Текст книги "Настольная книга следователя"

Почерковедческое исследование документов является одним из наиболее распространенных видов криминалистических исследований объектов.

К непосредственным объектам, исследуемым при производстве почерковедческой экспертизы, относятся различные почерковые реализации:

рукописные тексты – вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью буквенных обозначений;

подпись – особый вид рукописи, отражающий фамилию (иногда и имя, отчество) лица в виде букв или условных письменных знаков и имеющий удостоверительное значение;

цифровые тексты – вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью цифр. В цифровом тексте могут встречаться отдельные сопутствующие буквенные записи (обозначение месяца в дате, пояснительные слова и т. д.);

смешанные тексты – вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью буквенных и цифровых обозначений.

Основной критерий, определяющий возможность проведения почерковедческих исследований, – степень отображения индивидуальных признаков почерка в конкретном документе (почерковой реализации).

Основными этапами подготовки почерковедческой экспертизы являются:

осмотр, изъятие и упаковка объектов, подлежащих исследованию. Объекты, изымаемые для производства экспертизы, должны быть тщательно осмотрены и описаны в соответствующем протоколе с целью их индивидуализации, в необходимых случаях их следует надлежащим образом упаковать;

получение значимой для эксперта информации об условиях исполнения записей и о лицах, предположительно являющихся исполнителями объектов почерковедческой экспертизы. При незначительном объеме данной информации она включается в постановление о назначении экспертизы, при значительном объеме – предоставляется эксперту в виде справки;

подготовка образцов для сравнительного исследования – образцов почерка (подписи) предполагаемого исполнителя исследуемой рукописи.

Выделяют следующие виды образцов для сравнительного исследования: свободные, условно-свободные, экспериментальные.

Общими требованиями, предъявляемыми к образцам, являются: процессуальный порядок получения, достоверность (несомненность происхождения), сопоставимость с исследуемой рукописью (качество), достаточность (количество).

Процессуальный порядок получения образцов зависит от их вида. Так, свободные образцы получают в процессе производства таких следственных действий, как осмотр, обыск, выемка (ст. ст. 176, 177, 182, 183 УПК РФ).

Достоверность – бесспорность (несомненность) происхождения рукописей от лица, почерк (подпись) которого исследуется экспертом. Данное свойство образцов обеспечивается следователем или судом путем осуществления установленной законом процедуры, позволяющей удостовериться в несомненной принадлежности образцов почерка конкретному лицу. В достоверности свободных и в ряде случаев условно-свободных образцов можно убедиться, предъявив соответствующие рукописи лицу, авторство которого предполагается; достоверность экспериментальных образцов – выполнение соответствующих рукописей конкретным лицом в присутствии следователя или суда.

В случае сомнения эксперта в достоверности образцов они возвращаются органу, назначившему экспертизу, для выяснения их происхождения.

Сопоставимость – качество образцов почерка (подписи) предполагаемого исполнителя исследуемой рукописи, заключающееся в соответствии сравнительного материала исследуемой рукописи по языку, виду документа, его содержанию, времени и условиям выполнения. Сопоставимость образцов является необходимой предпосылкой проведения глубокого и всестороннего сравнительного исследования в процессе идентификации.

Достаточность материалов, предоставляемых эксперту для сравнения, – количество сопоставимых образцов почерковых реализаций (текстов, подписей, цифровых записей и др.) предполагаемого исполнителя исследуемой рукописи, требуемое для проведения исследования.

Независимо от того, каким способом запечатлена информация, содержащаяся в документе (текст, подпись, цифры), непременным условием выполнения экспертизы является предоставление свободных и экспериментальных образцов в виде текстовых записей.

При исследовании документов, выполненных замаскированным почерком, по возможности предоставляются свободные и экспериментальные образцы, сопоставимые с исследуемым документом.

При направлении на экспертное исследование документов, выполненных с подражанием почерку другого лица, эксперту предоставляются образцы для сравнительного исследования (свободные, экспериментальные, условно-свободные) не только предполагаемого исполнителя, но и того лица, от имени которого были выполнены почерковые реализации. В случае установления документов, которые могли служить образцами при имитации почерка, они также предоставляются эксперту.

В процессе подготовки почерковедческой экспертизы может быть получена консультация эксперта – совет (мнение) эксперта на основе специальных знаний в области судебно-почерковедческой экспертизы по следующим вопросам: формулирование заданий эксперту, подготовка материалов для предстоящей экспертизы, подготовка материальных объектов (например, получение образцов почерка у предполагаемых исполнителей) и т. п. Такая консультация может быть дана как в письменной, так и в устной форме.

Следует признать необходимым сбор и предоставление эксперту информации, значимой для обеспечения качества производства экспертизы. Идентификация почерка возможна в силу того, что признакам почерка присуща устойчивость. Вместе с тем почерк любого лица обладает таким свойством, как вариационность, т. е. общие и частные признаки почерка могут меняться (варьироваться) в зависимости от объективных и субъективных факторов: необычные условия письма (неудобная поза, плохая освещенность, отсутствие средств коррекции зрения и многое другое), необычный пишущий прибор, болезненное состояние, необычное психическое и физическое состояние, иммобилизация конечности, перенесенные психические и неврологические заболевания, приобретение лицом определенных профессиональных навыков и т. п. Вся установленная информация должна быть изложена в постановлении, с тем чтобы эксперт мог всесторонне и полно провести требуемые исследования. Также необходимым является предоставление эксперту материалов уголовного дела, относящихся к предмету конкретной экспертизы.

Порядок направления материалов для производства почерковедческой экспертизы установлен ст. 199 УПК РФ, регламентирующей общий порядок направления материалов уголовного дела для производства судебных экспертиз.

Если представлены сравнительные образцы неудовлетворительного качества, недостаточного объема или отсутствует необходимая информация, эксперт вправе обратиться к следователю, назначившему почерковедческую экспертизу, с соответствующим ходатайством о восполнении необходимых материалов (ст. 119 УПК РФ).

Чаще всего ходатайство (запрос) касается дополнительных сравнительных материалов, реже – сведений об условиях выполнения исследуемых объектов. В ходатайстве перечисляются все требуемые материалы с подробной характеристикой, указанием условий и возможных источников их получения.

В методике судебно-почерковедческой идентификационной экспертизы рукописных текстов выделяются следующие частные методики:

методика судебно-почерковедческой идентификационной экспертизы текстов, выполненных в необычных условиях;

методика судебно-почерковедческой экспертизы текстов, выполненных намеренно измененным почерком – изменение наклона; изменение строения почерка и частных признаков; компетентное изменение; перемена пишущей руки; подражание буквам печатной формы или стилизованного письма; подражание маловыработанному практическому почерку; подражание школьным прописям; подражание почерку другого лица.

К частным методикам исследования подписей относятся:

методика установления тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого значится подпись (решение вопроса о подлинности подписи);

методика установления исполнителя подписи от имени существующего лица;

методика установления подписи от имени существующего лица, сходной с подписями предполагаемого исполнителя;

методика установления тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого значится подпись, содержащая признаки возрастных изменений;

методика установления исполнителя подписи от имени существующего лица, выполненной с подражанием подлинной подписи этого лица;

методика установления тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого значится подпись, выполненная с умышленным изменением;

методика установления исполнителя подписи от имени вымышленного лица;

методика установления исполнителя подписи, выполненной с применением технических средств.

Установление признаков автора текста документа на начальных стадиях расследования преступлений нередко является одной из приоритетных задач, особенно в тех случаях, когда достоверно известно или предполагается, что автор и исполнитель документа – разные лица. Особую значимость этот вид исследования приобретает при изучении предсмертных записок, расписок, собственноручно выполненных признательных показаний и ряда других документов. Автороведческая экспертиза – это род криминалистической экспертизы, предметом которой является идентификация автора текста и установление данных о его личности. Этот вид экспертизы включен в Примерный перечень видов экспертиз, выполняемых в судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации.[55]55
  Утвержден Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 30 ноября 2000 г. № 363.


[Закрыть] Автороведческая экспертиза также проводится в экспертных учреждениях, подведомственных МВД РФ, независимых экспертных учреждениях и лицами из числа специалистов в данной области, привлекаемыми в качестве экспертов.

Идентифицируемым объектом криминалистического исследования признаков письменной речи является человек, т. е. устанавливается тождество лица, создавшего исследуемый текст. Непосредственный объект автороведческой экспертизы – письменная речь, которая представляет собой отражение интеллектуальной деятельности человека, выражающейся в специфическом конструировании фраз, использовании определенных фразеологических оборотов, лексических конструкций, профессиональной, социальной терминологии и т. п.

В ходе автороведческой экспертизы с целью установления информации об авторе и идентификации автора эксперты используют познания в области филологии, лингвистики, психологии и иных наук, позволяющие выявить закономерности, динамическую устойчивость, вариационность письменной речи конкретного индивидуума.

На разрешение автороведческой экспертизы выносятся идентификационные и неидентификационные (диагностические и классификационные) вопросы:

при решении задач идентификационного характера:

1. Является ли автором текста (конкретизировать документ) определенное лицо?

2. Является ли автором текста нескольких документов (конкретизировать документы) одно лицо или разные лица?

3. Одно или несколько лиц (при наличии информации конкретизировать лица) являются авторами документа или фрагментов документа (указать фрагменты)?

при решении задач классификационного характера (установлении групповой принадлежности автора документа):

1. Каков навык письменной речи автора документа?

2. Каковы род деятельности или профессия автора документа?

3. Какие факторы действовали на лицо в период создания текста?

4. Каков общеинтеллектуальный уровень (образовательный, культурный и т. п.) автора документа?

5. Является ли язык, на котором выполнен документ, родным для автора текста, если нет, то какой предположительно является для него родным?

6. Каково место формирования языкового навыка автора документа?

при решении задач диагностического характера:

1. Составлен ли документ лицом, обладающим навыками научного, публицистического, делового, иного стиля письменной речи?

2. Составлен ли текст документа с намеренным искажением письменной речи?

3. Не находился ли автор документа (если есть возможность, то конкретизировать лицо) в необычном психофизиологическом состоянии (алкогольном, токсическом, наркотическом опьянении, состоянии физической усталости, стресса и т. п.)?

Достаточность объема исследуемого текста определяется в каждом конкретном случае в зависимости от вида, содержания исследуемого документа, стилистических и лингвистических особенностей. Как правило, достаточным для исследования считается документ, содержащий 450–500 слов. Вопрос о достаточности объема исследуемого текста решается экспертом на стадии подготовки экспертизы исходя из количественно-качественных характеристик признаков письменной речи, отобразившихся в тексте документа. Исследованию подлежат любые документы независимо от способа их исполнения: рукописные или изготовленные с использованием различных средств печатно-множительной техники.

Подготовительный процесс включает своевременное изъятие исследуемых документов, получение сравнительных образцов. Перед проведением экспертизы устанавливаются все существенные обстоятельства, связанные с исследуемыми объектами. Сбор исходных данных является компетенцией следователя. От этой работы во многом зависит решение поставленных перед экспертизой вопросов.

Свободные образцы письменной речи – это тексты, составленные проверяемым лицом вне связи с делом, по которому назначена экспертиза, и до его возбуждения. При их надлежащем объеме и подготовке эксперт имеет возможность получить ясное и полное представление об особенностях речевого поведения проверяемого лица в той или иной ситуации письменного общения, о системе его языковых и интеллектуальных навыков, об устойчивости и изменчивости признаков письменной речи в текстах конкретного стиля.

Важнейшее требование, предъявляемое к свободным образцам письменной речи, – несомненность авторства идентифицируемого лица.

Свободные образцы письменной речи должны соответствовать исследуемому тексту по следующим основным характеристикам:

1) по языку изложения. Свободные образцы должны быть выполнены на том же языке, что и исследуемый документ. Тексты, выполненные на разных языках, непригодны для сравнительного исследования в целях установления авторства;

2) по времени выполнения текста. Образцы должны быть выполнены в тот же период, что и исследуемый документ. Данное требование связано с тем, что устойчивость признаков письменной речи у человека относительна;

3) по принадлежности к определенному функциональному стилю речи. Свободные образцы письменной речи должны быть выполнены в рамках того же функционального стиля (бытового, делового, публицистического, научного) и в той же форме письменной речи, что и исследуемый документ.

Должны быть представлены также тексты, которые не соответствуют указанным характеристикам исследуемого документа. Так, если текст документа относится к бытовому стилю (например, частное письмо), то наряду с образцами письменной речи, относящимися к этому стилю, рекомендуется представить такие, которые выполнены проверяемым лицом в рамках иных функциональных стилей речи. Это позволит эксперту получить более полное представление об особенностях речевого поведения проверяемого лица, его языковых и интеллектуальных навыках;

4) по адресату и характеру речевого общения. Это требование обусловлено тем, что автор текста обычно учитывает то, как будет воспринимать написанное адресат сообщения, и при написании текста соответствующим образом отбирает и организует языковые и даже смысловые элементы и структуры;

5) по состоянию автора. Если известно, что автор исследуемого текста в период его создания находился в необычном состоянии, то желательно представлять образцы, выполненные в аналогичном состоянии. Прежде всего это относится к случаям, когда проверяемое лицо в предполагаемое время выполнения документа страдало психическим или иным тяжким заболеванием, находилось в состоянии хронического переутомления, депрессии, возбуждения. Подобные обстоятельства нередко приводят к серьезным изменениям в психоречевой сфере личности и, соответственно, проявляются в характере и структурных особенностях изложения;

6) быть достаточными по объему. Отсутствие единообразия в определении достаточности объема свободных образцов вызвано тем, что нередко только при изучении текста исследуемого документа эксперт может определить требуемый объем. При этом не всегда представляется возможным обеспечить достаточный объем свободных образцов из-за их ограниченного количества.

При оценке достаточности свободных образцов письменной речи в каждом конкретном случае должно учитываться следующее:

чем меньше объем исследуемого текста, тем в большем количестве должны быть представлены свободные образцы;

чем меньше отвечают образцы требованиям сопоставимости, тем больше их нужно.

Экспериментальные образцы письменной речи – это тексты, выполненные проверяемыми лицами по предложению и в присутствии следователя или судьи специально для проведения автороведческой экспертизы.

Экспериментальные образцы письменной речи должны быть выполнены проверяемым лицом (лицами) в виде самостоятельного сочинения. Вначале отбираются образцы в виде сочинения на самостоятельно избранную проверяемым лицом тему. Следователь должен лишь определить функциональный стиль (письмо, объяснительная записка, жалоба и т. д.) и язык изложения, если проверяемое лицо владеет несколькими языками.

Затем образцы выполняются в виде сочинения на тему, предложенную следователем. Тема, целевое назначение, форма письменной речи, характер речевого общения, личность адресата (в том случае, если предполагаемый автор знает адресата, знаком с ним) указываются с учетом особенностей исследуемого документа. Кроме того, должны быть получены экспериментальные образцы, которые не соответствуют характеристикам изучаемого документа. Если исследуется документ, относящийся к деловому стилю речи, то наряду с экспериментальными образцами, выполненными в рамках этого стиля, представляются и такие, которые выполнены в рамках бытового стиля.

При определении количества экспериментальных образцов важно учитывать, насколько полно (в качественном и количественном отношении) представлены свободные образцы. Чем меньше удовлетворяют свободные образцы этому условию, тем больше должно быть представлено экспериментальных образцов (в любом случае не менее чем на 25–30 листах).

Условно-свободные образцы письменной речи – это тексты, выполненные в связи с расследуемым делом, но не специально для экспертизы. Условно-свободные образцы в ряде случаев позволяют восполнить недостатки свободных и экспериментальных образцов. В данном качестве могут использоваться документы, содержащиеся в материалах уголовного дела (собственноручные показания, объяснения, жалобы, ходатайства и т. п.), материалы, являющиеся приложениями к протоколам следственных действий, например фонограммы допросов, так как эти материалы обладают свойствами, делающими их пригодными для использования в качестве образцов для сравнительного исследования при производстве автороведческой экспертизы. Эксперт обязательно должен быть уведомлен о том, что представляемые материальные объекты являются условно-свободными образцами.

Назначение автороведческой экспертизы и оценка ее результатов производятся аналогично почерковедческой экспертизе.

Технико-криминалистическое исследование документов – исследование материалов и реквизитов документов в целях установления обстоятельств, имеющих доказательственное значение при расследовании преступлений и рассмотрении уголовных и гражданских дел в суде.

Основными задачами технико-криминалистического исследования документов являются:

установление способа изготовления документа;

установление наличия изменений в документе и способа их внесения;

выявление невидимых записей;

восстановление поврежденных документов;

идентификация технических средств, приспособлений и материалов, которые использовались для изготовления документа или внесения в него изменений;

установление давности изготовления документа.

Объектами технико-криминалистического исследования документов являются материализованные источники информации: документы, имеющие значение для раскрытия и расследования преступления, рассмотрения гражданских и уголовных дел в суде; технические устройства и принадлежности, которые могли быть использованы для изготовления документа или внесения в него изменений; материалы и вещества, использовавшиеся для изготовления документа или внесения в него изменений.

Технико-криминалистическое исследование документов проводится в ходе следственного осмотра и судебно-технической экспертизы документов.