Текст книги "Криминалистика. Учебное пособие"

Игорь Тюнис
Криминалистика

© Тюнис И. О., 2018

© Университет «Синергия», 2018

* * *

Список сокращений

АБД – автоматизированная база данных

АИПС – автоматизированные информационно-поисковые системы

АДИС – автоматизированные дактилоскопические информационные системы

ВВ – взрывчатые вещества

ВУ – взрывные устройства

ГИАЦ – Главный информационно-аналитический центр

ГКРФ – Гражданский кодекс Российской Федерации

ИЦ – информационный центр

КоАП РФ – Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях

МВД – Министерство внутренних дел Российской Федерации

Минюст – Министерство юстиции Российской Федерации

ОВД – органы внутренних дел

ОПГ – организованная преступная группа

ОПС – организованное преступное сообщество

ОРД – оперативно-розыскная деятельность

ОРМ – оперативно-розыскные мероприятия

ПКЛ – передвижные криминалистические лаборатории

РБКИ – региональные банки криминальной информации

СВ – средства взрывания

СОГ — следственно-оперативная группа

ТК РФ – Таможенный кодекс Российской Федерации

УВД – управление внутренних дел

УКРФ – Уголовный кодекс Российской Федерации

УПКРФ – Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации

ФСБ – Федеральная служба безопасности Российской Федерации

ФСО – Федеральная служба охраны Российской Федерации

ФТС – Федеральная таможенная служба

ЭКЦ – Экспертно-криминалистический центр

Предисловие

Предлагаемое учебное пособие по криминалистике предназначено прежде всего для студентов юридического факультета. В нем учтены требования государственного образовательного стандарта по указанной дисциплине, а также в сконцентрированном виде приводятся концептуальные положения о криминалистике, ее природе и методологических основах. Даются знания, необходимые будущим специалистам, о некоторых частных криминалистических теориях, раскрываются наиболее значимые для теории и практики темы криминалистической техники, криминалистической тактики и методики расследования отдельных видов преступлений.

По своему содержанию материалы учебного пособия основываются на современном представлении об уровне развития криминалистической науки, ее связи с другими науками, передовом опыте следственных и экспертно-криминалистических аппаратов в решении задач по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений, а также многолетнем опыте преподавания криминалистики в системе юридических вузов России.

Раздел I. Общая теория криминалистики

Глава 1. Предмет, система, методы и задачи криминалистики

Достижения науки и техники в борьбе с таким негативным социальным явлением, как преступность, использовались на протяжении всей истории развития человеческого общества. Поэтому не случайно, что именно научно-технический и общественный прогресс на фоне общих закономерностей дифференциации и интеграции научных знаний, с одной стороны, и все более возрастающие потребности практики в эффективных средствах и методах раскрытия и расследования преступлений – с другой, положили начало формированию и развитию самостоятельной отрасли знаний – науки, получившей название «Криминалистика».

Г. Гросс

Термин криминалистика (от лат. criminalis – преступный, относящийся к преступлению) в последней четверти XIX в. ввел в научный обиход австрийский следователь и ученый Ганс Гросс. Называя криминалистику «учением о реальностях уголовного права» и считая ее по отношению к уголовному праву «наукой вспомогательной», он совершенно справедливо, на наш взгляд, отмечал «безжизненность», «бездейственность» науки уголовного права без эффективных (криминалистических. – Прим. авт.) механизмов реализации ее норм в условиях реальной действительности. Многолетняя практика борьбы с преступностью наглядно подтвердила справедливость этих высказываний Г. Гросса по взаимосвязи криминалистики не только с уголовным правом, но и с уголовным процессом, эффективность реализации норм которого во многом зависит от криминалистических тактических приемов и рекомендаций. Следует отметить, что криминалистика также связана с целым рядом других наук, аккумулируя и адаптируя достижения которых, она решает главную свою задачу – обеспечения быстрого и полного раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Долгое время предложенное название вновь возникшей науки о технике, тактике и методике расследования не находило своего применения, в том числе и в дореволюционной России, где широко использовался термин юридическая техника и практически до 1930-х годов существовало ошибочное мнение о криминалистике как сугубо технической и прикладной дисциплине.

Р. С. Белкин

В современном общепринятом понимании проблемы, предложенном известным российским криминалистом Р. С. Белкиным, криминалистика – это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных средствах и методах судебного исследования и предотвращения преступлений (рис. I.1).

Рис. I.1. Предмет криминалистики – что изучает?

Каждая наука имеет свой предмет исследования, т. е. строго определенный круг изучаемых явлений и их закономерностей. Предметом криминалистики, как видно из приведенного определения, являются следующие группы закономерностей.

Первая группа – это закономерности механизма преступления как сложного динамического процесса, включающего в себя:

• предмет преступного посягательства;

• субъект преступления и его отношение к своим действиям и наступающим последствиям;

• способ совершения и сокрытия преступления, а в ряде случаев противодействие расследованию;

• обстановку преступления (время, место и т. д.);

• результат преступного действия;

• поведение и действия случайных участников преступного события.

Вторую группу составляют закономерности:

• возникновения информации о преступлении и его участниках (подчиняемые законам отражения материи идеальные и материальные следы преступления);

• возникновения и развития связей между элементами механизма преступления (способом преступления и следами, действиями преступника и результатом этих действий и т. д.), а также объективные и субъективные закономерности исчезновения и уничтожения доказательственной информации.

Третья группа включает в себя закономерности действий по собиранию, исследованию, оценке следов преступления и их использованию в процессе доказывания по уголовному делу. Эти действия выполняют следователь, специалист, оперативный работник, судья, прокурор, разумеется, в пределах своей компетенции и при строгом соблюдении процессуальных требований.

Под собиранием доказательств понимается последовательная деятельность по их обнаружению, фиксации, изъятию и сохранению.

Следы преступления обнаруживаются либо в результате их непосредственного восприятия органами чувств человека, либо опосредованно при использовании технико-криминалистических средств и методов (оптических и электронно-оптических приборов, электромагнитных и акустических устройств, химических реагентов и т. д.).

Для фиксации следов в качестве обязательного способа применяется их описание в протоколе процессуального действия. Как факультативные используются научно-технические средства фото-, видео– и аудиофиксации, средства для вычерчивания планов и схем.

Изъятие доказательств осуществляется по возможности вместе с объектом, следоносителем. В других случаях изготовляются материально фиксированные копии с использованием специальных слепочных масс, пленок и т. д. При значительном количестве доказательственного материала берутся образцы изделий с принятием мер по сохранности всей, например поддельной, продукции.

Сохранение доказательств предусматривает создание необходимых условий для обеспечения возможности их дальнейшего исследования и использования в процессе доказывания.

Исследование следов как очередной этап работы с информацией осуществляется в форме предварительного исследования, имеющего информационно-справочный, ориентирующий характер, и экспертного исследования, результаты которого приобретают для расследования самостоятельное процессуальное доказательственное значение.

Оценка доказательств заключается в логическом процессе решения вопросов допустимости (для использования в процессе доказывания) и относимости (к расследуемому событию), а также достоверности и достаточности имеющихся доказательств.

Использование доказательств в процессе доказывания по уголовному делу осуществляется входе предварительного следствия и судебного разбирательства.

Четвертая группа включает в себя все многообразие криминалистических средств, методов и приемов раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Если предмет криминалистики отвечает на вопрос, что изучает данная наука при реализации своей служебной функции по обеспечению потребностей практики борьбы с преступностью, то ее методы показывают, как она это делает.

Методология криминалистики представляет собой многообразную взаимосвязанную систему теоретических принципов, приемов и способов изучения реальной действительности, на которых базируется эта наука в решении своих задач.

Важнейшими принципами (подходами) допустимости применения методов криминалистики должны выступать их научная состоятельность, законность и этичность.

Во главе сложной системы используемых криминалистикой методов значительную роль играет всеобщий диалектический метод, провозглашающий способность материи к отражению. Его реализация в криминалистической практике проявляется как в простых физических формах возникновения материальных следов, так и в сложных психофизиологических процессах, происходящих в сознании следователей, экспертов, свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых и других участников процессуальной деятельности (рис. I.2).

Рис. I.2. Методы криминалистики – как изучает?

К общим, или общенаучным, методам криминалистики относятся методы, применяемые в рамках любой науки, а также во многих областях практической деятельности. Это следующие группы методов:

а) математические (измерения, геометрические построения, вычисления);

б) логические (анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия, гипотеза, инверсия);

в) чувственно-рациональные (наблюдение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование);

г) социологические (опрос, анкетирование (интервьюирование));

д) физические, химические и физико-химические;

е) кибернетические и др.

Специальные (собственно криминалистические) методы – это методы, разработанные специально для решения криминалистических задач. Это, например, методы криминалистической идентификации, организации расследования, планирования следственных действий, методы изучения личности преступников, криминалистической техники, экспертных исследований и т. д.

Все эти методы в зависимости от решаемых криминалистикой задач могут использоваться и самостоятельно, и комплексно в различных взаимосвязях друг с другом.

Главная (общая) задача криминалистики – это обеспечение практической деятельности правоохранительных органов по раскрытию, расследованию и предотвращению преступлений.

Специальные, более конкретные, задачи криминалистической науки вытекают из содержания ее предмета.

К ним относятся:

• изучение объективных закономерностей возникновения, собирания, оценки и исследования информации о преступлении и его участниках для развития теоретических основ науки и практических рекомендаций;

• совершенствование имеющихся и разработка новых методов, приемов и средств криминалистической техники;

• совершенствование организационных, тактических и методических основ предварительного расследования и судебного следствия, а также методик экспертного исследования;

• криминалистический анализ и оценка тенденции развития преступности, методов и средств совершения преступлений, прогнозирование возможных изменений в криминогенной ситуации, разработка мер упреждающего воздействия на нее;

• изучение передового опыта, накопленного зарубежной криминалистикой, и его внедрение в практику раскрытия и расследования преступлений;

• разработка криминалистических средств и методов предупреждения преступлений.

Система криминалистики, как и система любой науки, представляет собой комплекс взаимосвязанных частей (разделов), находящихся в определенном отношении друг с другом и объединенных внутренним единством (рис. I.3).

Рис. I.3. Система криминалистики

В ряде стран криминалистика включает лишь криминалистическую (уголовную) технику и некоторые элементы тактики расследования.

В некоторых публикациях отечественных ученых курс криминалистики разделен на две части (общую и особенную). Существуют работы, в которых рассматриваются пять разделов науки и учебной дисциплины. Однако традиционно система современной криминалистики включает в себя четыре раздела:

1) общая теория криминалистики;

2) криминалистическая техника;

3) криминалистическая тактика;

4) методика расследования отдельных видов и групп преступлений.

Общая теория криминалистики – это ее теоретические концепции, идеи, принципы, наиболее общие категории, понятия, определения и термины, а также методологические основы их познания.

Криминалистическая техника – это система научных положений и разработанных (приспособленных) на их основе технических средств, методов и приемов, предназначенных для собирания, исследования и использования криминалистически значимой информации при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений.

Понятие «криминалистическая техника» включает в себя, с одной стороны, определенную совокупность приборов, оборудования, технических приспособлений и материалов, а с другой – систему методических рекомендаций по использованию этих средств в решении криминалистических задач.

Криминалистическая тактика – это раздел криминалистики, представляющий собой систему научных положений и разработанных на их основе рекомендаций по организации и планированию расследования и судебного разбирательства, определению поведения лиц, осуществляющих доказывание, а также проведению отдельных следственных действий.

Система этого раздела состоит из трех основных блоков: общие положения тактики; криминалистические версии и планирование расследования; тактика производства отдельных (предусмотренных УПК РФ) следственных действий.

Методика расследования отдельных видов и групп преступлений (криминалистическая методика) – завершающий раздел криминалистики, представляющий собой систему научных положений и разработанных на их основе рекомендаций по расследованию и предупреждению преступлений определенных видов и групп.

Систему криминалистической методики составляют общие положения и совокупность частных (видовых, родовых, групповых) методик.

Общие положения – это сведения о понятии, источниках, структуре, задачах и значении этого раздела криминалистики, об истории ее возникновения и развития, организационных и методических основах, определяющих типовую структуру частной методики, выделяемой и формируемой по определенному критерию – основанию вида (группы).

Таких критериев несколько. Традиционным является определение вида преступления на основе его уголовно-правового состава (нормы Особенной части УК РФ) – методики расследования убийств, краж, грабежей и т. д. В качестве оснований выделения используются также личность преступника (методики расследования преступлений, совершаемых организованными группами, несовершеннолетними, иностранными гражданами, душевнобольными лицами и др.), фактор времени (методики расследования преступлений по горячим следам и преступлений прошлых лет), место совершения преступления (методики расследования преступлений в условиях крупного города, сельской местности).

В методике применительно к отдельным видам преступлений реализуются и конкретизируются научные положения, приемы, рекомендации, средства, разрабатываемые общей теорией, криминалистической техникой и тактикой.

Вопрос о месте криминалистики в системе научного знания и ее природе многие годы остается дискуссионным. Существует мнение, что криминалистика является технической или естественно-технической наукой. Некоторые авторы отмечают только правовой характер ее природы. Вместе с тем многолетняя правоприменительная практика убедительно показала, что дальнейшее расширение возможностей криминалистики, повышение ее роли в раскрытии и расследовании преступлений очевидны на пути интеграции в нее последних достижений естественных, технических, гуманитарных, в том числе правовых наук. Причем это не механическое заимствование или объединение различных знаний, а их творческое генерирование в рамках данной, по сути, синтетической науки и обеспечение реализации ее возможностей при решении конкретных правовых задач.

Именно поэтому криминалистика самым тесным образом связана с юридическими науками. Теория государства и права как базисная наука реализует, в частности, правовые основы (приоритет правовой нормы) для формирования криминалистических рекомендаций, представляющих собой целую систему установленных законом и подзаконными актами принципов и правил, определяющих условия допустимости, содержание и характер, порядок и цели их применения.

В этой же связи нормы уголовно-процессуального права определяют формы применения технико-криминалистических средств, порядок производства следственных и судебных действий, компетенцию участников процесса и т. д. Уголовно-правовые нормы позволяют осуществить правильную юридическую квалификацию преступного действия или бездействия, без чего невозможны разработка соответствующих частных криминалистических методик расследования преступлений и их систематизация.

Применительно к некоторым преступлениям, совершенным в исправительно-трудовых учреждениях, криминалистические методики строятся с учетом положений науки исправительно-трудового права и изучаемых ею норм исполнения уголовного наказания.

Поскольку в ходе расследования нередко возникает необходимость разграничения уголовно наказуемых и административно-правовых нарушений, криминалистика связана с наукой административного права.

Очень тесные связи у криминалистики с теорией оперативно-розыскной деятельности. В частности, возможности оперативно-розыскной деятельности учитываются при разработке проблем криминалистической тактики и методики расследования. Положения и рекомендации криминалистики находят свое применение при разработке мер по совершенствованию организации и тактики проведения оперативно-розыскных мероприятий, легализации и процессуального оформления их результатов.

То же самое можно сказать и о связи криминалистики с криминологией, взаимно обогащающих друг друга в представлениях о лицах, совершающих преступления, способах, методах и средствах преступной деятельности и т. д.

К числу смежных с криминалистикой наук относятся судебная медицина, судебная психиатрия, юридическая психология, судебная бухгалтерия, судебная химия и другие науки, являющиеся базовыми для различных видов судебных экспертиз. Положения этих наук учитываются при подготовке криминалистических рекомендаций по обнаружению, фиксации, изъятию, сохранению соответствующих потенциальных объектов экспертного исследования.

Криминалистика тесно связана с философией, этикой, логикой, психологией, педагогикой и другими общественными науками, которые выступают своего рода ее методологическим базисом. Философия, в частности материалистическая диалектика, определяет основу методологии криминалистики, ее теорий и учений. Все криминалистические рекомендации строятся с учетом разработанных логикой методов исследования, таких как анализ и синтез, дедукция и индукция, абстракция, инверсия, аналогия и т. п. Положения этики как науки о морали и нравственности учитываются при разработке криминалистических рекомендаций, направленных на формирование безупречной линии поведения любого участника процесса расследования.

Необходимость оптимизации процесса расследования, рационального использования времени, сил и средств при условии достижения максимально эффективных результатов послужила основой для изучения и внедрения криминалистикой положений науки управления.

Традиционно криминалистика очень тесно связана с естественными и техническими науками. Особое внимание уделяется внедрению в практику борьбы с преступностью современных достижений в области цифровых и информационных технологий. Причем эта деятельность не должна ограничиваться только обеспечением правоохранительных органов компьютерной техникой, средствами фото– и видеофиксации и т. п., а решать целый комплекс организационных, правовых, технических и методических вопросов их эффективного применения в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений.

Однако применение современных достижений криминалистики не следует ограничивать только рамками осуществления уголовного судопроизводства. Ее методы, приемы и средства в равной мере могут использоваться при осуществлении гражданского, административного и арбитражного производства.