Текст книги "Проверка полицией: практические рекомендации по защите бизнеса"

Послесловие

Решил вместо «Заключения» написать «Послесловие», дабы не поминать всуе. Надеюсь, вы простите мне такую легкую литературную небрежность. ☺

Любая проверка – стресс как для руководства компании, так и для ее сотрудников. Во время ее проведения работа останавливается, и только от результата проверки зависит, возобновится ли она вновь.

К какой сфере ни относился бы ваш бизнес, как бы чиста ни была ваша организация, нет никакой гарантии, что вас не посетит полицейская проверка. И предусмотреть, на каком основании она будет инициирована, невозможно.

Позаботьтесь о своем бизнесе заранее. Разработать систему его защиты поможет опытный адвокат. Не пренебрегайте обращением к опытному адвокату – такой специалист не допустит ущемления ваших прав и обеспечит надежную защиту вашего бизнеса.

С пожеланиями успехов!

Приложения

15 часто задаваемых вопросов при проверке полицией

Полицейская проверка – стресс не только для руководства компании, но и для всех ее сотрудников. Большинство из них ни разу не сталкивалось с этим и не имеет представления о том, как себя вести. В этой главе представлены 15 самых часто задаваемых вопросов о полицейских проверках.

Вопрос 1. В компанию поступил официальный запрос полиции о предоставлении документов. Обязательно ли руководству выполнять данное требование?

В рамках проверки зарегистрированных заявлений о преступлениях полиция вправе запрашивать и получать сведения, справки, документы (их копии) и иную необходимую информацию. Помните, сотрудники полиции запрашивают документы с целью получения информации до возбуждения уголовного дела, подтверждения нарушений по возможному уголовному делу, а также использования документов в качестве доказательств.

Согласно ст. 19.7 Кодекса об административных правонарушениях, непредставление запрашиваемой информации влечет предупреждение или наложение административного штрафа: 100–300 руб. (физ. лица), 3000–5000 руб. (юр. лица). Однако в соответствии с законом, вы обязаны представить документы только в случае, если требования полицейских законны и обоснованы. В случае, когда запрос не содержит необходимого обоснования (отсутствует указание нормы закона, номер материала), вы вправе ограничиться ответным письмом с просьбой представить данные о законных основаниях для направления запроса. Однако лучше осуществить это в срок, указанный в запросе.

Вопрос 2. Имеют ли право представители полиции проводить проверку, если уголовное дело не возбуждено против компании или ее руководителя?

Имеют. Поводом может послужить доследственная проверка. Возможно, в полицию поступило сообщение о нарушениях в компании, или сотрудник, совершивший преступление, явился с заявлением добровольно, на основании чего представители правопорядка выясняют причастность юридического или физического лица к незаконной деятельности. Для этого «сомнительному» объекту направляется запрос, проводится обследование офиса, опрос.

На основании полученных результатов принимается решение о возбуждении уголовного дела. Однако проверки на этом не заканчиваются, а у представителей полиции появляется больше прав: опросы заменяются допросами, а обследования – обысками. Кроме того, информация, полученная во время доследственной проверки, становится доказательством при возбуждении уголовного дела и передается в следственное подразделение.

Вопрос 3. Можно ли не пускать в офис организации сотрудников полиции, намеревающихся совершить проверку?

Если проверка доследственная, то вы имеете полное право не пускать сотрудников полиции в офис. Несмотря на угрозы со стороны правоохранительных органов и попытки запугать работников компании возможными последствиями, ответственность последних действующим законодательством не предусмотрена. Обследование здания компании при проведении доследственной проверки может осуществляться только с согласия руководства, а незаконное проникновение в частные владения сотрудников полиции, включая выламывание дверей, может грозить статьей «Превышение должностных полномочий» Уголовного кодекса РФ.

Тем не менее ответ на вопрос, можно ли не пускать полицию в офис, не однозначен. Если бизнес ведется в Москве, то явное сопротивление представителям правоохранительных органов оказывать не стоит. Отличный пример: охранника привлекли к ответственности за отказ открыть входную дверь в компанию для проведения доследственной полицейской проверки. Постановление суда о взыскании административного штрафа в размере одной тысячи рублей было вынесено на основании рапортов сотрудников полиции, осуществляющих данную проверку, в которых говорилось о воспрепятствовании исполнению служебных обязанностей.

В случае когда проверка основана на возбужденном уголовном деле, согласия руководства на обыск помещения спрашивать уже никто не будет. Однако при подобном визите полицейские должны иметь при себе постановление о производстве обыска, в котором указан регистрационный номер уголовного дела, возбужденного в отношении компании, и помещение, которое предполагается обыскать. Более того, добровольно не предоставленные для обыска помещения полицейские имеют право вскрыть.

Вопрос 4. Как себя вести при обследовании помещений?

Как только сотрудники полиции попали в вашу компанию, в первую очередь необходимо попросить предоставить их удостоверения, а также распоряжение о проведении проверки. Кроме того, настоятельно рекомендуется зафиксировать данные предъявляемых документов и запросить копию распоряжения на обследование.

Непосредственное обследование должно проводиться в присутствии двух понятых, а также генерального директора компании. Если представители правоохранительных органов не предъявляют документы или отказываются от участия понятых, стоит незамедлительно обратиться в службу «02». Обычно такая мера в корне меняет отношение полицейских к проведению проверки.

Помните, что при проведении доследственной проверки вы вправе отказать полицейским в осмотре запертых помещений, шкафов и ящиков, поэтому важные документы стоит хранить недоступном месте. С электронной информацией лучше работать на внешнем носителе и сервере. Хранение информации на стационарном компьютере в процессе полицейской проверки ставит вас под удар.

Вопрос 5. Может ли сотрудник покинуть помещение во время доследственной проверки?

Независимо от того, проводится ли следственное действие или оперативно-розыскное мероприятие, ограничение прав возможно только с разрешения суда, и оно не должно умалять честь и достоинство человека. В рамках обыска можно удерживать работника компании на месте, запрещать перемещаться, пользоваться мобильными устройствами, однако запретить посещать туалет нельзя.

В ходе обследования присутствующим лицам не может быть запрещено перемещаться. Кроме того, сотрудник вправе покинуть помещение во время проведения доследственной полицейской проверки. Ответственность за данное действие не предусматривается.

Вопрос 6. Можно ли фиксировать действия полицейских на камеру во время проверки?

Можно. Видеосъемка полицейской проверки разрешена Конституцией РФ. Для вас данная процедура будет полезной: сотрудники полиции будут вести себя в рамках закона, соблюдая ваши права и не превышая собственные, т. к. впоследствии видеоматериал может быть использован в качестве доказательств нарушений при проведении проверки.

Вопрос 7. Как реагировать на повестку о явке на допрос, если известно, что идет доследственная проверка и уголовное дело не возбуждено?

Во время доследственной проверки проводится не допрос, а опрос. Соответственно, вручение повестки о явке на допрос недопустимо. Если все же вручена повестка о явке на допрос, то либо уголовное дело все же возбуждено, либо сотрудники полиции превышают свои полномочия.

В любом случае вы можете направить ответное письмо с просьбой уточнить регистрационный номер дела, в качестве кого вас вызывают, а также иную интересующую вас информацию, если ее нет в содержании повестки.

Вопрос 8. Может ли сотрудник отказаться от опроса?

При проведении полицейской проверки сотрудник имеет право отказаться отвечать на вопросы при условии, что проверка доследственная и полиция проводит опрос, а не допрос.

Опрос может быть проведен только с согласия опрашиваемого. Руководителям стоит убедить сотрудников не участвовать в данной процедуре, даже если у компании нет проблем с законом, дабы не усложнять для адвоката процесс защиты интересов конкретной фирмы. Ответственность за отказ от участия в опросе не предусматривается.

Вопрос 9. Может ли полиция контролировать телефонные разговоры и электронную почту компании?

Возможность проведения указанных мероприятий предусмотрена в 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. и относится к негласным оперативно-розыскным мероприятиям. Следовательно, сотрудники полиции имеют право контролировать телефонные звонки и электронную почту, но только с разрешения суда. В случае возбуждения уголовного дела фонограмма и бумажный носитель записи переговоров будут переданы следователю в качестве вещественного доказательства.

Вопрос 10. Сопровождается ли изъятие информации с электронного носителя составлением протокола?

Процедура зависит от того, в рамках каких действий сотрудники полиции производят изъятие информации.

При производстве обыска (выемки) электронные носители информации изымаются полицейским в присутствии понятых. При этом осуществляется копирование данных. Электронные носители, содержащие скопированную информацию, передаются законному владельцу. В протоколе делается запись об осуществлении копирования данных и о передаче электронных носителей.

В рамках обследования сотрудником полиции либо специалистом организуется копирование электронных носителей либо находящейся на них информации.

Электронные носители информации, содержащие копию изъятой информации, передаются лицу, у которого они были изъяты, о чем делается запись в протоколе.

При этом в случае невозможности копирования информации с электронных носителей, скопированная информация передается в течение пяти дней после изъятия.

Вопрос 11. Имеет ли право полиция проверять и изымать личные вещи сотрудников?

Если такой вопрос возник в ходе доследственной проверки, то проверять и тем более изымать личные вещи сотрудники полиции не имеют права. Будьте внимательны, если вас попросили показать содержимое карманов или сумочки, подумайте дважды, стоит ли это делать. Если какие-либо вещи оттуда будут изъяты, то в протоколе осмотра будет указано, что вы отдали их добровольно.

Если же в вашей компании проводится обыск, то у сотрудников полиции есть права на досмотр и изъятие личных вещей.

Вопрос 12. На каких основаниях главного бухгалтера могут привлечь к ответственности?

Оснований для привлечения главного бухгалтера к ответственности может быть несколько.

Если на главбуха возложены обязанности ведения учета и отчетных документов, согласно трудовому договору, то ему грозит административная ответственность только за искажение налоговых сумм не менее чем на 10 %.

Непредставление или несвоевременное представление декларации или расчета, нарушение кассовой дисциплины также является основанием. В случае если в трудовом договоре бухгалтера ничего не говорится о налогах и кассе, по этим статьям привлечение к ответственности невозможно. Максимальный штраф по административным статьям составляет 3000 руб.

Что касается уголовной ответственности, главного бухгалтера могут привлечь, если организация в течение 3 лет подряд умышленно не выплачивала в бюджет крупные налоговые суммы. Но на практике привлечь его к уголовной ответственности практически невозможно. Данная норма предусматривает ответственность лишь за такое деяние, которое совершается с умыслом, направленным на избежание уплаты налога, а не по ошибке, не вследствие недостаточной квалификации и т. д. Как вы понимаете, доказать умысел крайне сложно.

Скорее всего, ответственность в данном случае будет нести руководитель, если он умышленно уклонялся от уплаты налогов.

Вопрос 13. Наступает ли ответственность руководителя за неявку по повестке, если за ее получение расписался секретарь компании?

Если секретарю приносят повестку о явке на допрос, адресованную руководителю, расписываться он нигде не должен. Повестки доставляются непосредственным адресатам. Если руководитель в этот момент отсутствует, секретарь вправе отказать сотрудникам полиции в принятии повестки и предложить им направить ее почтой на адрес юридического лица или непосредственно руководителю по домашнему адресу. Если же секретарь расписывается, то у руководителя появляется обязанность явиться. Но и здесь явки можно избежать при определенных условиях.

Вопрос 14. Что делать секретарю, когда руководства нет в офисе, и вдруг нагрянула полицейская проверка?

О том, что нагрянула полицейская проверка, нужно незамедлительно сообщить службе безопасности, если таковая имеется, и адвокату.

Так как проверка может осуществляться только в присутствии руководства или иного представителя по доверенности, сотрудников органов правопорядка необходимо уведомить об их отсутствии в офисе. Юрист и главный бухгалтер не обязательно будут являться представителями компании. Для проведения полицейской проверки необходимо дождаться руководителя компании и адвоката.

Вопрос 15. Налоговый инспектор угрожает передать в полицию информацию о нарушениях компании. Может ли это стать поводом для полицейской проверки?

Любое сообщение о готовящемся или совершенном преступлении, несомненно, станет основанием для полицейской проверки. На это указывает Уголовно-процессуальный кодекс РФ. Более того, даже сообщения, полученные от анонимных источников, могут проверяться в рамках ОРД.

Сведения, предоставленные налоговой инспекцией, являются официальным поводом для возбуждения уголовного дела на основании совместного приказа МВД и ФНС.

Чек-лист «14 способов самим напугать полицию»

Итак, вы прочитали книгу. Предупрежден – значит вооружен. Давайте еще раз пройдемся по основным моментам, которые должен знать каждый предприниматель.

Помните, не всегда представители правоохранительных органов наносят визит, имея на то законные основания.

Для того чтобы не допустить неправомерных действий в отношении вашей организации, когда в офисе появились лица, утверждающие, что они сотрудники полиции и сейчас будет проводиться проверка, стоит воспользоваться следующими советами:

1. Заведите журнал проверок. При появлении полиции в офисе охрана должна попросить представителей правопорядка собственноручно зафиксировать цель, дату и время своего визита. В таком случае при выявлении правонарушения вам будет проще доказать факт проведения проверки.

2. Общение с представителями правоохранительных органов всегда начитайте с просьбы предъявить служебное удостоверение. Перепишите представленную информацию полностью – вы имеете на это полное право. Чем подробнее информация о них у вас будет, тем лучше.

3. В случае, когда полицейские отказываются представить удостоверяющие документы, обратитесь в службу «02» и сообщите о нарушении.

4. После того как запись в журнал проверок внесена и личные данные зафиксированы, уточните причину визита. Полиция обязана предъявить постановление, на основании которого проводится проверка.

5. Для того чтобы вы могли обжаловать нарушение со стороны представителей полиции, если таковые будут, заранее попросите копию постановления-основания.

6. Созвонитесь с организацией, которой вынесено постановление. Проверьте правильность его номера.

7. Сверьте ФИО сотрудников, указанных в постановлении, с личными данными присутствующих в офисе представителей правоохранительных органов. В проведении полицейской проверки могут принимать участие только лица, указанные в документе.

8. Обратите внимание на то, что наименование компании, в которой планируется проверка, должно совпадать с названием вашей фирмы.

9. Ознакомьтесь с перечнем оперативно-розыскных мероприятий, которые сотрудники полиции планируют проводить на основании предъявленного постановления.

10. Прикрепите к каждому полицейскому сотрудника вашей компании. Важно внимательно следить за действиями представителей правопорядка. Случается, что в ходе проверки изымаются вещи, которых в компании не было.

11. В случае нарушения со стороны сотрудников полиции сразу же вносите замечание в протокол осмотра, даже если вас уверяют в законности действий.

По окончании проверки внимательно ознакомьтесь с протоколом. В нем должны стоять подписи всех лиц, присутствующих при ее проведении. Если, на ваш взгляд, в документе какая-либо информация представлена неверно, вы имеете полное право внести свои замечания. Требуйте копию итоговой версии данного протокола.

12. Прежде чем выполнять требования полиции, проконсультируйтесь со своим адвокатом или юристом.

13. Если представители правопорядка превышают свои полномочия или нарушают ваши права, следует обратиться в структуры, контролирующие их деятельность: прокуратуру, суд, управление собственной безопасности (УСБ МВД). Жалоба составляется в свободной форме с указанием нормы закона, которую нарушил полицейский. Не забудьте указать цель: провести проверку по факту нарушения, принять меры и прочее.

14. Если нарушение происходит сию минуту, вы можете незамедлительно позвонить в службу «02», прокуратуру и УСБ.

Об авторе

Селютин Александр Викторович

Адвокат, управляющий партнер юридической группы «Селютин и партнеры»

Кандидат юридических наук, доцент

«За три года моей фирмой было предотвращено более ста проверок в Москве и порядка тридцати – в регионах, среди которых Астраханская и Нижегородская области, Екатеринбург и Липецк».

Регистрационный номер 50/6358 в реестре адвокатов Московской области.

Регулярно комментирует в СМИ актуальные юридические проблемы, ведущий программы «Федеральный судья» на Первом канале.

В 2004 году указом президента был назначен на должность судьи, в которой проработал с 2004 по 2009 год. За время работы было рассмотрено более 5000 дел различной категории.

С 2000 года по настоящее время осуществляет научную деятельность, направленную на совершенствование законодательства РФ, преподает в ведущих вузах г. Москвы.

Имеет более 30 научных публикаций в сфере уголовного судопроизводства, а также в сфере организации деятельности правоохранительной системы государства и оптимизации ее работы. Автор 5 книг по актуальным проблемам в области юриспруденции.

В настоящее время основная работа адвоката направлена на разработку комплексных программ по защите бизнеса от полицейских, налоговых проверок, уголовного преследования руководителей, структурирование бизнеса и корпоративной защиты с текущим юридическим обслуживанием предприятий.

КЛЮЧЕВЫЕ КОМПЕТЕНЦИИ:

– полицейские проверки;

– выемка документов, обыски;

– коммерческие споры, арбитраж;

– уголовное право;

– уголовно-процессуальное право;

– международное право;

– браки и бракоразводные процессы, раздел имущества.

Семинар «Защита бизнеса от полицейских проверок: юридические и психологические аспекты»

Приглашаем вас посетить семинар по юридическим и психологическим аспектам защиты во время полицейских проверок. Это первый в своем роде совместный семинар от ведущих представителей юридического бизнеса и практических психологов.

Неоспоримый результат семинара – надежная всесторонняя защита самого слабого звена в ходе полицейских проверок – персонала.

По вопросам организации семинара обращайтесь по следующим координатам:

Сайт: http://selyutin.com/

Моб. тел.: +7 926 800 59 09, офис (495) 960 3643

e-mail: [email protected] и [email protected]

Бонусные материалы к книге

Если вы являетесь нашим корпоративным клиентом, держателем «персональной карты адвоката», приобрели данную книгу или получили ее в качестве раздаточного пособия на одном из наших семинаров – вы имеете право не только на адвоката, но и на дополнительные материалы к данному методическому пособию, а именно:

– презентацию «Безопасность бизнеса»;

– чек-лист «Готов ли ваш бизнес к проверке полицией»;

– чек-лист «Дополнительные меры по защите бизнеса от проверок»;

– инструкцию по осуществлению контроля над прохождением сотрудников полиции на территорию организации;

– бонусное пособие «Как выявить недобросовестного контрагента»;

– программу ближайшего семинара.

Чтобы бесплатно получить дополнительные материалы для книги, пожалуйста, направьте нам электронное письмо на адрес [email protected] с пометкой «Дополнительные материалы» в графе «Тема».