Текст книги "Уголовно-процессуальное право: Конспект лекций"

Тема 24. Предварительное расследование в досудебном производстве и его формы

Предварительное расследование – деятельность органов расследования по собиранию, проверке и оценке доказательств, на основе которых устанавливаются имеющие значение для дела обстоятельства в целях быстрого и полного раскрытия преступления и привлечения в качестве обвиняемых лиц, их совершивших. В рамках данной деятельности принимаются меры по пресечению, выявлению, устранению причин, способствовавших совершению преступления, и меры по обеспечению возмещения вреда, причиненного им.

Эта стадия начинается с возбуждения уголовного дела и завершается составлением обвинительного заключения (акта), направлением дела прокурору для утверждения, а также решением (постановлением) о прекращении уголовного дела либо вынесением постановления о направлении дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера.

Предварительное расследование, проведенное в строгом соответствии с законом, служит условием, обеспечивающим правильное разрешение дела в суде и постановление законного, обоснованного решения. Однако данная стадия имеет и самостоятельное значение, что обуславливает наличие определенных задач:

1) быстрое и полное раскрытие преступления;

2) привлечение в качестве обвиняемого виновного лица и создание необходимых условий для направления дела в суд;

3) возмещение причиненного преступлением материального вреда или создание необходимых условий для реального его возмещения после вынесения судебного решения;

4) выявление и устранение причин и условий, способствовавших совершению преступления;

5) воспитательная задача, имеющая двоякий характер. С одной стороны, она оказывает воздействие на обвиняемого с целью благотворного изменения его поведения. С другой стороны, ведение расследования должно положительно влиять на остальных граждан, убеждать их в неотвратимости раскрытия каждого преступления.

Все предварительное расследование проводится по общим условиям, которые действуют в период всего расследования и служат гарантиями успешного осуществления задач стадии, обеспечения законности, прав и законных интересов граждан. Эти правила образуют определенную систему, в которую входит ряд правил, закрепленных в ст. 21 УПК РФ.

Основные формы предварительного расследования. Основными формами предварительного расследования являются: предварительное следствие и дознание. Они имеют общие задачи, регулируемые единым уголовно-процессуальным законодательством. Данные формы расследования уравнены по юридической значимости добываемых ими доказательств. Однако они имеют ряд существенных отличий.

Предварительное следствие является основной формой расследования. Оно имеет свои особенности:

1) предварительное следствие проводится по большинству уголовных дел (ст. 151 УПК РФ);

2) этот вид следствия проводиться и по делам, относимым к компетенции органов дознания, если это признает необходимым прокурор;

3) срок предварительного следствия не должен превышать 2 месяцев со дня его возбуждения. Он может быть продлен прокурорами различных уровней. Если в деле имеются обстоятельства, определяющие высокую степень сложности расследования, данный срок может быть продлен прокурором субъекта РФ и приравненным к нему военным прокурором, а также их заместителями до 12 месяцев. Дальнейшее продление срока предварительного следствия может быть произведено только в исключительных случаях Генеральным прокурором РФ или его заместителем. В этом случае предельного срока расследования закон не устанавливает.

Дознание – это вторая форма предварительного расследования, которая значительно отличается от предварительного следствия. Под дознанием понимается форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно (п. 8 ст. 5 УПК РФ).

Отличительные особенности дознания:

1. Дознание производится при раскрытии преимущественно преступлений небольшой и средней тяжести (ч. 3 ст. 151 УПК РФ). В отношении же преступлений, не упомянутых в этом перечне, дознание допустимо лишь по письменному указанию прокурора. Данная форма расследования допускается только при условии, что к моменту возбуждения уголовного дела известно конкретное лицо, совершившее преступление (ч. 1 ст. 223 УПК РФ).

2. Упрощенность процедуры дознания:

1) сокращении срока расследования до 20 суток;

2) прокурор имеет право продлить срок дознания на 10 суток при необходимости дополнительного расследования (п. 2 ч. 1 ст. 226 УПК РФ) или по иным причинам (ч. 2 ст. 223 УПК РФ).

3) при невозможности до истечения 10 суток с момента фактического заключения под стражу подозреваемого составить обвинительный акт и ознакомить его с ним и при отсутствии основания для прекращения производства по делу должно быть проведено предварительное следствие.

3. Согласно п. 2 ч. 1 ст. 158 и ст. 225 УПК РФ по итогам дознания составляется обвинительный акт, который после составления и подписания дознавателем утверждается начальником органа дознания, а затем – прокурором.

Тема 25. Следственные действия

Следственные действия – это предусмотренная уголовно-процессуальным законом и обеспеченная государственным принуждением совокупность операций и приемов, которая осуществляется при расследовании преступлений для обнаружения, фиксации и проверки обстоятельств, имеющих значение по делу.

Следственные действия подразделяют на две группы:

1) действия исследовательского характера, посредством которых дознаватель, следователь или прокурор решают задачи, связанные с выявлением, закреплением и исследованием доказательств в предварительном (досудебном) порядке;

2) иные следственные действия, направленные, прежде всего, на обеспечение прав участвующих в деле лиц (ознакомление обвиняемого с постановлением о привлечении его в качестве обвиняемого, разъяснение предоставленных ему законом процессуальных прав, оказание содействия в реализации этих прав, ознакомление заинтересованных лиц с постановлениями о признании их, к примеру, потерпевшими либо гражданскими истцами, разъяснение и обеспечение этим лицам их прав и т. п.).

Правомерность тех или иных следственных действий определяется исходя из юридических и фактических оснований их проведения. К юридическим можно отнести полномочия следователя или дознавателя, проводящего данное следственное действие. Помимо этого любые следственные действия могут производиться по решению следователя только после возбуждения уголовного дела, кроме неотложных следственных действий.

Основанием для проведения следственных действий является наличие сведений, диктующих необходимость их выполнения.

Осмотр, освидетельствование следственный эксперимент.

Осмотр проводят в целях обнаружения следов преступления и других вещественных доказательств, выяснения обстановки, а равно иных обстоятельств, имеющих значение для дела, следователь производит осмотр места происшествия, жилища, иного помещения, предметов, документов (ст. 176 УПК РФ).

Осмотр оформляется соответствующим протоколом. После прочтения протокол подписывается следователем и всеми участниками осмотра, а также присутствующими при этом лицами. В протоколе отмечается, производилась ли фотосъемка, снимались ли слепки и что прилагается к протоколу.

Осмотр жилища производится только с согласия проживающих в нем лиц или по судебному решению (ст. 177 УПК РФ).

Осмотр трупа следователь производит осмотр с участием понятых, судебно-медицинского эксперта либо врача. Осмотр трупа судебно-медицинским экспертом или другим специалистом не заменяет последующего производства экспертизы. Неопознанные трупы должны быть сфотографированы и дактилоскопированы. Их кремирование не допускается.

При необходимости может быть произведена эксгумация. О ее производстве следователь должен вынести постановление, которое доводится до сведения близких родственников или иных родственников покойного (п. 4 и 37 ст. 5 УПК РФ). В том случае если они возражают против эксгумации, разрешение на ее проведение должно быть получено от суда (ст. 178 УПК РФ).

Освидетельствование. Это следственное действие производится в отношении обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего. Освидетельствованию может быть подвергнут и свидетель, но только с его согласия, за исключением случаев, когда это необходимо для оценки достоверности его показаний (ст. 179 УПК РФ). Освидетельствование производят с целью на теле человека особых примет, следов преступления, телесных повреждений, выявления состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для дела, если для этого не требуется производства экспертизы, проводится освидетельствование.

Фотографирование, видеозапись, киносъемка могут быть произведены только с согласия освидетельствуемого лица (п. 5 ст. 179 УПК РФ).

Следственный эксперимент – это следственное действие, проводимое в целях проверки и уточнения данных, имеющих значение для дела или получения новых данных, путем воспроизведения действий, обстановки и иных обстоятельств определенного события и совершения необходимых опытных действий. Чаще он проводится для проверки данных, уже имеющихся в деле: показаний о видимости, слышимости, возможности совершения определенных действий, механизма образования тех или иных следов и т. д. Эксперимент может быть использован также следователем для проверки возникающих по делу версий. Условия и порядок производства следственного эксперимента регламентированы ст. 181 УПК РФ.

В следственном эксперименте могут участвовать обвиняемый, подозреваемый, потерпевший, свидетель, а в необходимых случаях и специалист. При производстве эксперимента обязательно присутствие понятых. В процессе этого следственного действия могут производиться изменения, фотографирование, киносъемка, составляться планы и схемы.

Обыск. Выемка. Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления. Контроль и запись переговоров.

Обыск – следственное действие, направленное на отыскание и изъятие орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступным путем, а также других предметов и документов, которые могут иметь значение для дела. Обыск может производиться для обнаружения разыскиваемых лиц, а также трупов. Закон предусматривает обыск в помещении, на местности, личный обыск.

В соответствии с законом обыск проводится в тех случаях, когда имеются достаточные на то основания (п. 1 ст. 182 УПК РФ).

Конституция РФ устанавливает, что никто не вправе проникать в жилище против воли проживающих в нем лиц иначе как в случаях, установленных федеральным законом, или на основании судебного решения.

Обыск производится по постановлению следователя в присутствии понятых.

Личный обыск может быть произведен без вынесения постановления при задержании или заключении под стражу, а также при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в обыскиваемом помещении или ином месте, скрывает при себе могущие иметь значение для дела предметы и документы (ст. 184 УПК РФ).

Личный обыск производится лицом одного пола с обыскиваемым и в присутствии понятых того же пола.

Выемка производится в тех случаях, когда следователь располагает точными данными, что предметы и документы, имеющие значение для дела, находятся у определенного лица или в определенном месте (ст. 183 УПК РФ).

При выемке в отличие от обыска следователю заранее известен объект, подлежащий изъятию. Выемка производится для изъятия любых предметов и документов, имеющих значение для дела, на основании постановления следователя. В случае отказа выдать требуемые объекты выемка производится в принудительном порядке.

Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, осмотр этой корреспонденции и в случае необходимости ее выемка – самостоятельные действия. Ее осмотр и выемка являются следственными действиями, при их производстве должны соблюдаться требования ст. 164 УПК РФ. К особенностям производства этого следственного действия относится то, что в качестве понятых должны привлекаться работники соответствующего почтово-телеграфного ведомства. При производстве осмотра и выемки корреспонденции следователь должен обеспечить сохранение в тайне содержащихся в ней сведений.

Контроль телефонных и иных переговоров – прослушивание и запись переговоров путем использования любых средств коммуникации, осмотр и прослушивание фонограмм проводятся в соответствии со ст. 186 УПК РФ.

Контроль и запись телефонных переговоров подозреваемого, обвиняемого и иных лиц допускаются только по делам о тяжких или особо тяжких преступлениях.

О результатах осмотра и прослушивания фонограммы следователь с участием понятых, а в необходимых случаях и специалиста, а также лиц, чьи переговоры прослушивались, составляет протокол.

Допрос. Очная ставка. Предъявление для опознания. Проверка показаний на месте.

Допрос – наиболее важное следственно действие, которое имеет самостоятельное значение. Полученные на допросе сведения служат необходимой предпосылкой для последующего проведения иных действий, таких как очная ставка, опознание, проверка показаний на месте. Допрос может продолжаться не более 4 ч, а при наличии часового перерыва – еще такое же время. Общая продолжительность допроса не должна превышать 8 ч. При наличии соответствующих медицинских показаний продолжительность допроса определяется на основании заключения врача (ст. 187 УПК РФ).

Очная ставка проводится, если в показаниях двух ранее допрошенных лиц по поводу одних и тех же обстоятельств имеются существенные противоречия (ст. 164, 192 УПК РФ).

Очная ставка может проводится между потерпевшим и обвиняемым (подозреваемым), двумя обвиняемыми, свидетелем и обвиняемым и т. д.

При производстве очной ставки соблюдаются общие правила, установленные для допроса участвующих в ней лиц (см. ч. 6 ст. 192 УПК РФ).

Очная ставка оформляется протоколом. Каждый ее участник подписывает свои показания на каждой странице и в конце весь протокол. По просьбе допрашиваемых протокол может быть прочитан следователем.

Опознание проводится на основании, полученных на допросе сведений (ст. 193 УПК РФ).

УПК РФ определяет следующий порядок проведения опознания:

1. Опознающий предварительно допрашивается об обстоятельствах, при которых он наблюдал соответствующее лицо или предмет, и о приметах и особенностях, по которым он сможет произвести опознание.

2. Опознаваемый предъявляется в группе лиц, по возможности сходных с ним по внешности. Общее число лиц, предъявляемых для опознания, должно быть не менее трех. В группу предъявляемых лиц нельзя включать понятых, технический персонал следственных органов, лиц, которых может знать опознающий. Нельзя предъявлять опознаваемого одновременно двум или более лицам.

3. При предъявлении для опознания обязательно участие понятых.

4. Опознающему предлагается внимательно осмотреть всех предъявляемых ему лиц и сказать, нет ли среди них того, о котором он дал показания на допросе.

5. Не допускается повторное опознание по одним и тем же признакам.

6. В целях обеспечения безопасности опознающего по решению следователя это лицо может находиться в условиях, исключающих визуальное наблюдение со стороны опознаваемого (п. 8 ст. 193 УПК РФ).

7. Опознание может быть проведено по фотокарточке, предлагаемой одновременно с фотографиями других лиц, внешне схожих с опознаваемым. Фотографий должно быть не менее трех.

Проверка показаний на месте. Показания, ранее данные подозреваемым, обвиняемым, потерпевшим или свидетелем, могут быть проверены или уточнены на месте, связанном с исследуемым событием.

Порядок проведения показаний на месте:

1. Проверка должна проводиться только в отношении показаний одного лица. Не допускается одновременная проверка на месте показаний нескольких лиц.

2. Обвиняемый, подозреваемый, свидетель или потерпевший указывает место, где происходило проверяемое событие.

3. Сущность проверки показаний на месте не должна сводиться к простому пересказу ранее данных показаний на месте расследуемого события.

4. При производстве проверки недопустимо какое-либо вмешательство в ее ход, в том числе посредством наводящих вопросов.

5. В ходе проверки не должны производиться действия, унижающие честь и достоинство личности.

Судебная экспертиза назначается, когда для установления каких-либо обстоятельств, имеющих значение для дела, требуются специальные знания.

Назначение экспертизы проводится по усмотрению следователя. Но в некоторых случаях производство экспертизы является обязательным и не зависит от усмотрения следователя.

Судебная экспертиза назначается обязательно для установления следующих обстоятельств:

1) причины смерти;

2) характера и степени вреда, причиненного здоровью;

3) психического или физического состояния обвиняемого, подозреваемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы;

4) психического или физического состояния потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;

5) возраста подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение;

6) для установления причины и обстоятельств взрыва или пожара;

7) для экспертизы наркотиков, поддельных денег и ценных бумаг и пр.

Признав необходимым проведение экспертизы, следователь выносит постановление о ее назначении (ст. 195 УПК РФ).

Следователь вправе поручить производство экспертизы не только экспертному учреждению, но и любому лицу, обладающему необходимыми специальными знаниями (так называемому частному эксперту).

Следователь вправе присутствовать при производстве экспертизы и получать разъяснения эксперта по поводу проводимых им действий (ст. 197 УПК РФ).

Права участников уголовного судопроизводства при производстве экспертизы. Подозреваемый, обвиняемый, его защитник дважды знакомятся с материалами экспертизы. Потерпевший знакомится с постановлением о назначении экспертизы, если она проводилась в отношении него. При этом он вправе заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве экспертизы в другом экспертном учреждении (ст. 198 УПК РФ). Свидетель знакомится с заключением эксперта, если экспертиза проводилась в отношении него (ст. 198, 206 УПК РФ).

Подозреваемый, обвиняемый, защитник могут присутствовать при производстве экспертизы, но только с разрешения следователя.

Производство дополнительной и повторной экспертиз осуществляется по тем же правилам, что и первичной (основной).

После завершения экспертизы может быть произведен допрос эксперта (ст. 205 УПК РФ). Эксперт не может быть допрошен по поводу сведений, ставших ему известными в связи с производством экспертизы, если они не относятся к предмету данной экспертизы.

Получение образцов для сравнительного исследования. При производстве экспертизы часто возникает необходимость получения образцов, требуемых эксперту для проведения сравнительного исследования. Образцы для сравнительного исследования – это объекты, отображающие свойства или особенности человека, животного, трупа, предмета, материала или вещества, а также другие образцы, необходимые эксперту для проведения исследований и дачи заключения.

Различают следующие виды образцов для сравнительного исследования:

1. Экспериментальные образцы – специально отобранные для нужд экспертизы в ходе производства по делу (например, экспериментально отстрелянные образцы пуль или гильз).

2. Свободные образцы – созданные независимо от производства по делу, нередко еще до его начала (например, свободные образцы почерка – какие-либо документы, выполненные лицом до возбуждения уголовного дела).

3. Естественные образцы – образующиеся как продукт физиологической деятельности организма (образцы крови, волос и т. п.).

Привлечение лица в качестве обвиняемого – индивидуальный процессуальный акт, в котором формулируется обвинение в отношении конкретного лица. Оно производится следователем в случае, когда в результате проведения следствия и других процессуальных действий собраны достаточные доказательства, дающие основание для обвинения лица в совершении преступления. Следователь выносит соответствующее постановление, в котором указывается: дата и место его составления, кем оно составлено, имя и отчество обвиняемого, месяц, год и место его рождения, описание преступления с указанием времени, места его совершения, иных обстоятельств, названных в ст. 73 УПК РФ и влияющих на существо обвинения.

Ст. 172 УПК РФ устанавливает, что обвинение должно быть предъявлено обвиняемому не позднее 3 суток со дня вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого. В тех случаях, когда в деле участвует защитник, обвинение предъявляется в присутствии защитника.

Порядок предъявления обвинения:

1. Следователь удостоверяется в личности обвиняемого и объявляет обвиняемому и его защитнику, если он участвует в деле, содержание постановления о привлечении в качестве обвиняемого.

2. Обвиняемый и его защитник должны своими подписями удостоверить на постановлении факт выполнения этих действий с указанием даты и времени предъявления обвинения. В случае отказа обвиняемого от подписи в постановлении следователем делается соответствующая запись.

3. Если обвиняемый не явился либо неизвестно его местонахождение, обвинение предъявляется в день фактической явки или привода обвиняемого.

Допрос обвиняемого. Предъявив обвинение, следователь обязан немедленно допросить обвиняемого (ст. 173 УПК РФ). Это следственное действие имеет важное значение для обеспечения полноты и объективности расследования.

С помощью допроса следователь устанавливает отношение обвиняемого к предъявленному обвинению; проверяет правильность сделанных выводов в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого; получает сведения об иных обстоятельствах, свидетельствующих о дополнительных фактах преступной деятельности обвиняемых или же лиц, не привлеченных к ответственности.

Допрос обвиняемого производится по правилам ст. 187–189 УПК РФ с изъятиями, указанными в ст. 173 УПК РФ. Обвиняемому разъясняются права, предусмотренные ч. 6 ст. 47 УПК РФ.

Порядок проведение допроса:

1. Если при допросе обвиняемого в деле участвует защитник, он вправе с разрешения следователя задавать обвиняемому вопросы. Следователь может отвести вопрос защитника, но при этом обязан занести отведенный вопрос в протокол.

2. Если допрос производится с участием переводчика, в протоколе отмечается разъяснение переводчику его обязанностей. В протоколе должно быть отмечено, а обвиняемому разъяснено его право на отвод переводчика и поступившие в связи с этим ходатайства.

3. Если требуются специальные знания и навыки, для участия в допросе может быть привлечен специалист.

4. В допросе обвиняемого вправе принимать участие прокурор, он вправе и лично производить допрос.

5. Обвиняемый допрашивается по поводу всех обстоятельств предъявленного обвинения.

6. Показания обвиняемого заносятся в протокол допроса от первого лица и по возможности дословно: в случае необходимости записываются заданные обвиняемому вопросы и его ответы.

7. Закончив допрос, следователь обязан ознакомить обвиняемого с протоколом.

Повторный допрос обвиняемого по предъявленному обвинению производится только по просьбе самого обвиняемого в том случае, если на первом допросе он отказался от дачи показаний (п. 4 ст. 173 УПК РФ).

Дача показаний – право, а не обязанность обвиняемого (п. 3 ч. 4 ст. 47 УПК РФ). Поэтому при производстве допроса следователь не имеет права добиваться его показаний. Об отказе обвиняемого от дачи показаний составляется протокол с указанием мотивов отказа, если таковые сообщены.

Если предъявленное обвинение в какой-то степени не нашло подтверждения, следователь своим постановлением прекращает в этой части уголовное преследование.

Обвинительное заключение: понятие, значение, содержание.

Предварительное следствие завершается составлением обвинительного заключения. Что касается обвинительного акта, составляемого в ходе проведения дознания, то он к наступлению данного момента уже должен быть составлен и подписан дознавателем.

Значение названных процессуальных документов определяется тем, что они должны содержать детальное изложение обстоятельств совершенного преступления и четкую формулировку предъявляемого конкретному лицу обвинения. Именно эти процессуальные документы определяют предмет и пределы предстоящего судебного разбирательства. Поэтому они должны быть объективными (опираться на всю совокупность собранных и проверенных доказательств), определенными (а не альтернативными), юридически обоснованными (содержать четкие ссылки на нормы уголовного и уголовно-процессуального законов).

В связи с таким значением названных документов уголовно-процессуальное законодательство детально регламентирует их содержание. В частности, ч. 1 ст. 220 УПК РФ указывает на обязательные компоненты обвинительного заключения.

Неотъемлемым приложением к обвинительному заключению являются:

1) список подлежащих вызову в судебное заседание лиц со стороны обвинения и защиты с указанием их места жительства и (или) места нахождения;

2) справка о сроках следствия, об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста, вещественных доказательствах, гражданском иске, процессуальных издержках, а при наличии у обвиняемого, потерпевшего иждивенцев – о принятых мерах по обеспечению их прав.