Текст книги "Возврат похищенных активов. Руководство по конфискации активов вне уголовного производства"

Механизм конфискации активов вне уголовного производства может быть создан на базе любой правовой системы – как континентальной, так и общеправовой. Это следует из ст. 54 (1) (с) Конвенции ООН против коррупции (UNCAC), где сказано, что каждое государство-участник должно рассмотреть вопрос о введении конфискации вне уголовного производства. В UNCAC не выделяется какая-либо одна правовая традиция и не говорится о том, что существующие различия между правовыми системами могут помешать внедрению механизма гражданской конфискации. Напротив, в соответствии с документом конфискация активов вне уголовного производства рассматривается как эффективный инструмент борьбы с коррупцией в любой юрисдикции вне зависимости от правовых традиций.

Хотя в некоторых странах общего права (например, в Соединенных Штатах, ЮАР и Ирландии) механизмы конфискации имущества существуют достаточно давно, во многих юрисдикциях с континентальным правом действует аналогичное законодательство. К таковым относятся Албания, Колумбия, провинция Квебек (Канада), Лихтенштейн, Словения, Швейцария и Таиланд. Внутри каждой правовой семьи механизмы конфискации несколько отличаются друг от друга в зависимости от страны, где они разрабатывались.

Несмотря на то что общее и континентальное право существенно отличаются друг от друга (см. пример 3), эти системы во многом схожи. Например, страны и территории, которые придерживаются континентального права, использовали в своей модели конфискации принципы общего права, и наоборот. Так, в канадской провинции Квебек, юрисдикции с континентальной правовой системой, в решении гражданских дел руководствуются принципом сравнения вероятностей, а не отсутствием обоснованных сомнений (или «глубокой убежденности») – критерия доказанности, характерного для юрисдикций с континентальной правовой системой. В других случаях юрисдикции используют принципы международного сотрудничества. К примеру, швейцарские суды подтвердили, что Швейцария вправе оказывать Соединенным Штатам содействие в вопросах конфискации активов вне уголовного производства и направлять соответствующие дела в уголовный суд, несмотря на отсутствие намерения уголовного преследования^[23]. Этот вид содействия имеет большое значение для развития международного сотрудничества в данной сфере, что так соответствует UNCAC.

Пример 3

Конфискация вне уголовного производства в странах с континентальным и общим правом

Примечание. Правила конфискации различаются в зависимости от юрисдикции, поэтому возможны исключения.

Настоящее Руководство составлено таким образом, чтобы его можно было использовать в любой правовой системе – и континентальной, и общеправовой. Авторы опирались на опыт, накопленный в обеих традициях, и по возможности старались проиллюстрировать основные принципы соответствующими примерами. В книге рассматриваются общие черты и различия двух систем и предлагаются возможные решения проблем. Иногда решения не приводятся. В таком случае авторы рассматривают проблему как таковую, чтобы эксперты, занимающиеся разработкой законодательства о конфискации вне уголовного производства, могли выработать требуемое решение, учитывая особенности правовой системы своей страны.

Понятие конфискации активов вне уголовного производства возникло много лет назад и основано на представлении о том, что, если «вещь» нарушает закон, государство вправе ее конфисковать. Принцип вещной подсудности (in rem – буквально «против вещи») получил распространение в военно-морском праве и сделал возможным судебное преследование судна, а не его капитана, команды или владельца в случае правонарушения с использованием этого корабля.

Хотя в Соединенных Штатах законы о конфискации вне уголовного производства действуют с 1776 г., более 30 лет назад они были изменены в целях противодействия торговле наркотиками путем конфискации двух категорий имущества: доходов от преступления и предметов, которыми пользовались для совершения преступления.

В последние годы заключен целый ряд международных соглашений, которые обязывают страны сотрудничать друг с другом в вопросах конфискации, раздела активов, юридической помощи и компенсации пострадавшим. Положения о конфискации имущества содержатся в нескольких конвенциях ООН и ряде многосторонних соглашений, таких как:

• Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (1988; Венская конвенция)^[24];

• Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности (2000; UNTOC)^[25];

• Конвенция ООН против коррупции (2004; UNCAC);

• Конвенция Совета Европы по выявлению, изъятию и конфискации доходов от преступной деятельности и о борьбе с финансированием терроризма (2005);

• Конвенция Совета Европы по выявлению, изъятию и конфискации доходов от преступной деятельности (1990; Страсбургская конвенция);

• Конвенция Организации экономического сотрудничества и развития о борьбе с получением взяток иностранными государственными должностными лицами при осуществлении международных деловых операций (1997).

Из перечисленных документов UNCAC – единственный, который содержит специальные положения о конфискации имущества вне уголовного производства и предусматривает ряд важнейших обязательств в области международного сотрудничества в вопросах уголовного преследования, финансовой и технической взаимопомощи.

Статья 54 (1) (с) UNCAC: «Каждое Государство-участник… рассматривает вопрос о принятии мер, какие могут потребоваться для того, чтобы создать возможность конфискации такого имущества без вынесения приговора в уголовном порядке по делам, в том случае когда преступник не может быть подвергнут преследованию по причине смерти, укрывательства либо отсутствия или в других соответствующих случаях».

Согласно ст. 54 о международном сотрудничестве в деле конфискации государства-участники обязаны принять такие меры, какие могут потребоваться компетентным органам этих стран, чтобы признавать и «приводить в исполнение постановления о конфискации, вынесенные судом другого государства-участника»^[26], а также «меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы позволить своим компетентным органам, в пределах их юрисдикции, выносить постановления о конфискации такого имущества иностранного происхождения»^[27]. Это широкая формулировка может включать судебные решения о конфискации денежных средств и постановления о конфискации активов вне уголовного производства^[28]. Статья 43 UNCAC также гласит, что государства – участники конвенции рассматривают возможность оказания друг другу содействия в расследовании и судопроизводстве по гражданско-правовым и административным вопросам, связанным с коррупцией. Эта статья охватывает процедуру конфискации активов вне уголовного производства и учитывает проблему, которая возникала в прошлом, когда государства могли сотрудничать друг с другом и оказывать правовую помощь по уголовным, а не по гражданским делам^[29]. Что касается случаев, когда государство вправе инициировать гражданский процесс, ст. 53 разрешает одному государству – участнику UNCAC выступать в судах другого государства-участника в качестве частного лица, что позволило бы этому государству вернуть похищенное имущество, защищая собственные интересы в роли истца, оспаривая конфискацию в роли заявителя или выступая в качестве пострадавшей стороны в целях реституции по приказу суда.

Рекомендации по применению конфискации активов вне уголовного производства содержатся в решениях целого ряда международных и межправительственных организаций, а также их рабочих групп (см. пример 4).

Пример 4

Международная поддержка принципов гражданской конфискации

Организация Объединенных Наций: UNCAC, ст. 54 (1) (с).

Также путем создания рабочих групп:

• Межправительственной рабочей группы открытого состава по вопросам возвращения активов, учрежденной конференцией государств – участников UNCAC;

• Межправительственной рабочей группы экспертов открытого состава по борьбе с отмыванием денежных средств и расширению сотрудничества в правоохранительной области, учрежденной комиссией по наркотическим средствам в марте 2008 г.

Группа разработки финансовых мер (FATF): Сорок рекомендаций, рекомендация 3, п. 3а.

Секретариат Содружества: Типовые законодательные положения Содружества по изъятию в гражданско-правовом порядке активов, полученных преступным путем, включая имущество, полученное в результате террористической деятельностиb; Отчет Рабочей группы Содружества по репатриации активов за 2005 г., рекомендация 21.

Европейский союз: рамочное решение Совета Европы 2005/212/JHA от 24 февраля 2005 г. о конфискации доходов, полученных преступным путем, орудий преступления и имущества, полученного преступным путем, ст. 3 п. 4с; «Доходы от организованной преступной деятельности: как сделать преступления “невыгодными”», Информационное письмо Еврокомиссии Европейскому парламенту и Совету Европы (Брюссель, 20 ноября 2008 г., COM (2008) 766)d.

«Большая восьмерка»: наиболее эффективные принципы отслеживания, замораживания и конфискации активов, п. 26е.

а «Страны могут рассмотреть возможность принятия мер, которые позволяют проводить конфискацию таких доходов или орудий без вынесения осуждения в уголовном порядке…» Полный текст документа см. на компакт-диске в приложении С.

b Полный текст документа см.: компакт-диск, приложение D.

с Полный текст решения см.: компакт-диск, приложение F.

d Полный текст письма см.: компакт-диск, приложение F.

е Полный текст документа см.: компакт-диск, приложение E.

Как в случае с любым другим законодательством, легитимность законов о конфискации в уголовном порядке и гражданской конфискации активов не раз ставилась под вопрос. Их интерпретацию поручали судам. Рассматривать законодательство о гражданской конфискации в контексте правовой взаимопомощи приходилось даже судам тех юрисдикций, в которых не поддерживается принцип конфискации вне уголовного производства^[30]. Конституционность законов оспаривалась в целом ряде стран и территорий, в том числе в Колумбии^[31], ЮАР^[32], Таиланде^[33], Ирландии^[34] и канадской провинции Онтарио^[35]. Еще в 1986 г. Европейская комиссия по правам человека объявила, что конфискация активов вне уголовного производства не противоречит презумпции невиновности и не нарушает основные имущественные права^[36]. Вместе с тем любая конфискация, по мнению членов комиссии, должна быть оспоримой в суде, а также обоснованной и пропорциональной^[37]. Суды ряда стран и Европейский суд по правам человека изучали вопрос о том, соответствуют ли принципы гражданской конфискации Европейской конвенции по защите прав человека и основных свобод (ECHR)^[38].

В настоящем Руководстве описывается множество подобных дел. Они не только помогают распознать спорные юридические вопросы, которые, возможно, придется решать государству, но и служат обоснованием судебного решения, особенно в судах высшей инстанции. Часть общепринятых аргументов, а также принципы, которые помогают решить тот или иной спорный вопрос, приводятся в примере 5.

Пример 5

Спорные юридические вопросы, касающиеся конфискации вне уголовного производства

Разрабатывая систему правовых норм, регулирующих порядок и условия конфискации^[39], компетентные органы должны решить, следует ли вводить законодательство о конфискации активов как часть уже существующих законов (см., например, Уголовный кодекс Швейцарии^[40], Закон Таиланда о борьбе с отмыванием денег и Закон Филиппин о противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем) или необходимо принять отдельный закон (см., например, Закон Великобритании о доходах от преступной деятельности или Закон № 793 от 2002 г. в Колумбии). В примере 6 указаны законы, в которые включены положения о конфискации вне уголовного производства. Законодательным органам также будет необходимо решить, в какой степени они могут опираться на существующие процедуры и когда потребуется создать новые (см. принцип 4).

Пример 6

Юрисдикции, в которых существует конфискация вне уголовного производства, и соответствующее законодательство

Австралия

Закон о доходах, полученных преступным путем, 2002 г.

Албания

Закон о предотвращении и борьбе с организованной преступностью от 30 сентября 2004 г. № 9284

Антигуа и Барбуда

Закон о борьбе с легализацией доходов, полученных преступным путем, 1996 г.

Великобритания

Закон о доходах от преступной деятельности 2002 г. (гл. 29), разд. 240–316, 341–416

Закон о тяжких преступлениях 2007 г. (гл. 27), разд. 74–85

Закон об организованной преступности и полиции 2005 г. (гл. 15), разд. 97–101, 245А – D, 255A – F

Гернси

Разделы о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судопроизводстве 2007 г. (Гернси)

Джерси

Закон о гражданской конфискации активов (международное сотрудничество) 2007 г.

Закон о доходах от преступной деятельности (арест денежных средств) 2008 г. (предусматривает приведение в исполнение постановлений о гражданской конфискации, принятых иностранными государствами)

Израиль

Закон о запрете на отмывание денег, 5760–2000

Ирландия

Закон о доходах от преступной деятельности 1996 г. (№ 30/1996), с поправками от 2005 г. (№ 1/2005)

Закон о Бюро расследований, связанных с незаконно полученными активами, 1996 г., с поправками

Канада

Провинция Альберта: Закон о возмещении ущерба и выплате компенсации потерпевшим, SA 2001 г., гл. V-2.5, 2001 г.

Провинция Британская Колумбия: Закон о гражданской конфискации, S. B. C. 2005 г., гл. 29

Провинция Манитоба: Закон о конфискации имущества, полученного преступным путем, C. C. S. M. 2004 г., гл. C306

Провинция Онтарио: Закон о гражданско-правовых средствах защиты 2001 г., S. O. 2001 г., гл. 28

Провинция Квебек: Закон о конфискации, управлении и апроприации доходов, полученных преступным путем, и орудий преступления, R. S. Q гл. С-52.2

Провинция Саскачеван: Закон об изъятии имущества, полученного преступным путем, S. S. 2005 г., гл. S-46.001

Колумбия

Закон о лишении права собственности № 793 от 27 декабря 2002 г.

Закон об управлении замороженными активами № 785 от 27 декабря 2002 г.

Лихтенштейн

Уголовно-процессуальный кодекс (StPO) от 18 октября 1988 г., разделы 97а, 98, 98а, 253а, 353, 354, 356, 356а, 357

Уголовный кодекс, разд. 20, 20а, 20b, 20с, 64, 165, 165а

Остров Мэн

Закон об уголовном судопроизводстве 2008 г.

Словения

Закон о порядке судопроизводства по уголовным делам (8/2006 от 26 января 2006 г.), ст. 498а

США

Глава 18 Свода законов США, разд. 981, 983, 984, 985 (конфискация активов вне уголовного производства)

Таиланд

Закон о борьбе с отмыванием денег, B. E. 2542

Фиджи

Закон о доходах, полученных преступным путем, 1997 г., с поправками

Филиппины

Закон о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, 2001 г. (Республиканский закон № 9160 с поправками, внесенными Республиканским законом № 9194), разд. 12

Порядок производства по делам о гражданской конфискации, изъятии и замораживании денежных инструментов, имущества или доходов, полученных в результате или имеющих отношение к противозаконной деятельности или преступлениям по легализации доходов, в соответствии с Республиканским законом № 9160, с поправками (A. M. № 05-11-04-SC 2005-11-14)

Швейцария

Уголовный кодекс, ст. 70–72

ЮАР

Закон о борьбе с организованной преступностью № 121 от 1998 г., с поправками, разд. 37–62

Конфискация активов вне уголовного производства не подразумевает и не запрещает распоряжение или использование изъятого имущества каким-либо особым образом. Конфискованными активами в соответствии с законодательством распоряжается государство, осуществившее конфискацию. Однако международные соглашения могут устанавливать обязательные требования относительно законодательства об окончательном распоряжении активами в зависимости от типа преступления, за которое они были конфискованы (см. пример 7).

Пример 7

Возвращение активов в конвенциях ООН

Конвенция ООН против коррупции

Статья 57

3. …запрашиваемое Государство-участник:

а) в случае хищения публичных средств или отмывания похищенных публичных средств… возвращает конфискованное имущество запрашивающему Государству-участнику;

b) в случае доходов от любого другого преступления, охватываемого настоящей Конвенцией… возвращает конфискованное имущество запрашивающему Государству-участнику, если запрашивающее Государство-участник разумно доказывает запрашиваемому Государству-участнику свое существовавшее ранее право собственности на такое конфискованное имущество или если запрашиваемое Государство-участник признает ущерб, причиненный запрашивающему Государству-участнику, в качестве основания для возвращения конфискованного имущества;

с) во всех других случаях в первоочередном порядке рассматривает вопрос о возвращении конфискованного имущества запрашивающему Государству-участнику, его предыдущим законным собственникам или выплате компенсации потерпевшим от преступления.

4. В надлежащих случаях, если только Государства-участники не примут иного решения, запрашиваемое Государство-участник может вычесть разумные расходы, понесенные в ходе расследования, уголовного преследования или судебного разбирательства, которые привели к возвращению конфискованного имущества или распоряжению им согласно настоящей статье.

5. В надлежащих случаях Государства-участники могут также особо рассмотреть возможность заключения в каждом отдельном случае соглашений или взаимоприемлемых договоренностей относительно окончательного распоряжения конфискованным имуществом.

Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности

Статья 14

1. Доходами от преступлений или имуществом, конфискованными Государством-участником… распоряжается Государство-участник в соответствии со своим внутренним законодательством и административными процедурами.

2. Действуя по просьбе, направленной другим Государством-участником… Государства-участники в той мере, в какой это допускается внутренним законодательством, и в случае получения соответствующего запроса в первоочередном порядке рассматривают вопрос о возвращении конфискованных доходов от преступлений или имущества запрашивающему Государству-участнику, с тем чтобы оно могло предоставить компенсацию потерпевшим от преступления или возвратить доходы от преступлений или имущество их законным собственникам.

3. Действуя по просьбе, направленной другим Государством-участником… Государство-участник может особо рассмотреть возможность заключения соглашений или договоренностей:

а) о перечислении суммы, соответствующей стоимости доходов от преступлений или имущества, или средств, полученных в результате реализации таких доходов или имущества, или их части, на счет, предназначенный для этой цели, в соответствии с п. 2 (c) ст. 30 настоящей Конвенции [счет для оказания технической помощи] или межправительственным органам, специализирующимся на борьбе с организованной преступностью;

b) о передаче другим Государствам-участникам на регулярной или разовой основе части доходов от преступлений, или имущества, или средств, полученных в результате реализации таких доходов или имущества, в соответствии со своим внутренним законодательством или административными процедурами.

Венская конвенция

Статья 5

(а) Сторона, конфисковавшая доходы или собственность… распоряжается ими в соответствии со своим национальным законодательством и административными процедурами.

(b) Действуя по просьбе другой Стороны… Сторона может особо рассмотреть возможность заключения соглашений:

(i) о передаче суммы таких доходов и собственности, или средств, полученных в результате реализации таких доходов или собственности, или их значительной части межправительственным органам, специализирующимся в области борьбы с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ и злоупотреблением ими;

(ii) о передаче другим Сторонам на регулярной или разовой основе части таких доходов, или собственности, или средств, полученных в результате реализации таких доходов или собственности, в соответствии с ее национальным законодательством, административными процедурами или двусторонними или многосторонними соглашениями, заключенными с этой целью.