в пределах его компетенции) следователь производит следственные действия, а орган дознания параллельно и одновременно принимает необходимые меры оперативно-розыскного характера по установлению преступника, орудия преступления, предметов преступного посягательства, очевидцев преступления, координируя свою работу со следователем и выполняя его поручения, которые должны даваться в письменной форме.

О результатах оперативно-розыскных мер сотрудники оперативных подразделений обязаны постоянно информировать следователя, в производстве которого находится уголовное дело. В свою очередь, следователь должен информировать оперативных работников о данных, полученных в ходе следствия, которые могут иметь значение для организации оперативно-розыскных мероприятий.

С момента возбуждения (принятия к производству) уголовного дела именно следователь несет всю полноту ответственности за ход и результаты расследования. Поэтому и в процессуальном и в организационном плане следователь является основной фигурой, организатором и руководителем процесса расследования на всех его этапах. При несогласии с указаниями следователя оперативные работники, обеспечивающие сопровождение расследования, должны информировать об этом руководителя следственного подразделения, но при этом письменные поручения следователя по расследуемому уголовному делу подлежат исполнению.

2. Орган дознания выполняет письменные поручения следователя о производстве розыскных действий, направленных на установление местонахождения подозреваемого (обвиняемого), орудий преступления, похищенных ценностей и т. п. При этом следователь лишь поручает соответствующему органу произвести розыск, но не вправе указывать, какие методы и способы должны использоваться для достижения необходимого результата, так как розыскная деятельность осуществляется специально уполномоченными органами в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» и ведомственными инструкциями.

3. В ряде случаев следователь в силу объективной необходимости поручает оперативным работникам проведение отдельных следственных действий. При этом следователь не только вправе, но и обязан проинструктировать их о наиболее целесообразной тактике проведения отдельных следственных действий с учетом сложившейся следственной ситуации и других обстоятельств, имеющих важное тактическое значение.

Поручая проведение следственных действий оперативным сотрудникам, следователь должен иметь в виду, что это целесообразно делать лишь в случаях крайней необходимости (одновременное проведение нескольких следственных действий в разных местах, невозможность следователя лично провести следственное действие в другом городе или районе, по тактическим соображениям). Такие следственные действия, как предъявление обвинения, избрание меры пресечения, проведение очных ставок, проведение следственного эксперимента, предъявление для опознания, а также допрос свидетелей, от показаний которых в значительной степени зависит судьба дела, ни при каких обстоятельствах не должны поручаться оперативным работникам.

4. Оперативные работники могут участвовать в проведении отдельных следственных действий, о чем делается соответствующая отметка в протоколе. Такое участие может иметь место при проведении осмотра места происшествия, обыска, выемки, следственного эксперимента, опознания и других сложных и трудоемких следственных действий.

К непроцессуальным формам взаимодействия можно отнести: взаимный обмен информацией, представляющей интерес как для следователя, так и для сотрудников оперативно-розыскного подразделения; совместное обсуждение результатов оперативно-розыскной деятельности в целях разработки плана реализации оперативных материалов для возбуждения уголовного дела; составление совместных планов следственных и оперативно-розыскных мероприятий; совместные выезды следователей и оперативных работников в командировки в другие регионы для выполнения комплекса следственных и оперативно-розыскных мероприятий по конкретному делу.

Взаимодействие следователя с экспертами и специалистами. Это взаимодействие должно основываться на законе и не может быть связано с каким-либо психологическим воздействием на эксперта (специалиста), нарушением его процессуальных прав и компетенции.

Следователь взаимодействует с экспертом:

а) в процессе осмотра места происшествия – следователь ставит перед экспертом вопросы, а эксперт, в свою очередь, помогает следователю более целенаправленно провести осмотр, зафиксировать значимые для раскрытия и расследования преступления следы, дает соответствующие рекомендации и консультации;

б) в процессе подготовки и собирания материалов, необходимых для экспертного исследования, – эксперт может проконсультировать следователя, по каким криминалистическим учетам могут быть проверены обнаруженные вещественные доказательства, какое количество образцов для сравнительного исследования необходимо собрать, как обеспечить сохранность образцов, как их упаковать для представления на экспертизу, проинформировать следователя о новых видах экспертиз, о современных возможностях традиционных экспертных исследований и т. д.;

в) непосредственно в ходе экспертных исследований, когда промежуточные результаты таких исследований требуют изменения или дополнения вопросов, сформулированных в постановлении о назначении экспертизы, или возникает необходимость в представлении дополнительных материалов. В соответствии со ст. 197 УПК РФ следователь вправе присутствовать при производстве судебной экспертизы, получать разъяснения эксперта по поводу проводимых действий.

В тех случаях, когда в начале расследования сведения о преступлении и лицах, его совершивших, являются весьма неполными, имеет значение привлечение компетентных лиц в качестве консультантов. Использование их знаний следователем может существенно расширить информацию, полученную в процессе расследования.

Компетентное лицо, обладающее специальными знаниями, может быть привлечено к участию в процессуальных действиях в качестве специалиста для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения отдельных вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию.

Вызов специалиста и порядок его участия в уголовном судопроизводстве определены УПК РФ.

Взаимодействие следователя с представителями контрольно-ревизионных органов и различных инспекций. Необходимость в таком взаимодействии возникает при расследовании большинства преступлений в сфере экономики, экологических преступлений, преступлений, связанных с нарушением правил безопасности при проведении определенных видов работ, правил эксплуатации различных видов транспортных средств и механизмов. Специфика взаимодействия в этих случаях заключается в том, что оно начинается с момента решения вопроса о возбуждении уголовного дела, а иногда и раньше. Нередко материалы служебного расследования, проведенного соответствующей инспекцией, а также акты документальных ревизий служат поводом для начала доследственной проверки или возбуждения уголовного дела.

Особое внимание следует обратить на организацию взаимодействия с контрольно-ревизионными органами Министерства финансов Российской Федерации. Расследование большинства преступлений экономической направленности невозможно без проведения документальных ревизий и проверок финансово-хозяйственной деятельности организаций. От своевременного и качественного проведения ревизии зависит правильное определение способа, механизма совершения преступления, полнота установления фактов преступной деятельности, круга участников. Тесное деловое сотрудничество, постоянный обмен информацией, своевременное изъятие и исследование документов способствуют наиболее качественному решению задач расследования.

Кроме контрольно-ревизионных органов Министерства финансов РФ документальные проверки могут проводить ведомственные ревизионные подразделения.

Взаимодействие следователя с общественностью. В настоящее время постепенно стали возрождаться такие формы участия общественности в борьбе с преступностью, как добровольные народные дружины, общественные помощники следователя и др. Во многих случаях правильное использование помощи общественности способствует сокращению затрат времени, средств и усилий правоохранительных органов на раскрытие и расследование тех или иных преступлений.

Участие и помощь общественности в раскрытии и расследовании преступлений может выражаться в следующих формах:

а) помощь общественности в выявлении и обнаружении преступлений путем сообщения о готовящихся или совершенных преступлениях, проведения различных проверок, контрольных закупок с целью обнаружения признаков преступления, публикации изобличающих материалов в средствах массовой информации, дачи консультаций следователю (оперативному работнику) сведущими лицами;

б) участие общественности в преследовании и задержании преступников (особенно когда преступления совершаются в общественных местах);

в) содействие общественности в производстве следственных действий (участие в качестве понятых, статистов при опознаниях и т. п.);

г) помощь общественности в осуществлении оперативно-розыскных мер (прочесывание местности, поквартирный (подворный) обход, собирание справок, различных сведений о лицах, интересующих следствие, возможных очевидцах преступления и т. п.);

д) помощь общественности в выявлении новых доказательств (поиск похищенных ценностей и предметов, орудий преступлений, выявление соучастников и пособников).